SERVICIO INDUSTRIAL DE LA MARINA IQUITOS S.R.LTDA. SIMA-IQUITOS S.R.LTDA.

MEMORIA ANUAL DE SIMA-IQUITOS S.R.LTDA. AÑO 2016

FEBRERO 2017

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ÍNDICE 1. 2. 3. 4.

Reseña Histórica .................................................................................................... - 4 Resumen Cronológico.......................................................................................... - 5 Valores .................................................................................................................... - 8 Planeamiento Estratégico Institucional ............................................................. - 9 4.1 Misión .......................................................................................................................... - 9 4.2 Visión ........................................................................................................................... - 9 4.3 Objetivos Estratégicos ............................................................................................ - 9 5. Junta General de Socios de SIMA IQUITOS S.R.LTDA. .................................... - 17 5.1 Presidente ................................................................................................................ - 17 5.2 Representantes del Ministerio de Defensa .................................................... - 17 5.3 Representantes del FONAFE .............................................................................. - 17 6. Funcionarios ......................................................................................................... - 18 6.1 Jefe del Centro de Operación SIMA IQUITOS S.R.LTDA. ............................ - 18 7. Gestión Comercial .............................................................................................. - 19 7.1 Ventas Concretadas ............................................................................................ - 19 7.2 Proyectos Relevantes ........................................................................................... - 20 7.3 Principales Clientes por línea de negocio del 2016 .................................... - 28 8. Gestión Integrada ............................................................................................... - 28 8.1 Gestión de la Calidad ......................................................................................... - 28 8.2 Gestión Ambiental ................................................................................................ - 28 8.3 Gestión Seguridad y Salud Ocupacional ...................................................... - 29 8.4 Gestión de Control y Seguridad Operacional ............................................. - 29 9. Gestión de Personal ............................................................................................ - 30 9.1 Distribución de Personal ...................................................................................... - 30 9.2 Sindicato .................................................................................................................. - 31 9.3 Capacitación ......................................................................................................... - 31 9.4 Practicantes y Patrocinados .............................................................................. - 32 10. Gestión Legal ................................................................................................ - 32 10.1 Procesos legales y arbitrales............................................................................ - 32 11. Gestión de Financiera ...................................................................................... - 33 11.1 Auditoria ................................................................................................................ - 33 11.2 Estados Financieros ............................................................................................ - 36 11.3 Indicadores Financieros .................................................................................... - 38 11.4 Análisis de Interpretación de los Indicadores Financieros...................... - 39 -

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PRESENTACIÓN El Servicio Industrial de la Marina Iquitos Sociedad Comercial de Responsabilidad Limitada, cuya denominación abreviada es SIMA-IQUITOS S.R.LTDA., Filial de SIMA PERU S.A., es una empresa estatal de derecho privado dentro del ámbito del Ministerio de Defensa, que actúa con autonomía administrativa, técnica, económica y financiera de acuerdo a la política, objetivos, metas y estrategias que apruebe el Directorio, en concordancia con la política de la Comandancia General de la Marina de Guerra del Perú. 1 SIMA-IQUITOS S.R.LTDA., tiene por finalidad promover y desarrollar la industria naval, industrias complementarias y conexas, de conformidad con la normatividad legal vigente.2 Siendo las actividades promovidas y desarrolladas por SIMA-IQUITOS S.R.LTDA., en materia de construcción y reparaciones navales para la Marina de Guerra del Perú y de las instalaciones y unidades que constituyen su equipamiento son prioritarias, estratégicas y de preferente interés nacional, así como las vinculadas directamente en lo metal mecánico a elementos exigidos por la Seguridad Nacional.3 En concordancia con la Ley Nº 26887, “Ley General de Sociedades” (Sección Sexta, artículos 221° y 222º), la Memoria Anual del Servicio Industrial de la Marina Iquitos S.R.LTDA., SIMA-IQUITOS S.R.LTDA., detalla la gestión de la empresa, el estado de los negocios, proyectos desarrollados y los principales acontecimientos ocurridos durante el ejercicio año 2016, así como los resultados obtenidos en este mismo período y su situación económica y financiera al 31 de Diciembre del 2016.

1

Ley de Servicios Industriales de la Marina, Ley Nº 27073 de fecha 25 Marzo 1999. Disposiciones Generales, Artículo 6º Autonomía. 2 Ley de Servicios Industriales de la Marina, Ley Nº 27073. Disposiciones Generales, Artículo 3º, Inciso 3.1. 3 Ley de Servicios Industriales de la Marina. Ley Nº 27073. Disposiciones Generales, Artículo 3º, Inciso 3.2. -3-

CAPITULO I: FILOSOFIA EMPRESARIAL 1. Reseña Histórica Los orígenes de las construcciones y reparaciones navales que actualmente realiza SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., se remontan al 7 de enero de 1861, fecha en la que el Mariscal Ramón Castilla y Marquezado, durante su segundo gobierno, dispuso que en la Provincia Litoral de Loreto se estableciera una factoría, una grada de construcción, una escuela náutica, un dique y una fábrica de ladrillos, con lo que quedaría instalada la primera factoría naval en nuestra Amazonía, la misma que estuvo a cargo de Oficiales de la Armada Nacional, en ese entonces dependiente del Departamento Militar de Loreto. Con el correr de los años, en 1950, se constituyó el SERVICIO INDUSTRIAL DE IQUITOS (SIDI) en la Base Naval de Santa Clotilde – Iquitos, situada sobre la margen izquierda del río Nanay como afluente del Río Amazonas; el mismo que funcionó hasta el año 1972 como órgano de apoyo a la Fuerza Naval de la Amazonía. En 1972, al crearse SIMA-PERU S.A. como empresa estatal, SERVICIO INDUSTRIAL DE LA MARINA DE IQUITOS (SIDI), se integró a SIMA-PERU S.A. bajo la denominación de SERVICIO INDUSTRIAL DE LA MARINA IQUITOS (SIMAI). El 20 de Noviembre de 1993, SIMA-IQUITOS, se constituye como una Empresa Regional descentralizada de SIMA-PERU S.A., bajo la figura empresarial de Sociedad de Responsabilidad Limitada (S.R.Ltda.) siendo inscrita en los Registros Públicos en la ciudad de Iquitos, el 03 Diciembre 1993. En el año 2003 se inició el Proyecto de Inversión Pública “Reubicación del Astillero”, motivado por el desvío del Río Amazonas en el cauce del Río Nanay en el lugar que anteriormente ocupaba las instalaciones SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., proyecto que se ha culminado con el traslado de las instalaciones a una nueva locación 4 Km. río arriba del Río Nanay y la modernización de las instalaciones, convirtiéndolo en un Astillero modelo de la Región Amazónica, cuyas instalaciones fueron reinauguradas el 05 Mayo 2006. A la fecha SIMA IQUITOS S.R.LTDA., mantiene su rol de Arsenal Naval y soporte tecnológico de la Marina de Guerra del Perú, al existir la necesidad permanente de la Armada de contar con instalaciones terrestres que permita efectuar la construcción, mantenimiento, modernización y reparación de sus Unidades Navales y el mantenimiento de su Establecimiento Naval Terrestre. Al margen de esta actividad principal, hoy en día la empresa orienta también sus actividades a promover y desarrollar la industria naval, industrias complementarias y conexas, así como aquellas vinculadas a la metal mecánica, considerando de forma prioritaria y estratégica aquellas actividades de la Marina de Guerra del Perú exigidas para la Seguridad y Defensa de la Nación.

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Como resultado de su desarrollo sostenido, no sólo tiene ganado un reconocido prestigio en la industria de reparaciones y construcciones navales, sino también se ha convertido en una de las organizaciones más importantes de la Región Loreto por su valiosa contribución al desarrollo y seguridad nacional, siendo un ejemplo de empresa competitiva cuyos productos también son reconocidos a nivel nacional e internacional, demostrando de esta manera el crecimiento importante que tiene la industria naval y metal mecánica en la Amazonia Peruana, además del potencial que tiene SIMA-IQUITOS S.R.LTDA., para seguir conquistando nuevos mercados.

2. Resumen Cronológico Año

7 Enero 1861

5 Enero 1864

11 Abril 1868

1877

ACTIVIDAD El Mariscal Ramón Castilla, en su segundo gobierno, dispuso que en la provincia litoral de Loreto se estableciera una factoría, una grada de construcción, una escuela náutica y después un dique y una fábrica de ladrillos. También ordenó que se construyeran en Londres dos vapores de 300 y 15 toneladas, una máquina de vapor para la factoría y dos vapores de menor tamaño Ha quedado establecida como fecha fundacional el establecimiento naval de Iquitos, lo que tiene entrañable relación con el esfuerzo de la Marina de Guerra. Arriban a la localidad de Iquitos los buques de la Armada Nacional Pastaza y Prospero. Al mando del Comandante Alzamora. Entra en servicio el dique flotante que fue trasladado desde Inglaterra en piezas. Fue fondeado en la boca del río Itaya, se hundiría el 5 de marzo de 1871. El Gobierno tomó la decisión de formar la Compañía de Navegación Peruana, para atender la navegación en los ríos amazónicos, entregando a particulares la administración de los buques y la Factoría Naval

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Año 1879

1882 17 Noviembre 1897 12 Julio 1911

1924

1932 Julio 1941 1946-47

1950

1953

24 Julio 1959 1 Agosto 1972

1972

21 Agosto 1972

2 Octubre 1973

ACTIVIDAD La ya complicada situación económica de la industria naval en la amazonia, se acrecentó con la guerra que Chile le declara a Bolivia y al Perú.Durante la dictadura de Piérola, se logró fundir en Iquitos un par de cañones de bronce que fueron trasladados hasta Cajamarca, los mismos que fueron utilizados en la Batalla de San Pablo en 1882. Se arrendó la Factoría del Estado a un contratista civil señor G. Von Hazle por ocho años. La cañonera América participa en el Combate de La Pedrera, cuya margen derecha había sido ocupada por soldados colombianos. En esta victoriosa acción sobresalió el Teniente Primero Manuel Clavero. Se creó la Base Fluvial e Hidroaviación de Itaya con lo que se inició también una etapa que puede considerarse heredera de la Factoría Naval de Iquitos y precedente del Servicio Industrial pues se realizaban también reparaciones a nuestras unidades fluviales y se contaba con talleres especializados. Conflicto armado de Leticia con Colombia, se llevó a cabo en la cuenca del río Putumayo y la ciudad de Leticia. Conflicto armado con el Ecuador, inicia el 5 de julio de 1941 y termina el 12 de febrero de 1942. Se construyeron 4 barcazas de 100 y 130 toneladas para la compañía Booth (Perú), en la base de Itaya. Se estableció la Base Naval de Santa Clotilde sobre la margen izquierda del río Nanay, gobernaba el país el Presidente Manuel A. Odría y era Ministro de Marina el contralmirante Roque A. Salidas, se daba así continuidad a la obra emprendida el año 1924. Se creó el Servicio Industrial de la Fuerza Fluvial de la Amazonía. (SIFFA), heredero de la Factoría Naval de Iquitos, que debía prestar los servicios de reparación a los buques de nuestra Armada en la Amazonia. Por Decreto Supremo N° 36, el Servicio Industrial de la Fuerza Fluvial de la Amazonía (SIFFA) cambia de denominación a Servicio Industrial de Iquitos (SIDI). Mediante Decreto Supremo N° 008-72-MA, se integra del Servicio Industrial de Iquitos (SIDI) al Servicio Industrial de la Marina SIMA, denominándose a partir de esa fecha como Servicio Industrial de la Marina Iquitos (SIMA IQUITOS). Proyecto 001 Ampliación del Muelle Flotante y construcción de un pontón basculante para el Terminal Portuario de Iquitos por ENAPU Perú. Se aprueba de la nueva organización de los Servicios Industriales de la Marina como un complejo de varios Centros de Operación, contando a partir de esa fecha con el Centro de Operación Nº 1 SIMA-CALLAO y el Centro de Operación Nº 2 SIMA-IQUITOS. Constitución mediante Ley Nº 20160, de la Empresa Servicios Industriales de la Marina, SIMA-PERU como una empresa estatal de derecho público interno, con autonomía propia, patrimonio propio y personería jurídica, cuya actividad principal es efectuar la reparación, carena y construcción de unidades navales para la Armada Peruana y extender estos servicios a los armadores nacionales y extranjeros. El patrimonio de la nueva empresa estuvo constituido por el patrimonio de SIMA-CALLAO y SIMA-IQUITOS. -6-

Año 1973

12 Junio 1981

18 Agosto 1993 25 Marzo 1999 Enero 2004 2005 5 Mayo 2006 Abril 2010 27 Febrero 2012 23 Setiembre 2014

Diciembre 2015

Abril 2015 9 Noviembre 2015 Marzo 2016 23 Mayo 2016

ACTIVIDAD Se construye Barcaza de petróleo de 10,000 barriles (Proyecto 002), asimismo se hace entrega de las Motochatas (1) y (2) (Proyecto 003 y 004), para la Fuerza Fluvial del Amazonas. Promulgación del Decreto Legislativo N° 132, se sustituye la Ley Orgánica del SIMA PERU disponiendo que esta empresa que se encontraba como Empresa Estatal de derecho público interno, pase a ser una Empresa Estatal de derecho privado y según el régimen legal contenido en las Sociedades Mercantiles para las Sociedades Anónimas, pasando a denominarse SIMA PERU S.A. Mediante Acuerdo de Directorio N° 34-13-93, se le cambio la actual denominación Servicios Industriales de la Marina Iquitos Sociedad de Responsabilidad Limitada, creándose SIMA IQUITOS S.R.LTDA. Promulgación de la Ley Nº 27073, en sustitución al Decreto Legislativo Nº 132, que regula las actividades de SIMA-PERU S.A. Se determina al Ministerio de Defensa como ámbito de la empresa. Se inicia los trabajos de Construcción de las nuevas instalaciones del Astillero de SIMA IQUITOS, sobre las aguas del río Nanay. Se comienza a utilizar parcialmente las instalaciones del nuevo Astillero, para los trabajos de reparaciones navales en el nuevo varadero de 1,500Tn. Se realiza la reinauguración de las instalaciones de la empresa filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda. SIMA IQUITOS S.R.LTDA., obtuvo la certificación de Trinorma en Gestión Integrada de ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, a través de la certificadora SGS del Perú. Se firma el convenio con la Marina de Guerra, para la construcción de una Patrullera Fluvial en Aluminio y Recuperación de capacidades de (8) Lanchas de Interdicción Ribereña (LIR). Se firma el Convenio Específico de Cooperación Interinstitucional con la Presidencia del Consejo de Ministro - PCM, para la Construcción de TRES (03) Plataformas Itinerantes de Acción Social (PIASS) “RIO PUTUMAYO I”, “RIO PUTUMAYO II" y “RIO MORONA”. Se obtuvo la Certificación BASC (Business Alliance for Secure Commerce), sistema de gestión en control y seguridad eficiente que establece una serie de controles operacionales y normas para la protección contra las actividades ilícitas tales como: El tráfico de drogas, contrabando, robo de información entre otras acciones ilegales. Se finalizó la Construcción de Plataformas Itinerantes de Acción Social (PIASS) “RIO PUTUMAYO I”, y “RIO MORONA”, embarcaciones de 44 m de eslora y 7 m de manga, es una plataforma multisectorial de servicios del Estado. Se firma el convenio con ENAPU S.A., para la “Construcción e instalación de UN (1) Puente Basculante y Pontón de Apoyo en el Terminal Portuario de Iquitos”. Se finalizó la Construcción de Plataformas Itinerantes de Acción Social (PIASS) “RIO PUTUMAYO II” embarcaciones de 44 m de eslora y 7 m de manga, es una plataforma multisectorial de servicios del Estado. Se firma contrato con PETROPERU S.A., para la Construcción de DOCE (12) Barcazas de doble casco para el Transporte de hidrocarburos de Refinería Selva. -7-

3. Valores4 Los valores que guían al Personal de SIMA IQUITOS S.R.Ltda son: a) Justicia Constante y perpetua voluntad de darle a cada quien lo que le corresponde bajo el principio de justa equidad e igualdad de oportunidades. b) Honradez Es la rectitud y la integridad en el obrar, considerado como correcto y adecuado a nivel social. c) Verdad Concepto asociado con la conformidad de lo que se dice con lo que se piensa o siente, considerando la honestidad, la buena fe y la sinceridad humana en general. Asimismo la empresa tiene sus propios valores que la identifican y definen su actuar. d) Integridad Atributo que considera la honradez, lealtad, rectitud, sinceridad, decencia, honorabilidad, dignidad y el acatamiento de códigos éticos. Asimismo, incluye la eficiencia en el servicio, transparencia, integración con otros organismos y puntualidad. e) Identidad Conjunto de rasgos o características de la empresa que permiten distinguirla de otras en un conjunto. f) Orgullo Sentimiento de satisfacción hacia los logros alcanzados por la empresa que se consideran meritorio. g) Compromiso Todas nuestras actividades están orientadas a alcanzar los objetivos trazados por la empresa, además de lograr bienes y servicios para la Marina de Guerra del Perú y demás clientes, con los más altos estándares de calidad, utilizando, en forma racional, los recursos y minimizando los reprocesos, los impactos ambientales y los riesgos que atentan contra la seguridad y la salud en el trabajo, de conformidad con los lineamientos del Buen Gobierno Corporativo, del Sistema de Control Interno y normativa vigente.

4

Extraído del Código de Ética de SIMA-PERÚ S.A. y su empresa filial SIMA-IQUITOS S.R.Ltda

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4. Planeamiento Estratégico Institucional5 El Plan Estratégico Institucional del Servicio Industrial de la Marina Iquitos S.R.LTDA., SIMA-IQUITOS S.R.LTDA., para el año 2016, se encuentra alineado y es concurrente con los Planes Estratégicos del Ministerio de Defensa, de la Marina de Guerra del Perú y del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE 4.1

Misión6 “Ser reconocido como el mejor Astillero Naval en la Amazonía, orgullo de la industria Peruana”.

4.2

Visión7 “El Servicio Industrial de la Marina de Iquitos, empresa filial de SIMA-PERÚ S.A., principal astillero de la región Amazónica, efectúa la construcción, mantenimiento y modernización de las Unidades de Marina de Guerra del Perú y ejecuta proyectos relacionados con la Industria Naval y Metal Mecánica para el sector estatal y privado, nacional y extranjero dentro de los más exigentes estándares de calidad, con el fin de contribuir a la defensa y el desarrollo socio-económico y tecnológico de la Región”.

4.3

Objetivos Estratégicos8 a) Objetivo Estratégico N° 1 Satisfacer las expectativas de la Marina de Guerra del Perú y de los grupos de interés mediante la creación de valor y un desempeño Financiero eficiente. 

Objetivo Específico (OE 1.01): Alcanzar niveles de rentabilidad que permitan generar una gestión empresarial eficiente. Indicadores: 1) Rentabilidad Patrimonial-ROE 2) Margen Operativo

Plan Estratégico de SIMA-IQUITOS (2013-2017), aprobado mediante Acuerdo de Junta General de Socios Nº 07-052013 de fecha 24 de mayo del 2013. 6 Aprobada con Resolución de la Dirección Ejecutiva de SIMA-PERÚ S.A. N° 066-2013 DES/JOE de fecha 26 Junio 2013 7 Fuente: Reglamento de Organización y Funciones de SIMA IQUITOS S.R.LTDA. 8 Informe de Control y Seguimiento de las Metas y Objetivos Estratégicos al II semestre 2016 del Plan Estratégico de SIMA IQUITOS S.R.LTDA. (2013-2017). 5

-9-

Indicador

Meta Año 2016

Ejecutado Año 2016

% Cumpli. Año 2016

Rentabilidad Patrimonial-ROE

0.80

-78.50

0%

Margen Operativo

0.72

-43.83

0%

Comentarios: Rentabilidad Patrimonial (ROE). El incumplimiento de la meta prevista, se debe principalmente a la menor Utilidad Neta obtenida en el periodo, producto de las menores ventas liquidadas principalmente en la ejecución de proyectos de la línea de negocios de Construcciones Navales no concretándose de acuerdo a nuestras expectativas, lo que ha generado que los costos indirectos no distribuidos se reconozcan como gastos del periodo, así como se incremente la mano de obra improductiva. El Margen Operativo. El incumplimiento de la meta prevista, se debe principalmente a los menores Ingresos de Actividades Ordinarias obtenidos en el periodo, producto de las menores ventas liquidadas principalmente en la ejecución de proyectos de la línea de negocios de Construcciones Navales no concretándose de acuerdo a nuestras expectativas, lo cual no ha permitido generar suficiente utilidad bruta, para cubrir los gastos operativos de la empresa. b) Objetivo Estratégico N° 2 Fortalecer la relación de la Marina de Guerra del Perú y clientes estatales y privados, satisfaciendo sus requerimientos de bienes y servicios planeando y ejecutando propuestas de valor que superen sus expectativas. 

Objetivo Específico (OE 2.01): Atraer y retener clientes, mejorando el nivel de satisfacción de los clientes Indicador: 3) Nivel de satisfacción promedio de los clientes Indicador

Meta Año 2016

Ejecutado Año 2016

% Cumpli. Año 2016

Nivel de satisfacción promedio de los clientes

95%

100%

100%

Comentario: - 10 -

De acuerdo al resultado obtenido en las encuestas de Satisfacción al Cliente realizadas durante el año 2016, se ha cumplido con el 100% de la meta establecida dentro de los parámetros de clientes Satisfechos, cuyo resultado refleja de como nuestros productos y servicios cumplen o superan las expectativas de los clientes. c) Objetivo Estratégico N° 3 Generar relaciones armoniosas entre el inversionista, el Estado y otros actores. 

Objetivo Específico (OE 3.01): Fortalecer la imagen de SIMA-PERÚ en la comunidad Indicador: 4) Participación en Eventos Indicador

Meta Año 2016

Ejecutado Año 2016

% Cumpli. Año 2016

Participación en Eventos

3

6

100%

Comentario: SIMA durante el año 2016, ha participado en ferias y exposiciones para el fortalecimiento de las relaciones comerciales e interinstitucionales, con el objetivo dar a conocer a la comunidad nacional e internacional el valor agregado que aportan nuestros proyectos para el desarrollo socioeconómico del País: Festival Náutico 2016 organizado por la Escuela Naval del Perú, en el III Simposio Internacional de Seguridad y Defensa organizado por la Escuela Superior de Guerra Naval, Feria Internacional EXPOMINA 2016 dirigido al Sector Minero y Metal Mecánico, II Feria Internacional Pesca Chimbote organizado por RED Home, Feria internacional del Pacifico Sur en Guayaquil-Ecuador y la X Feria EXPONAVAL en Viña del Mar-Chile. d) Objetivo Estratégico N° 4 Mejorar y modernizar la infraestructura, maquinarias, y equipos con la finalidad de incrementar la eficiencia operacional en la atención de los requerimientos de la Marina de Guerra del Perú y clientes estatales y privados. 

Objetivo Específico (OE 4.01): Modernizar y maximizar la capacidad de servicio

- 11 -

Indicadores: 5) Nivel de Ejecución de Inversión 6) Renovación de maquinarias y equipos de producción Indicador Nivel de Ejecución de Inversiones Renovación de maquinarias y equipos de producción

Meta Año 2016

Ejecutado Año 2016

% Cumpli. Año 2016

89

0

0%

100

41

41%

Comentario: Nivel de Ejecución de Inversiones. No presenta ejecución debido que a la fecha SIMA IQUITOS S.R.LTDA., no tiene Proyectos de Inversión Pública (PIP) declarados viables. Renovación de Maquinaras y Equipos. Se priorizaron recursos destinados a la adquisición de maquinarias, equipos e instrumentos vinculados con el proceso productivo, logrando una ejecución del 41% de la meta prevista, debido a recortes presupuestales y las actividades administrativas para la adquisición de maquinaria pesada (grúa, montacargas), requieren tiempo en la elaboración del estudio de mercado (nacional e internacional), proceso de convocatoria y selección, según corresponda. 

Objetivo Específico (OE 4.02) Mejorar los plazos de entrega de los proyectos Indicador: 7) Cumplimiento de plazos de entrega Indicador

Meta Año 2016

Ejecutado Año 2016

% Cumpli. Año 2016

Cumplimiento de plazos de entrega

100

100

100%

Comentario: Se ha logrado la meta prevista, cumpliendo con los plazos contractuales asumidos con nuestros clientes en la ejecución y entrega de los proyectos según lo programado, entregándose la Construcción de UNA (1) Plataforma Itinerante de Acción Social "PIAS Río Putumayo II" para la Presidencia de Consejo de Ministros - PCM, Construcción de UNA (1) Cañonera Fluvial "BAP Castilla", Construcción de DOS (2) Lanchas River Runner para la Marina de Guerra del Perú, Reparación General Empujador Fluvial "E/F Ciudad de Iquitos" para Petroperú S.A. - 12 -

e) Objetivo Estratégico N° 5 Efectuar investigación, diseño y desarrollo con innovación para satisfacer las necesidades de la Marina de Guerra del Perú y clientes estatales y privados. 

Objetivo Específico (OE 5.01) Adquirir tecnología acorde a las capacitaciones planificadas para el personal con el fin de mejorar los procesos críticos. Indicador: 8) Planificación de Recursos Informáticos Indicador

Meta Año 2016

Ejecutado Año 2016

% Cumpli. Año 2016

Planificación de Recursos Informáticos

95

97

100%

Comentario: El resultado obtenido corresponde a la adquisición de recursos planificados que aseguren la disponibilidad de los servicios de TIC, como la adquisición de equipos y componentes de cómputo, plotter de impresión de alta productividad, implementación servicio de impresión con FONAFE, ampliación de ancho de banda de internet y ampliación de la cobertura de telefonía IP. Asimismo se ejecutó la encuesta de satisfacción y se aplicaron mejoras continuas a los servicios TIC. f) Objetivo Estratégico N° 6 Contar con una organización moderna y flexible que permita incrementar la eficiencia y eficacia de los procesos de gestión 

Objetivo Específico (OE 6.01): Fortalecer el control de gestión empresarial. Indicadores: 9) Implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo 10) Implementación del Sistema de Control Interno Indicador Implementación del Código de Buen Gobierno Corporativo Implementación del Sistema de Control Interno - 13 -

Meta Año 2016

Ejecutado Año 2016

% Cumpli. Año 2016

100

42

42%

100

43

43%

Comentarios: Buen Gobierno Corporativo. No se ha cumplido con la meta prevista del indicador, debido a que se encuentra en proceso de revisión la Directiva de Gestión de Riesgos, Lineamientos para el Directorio entre otros vinculados a dicho objetivo. Sistema de Control Interno. no ha alcanzado los niveles esperados debido a que se encuentran pendientes lo siguientes instrumentos de gestión: Elaboración del Reglamento del Directorio y sus Comités, actualización del ROF y MOF, elaboración del Plan de Contingencias para los Sistemas Informáticos, Plan de Riesgos de Tecnologías de Información y Comunicaciones, entre otros. 

Objetivo Específico (OE 6.01): Implementar prácticas de Internacionales.

gestión

basadas

en

estándares

Indicador: 11) 12)

Mantenimiento de las certificaciones Solicitudes de acciones de mejora implementadas Indicador

Mantenimiento de las certificaciones Solicitudes de acciones de mejora implementadas

Meta Año 2016

Ejecutado Año 2016

% Cumpli. Año 2016

3

4

100%

85

82

96%

Comentario: Certificaciones. En el mes de febrero se realizó la Auditoria Externa de seguimiento para mantener la certificación de la Norma ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OSHAS 18001:2007 a cargo de la certificadora SGS del Perú. Asimismo en el mes de noviembre se certificó en la Norma y Estándares BASC - Sistema de Gestión en Control y Seguridad. Solicitud Acción de Mejora. Se viene ejecutando planes de acción para la implementación de las SAM’s generadas, estableciendo acciones correctivas a corto y mediano plazo de acuerdo a la complejidad de los mismos, se realizó la implementación de 157 SAM's, de un total de 192 SAM's emitidas, el cual conlleva a la mejora continua de nuestro Sistema de Gestión Integrada (SGI), las áreas continuarán remitiendo la implementación de sus acciones correctivas pendientes. g) Objetivo Estratégico N° 7 Fortalecer el talento humano con integridad y competitividad, acorde a las exigencias de la industria naval y Metal Mecánica - 14 -



Objetivo Específico (OE 7.01): Implementar soluciones TIC que soporte y/o mejoren los procesos Indicador: 13)

Optimizar la calidad de la información Indicador

Meta Año 2016

Ejecutado Año 2016

% Cumpli. Año 2016

Optimizar la calidad de la información

93

100

100%

Comentario: Se cumplió con la ejecución de migraciones y actualizaciones de soluciones informáticas de acuerdo a los requerimientos de las áreas usuaria relacionados con el Sistema de Facturación Electrónica, Sistema de Visitas, Sistema de Seguimiento y Control de SAM, que faciliten a los procesos a cumplir con los objetivos organizacionales. 

Objetivo Específico (OE 7.02): Mejorar selectivamente las competencias del personal acorde al avance tecnológico y a las exigencias del mercado Indicador: 14)

Nivel de Competencia Meta Año 2016 72

Indicador Nivel de Competencia

Ejecutado Año 2016 94

% Cumpli. Año 2016 100%

Comentario: Como resultado de las (150) Evaluaciones de Competencias practicado al personal, se obtuvo que el 94% cumplen por lo menos con la mayoría de las expectativas, de acuerdo a los conocimientos, habilidades y capacidades que vienen demostrando y adquiriendo los colaboradores. 

Objetivo Específico (OE 7.03): Seleccionar, contratar y retener personal competente Indicador: 15) 16)

Eficiencia de Selección Retención de Personal Indicador

Meta Año 2016

Ejecutado Año 2016

% Cumpli. Año 2016

Eficiencia de Selección

94

90

96%

- 15 -

Indicador

Meta Año 2016

Ejecutado Año 2016

% Cumpli. Año 2016

Retención de Personal

83

88

100%

Comentarios: Eficiencia de Selección. El objetivo es analizar la ética y la eficiencia en el proceso selección y contratación del personal y que estos cumplan con el perfil idóneo para desempeñar eficientemente el puesto a cubrir, obteniendo un promedio de 90% sobre un total de (11) trabajadores que superaron el periodo de prueba, de un total de 14 que se contrataron, superando la meta propuesta. Retención del Personal. La empresa gestiona la retención del talento humano que hacen las mejores contribuciones dada a su experiencia, actitudes y habilidades que estos poseen, siendo un total de (120) trabajadores que alcanzaron más del 80% (línea base) de la calificación de la Evaluación por Competencia, de los cuales (11) renunciaron voluntariamente obteniendo un resultado del 88% de cumplimiento.

- 16 -

CAPITULO II: ALTA DIRECCIÓN 5. Junta General de Socios de SIMA IQUITOS S.R.LTDA. 5.1

Presidente9 a) Vicealmirante Mauro Daniel Pelayo CACHO de Armero

5.2

Representantes del Ministerio de Defensa a) Contralmirante Rafael ZARIQUIEY Núñez; Director General de Economía de la Marina b) Vicealmirante James Guido THORNBERRY Schiantarelli Director General del Material de la Marina. c) Contralmirante Silvio Javier ALVA Villamón Director Ejecutivo de SIMA-PERÚ S.A. d) Contralmirante Augusto Octavio BOHORQUEZ Villalta Director de Alistamiento Naval.

5.3

Representantes del Fondo Nacional de la Actividad empresarial del Estado FONAFE10 a) Señor Gregorio Javier BELAUNDE Matossian b) Señor Luis Fernando RUIZ Lecaros c) Señor Roberto Martín SALA Rey d) Señor Joao Martín ESPINOZA Aldana

Nombrados mediante R.S. N°038-2016- DE/MGP, de fecha 03-02-2016 de acuerdo al Art. 15 de la Ley N° 27073 – Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A 10 Nombrados mediante R.S. N° 283-2013 DE, de fecha 14 de junio del 2013 de acuerdo al Art. 15 de la Ley N° 27073 – Ley de Servicios Industriales de la Marina S.A. 9

- 17 -

6. Funcionarios

Contralmirante Silvio ALVA Villamón Director Ejecutivo

6.1

Capitán de Navío Franz BITTRICH Ramirez Sub-Director Ejecutivo

Jefe del Centro de Operación SIMA IQUITOS S.R.LTDA.

Capitán de Navío Luis Alberto DÍAZ Ramírez Jefe de SIMA-IQUITOS

- 18 -

CAPITULO III: LOGROS DE GESTIÓN 7. Gestión Comercial En esta sección se detallara el comportamiento de las ventas obtenidas durante el año 2016 y su comportamiento histórico registrado en los últimos cinco años. 7.1 Ventas Concretadas11 a) Comportamiento Histórico de Ventas Concretadas (Expresado en Miles de Soles) 89,979

100,000

80,000 60,000

41,428 32,399

40,000

16,059

20,000

4,465

0 2012

2013

2014

2015

2016

Fuente: Oficina Comercial SIMA IQUITOS

Las ventas obtenidas durante el periodo 2016, fueron superadas gracias a la mayor participación registrada en la línea de negocios de Construcciones Navales Particulares para Construcción de DOCE (12) Barcazas de doble casco para PETROPERU, en comparación a los años anteriores. b) Comportamiento Histórico de Ventas Concretadas por Línea de Negocio (Expresado en Miles de Soles) 3,744

1,083 1,166

15,872 15,362

86,235

3,424 36,921

18 7,802 8,239

550 2,553 1,362 2012 2013 2014 2015 2016 Metal Mecánica Reparaciones Navales Construcciones Navales

Total Ventas Colocadas

2012

2013

2014

2015

2016

32,399

16,059

41,428

4,465

89,979

Fuente: Oficina Comercial SIMA IQUITOS

Las Ventas Concretadas: son aquellas por los cuales la empresa cuenta con la documentación suscrita, ya sean Contratos, Convenios u Órdenes de Servicio, entre otros 11

- 19 -

c) Comportamiento de Ventas Concretadas Vs Ventas Presupuestas año 2016 por Línea de Negocio (Expresado en Soles) Línea de Negocio

Ventas Año 2016 Presupuestada

Concretada

%

Construcción Navales

89,235,253

86,235,253

96.64

Reparaciones Navales

3,396,145

3,391,811

99.87

Metal Mecánica

7,000,000

-

99,631,398

89,627,064

Total S/

89.96

Fuente: Oficina Comercial SIMA IQUITOS

Al termino del año 2016, muestra un cumplimiento del 89.96% del monto presupuestado debido a que no se concretó las suscripción de la adenda con ENAPU por la Construcción de un Puente Basculante y Pontones, sin embargo la venta registrada de S/ 89,627Mil supera ampliamente las ventas registrada en todo historia de este Centro. 7.2 Proyectos Relevantes h) Construcciones Navales Nº 1

2

Cliente Marina de Guerra del Perú Presidencia del Consejo de Ministros

3

PETROPERU

4

PETROPERÚ

Proyecto

Estado

Monto S/

Construcción 2da. Cañonera Fluvial

Terminado

12,889,876

Construcción de Plataforma y Pontón Rio Putumayo II

Terminado

10,400,946

Ejecución

43,271,767

Ejecución

42,963,485

Estado

Monto S/

Construcción de 07 Barcazas de Doble Casco de 5MB Construcción de 05 Barcazas de Doble Casco de 20mb

Fuente: Oficina Comercial

i)

j)

Reparaciones Navales Nº

Cliente

Proyecto

1

Marina de Guerra del Perú

Convenio COMOPERAMA-SIMAI 2016

Terminado

2,355,126

2

PETROPERÚ

Reparación Empujador Fluvial “Ciudad de Iquitos”

Terminado

857,003

Metal Mecánica Nº

Cliente

1

Empresa Nacional de Puertos ENAPU

Proyecto Diseño y Construcción de UN (1) Terminal de Pasajeros, Muelle

- 20 -

Estado Ejecución

Monto S/ 8,683,257

k) Galería Fotográfica CONSTRUCCIÓN DE LA PLATAFORMA ITINERANTE DE ACCIÓN SOCIAL PIASS “RIO PUTUMAYO II” Centro Operativo:

SIMA IQUITOS

Nombre del Proyecto:

PIASS “RIO PUTUMAYO II”

Cliente:

Presidencia de Consejo de Ministros PCM

Monto:

S/ 10,400,946

Fecha de Término: Descripción:

Marzo 2016 Embarcación de 44 m de eslora y 7 m de manga, es una plataforma multisectorial de servicio, cuenta con compartimentos médicos y odontólogos, y están dotadas con equipo de telemedicina, cirugía menor, oftalmología, laboratorio, entre otros

- 21 -

CONSTRUCCIÓN UNA CAÑONERA FLUVIAL “BAP CASTILLA” Centro Operativo:

SIMA IQUITOS

Nombre del Proyecto:

“B.A.P. CASTILLA”

Cliente:

Marina de Guerra del Perú

Monto:

S/ 12,889,876

Fecha de Término: Descripción:

Febrero 2016 Buque tiene una eslora total de 45.5 m, manga de 10.6 m, y un calado mino de operación de tan solo 0.61 cm, (ideal para los ríos de la región amazónica) siendo su desplazamiento de apenas 340 ton, propulsión tres motores diésel 3408C turboalimentados, genera una máximo de 14 y una mínima de 8 nudos.

- 22 -

CONSTRUCCIÓN DE DOCE (12) BARCAZAS CISTERNAS DE DOBLE CASCO Centro Operativo:

SIMA IQUITOS

Nombre del Proyecto:

Construcción Barcazas Cisternas

Cliente:

Petróleos del Perú S.A. – PETROPERU S.A.

Monto:

US$ 25,665,254

Fecha de Término: Descripción:

En Ejecución Barcazas Cisternas de doble casco clasificadas, CINCO (5) Barcazas de 20MB con eslora 76.00 m., manga 18.00 m., puntal 03.50 m. y SIETE Barcazas de 8MB con eslora 62.00 m, manga 14.30 m, puntal 02.30 m.

- 23 -

DISEÑO, CONSTRUCCIÓN E INSTALACIÓN DE UN (1) PUENTE BASCULANTE Y PONTÓN PARA EL TERMINAL PORTUARIO DE IQUITOS” Centro Operativo:

SIMA IQUITOS

Nombre del Proyecto:

Construcción Puente Basculante y Pontón

Cliente:

Empresa Nacional de Puertos –ENAPU S.A.

Monto: Fecha de Término: Descripción:

En Ejecución El puente basculante de 55.00 m largo y 04.00 m de ancho, servirá para conectar el terminal portuario con un muelle flotante y adjunto a este un pontón embarcadero que servirá para el seguro embarque y desembarque de pasajeros.

- 24 -

CONSTRUCCIÓN DOS (2) LANCHAS RAPIDAS RIVER RUNNER

Centro Operativo:

SIMA IQUITOS

Nombre del Proyecto:

Lanchas River Runner

Cliente:

Marina de Guerra del Perú

Monto:

S/ 335,909.51

Fecha de Término: Descripción:

Mayo 2016 Lanchas de intervención rápida con eslora 7.0m, marga 2.0m y puntal 0.8m, con DOS (2) motores fuera de borda de 115HP 2T, para la vigilancia de los ríos amazónicos.

- 25 -

REPARACIÓN GENERAL EMPUJADOR FLUVIAL EF CIUDAD DE IQUITOS Centro Operativo:

SIMA IQUITOS

Nombre del Proyecto:

Reparación “E/F Ciudad de Iquitos”

Cliente:

Petróleos del Perú S.A. – PETROPERU S.A

Monto:

S/ 857,003

Fecha de Término: Descripción:

Diciembre 2016 Empujador Fluvial “Ciudad de Iquitos” de escolera 38m, marga 12m y puntal 3.6m, es considerado el empujador fluvial con mayor capacidad en la zona de 600TN.

- 26 -

REPARACIÓN GENERAL EMPUJADOR FLUVIAL EF CIUDAD DE IQUITOS Centro Operativo:

SIMA IQUITOS

Nombre del Proyecto:

Reparación Embarcación Fluvial “Phytelephas”

Cliente:

Rivers Forest Expeditions SAC

Monto:

S/ 150,000

Fecha de Término: Descripción:

Setiembre 2016 Embarcación turística fluvial para expediciones en los ríos amazónicos, se realizaron trabajos de reparación de casco, sistema de propulsión entre otros.

- 27 -

7.3 Principales Clientes por línea de negocio del 2016 línea de negocio

Construcciones Navales Reparaciones Navales Metal Mecánica

Cliente

Participación

Petróleos del Perú SA PETROPERU

88.00%

Marina de Guerra del Perú

2.00%

Aqua Expeditions

1.00%

Empresa Nacional de Puertos ENAPU

9.00%

8. Gestión Integrada Las actividades realizadas, en lo referente a la gestión de Calidad, Ambiental y Seguridad y Salud en el Trabajo estuvo orientadas principalmente a la implementación de las mejores prácticas con base a la legislación nacional Decreto Supremo 009-2009-MINAM, la Ley General de Residuos Sólidos N° 27314 y su reglamento, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 29783, Decreto Supremo 005-2012-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo, el Decreto Supremo 42 F Seguridad Industrial y la Resolución Ministerial 148-2012-TR. 8.1 Gestión de la Calidad a) El Sistema de Gestión de la Calidad alcanzó un 100% con relación a la Satisfacción del Cliente. b) Se realizó la tercera auditoría de seguimiento al Sistema de Gestión de la Calidad ISO 9001:2008. Como resultado de la auditoría, no se reportaron No Conformidades Mayores, manteniéndose la certificación. c) Se Implementaron procedimientos bajo el esquema de Dirección de Proyectos PMI. d) Se Capacitó a OCHO (8) profesionales en la herramienta de Gestión para Dirección de Proyectos PMI. e) Se estandarizó la estructura de la Planificación de Trabajos y el control del proyecto por HITOS. f) Se logró estandarizar la estructura de los Términos de Referencia (TDR) para la contratación de los servicios Tercerizados. g) Se Mejoró la Infraestructura del Varadero 1 y 2 y Pontón Nº 2 del Dique Flotante. 8.2 Gestión Ambiental a) Se realizó la primera fase del monitoreo de suelos. b) Se redujo el impacto ambiental al proceso de arenado al adquirir planchas tratadas. c) Renovación del uso de agua ante la Autoridad Nacional del Agua.

- 28 -

d) Se adquirieron materiales e insumos para atender emergencias ambientales: derrame de hidrocarburos, lona de contención para residuos líquidos, paño absorbente para líquidos no agresivos. e) Se logró el 64.47 % de cumplimiento del Plan Anual de Gestión Ambiental f) Cumplimiento del Plan de Ecoeficiencia Empresarial de 64.48%, al termino del año 2016. g) El promedio de Cumplimiento Legal año 2016 es de 87.30 % h) Se mantuvo el Certificado de ISO 14001: 2004 8.3 Gestión Seguridad y Salud Ocupacional a) Con respecto al número de accidentes, se obtuvo una reducción del 85%. 2016 2

2015 13

Mejoras -11

b) Se formaron a OCHO (08) Instructores de Seguridad y Salud Nivel Básico. c) Se ejecutó capacitación Interna en temas de seguridad y salud con la participación de CINCO (5) Instructores Internos. d) Se adquirió un equipo detector multigaz gases con programación para medir Dióxido de Carbono (O2), Monóxido de Carbono (Co), Límite Inferior Explosividad (LEL), Ácido Sulfúrico (H2S). e) Se adquirió equipos de Emergencia de Salud: resucitador manual de primeros auxilios con mascarilla y bolsa de reserva, silla de rueda, camilla rígida para operaciones de inmovilización, inmovilizador de cabeza y collarín cervical. f) Se adquirieron DOS (02) Motobombas de alta presión de 13HP para atender emergencias. g) Se instalaron sensores detector de Humo h) Se mantuvo la Certificación en Seguridad y Salud en el Trabajo OHSAS 18001:2007. i)

El promedio de Cumplimiento Legal año 2016 es de 98.53 %

j)

Cumplimiento respecto al Plan de Seguridad y Salud Ocupacional a diciembre del 2016 para SIMAI: 2015

2016

Mejoras

54.20%

70%

29%

8.4 Gestión de Control y Seguridad Operacional a) Se identifica y evalúa permanentemente el nivel de riesgos de los asociados de negocio (clientes y proveedores) b) Se tiene identificado las zonas críticas de la empresa, en los cuales se ha mejorado la protección del Astillero con controles de seguridad física. c) Se ha identificado los puestos críticos de personal con relación a sus responsabilidades frente a actos ilícitos - 29 -

d) Se ha mejorado la protección frente a la pérdida o robo de la información de la empresa, el cual ha sido logrado gracias al control de accesos llevado a cabo por la OTIC. e) Gracias a la implementación de los estándares BASC, en la empresa no se han presentado casos de contrabando o narcotráfico. f) Se logró la Recertificación al Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC Versión 4-2012, aplicable a la instalación del Astillero, a cargo de la Empresa Asociación Civil BASC del Perú. g) Se actualizaron las Matrices de Gestión de Riesgos con la nueva estructura del formato. h) Se cumplió con la ejecución del programa de simulacros 2016 en 100%. i)

Se ejecutó el 100% de las Visitas Domiciliarias

j)

Se obtuvo el 100% de los antecedentes Penales y Policiales del personal.

9. Gestión de Personal 9.1 Distribución de Personal La distribución de personal según, modalidad de contratación, se muestra en el siguiente cuadro. Modalidad de Contratación

DIC 2015

DIC 2016

Estables

175

163

Por Proyectos

0

0

No Proyectos

3

0

Total Planilla

178

163

Locación de Servicios

3

2

Navales

41 222

33 198

Plazo Fijo

Dotación Total

Dotación por Modalidad LOCACION DE SERVICIOS 2 1% PLAZO FIJO No

NAVALES (inc. Oficiales) 33 17%

Proyectos 0 0% PLAZO FIJO Por Proyectos 0 0%

ESTABLES 163 82%

Fuente de Información: Oficina de Personal SI

- 30 -

En el año 2016, en comparación con el año anterior se redujo la cantidad de trabajadores, debido a que un grupo de personal mayor de 65 años, en el mes de diciembre 2015 se acogieron al Retiro Voluntario de acuerdo a los lineamientos establecidos por la Dirección Ejecutiva. Considerando la distribución de personal por tipo de Mano de Obra SIMAIQUITOS S.R.Ltda., el 74.9% del total de la fuerza laboral de la empresa es personal de producción, el personal administrativo representa el 25.1%, el que se distribuye: Mano de Obra

Total

Porcentaje

Directa

72

44.2%

Indirecta

50

30.7%

Sub total Producción

122

74.9%

Administrativos

41

25.1%

TOTAL

163

100.0%

Producción

9.2 Sindicato SIMA-IQUITOS S.R.Ltda., cuenta con un sindicato: El Sindicato de Trabajadores Civiles Estables de SIMA IQUITOS S.R.Ltda. – SITRACESIMAI, En el mes de mayo 2016 se cerró de manera satisfactoria y en trato directo, el proceso de negociación colectiva con el Sindicato, en los que destacó el acuerdo en el aseguramiento de las embarcaciones de transportes de personal. 9.3 Capacitación El Plan de Capacitación año 2016 fue aprobado con un monto de S/. 70,000.00, modificándose dicho presupuesto en el mes de diciembre 2016, quedando establecido en S/. 91,000.00. En el cuadro siguiente se tiene la información del presupuesto y lo ejecutado en el período. Inversión Económica en Capacitación 2016 Presupuesto

Ejecutado

Cumplimiento

S/. 91,000,000

S/. 72,778.37

79.98%

En cuanto a la meta de horas instrucción, se ha logrado superar la meta conforme se detalla en el cuadro siguiente: Cantidad Horas Hombre Instrucción (HHI) en el 2016 Meta

Ejecutado

Cumplimiento

2,522

3,261

29.30% por encima de la meta.

- 31 -

Esta mayor ejecución de horas de capacitación ha sido posible en el SIMAIQUITOS debido a los dos factores siguientes: a) Se destaca la programación del curso de capacitación sobre “Dirección de Proyecto bajo la metodología del Project Management Institute (PMI)”, que se otorgó al personal de producción, a fin de afrontar los procesos de construcciones navales, con un total de (6) ingenieros capacitados. b) Un buen nivel de aprovechamiento de los cursos de capacitación que no han tenido costo para la empresa, recibidos principalmente del SENATI, ENAPU, SOLDEXA, SGS DEL PERU, entre otros y un curso intensivo de Ofimática. 9.4 Practicantes y Patrocinados En el año 2016, de enero a diciembre se contó con un total de 12 jóvenes realizando sus prácticas profesionales en las distintas áreas, tanto en producción como administrativo, al mes de diciembre se terminó solo con tres practicantes. Estos jóvenes han sido formados en la parte práctica en todos los aspectos relacionados a su especialidad y/o su formación profesional.

10. Gestión Legal 10.1 Procesos legales y arbitrales Al 31 de diciembre 2016, SIMA-IQUITOS S.R.LTDA., cuenta con procesos legales y arbitrales, de acuerdo al siguiente detalle: Descripción

A Favor

En Contra

Cant.

En Soles

En Dólares

Cant.

En Soles

En Dólares

Civiles

2

158,242.08

-

3

4,417,960.68

-

Laborales

-

-

-

4

92,668.24

-

Penales

-

-

-

-

-

-

Arbitrales

1

821,136.55

-

-

-

-

Administrativo

-

-

-

2

767,969.16

-

3

979,378.63

-

9

5,278,598.08

-

Total

Fuente: Oficina de Asesoría Jurídica, Informe Proceso Legales y Arbitrales año 2016 (Memo JOAJ-SP-2016-391).

- 32 -

11. Gestión de Financiera 11.1 Auditoria La Auditoría Externa fue realizada por la Sociedad de Auditoría “Sandoval Aliaga y Asociados S. Civil de R.L.”, quienes con fecha 10 de Febrero del 2017 dictaminaron que los Estados Financieros del año 2016 presentan razonablemente, en todos sus aspectos significativos, la situación financiera del Servicio Industrial de la Marina Iquitos S.R.LTDA. (SIMA-IQUITOS S.R.LTDA.) al 31 de diciembre del 2016 y de 2015, su desempeño financiero y sus flujos de efectivos por los años terminados en esas fechas, de acuerdo con Normas Internacionales de Información Financiera.

- 33 -

- 34 -

- 35 -

11.2 Estados Financieros a) Estado de Situación Financiera.

- 36 -

b) Estado de Resultados Integrados

- 37 -

11.3 Indicadores Financieros N°

RATIOS FINANCIEROS

2016

VARIA. %

2015

Liquidez 1

2

Liquidez Activo Corriente - Gastos pag.x anticipado Pasivo Corriente Prueba Acida Activ.Cte. - Invent - Gtos.Pag.A Pasivo Corriente

22,687,546 28,903,996

0.78

12,075,924 8,540,438

1.41

-0.63

20,696,812 28,903,996

0.72

3,709,446 8,540,438

0.43

0.28

31,090,978 10,885,727

2.86

13,059,730 20,852,388

0.63

2.23

567,946 17,388,491

0.03

964,819 17,830,823

0.05

-0.02

208,603

1.00

-79.50

208,603 28,016,979

0.74

-44.62

750,217 28,016,979

2.68

-46.50

208,603 28,412,471

0.73

-40.43

750,217 33,912,118

2.21

-22.55

Solvencia 3

Endeudamiento Patrimonial Pasivo Total Patrimonio

4

Endeudamiento Act.Fijo a Largo Plazo Deudas a Largo Plazo Prop., Planta y Equipo - Dep. Acum.

Rentabilidad Rentabilidad Patrimonial

5

Utilidad o Pérdida del Ejercicio

x100

Patrimonio - Utilidad o Perdida del Ejer.

-8,545,415

78.50

10,885,727

20,852,388

Rentabiliad de Ventas Ing. Financieros

6

Utilidad o Pérdida del Ejercicio

x100

-8,545,415 19,477,877

x100

-8,536,235 19,477,877

x100

-8,545,415 21,528,848

x100

-8,536,235 41,976,705

Ventas Netas

43.87

Margen Operativo

7

Utilidad Operativa Ventas Netas Margen Neto

8

Utilidad o Pérdida del Ejercicio Ingresos Brutos

43.83

39.69

Rendimiento e Inversión

9

Utilidad Operativa Total Activo

20.34

Gestión 10

Rotación de Ctas. por Cobrar Ventas Netas Cuentas por Cobrar Comerciales

19,477,877 1,121,456

17.37 28,016,979 13.25 2,113,946

4.11

11

Rotación de Inventarios Costo de Ventas Inventarios

19,214,951 1,990,734

9.65

22,757,221 8,366,478

2.72

6.93

2,014,949 19,477,877

0.10

350,120 28,016,979

0.01

0.09

Gastos Financieros Gastos Financieros 12 Ventas Netas

- 38 -

11.4 Análisis de Interpretación de los Indicadores Financieros La gestión de la Empresa medida a través de sus principales ratios financieros mostró, respecto al año 2016, muestra los siguientes resultados a) Liquidez: Estos indicadores de Liquidez resultan de la necesidad de medir la capacidad que tiene la empresa para cancelar sus obligaciones de corto plazo. Proporciona y estable la facilidad o dificultad que presenta la empresa para pagar sus pasivos corrientes al convertir a efectivo sus activos corrientes.  General: La empresa por cada unidad monetaria a Un Sol (S/. 1.00) de obligaciones, cuenta con 78/100 Soles (S/ 0.78) de Activos Corrientes para los ejercicios económicos 2016, en comparación año 2015 de Uno con 41/100 Soles (S/ 1.41) para hacer frente de las obligaciones contraídas. Esto revela un razonable manejo del capital de Trabajo.  Prueba ácida: La empresa por cada unidad monetaria de Un Sol (S/. 1.00) de obligaciones, cuenta con 72/100 Soles (S/. 0.72), en las partidas de Efectivo y Equivalente de Efectivo y Cuentas por Cobrar (Esta relación excluye las partidas Inventarios y Gastos Pagados por Anticipado) para los ejercicios económicos 2016 en comparación al año 2015 de 43/100 Soles (S/ 0.43) para hacer frente a las obligaciones contraídas. Esto revela un adecuado manejo del Capital de Trabajo, además de una razonable capacidad financiera. b) Solvencia Los indicadores de solvencia tienen por objeto medir el grado y en qué forma participan los acreedores dentro del financiamiento de la empresa. Estos indicadores revelan o tratan de establecer el riesgo que corren a los acreedores y la empresa y la conveniencia o inconveniencia del endeudamiento.  Endeudamiento Patrimonial: Tiene como finalidad conocer la proporción que existe en el origen de la inversión de la empresa, con relación al capital propio, para el ejercicio 2016, nos indica que por cada unidad monetaria a Uno y 00/100 Soles (S/. 1.00), el Patrimonio de la empresa asumió deudas por S/. 2.86.  Endeudamiento Activo Fijo a Largo Plazo. Este indicador nos permite establecer la relación de compromiso que tiene la empresa con su Activo Fijo Neto, ante terceros o deuda contraída por la empresa. Para el

- 39 -

presente ejercicio 2016 la empresa no ha comprometido activos ante terceros por deuda o préstamos. c) Rentabilidad Los indicadores rentabilidad denominados también lucratividad, miden la efectividad de la administración de la empresa para controlar los costos y gastos, de forma que sus resultados se muestren en utilidades y ganancias. Debemos tener Desde el punto de vista del inversionista, lo más importante de utilizar estos indicadores es analizar la manera como se produce el retorno de los valores invertidos en la empresa (rentabilidad del patrimonio y rentabilidad del activo total).  Rentabilidad Patrimonial. Este indicador mide la rentabilidad del Patrimonio invertido durante el ejercicio económico 2016, el indicador ha sido -78.50%, esta medición Financiera es menor con respecto al ejercicio del 2015, debido a que se compensaron gastos de años anteriores con cargo a Resultados Acumulados y al resultado negativo obtenido al cierre del ejercicio año 2016.  Rentabilidad de Ventas. Este indicador mide la liquidación de ventas durante el ejercicio económico 2016, con relación a las Ventas Netas disminuyó en 43.87% en comparación al ejercicio 2015, debido al resultado negativo obtenido luego de la compensación de gastos de años anteriores y sin haberse efectuado el cálculo de participación de utilidades e Impuesto a la Renta.  Margen Operativo. Este indicador muestra el comportamiento de la utilidad de operación frente a la utilidad (Pérdida) del ejercicio, para el ejercicio 2016, ha disminuido en 43.83% con respecto al Margen del 2015, debido a mayores gastos operativos que incluye la mano de obra improductiva, la capacidad de planta, gastos de personal y servicios de terceros utilizadas frente a los menores Ingresos por las ventas liquidadas.  Margen Neto. Este indicador muestra el comportamiento de la utilidad (Pérdida) Neta del 2016 es negativa debido al resultado obtenido, cifra menor al ejercicio 2015, debido a su variación porcentual negativa en 39.69%.  Rendimiento e Inversión. Nos demuestra que la Pérdida Operativa del año 2016, comparada al año anterior tiene un disminución de 20.34 veces del valor del Activo.

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d) Gestión Estos indicadores de Gestión tienen por objetivo medir la eficiencia, eficacia, efectividad y economía de la empresa; con la cual puede analizar cómo se están utilizan sus recursos económicos y financieros. Además de ello, miden el nivel de rotación de los componentes del activo y el compromiso de los créditos; el grado de recuperación de las obligaciones de pago; la eficiencia con la cual una empresa utiliza sus activos según la velocidad de recuperación de los valores aplicados en ellos y el valor de los gastos en relación con los ingresos generados por ventas.  Rotación de Cuentas por Cobrar. Miden la frecuencia de recuperación de las Cuentas por Cobrar. El propósito de este ratio es medir el plazo promedio de créditos otorgados a los clientes y, evaluar la política de crédito y cobranzas. Es deseable que el saldo de Cuentas por Cobrar rote razonablemente, de tal manera que no implique costos financieros muy altos y que permita utilizar el crédito como estrategia de ventas. Para el 2016 ha aumentado en 17.37 veces la rotación de Cuentas por Cobrar Comerciales, con relación al ejercicio económico 2015 como consecuencia de la política de cobranzas al contado y tratando de mejorar la cartera crediticia.  Rotación de Inventarios. Cuantifica el tiempo que demora la inversión en inventarios hasta convertirse en efectivo y permite saber el número de veces que esta inversión va al mercado en un año y cuántas veces se repone. La empresa actualmente mantiene tres tipos de inventarios: Materia Prima y Suministros, Productos en Proceso y el de Productos Terminados. Este indicador se ve influenciado por la Cuenta de Producción en Proceso que representa para el ejercicio 2016 el 4.98% de los inventarios, producto de los proyectos que se van ejecutando y se encuentran pendientes de liquidarse; frente al costo de ventas.  Gastos Financieros. Este ratio nos indica como han influido frente a los resultados del ejercicio económico sin poner a la empresa en una situación de dificultad para pagar sus gastos financieros. Este índice para el ejercicio económico 2016, muestra que los gastos financieros antes el total de ventas, ha tenido incidencia desfavorable con respecto al año 2015.

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