Ficha Resumen - Informes de Control Posterior I. Información general de informes de control posterior: N° de informe:

011-2018-2-0439

Título del informe:

ORGANIZACIÓN DE LA CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN DEL CONTRATO Y CONFORMIDAD DE LA PRESTACIÓN DE LA OBRA: MEJORAMIENTO DE LAS CALLES LOS CEDROS, JUNÍN Y RAMÓN CASTILLA EN LA LOCALIDAD DE REQUENA

Objetivo de la auditoría:

EL SERVICIO DE CONTROL SE REALIZÓ TENIENDO COMO OBJETIVO, DETERMINAR SI LA ORGANIZACIÓN DE LA CONTRATACIÓN, EJECUCIÓN DEL CONTRATO Y CONFORMIDAD DE LA PRESTACIÓN DE LA OBRA: "MEJORAMIENTO DE LAS CALLES LOS CEDROS, JUNÍN Y RAMÓN CASTILLA EN LA LOCALIDAD DE REQUENA, DISTRITO DE REQUENA, PROVINCIA DE REQUENA - LORETO", SE EFECTUÓ DE ACUERDO A LO ESTABLECIDO EN LAS ESTIPULACIONES CONTRACTUALES Y EN LA NORMATIVA APLICABLE.

Entidad auditada:

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE REQUENA

Monto auditado:

S/ 2,751,574.69

Monto examinado:

S/ 2,751,574.69

Ubigeo:

Región: LORETO

Fecha de emisión de informe:

16/11/2018

Provincia: REQUENA

Distrito: REQUENA

Unidad orgánica que emite OCI - MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE REQUENA el informe:

II. Tipo de servicio de control posterior: Item

Tipo de control:

1

Auditoría de Cumplimiento

2

Auditoría Financiera

3

Auditoría de Desempeño

(marcar con "X") X

III. Resultados del servicio de control posterior. 1

Observaciones: 1 - RECEPCIÓN DE OBRA CON INFORMACIÓN QUE NO SE AJUSTABA A LA VERDAD, REAJUSTES DE PRECIOS POR UN IMPORTE QUE NO CORRESPONDE Y PAGO EFECTUADO AL SUPERVISOR PESE AL INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES, OCASIONARON PERJUICIO ECONÓMICO A LA ENTIDAD POR S/452 398,02 COMO RESULTADO DE LA REVISIÓN A LA DOCUMENTACIÓN RELACIONADA A LA OBRA: MEJORAMIENTO DE LAS CALLES LOS CEDROS, JUNÍN Y RAMON CASTILLA EN LA LOCALIDAD DE REQUENA, DISTRITO DE REQUENA, PROVINCIA DE REQUENA- LORETO", SE HA EVIDENCIADO QUE LOS FUNCIONARIOS DE LA ENTIDAD Y EL SUPERVISOR, SUSCRIBIERON EL ACTA DE RECEPCIÓN DE OBRA CON INFORMACIÓN QUE NO SE AJUSTA A LA VERDAD, TODA VEZ QUE ESTA CONTINUA EJECUTÁNDOSE Y QUE LA PANTALLA DEL MURO DE CONTENCIÓN PRESENTABA DIMENSIONES MENORES A LO ESTABLECIDO EN EL EXPEDIENTE

TÉCNICO, PERMITIENDO QUE SE OMITA APLICAR LA PENALIDAD POR MORA POR EL RETRASO INJUSTIFICADO Y QUE SE PAGUE POR METRADOS NO EJECUTADOS.

2

Recomendaciones: 1 - REMITIR EL PRESENTE INFORME CON LOS RECAUDOS Y EVIDENCIAS DOCUMENTALES CORRESPONDIENTES, AL ÓRGANO INSTRUCTOR COMPETENTE, PARA FINES DEL INICIO DEL PROCEDIMIENTO SANCIONADOR RESPECTO DE LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES SEÑALADOS EN EL PRESENTE INFORME. 2 - COMUNICAR AL TITULAR DE LA ENTIDAD QUE, DE ACUERDO A LA COMPETENCIA LEGAL EXCLUSIVA DE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA, SE ENCUENTRA IMPEDIDO DE DISPONER EL DESLINDE DE RESPONSABILIDAD POR LOS MISMOS HECHOS A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES COMPRENDIDOS EN LA OBSERVACIÓN N.° 1, REVELADA EN EL INFORME. 3 - REMITIR AL ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO OSCE EL PRESENTE INFORME CON LOS RECAUDOS Y EVIDENCIAS DOCUMENTALES CORRESPONDIENTES SOBRE EL ACTUAR DEL CONTRATISTA EJECUTOR Y SUPERVISOR DE LA OBRA, REFERIDO AL INCUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES CONTRACTUALES Y LA NORMATIVA VIGENTE. 4 - PONER EN CONOCIMIENTO DEL PLENO DEL CONCEJO MUNICIPAL EN CONTENIDO DEL PRESENTE INFORME, A FIN DE QUE, EN RELACIÓN A LAS DEFICIENCIAS DETECTADAS Y LA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA FUNCIONAL IDENTIFICADA AL FUNCIONARIO PÚBLICO ELEGIDO POR VOTACIÓN POPULAR, DICHO ÓRGANO ADOPTE LOS ACUERDOS Y/O ACCIONES QUE CORRESPONDAN EN EL MARCO DE LA LEY N.° 27972, LEY ORGÁNICA DE MUNICIPALIDADES; ACTO QUE DEBERÁ CONSTAR EN EL ACTA DE SESIÓN DE CONSEJO CONVOCADA PARA DICHO EFECTO. 5 - DISPONER EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS PARA EL DESLINDE DE RESPONSABILIDAD DEL SERVIDOR DE LA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE REQUENA, COMPRENDIDO EN LA OBSERVACIÓN N.° 1, TENIENDO EN CONSIDERACIÓN QUE SU INCONDUCTA FUNCIONAL NO SE ENCUENTRA SUJETA A LA POTESTAD SANCIONADORA DE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA. 6 - PONER EN CONOCIMIENTO DE LA PROCURADURÍA PÚBLICA ENCARGADA DE LOS ASUNTOS JUDICIALES DE LA ENTIDAD, PARA QUE INICIE LAS ACCIONES LEGALES RESPECTO A LOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES SEÑALADOS EN LA OBSERVACIÓN N.° 1, REVELADA EN EL PRESENTE INFORME. 7 - DISPONER QUE SE ESTABLEZCAN E IMPLEMENTEN LINEAMIENTOS DONDE SE ESTABLEZCAN PROCEDIMIENTOS Y COMPETENCIAS QUE GARANTICEN LOS PROCESOS DE SUPERVISIÓN Y EJECUCIÓN DE OBRAS PÚBLICAS POR CONTRATA, EN EL MARCO DE LA NORMATIVA APLICABLE, QUE, DE MANERA ESPECÍFICA Y DETALLADA, SEÑALE LOS MECANISMOS Y PROCEDIMIENTOS DE CONTROL, ASÍ COMO LOS ROLES Y RESPONSABILIDADES DE LAS UNIDADES ORGÁNICAS Y RESPECTIVOS FUNCIONARIOS Y SERVIDORES PÚBLICOS, ENTRE OTROS, EN LO REFERIDO A LOS REGISTROS QUE GARANTICEN LA PERMANENCIA DE LOS PROFESIONALES CLAVES DURANTE EL PROCESO DE EJECUCIÓN DE LA OBRA. 8 - DISPONER LA REALIZACIÓN DE LAS PRUEBAS DE CALIDAD A FIN DE CONTRASTAR LAS CARACTERÍSTICAS DE RESISTENCIA DEL MORTERO CON EL CUAL SE EJECUTÓ LA LOSA DE RODADURA Y EL MURO DE CONTENCIÓN CON LAS REQUERIDAS EN EL EXPEDIENTE TÉCNICO DE OBRA.

3

Funcionarios comprendidos en los hechos y presuntas responsabilidades identificadas (Apéndice 1): DNI

Nombres y apellidos

Civil Penal Admin. Adm. ENT Adm. PAS

42707470 JERRY GILL SALAS PASTOR

X

42675377 HUGO MIGUEL YEREN VARGAS

X

X X

05859806 HENIGER DEL AGUILA MANUYAMA 05301750 EDINSON CARDENAS CANAYO 05859737 MARDEN ARTURO PAREDES SANDOVAL

X X

X X

2019-CPO-0439-00001