plan anual de funcionamiento y desarrollo 2019 de la

28 ene. 2019 - REGINA. %. An u al. 11.7. 12 12. Programa mejora de la gestión de ...... La UPCH, vía Comité de Inversiones, asume el financiamiento del ...
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PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Aprobado por el Consejo Universitario en Sesión Extraordinaria del 15 de enero de 2019 Elaboración y fecha

Revisión y fecha

Ratificación y fecha

Facultades, Escuela de Posgrado, Gobierno y Administración y la Dirección Universitaria de Planificación y Desarrollo

Rectorado

Asamblea Universitaria

11 de enero de 2019

14 de enero de 2019

28 de enero de 2019 RESOR-SEGEN-UPCH-2019-AU-002

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CONTENIDO Página Presentación ...................................................................................................................................................................... 3 Presupuesto de Operación 2019 Institucional .................................................................................................. 5 2.1 Presupuesto de Operación 2019 institucional con proyectos .............................................6 2.2 Presupuesto de Operación 2019 institucional sin proyectos .............................................7 Plan Operativo Anual y Presupuesto de Operación por Unidad Presupuestal Integrado ........ 11 3.1 Gobierno y Administración..............................................................................................12 3.2 Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería ...........................................23 3.3 Facultades de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y Zootecnia ....................31 3.4 Facultades de Educación, de Psicología y de Salud Pública y Administración ...............39 3.5 Escuela de posgrado .........................................................................................................47 Anexo: ............................................................................................................................................................................... 57 Directiva de Gestión Plan de Funcionamiento y Desarrollo .............................................................................. 57

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I.

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PRESENTACIÓN En cumplimiento del artículo 11, inciso c del Estatuto de la Universidad Peruana Cayetano Heredia, se presenta la propuesta del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo 2019, que incluye el Plan Operativo Anual y el Presupuesto de Operación, para su aprobación por el Consejo Universitario y su posterior ratificación por la Asamblea Universitaria. Como parte del presente documento se incluye en el anexo, la Directiva para la gestión del Plan de Funcionamiento y Desarrollo 2019, aprobada en sesión de Consejo Universitario del 24 de octubre del 2018, que tiene como objetivo no solo normar los sistemas de gestión del Plan Operativo Anual y del Presupuesto de Operación de la Universidad, sino fundamentalmente optimizar la gestión administrativa para que trabajemos todos con mayor eficiencia, eficacia y oportunidad, asegurando la autosostenibilidad económica-financiera de la universidad y generando los excedentes necesarios que permitan viabilizar las inversiones en los proyectos estratégicos, de infraestructura y equipamiento tecnológico planificados para los próximos años. En la elaboración de los Planes Operativos 2019 se ha mantenido el alineamiento con los objetivos del Plan Estratégico 2019-2023, que son: OE-1: Consolidar el liderazgo nacional y mejorar el posicionamiento internacional OE-2: Aumentar la satisfacción de los grupos de interés OE-3: Incrementar la sostenibilidad económico-financiera de la institución OE-4: Aumentar la captación y fidelización de estudiantes, docentes e investigadores OE-5: Aumentar la producción e impacto social de la investigación y la transferencia Tecnológica. OE-6: Aumentar la participación en la solución de problemas sociales, ambientales y Productivos. OE-7: Aumentar la diversificación de la oferta académica OE-8: Aumentar la productividad y la calidad de los procesos OE-9: Incrementar y optimizar el uso de activos tangibles e intangibles OE-10: Incrementar el desarrollar el talento humano y mejorar el clima organizacional En esta oportunidad, los Planes Operativos de las Facultades tienen además una característica muy particular, porque se han elaborado en forma “integrada”; ahora contamos con tres Planes Operativos Integrados de las Facultades, en los cuales se ha logrado tener objetivos operativos e indicadores comunes, diferenciando solo las metas a alcanzar y las actividades a desarrollar por las unidades responsables de cada una de las Facultades. Esto es una evidencia de un gran paso para la integración a nivel de las Facultades, pues se ha generado la necesidad de realizar un diagnóstico integral y alinear el trabajo participativo para lograr alcanzar las metas finales previstas en el Plan Estratégico 2019-2023. Para la elaboración del Presupuesto de Operación 2019 se ha trabajado en equipo, la Dirección de Planificación y Desarrollo elaboró las matrices para posibilitar la elaboración de los presupuestos operacionales por Unidades Presupuestales Integradas y cada Facultad elaboró su propuesta de presupuesto, para luego contar con tres presupuesto integrados que consolidan la información de las Facultades, pero que permiten realizar el seguimiento de la ejecución presupuestal no solo en forma integrada, sino también continuar realizándolo a nivel de cada Facultad. Para el sistema de gestión presupuestal del Presupuesto de Operación 2019, en todos sus procesos, se mantiene los tres indicadores establecidos para tal fin, que son:

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IP-1: Resultado del presupuesto de operación, en base a la relación de ingresos operacionales/egresos operacionales, cuya meta establecida es de 1.20. IP-2: Porcentaje de ingresos operacionales para financiar el rubro de remuneraciones y otros conceptos relacionados, cuya meta establecida es menor igual a 55%. IP-3: Incremento anual de los ingresos por servicios académicos de pregrado, posgrado y educación continua, cuya meta establecida es de 1.10%. El Presupuesto de Inversión y Financiamiento 2019 será producto fundamentalmente de las iniciativas del PEI 2019-2023. Asimismo dicho presupuesto esté gestionado, de manera institucional, a través del Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento. Esta forma de gestión del presupuesto de inversiones y financiamiento nos está permitiendo gestionar de manera racional los recursos financieros de la institución, asimismo lograr mayor eficiencia en la gestión administrativa con compras planificadas, inversiones en obras y equipamiento, efectivamente priorizadas bajos criterios establecidos, justificados y debidamente financiados. Finalmente, debemos puntualizar que el año 2019 es el inicio del periodo que abarca nuestro Plan Estratégico Institucional 2019-2023; por ello, debemos trabajar con eficiencia y eficacia que nos permita en el tiempo alcanzar las metas establecidas en este quinquenio; de esta manera, el Plan Estratégico Institucional 2019-2023 se considera el instrumento de gestión más importante para lograr el posicionamiento estratégico de crecimiento sostenible y los Planes Operativos garantizan la ejecución del plan estratégico viabilizados por el presupuesto de inversión y reinversión de la Universidad.

Dirección Universitaria de Planificación y Desarrollo

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II.

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PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 INSTITUCIONAL

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

2.1 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 INSTITUCIONAL CON PROYECTOS PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019 INSTITUCIONAL (incluye proyectos) PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1) INGRESOS

S/.

285,813,658.42

(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS

179,107,072.99

(12) POR INVESTIGACION

62,799,235.85

(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS

43,907,349.58

(2) EGRESOS

242,595,145.22

(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS

145,620,157.46

(22) POR MATERIALES

22,281,401.10

(23) POR SERVICIOS

62,746,224.26

(24) EGRESOS OTROS

11,947,362.40

RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)

43,218,513.20

PPTO. 2019 INSTITUCIONAL (incluye proyectos): INGRESOS POR RUBROS (1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 15.36%

(1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION 21.97%

(1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 62.67%

PPTO. 2019 INSTITUCIONAL (incluye proyectos): EGRESOS POR RUBROS (2.4) EGRESOS OTROS 4.92% (2.3) EGRESOS POR SERVICIOS 25.86%

(2.2) EGRESOS POR MATERIALES 9.18%

(2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS 60.03%

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2.2 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 INSTITUCIONAL SIN PROYECTOS PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019 INSTITUCIONAL (no incluye proyectos) PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1) INGRESOS

S/.

226,320,276.38

(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS

179,107,072.99

(12) POR INVESTIGACION

3,305,853.81

(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS

43,907,349.58

(2) EGRESOS

183,101,763.18

(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS

119,838,323.95

(22) POR MATERIALES

15,841,210.52

(23) POR SERVICIOS

37,873,393.15

(24) EGRESOS OTROS RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)

9,548,835.55 43,218,513.20

PPTO. 2019 INSTITUCIONAL (no incluye proyectos): INGRESOS POR RUBROS (1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 19.40% (1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION 1.46% (1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 79.14%

PPTO. 2019 INSTITUCIONAL (no incluye proyectos): EGRESOS POR RUBROS (2.4) EGRESOS OTROS 5.22% (2.3) EGRESOS POR SERVICIOS 20.68% (2.2) EGRESOS POR MATERIALES 8.65%

(2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS 65.45%

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

PPTO. 2019: RUBRO INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS POR UNIDAD PTAL. INTEGRADO EPG 3.66% FED-FPS-FSP 10.90%

GYA 34.63%

FCI-FVE 10.99%

FME-FES-FEN 39.82%

INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE PREGRADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO FED-FPS-FSP 10.86%

EPG 0.00%

FCI-FVE 16.05%

GYA 38.89%

FME-FES-FEN 34.20%

INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO MAESTRIA POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO

EPG 28.46%

FED-FPS-FSP 36.58%

GYA 3.37% FME-FES-FEN 26.15%

FCI-FVE 5.44%

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO DOCTORADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO GYA 1.45%

EPG 22.84%

FME-FES-FEN 28.51%

FCI-FVE 0.86% FED-FPS-FSP 46.34%

INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO ESPECIALIZACION POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO FED-FPS-FSP EPG 0.00% FCI-FVE 0.71% 1.81%

GYA 5.00%

FME-FES-FEN 92.48%

INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO DIPLOMADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO EPG 24.85%

FED-FPS-FSP 13.31% FCI-FVE 0.00%

GYA 10.00%

FME-FES-FEN 51.84%

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE EDUCACION CONTINUA POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO FED-FPS-FSP 13.32%

EPG 5.78%

FCI-FVE 2.33%

GYA 48.64%

FME-FES-FEN 29.92%

S/

RESULTADO A NIVEL DE SALDO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO (no incluye proyectos) S/ 43,255,675.56 20,000,000.00 18,000,000.00 16,000,000.00 14,000,000.00 12,000,000.00 10,000,000.00 8,000,000.00 6,000,000.00 4,000,000.00 2,000,000.00 0.00 GYA RESULTADO PPTO. OPERACIÓN 17,083,504.49 (SALDO)

FME-FESFEN

FCI-FVE

FED-FPS-FSP

EPG

18,179,839.66

1,540,257.50

4,206,452.15

2,208,459.40

MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019 INDICADOR

IP-1:

IP-2:

IP-3:

RESULTADO PPTO. OPERACIÓN PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA

META REF.

PRESUPUESTO DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL CON PROYECTOS

SIN PROYECTOS

> = 1.20

1.18

1.24

< = 55%

50.95

52.95

> = 1.10

1.01

0.99

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III.

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN POR UNIDAD PRESUPUESTAL INTEGRADO

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3.1 GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Porcentaje de programas académicos de pregrado con acreditación internacional vigente

Anual

Movilidad docente

2.6

4.8

Área Operativa RECTORADO OUIC

63

63

Programa de mejora de la gestión de la investigación

5.8

5.8

58

5.6

Anual

2do Semestre

Cuatrim 3

Cuatrim 2

1er Semestre

Cuatrim 1

Basal

Frecuencia Anual

5.4

Anual

Semestral

Anual

Unidad %

Numero Numero

Movilidad estudiantil

%

Ind-PEI-1.2.1 Ind-PEI-1.1.2

65

%

Incrementar el número de carreras con acreditación internacional

56.6

Ubicación en el Ranking Scimago (LA)

Ind-PEI-1.2.2

Incrementar la movilidad estudiantil y docente

Puntaje en el Ranking THE (LA)

Ind-PEI-1.3.1

O.Op1.2 O.Op 1.3

O-1

SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL

Consolidar el liderazgo nacional y mejorar posicionamiento internacional

Mejorar el posicionamiento en los rankings

Indicadores

Ind-PEI-1.1.1

Objetivos Operativo

O.Op1.1

Eje

Objetivos Estratégicos

2.75 2.75

38.1 38.1

RECTORADO - DURIN

58

Programa fortalecimiento de imagen y comunicaciones

Metas 2019

Programa Global Campus

RECTORADO - DUPDE

Iniciativa Estratégica

RECTORADO DUICT

3.1.1 PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 – Gobierno y Administración

Programa del sistema de aseguramiento de la calidad institucional (SACI)

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Área Operativa

81

74

77

77

63

67.4 67.4

65

RECTORADO- DUPDE

Anual

2do Semestre

Cuatrim 3

Cuatrim 2

1er Semestre

Cuatrim 1

Basal

Frecuencia Anual Anual

81

E/C

Iniciativa Estratégica

Proyecto del sistema de aseguramiento de la calidad institucional (SACI)

Programa de gestión de egresados y graduados.

76

Anual

Satisfacción de empleadores

76

Anual

%

Satisfacción de egresados que laboran en su carrera

74

80

Anual

Satisfacción del personal no docente

%

Unidad %

Ind-PEI-2.1.3

%

Ind-PEI-2.1.2

Satisfacción del personal docente

%

Ind-PEI-2.1.1

Satisfacción del estudiante

Ind-PEI-2.1.4

Promover una cultura de calidad en la atención de los usuarios internos y externos

Indicadores

Ind-PEI-2.1.5

Aumentar la satisfacción de los grupos de interés

Objetivos Operativo

O.Op 2.1

Objetivos Estratégicos

O-2

SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL

Eje

Metas 2019

RECTORADO- EGRESADOS

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

65

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Anual

5

6

6

5

7

7

E/C

10

10

Área Operativa

2do Semestre

Cuatrim 3

Cuatrim 2

1er Semestre

Cuatrim 1

Basal

Frecuencia Anual

5.2

Anual

Inversión y reinversión sobre ingresos

5.2

Anual

Rentabilidad de los ingresos

4

Anual

Unidad %

Porcentaje de incremento anual de ingresos operacionales

%

ROA

%

Ind-PEI-3.1.1

Generar superavit en los estados financieros

Ind-PEI-3.1.4 Ind-PEI-3.1.3 Ind-PEI-3.1.2

O.Op3.1

Incrementar la sostenibilidad económico-financiera de la institución

Indicadores

%

Objetivos Operativo

Objetivos Estratégicos

O-3

SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL

Eje

Metas 2019

Iniciativa Estratégica

DGA-DAEF

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Programa orientado al crecimiento sostenido y diversificación de ingresos

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Anual

VRAC- OUIC VRACDUGAD VRAC DUGAD

26

VRAC - DUPD

Proyecto del desarrollo del potencial humano

88

25

Cuatrim 3

90.4

Programa de consolidación de la formación del estudiante.

Cuatrim 2

92

1er Semestre

92

Cuatrim 1

90

Basal

2do Semestre

Frecuencia Anual

2.9

Anual

2.9

Anual

Porcentaje de docentes a tiempo completo

2.7

Anual

Unidad Ratio

Porcentaje de retención

%

Ind-PEI- 4.1.2

Porcentaje de absorción

Ind-PEI- 4.1.3

Aumentar la cantidad de docentes a tiempo completo

Ratio Postulante Vacante

Ind-PEI- 4.2.1

O.Op4.1 Aumentar la captación y fidelización de estudiantes, docentes e investigadores

O.Op4.2

O-4

COMPETENCIAS MISIONALES

Aumentar la captación y retención de estudiantes

Indicadores

%

Objetivos Operativo

Ind-PEI- 4.1.1

Eje

Objetivos Estratégicos

%

Metas 2019

Área Operativa

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

90.4

26

Iniciativa Estratégica

Programa de fidelización de ingresantes – pregrado y posgrado

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Anual 416

VRI - DUICT

Semestre 2

Cuatrim 3

Cuatrim 2

1er Semestre

Cuatrim 1

Basal

Frecuencia

416

Anual

Anual

410

40

41

41

Anual

Ratio

Activos nuevos de propiedad intelectual por año

Número

Unidad

Ind-PEI-5.2.1

Aumentar los activos de propiedad intelectual

Citaciones por publicación (H Index) HIRSCH

Ind-PEI-5.3.1

O.Op 5.2

Incrementar el número de citaciones por publicaciones

O.Op 5.3

Aumentar la producción e impacto social de la investigación y transferencia tecnológica

Número de publicaciones en revistas indizadas con afiliación a UPCH (SCOPUS)

Número

Aumentar el número de publicaciones con afiliación a UPCH en revistas indizadas

Indicadores

Ind-PEI-5.1.1

Objetivos Operativo

O.Op 5.1

Objetivos Estratégicos

O-5

COMPETENCIAS MISIONALES

Eje

Metas 2019

Área Operativa

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5

8

8

Iniciativa Estratégica

Programa de mejora de la gestión de la investigación

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PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO

9

9

103

138

138

0

50

50

VRAC-DUPD

Programa de mejora de la gestión de la investigación

RECTORADO CIE

3

Iniciativa Estratégica

Programa de Desarrollo del Centro de Innovación y Emprendimiento Campus Santa María.

RECTORADO - DURVIS

Anual

2do Semestre

Cuatrim 3

Cuatrim 2

1er Semestre

Cuatrim 1

Basal

Frecuencia Anual

7

Anual

7

Anual

Eficacia del programa de Cayetano Sostenible

6

Anual

Unidad Número

Número de intervenciones vinculadas a las metas de los ODS del país

Número

%

Numero de start ups y spin off incubadas

%

Ind-PEI-5.4.1 Ind-PEI-5.5.1

Aumentar el número de intervenciones vinculadas a los ODS

Porcentaje de docentes investigadores registrados en y activos en REGINA

Ind-PEI-6.1.1

O.Op 5.4

Incrementar el número de Start ups y Spin off incubadas

Indicadores

Ind-PEI-6.1.2

Aumentar la participación en la solución de problemas sociales, ambientales y productivos

Elevar el porcentaje de docentes investigadores y activos en REGINA

O.Op 5.5

Aumentar la producción e impacto social de la investigación y transferencia tecnológica

Objetivos Operativo

O.Op 6.1

O-5

Objetivos Estratégicos

O-6

COMPETENCIAS MISIONALES

Eje

Metas 2019

Área Operativa

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Programa de intervenciones facilitadoras orientados a los ODS.

UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA

PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO

EPGVAC EPGVAC

55

64

64

FACULTADES

5

10

20

20

RECTORADO DUPDE

Anual 55

Cuatrim 3

55

Cuatrim 2

43

1er Semestre

14

Cuatrim 1

14

Basal 0

Semestral

Ind-PEI-7.1.1

2do Semestre

Frecuencia

Porcentaje de mapeo de procesos críticos institucionales

Anual

Número

Elevar el número de procesos críticos controlados

6

Anual

Número

Nuevos programas de educación a distancia por año

6

Anual

Número

Cursos y actividades de educación continua por año de la EPGVAC

Ind-PEI-7.2.2 Ind-PEI-7.2.1

Incrementar la oferta académica en posgrado y educación continua

5

Anual

Unidad Número

Nuevos programas académicos de posgrado activos y diplomados por año

Ind-PEI-7.2.3 O.Op 8.1

Aumentar la productividad y la calidad de los procesos

Aumentar la oferta académica en pregrado

%

Nuevos programas académicos pregrado activos

Ind-PEI-8.1.1

Aumentar la diversificación de la oferta académica

O.Op7.2

O-7 O-8

DRIVERS - FUNCIONALES

Indicadores

Objetivos Estratégicos Objetivos Operativo

O.Op7.1

Eje

Metas 2019

VRAC DUGAD Área Operativa

Página 19 de 88

PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Iniciativa Estratégica

Programa incubadora de nuevas carreras en pregrado y programas de posgrado

Programa orientado al crecimiento sostenido y diversificación de ingresos

Proyecto del sistema de aseguramiento de la calidad institucional (SACI)

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95

Anual

2do Semestre

Cuatrim 3

1er Semestre

Cuatrim 1

Basal

Frecuencia

Cuatrim 2

Programa Institucional Cayetano Digital

5

8

8

VRI - DUICT

95

Programa orientado al crecimiento sostenido y diversificación de ingresos

7

8

8

RECTORADO Egresados

94.6

60

Programa de Consolidación de la Formación del Estudiante.

Anual

94.3

60

Iniciativa Estratégica

Anual

94

60

RECTORADO -OUTI VRAC- DUGAD

Número

Semestral

Número

Numero de egresados líderes de instituciones nacionales e internacionales por año

Cuatrim

Nuevos activos de propiedad intelectual por año

%

Eficiencia de los sistemas informáticos críticos

E/C

%

Ind-PEI-9.1.1

Posicionar la marca Cayetano a través de los egresados líderes en el sector

Ind-PEI-9.2.1

Aumentar los activos de propiedad intelectual

Incrementar y optimizar el uso de activos tangibles e intangibles

Eficiencia de utilización de aulas laboratorios

Ind-PEI-5.3.1

O.Op9.2

Mejorar la eficiencia de los sistemas informáticos críticos

Indicadores

Ind-PEI-9.3.1

O.Op9.1

Aumentar la eficiencia de uso de aulas y laboratorios

O.Op5.3

Objetivos Operativo

O.Op9.3

O-9

DESARROLLO INSTITUCIONAL

Eje

Objetivos Estratégicos

Unidad

Metas 2019

Área Operativa

Página 20 de 88

PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Programa de gestión de egresados y graduados

PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO

17

17

71.8

75

75

DGA/DAP

Anual

16

63

67

67

DGA/DAP

2do Semestre

Cuatrim 3

Cuatrim 2

1er Semestre

Cuatrim 1

Basal

Frecuencia Anual

46

Anual

46

Anual

Ind-PEI-10.3.1

Satisfacción del clima organizacional

40

Anual

Mejorar la satisfacción respecto al clima organizacional

Unidad

Ind-PEI-10.2.1

Profesionalización del personal no docente

%

Elevar el nivel de competencia del personal no docente y técnico

%

Ind-PEI-10.2

Porcentaje de docentes ordinarios con grado de doctor

Incrementar el porcentaje de docentes ordinarios con grado de doctor y maestro

%

Ind-PEI-10.1

Porcentaje de docentes ordinarios con grado de maestro

O.Op10.1 Desarrollar el talento humano y mejorar el clima organizacional

Indicadores

O.Op10.2

Objetivos Operativo

O.Op10.3

O-10

DESARROLLO INSTITUCIONAL

Eje

Objetivos Estratégicos

%

Metas 2019

Área Operativa

Página 21 de 88

PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

VRAC-DUPD

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Iniciativa Estratégica

Programa del Desarrollo del Potencial humano.

Programa de mejora del clima organizacional

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3.1.2 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 – Gobierno y Administración PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019

01 GOBIERNO Y ADMINISTRACION PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

S/.

(1) INGRESOS

72,501,612.19

(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS

62,025,373.52

(12) POR INVESTIGACION

3,305,853.81

(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS

7,170,384.86

(2) EGRESOS

55,418,107.70

(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS

32,556,578.55

(22) POR MATERIALES

2,395,327.83

(23) POR SERVICIOS

16,553,042.95

(24) EGRESOS OTROS

3,913,158.38

RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)

01 GyA-Ppto. Operación 2019: INGRESOS POR RUBROS

17,083,504.49

01 GyA-Ppto. Operación 2019: EGRESOS POR RUBROS

(1.3) POR SERV. NO ACADEMICO 9.89%

(2.4) EGRESOS OTROS 7.06%

(1.2) POR INVESTIGACI ON 4.56%

(2.3) POR SERVICIOS 29.87%

(1.1) POR SERV. ACADEMICO 85.55%

(2.1) POR REMUNER. Y OTROS CONCEPTOS RELACIONAD OS 58.75%

(2.2) POR MATERIALES 4.32%

MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019

INDICADOR

META REF.

GOBIERNO Y ADMINISTRACION PPTO. OPERACIÓN 2019

IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN

> = 1.20

1.31

PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA IP-2: FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS

< = 55%

44.90

INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR IP-3: SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA

> = 1.10

1.01

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Página 23 de 88

3.2 FACULTADES DE MEDICINA, DE ESTOMATOLOGÍA Y DE ENFERMERÍA

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Página 24 de 88

PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

3.2.1 PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 - Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería

3.5

5

5

Anual

2do Semestre

3 er Cuatrim

2 er Cuatrim

1er Semestre

1 er Cuatrim

2018 (Basal)

Frecuencia Anual

Semestral

Semestral

Índice de satisfacción de Estudiantes / Egresados / Empleadores

Anual

Programas académicos de pregrado con acreditación internacional vigente

Ratio

Ind 1.1.1.1 Ind 1.1.1.2 Ind 1.1.2.1

Aumentar el índice de satisfacción de la Facultad

Estudiantes extranjeros movilizados (Incoming)

Porcentaje de estudiantes nacionales movilizados (Outgoing)

Ind 2.1.1.1

OP 1.1.1 OP 1.1.2

Acreditación internacional de todos los programas académicos

OP 2.1.1

OEF 1.1 OEF 2.1

O-2

O-1

Eje SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL

Promover una cultura de calidad en la atención de los clientes internos y externos de la Facultad

Aumentar la movilidad estudiantil y docente

Indicadores

%

Aumentar la satisfacción de los grupos de interés

Internacionali zación de la Facultad

Objetivos Operativos Facultades

%

Consolidar el liderazgo nacional y mejorar posicionamiento internacional

Objetivos Estratégicos Facultades

%

Objetivos Estratégicos Institucionales

Unidad

Metas 2019 Iniciativa Estratégica

5 Programa Global Campus

9.2

14.3

0.59

10

10

10

37.5

Proyecto de acreditación 37.5 internacional de programas académicos

0.7

Proyecto de implementación del sistema de aseguramiento de la calidad (SAC)

0.7

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Página 25 de 88

PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

59.46

1.07

75

1.20

55

75

Iniciativa Estratégica

Programa de gestión de egresados (Bolsa de trabajo)

>= 1.20

1.20 1.20

55

Anual

2do Semestre

3 er Cuatrim

2 er Cuatrim

1er Semestre

1 er Cuatrim

2018 (Basal)

Frecuencia Anual Cuatrim

Asegurar la autosostenibili dad económica e incrementar los márgenes para financiar las propuestas de inversión

Índice de ingresos operacionales para financiar rubro remuneraciones y otros conceptos relacionados Integrado Índice de incremento anual de los ingresos por servicios académicos (pregrado, de posgrado y educación continua) Integrado

1.2

Cuatrim

Resultado de presupuesto de operación Integrado

72.18

Anual

Ind 3.1.1.1

Unidad

Ind 2.2.1.1

Índice de empleabilidad de egresados que laboran en su carrera

Ratio

Aumentar el índice de empleabilidad de los egresados

Ratio

Indicadores

Ind 3.1.1.2

Objetivos Operativos Facultades

Ind 3.1.1.3

Asegurar la sostenibilidad de los programas académicos

OP 2.2.1

OEF 2.2

Mejorar la empleabilidad de los egresados

OP 3.1.1

Incrementar la sostenibilidad económicofinanciera de la institución

OEF 3.1

O-3

SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL

Aumentar la satisfacción de los grupos de interés

Objetivos Estratégicos Facultades

%

O-2

Objetivos Estratégicos Institucionales

%

Eje

Metas 2019

= 1.10

Proyecto orientado al crecimiento sostenido y diversificación de ingresos FAMEE

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Página 26 de 88

Anual 92

45.6

55

55

12

Programa mejora de la gestión de 12 la investigación en la UPCH

11.7

3 er Cuatrim

92

2 er Cuatrim

91.3

1er Semestre

95

1 er Cuatrim

95

2018 (Basal)

2do Semestre

Frecuencia

Porcentaje de docentes registrados y activos en REGINA

92.4

Anual

Incrementar el número de investigadores de la Facultad inscritos en el registro de investigadores pertinente CONCYTEC

Anual

Eficiencia terminal de los programas académicos

4

Anual

Ind 4.2.1.1

Aumentar la eficiencia terminal.

4

Anual

Ratio

Ind 4.1.1.3

Índice de retención a partir del segundo año

3.8

Anual

Unidad

Ind 4.1.1.1 Ind 4.1.1.2

Porcentaje de absorción

Ind 5.1.1.1

OP 4.1.1 OP 4.2.1

Asegurar la sostenibilidad del proceso de investigación en la Facultad

Mantener o incrementar el número de estudiantes (Pregrado)

OP 5.1.1

OEF 4.1 OEF 4.2 OEF5.1

O-4 O-5

COMPETENCIAS MISIONALES

Asegurar un sistema educativo óptimo

Ratio Postulante Vacante

Objetivos Operativos Facultades

%

Aumentar la producción e impacto social de la investigación y la transferencia tecnológica

Aumentar la captación y retención de estudiantes

Indicadores

%

Aumentar la captación y fidelización de estudiantes, docentes e investigadores

Objetivos Estratégicos Facultades

%

Objetivos Estratégicos Institucionales

%

Eje

Metas 2019 Iniciativa Estratégica

Proyecto de captación y retención de estudiantes pregrado y posgrado FAMEE

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Página 27 de 88

PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

3 er Cuatrim

2 er Cuatrim

1er Semestre

Anual

7

2do Semestre

88

1 er Cuatrim

2018 (Basal)

Unidad

Frecuencia Anual

Número de proyectos de Responsabilidad Social implementados o financiados en la Facultad

Anual

Aumentar la participación en proyectos vinculados a Responsabilidad Social

Porcentaje de titulados por tesis por cohorte de ingreso

Numero

OEF 6.1

Desarrollar una cultura de responsabilidad social

Ind 5.1.2.1

O-6

Aumentar la participación en la solución de problemas sociales, ambientales y productivos

Aumentar el número de tesis por cohorte de ingreso en un máximo de un año de haber egresado

Indicadores

Ind 6.1.1.1

Asegurar la sostenibilidad del proceso de investigación en la Facultad

OP 5.1.2

O-5

Aumentar la producción e impacto social de la investigación y la transferencia tecnológica

Objetivos Operativos Facultades

OP 6.1.1

Objetivos Estratégicos Facultades

OEF5.1

Objetivos Estratégicos Institucionales

%

COMPETENCIAS MISIONALES

Eje

Metas 2019

90

Programa mejora de la gestión de la 90 investigación en la UPCH

10

Programa de intervenciones facilitadoras 10 orientados a las ODS (menos el ODS N°4)

Iniciativa Estratégica

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Página 28 de 88

Anual

3 er Cuatrim 2do Semestre

2 er Cuatrim

1er Semestre

1 er Cuatrim

2018 (Basal)

Unidad

Frecuencia Anual

Numero

Proyecto incubadora de nuevas carreras de pregrado.

8

8

Anual

Porcentaje de mapeo de procesos críticos institucionales

Numero

Número de nuevos cursos en educación continua activos por año

Iniciativa Estratégica

25

30

Proyecto de Desarrollo de 30 Educación Continua.

Anual

Ind 7.1.1.1

Aumentar el número de procesos claves implementados (Documentados) por año

Número de nuevos programas académicos activos por año (Pregrado y Posgrado de cada Facultad conducentes a grados y títulos)

Ind 7.1.1.2

OP 7.1.1

Aumentar el número de programas académicos activos y de educación continua

Indicadores

Ind 8.1.1.1

Lograr una gestión académicoadministrativa eficiente.

OP 8.1.1

Aumentar la diversificación de la oferta académica de la Facultad

Objetivos Operativos Facultades

%

Aumentar la productividad y la calidad de los procesos

OEF 7.1

Aumentar la diversificació n de la oferta académica

Objetivos Estratégicos Facultades

OEF 8.1

O-7

Objetivos Estratégicos Institucionales

O-8

DRIVERS - FUNCIONALES

Eje

Metas 2019

10

20

Programa de 20 implementación del SAC

2

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Página 29 de 88

Anual

2do Semestre

3 er Cuatrim

1 er Cuatrim 1er Semestre 2 er Cuatrim

2018 (Basal)

Feecuencia Anual

Iniciativa Estratégica

Ind 10.1.1.1

Porcentaje de docentes ordinarios con grado de doctor

45

65 65 Proyecto de desarrollo del Potencial docente.

Anual

Aumentar la cantidad de doctores

Porcentaje de docentes ordinarios con grado de maestro

Ind 10.1.1.1

Elevar el nivel de competencia y motivación

OP10.1.1

Desarrollar el talento humano y mejorar el clima organizacional

Aumentar la cantidad de maestros

OP10.1.2

Incrementar y optimizar el uso de activos tangibles e intangibles¹

OEF 10.1

O-10

O-9

Eje

Indicadores

%

DESARROLLO INSTITUCIONAL

Objetivos Operativos Facultades

Objetivos Estratégicos Facultades

%

Objetivos Estratégicos Institucionales

Unidad

Metas 2019

11

15 15

UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

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Página 30 de 88

3.2.2 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019- Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019

FACULTADES DE MEDICINA, DE ESTOMATOLOGIA Y DE ENFERMERIA PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

S/.

(1) INGRESOS

105,343,653.90

(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS

71,319,757.34

(12) POR INVESTIGACION

0.00

(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS

34,023,896.55

(2) EGRESOS

87,163,814.24

(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS

55,950,804.24

(22) POR MATERIALES

11,792,600.00

(23) POR SERVICIOS

14,096,910.00

(24) EGRESOS OTROS

5,323,500.00

RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)

18,179,839.66

02 FME-04 FES-06 FEN Ppto. Operación 2019: EGRESOS POR RUBROS (2.4) EGRESOS OTROS 6.11%

02 FME-04 FES-06 FEN Ppto. Operación 2019: INRESOS POR RUBROS (1.3) POR SERV. NO ACADEMICO 32.30%

(2.3) POR SERVICIOS 16.17%

(2.1) POR REMUNER. Y OTROS CONCEPTOS RELACIONAD OS 64.19%

(2.2) POR MATERIALES 13.53%

(1.1) POR SERV. ACADEMICO 67.70%

(1.2) POR INVESTIGACI ON 0.00%

MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019

INDICADOR

META REF.

FACULTADES DE MEDICINA, DE ESTOMATOLOGIA Y DE ENFERMERIA PPTO. OPERACIÓN 2019

IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN

> = 1.20

1.21

PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA IP-2: FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS

< = 55%

53.11

INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR IP-3: SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA

> = 1.10

1.12

UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

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Página 31 de 88

3.3 FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFÍA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA

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Página 32 de 88

PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

3.3.1 PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 – Facultades de Ciencias y Filosofía y Medicina Veterinaria y Zootecnia

3 er Cuatrim

2 er Cuatrim

1er Semestre

Anual

Indice de satisfacción de Estudiantes / Egresados / Empleadores

2do Semestre

Programas académicos de pregrado con acreditación internacional vigente

1.6

1 er Cuatrim

Frecuencia Anual

Estudiantes nacionales movilizados (Outgoing)

2018 (Basal)

Unidad

Ind 1.1.1.1

1.7

1.7

Iniciativa Estratégica

Anual

3.7

0

33.3

Proyecto de acreditación 33.3 internacional institucional y de programas académicos

0.65

Proyecto de implementación del sistema 0.65 de aseguramiento de la calidad (SAC)

Anual

3.6

Anual

Global Campus

Ratio

Aumentar el índice de satisfacción de la Facultad

Ind 1.1.1.2

Acreditar internacional mente los programas académicos

Estudiantes extranjeros movilizados (Incoming)

Ind 1.1.2.1

Promover una cultura de calidad en la atención de los clientes internos y externos de la Facultad

OP 1.1.2

Internacionaliza ción de la Facultad

Indicadores

Ind 2.1.1.1

OP 1.1.1

Aumentar la movilidad estudiantil

OP 2.1.1

OEF 1.1 OEF 2.1

O-2

Aumentar la satisfacción de los grupos de interés

Objetivos Operativos Facultad

%

Consolidar el liderazgo nacional y mejorar posicionamien to internacional

Objetivos Estratégicos Facultad

%

SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL O-1

Objetivos Estratégicos Institucionales

%

Eje

Metas 2019

0.61

3.7

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Página 33 de 88

PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

66.5

55

Anual

2do Semestre

Índice de Incremento anual de los ingresos por servicios académicos (pregrado, de posgrado y educación continua) Integrado

Iniciativa Estratégica

Programa de gestión de 66.5 egresados (Bolsa de Trabajo)

1.20

1.20

>= 1.20

55

55

= 1.14

UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA

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Página 34 de 88

PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

14.2

3 er Cuatrim

2 er Cuatrim

1er Semestre

Anual

19.5

2do Semestre

88.3

1 er Cuatrim

2018 (Basal)

Frecuencia Anual Anual

Porcentaje de docentes registrados y activos en REGINA

Anual

Incrementar el número de investigadores de la Facultad inscritos en el registro de investigadores pertinente CONCYTEC

87

Anual

Eficiencia terminal de los programas académicos

Mantener o incrementar el número de estudiantes

1.18

Anual

Ind 4.2.1.1

Unidad

Aumentar la eficiencia terminal

Ind 5.1.1.1

Ratio

Ind 4.1.1.1 Ind 4.1.1.2 Ind 4.1.1.3

Índice de retención a partir del segundo año

OP 4.1.1

Porcentaje de absorción

OP 4.2.1

Asegurar la sostenibilidad del proceso de investigación en la Facultad

Ratio Postulante Vacante

OP 5.1.1

OEF 4.1 OEF 4.2 OEF5.1

O-5

Asegurar un sistema educativo óptimo

Indicadores

%

Aumentar la producción e impacto social de la investigació n y la transferencia tecnológica

Aumentar la captación y retención de estudiantes

Objetivos Operativos Facultad

%

Aumentar la captación y fidelización de estudiantes, docentes e investigador es

Objetivos Estratégicos Facultad

%

O-4

Objetivos Estratégicos Institucionales

%

COMPETENCIAS MISIONALES

Eje

Metas 2019

1.30

1.30

90

90

88.5

Proyecto de captación y retención de estudiantes pregrado y 88.5 posgrado

22.5

22.5

14.6

Programa mejora de la 14.6 gestión de la investigación en la UPCH

Iniciativa Estratégica

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

6

2

Anual

2do Semestre

3 er Cuatrim

2 er Cuatrim

1er Semestre

1 er Cuatrim

2018 (Basal)

Unidad

Frecuencia Anual

Número de proyectos de responsabilidad social y ambiental implementados o financiados en la Facultad

Anual

Porcentaje de titulados por tesis por cohorte de ingreso

Numero

Aumentar la participación en proyectos vinculados a responsabilidad social

Ind 5.1.2.1

Aumentar el número de tesis por cohorte de ingreso en un máximo de un año de haber egresado

Indicadores

Ind 6.1.1.1

Desarrollar una cultura de responsabilidad social

OP 5.1.2

Asegurar la sostenibilidad del proceso de investigación en la Facultad

Objetivos Operativos Facultad

OP 6.1.1

OEF5.1

Aumentar la participación en la solución de problemas sociales, ambientales y productivos

Objetivos Estratégicos Facultad

OEF 6.1

O-5

Aumentar la producción e impacto social de la investigación y la transferencia tecnológica

O-6

Objetivos Estratégicos Institucionales

%

COMPETENCIAS MISIONALES

Eje

Metas 2019 Iniciativa Estratégica

Programa mejora de la gestión de 6.7 6.7 la investigación en la UPCH

3

3

Programa de intervenciones facilitadoras orientados a las ODS (menos el ODS N°4)

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Anual

2do Semestre

3 er Cuatrim

2 er Cuatrim

1er Semestre

1 er Cuatrim

2018 (Basal)

Frecuencia Anual

2

2

Proyecto incubadora de nuevas carreras de pregrado.

Anual

Porcentaje de mapeo de procesos críticos institucionales

1

Iniciativa Estratégica

5

7

7

Proyecto de Desarrollo de Educación Continua.

Anual

Numero

Unidad

Número de nuevos cursos en educación continua activos por año

Numero

Ind 7.1.1.1

Aumentar el número de procesos claves implementados (Documentados) por año

Número de nuevos programas académicos activos por año

Ind 7.1.1.2

Aumentar el número de programas académicos activos y de Educación Continua

Indicadores

Ind 8.1.1.1

Lograr una gestión académicoadministrativa eficiente.

OP 7.1.1

Aumentar la diversificación de la oferta académica de la Facultad

Objetivos Operativos Facultad

OP 8.1.1

Aumentar la productivida d y la calidad de los procesos

OEF 7.1

Aumentar la diversificaci ón de la oferta académica

Objetivos Estratégicos Facultad

OEF 8.1

O-8

O-7

Objetivos Estratégicos Institucionales

%

DRIVERS - FUNCIONALES

Eje

Metas 2019

0

8

8

Proyecto de implementación del SAC

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

2do Semestre

Anual

3 er Cuatrim

2 er Cuatrim

1er Semestre

Frecuencia Anual

Ind 10.1.1.1

Porcentaje de docentes ordinarios con grado de doctor

1 er Cuatrim

Unidad

Ind 10.1.1.1

Porcentaje de docentes ordinarios con grado maestro

2018 (Basal)

Indicadores

Objetivos Operativos Facultad

50

50

Iniciativa Estratégica

Elevar el nivel de competencia y motivación

Aumentar la cantidad de doctores y maestros

48

Proyecto de desarrollo del Potencial docente.

Anual

Desarrollar el talento humano y mejorar el clima organizacional

OP10.1.1

Incrementar y optimizar el uso de activos tangibles e intangibles¹

OEF 10.1

O-9 O-10

Objetivos Estratégicos Facultad

%

DESARROLLO INSTITUCIONAL

Objetivos Estratégicos Institucionales

%

Eje

Metas 2019

33

35

35

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

3.3.2 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019– Facultades de Ciencias y Filosofía y Medicina Veterinaria y Zootecnia PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019

FACULTADES DE C IENCIAS Y FILOSOFIA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

S/.

(1) INGRESOS

21,796,222.33

(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS

19,683,154.16

(12) POR INVESTIGACION

0.00

(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS

2,113,068.17

(2) EGRESOS

20,255,964.83

(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS

15,906,169.76

(22) POR MATERIALES

1,009,896.73

(23) POR SERVICIOS

3,108,651.70

(24) EGRESOS OTROS

231,246.64

RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)

03 FCI-09 FVE Ppto. Operación 2019: INGRESOS POR RUBROS (1.3) POR SERV. NO ACADEMICO 9.69%

1,540,257.50

03 FCI-09 FVE Ppto. Operación 2019: EGRESOS POR RUBROS (2.4) EGRESOS OTROS 1.14%

(2.3) POR SERVICIOS 15.35% (2.2) POR MATERIALES 4.99%

(1.2) POR INVESTIGACI ON 0.00%

(2.1) POR REMUNER. Y OTROS CONCEPTOS RELACIONAD OS 78.53%

(1.1) POR SERV. ACADEMICO 90.31%

MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019

INDICADOR

META REF.

FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFIA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA PPTO. OPERACIÓN 2019

IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN

> = 1.20

1.08

PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA IP-2: FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS

< = 55%

65.09

INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR IP-3: SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA

> = 1.10

1.14

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3.4 FACULTADES DE EDUCACIÓN, DE PSICOLOGÍA Y DE SALUD PÚBLICA Y ADMINISTRACIÓN

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Anual

1er Semestre 2 er Cuatrim 3 er Cuatrim

2do Semestre

0.54

1 er Cuatrim

2018 (Basal)

Unidad

Frecuencia Anual Anual Anual

Indice de satisfacción de Estudiantes / Egresados / Empleadores

Metas 2019

1.54

1.54

Iniciativa Estratégica

Global Campus

Anual

Ind 1.1.1.1 Ind 1.1.1.2 Ind 1.1.2.1

OP 1.1.1 OP 1.1.2

Programas académicos de pregrado con acreditación internacional vigente

Ind 2.1.1.1

Aumentar el índice de satisfacción de la Facultad

Porcentaje de estudiantes nacionales movilizados (Outgoing)

Ratio

OP 2.1.1

O-1

Acreditar internacionalm ente todos los programas académicos

Estudiantes extranjeros movilizados (Incoming)

%

Internacionalización de la Facultad

Aumentar la movilidad estudiantil

Indicadores

%

Consolidar el liderazgo nacional y mejorar posicionamiento internacional

Objetivos Operativos Facultad

Objetivos Estratégicos Facultad

OEF 1.1

Objetivos Estratégicos Institucionales

%

SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL

Eje

3.4.1 PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 – Facultades de Educación, de Psicología y de Salud Pública y Administración

0.57

0

0.8

1.86

100

0.8

1.86

100

Proyecto de acreditación internacional institucional y de programas académicos

0.8

Proyecto de implementaci ón del sistema de aseguramient o de la calidad (SAC)

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

1.20

1.20

1.20

47.35

55

55

55

1.1

69

Anual

2do Semestre

3 er Cuatrim

2 er Cuatrim

1er Semestre

1 er Cuatrim

2018 (Basal)

Frecuencia Anual Cuatrim

Ratio

Índice de incremento anual de los ingresos por servicios académicos (pregrado, posgrado y educación continua) Integrado

1.36

Cuatrim

Ratio

Índice de ingresos operacionales para financiar rubro remuneraciones y otros conceptos relacionados Integrado

64

Anual

%

Resultado de presupuesto de operación Integrado

Ratio

Unidad

Ind 2.2.1.1 Ind 3.1.1.1

Asegurar la autosostenibilidad económica e incrementar los márgenes para financiar las propuestas de inversión

Índice de empleabilidad de egresados que laboran en su carrera

Ind 3.1.1.2

Aumentar el índice de empleabilidad de los egresados

Indicadores

Ind 3.1.1.3

Asegurar la sostenibilidad de los programas académicos

OP 2.2.1

Mejorar la empleabilidad de los egresados

Objetivos Operativos Facultad

OP 3.1.1

Incrementar la sostenibilidad económicofinanciera de la institución

OEF 2.2

Aumentar la satisfacción de los grupos de interés

Objetivos Estratégicos Facultad

OEF 3.1

O-2

Objetivos Estratégicos Institucionales

O-3

SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL

Eje

Metas 2019

69

Iniciativa Estratégica

Proyecto de gestión de egresados (Bolsa de Trabajo)

>= 1.20

>= 55

1.10

1.10

Programa de crecimiento y diversific. sostenida de ingresos

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Anual

2do Semestre

3 er Cuatrim

2 er Cuatrim

1er Semestre

1 er Cuatrim

2018 (Basal)

Frecuencia Anual

1.30

Anual

Eficiencia terminal de los programas académicos

1.18

88

92

92

92

Anual

Aumentar la eficiencia terminal

Ind 4.1.1.2 Ind 4.1.1.1

OP 4.1.1

Mantener o incrementar el número de estudiantes

Indicadores

92

92

92

92

Anual

Unidad Ratio

Ind 4.1.1.3

Índice de retención a partir del segundo año

Objetivos Operativos Facultad

OP 4.2.1

OEF 4.1 OEF 4.2

O-4

Eje COMPETENCIAS MISIONALES

Asegurar un sistema educativo óptimo

Porcentaje de absorción

%

Aumentar la captación y retención de estudiantes

Ratio Postulante Vacante

%

Aumentar la captación y fidelización de estudiantes, docentes e investigadores

Objetivos Estratégicos Facultad

%

Objetivos Estratégicos Institucionales

Ind 4.2.1.1

Metas 2019

70

77

77

77

Iniciativa Estratégica

1.30 1.30

Proyecto de captación y retención de estudiantes pregrado, posgrado

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

2do Semestre

Anual

35

51

4

3 er Cuatrim

NA

Programa mejora de la NA NA gestión de la investigación en la UPCH

2 er Cuatrim

20

1er Semestre

20

1 er Cuatrim

16

2018 (Basal)

Frecuencia Anual Anual

Número de proyectos de responsabilidad social implementados o financiados en la Facultad

Anual

%

Número anual de trabajos de investigación (Tesis) en pregrado y posgrado

Número

Unidad

Porcentaje de titulados por tesis por cohorte de ingreso

Número

Aumentar la participación en proyectos vinculados a responsabilidad social

Ind 5.1.1.1

Desarrollar una cultura de responsabilidad social

OP 6.1.1

OEF 6.1

Aumentar la participación en la solución de problemas sociales, ambientales y productivos

Porcentaje de docentes registrados y activos en REGINA

Ind 5.1.2.1

OP 5.1.2

Asegurar la sostenibilidad del proceso de investigación en la Facultad

OP 5.1.3

OEF5.1

O-5 O-6

COMPETENCIAS MISIONALES

Aumentar la producción e impacto social de la investigación y la transferencia tecnológica

Incrementar el número de investigadores de la Facultad inscritos en el registro de investigadores pertinente CONCYTEC Aumentar el número de tesis por cohorte de ingreso en un máximo de un año de haber egresado Mejorar la eficiencia del proceso de sustentación del trabajo de investigación conducente a grados

Indicadores

%

Objetivos Operativos Facultad

Ind 5.1.3.1

Objetivos Estratégicos Facultad

Ind 6.1.1.1

Objetivos Estratégicos Institucionales

OP 5.1.1

Eje

Metas 2019

7

Iniciativa Estratégica

51

7

Programa de intervenciones facilitadoras orientados a las ODS (menos el ODS N°4)

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Anual

27

27

Proyecto de Desarrollo de Educación Continua.

0

30

30

Proyecto de implementación del SAC

3 er Cuatrim

22

2 er Cuatrim

Proyecto incubadora de nuevas carreras de pregrado.

1er Semestre

1

1 er Cuatrim

1

2018 (Basal)

2do Semestre

Frecuencia

Porcentaje de mapeo de procesos críticos instituc.

Anual

Aumentar el número de procesos claves implementa dos (Documenta dos) por año

0

Anual

Número Número

OP 7.1.1

Aumentar el número de programas académicos activos y de educación continua

Indicadores

Anual

Unidad

Ind 7.1.1.1 Ind 7.1.1.2

Número de nuevos cursos en educación continua activos por año

Ind 8.1.1.1

Lograr una gestión académicoadministrativa eficiente

OP 8.1.1

Aumentar la diversificación de la oferta académica de la Facultad

Número de nuevos programas académicos activos por año

Objetivos Operativos Facultad

%

Aumentar la productivid ad y la calidad de los procesos

OEF 7.1

Aumentar la diversificaci ón de la oferta académica

Objetivos Estratégicos Facultad

OEF 8.1

O-7

Objetivos Estratégicos Institucionales

O-8

DRIVERS - FUNCIONALES

Eje

Metas 2019 Iniciativa Estratégica

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

2do Semestre

Anual

3 er Cuatrim

2 er Cuatrim

Anual

26

1er Semestre

Ind 10.1.1.1

Porcentaje de docentes ordinarios con grado de doctor

1 er Cuatrim

Frecuencia Anual

57

Indicadores

2018 (Basal)

Unidad

Ind 10.1.1.1

Porcentaje de docentes ordinarios con grado de maestro

Objetivos Operativos Facultad

63

63

Iniciativa Estratégica

Desarrollar el talento humano y mejorar el clima organizacional

Elevar el nivel de competencia y motivación

OP10.1.1

Incrementar y optimizar el uso de activos tangibles e intangibles¹

OEF 10.1

O-9 O-10

DESARROLLO INSTITUCIONAL

Objetivos Estratégicos Facultad

%

Objetivos Estratégicos Institucionales

%

Eje

Metas 2019

Aumentar la cantidad de doctores y maestros

Proyecto de desarrollo del Potencial docente. 28

28

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3.4.2 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019– Facultades de Educación, de Psicología y de Salud Pública y Administración PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019

FACULTADES DE EDUCACION, DE PSICOLOGIA Y DE SALUD PUBLICA Y ADMINISTRACION PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

S/.

(1) INGRESOS

20,130,750.82

(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS

19,530,750.82

(12) POR INVESTIGACION

0.00

(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS

600,000.00

(2) EGRESOS

15,924,298.67

(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS

12,454,400.19

(22) POR MATERIALES

298,126.79

(23) POR SERVICIOS

3,098,771.69

(24) EGRESOS OTROS

73,000.00

RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)

07 FED-08 FPS-05 FSP Ppto. Operación 2019: INGRESOS POR RUBROS (1.3) POR SERV. NO ACADEMICO 2.98%

4,206,452.15

07 FED-08 FPS-05 FSP Ppto. Operación 2019: EGRESOS POR RUBROS (2.4) EGRESOS OTROS 0.46%

(2.3) POR SERVICIOS 19.46% (2.2) POR MATERIALES 1.87%

(1.2) POR INVESTIGACI ON 0.00%

(2.1) POR REMUNER. Y OTROS CONCEPTOS RELACIONA DOS 78.21%

(1.1) POR SERV. ACADEMICO 97.02%

MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019

INDICADOR

META REF.

FACULTADES DE EDUCACION, DE PISCOLOGIA Y DE SALUD PUBLICA Y ADMINISTRACION PPTO. OPERACIÓN 2019

IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN

> = 1.20

1.26

PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA IP-2: FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS

< = 55%

61.87

INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR IP-3: SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA

> = 1.10

0.67

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3.5 ESCUELA DE POSGRADO

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

3.5.1 PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 – Escuela de Posgrado

Anual

2do Semestre

III Cuatrim

II Cuatrim

I Semestre

I Cuatrim

2018 (Basal)

Frecuencia

Satisfacción de estudiantes de la EPGVAC

Iniciativa Estratégica EPG

8

0

5

72

Proyecto de implementación del Sistema de 80 80 Aseguramiento de la Calidad (SAC) EPGVAC

Anual

Semestral

Estudiantes nacionales movilizados (Outgoing)

Indicadores

Anual

Unidad

Ind 1.1.1.1

Aumentar el indice de satisfacción de la EPGVAC

Ind 1.1.1.2

OP 1.1.1

Aumentar la movilidad estudiantil

Estudiantes movilizados (Incoming)

Ind 2.1.1.1

Promover una cultura de calidad en la atención de los clientes internos y externos de la Escuela

OP 2.1.1

OEF 1.1 OEF 2.1

O-1 O-2

Aumentar la satisfacción de los grupos de interés

Internacionalización de la Escuela

Objetivos Operativos EPGVAC

%

SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL

Consolidar el liderazgo nacional y mejorar posicionamiento internacional

Objetivos Estratégicos de la EPGVAC

%

Objetivos Estratégicos Institucionales

%

Eje

Metas 2019

5

10 10 Proyecto de movilidad internacional ( posgrado) 5

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Página 49 de 88

PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

>= 1.1

= 1.10

1.23

UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

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Página 54 de 88

UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

3.6 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN

Página 55 de 88

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PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

Página 56 de 88

3.6.1 PRESUPUESTO DE OPERACION PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019

11 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

S/.

(1) INGRESOS

59,493,382.04

(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS

0.00

(12) POR INVESTIGACION

59,493,382.00

(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS

0.00

(2) EGRESOS

59,493,382.04

(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS

25,781,833.51

(22) POR MATERIALES

6,440,190.57

(23) POR SERVICIOS

24,872,831.12

(24) EGRESOS OTROS

2,398,526.84

RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)

11 PROY Ppto. Operación 2018: INGRESOS POR RUBROS

0.00

11 PROY Ppto. Operación 2018: EGRESOS POR RUBROS

(1.1) POR SERV. ACADEMICO 0.00%

(1.3) POR SERV. NO ACADEMICO 0.00%

(1.2) POR INVESTIGACI ON 100.00%

(2.4) EGRESOS OTROS 4.03%

(2.1) POR REMUNER. Y OTROS CONCEPTOS RELACIONAD OS 43.34%

(2.3) POR SERVICIOS 41.81%

(2.2) POR MATERIALES 10.83%

MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019 11 PROYECTOS INDICADOR

META REF. PPTO. OPERACIÓN 2019

IP-1:

RESULTADO PPTO. OPERACIÓN

> = 1.20

1.00

IP-2:

PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS

< = 55%

43.34

UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

IV.

PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO

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ANEXO:

DIRECTIVA DE GESTIÓN PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO PERIODO ENERO A DICIEMBRE DEL 2019

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DIRECTIVA DE GESTIÓN PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO PERIODO ENERO A DICIEMBRE DEL 2019

Elaboró: Dirección Universitaria de Planificación y Economía y Dirección General de Administración

19 setiembre 2018

Revisó:

Aprobó;

Rectorado

Consejo Universitario

17 octubre 2018

24 octubre 2018

Prohibido la reproducción parcial o total de este documento sin la autorización de la Universidad Peruana Cayetano Heredia

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CONTENIDO Página

I.

Generalidades .................................................................................................................... 60 1.1. Objetivos .................................................................................................................................................................... 60 1.2. Alcance........................................................................................................................................................................ 60 1.3. Responsabilidad ...................................................................................................................................................... 60 1.4. Base Legal y Normativa...................................................................................................................................... 60

II.

Sistema de Gestión del Plan Operativo Anual (POA) ....................................................... 61 2.1. Proceso Formulacion Del POA ....................................................................................................................... 61 2.2. Proceso Evaluacion Del POA .......................................................................................................................... 61 2.3. Proceso Reformulacion POA............................................................................................................................ 61

III.

Sistema De Gestion Presupuestal ...................................................................................... 62

3.1. Proceso Formulacion Del Presupuesto ......................................................................................................... 62 3.2. Proceso De Ejecucion Presupuestal................................................................................................................ 68 3.3 Proceso De Evaluacion Presupuestal ............................................................................................................. 74 3.4 Proceso De Reformulacion Presupuestal ..................................................................................................... 75 IV.

Disposiciones Finales ........................................................................................................ 76

V.

Glosario de Terminos ........................................................................................................ 76 Anexo 1 - Cronograma .................................................................................................................................................. 78 Anexo 2 - Diagramas de flujo: Sistema gestión del Plan Operativo Anual (POA) .......................... 79 Anexo 3 - Diagramas de flujo: Sistema de gestión presupuestal............................................................... 81 Anexo 4 - Diagrama de flujo: Proceso Formulación del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo ............................................................................................................................................................................. 84 Anexo 5 - Matriz para la formulación del POA ................................................................................................. 85 Anexo 6 - Matriz para la evaluación del POA.................................................................................................... 86

I.

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GENERALIDADES

1.1. OBJETIVOS La presente directiva tiene los siguientes objetivos: - Normar los siguientes sistemas de gestión: o Plan Operativo Anual (POA), y o Presupuesto (PPTO). Estableciendo las disposiciones y mecanismos que permitan el aseguramiento de la autosustentabilidad económica-financiera institucional. - Establecer las pautas generales y específicas para la operatividad de los procesos de los sistemas de gestión del POA y del PPTO: formulación, ejecución, evaluación y reformulación. - Simplificar y estandarizar las actividades administrativas a fin de optimizar la gestión universitaria con eficiencia, eficacia y oportunidad. 1.2. ALCANCE La directiva es de aplicación en las cinco unidades presupuestales de la UPCH, proyectos y consultorías en los aspectos donde aplique. Las unidades presupuestales son las siguientes: -

Gobierno y Administración Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería Facultades de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y Zootecnia Facultades de Educación, de Salud Pública y Administración y de Psicología Escuela de Posgrado 1.3. RESPONSABILIDAD

Es responsable de los procesos del sistema de gestión del POA y PPTO, las siguientes autoridades: -

Rector, en Gobierno y Administración Decano, en las Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería Decano, en las Facultades de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y Zootecnia Decano, en las Facultades de Educación, de Salud Pública y Administración y de Psicología Director, en la Escuela de Posgrado 1.4. BASE LEGAL Y NORMATIVA

- Ley 30220, Ley Universitaria - Estatuto de la UPCH, aprobado en Asamblea Universitaria de fecha 12.04.2017 - Reglamento General de la UPCH, aprobado en Consejo Universitario de fecha 24.05.2017

II.

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SISTEMA DE GESTIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL (POA)

2.1. PROCESO FORMULACION DEL POA El proceso de formulación del POA debe estar alineada al Plan Estratégico Institucional (PEI) 2019-2023. Es importante que el POA 2019 esté alineado al nuevo modelo de gestión y al logro de los objetivos establecidos en el PEI 2019-2023. Debe ser formulado por todas las unidades presupuestales en coordinación con la DUPDE (ver anexo 2: proceso de formulación del POA y anexo 5: matriz para la formulación del POA). 2.2. PROCESO EVALUACION DEL POA 2.2.1. Fines de la evaluación del POA 1. Determinar, a través de las actividades que desarrollan las unidades presupuestales, la importancia que tiene el logro de las metas establecidas en el cumplimiento de los objetivos institucionales y en consecuencia en el logro de la misión de la UPCH. 2. Determinar el grado de eficacia en base al análisis y medición de la ejecución de las actividades y logro de metas, así como de las reformulaciones y los resultados de la gestión del plan operativo. 3. Formular sugerencias para la adopción de medidas correctivas, a fin de mejorar la gestión del POA, con el objeto de alcanzar las metas previstas. El proceso de evaluación del POA y elaboración de los informes respectivos es responsabilidad de cada unidad presupuestal, en coordinación con la DUPDE. La evaluación del POA será presentada en el Comité Técnico de la DUPDE (ver anexo 2: proceso de evaluación del POA y anexo 6: matriz para la evaluación del POA). 2.2.2. Información para el proceso de evaluación del POA 1. La evaluación del POA, en cada cuatrimestre, se efectúa sobre la base de la información correspondiente a los avances de ejecución de las actividades relacionadas al POA. 2. La evaluación institucional anual se efectúa sobre la base de la información correspondiente a la ejecución del POA al cierre del año. 2.3. PROCESO REFORMULACION POA 1. Se realiza ordinariamente dos veces al año. La primera será en el mes de mayo con corte de ejecución del POA al mes de abril y la segunda será en el mes de octubre con corte de ejecución al mes de setiembre. De manera extraordinaria podrá realizarse cuando sea necesario. El proceso se sustenta en la evaluación del plan operativo y toma en cuenta los siguientes criterios: a. Direccionalidad: la propuesta de reformulación del POA tiene como objetivo el logro de las metas y objetivos. b. Integridad de la propuesta: los cambios propuestos deben tener sustento viable. c. Racionalidad económica: los cambios propuestos deben tener sustento económico y proyecciones financieras bajo escenarios cautos y moderados.

III.

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SISTEMA DE GESTION PRESUPUESTAL

3.1. PROCESO FORMULACION DEL PRESUPUESTO 3.1.1 DISPOSICIONES GENERALES

1. Del Presupuesto Institucional: el presupuesto de la Universidad se formula con criterio institucional, comprende el período enero-diciembre 2019, debe ser equilibrado y alineado al PEI 2019-2023 y al POA 2019. El presupuesto general está constituido por los siguientes presupuestos: - Presupuesto de operación, debe ser formulado por cada unidad presupuestal y subunidad presupuestal. DUPDE consolida a nivel institucional. - Presupuesto de inversión, debe ser formulado en base a las iniciativas del PEI 2019-2023. - Presupuesto de financiamiento, debe ser formulado en base a las iniciativas de inversión del PEI 2019-2023. 2. Del Presupuesto de Operación: la DUPDE y DGA en coordinación con cada unidad presupuestal formulan el presupuesto de operación. La unidad presupuestal remite el presupuesto de operación, debidamente aprobado en la instancia que corresponde, a la DUPDE para su consolidación a nivel institucional. 3. Del Presupuesto de Inversión y Financiamiento: GyA a través de la DUPDE y DGA formulan el presupuesto de inversión y financiamiento con criterio institucional, en base a las iniciativas del PEI 2019-2023. La gestión de la misma se ejecutará a través de un Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, integrado por miembros del comité de gestión económico financiero y un representante de cada unidad presupuestal que se reúne cuatro veces al año (febrero, mayo, agosto y noviembre). 4. Del Plan de Funcionamiento y Desarrollo (PFD): la DUPDE elabora y remite el plan de funcionamiento y desarrollo del año 2019 (planes operativos y presupuestos) a Rectorado para su aprobación en Consejo Universitario y posterior ratificación por la Asamblea Universitaria. 5. La institución tendrá como política el incremento de los ingresos operativos y la reducción progresiva de los gastos corrientes administrativos a favor del crecimiento porcentual de sus fondos estratégicos y de inversión. 6. El presupuesto se debe programar en periodos mensuales y de acuerdo al plan de rubros (ver anexo 7). 3.1.2 DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

1. De los ingresos: a. La distribución de los ingresos (overhead) será de la siguiente manera: INSTITUC IONAL

GyA

- PENSIONES DE ENSEÑANZA PRIMER AÑO DE ESTUDIOS POR CARRERA

0%

- PENSIONES DE ENSEÑANZA SEGUNDO AÑO DE ESTUDIOS EN ADELANTE POR CARRERA

0%

- PENSIONES DE ENSEÑANZA MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA FACULTAD - PENSIONES DE ENSEÑANZA MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA EPGVAC - USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/.30.00 POR HORA):

PRESUPUESTO DE OPERACIÓN

FACULTAD

EPGVAC

PROYECTOS

100%

0%

0%

0%

20%

80%

0%

0%

0%

4%

81%

15%

0%

0%

0%

0%

100%

0%

0%

100%

0%

0%

0%

0%

4%

81%

15%

0%

(1) INGRESOS (1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS (1.1.1) PREGRADO

(1.1.2) POSGRADO MAESTRIA

(1.1.3) POSGRADO DOCTORADO - PENSIONES DE ENSEÑANZA DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD

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- PENSIONES DE ENSEÑANZA DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC

0%

0%

0%

100%

0%

- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/ 30.00 POR HORA):

0%

100%

0%

0%

0%

0%

5%

95%

0%

0%

- PENSIONES DE ENSEÑANZA DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD

0%

10%

90%

0%

0%

- PENSIONES DE ENSEÑANZA DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC

0%

10%

0%

90%

0%

- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/ 30.00 POR HORA):

0%

100%

0%

0%

0%

- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD

0%

5%

95%

0%

0%

- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC

0%

5%

0%

95%

0%

- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR GYA

0%

100%

0%

0%

0%

- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/ 30.00 POR HORA):

0%

100%

0%

0%

0%

- MATRICULA

0%

100%

0%

0%

0%

- DERECHOS, GRADOS, TITULOS Y OTROS RELACIONADOS (* de acuerdo al tarifario)

0%

100% (*)

0%

0%

0%

- PASANTIAS, TESISTAS Y OTROS CONCEPTOS SIMILARES

0%

20%

80%

0%

0%

- OTROS INGRESOS ACADEMICOS (* de acuerdo al tarifario)

0%

100% (*)

100% (*)

100% (*)

0%

0%

8%(**)

0%

0%

100%(*)

0%

100%

0%

0%

0%

0%

10%

90%

90%

0%

(*)

(*)

(*)

0%

5%

95%

0%

0%

0%

5%

95%

0%

0%

0%

10%

90%

90%

0%

(1.1.4) POSGRADO ESPECIALIZACION - PENSIONES DE ENSEÑANZA ESPECIALIZACIONES DESARROLLADOS POR LA FACULTAD (1.1.5) POSGRADO DIPLOMADO

(1.1.6) EDUCACION CONTINUA

(1.1.7) ACADEMICOS DIVERSOS

(1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION (1.2.1) PROYECTOS DE INVESTIGACION - REMESAS (*) 100% menos overhead. Ejecutar inmediatamente recibida la remesa parcial o total (**) 8% de los costos directos - OVERHEAD DE PROYECTOS DE INVESTIGACION 40% a Vice Rectorado de Investigación y 50% a GYA 5% previa justificación, se transfiere a la Facultad, Instituto o Centro al que pertenece el proyecto de investigación y 5% se transfiere al área operativa. En este rubro se incluye los overhead por ensayo clínico, con el mismo tratamiento de distribución (1.2.2) OTROS POR INVESTIGACION - CONSULTORIAS POR INVESTIGACION - OTROS INGRESOS POR INVESTIGACION (*) Ganancias, beneficios o regalías serán distribuidas de acuerdo a la política de propiedad intelectual de la UPCH (1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS (1.3.1) SERVICIOS NO ACADEMICOS DE SALUD - CLINICA: CONSULTAS Y PROCEDIMIENTOS MEDICOS, ODONTOLOGICOS O VETERINARIOS - LABORATORIO: PROCEDIMIENTOS MEDICOS Y EXAMENES DE LABORATORIO (1.3.2) SERVICIOS NO ACADEMICOS DIVERSOS - CONSULTORIAS Y ASESORIAS (sean a través DE donación O subvención para realizar el SERVICIO O estudio ESPECÍFICO) - VENTA DE BIENES EN GENERAL (100% de acuerdo a tarifario)

0%

100%(*)

100%(*)

100%(*)

0%

- INGRESOS FINANCIEROS

0%

100%

0%

0%

0%

- OTROS SERVICIOS NO ACADEMICOS (100% de acuerdo a tarifario)

0%

100%(*)

100%(*)

100%(*)

0%

- POR DIVIDENDOS DE AFILIADOS

0%

100%

0%

0%

0%

- TRANSFERENCIAS DE EXCEDENTES MAESTRIAS DEL AREA DE SALUD

0%

0%

80%

20%

0%

0%

0%

100%

100%

0%

0%

10%

90%

90%

0%

100%

0%

0%

0%

0%

- TRANSFERENCIAS EXCEDENTES DIPLOMADOS Y CURSOS CORTOS - DONACION PARA REALIZAR UN SERVICIO ESPECÍFICO (Ej. Capacitación) PRESUPUESTO DE INVERSION (1) INGRESOS (1.1) INGRESOS POR VENTA DE ACTIVOS - VENTA DE ACTIVOS (2) TRANSFERENCIAS

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(2.1) INGRESOS POR TRANSFERENCIAS - TRANSFERENCIAS DE SALDOS ACUMULADOS DE AÑOS ANTERIORES (como aporte al fondo de desarrollo institucional

100%

0%

0%

0%

0%

- TRANSFERENCIAS INGRESOS CORRIENTES

100%

0%

0%

0%

0%

100%

0%

0%

0%

0%

100%

0%

0%

0%

0%

100%

0%

0%

0%

0%

100%

0%

0%

0%

0%

PRESUPUESTO DE FINANCIAMIENTO (1) INGRESOS (1.1) INGRESOS POR ENDEUDAMIENTO - ENDEUDAMIENTO De acuerdo al proyecto de inversión participarán uno o varias unidades organizacionales (1.2) INGRESOS FINANCIEROS - FINANCIEROS (1.3) INGRESOS POR DONACIONES - DONACION INSTITUCIONAL (2) TRANSFERENCIAS (2.1) INGRESOS POR TRANSFERENCIAS - DONACION INSTITUCIONAL

(1) El monto correspondiente al concepto de “overhead” de los proyectos de investigación no deberá ser menor al 8% de los costos directos, y será ejecutado automáticamente, según sean recibidas las remesas totales o parciales, independientemente de la modalidad acordada (gasto administrativo, de los proyectos de investigación, de desarrollo, de equipamiento y/o consultoría). Además, no está permitido aplicación de overhead al interior de cada Unidad Presupuestal. b. Respecto a la aplicación de overhead, gastos del staff e inversiones para los nuevos programas de pregrado, se aplicará lo siguiente. 1. Respecto al overhead del nuevo programa de pregrado: 1.1. 1er año de estudios 0%, los ingresos al 100% son de GyA 1.2. 2do año de estudios 5%, como ingresos de GyA 1.3. 3er año de estudios 10%, como ingreso de GyA 1.4. 4to y 5to año de estudios 20%, según directiva de presupuesto, como ingreso de GyA 2. Respecto al staff del nuevo programa de pregrado: 2.1. Previamente se deben determinar los nuevos cargos del staff para el nuevo programa. Tomar como referencia los cargos definidos para la carrera de Ing. Biomédica, es decir los cargos de Director de Carrera, Jefe de Carrera y Asistente del Proyecto. 2.2. 1er año de estudio, GyA asume el 100% de los gastos del staff. DGA-DAEF establecerá un mecanismo de transferencia automática a la Facultad que corresponde 2.3. En razón de los mencionado en el numeral 2.2. las personas de los cargos determinados en el staff debe ser asignado en el centro de costo de la nueva carrera en la facultad que corresponde 2.4. 1er año de estudio, GyA asume los gastos de los docentes asignado a UFBI 2.5. 2do año de estudios, GyA asume el 100% de los gastos del staff. DGA-DAEF establecerá un mecanismo de transferencia automática. La Facultad que corresponde asume el gasto de los docentes 2.6. 3er año de estudios, GyA asume el 100% de los gastos del staff. DGA-DAEF establecerá un mecanismo de transferencia automática. La Facultad que corresponde asume el gasto de los docentes 2.7. 4to y 5to año de estudio, la Facultad que corresponde asume el 100% el gasto del staff y de los docentes 3. Respecto a las inversiones en equipos e infraestructura del nuevo programa de pregrado

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3.1. El financiamiento del monto de las inversiones ejecutadas será a través de un préstamo interno 3.2. El préstamo interno debe ser reembolsado de acuerdo al flujo de caja proyectado por DGADAEF, a partir del 4to año de iniciada la nueva carrera de pregrado 3.3. La UPCH, vía Comité de Inversiones, asume el financiamiento del monto que corresponde de las inversiones en equipos e infraestructura necesaria para la nueva carrera de pregrado 4. Respecto al reembolso de los gastos corrientes del staff y de las inversiones 4.1. El monto resultante de los gastos corrientes del staff del 1er año al 3er año más el monto resultante de las inversiones deben ser reembolsados a la UPCH de acuerdo al flujo de caja proyectado por DGA-DAEF a partir del 4to año de iniciado la nueva carrera. c. Respecto a los ingresos por concepto pensión y matricula del PREGRADO, se deberá tener en cuenta el tarifario que debe ser aprobado en el Consejo Universitario, para el periodo 2019. d. Respecto al POSGRADO se debe aplicar el siguiente incremento: - Programas de especialización (ingresantes 2018) = 0% - Diplomados (que inician 2018) = 4% - Estudios de maestría (ingresantes 2018) = 4% como mínimo - Estudios de doctorado (ingresantes 2018) = 4% como mínimo En la elaboración del presupuesto de los programas de maestría, diplomado y cursos cortos de educación continua se debe considerar como resultado un excedente igual o mayor al 20% (ingresos-egresos). Los egresos tendrán la siguiente distribución de los rubros: - Remuneraciones hasta 40% de los ingresos, - Materiales hasta 5% - Servicios generales hasta 10% - Servicios específicos hasta 10% - Locación de servicios hasta 10% - Otros gastos hasta 5% Los excedentes de las maestrías, que inician el 2019, se distribuirán de la siguiente manera: 10% para inversión común del posgrado (administrado por el Consejo Directivo de la EPGVAC) y 90% para las Facultades. En la elaboración del presupuesto de los programas de doctorado, maestría, diplomado y cursos cortos que se dicten en las instalaciones de la Universidad se considerará un costo de S/. 30.00 por hora, por uso y mantenimiento de aulas, monto que será transferido a Gobierno y Administración (GyA) para cubrir los gastos de mantenimiento de todas las aulas y de su equipamiento. 2. De los egresos: como previsión presupuestal en los tres (3) primeros meses del ejercicio presupuestal, sólo está permitido los gastos ineludibles de los rubros de remuneraciones y servicios generales (agua, energía eléctrica, telecomunicaciones y otros afines). Están restringidos los gastos en el rubro materiales, servicios específicos, y demás rubros, salvo para aquellos programas que se desarrollen en los tres primeros meses del año; los otros casos sólo se atenderán con autorización previa del Director General de Administración. 3. De las categorías de pensiones, becas y descuentos: a. Becas de pensiones: se aplicarán de acuerdo a las siguientes consideraciones: - Por evaluación socioeconómica: el monto total de este tipo de beca anual no debería exceder el 10% del ingreso total anual por concepto de pensiones de cada carrera; es la Comisión de

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Becas, Pensiones y Crédito Educativo la encargada de la evaluación y otorgamiento de estas becas. - Por convenios con el Estado o con las Regiones: de acuerdo al convenio o contrato firmado para cada caso en particular. - Becas para hijos del personal docente y administrativo, de acuerdo a su reglamento. b. Descuentos aplicables solo a las pensiones: - Descuento por pago adelantado de la pensión del pregrado y posgrado = 5%. - Descuento por pago adelantado del total del programa de posgrado =10%. - Descuento en pensiones por inscripción corporativa (3 o más) en los programas de posgrado = 5%. - Descuento del costo de los cursos de educación continua por inscripción corporativa (3 o más) = 10% - Descuento del costo total de las pensiones de los programas de posgrado a egresados de la institución = 5%. - No se concederán exoneraciones, condonaciones, rebajas, ni descuentos en el cobro de los ingresos (pensiones, servicios, alquileres, etc.), salvo en los casos establecidos en las normas aplicables a tal propósito o mediante acuerdo del Consejo Universitario. c. Categorías de pensiones en las carreras de pregrado: - A los ingresantes del proceso de admisión 2019 se les asignará una categoría de pensiones de acuerdo al colegio de procedencia (categorizados según el monto de la pensión de enseñanza del colegio vigente al año 2018), que se aplicará desde la primera boleta. - Los estudiantes pueden solicitar recategorización a una categoría menor; el resultado de la misma se aplicará desde el segundo semestre en todas las carreras, con excepción de la carrera de medicina. En la carrera de medicina se aplicará a partir del tercer semestre académico. - Los estudiantes a quienes se les haya asignado la categoría C, podrán solicitar beca de asistencia económica; esta beca será de 10% ó 20%. 4. De los fondos estratégicos: la institución debe considerar los siguientes fondos estratégicos, que contaran con un centro de costo cada uno de los fondos y su responsable de su gestión: - Fondo de investigación: para fondos concursables y otros afines para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado. Responsable Dirección Universitaria de Investigación, Ciencia y Tecnología. - Fondo de movilidad estudiantil, para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado. Responsable Dirección Universitaria de Relaciones Institucionales e Internacionalización - Fondo de capacitación docente. Responsable Dirección Universitaria de Personal Docente. - Fondo de capacitación no docente. Responsable Dirección General de AdministraciónDirección Administrativa de Personal. - Fondo de responsabilidad social universitaria, para los fondos concursables y otros afines para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado. Responsable Dirección Universitaria de Responsabilidad y Vinculación Social. - Fondo para beca de retorno. Responsable Vice Rectorado de Investigación. - Fondo para desarrollo de nuevos programa de pregrado. Responsable Dirección Universitaria de Gestión de la Docencia. 5. De las inversiones: a. En base a las iniciativas del PEI 2019-2023, la institución debe elaborar una cartera de proyectos de inversión y desarrollo de corto, mediano y largo plazo, evaluados y jerarquizados.

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b. La gestión de los proyectos de inversión y desarrollo institucional, sean inversiones en infraestructura o equipamiento, se debe contar con la aprobación y autorización del Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, quien revisará el cumplimiento de los requisitos y determinará el cronograma de la inversión en función a las posibilidades económicas y financieras de la institución. c. Las inversiones en infraestructura, deben cumplir los siguientes requisitos: - Estudio de perfil, pre factibilidad o factibilidad según corresponda. - Viabilidad del proyecto de inversión: técnica (diseño, arquitectura, ingeniería, implementación tecnológica, etc.), legal, de mercado, económica-financiera. - Licencias municipales y otros permisos (según sea el caso) - Financiamiento y sustento de pago de la deuda (si la hubiera) - Asignación del responsable del proyecto de inversión. d. Las inversiones deberán ser revisadas y aprobadas por el Consejo de Gobierno y ratificadas por el Consejo Universitario. 6. Del endeudamiento: a. Todos los proyectos de inversión y desarrollo (inversión de capital), que requieran endeudamiento, deben ser evaluados desde el punto de vista económico e institucional y consolidados por la DGA y la DUPDE. b. El monto total del endeudamiento no debe exceder el 40% del patrimonio de la UPCH. En caso se requiera un endeudamiento mayor será comunicado a la Asamblea Universitaria para su autorización (Estatuto: Art. 131). 7. De los supuestos macroeconómicos: se debe considerar una tasa de inflación anual acumulada de 2% (referencia BCR) y un tipo de cambio promedio de S/ 3,33 por 1 dólar (referencia SBS); en la reformulaciones del presupuesto se deberán tener en cuenta la variación de estos indicadores macroeconómicos. 3.1.3. INDICADORES

El presupuesto debe cumplir con tres indicadores de eficacia, válidos tanto para el presupuesto de apertura como para los reformulados. Estos indicadores son los siguientes: INDICADOR

IP-1

IP-2

IP-3

RESULTADO PPTO. DE OPERACIÓN PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, DE POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA

OBJETIVO

FORMULA

UNIDAD DE MEDIDA

SENTIDO DE MEDICION

DIMENSION

META

GENERACION DE MAYOR MARGEN COMO FUENTE DE FINANCIAMIENTO DEL PPTO. DE INVERSION

INGRESOS PPTO. OPERACIÓN / EGRESOS PPTO. OPERACIÓN

NOMINAL

ASCENDENTE

EFICACIA

> = 1.20

EVALUAR Y CONTROLAR EL GASTO CORRIENTE DEL RUBRO REMUNERACIONES Y OTROS RUBROS RELACIONADOS EN RELACION A SU FUENTE PRINCIPAL DE FINANCIAMIENTO

((EGRESOS DE RUBROS REMUNERACIONES + SUBVENCIONES POR CONVENIO + INTERMEDIACION LABORAL) X 100) / INGRESOS PPTO. OPERACIÓN

PORCENTAJE (%)

DESCENDENTE

EFICACIA

< = 55%

CUANTIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL DE CRECIMIENTO DE LA OFERTA ACADÉMICA

INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS 2018 / INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS 2019

NOMINAL

ASCENDENTE

EFICACIA

> = 1.10

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3.2. PROCESO DE EJECUCION PRESUPUESTAL 3.2.1. DISPOSICIONES GENERALES

1. De los centros ejecutores a. La ejecución del presupuesto de operación se realiza a través de los centros presupuestales (centros de costos), quienes dependen de una unidad presupuestal. b. Tipos de centros de costos: - Centros de costo de ingreso o de egreso: todos los centros de costo de ingresos o de egresos se rigen por la modalidad de presupuesto base cero, es decir sólo tienen un presupuesto de apertura asignado por la unidad presupuestal. Los centros de costo de ingresos financian a los centros de costo de egresos. - Centros de costo de utilidad: todos los centros de costo de utilidad tienen un presupuesto de apertura pero no asignado ni financiado por la unidad presupuestal, se financian en base a los ingresos que generan, y en base a esa disponibilidad se aprueban sus gastos. Al final del periodo los saldos se constituyen saldo inicial para el periodo siguiente, de manera temporal. Solo podrá disponer de estos saldos la unidad presupuestal, al cierre de los centros de costos de utilidad. - Centros de costo de inversión: todos los centros de costo de inversión tienen un presupuesto de apertura asignado por GyA. Se financian en base a préstamos bancarios y/o saldos acumulados y/o donaciones, venta de activos o transferencias de ingresos corrientes, y en base a la disponibilidad se ejecutan las inversiones. 2. De los requisitos para ejecución presupuestal a. Las solicitudes de necesidades de bienes o servicios en los diferentes rubros presupuestales que generen egresos serán autorizadas por el responsable de la unidad presupuestal o a quién delegue, entendiéndose que ello no lo exime de la responsabilidad. b. Para la atención de las solicitudes de necesidades en los diferentes rubros, deben cumplir obligatoriamente los siguientes controles y en la secuencia establecida: - Disponibilidad financiera (saldo positivo presupuestal) - Previsión presupuestal (en el rubro presupuestal que corresponde) c. El control de la ejecución presupuestal por tipo de centro de costo se procederá de la siguiente manera y en la secuencia establecida: - Centros de costo de ingresos o egresos 1. Se verificará si la unidad presupuestal tiene saldo disponible (suma de saldos de centros de costos de ingresos menos suma de saldos de centros de costos de egresos). Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por DGA-Dirección Administrativa de Economía y Finanzas. 2. Se verificará si la unidad presupuestal dispone de previsión presupuestal en el rubro presupuestal que corresponde. Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por la DUPDE. - Centros de costo de utilidad 1. Se verificará si el centro de costo de utilidad tiene saldo disponible. Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por DGA- Dirección Administrativa de Economía y Finanzas. 2. Se verificará si el centro de costo de utilidad dispone de previsión presupuestal en el rubro presupuestal que corresponde. Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por la DUPDE. 3. De la información y análisis de la ejecución: la Dirección Administrativa de Economía y Finanzas de la DGA elabora y presenta al Comité Técnico de la DGA el informe de ejecución presupuestal de todas las unidades presupuestales y el institucional, con los análisis correspondientes, a más tardar la cuarta semana del mes siguiente según el cronograma establecido.

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4. El presupuesto institucional y el presupuesto por unidad presupuestal no podrá incurrir en déficit, por tanto, los egresos operacionales se deben ajustar al nivel real de captación de ingresos operacionales. 5. Toda unidad presupuestal que al final de año tenga un saldo negativo, será evaluada para que se tomen las decisiones de acuerdo a la normatividad vigente (Estatuto: Art.11, inciso f). 3.2.2. DE LOS INGRESOS OPERACIONALES

1. De los ingresos por tipo de prestación de servicios: los ingresos se generan por los siguientes tipos de prestación de servicios. a. Servicios académicos - Servicios académicos de pregrado - Servicios académicos de posgrado: maestrías, doctorados, especializaciones y diplomados - Servicios académicos de educación continua - Servicios académicos diversos: matriculas, derechos, grados, títulos, pasantías, tesistas b. Investigación - Son ingresos por investigación los que financian uno o varios rubros de gastos de manera directa o específica de un proyecto de investigación y otras actividades de investigación. c. Servicios no académicos - Ingresos por servicios no académicos de clínicas: referidos a consultas y procedimientos médicos, odontológicos o veterinarios. - Ingresos por servicios no académicos de laboratorios: referidos a procedimientos médicos y exámenes de laboratorio. - Ingresos por servicios no académicos diversos: referidos a consultorías, asesoría, venta de bienes, financieros y otros afines. d. Las subvenciones o donaciones, concedidas por entidades o personas naturales, con una finalidad particular o destinada en concreto a una unidad receptora, se destinarán a la finalidad establecida, en las condiciones fijadas en su concesión. 2. De los ingresos operacionales de la unidad presupuestal a. Los ingresos que generen los centros presupuestales se registran bajo la POLITICA DEL EFECTIVO, es decir de lo estrictamente percibido o recaudado, independientemente al período en se efectuó la emisión. Para el caso la relación entre la ejecución presupuestal y el flujo de caja es directa. También se consideran ingresos los fondos recibidos por préstamos bancarios y por transferencias. b. Los ingresos generados por la unidad presupuestal deben registrar exclusivamente en centros presupuestales de ingresos, de utilidad o de financiamiento. c. A los ingresos que correspondan a periodos anteriores se aplicarán los porcentajes de overhead aprobados en tales periodos. 3. Devolución de los ingresos operacionales a. Los pagos por devolución de ingresos tienen por finalidad el reintegro al interesado de cantidades ingresadas, siempre que concurran las causas justificativas de la devolución. b. Si la devolución es motivada por causas del interesado, estará afecto en 10% del monto de devolución por concepto de gastos administrativos. c. El Director General de Administración autorizará la devolución.

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3.2.3. DE LOS EGRESOS OPERACIONALES

1. No se permitirán sobregiros, salvo que sean avalados o respaldados con transferencias de otra unidad similar, indicando en qué forma se efectuará el reembolso, o por aprobación expresa de los órganos pertinentes. 2. Los egresos de las unidades presupuestales e institucional se ejecutarán de acuerdo al siguiente orden de prioridades: a. Remuneraciones (ineludible) b. Amortización por endeudamiento bancario e internos (ineludible) (institucional) c. Rubro servicios generales y asesoría académica o locación de servicios y servicios específicos. d. Rubro de materiales. e. Rubro compra de activos (institucional) f. Rubro infraestructura (obras) (institucional) g. Otros rubros. 3. El presupuesto debe ser considerado como una previsión y no una obligación de gasto. Todo ahorro logrado por la unidad presupuestal se reservará para futuras necesidades de crecimiento, o variaciones cíclicas en los ingresos. En consecuencia, los egresos deben de guardar concordancia con los ingresos. 4. Los egresos de los centros presupuestales se registran bajo la POLITICA DEL DEVENGADO, es decir desde el momento en que se provisiona o registra el documento sustentatorio. Para este caso la relación entre la ejecución presupuestal y el flujo de caja es directa para los conceptos de remuneraciones y para los otros conceptos de pago de acuerdo a la política de pago que establece la DGA. 3.2.4. DE LOS EGRESOS OPERACIONALES EN EL RUBRO REMUNERACIONES

1. Remuneraciones a. No están autorizadas las solicitudes de incremento de remuneraciones en cualquiera de sus formas o conceptos. b. Para el personal no docente no están autorizados los pagos por concepto de horas extras o sobretiempos, la excepción será autorizada por el Director General de Administración. c. Para el personal no docente no están autorizados los pagos de asignaciones económicas adicionales, cual sea su naturaleza; salvo que la labor desarrollada sea distinta al objeto de su contratación. d. El personal docente y no docente no puede laborar sin contrato, por lo tanto, no está autorizado el pago de asignaciones económicas adicionales por periodos laborados sin contrato. e. El concepto de gratificación extraordinaria, el cual está afecto al impuesto de renta de quinta categoría, debe contar con los siguientes requisitos: - Ser entregado a título de liberalidad y no debe estar vinculado a la productividad. - El otorgamiento debe evidenciarse tanto en la planilla de haberes como en la boleta de remuneración. - Solo puede otorgarse una vez cada 18 meses. 2. Contratos y convenios: a. Todos los contratos del personal no docente (planilla de haberes), convenios de modalidad formativa laboral e intermediación laboral, concluyen el 31.12.2019. b. No está autorizada la creación de nuevas plazas para el personal no docente. c. El periodo de contrato del personal no docente de los proyectos de investigación, no deben exceder los tres (03) años y seis (06) meses continuos.

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d. Las renovaciones de contratos del personal no docente (planilla de haberes), convenios de modalidad formativa laboral e intermediación laboral, serán autorizadas a partir del 01.03.2019 por el Comité Económico Financiero, previa justificación de la contratación. La plaza debe estar prevista en el presupuesto de operación y además en el MOF de la unidad presupuestal solicitante. Las solicitudes de renovaciones de contrato se realizarán por tres (03) meses. e. Las renovaciones de contratos del personal no docente, previamente autorizadas, deben mantener las condiciones laborales anteriores. f. No están autorizadas las solicitudes de requerimiento de personal para suplencia g. El personal docente y no docente debe estar contratado bajo una sola modalidad laboral, además la plaza presupuestal deberá ser única pudiendo tener diferentes centros presupuestales como fuente de financiamiento. h. Todo trabajador extranjero, en condición de domiciliado y no domiciliado, estará sujeto a los impuestos vigentes de ley. Toda necesidad de trabajador extranjero debe ser coordinado Dirección Administrativa de Economía y Finanzas – Contabilidad. 3. Vacaciones: Las vacaciones se programarán por 30 días consecutivos de preferencia entre enero y marzo, y se ejecutarán anualmente en forma obligatoria en el período programado. Excepcionalmente, las vacaciones podrán reprogramarse previa autorización del Director General de Administración y dentro del período presupuestal vigente. 3.2.5. DE LOS EGRESOS OPERACIONALES EN LOS RUBROS MATERIALES, SERVICIOS, ACTIVOS MENORES Y OTROS

1. Las compras de reposición de stock de materiales para el almacén será cuatrimestral. 2. La atención de materiales del almacén será mensual. 3. No se aceptarán solicitudes de reembolso de gastos ni de adquisiciones que se debieron solicitar a la Dirección Administrativa de Logística y Operaciones de la DGA. 4. El proceso de adquisición, en sus diferentes modalidades, será realizado de acuerdo a las políticas y procedimientos de adquisición aprobadas en la Directiva correspondiente. 5. No se aceptarán regularizaciones con posterioridad de facturas por compras realizadas directamente por los usuarios. (las compras deben ser gestionadas por la Dirección Administrativa de Logística y Operaciones). 6. No están permitidas las solicitudes de compra por la Dirección Administrativa de Logística y Operaciones, atención por almacén, fondo fijo renovable (caja chica) y fondo con cargo a rendir, de los siguiente bienes: ambientador en spray, post it, block (taquigrafía y rayado), cuaderno (espiral), lapicero de tina rojo y negro, etiquetas adhesivas, mangas protectoras, micas porta papeles, bandeja acrílica, calculadora, porta Post it, tijera, bebida gaseosa, azúcar, café, infusión y otros afines, galleta dulce, salado, wafer y otros afines, servilleta, vaso y cucharita descartable, vino, stencil, papel carbón, papel contac, papel para fax, sobre manila tamaño oficio. Los casos de excepción serán autorizados por el Director General de Administración. 7. Se establece como indicador, la reducción como mínimo 20% anual el consumo de los siguientes bienes: tintas y tóner para impresora, papel bond, papelógrafos, papel lustre, material de limpieza, archivador. 8. Sólo están autorizadas las oficinas de Rectorado, Vicerrectorados, Dirección General de Administración, Decanato de las Facultades y Dirección de la EPG, a emitir solicitudes de atención del personal, para las sesiones de Consejo y Asamblea Universitaria, Comités Técnicos de los Vicerrectorados, Comité Económico, Consejos Integrados de las Facultades y Consejo Directivo de la EPG, respectivamente.

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9. Todas las demás reuniones deberán ser programadas fuera del horario de refrigerio, sin embargo, la Oficina del Decanato de las Facultades podrá emitir solicitudes de atención personal para aquellas reuniones de trabajo programadas de los Comités Técnicos: Académicos, Administrativos y de Currículum que deban llevarse a cabo en horario de refrigerio. 10. Las solicitudes de atención personal también están autorizadas para las ceremonias de graduación, ceremonias de bienvenida y ceremonias o reuniones protocolares. 11. Se establece como indicador reducción como mínimo 50% el consumo de los siguientes servicios específicos: fotocopiado, servicio de impresión gráfica y digital (formatos), servicio de movilidad y taxis urbanos (gestiones varias y personal), combustible, mensajería y courier (reducir al 20%). 3.2.6. DE LOS EGRESOS OPERACIONALES OTROS

1. Entregas de fondo a rendir a. La solicitud de fondos con cargo a rendir, sólo se aplica para necesidades generadas por actividades fuera de Lima y deben contar con autorización del Director General de Administración. b. La solicitud de fondo con cargo a rendir para actividades generadas en Lima, sólo están autorizadas para las actividades de los proyectos de investigación y actividades de los cursos cortos. Asimismo, sólo está permitido gastos relacionados a los rubros precisados en las directivas específicas emitida por la DGA, que son: - Directiva sobre fondos fijos y fondos con cargo a rendir cuenta, y - Directiva gastos de viaje y viáticos. c. Sólo están autorizadas las solicitudes de fondo fijo renovable (caja chica) de las siguientes unidades organizacionales: - GYA Rectorado - GYA Vice Rectorado Académico - GYA Vice Rectorado de Investigación - GYA Dirección General de Administración - GYA Secretaria General - GYA Ciclo Formativo Preuniversitario - GYA Instituto de Medicina Tropical (sede en el HNCH) - GYA Coordinación General Campus La Molina - GYA Coordinación General Campus Miraflores - GYA Coordinación General Campus Santa María - GYA Sede Hospedaje Universitario - GYA Bioterio -

Facultades de FME-FES-FEN Decanato FME Coordinación Docente HNCH FME Coordinación Docente HNAL FME Coordinación Docente INS FME Coordinación Docente HERM FME SUA Nefrología FME Centro de Terapia Física y Rehabilitación FME Clínica Renal y Oncológica FES Sede Lince FES Clínica Dental sede Norte FES Sede Salaverry-San Isidro

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- Facultades de FCI-FVE Decanato - FVE Clínica Veterinaria Docente - Facultades de FED-FSP-FPS Decanato - EPG Dirección de la EPG Nota: la unidad presupuestal debe indicar a la DGA el nombre de la persona responsable de administrar cada uno de los fondos fijos renovables. d. El monto autorizado de cada fondo fijo renovable (caja chica) para los Decanatos es máximo de S/ 1,000.00 y para las demás unidades orgánicas autorizadas es máximo de S/ 500.00. e. Las solicitudes de los fondos con cargo a rendir y los fondos fijos renovables (caja chica), sólo se atenderán bajo el estricto cumplimiento de las directivas específicas emitidas por la DGA, que son: - Directiva sobre fondos fijos y fondos con cargo a rendir cuenta, y - Directiva gastos de viaje y viáticos f. La Oficina de Auditoría y Control Interno deberá revisar mediante muestreo las entregas a rendir y efectuará un informe trimestral al Director General de Administración sobre el resultado de los controles realizados. b) De los egresos para inversión 1. El presupuesto de inversión y financiamiento es elaborada en base a las iniciativas del PEI 2019-2023. 2. La ejecución del presupuesto de inversión será autorizado y programado por el Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, de acuerdo a la disponibilidad económica financiera de la Universidad. 3. Las inversiones se programarán preferentemente dos veces al año, la primera entre marzo y abril y la segunda entre agosto y setiembre. Con excepción de los programas con contratos o convenios firmados y presupuesto aprobado. 4. Si la realización de alguna obra no prevista exige la autorización de un gasto, ésta deberá incluirse en la programación con la financiación correspondiente, bien afectando nuevos recursos para esa finalidad o sustituyendo alguna inversión programada de la que se pueda prescindir o que pueda aplazarse. Esta modificación en la programación deberá ser aprobada por el Consejo Universitario previa opinión del Comité Económico Financiero. 5. Con el fin de mantener criterios adecuados y uniformes en la conservación estructural, arquitectónica y funcional del patrimonio inmobiliario de la Universidad, cualquier acción que implique alguna modificación de la infraestructura, de la distribución interna o de las instalaciones de los edificios o de su entorno, habrá de ser autorizada previamente por la DUPDE, en coordinación con los administradores de los campus. 6. Las inversiones en equipamiento para docencia, investigación o gestión administrativa, deben figurar también en las iniciativas de inversión, con opinión de las unidades gestoras; si es equipamiento informático debe tener opinión favorable de la OUTI. c) Gastos en proyectos de investigación Los gastos con cargo a proyectos de investigación, con financiación específica, se desarrollarán y gestionarán respetando en cada caso la finalidad, la normativa y los términos conforme a los cuales se concedieron los fondos.

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3.2.7. CIERRE DEL PERIODO PRESUPUESTAL

1. Durante el ejercicio económico se imputarán todos los ingresos que hayan sido liquidados correspondientes al ejercicio, y todas las obligaciones que se contraigan en el mismo periodo. 2. Para asegurar este principio y el cierre del ejercicio dentro del plazo legalmente establecido, la DGA establecerá las fechas límite para la recepción de la documentación pertinente. Posterior a las fechas de cierre, las facturas o gastos realizados con fecha del año anterior no tendrán validez. 3.2.8. DISPOSICIONES ADICIONALES

1. Control interno: sin perjuicio del control de ejecución del presupuesto que corresponde a las propias unidades presupuestales, en el ámbito de sus respectivas competencias, la Oficina Técnica de Control y Auditoría Interna de la Universidad debe velar por el cumplimiento de los principios de legalidad y de eficacia en la gestión de los ingresos y de los gastos mediante la realización de actividades de fiscalización de auditoría contenidas en su plan operativo de trabajo. 2. Desarrollo de estas normas: se autoriza a la DGA y a la DUPDE para que, mediante normas complementarias de gestión administrativa, directivas específicas o circulares operativas, desarrollen las normas de ejecución presupuestaria. 3.3. PROCESO DE EVALUACION PRESUPUESTAL 3.3.1 Fines de la evaluación presupuestal 1. Determinar, a través de las actividades que desarrollan las unidades presupuestales, la importancia que tiene el logro de las metas presupuestarias en el cumplimiento de los objetivos institucionales y en consecuencia en el logro de la misión de la UPCH. 2. Determinar el grado de eficacia en base al análisis y medición de la ejecución de ingresos operacionales, egresos operacionales y metas presupuestales, así como de las reformulaciones presupuestarias y los resultados de la gestión presupuestaria. 3. Formular sugerencias para la adopción de medidas correctivas, a fin de mejorar la gestión presupuestal institucional en los sucesivos procesos presupuestales, con el objeto de alcanzar las metas previstas. El proceso de evaluación presupuestal y elaboración de los informes respectivos es responsabilidad de cada unidad presupuestal, en coordinación con la DGA y DUPDE. La evaluación presupuestal será presentada en el Comité Técnico de la DUPDE. 3.3.2 Información para el proceso de evaluación presupuestal 3. La evaluación presupuestal, en cada cuatrimestre, se efectúa sobre la base de la información correspondiente a los avances de ejecución presupuestal. 4. La evaluación institucional anual se efectúa sobre la base de la información correspondiente a la ejecución presupuestal al cierre del año presupuestario. 5. La información de la ejecución presupuestal, respecto a su oportunidad y consistencia es responsabilidad de la Dirección Administrativa de Economía y Finanzas de la DGA. 3.3.3 Fases para la evaluación presupuestal 1. Primera fase - análisis de la gestión presupuestal en términos de eficacia: Esta fase comprende lo siguiente: a. Presupuesto de operación y plan de rubros-ingresos: comparación de la ejecución presupuestal de los ingresos, (recursos recaudados, captados y obtenidos) con las estimaciones establecidas en el presupuesto de apertura o reformulado. b. Presupuesto de operación y plan de rubros-egresos: comparación de la ejecución presupuestal de los egresos, con las previsiones establecidas en el presupuesto de apertura o reformulado.

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c. Presupuesto de operación y fuente/función: comparación de la ejecución presupuestal de los ingresos según fuente versus los egresos según función. 2. Segunda fase - identificar los problemas presentados: la presente fase consiste en identificar los problemas que ocurrieron durante la ejecución presupuestaria, detectados durante el proceso de análisis de la gestión presupuestaria en términos de eficacia, a nivel de tipo de presupuesto, rubro y fuente/función, según corresponda. Para dicho efecto debe tenerse en cuenta los parámetros respecto a los indicadores de eficacia previstos en la formulación presupuestal. En el caso de no llegar a dichos valores, se deben señalar las causas que motivaron tal resultado. 3. Tercera fase - determinar las medidas correctivas y formular las sugerencias necesarias: la presente fase consiste en determinar las alternativas de solución técnica pertinentes y/o los correctivas necesarios para evitar o superar los inconvenientes y/o deficiencias observadas durante el período evaluado, en base a los resultados de las fases anteriores. El planteamiento de las soluciones pertinentes y/o correctivas es necesario para alcanzar las metas presupuestarias, que se sujetan a las siguiente pauta: debe hacerse un análisis del seguimiento de desempeño de los presupuestos con enfoque de resultados programados por cada tipo y rubro para el período evaluado, cuyo resultado debe ser comentado y detallado en el informe anual de la evaluación presupuestaria. Para dicho efecto se deben considerar, entre otros, los siguientes criterios: - Grado de factibilidad de cumplimiento de las metas presupuestarias. - Grado de realismo de los ingresos estimados para el cumplimiento de las metas. - Grado de realismo de los gastos estimados para el cumplimiento de las metas. - Grado de subvenciones cruzadas. 3.3.4. Esquema de presentación de los informes de evaluación La estructura del citado informe es el siguiente: 1. Comportamiento de los ingresos, egresos y cumplimiento de metas. 2. Resultado de la aplicación de los indicadores de eficacia. 3. Enumeración de los problemas presentados. 4. Identificación de medidas correctivas internas y formulación de sugerencias. 3.4 PROCESO DE REFORMULACION PRESUPUESTAL 1. Se realiza ordinariamente dos veces al año. La primera será en el mes de mayo con corte de ejecución presupuestal al mes de abril y la segunda será en el mes de octubre con corte de ejecución al mes de setiembre. De manera extraordinaria podrá realizarse cuando sea necesario. El proceso se sustenta en la evaluación del plan operativo y toma en cuenta los siguientes criterios: - Direccionalidad: la propuesta de reformulación del presupuesto tiene como objetivo el logro de las metas y objetivos del plan operativo. - Recaudación de ingresos: en el caso de que la recaudación de ingresos sea menor a lo presupuestado, la reformulación es obligatoria y considera la disminución de los gastos y la reevaluación de las inversiones. - Integridad de la propuesta: los cambios propuestos deben tener sustento viable. - Racionalidad económica: los cambios propuestos deben tener sustento económico y proyecciones financieras bajo escenarios cautos y moderados. 2. El procedimiento es el siguiente: a. La unidad presupuestal debe remitir la propuesta de reformulación, en el formato correspondiente, a la DUPDE máximo en la primera semana de junio y primera semana de noviembre, respectivamente.

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b. La DUPDE evalúa la propuesta, la expone ante el Comité Técnico de la DUPDE y la remite con opinión al Rectorado para que a su vez sea presentada al Consejo Universitario para su aprobación. c. Luego de ser aprobada la reformulación, Secretaria General remite una copia del acuerdo a la DUPDE y DGA para las gestiones de control y supervisión de la ejecución presupuestal. IV.

DISPOSICIONES FINALES

a. La DUPDE y DGA verificarán el cumplimiento de la presente directiva. b. Las unidades presupuestales quedan comprometidas a divulgar la presente directiva entre el personal pertinente. c. Todos los asuntos no contemplados en la presente directiva serán analizados por el Comité de Gestión Económico Financiero debiendo elevar el estudio y propuestas respectivas al Consejo Universitario, de ser necesario. V. -

-

-

GLOSARIO DE TERMINOS Centro Presupuestal (centro de costo): son centros de responsabilidad. Los centros presupuestales se subdividen en: a. Centros de ingresos: aquellos que generan exclusivamente ingresos (ejemplo: pregrado) b. Centros de egresos: aquellos que generan exclusivamente egresos (ejemplo: departamentos académicos) c. Centros de utilidad: aquellos que generan tanto ingresos como egresos, por lo tanto tienen flujos superavitarios, deficitarios o cero. (ejemplo: doctorados, maestrías, diplomados, especializaciones, etc) d. Centros de inversión: aquellos que permiten asegurar niveles de inversión-reinversión (ejemplo: centro de inversión XYZ) Inversión: fondos designados para la adquisición de bienes y servicios relacionados con la mejora de los recursos tangibles e intangibles. Objetivos estratégicos: son declaraciones de lo que se desea alcanzar para una organización, en un mediano o largo plazo. Objetivos operativos: son declaraciones de lo que se desea alcanzar para una organización, en un periodo de un año. Plan operativo: es un documento en el cual los responsables de una organización establecen los objetivos que desean cumplir y estipulan los pasos a seguir. El PO pone por escrito las estrategias que han ideado los directivos para cumplir con los objetivos y que suponen las directrices a seguir por los empleados y subordinados en el trabajo cotidiano. Presupuesto: es la estimación, utilizando un método de cálculo, de los conceptos de ingresos y egresos de una unidad presupuestal en un periodo determinado. Rubro: es la agrupación de conceptos y/o clasificadores presupuestales. Unidad presupuestal: son todas las unidades presupuestales que elaboran sus propios presupuestos, basados en sus planes operativos anuales, y consolidan en un solo presupuesto integrado. Las unidades presupuestales son: 01 GYA Gobierno y Administración 02 FME-04 FES-06 FEN Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería 03 FED-05 FSP-08 FPS Facultades de Educación, de Salud Pública y Administración y de Psicología 04 FCI-09 FVE Facultades de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y Zootecnia 10 EPG Escuela de Posgrado

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ANEXOS Anexo 1- Cronograma Anexo 2- Diagrama de flujo: Proceso de Gestión del Plan Operativo Anual Anexo 3- Diagrama de flujo: Proceso de Gestión Presupuestal Anexo 4- Diagrama de flujo: Formulación del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo Anexo 5- Matriz para la formulación del Plan Operativo Anual Anexo 6: Matriz para la evaluación del Plan Operativo Anual Anexo 7: Plan de rubros

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Anexo 1 - Cronograma

Oct. 2018 Id.

Nombre de la actividad

Comienzo

Fin

Nov. 2018

Dic. 2018

Duración 23/9 30/9 7/10 14/10 21/10 28/10 4/11 11/11 18/11 25/11 2/12 9/12 16/12 23/12 30/12 6/1

1

FORMULACION DEL PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y 19/09/2018 11/01/2019 DESARROLLO 2019

83d

2

1. ELABORACION DE LA DIRECTIVA DE GESTION DEL PLAN DE 19/09/2018 10/10/2018 FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO (POA Y PPTO.)

16d

3

1.1. DUPDE y DGA elaboran propuesta de directiva

19/09/2018 25/09/2018

5d

4

1.2. DUPDE remite a Rectorado propuesta de directiva

28/09/2018 28/09/2018

1d

5

1.3. Rectorado propone a Consejo Universitario directiva vía Secretaría General, para su aprobación

4/10/2018 4/10/2018

1d

6

1.4. Consejo Universitario aprueba directiva

10/10/2018 10/10/2018

1d

7

2. FORMULACION DEL POA 2019

11/10/2018 21/11/2018

30d

8

2.1. GYA, Facultades y EPG formulan el POA 2019, en base al PEI 11/10/2018 14/11/2018 2019-2013 aprobado y la directiva aprobada en Consejo Universitario

25d

9

2.2. Facultades y EPG remiten el POA 2019, aprobado en sus respectivos Consejos, a DUPDE y quien los consolida

15/11/2018 21/11/2018

5d

10

3. FORMULACION DE PRESUPUESTO ANUAL 2019

11/10/2018 5/12/2018

40d

11 12

3.1. DUPDE y DGA formula presupuesto de operación por unidad 11/10/2018 14/11/2018 presupuestal y los remite a cada Unidad Pptal. (Facultades y EPG) 3.2. Facultades y EPG revisan propuesta de presupuesto de 15/11/2018 29/11/2018 operación de apertura 2019 y proponen ajustes

25d 11d

13

3.3. DUPDE recepciona presupuesto de operación de Facultades y 30/11/2018 5/12/2018 EPG aprobado por sus respectivos Consejos y los consolida

4d

14

4. FORMULACION DE PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO ANUAL 2019

6/12/2018 11/01/2019

27d

15

4.1. DUPDE prepara plan de funcionamiento y desarrollo 2019 y remite a Rectorado

6/12/2018 14/12/2018

7d

16

4.3. Rectorado propone a Consejo Universitario plan de funcionamiento y desarrollo 2019, para su aprobación

19/12/2018 19/12/2018

1d

17

4.5. Ratificación del Plan de funcionamiento y desarrollo 2019 en Asamblea Universitaria

11/01/2019 11/01/2019

1d

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Anexo 2 - Diagramas de flujo: Sistema gestión del Plan Operativo Anual (POA) Sistema: Gestión del Plan Operativo Proceso: Formulación del Plan Operativo Producto: Plan Operativo Anual (POA) DUPDE-DGA

Facultad/EPG/GyA

Inicio

Prepara y propone a Rectorado para su aprobación en CU, Directiva Ejecutiva Gestión del Plan de Funcionamiento y Desarrollo, para formulación del Plan Operativo (POA) y Presupuesto Anual

DUPDE planifica y organiza formulación del POA

DUPDE Comunica a las Facultades, EPG y GYA plan de formulación adjuntando directivas y formatos

Recepciona documentación relacionado al proceso y designa responsables para su participación y les remite la documentación respectiva

Formula POA, alineado al Plan Estratégico Institucional

Recepciona POA de cada Centro Presupuestal para su consolidación y aprueba en la instancia correspondiente

Plan de formulación y cronograma Directiva Ejecutiva Anexos: formatos

Recepciona POA aprobado, para luego ser consolidado en el Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo a nivel institución

Fin

Remite POA aprobado a DUPDE

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Sistema: Gestión del Plan Operativo Proceso: Evaluación del Plan Operativo Porducto: Plan Operativo Anual Evaluado DUPDE / DGA

Unidad Presupuetal

Comité Técnico de la DUPDE

Inicio

DUPDE planifica y organiza evaluación del POA en base a la Directiva Ejecutiva Gestión del Plan de Funcionamiento y Desarrollo

Recepciona informe de evaluación del POA

Analiza los resultados para implementar medidas correctivas

Reporte de ejecución del plan operativo anual Implementa medidas correctivas expresadas en el POA modificado Analiza ejecución del POA y mide grado de cumplimiento de las metas en base a los indicadores

Prepara informe de evaluación del POA y remite a las unidades presupuestales

Prepara informe consolidado de evaluación del POA

Remite POA modificado

DUPDE expone resultados de evaluación del POA

Fin

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Anexo 3 - Diagramas de flujo: Sistema de gestión presupuestal Sistema: Gestión del Presupuesto Proceso: Formulación del Presupuesto Producto: Presupuesto de apertura formulado DUPDE-DGA

Facultad/EPG/GyA

Inicio

Directiva Ejecutiva

Recepciona presupuesto de operación revisa en coordinación con DUPDEDGA

Anexos: formatos

DUPDE planifica y organiza formulación del Ppto. de operación por unidad presupuestal e institucional

Formula los presupuesto de operación por unidad presupuestal e institucional tomando como base el POA aprobado

Consolida los presupuestos y remite a la Facultad/EPG/GyA para su aprobación

Recepciona presupuesto de operación aprobado y consolida a nivel institucional en el Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo y lo remite a Rectorado para elevarlo al Consejo Universitario

Fin

Aprueba el presupuesto de operación en la instancia correspondiente y lo remite a DUPDE

Opinión

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Sistema: Gestión del Presupuesto Proceso: Formulación del Presupuesto Producto: Informe de evaluación del presupuesto de apertura DUPDE

Unidad Presupuetal

Comité Técnico de la DUPDE

Recepciona informe de evaluación presupuestal

Jefe de Presupuesto expone informe de evaluación presupuestal

Inicio

Planifica y organiza evaluación presupuestal en base a la Directiva Ejecutiva de Gestión del Plan de Funcionamiento y Desarrollo

Genera reportes de ejecución presupuestal del periodo a evaluar

Analiza ejecución presupuestal y mide grado de cumplimiento de las metas presupuestales en base a los indicadores de eficacia

Prepara informe de evaluación presupuestal para ser expuesto en Comité Técnico de la DUPDE y remite a las unidades presupuestales

Analiza los resultados para implementar medidas correctivas

Implementa medidas correctivas expresadas en la reformulación presupuestal

Fin

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Sistema: Gestión del Presupuesto Proceso: Formulación del Presupuesto Producto: Presupuesto de apertura reformulado DUPDE

Inicio

Planifica y organiza reformulación presupuestal

Cronograma sesiones de trabajo Reportes complementarios de ejecución

Presupuesto reformulado

Elabora presupuesto reformulado institucional para remitir a Consejo Universitario, via Rectorado

Presupuesto reformulado institucional

Unidad Presupuetal

Cronograma de sesiones de trabajo Reportes complementarios de ejecución

Planifica y organiza reformulación presupuestal en base a la Directiva de Gestión Presupuestal e informe de evaluación presupuestal

Elabora presupuesto reformulado, aprueba en instancia que corresponde y remite a la DUPDE

Presupuesto reformulado

Comité Técnico de la DUPDE

Presupuesto reformulado institucional

Jefe de Presupuesto expone los resultados del proceso de reformulación presupuestal

Consejo Universitario

Presupuesto reformulado institucional

Aprueba presupuesto reformulado institucional

Fin

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Anexo 4 - Diagrama de flujo: Proceso formulación del plan anual de funcionamiento y desarrollo Sistemas: Gestión del Plan Operativo y Presupuesto Proceso: Formulación del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo Producto: Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo DUPDE

Rectorado

Consejo Universitario

Asamblea Universitaria

Recepciona Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo revisa y eleva a Consejo Universitario (CU)

Director de DUPDE sustenta Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo

Rectora sustenta Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo

Aprueba Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo

Ratifica Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo

Inicio

POA consolidado Presupuesto de operación consolidado

Prepara Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo (PAFD)

Remite el PAFD a Rectorado para su revisión y opinión

Eleva el PAF aprobado en CU a la Asamblea Universitaria

Fin

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Anexo 5 - Matriz para la formulación del POA UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN

Código: F001

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SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2019 UNIDAD: …………………………………………..

OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

OBJETIVO OPERATIVO

INDICADOR

BASAL 2018

Metas 2019 1er. Trim

2do. Trim

3er. Trim

4to. Trim

Anual

Versión: 00/15.10.2015 Dirección: DUPDE Página: :_ de _

INICIATIVA ESTRATEGICA (ACTIVIDADES)

UNIDAD O PERSONA RESPONSABLE

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Anexo 6 - Matriz para la evaluación del POA UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

Versión: 00/15.10.2015

EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2019 UNIDAD: ………………………………………….. OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

OBJETIVO OPERATIVO

INDICADOR

META ANUAL PROPUESTA

Dirección: DUPDE Página:

EVALUACIÓN CUANTITATIVA Meta alcanzada

Código: F002

% logrado

EVALUACIÓN CUALITATIVA Análisis del resultado

Propuesta de mejora

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Anexo 7 - Plan de rubro presupuestal

PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1) INGRESOS (1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS (1.1.1) PREGRADO - PRIMER AÑO DE ESTUDIOS POR CARRERA - SEGUNDO AÑOS DE ESTUDIOS EN ADELANTE POR CARRERA (1.1.2) POSTGRADO MAESTRIA - MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LAS FACULTADES - MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA EPG - USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA) (1.1.3) POSTGRADO DOCTORADO - DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES - DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA EPG - USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA) (1.1.4) POSGRADO ESPECIALIZACION - ESPECIALIZACIONES DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES (1.1.5) POSGRADO DIPLOMADO - DIPLOMADOS DESARROLADOS POR LAS FACULTADES - DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA EPG - USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA) (1.1.6) EDUCACION CONTINUA - CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES - CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA EPG - CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR GYA - USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA) (1.1.7) ACADEMICOS DIVERSOS - MATRICULAS - DERECHOS, GRADOS, TITULOS Y OTROS CONCEPTOS (* de acuerdo al tarifario) - PASANTIAS, TESISTAS Y OTROS CONCEPTOS SIMILARES - OTROS INGRESOS ACADEMICOS (* de acuerdo al tarifario) (1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION (1.2.1) PROYECTOS DE INVESTIGACION - REMESAS (*) 100% menos overhead. Ejecutar inmediatamente recibida la remesa parcial o total (**) 8% de los costos directos - OVERHEAD DE PROYECTOS DE INVESTIGACION 40% a Vice Rectorado de Investigación y 50% a Gobierno y Administración 5% previa justificación, se transfiere a la Facultad, Instituto o Centro al que pertenece el proyecto de investigación y 5% se transfiere al área operativa (sólo para inversiones y proyectos de desarrollo). En este rubro se incluye los overhead por ensayo clínico, con el mismo tratamiento de distribución (1.2.2) OTROS POR INVESTIGACION - CONSULTORIAS POR INVESTIGACION - OTROS INGRESOS POR INVESTIGACION (*) Ganancias, beneficios o regalías serán distribuidas de acuerdo a la política de propiedad intelectual de la UPCH (1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS (1.3.1) SERVICIOS NO ACADEMICOS DE SALUD - CLINICA: CONSULTAS Y PROCEDIMIENTOS MEDICOS, ODONTOLOGICOS O VETERINARIOS - LABORATORIO: PROCEDIMIENTOS MEDICOS Y EXAMENES DE LABORATORIO (1.3.2) SERVICIOS NO ACADEMICOS DIVERSOS - CONSULTORIAS Y ASESORIAS (sea a través de donación o subvención para realizar el servicio o estudio específico) - VENTA DE BIENES EN GENERAL (* 100% de acuerdo a tarifario) - INGRESOS FINANCIEROS - OTROS SERVICIOS NO ACADEMICOS (* 100% de acuerdo a tarifario)

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- POR DIVIDENDOS DE AFILIADOS - TRANSFERENCIAS DE EXCEDENTES MAESTRIAS DEL AREA DE SALUD - TRANSFERENCIAS EXCEDENTES DIPLOMADOS Y CURSOS CORTOS - DONACION PARA REALIZAR UN SERVICIO ESPECÍFICO (Ej. Capacitación) (2) EGRESOS (2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS (2.1.1) REMUNERACIONES Docentes Ordinarios Contratados Previsión No Docentes Permanentes Contratados Previsión (2.1.2) OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS AL PERSONAL - SUBVENCIONES POR CONVENIOS FORMATIVOS LABORALES - INTERMEDIACION LABORAL (2.2) EGRESOS POR MATERIALES (2.2.1) MATERIALES Y ACTIVOS MENORES - MATERIALES Y ACTIVOS MENORES (2.3) EGRESOS POR SERVICIOS (2.3.1) SERVICIOS DIVERSOS - SERVICIOS ESPECIFICOS - SERVICIOS GENERALES - ASESORIAS, CONSULTORIAS Y CONFERENCISTAS (locación de servicios) (2.4) EGRESOS OTROS (2.4.1) EGRESOS OTROS - DONACIONES (cumplimiento de convenios) - FINANCIEROS - OTROS EGRESOS

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