UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 1 de 87
PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Aprobado por el Consejo Universitario en Sesión Extraordinaria del 15 de enero de 2019 Elaboración y fecha
Revisión y fecha
Ratificación y fecha
Facultades, Escuela de Posgrado, Gobierno y Administración y la Dirección Universitaria de Planificación y Desarrollo
Rectorado
Asamblea Universitaria
11 de enero de 2019
14 de enero de 2019
28 de enero de 2019 RESOR-SEGEN-UPCH-2019-AU-0002
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 2 de 87
CONTENIDO Página Presentación .......................................................................................................................................................... 3 Presupuesto de operación 2019 institucional ........................................................................................................ 5 2.1 Presupuesto de operación 2019 institucional con proyectos ......................................................................... 6 2.2 Presupuesto de operación 2019 institucional sin proyectos ......................................................................... 7 Plan operativo anual y presupuesto de operación por unidad presupuestal integrado ....................................... 11 3.1 Gobierno y administración .......................................................................................................................... 12 3.1.1. Plan operativo anual 2019 ............................................................................................................... 13 3.1.2 Presupuesto de operación 2019 ....................................................................................................... 22 3.2 Facultades de medicina, de estomatología y de enfermería ........................................................................ 23 3.2.1. Plan operativo anual 2019 - Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería .............. 24 3.2.2. Presupuesto de operación 2019- facultades de medicina, de estomatología y de enfermería .......... 30 3.3 Facultades de ciencias y filosofía y de medicina veterinaria y zootecnia.................................................... 31 3.3.1. Plan operativo anual 2019 ............................................................................................................... 32 3.3.2. Presupuesto de operación 2019 ....................................................................................................... 38 3.4 Facultades de educación, de psicología y de salud pública y administración ............................................. 39 3.4.1. Plan operativo anual 2019 ............................................................................................................... 40 3.4.2. Presupuesto de operación 2019 ....................................................................................................... 46 3.5 Escuela de posgrado .................................................................................................................................... 47 3.5.1. Plan operativo anual 2019 – Escuela de Posgrado .......................................................................... 48 3.5.2. Presupuesto de operación 2019 ....................................................................................................... 53 3.6 Proyectos de investigación .......................................................................................................................... 54 3.6.1. Presupuesto de operacion periodo enero a diciembre 2019 ............................................................. 55 Anexo: ................................................................................................................................................................. 56 Directiva de gestión plan de funcionamiento y desarrollo ........................................................................................... 56
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 3 de 87
PRESENTACIÓN En cumplimiento del artículo 11, inciso c del Estatuto de la Universidad Peruana Cayetano Heredia, se presenta la propuesta del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo 2019, que incluye el Plan Operativo Anual y el Presupuesto de Operación, para su aprobación por el Consejo Universitario y su posterior ratificación por la Asamblea Universitaria. Como parte del presente documento se incluye en el anexo, la Directiva para la gestión del Plan de Funcionamiento y Desarrollo 2019, aprobada en sesión de Consejo Universitario del 24 de octubre del 2018, que tiene como objetivo no solo normar los sistemas de gestión del Plan Operativo Anual y del Presupuesto de Operación de la Universidad, sino fundamentalmente optimizar la gestión administrativa para que trabajemos todos con mayor eficiencia, eficacia y oportunidad, asegurando la autosostenibilidad económica-financiera de la universidad y generando los excedentes necesarios que permitan viabilizar las inversiones en los proyectos estratégicos, de infraestructura y equipamiento tecnológico planificados para los próximos años. En la elaboración de los Planes Operativos 2019 se ha mantenido el alineamiento con los objetivos del Plan Estratégico 2019-2023, que son: OE-1: Consolidar el liderazgo nacional y mejorar el posicionamiento internacional OE-2: Aumentar la satisfacción de los grupos de interés OE-3: Incrementar la sostenibilidad económico-financiera de la institución OE-4: Aumentar la captación y fidelización de estudiantes, docentes e investigadores OE-5: Aumentar la producción e impacto social de la investigación y la transferencia Tecnológica. OE-6: Aumentar la participación en la solución de problemas sociales, ambientales y Productivos. OE-7: Aumentar la diversificación de la oferta académica OE-8: Aumentar la productividad y la calidad de los procesos OE-9: Incrementar y optimizar el uso de activos tangibles e intangibles OE-10: Incrementar el desarrollar el talento humano y mejorar el clima organizacional En esta oportunidad, los Planes Operativos de las Facultades tienen además una característica muy particular, porque se han elaborado en forma “integrada”; ahora contamos con tres Planes Operativos Integrados de las Facultades, en los cuales se ha logrado tener objetivos operativos e indicadores comunes, diferenciando solo las metas a alcanzar y las actividades a desarrollar por las unidades responsables de cada una de las Facultades. Esto es una evidencia de un gran paso para la integración a nivel de las Facultades, pues se ha generado la necesidad de realizar un diagnóstico integral y alinear el trabajo participativo para lograr alcanzar las metas finales previstas en el Plan Estratégico 2019-2023. Para la elaboración del Presupuesto de Operación 2019 se ha trabajado en equipo, la Dirección de Planificación y Desarrollo elaboró las matrices para posibilitar la elaboración de los presupuestos operacionales por Unidades Presupuestales Integradas y cada Facultad elaboró su propuesta de presupuesto, para luego contar con tres presupuesto integrados que consolidan la información de las Facultades, pero que permiten realizar el seguimiento de la ejecución presupuestal no solo en forma integrada, sino también continuar realizándolo a nivel de cada Facultad.
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 4 de 87
Para el sistema de gestión presupuestal del Presupuesto de Operación 2019, en todos sus procesos, se mantiene los tres indicadores establecidos para tal fin, que son: IP-1: Resultado del presupuesto de operación, en base a la relación de ingresos operacionales/egresos operacionales, cuya meta establecida es de 1.20. IP-2: Porcentaje de ingresos operacionales para financiar el rubro de remuneraciones y otros conceptos relacionados, cuya meta establecida es menor igual a 55%. IP-3: Incremento anual de los ingresos por servicios académicos de pregrado, posgrado y educación continua, cuya meta establecida es de 1.10%. El Presupuesto de Inversión y Financiamiento 2019 será producto fundamentalmente de las iniciativas del PEI 2019-2023. Asimismo dicho presupuesto esté gestionado, de manera institucional, a través del Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento. Esta forma de gestión del presupuesto de inversiones y financiamiento nos está permitiendo gestionar de manera racional los recursos financieros de la institución, asimismo lograr mayor eficiencia en la gestión administrativa con compras planificadas, inversiones en obras y equipamiento, efectivamente priorizadas bajos criterios establecidos, justificados y debidamente financiados. Finalmente, debemos puntualizar que el año 2019 es el inicio del periodo que abarca nuestro Plan Estratégico Institucional 2019-2023; por ello, debemos trabajar con eficiencia y eficacia que nos permita en el tiempo alcanzar las metas establecidas en este quinquenio; de esta manera, el Plan Estratégico Institucional 2019-2023 se considera el instrumento de gestión más importante para lograr el posicionamiento estratégico de crecimiento sostenible y los Planes Operativos garantizan la ejecución del plan estratégico viabilizados por el presupuesto de inversión y reinversión de la Universidad.
Dirección Universitaria de Planificación y Desarrollo
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 5 de 87
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 INSTITUCIONAL
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 6 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
2.1 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 INSTITUCIONAL CON PROYECTOS PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019 INSTITUCIONAL (incluye proyectos) PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1) INGRESOS
S/.
285,813,658.42
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS
179,107,072.99
(12) POR INVESTIGACION
62,799,235.85
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS
43,907,349.58
(2) EGRESOS
242,595,145.22
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS
145,620,157.46
(22) POR MATERIALES
22,281,401.10
(23) POR SERVICIOS
62,746,224.26
(24) EGRESOS OTROS
11,947,362.40
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)
43,218,513.20
PPTO. 2019 INSTITUCIONAL (incluye proyectos): INGRESOS POR RUBROS (1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 15.36%
(1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION 21.97%
(1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 62.67%
PPTO. 2019 INSTITUCIONAL (incluye proyectos): EGRESOS POR RUBROS (2.4) EGRESOS OTROS 4.92% (2.3) EGRESOS POR SERVICIOS 25.86%
(2.2) EGRESOS POR MATERIALES 9.18%
(2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS 60.03%
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 7 de 87
2.2 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 INSTITUCIONAL SIN PROYECTOS PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019 INSTITUCIONAL (no incluye proyectos) PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1) INGRESOS
S/.
226,320,276.38
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS
179,107,072.99
(12) POR INVESTIGACION
3,305,853.81
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS
43,907,349.58
(2) EGRESOS
183,101,763.18
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS
119,838,323.95
(22) POR MATERIALES
15,841,210.52
(23) POR SERVICIOS
37,873,393.15
(24) EGRESOS OTROS RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)
9,548,835.55 43,218,513.20
PPTO. 2019 INSTITUCIONAL (no incluye proyectos): INGRESOS POR RUBROS (1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS 19.40% (1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION 1.46% (1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS 79.14%
PPTO. 2019 INSTITUCIONAL (no incluye proyectos): EGRESOS POR RUBROS (2.4) EGRESOS OTROS 5.22% (2.3) EGRESOS POR SERVICIOS 20.68% (2.2) EGRESOS POR MATERIALES 8.65%
(2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS 65.45%
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 8 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PPTO. 2019: RUBRO INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS POR UNIDAD PTAL. INTEGRADO EPG 3.66% FED-FPS-FSP 10.90%
GYA 34.63%
FCI-FVE 10.99%
FME-FES-FEN 39.82%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE PREGRADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO FED-FPS-FSP 10.86%
EPG 0.00%
FCI-FVE 16.05%
GYA 38.89%
FME-FES-FEN 34.20%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO MAESTRIA POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO
EPG 28.46%
FED-FPS-FSP 36.58%
GYA 3.37% FME-FES-FEN 26.15%
FCI-FVE 5.44%
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 9 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO DOCTORADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO GYA 1.45%
EPG 22.84%
FME-FES-FEN 28.51%
FCI-FVE 0.86% FED-FPS-FSP 46.34%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO ESPECIALIZACION POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO FED-FPS-FSP EPG 0.00% FCI-FVE 0.71% 1.81%
GYA 5.00%
FME-FES-FEN 92.48%
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE POSGRADO DIPLOMADO POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO EPG 24.85%
FED-FPS-FSP 13.31% FCI-FVE 0.00%
GYA 10.00%
FME-FES-FEN 51.84%
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Página 10 de 87
INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS DE EDUCACION CONTINUA POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO FED-FPS-FSP 13.32%
EPG 5.78%
FCI-FVE 2.33%
GYA 48.64%
FME-FES-FEN 29.92%
S/
RESULTADO A NIVEL DE SALDO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 POR UNIDAD PPTAL. INTEGRADO (no incluye proyectos) S/ 43,255,675.56 20,000,000.00 18,000,000.00 16,000,000.00 14,000,000.00 12,000,000.00 10,000,000.00 8,000,000.00 6,000,000.00 4,000,000.00 2,000,000.00 0.00 GYA RESULTADO PPTO. OPERACIÓN 17,083,504.49 (SALDO)
FME-FESFEN
FCI-FVE
FED-FPS-FSP
EPG
18,179,839.66
1,540,257.50
4,206,452.15
2,208,459.40
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019 INDICADOR
IP-1:
IP-2:
IP-3:
RESULTADO PPTO. OPERACIÓN PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
META REF.
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN INSTITUCIONAL CON PROYECTOS
SIN PROYECTOS
> = 1.20
1.18
1.24
< = 55%
50.95
52.95
> = 1.10
1.01
0.99
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 11 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN POR UNIDAD PRESUPUESTAL INTEGRADO
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
3.1 GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 12 de 87
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 13 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Porcentaje de programas académicos de pregrado con acreditación internacional vigente
Anual
Movilidad docente
2.6
4.8
Área Operativa RECTORADO OAMRA
63
63
Programa de mejora de la gestión de la investigación
5.8
5.8
58
5.6
Anual
2do Semestre
Cuatrim 3
Cuatrim 2
1er Semestre
Cuatrim 1
Basal
Frecuencia Anual
5.4
Anual
Semestral
Anual
Unidad %
Numero Numero
Movilidad estudiantil
%
Ind-PEI-1.2.1 Ind-PEI-1.1.2
65
%
Incrementar el número de carreras con acreditación internacional
56.6
Ubicación en el Ranking Scimago (LA)
Ind-PEI-1.2.2
Incrementar la movilidad estudiantil y docente
Puntaje en el Ranking THE (LA)
Ind-PEI-1.3.1
O.Op1.2 O.Op 1.3
O-1
SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL
Consolidar el liderazgo nacional y mejorar posicionamiento internacional
Mejorar el posicionamiento en los rankings
Indicadores
Ind-PEI-1.1.1
Objetivos Operativo
O.Op1.1
Eje
Objetivos Estratégicos
2.75 2.75
38.1 38.1
RECTORADO - DURIN
58
Programa fortalecimiento de imagen y comunicaciones
Metas 2019
Programa Global Campus
RECTORADO - DUPDE
Iniciativa Estratégica
RECTORADO DUICT
3.1.1. PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 – Gobierno y Administración
Programa del sistema de aseguramiento de la calidad institucional (SACI)
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
81
74
77
77
63
67.4 67.4
65
Área Operativa
81
E/C
RECTORADO- DUPDE
Anual
2do Semestre
Cuatrim 3
Cuatrim 2
1er Semestre
Cuatrim 1
Basal
Frecuencia Anual Anual
%
Satisfacción de empleadores
Iniciativa Estratégica
Proyecto del sistema de aseguramiento de la calidad institucional (SACI)
Programa de gestión de egresados y graduados.
76
Anual
%
Satisfacción de egresados que laboran en su carrera
76
Anual
Satisfacción del personal no docente
74
80
Anual
%
Ind-PEI-2.1.3
Unidad
Ind-PEI-2.1.2
Satisfacción del personal docente
Ind-PEI-2.1.4
Promover una cultura de calidad en la atención de los usuarios internos y externos
Satisfacción del estudiante
Ind-PEI-2.1.5
O.Op 2.1
O-2
SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL
Aumentar la satisfacción de los grupos de interés
Indicadores
%
Objetivos Operativo
%
Objetivos Estratégicos
Ind-PEI-2.1.1
Eje
Metas 2019
RECTORADO- EGRESADOS
Página 14 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
65
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Anual
Cuatrim 3 5.2
2do Semestre
Cuatrim 2
Cuatrim 1
1er Semestre
Basal
Frecuencia Cuatrim
4.8
Iniciativa Estratégica
Programa orientado al crecimiento sostenido y diversificación de ingresos
5.2
Cuatrim
Inversión y reinversión sobre ingresos
4.4
5
5.33
5.66
6
6
Cuatrim
Rentabilidad de los ingresos
4
5
5.66
6.32
7
7
Anual
Unidad %
Porcentaje de incremento anual de ingresos operacionales
%
ROA
%
Ind-PEI-3.1.1
Generar superavit en los estados financieros
Ind-PEI-3.1.4 Ind-PEI-3.1.3 Ind-PEI-3.1.2
O.Op3.1
Incrementar la sostenibilidad económico-financiera de la institución
Indicadores
%
Objetivos Operativo
Objetivos Estratégicos
O-3
SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL
Eje
Metas 2019
Área Operativa
Página 15 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
DGA-DAEF
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
E/C
10
10
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
92
92
VRAC- OAMRA
Cuatrim 3
Cuatrim 2
1er Semestre
2.9
Programa de fidelización de ingresantes – pregrado y posgrado
90.4
VRAC DUGED
Anual
22
2.9
Iniciativa Estratégica
Programa de consolidación de la formación del estudiante.
22.6 22.6
VRAC - DUPD
Semestral
Porcentaje de docentes a tiempo completo
89.2
Anual
%
88
91
2do Semestre
Porcentaje de retención
Cuatrim 1
Frecuencia Anual Semestral
Porcentaje de absorción
%
Basal
Unidad Ratio
Ind-PEI- 4.1.1
Aumentar la cantidad de docentes a tiempo completo
90
Ind-PEI- 4.1.2
Aumentar la captación y fidelización de estudiantes, docentes e investigadores
2.7
Índice de admisibilidad
Ind-PEI- 4.1.3
Aumentar la captación y retención de estudiantes
Indicadores
Ind-PEI- 4.2.1
O.Op4.1
Objetivos Operativo
O.Op4.2
O-4
COMPETENCIAS MISIONALES
Eje
Objetivos Estratégicos
%
Metas 2019
Área Operativa
Página 16 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Proyecto del desarrollo del potencial humano
90.4
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Área Operativa
Anual
Semestre 2
Cuatrim 3
Cuatrim 2
1er Semestre
Cuatrim 1
Basal
Frecuencia Anual
Anual
Iniciativa Estratégica
Programa de mejora de la gestión de la investigación
1810 1810
40
48
48
Anual
Ratio de sostenibilidad de la gestión de I+D+i
1696
5
8
8
Anual
Ratio
Activos nuevos de propiedad intelectual por año
Número
Unidad
Citaciones por publicación (H Index) HIRSCH
Ratio
Número
Ind-PEI-5.1.1
Alcanzar la sostenibilidad económica de la gestión de I+D+i
Ind-PEI-5.2.1
Aumentar los activos de propiedad intelectual
Número de publicaciones en revistas indizadas con afiliación a UPCH (SCOPUS)
Ind-PEI-5.3.1
O.Op 5.2
Incrementar el número de citaciones por publicaciones
Indicadores
Ind-PEI-5.4.1
O.Op 5.1
Aumentar el número de publicaciones con afiliación a UPCH en revistas indizadas
O.Op 5.3
Aumentar la producción e impacto social de la investigación y transferencia tecnológica
Objetivos Operativo
O.Op 5.4
Objetivos Estratégicos
O-5
COMPETENCIAS MISIONALES
Eje
Metas 2019
VRI - DUICT
Página 17 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
0.67
0.74
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
3
9
9
103
138
138
0
50
50
VRI - DUICT VRAC-DUPD
13
RECTORADO CIE
Anual
Cuatrim 3
Cuatrim 2
2do Semestre 13
Anual
1er Semestre
20
Anual
Eficacia del programa de Cayetano Sostenible
10
20
Anual
Número de intervenciones vinculadas a las metas de los ODS del país
17
Cuatrim 1
Semestral
% Número
Aumentar el número de intervenciones vinculadas a los ODS
Numero de start ups y spin off incubadas
Número
Incrementar el número de Start ups y Spin off incubadas
Basal
Frecuencia
Ratio
Porcentaje de docentes investigadores registrados en y activos en REGINA
%
Elevar el porcentaje de docentes investigadores y activos en REGINA
Semestral
Unidad
Ind-PEI-5.5.1 Ind-PEI-5.6.1
O.Op 5.6
Aumentar el impacto de las publicaciones (investigación) en las redes sociales
Indicadores
Ind-PEI-5.7.1
Aumentar la participación en la solución de problemas sociales, ambientales y productivos
O.Op 6.1
O.Op 5.7
O-5 O-6
COMPETENCIAS MISIONALES
Aumentar la producción e impacto social de la investigación y transferencia tecnológica
Impacto de las publicaciones (investigación) en las redes sociales
Objetivos Operativo
Ind-PEI-6.1.2 Ind-PEI-6.1.1
Objetivos Estratégicos
O.Op 5.5
Eje
Metas 2019
Área Operativa
Página 18 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
RECTORADO - DURVIS
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
Iniciativa Estratégica
Programa de mejora de la gestión de la investigación
Programa de Desarrollo del Centro de Innovación y Emprendimiento Campus Santa María.
Programa de intervenciones facilitadoras orientados a los ODS.
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 19 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
EPGVAC EPGVAC
55
64
64
FACULTADES
5
10
20
20
RECTORADO DUPDE
Anual 55
Cuatrim 3
55
Cuatrim 2
43
1er Semestre
14
Cuatrim 1
14
Basal 0
Semestral
Ind-PEI-7.1.1
2do Semestre
Frecuencia
Porcentaje de mapeo de procesos críticos institucionales
Anual
Número
Elevar el número de procesos críticos controlados
6
Anual
Número
Nuevos programas de educación a distancia por año
6
Anual
Número
Cursos y actividades de educación continua por año de la EPGVAC
Ind-PEI-7.2.2 Ind-PEI-7.2.1
Incrementar la oferta académica en posgrado y educación continua
5
Anual
Unidad Número
Nuevos programas académicos de posgrado activos y diplomados por año
Ind-PEI-7.2.3 O.Op 8.1
Aumentar la productividad y la calidad de los procesos
Aumentar la oferta académica en pregrado
%
Nuevos programas académicos pregrado activos
Ind-PEI-8.1.1
Aumentar la diversificación de la oferta académica
O.Op7.2
O-7 O-8
DRIVERS - FUNCIONALES
Indicadores
Objetivos Estratégicos Objetivos Operativo
O.Op7.1
Eje
Metas 2019
VRAC DUGED Área Operativa
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
Iniciativa Estratégica
Programa incubadora de nuevas carreras en pregrado y programas de posgrado
Programa orientado al crecimiento sostenido y diversificación de ingresos
Proyecto del sistema de aseguramiento de la calidad institucional (SACI)
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Número
Anual
95
95
Programa Institucional Cayetano Digital
5
8
8
VRI - DUICT
60
Programa orientado al crecimiento sostenido y diversificación de ingresos
7
8
8
RECTORADO Egresados
Cuatrim 3
Cuatrim 2
1er Semestre
Cuatrim 1
Basal
Frecuencia
2do Semestre 60
Programa de Consolidación de la Formación del Estudiante.
Anual
94
60
Iniciativa Estratégica
Anual
Semestral
Número
Numero de egresados líderes de instituciones nacionales e internacionales por año
Cuatrim
Nuevos activos de propiedad intelectual por año
%
Eficiencia de los sistemas informáticos críticos
E/C
%
Ind-PEI-9.1.1
Posicionar la marca Cayetano a través de los egresados líderes en el sector
Ind-PEI-9.2.1
Aumentar los activos de propiedad intelectual
Incrementar y optimizar el uso de activos tangibles e intangibles
Eficiencia de utilización de aulas laboratorios
Ind-PEI-5.3.1
O.Op9.2
Mejorar la eficiencia de los sistemas informáticos críticos
Indicadores
Ind-PEI-9.3.1
O.Op9.1
Aumentar la eficiencia de uso de aulas y laboratorios
O.Op5.3
Objetivos Operativo
O.Op9.3
O-9
DESARROLLO INSTITUCIONAL
Eje
Objetivos Estratégicos
Unidad
Metas 2019
Área Operativa
Página 20 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
RECTORADO -OUTI VRAC- DUGED
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
Programa de gestión de egresados y graduados
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
20
20
71.8
75
75
DGA/DAP
Anual
16
63
67
67
DGA/DAP
2do Semestre
Cuatrim 3
Cuatrim 2
1er Semestre
Cuatrim 1
Basal
Frecuencia Anual
70
Anual
70
Anual
Satisfacción del clima organizacional
40
Anual
%
Unidad %
Profesionalización del personal no docente
%
Ind-PEI-10.2 Ind-PEI-10.1
Mejorar la satisfacción respecto al clima organizacional
Porcentaje de docentes ordinarios con grado de doctor
Ind-PEI-10.2.1
Elevar el nivel de competencia del personal no docente y técnico
Porcentaje de docentes ordinarios con grado de maestro
Ind-PEI-10.3.1
Incrementar el porcentaje de docentes ordinarios con grado de doctor y maestro
O.Op10.1 Desarrollar el talento humano y mejorar el clima organizacional
Indicadores
O.Op10.2
Objetivos Operativo
O.Op10.3
O-10
DESARROLLO INSTITUCIONAL
Eje
Objetivos Estratégicos
%
Metas 2019
Área Operativa
Página 21 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
VRAC-DUPD
SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
Iniciativa Estratégica
Programa del Desarrollo del Potencial humano.
Programa de mejora del clima organizacional
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 22 de 87
3.1.2 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 – Gobierno y Administración PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
01 GOBIERNO Y ADMINISTRACION PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
S/.
(1) INGRESOS
72,501,612.19
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS
62,025,373.52
(12) POR INVESTIGACION
3,305,853.81
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS
7,170,384.86
(2) EGRESOS
55,418,107.70
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS
32,556,578.55
(22) POR MATERIALES
2,395,327.83
(23) POR SERVICIOS
16,553,042.95
(24) EGRESOS OTROS
3,913,158.38
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)
01 GyA-Ppto. Operación 2019: INGRESOS POR RUBROS (1.3) POR
17,083,504.49
01 GyA-Ppto. Operación 2019: EGRESOS POR RUBROS (2.4) EGRESOS OTROS 7.06%
SERV. NO ACADEMICO 9.89% (1.2) POR INVESTIGACI ON 4.56%
(2.3) POR SERVICIOS 29.87%
(1.1) POR SERV. ACADEMICO 85.55%
(2.1) POR REMUNER. Y OTROS CONCEPTOS RELACIONAD OS 58.75%
(2.2) POR MATERIALES 4.32%
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019
INDICADOR
META REF.
GOBIERNO Y ADMINISTRACION PPTO. OPERACIÓN 2019
IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN
> = 1.20
1.31
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA IP-2: FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55%
44.90
INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR IP-3: SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10
1.01
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 23 de 87
3.2 FACULTADES DE MEDICINA, DE ESTOMATOLOGÍA Y DE ENFERMERÍA
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 24 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
3.2.1. PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 - Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería
3.5
5
5
Anual
2do Semestre
3 er Cuatrim
2 er Cuatrim
1er Semestre
1 er Cuatrim
2018 (Basal)
Frecuencia Semestral
Semestral
Semestral
Índice de satisfacción de Estudiantes / Egresados / Empleadores
Anual
Programas académicos de pregrado con acreditación internacional vigente
Ratio
Ind 1.1.1.1 Ind 1.1.1.2 Ind 1.1.2.1
Aumentar el índice de satisfacción de la Facultad
Estudiantes extranjeros movilizados (Incoming)
Porcentaje de estudiantes nacionales movilizados (Outgoing)
Ind 2.1.1.1
OP 1.1.1 OP 1.1.2 Promover una cultura de calidad en la atención de los clientes internos y externos de la Facultad
Acreditación internacional de todos los programas académicos
OP 2.1.1
OEF 1.1 OEF 2.1
O-2
O-1
Eje SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL
Internacionaliz a ción de la Facultad
Aumentar la movilidad estudiantil y docente
Indicadores
%
Aumentar la satisfacción de los grupos de interés
Objetivos Operativos Facultades
%
Consolidar el liderazgo nacional y mejorar posicionamiento internacional
Objetivos Estratégicos Facultades
%
Objetivos Estratégicos Institucionales
Unidad
Metas 2019 Iniciativa Estratégica
5 Programa Global Campus
9.2
14.3
0.59
10
10
10
37.5
Proyecto de acreditación 37.5 internacional de programas académicos
0.7
Proyecto de implementación del sistema de aseguramiento de la calidad (SAC)
0.7
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 25 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
59.46
1.07
75
1.20
55
1.10
1.20 1.20
55
55
1.10 1.10
Anual
2do Semestre
3 er Cuatrim
2 er Cuatrim
1er Semestre
1 er Cuatrim
2018 (Basal)
Frecuencia Anual Cuatrim
Asegurar la autosostenibili dad económica e incrementar los márgenes para financiar las propuestas de inversión
Índice de ingresos operacionales para financiar rubro remuneraciones y otros conceptos relacionados Integrado Índice de incremento anual de los ingresos por servicios académicos (pregrado, de posgrado y educación continua) Integrado
1.2
Cuatrim
Resultado de presupuesto de operación Integrado
72.18
Cuatrim
Ind 3.1.1.1
Unidad
Ind 2.2.1.1
Índice de empleabilidad de egresados que laboran en su carrera
Ratio
Aumentar el índice de empleabilidad de los egresados
Ratio
Indicadores
Ind 3.1.1.2
Objetivos Operativos Facultades
Ind 3.1.1.3
Asegurar la sostenibilidad de los programas académicos
OP 2.2.1
OEF 2.2
Mejorar la empleabilidad de los egresados
OP 3.1.1
Incrementar la sostenibilidad económicofinanciera de la institución
OEF 3.1
O-3
SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL
Aumentar la satisfacción de los grupos de interés
Objetivos Estratégicos Facultades
%
O-2
Objetivos Estratégicos Institucionales
%
Eje
Metas 2019
75
Iniciativa Estratégica
Programa de gestión de egresados (Bolsa de trabajo)
>= 1.20
= 1.10
Proyecto orientado al crecimiento sostenido y diversificación de ingresos FAMEE
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 26 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Anual 92
45.6
55
55
12
Programa mejora de la gestión de 12 la investigación en la UPCH
11.7
3 er Cuatrim
92
2 er Cuatrim
91.3
1er Semestre
95
1 er Cuatrim
95
2018 (Basal)
2do Semestre
Frecuencia
Porcentaje de docentes registrados y activos en REGINA
92.4
Anual
Incrementar el número de investigadores de la Facultad inscritos en el registro de investigadores pertinente CONCYTEC
Anual
Eficiencia terminal de los programas académicos
4
Anual
Ind 4.2.1.1
Aumentar la eficiencia terminal.
4
Anual
Ratio
Ind 4.1.1.3
Índice de retención a partir del segundo año
3.8
Anual
Unidad
Ind 4.1.1.1 Ind 4.1.1.2
Porcentaje de absorción
Ind 5.1.1.1
OP 4.1.1 OP 4.2.1
Asegurar la sostenibilidad del proceso de investigación en la Facultad
Mantener o incrementar el número de estudiantes (Pregrado)
OP 5.1.1
OEF 4.1 OEF 4.2 OEF5.1
O-4 O-5
COMPETENCIAS MISIONALES
Asegurar un sistema educativo óptimo
Índice de admisibilidad
Objetivos Operativos Facultades
%
Aumentar la producción e impacto social de la investigación y la transferencia tecnológica
Aumentar la captación y retención de estudiantes
Indicadores
%
Aumentar la captación y fidelización de estudiantes, docentes e investigadores
Objetivos Estratégicos Facultades
%
Objetivos Estratégicos Institucionales
%
Eje
Metas 2019 Iniciativa Estratégica
Proyecto de captación y retención de estudiantes pregrado y posgrado FAMEE
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 27 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
3 er Cuatrim
2 er Cuatrim
1er Semestre
Anual
7
2do Semestre
88
1 er Cuatrim
2018 (Basal)
Unidad
Frecuencia Anual
Número de proyectos de Responsabilidad Social implementados o financiados en la Facultad
Anual
Aumentar la participación en proyectos vinculados a Responsabilidad Social
Porcentaje de titulados por tesis por cohorte de ingreso
Numero
OEF 6.1
Desarrollar una cultura de responsabilidad social
Ind 5.1.2.1
O-6
Aumentar la participación en la solución de problemas sociales, ambientales y productivos
Aumentar el número de tesis por cohorte de ingreso en un máximo de un año de haber egresado
Indicadores
Ind 6.1.1.1
Asegurar la sostenibilidad del proceso de investigación en la Facultad
OP 5.1.2
O-5
Aumentar la producción e impacto social de la investigación y la transferencia tecnológica
Objetivos Operativos Facultades
OP 6.1.1
Objetivos Estratégicos Facultades
OEF5.1
Objetivos Estratégicos Institucionales
%
COMPETENCIAS MISIONALES
Eje
Metas 2019
90
Programa mejora de la gestión de la 90 investigación en la UPCH
10
Programa de intervenciones facilitadoras 10 orientados a las ODS (menos el ODS N°4)
Iniciativa Estratégica
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Página 28 de 87
Anual
3 er Cuatrim 2do Semestre
2 er Cuatrim
1er Semestre
1 er Cuatrim
2018 (Basal)
Unidad
Frecuencia Anual
Numero
8
Anual
Porcentaje de mapeo de procesos críticos institucionales
Proyecto incubadora de nuevas carreras de pregrado. 8
Numero
Ind 7.1.1.1
Número de nuevos cursos en educación continua activos por año
2
Iniciativa Estratégica
25
30
Proyecto de Desarrollo de 30 Educación Continua.
Anual
Aumentar el número de procesos claves implementados (Documentados) por año
Número de nuevos programas académicos activos por año (Pregrado y Posgrado de cada Facultad conducentes a grados y títulos)
Ind 7.1.1.2
OP 7.1.1
Aumentar el número de programas académicos activos y de educación continua
Indicadores
Ind 8.1.1.1
Lograr una gestión académicoadministrativa eficiente.
OP 8.1.1
Aumentar la diversificación de la oferta académica de la Facultad
Objetivos Operativos Facultades
%
Aumentar la productividad y la calidad de los procesos
OEF 7.1
Aumentar la diversificació n de la oferta académica
Objetivos Estratégicos Facultades
OEF 8.1
O-7
Objetivos Estratégicos Institucionales
O-8
DRIVERS - FUNCIONALES
Eje
Metas 2019
10
40
Programa de 40 implementación del SAC
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 29 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Alcance Institucional
Anual
2do Semestre
3 er Cuatrim
1 er Cuatrim 1er Semestre 2 er Cuatrim
2018 (Basal)
Feecuencia Anual
Ind 10.1.1.1
Porcentaje de docentes ordinarios con grado de doctor
45
65 65 Proyecto de desarrollo del Potencial docente.
Anual
Aumentar la cantidad de doctores
Porcentaje de docentes ordinarios con grado de maestro
Ind 10.1.1.1
Elevar el nivel de competencia y motivación
OP10.1.1
Desarrollar el talento humano y mejorar el clima organizacional
Aumentar la cantidad de maestros
OP10.1.2
O-10
Iniciativa Estratégica
Incrementar y optimizar el uso de activos tangibles e intangibles¹
OEF 10.1
O-9
Eje DESARROLLO INSTITUCIONAL
Indicadores
%
1.
Objetivos Operativos Facultades
Objetivos Estratégicos Facultades
%
Objetivos Estratégicos Institucionales
Unidad
Metas 2019
11
15 15
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 30 de 87
3.2.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019- Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
FACULTADES DE MEDICINA, DE ESTOMATOLOGIA Y DE ENFERMERIA PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
S/.
(1) INGRESOS
105,343,653.90
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS
71,319,757.34
(12) POR INVESTIGACION
0.00
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS
34,023,896.55
(2) EGRESOS
87,163,814.24
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS
55,950,804.24
(22) POR MATERIALES
11,792,600.00
(23) POR SERVICIOS
14,096,910.00
(24) EGRESOS OTROS
5,323,500.00
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)
18,179,839.66
02 FME-04 FES-06 FEN Ppto. Operación 2019: EGRESOS POR RUBROS (2.4) EGRESOS OTROS 6.11%
02 FME-04 FES-06 FEN Ppto. Operación 2019: INRESOS POR RUBROS (1.3) POR SERV. NO ACADEMICO 32.30%
(2.3) POR SERVICIOS 16.17%
(2.1) POR REMUNER. Y OTROS CONCEPTOS RELACIONAD OS 64.19%
(2.2) POR MATERIALES 13.53%
(1.1) POR SERV. ACADEMICO 67.70%
(1.2) POR INVESTIGACI ON 0.00%
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019
INDICADOR
META REF.
FACULTADES DE MEDICINA, DE ESTOMATOLOGIA Y DE ENFERMERIA PPTO. OPERACIÓN 2019
IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN
> = 1.20
1.21
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA IP-2: FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55%
53.11
INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR IP-3: SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10
1.12
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 31 de 87
3.3 FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFÍA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 32 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
3.3.1. PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 – Facultades de Ciencias y Filosofía y Medicina Veterinaria y Zootecnia
Anual
3 er Cuatrim
2 er Cuatrim
1er Semestre
2do Semestre
Indice de satisfacción de Estudiantes / Egresados / Empleadores
1.6
1 er Cuatrim
Frecuencia Anual
Programas académicos de pregrado con acreditación internacional vigente
2018 (Basal)
Unidad
Ind 1.1.1.1 Ind 1.1.1.2
1.7
1.7
Iniciativa Estratégica
Anual
3.6
3.7
Anual
Global Campus
0
33.3
Proyecto de acreditación 33.3 internacional institucional y de programas académicos
0.65
Proyecto de implementación del sistema 0.65 de aseguramiento de la calidad (SAC)
Anual
Aumentar el índice de satisfacción de la Facultad
Estudiantes nacionales movilizados (Outgoing)
Ind 1.1.2.1
Acreditar internacional mente los programas académicos
Estudiantes extranjeros movilizados (Incoming)
Ind 2.1.1.1
OP 1.1.1 Promover una cultura de calidad en la atención de los clientes internos y externos de la Facultad
OP 1.1.2
Internacionaliza ción de la Facultad
OP 2.1.1
OEF 1.1 OEF 2.1
O-2
Aumentar la movilidad estudiantil
Indicadores
%
Aumentar la satisfacción de los grupos de interés
Objetivos Operativos Facultad
%
Consolidar el liderazgo nacional y mejorar posicionamien to internacional
Objetivos Estratégicos Facultad
%
SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL O-1
Objetivos Estratégicos Institucionales
%
Eje
Metas 2019
0.61
3.7
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 33 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Anual
2do Semestre
Índice de Incremento anual de los ingresos por servicios académicos (pregrado, de posgrado y educación continua) Integrado
Iniciativa Estratégica
66.5
Programa de gestión de 66.5 egresados (Bolsa de Trabajo)
1.20
1.20
>= 1.20
55
55
= 1.14
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 34 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
14.2
3 er Cuatrim
2 er Cuatrim
1er Semestre
Anual
19.5
2do Semestre
88.3
1 er Cuatrim
2018 (Basal)
Frecuencia Anual Anual Anual
Ind 5.1.1.1
Porcentaje de docentes registrados y activos en REGINA
87
Anual
Incrementar el número de investigadores de la Facultad inscritos en el registro de investigadores pertinente CONCYTEC
1.18
Anual
Ind 4.2.1.1
Eficiencia terminal de los programas académicos
Unidad
Aumentar la eficiencia terminal
Mantener o incrementar el número de estudiantes
Ratio
Ind 4.1.1.1 Ind 4.1.1.2 Ind 4.1.1.3
Índice de retención a partir del segundo año
OP 4.1.1
Porcentaje de absorción
OP 4.2.1
Asegurar la sostenibilidad del proceso de investigación en la Facultad
Índice de Admisibilidad
OP 5.1.1
OEF 4.1 OEF 4.2 OEF5.1
O-5
Asegurar un sistema educativo óptimo
Indicadores
%
Aumentar la producción e impacto social de la investigació n y la transferencia tecnológica
Aumentar la captación y retención de estudiantes
Objetivos Operativos Facultad
%
Aumentar la captación y fidelización de estudiantes, docentes e investigador es
Objetivos Estratégicos Facultad
%
O-4
Objetivos Estratégicos Institucionales
%
COMPETENCIAS MISIONALES
Eje
Metas 2019
1.30
1.30
90
90
88.5
Proyecto de captación y retención de estudiantes pregrado y 88.5 posgrado
22.5
22.5
14.6
Programa mejora de la 14.6 gestión de la investigación en la UPCH
Iniciativa Estratégica
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 35 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
6
2
Anual
2do Semestre
3 er Cuatrim
2 er Cuatrim
1er Semestre
1 er Cuatrim
2018 (Basal)
Unidad
Frecuencia Anual
Número de proyectos de responsabilidad social y ambiental implementados o financiados en la Facultad
Anual
Porcentaje de titulados por tesis por cohorte de ingreso
Numero
Aumentar la participación en proyectos vinculados a responsabilidad social
Ind 5.1.2.1
Aumentar el número de tesis por cohorte de ingreso en un máximo de un año de haber egresado
Indicadores
Ind 6.1.1.1
Desarrollar una cultura de responsabilidad social
OP 5.1.2
Asegurar la sostenibilidad del proceso de investigación en la Facultad
Objetivos Operativos Facultad
OP 6.1.1
OEF5.1
Aumentar la participación en la solución de problemas sociales, ambientales y productivos
Objetivos Estratégicos Facultad
OEF 6.1
O-5
Aumentar la producción e impacto social de la investigación y la transferencia tecnológica
O-6
Objetivos Estratégicos Institucionales
%
COMPETENCIAS MISIONALES
Eje
Metas 2019 Iniciativa Estratégica
Programa mejora de la gestión de 6.7 6.7 la investigación en la UPCH
3
3
Programa de intervenciones facilitadoras orientados a las ODS (menos el ODS N°4)
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 36 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Anual
2do Semestre
3 er Cuatrim
2 er Cuatrim
1er Semestre
1 er Cuatrim
2018 (Basal)
Frecuencia Anual
2
2
Proyecto incubadora de nuevas carreras de pregrado.
Cuatrim
Porcentaje de mapeo de procesos críticos institucionales
1
Iniciativa Estratégica
5
2
3
3
7
Proyecto de Desarrollo de Educación Continua.
Cuatrim
Numero
Unidad
Número de nuevos cursos en educación continua activos por año
Numero
Ind 7.1.1.1
Aumentar el número de procesos claves implementados (Documentados) por año
Número de nuevos programas académicos activos por año
Ind 7.1.1.2
Aumentar el número de programas académicos activos y de Educación Continua
Indicadores
Ind 8.1.1.1
Lograr una gestión académicoadministrativa eficiente.
OP 7.1.1
Aumentar la diversificación de la oferta académica de la Facultad
Objetivos Operativos Facultad
OP 8.1.1
Aumentar la productivida d y la calidad de los procesos
OEF 7.1
Aumentar la diversificaci ón de la oferta académica
Objetivos Estratégicos Facultad
OEF 8.1
O-8
O-7
Objetivos Estratégicos Institucionales
%
DRIVERS - FUNCIONALES
Eje
Metas 2019
0
2
3
3
8
Proyecto de implementación del SAC
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 37 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
2do Semestre
Anual
3 er Cuatrim
2 er Cuatrim
1er Semestre
Frecuencia Anual
Ind 10.1.1.1
Porcentaje de docentes ordinarios con grado de doctor
1 er Cuatrim
Unidad
Ind 10.1.1.1
Porcentaje de docentes ordinarios con grado maestro
2018 (Basal)
Indicadores
Objetivos Operativos Facultad
50
50
Iniciativa Estratégica
Elevar el nivel de competencia y motivación
Aumentar la cantidad de doctores y maestros
48
Proyecto de desarrollo del Potencial docente.
Anual
Desarrollar el talento humano y mejorar el clima organizacional
OP10.1.1
Incrementar y optimizar el uso de activos tangibles e intangibles¹
OEF 10.1
O-9 O-10
Objetivos Estratégicos Facultad
%
DESARROLLO INSTITUCIONAL
Objetivos Estratégicos Institucionales
%
Eje
Metas 2019
33
35
35
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 38 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
3.3.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019– Facultades de Ciencias y Filosofía y Medicina Veterinaria y Zootecnia PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
FACULTADES DE C IENCIAS Y FILOSOFIA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
S/.
(1) INGRESOS
21,796,222.33
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS
19,683,154.16
(12) POR INVESTIGACION
0.00
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS
2,113,068.17
(2) EGRESOS
20,255,964.83
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS
15,906,169.76
(22) POR MATERIALES
1,009,896.73
(23) POR SERVICIOS
3,108,651.70
(24) EGRESOS OTROS
231,246.64
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)
03 FCI-09 FVE Ppto. Operación 2019: INGRESOS POR RUBROS (1.3) POR SERV. NO ACADEMICO 9.69%
1,540,257.50
03 FCI-09 FVE Ppto. Operación 2019: EGRESOS POR RUBROS (2.4) EGRESOS OTROS 1.14%
(2.3) POR SERVICIOS 15.35%
(2.2) POR MATERIALES 4.99%
(1.2) POR INVESTIGACI ON 0.00%
(2.1) POR REMUNER. Y OTROS CONCEPTOS RELACIONAD OS 78.53%
(1.1) POR SERV. ACADEMICO 90.31%
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019
INDICADOR
META REF.
FACULTADES DE CIENCIAS Y FILOSOFIA Y DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA PPTO. OPERACIÓN 2019
IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN
> = 1.20
1.08
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA IP-2: FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55%
65.09
INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR IP-3: SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10
1.14
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 39 de 87
3.4 FACULTADES DE EDUCACIÓN, DE PSICOLOGÍA Y DE SALUD PÚBLICA Y ADMINISTRACIÓN
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 40 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
3.4.1. PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 – Facultades de Educación, de Psicología y de Salud Pública y Administración 2do Semestre
Anual
1er Semestre 2 er Cuatrim 3 er Cuatrim
1 er Cuatrim
2018 (Basal)
Unidad
Frecuencia Anual Anual
Indice de satisfacción de Estudiantes / Egresados / Empleadores
Anual
Programas académicos de pregrado con acreditación internacional vigente
0.54
1.54
1.54
Iniciativa Estratégica
Global Campus
Ratio
Ind 1.1.1.1 Ind 1.1.1.2
Aumentar el índice de satisfacción de la Facultad
Porcentaje de estudiantes nacionales movilizados (Outgoing)
Ind 1.1.2.1
Acreditar internacionalm ente todos los programas académicos
Estudiantes extranjeros movilizados (Incoming)
Ind 2.1.1.1
OP 1.1.1 OP 2.1.1
Promover una cultura de calidad en la atención de los clientes internos y externos de la Facultad
OEF 2.1
O-2
OP 1.1.2
Internacionalización de la Facultad
Indicadores
%
Aumentar la satisfacción de los grupos de interés
Aumentar la movilidad estudiantil
OEF 1.1
Consolidar el liderazgo nacional y mejorar posicionamiento internacional
Objetivos Operativos Facultad
Objetivos Estratégicos Facultad
%
O-1
Objetivos Estratégicos Institucionales
%
SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL
Eje
Metas 2019
0.57
0
0.8
1.86
100
0.8
1.86
100
Proyecto de acreditación internacional institucional y de programas académicos
0.8
Proyecto de implementaci ón del sistema de aseguramient o de la calidad (SAC)
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 41 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Anual
2do Semestre
3 er Cuatrim
2 er Cuatrim
1er Semestre
1 er Cuatrim
2018 (Basal)
Frecuencia Anual Cuatrim
Ratio
Índice de incremento anual de los ingresos por servicios académicos (pregrado, posgrado y educación continua) Integrado
1.36
1.20
1.20
1.20
Cuatrim
Ratio
Índice de ingresos operacionales para financiar rubro remuneraciones y otros conceptos relacionados Integrado
64
47.35
55
55
55
>= 55
Cuatrim
%
Resultado de presupuesto de operación Integrado
Ratio
Unidad
Ind 2.2.1.1 Ind 3.1.1.1
Asegurar la autosostenibilidad económica e incrementar los márgenes para financiar las propuestas de inversión
Índice de empleabilidad de egresados que laboran en su carrera
Ind 3.1.1.2
Aumentar el índice de empleabilidad de los egresados
Indicadores
Ind 3.1.1.3
Asegurar la sostenibilidad de los programas académicos
OP 2.2.1
Mejorar la empleabilidad de los egresados
Objetivos Operativos Facultad
OP 3.1.1
Incrementar la sostenibilidad económicofinanciera de la institución
OEF 2.2
Aumentar la satisfacción de los grupos de interés
Objetivos Estratégicos Facultad
OEF 3.1
O-2
Objetivos Estratégicos Institucionales
O-3
SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL
Eje
Metas 2019
1.1
1.10
1.10
1.10
1.10
69
69
Iniciativa Estratégica
Proyecto de gestión de egresados (Bolsa de Trabajo)
>= 1.20
Programa de crecimiento y diversific. sostenida de ingresos
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 42 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Anual
2do Semestre
3 er Cuatrim
2 er Cuatrim
1er Semestre
1 er Cuatrim
2018 (Basal)
Frecuencia Anual
1.30
Anual
Eficiencia terminal de los programas académicos
1.18
88
92
92
92
Anual
Aumentar la eficiencia terminal
Ind 4.1.1.2 Ind 4.1.1.1
OP 4.1.1
Mantener o incrementar el número de estudiantes
Indicadores
92
92
92
92
Anual
Unidad Ratio
Ind 4.1.1.3
Índice de retención a partir del segundo año
Objetivos Operativos Facultad
OP 4.2.1
OEF 4.1 OEF 4.2
O-4
Eje COMPETENCIAS MISIONALES
Asegurar un sistema educativo óptimo
Porcentaje de absorción
%
Aumentar la captación y retención de estudiantes
Índice de admisibilidad
%
Aumentar la captación y fidelización de estudiantes, docentes e investigadores
Objetivos Estratégicos Facultad
%
Objetivos Estratégicos Institucionales
Ind 4.2.1.1
Metas 2019
70
77
77
77
Iniciativa Estratégica
1.30 1.30
Proyecto de captación y retención de estudiantes pregrado, posgrado
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 43 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
2do Semestre
Anual
35
51
4
3 er Cuatrim
NA
Programa mejora de la NA NA gestión de la investigación en la UPCH
2 er Cuatrim
23
1er Semestre
23
1 er Cuatrim
23
2018 (Basal)
Frecuencia Anual Anual
Número de proyectos de responsabilidad social implementados o financiados en la Facultad
Anual
%
Número anual de trabajos de investigación (Tesis) en pregrado y posgrado
Número
Unidad
Porcentaje de titulados por tesis por cohorte de ingreso
Número
Aumentar la participación en proyectos vinculados a responsabilidad social
Ind 5.1.1.1
Desarrollar una cultura de responsabilidad social
OP 6.1.1
OEF 6.1
Aumentar la participación en la solución de problemas sociales, ambientales y productivos
Porcentaje de docentes registrados y activos en REGINA
Ind 5.1.2.1
OP 5.1.2
Asegurar la sostenibilidad del proceso de investigación en la Facultad
OP 5.1.3
OEF5.1
O-5 O-6
COMPETENCIAS MISIONALES
Aumentar la producción e impacto social de la investigación y la transferencia tecnológica
Incrementar el número de investigadores de la Facultad inscritos en el registro de investigadores pertinente CONCYTEC Aumentar el número de tesis por cohorte de ingreso en un máximo de un año de haber egresado Mejorar la eficiencia del proceso de sustentación del trabajo de investigación conducente a grados
Indicadores
%
Objetivos Operativos Facultad
Ind 5.1.3.1
Objetivos Estratégicos Facultad
Ind 6.1.1.1
Objetivos Estratégicos Institucionales
OP 5.1.1
Eje
Metas 2019
7
Iniciativa Estratégica
51
7
Programa de intervenciones facilitadoras orientados a las ODS (menos el ODS N°4)
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 44 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Anual
22
27
27
27
Proyecto de Desarrollo de Educación Continua.
0
30
30
30
Proyecto de implementación del SAC
3 er Cuatrim
Proyecto incubadora de nuevas carreras de pregrado.
2 er Cuatrim
1
1er Semestre
1
1 er Cuatrim
1
2018 (Basal)
2do Semestre
Frecuencia
Porcentaje de mapeo de procesos críticos instituc.
Anual
Aumentar el número de procesos claves implementa dos (Documenta dos) por año
0
Anual
Número Número
OP 7.1.1
Aumentar el número de programas académicos activos y de educación continua
Indicadores
Anual
Unidad
Ind 7.1.1.1 Ind 7.1.1.2
Número de nuevos cursos en educación continua activos por año
Ind 8.1.1.1
Lograr una gestión académicoadministrativa eficiente
OP 8.1.1
Aumentar la diversificación de la oferta académica de la Facultad
Número de nuevos programas académicos activos por año
Objetivos Operativos Facultad
%
Aumentar la productivid ad y la calidad de los procesos
OEF 7.1
Aumentar la diversificaci ón de la oferta académica
Objetivos Estratégicos Facultad
OEF 8.1
O-7
Objetivos Estratégicos Institucionales
O-8
DRIVERS - FUNCIONALES
Eje
Metas 2019 Iniciativa Estratégica
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 45 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
2do Semestre
Anual
3 er Cuatrim
2 er Cuatrim
Anual
26
1er Semestre
Ind 10.1.1.1
Porcentaje de docentes ordinarios con grado de doctor
1 er Cuatrim
Frecuencia Anual
57
Indicadores
2018 (Basal)
Unidad
Ind 10.1.1.1
Porcentaje de docentes ordinarios con grado de maestro
Objetivos Operativos Facultad
63
63
Iniciativa Estratégica
Desarrollar el talento humano y mejorar el clima organizacional
Elevar el nivel de competencia y motivación
OP10.1.1
Incrementar y optimizar el uso de activos tangibles e intangibles¹
OEF 10.1
O-9 O-10
DESARROLLO INSTITUCIONAL
Objetivos Estratégicos Facultad
%
Objetivos Estratégicos Institucionales
%
Eje
Metas 2019
Aumentar la cantidad de doctores y maestros
Proyecto de desarrollo del Potencial docente. 28
28
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 46 de 87
3.4.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019– Facultades de Educación, de Psicología y de Salud Pública y Administración PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
FACULTADES DE EDUCACION, DE PSICOLOGIA Y DE SALUD PUBLICA Y ADMINISTRACION PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
S/.
(1) INGRESOS
20,130,750.82
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS
19,530,750.82
(12) POR INVESTIGACION
0.00
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS
600,000.00
(2) EGRESOS
15,924,298.67
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS
12,454,400.19
(22) POR MATERIALES
298,126.79
(23) POR SERVICIOS
3,098,771.69
(24) EGRESOS OTROS
73,000.00
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)
4,206,452.15
07 FED-08 FPS-05 FSP Ppto. Operación 2019: INGRESOS POR RUBROS
07 FED-08 FPS-05 FSP Ppto. Operación 2019: EGRESOS POR RUBROS
(1.3) POR SERV. NO ACADEMICO 2.98%
(2.4) EGRESOS OTROS 0.46%
(2.3) POR SERVICIOS 19.46%
(2.2) POR MATERIALES 1.87%
(1.2) POR INVESTIGACI ON 0.00%
(2.1) POR REMUNER. Y OTROS CONCEPTOS RELACIONA DOS 78.21%
(1.1) POR SERV. ACADEMICO 97.02%
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019
INDICADOR
META REF.
FACULTADES DE EDUCACION, DE PISCOLOGIA Y DE SALUD PUBLICA Y ADMINISTRACION PPTO. OPERACIÓN 2019
IP-1: RESULTADO PPTO. OPERACIÓN
> = 1.20
1.26
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA IP-2: FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55%
61.87
INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR IP-3: SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10
0.67
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
3.5 ESCUELA DE POSGRADO
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 47 de 87
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 48 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
3.5.1. PLAN OPERATIVO ANUAL 2019 – Escuela de Posgrado
2do Semestre
5
10 10
Anual
III Cuatrim
5
II Cuatrim
I Semestre
Satisfacción de estudiantes de la EPGVAC
I Cuatrim
Semestral
0
2018 (Basal)
Frecuencia Semestral
Estudiantes nacionales movilizados (Outgoing)
Indicadores
Anual
Unidad
Ind 1.1.1.1
Aumentar el indice de satisfacción de la EPGVAC
8
Ind 1.1.1.2
OP 1.1.1
Aumentar la movilidad estudiantil
Estudiantes movilizados (Incoming)
Ind 2.1.1.1
Promover una cultura de calidad en la atención de los clientes internos y externos de la Escuela
OP 2.1.1
OEF 1.1 OEF 2.1
O-1 O-2
Aumentar la satisfacción de los grupos de interés
Internacionalización de la Escuela
Objetivos Operativos EPGVAC
%
SOCIEDAD PERUANA Y GLOBAL
Consolidar el liderazgo nacional y mejorar posicionamiento internacional
Objetivos Estratégicos de la EPGVAC
%
Objetivos Estratégicos Institucionales
%
Eje
Metas 2019 Iniciativa Estratégica EPG
Proyecto de movilidad internacional ( posgrado)
72
5
5
5
Proyecto de implementación del Sistema de 80 80 Aseguramiento de la Calidad (SAC) EPGVAC
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 49 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
II Cuatrim
III Cuatrim
2do Semestre
Anual
I Cuatrim
I Semestre
2018 (Basal)
Frecuencia Cuatrim
1.2
1.2
1.2
>= 1.20
>=1.20
Cuatrim
1.2
=1.10
Iniciativa Estratégica EPG
Proyecto de diversificació ny crecimiento de la oferta académica en Posgrado y Educación Continua
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 50 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
III Cuatrim
2do Semestre
Anual
II Cuatrim
I Semestre
I Cuatrim
2018 (Basal)
Frecuencia Semestral
1
1
1
Semestral
Docentes de la EPGVAC inscritos en el REGINA
1
80
90
90
Proyecto de Fidelización de 90 estudiantes del Posgrado
80
90
90
90
20
Programa mejora de la Gestión de la 20 Investigación de la UPCH (EPGVAC)
Anual
Índice de retención por semestre programa
1
Iniciativa Estratégica EPGVAC
Semestral
Unidad Ratio
Ind 4.1.1.1 Ind 4.1.1.2
Aumentar la cantidad de docentes registrados en el DINA
Índice de absorción
Ind 4.1.1.3
OP 4.1.1
Mantener o Incrementar el número de estudiantes de la EPGVAC
Índice de admisibilidad
Ind 5.1.1.1
Asegurar la sostenibilidad del proceso de investigación en la EPGVAC
OP 5.1.1
OEF 4.1 OEF5.1
Aumentar la producción e impacto social de la investigación y transferencia tecnológica
Aumentar la captación y retención de estudiantes de la EPGVAC
Indicadores
%
O-5
Aumentar la captación y fidelización de estudiantes, docentes e investigadores
Objetivos Operativos EPGVAC
Objetivos Estratégicos de la EPGVAC
%
O-4
Objetivos Estratégicos Institucionales
%
COMPETENCIAS MISIONALES
Eje
Metas 2019
E/C
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 51 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
III Cuatrim
II Cuatrim
I Semestre
Anual
50
I Cuatrim
Frecuencia
Unidad
2018 (Basal) E/C
2do Semestre
Cursos en los programas vinculados a los ODS en la EPGVAC
Anual
Porcentaje de egresados que han sustentado su tesis en un máximo 1 año posteriores a su egreso
Anual
Aumentar las iniciativas vinculadas a los ODS
Ind 5.1.1.2
Incrementar la cantidad de graduados por cohorte
Indicadores
Ind 6.1.1.1
OP 5.1.2
Desarrollar una cultura de responsabilid ad social
Objetivos Operativos EPGVAC
OP 6.1.1
OEF5.1
Asegurar la sostenibilidad del proceso de investigación en la EPGVAC
OEF 6.1
O-5
Aumentar la participación en la solución de problemas sociales, ambientales y productivos
Objetivos Estratégicos de la EPGVAC
%
Aumentar la producción e impacto social de la investigación y transferencia tecnológica
O-6
Objetivos Estratégicos Institucionales
%
COMPETENCIAS MISIONALES
Eje
Metas 2019
30
30
75
Programa de intervenciones facilitadoras orientados a las 75 ODS (menos el ODS N°4) (EPGVAC)
Iniciativa Estratégica EPG
Proyecto: Rescate del estudiante para graduarlo
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 52 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
III Cuatrim
II Cuatrim
I Semestre
I Cuatrim
2018 (Basal)
Unidad
Frecuencia
5
20
20 20
56
Anual
Ind 10.1.1.1
Satisfacción del clima organizacional
5
2do semestre
Mejorar el clima organizacional de la EPGVAC
Semestral
Ind 8.1.1.1
Índice de mapeo de procesos críticos
5
Cuatrim
Ind 7.1.1.1
Aumentar la eficiencia de los procesos claves
4
Anual
Aumentar el número de programas académicos de Posgrado o educación continua
Nuevos programas académicos de posgrado ó educación continua activos por año
Numero
OP 7.1.1
Elevar el nivel de competencia y motivación en la EPGVAC
Indicadores
OP 8.1.1
Lograr una gestión académicoadministrativa eficiente.
Objetivos Operativos EPGVAC
OP10.1.2
O-10
Desarrollar el talento humano y mejorar el clima organizacio nal
OEF 7.1
O-9
Incrementar y optimizar el uso de activos tangibles e intangibles 1
OEF 8.1
O-8
Aumentar la productivid ad y la calidad de los procesos
Aumentar la diversificación de la oferta académica de la EPGVAC
OEF 10.1
O-7
Aumentar la diversificaci ón de la oferta académica
Objetivos Estratégicos de la EPGVAC
%
DESARROLLO INSTITUCIONAL
Objetivos Estratégicos Institucionales
%
DRIVERS - FUNCIONALES
Eje
Metas 2019
10
Programa orientado al crecimiento sostenido y diversificación de ingresos: Proyecto 10 de desarrollo de educación continua Proyecto incubadora de nuevos programas en posgrado
Iniciativa Estratégica EPG
Proyecto de 60 implementación del SACI en posgrado
75
Programa de mejora del Clima 75 Organizacional EPGVAC
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Página 53 de 87
3.5.2. PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 2019 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
ESCUELA DE POSGRADO PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
S/.
(1) INGRESOS
6,548,037.14
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS
6.548,037.14
(12) POR INVESTIGACION
0.00
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS
0.00
(2) EGRESOS
4,339,577.74
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS
2,970,371.22
(22) POR MATERIALES
345,259.18
(23) POR SERVICIOS
1,016,016.81
(24) EGRESOS OTROS
7,930.53
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)
2,208,459.40
10 EPG Ppto. Operación 2019: INGRESOS POR RUBROS (1.3) POR SERV. NO ACADEMICO 0.00% (1.2) POR INVESTIGACI ON 0.00%
10 EPG Ppto. Operación 2019: EGRESOS POR RUBROS (2.4) EGRESOS OTROS 0.18%
(2.3) POR SERVICIOS 23.41%
(1.1) POR SERV. ACADEMICO 100.00%
(2.1) POR REMUNER. Y OTROS CONCEPTOS RELACIONAD OS 68.45%
(2.2) POR MATERIALES 7.96%
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019
INDICADOR
META REF.
10 ESCUELA DE POSGRADO PPTO. OPERACIÓN 2019
IP-1:
RESULTADO PPTO. OPERACIÓN
> = 1.20
1.51
IP-2:
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55%
45.36
IP-3:
INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
> = 1.10
1.23
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
3.6 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN
Página 54 de 87
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 55 de 87
3.6.1. PRESUPUESTO DE OPERACION PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019 PRESUPUESTO DE OPERACIÓN PERIODO ENERO A DICIEMBRE 2019
11 PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
S/.
(1) INGRESOS
59,493,382.04
(11) POR SERVICIOS ACADEMICOS
0.00
(12) POR INVESTIGACION
59,493,382.00
(13) POR SERVICIOS NO ACADEMICOS
0.00
(2) EGRESOS
59,493,382.04
(21) POR REMUNERACIONES Y CONCEPTOS RELACIONADOS
25,781,833.51
(22) POR MATERIALES
6,440,190.57
(23) POR SERVICIOS
24,872,831.12
(24) EGRESOS OTROS
2,398,526.84
RESULTADO DEL PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1-2)
11 PROY Ppto. Operación 2018: INGRESOS POR RUBROS
0.00
11 PROY Ppto. Operación 2018: EGRESOS POR RUBROS
(1.1) POR SERV. ACADEMICO 0.00%
(1.3) POR SERV. NO ACADEMICO 0.00%
(1.2) POR INVESTIGACI ON 100.00%
(2.4) EGRESOS OTROS 4.03%
(2.1) POR REMUNER. Y OTROS CONCEPTOS RELACIONAD OS 43.34%
(2.3) POR SERVICIOS 41.81%
(2.2) POR MATERIALES 10.83%
MATRIZ DE INDICADORES DE GESTION PRESUPUESTAL 2019 11 PROYECTOS INDICADOR
META REF. PPTO. OPERACIÓN 2019
IP-1:
RESULTADO PPTO. OPERACIÓN
> = 1.20
1.00
IP-2:
PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO DE REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS
< = 55%
43.34
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 56 de 87
ANEXO: DIRECTIVA DE GESTIÓN PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO PERIODO ENERO A DICIEMBRE DEL 2019
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 57 de 87
DIRECTIVA DE GESTIÓN PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO PERIODO ENERO A DICIEMBRE DEL 2019
Elaboró: Dirección Universitaria de Planificación y Economía y Dirección General de Administración
19 setiembre 2018
Revisó:
Aprobó;
Rectorado
Consejo Universitario
17 octubre 2018
24 octubre 2018
Prohibido la reproducción parcial o total de este documento sin la autorización de la Universidad Peruana Cayetano Heredia
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Contenido
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 58 de 87
Página
I. Generalidades ........................................................................... ¡Error! Marcador no definido. 1.1 Objetivos...................................................................... ¡Error! Marcador no definido. 1.2 Alcance ........................................................................ ¡Error! Marcador no definido. 1.3 Responsabilidad ........................................................... ¡Error! Marcador no definido. II. Sistema de gestión del plan operativo anual (Poa) ................. ¡Error! Marcador no definido. 2.1 Proceso formulacion del Poa ....................................... ¡Error! Marcador no definido. 2.2 Proceso evaluacion del Poa ......................................... ¡Error! Marcador no definido. 2.3 Proceso reformulacion POA ........................................ ¡Error! Marcador no definido. III. Sistema de gestion presupuestal ............................................. ¡Error! Marcador no definido. 3.1 Proceso formulacion del presupuesto .......................... ¡Error! Marcador no definido. 3.2 Proceso de ejecucion presupuestal .............................. ¡Error! Marcador no definido. 3.3 Proceso de evaluacion presupuestal ............................ ¡Error! Marcador no definido. 3.4 Proceso de reformulacion presupuestal ....................... ¡Error! Marcador no definido. IV. Disposiciones finales.............................................................. ¡Error! Marcador no definido. V. Glosario de terminos .............................................................. ¡Error! Marcador no definido. Anexos .......................................................................................... ¡Error! Marcador no definido. Anexo 1 - Cronograma ...................................................... ¡Error! Marcador no definido. Anexo 2 - Diagramas de flujo: Sistema gestión del plan operativo anual (POA) .... ¡Error! Marcador no definido. Anexo 3 - Diagramas de flujo: Sistema de gestión presupuestal ...... ¡Error! Marcador no definido. Anexo 4 - Diagrama de flujo: Proceso formulación del plan anual . ¡Error! Marcador no definido. Anexo 5 - Matriz para la formulación del POA ................ ¡Error! Marcador no definido. Anexo 6 - Matriz para la evaluación del POA .................. ¡Error! Marcador no definido. Anexo 7 - Plan de rubro presupuestal................................ ¡Error! Marcador no definido.
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
I. 1.1
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 59 de 87
GENERALIDADES
OBJETIVOS
La presente directiva tiene los siguientes objetivos: - Normar los siguientes sistemas de gestión: o Plan Operativo Anual (POA), y o Presupuesto (PPTO). Estableciendo las disposiciones y mecanismos que permitan el aseguramiento de la autosustentabilidad económica-financiera institucional. - Establecer las pautas generales y específicas para la operatividad de los procesos de los sistemas de gestión del POA y del PPTO: formulación, ejecución, evaluación y reformulación. - Simplificar y estandarizar las actividades administrativas a fin de optimizar la gestión universitaria con eficiencia, eficacia y oportunidad. 1.2
ALCANCE
La directiva es de aplicación en las cinco unidades presupuestales de la UPCH, proyectos y consultorías en los aspectos donde aplique. Las unidades presupuestales son las siguientes: -
Gobierno y Administración Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería Facultades de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y Zootecnia Facultades de Educación, de Salud Pública y Administración y de Psicología Escuela de Posgrado
1.3
RESPONSABILIDAD
Es responsable de los procesos del sistema de gestión del POA y PPTO, las siguientes autoridades: -
Rector, en Gobierno y Administración Decano, en las Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería Decano, en las Facultades de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y Zootecnia Decano, en las Facultades de Educación, de Salud Pública y Administración y de Psicología Director, en la Escuela de Posgrado
1.4
BASE LEGAL Y NORMATIVA
- Ley 30220, Ley Universitaria - Estatuto de la UPCH, aprobado en Asamblea Universitaria de fecha 12.04.2017 - Reglamento General de la UPCH, aprobado en Consejo Universitario de fecha 24.05.2017
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 60 de 87
II. SISTEMA DE GESTIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL (POA) 2.1 PROCESO FORMULACION DEL POA El proceso de formulación del POA debe estar alineada al Plan Estratégico Institucional (PEI) 2019-2023. Es importante que el POA 2019 esté alineado al nuevo modelo de gestión y al logro de los objetivos establecidos en el PEI 2019-2023. Debe ser formulado por todas las unidades presupuestales en coordinación con la DUPDE (ver anexo 2: proceso de formulación del POA y anexo 5: matriz para la formulación del POA). 2.2 PROCESO EVALUACION DEL POA 2.2.1 Fines de la evaluación del POA 1. Determinar, a través de las actividades que desarrollan las unidades presupuestales, la importancia que tiene el logro de las metas establecidas en el cumplimiento de los objetivos institucionales y en consecuencia en el logro de la misión de la UPCH. 2. Determinar el grado de eficacia en base al análisis y medición de la ejecución de las actividades y logro de metas, así como de las reformulaciones y los resultados de la gestión del plan operativo. 3. Formular sugerencias para la adopción de medidas correctivas, a fin de mejorar la gestión del POA, con el objeto de alcanzar las metas previstas. El proceso de evaluación del POA y elaboración de los informes respectivos es responsabilidad de cada unidad presupuestal, en coordinación con la DUPDE. La evaluación del POA será presentada en el Comité Técnico de la DUPDE (ver anexo 2: proceso de evaluación del POA y anexo 6: matriz para la evaluación del POA). 2.2.2 Información para el proceso de evaluación del POA 1. La evaluación del POA, en cada cuatrimestre, se efectúa sobre la base de la información correspondiente a los avances de ejecución de las actividades relacionadas al POA. 2. La evaluación institucional anual se efectúa sobre la base de la información correspondiente a la ejecución del POA al cierre del año. 2.3 PROCESO REFORMULACION POA 1. Se realiza ordinariamente dos veces al año. La primera será en el mes de mayo con corte de ejecución del POA al mes de abril y la segunda será en el mes de octubre con corte de ejecución al mes de setiembre. De manera extraordinaria podrá realizarse cuando sea necesario. El proceso se sustenta en la evaluación del plan operativo y toma en cuenta los siguientes criterios: a. Direccionalidad: la propuesta de reformulación del POA tiene como objetivo el logro de las metas y objetivos. b. Integridad de la propuesta: los cambios propuestos deben tener sustento viable. c. Racionalidad económica: los cambios propuestos deben tener sustento económico y proyecciones financieras bajo escenarios cautos y moderados.
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 61 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
III. SISTEMA DE GESTION PRESUPUESTAL 3.1. PROCESO FORMULACION DEL PRESUPUESTO 3.1.1 DISPOSICIONES GENERALES
1. Del Presupuesto Institucional: el presupuesto de la Universidad se formula con criterio institucional, comprende el período enero-diciembre 2019, debe ser equilibrado y alineado al PEI 2019-2023 y al POA 2019. El presupuesto general está constituido por los siguientes presupuestos: - Presupuesto de operación, debe ser formulado por cada unidad presupuestal y subunidad presupuestal. DUPDE consolida a nivel institucional. - Presupuesto de inversión, debe ser formulado en base a las iniciativas del PEI 2019-2023. - Presupuesto de financiamiento, debe ser formulado en base a las iniciativas de inversión del PEI 2019-2023. 2. Del Presupuesto de Operación: la DUPDE y DGA en coordinación con cada unidad presupuestal formulan el presupuesto de operación. La unidad presupuestal remite el presupuesto de operación, debidamente aprobado en la instancia que corresponde, a la DUPDE para su consolidación a nivel institucional. 3. Del Presupuesto de Inversión y Financiamiento: GyA a través de la DUPDE y DGA formulan el presupuesto de inversión y financiamiento con criterio institucional, en base a las iniciativas del PEI 2019-2023. La gestión de la misma se ejecutará a través de un Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, integrado por miembros del comité de gestión económico financiero y un representante de cada unidad presupuestal que se reúne cuatro veces al año (febrero, mayo, agosto y noviembre). 4. Del Plan de Funcionamiento y Desarrollo (PFD): la DUPDE elabora y remite el plan de funcionamiento y desarrollo del año 2019 (planes operativos y presupuestos) a Rectorado para su aprobación en Consejo Universitario y posterior ratificación por la Asamblea Universitaria. 5. La institución tendrá como política el incremento de los ingresos operativos y la reducción progresiva de los gastos corrientes administrativos a favor del crecimiento porcentual de sus fondos estratégicos y de inversión. 6. El presupuesto se debe programar en periodos mensuales y de acuerdo al plan de rubros (ver anexo 7). 3.1.2 DISPOSICIONES ESPECÍFICAS
1. De los ingresos: a. La distribución de los ingresos (overhead) será de la siguiente manera: INSTITUC IONAL
GyA
- PENSIONES DE ENSEÑANZA PRIMER AÑO DE ESTUDIOS POR CARRERA
0%
- PENSIONES DE ENSEÑANZA SEGUNDO AÑO DE ESTUDIOS EN ADELANTE POR CARRERA
0%
- PENSIONES DE ENSEÑANZA MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA FACULTAD - PENSIONES DE ENSEÑANZA MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA EPGVAC - USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/.30.00 POR HORA):
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
FACULTAD
EPGVAC
PROYECTOS
100%
0%
0%
0%
20%
80%
0%
0%
0%
4%
81%
15%
0%
0%
0%
0%
100%
0%
0%
100%
0%
0%
0%
0%
4%
81%
15%
0%
(1) INGRESOS (1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS (1.1.1) PREGRADO
(1.1.2) POSGRADO MAESTRIA
(1.1.3) POSGRADO DOCTORADO - PENSIONES DE ENSEÑANZA DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 62 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN - PENSIONES DE ENSEÑANZA DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC
0%
0%
0%
100%
0%
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/ 30.00 POR HORA):
0%
100%
0%
0%
0%
0%
5%
95%
0%
0%
- PENSIONES DE ENSEÑANZA DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD
0%
10%
90%
0%
0%
- PENSIONES DE ENSEÑANZA DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC
0%
10%
0%
90%
0%
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/ 30.00 POR HORA):
0%
100%
0%
0%
0%
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA FACULTAD
0%
5%
95%
0%
0%
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA EPGVAC
0%
5%
0%
95%
0%
- CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR GYA
0%
100%
0%
0%
0%
- USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/ 30.00 POR HORA):
0%
100%
0%
0%
0%
- MATRICULA
0%
100%
0%
0%
0%
- DERECHOS, GRADOS, TITULOS Y OTROS RELACIONADOS (* de acuerdo al tarifario)
0%
100% (*)
0%
0%
0%
- PASANTIAS, TESISTAS Y OTROS CONCEPTOS SIMILARES
0%
20%
80%
0%
0%
- OTROS INGRESOS ACADEMICOS (* de acuerdo al tarifario)
0%
100% (*)
100% (*)
100% (*)
0%
0%
8%(**)
0%
0%
100%(*)
0%
100%
0%
0%
0%
0%
10%
90%
90%
0%
(*)
(*)
(*)
0%
5%
95%
0%
0%
0%
5%
95%
0%
0%
0%
10%
90%
90%
0%
(1.1.4) POSGRADO ESPECIALIZACION - PENSIONES DE ENSEÑANZA ESPECIALIZACIONES DESARROLLADOS POR LA FACULTAD (1.1.5) POSGRADO DIPLOMADO
(1.1.6) EDUCACION CONTINUA
(1.1.7) ACADEMICOS DIVERSOS
(1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION (1.2.1) PROYECTOS DE INVESTIGACION - REMESAS (*) 100% menos overhead. Ejecutar inmediatamente recibida la remesa parcial o total (**) 8% de los costos directos - OVERHEAD DE PROYECTOS DE INVESTIGACION 40% a Vice Rectorado de Investigación y 50% a GYA 5% previa justificación, se transfiere a la Facultad, Instituto o Centro al que pertenece el proyecto de investigación y 5% se transfiere al área operativa. En este rubro se incluye los overhead por ensayo clínico, con el mismo tratamiento de distribución (1.2.2) OTROS POR INVESTIGACION - CONSULTORIAS POR INVESTIGACION - OTROS INGRESOS POR INVESTIGACION (*) Ganancias, beneficios o regalías serán distribuidas de acuerdo a la política de propiedad intelectual de la UPCH (1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS (1.3.1) SERVICIOS NO ACADEMICOS DE SALUD - CLINICA: CONSULTAS Y PROCEDIMIENTOS MEDICOS, ODONTOLOGICOS O VETERINARIOS - LABORATORIO: PROCEDIMIENTOS MEDICOS Y EXAMENES DE LABORATORIO (1.3.2) SERVICIOS NO ACADEMICOS DIVERSOS - CONSULTORIAS Y ASESORIAS (sean a través DE donación O subvención para realizar el SERVICIO O estudio ESPECÍFICO) - VENTA DE BIENES EN GENERAL (100% de acuerdo a tarifario)
0%
100%(*)
100%(*)
100%(*)
0%
- INGRESOS FINANCIEROS
0%
100%
0%
0%
0%
- OTROS SERVICIOS NO ACADEMICOS (100% de acuerdo a tarifario)
0%
100%(*)
100%(*)
100%(*)
0%
- POR DIVIDENDOS DE AFILIADOS
0%
100%
0%
0%
0%
- TRANSFERENCIAS DE EXCEDENTES MAESTRIAS DEL AREA DE SALUD
0%
0%
80%
20%
0%
- TRANSFERENCIAS EXCEDENTES DIPLOMADOS Y CURSOS CORTOS
0%
0%
100%
100%
0%
0%
10%
90%
90%
0%
100%
0%
0%
0%
0%
- DONACION PARA REALIZAR UN SERVICIO ESPECÍFICO (Ej. Capacitación) PRESUPUESTO DE INVERSION (1) INGRESOS (1.1) INGRESOS POR VENTA DE ACTIVOS - VENTA DE ACTIVOS
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 63 de 87
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (2) TRANSFERENCIAS (2.1) INGRESOS POR TRANSFERENCIAS - TRANSFERENCIAS DE SALDOS ACUMULADOS DE AÑOS ANTERIORES (como aporte al fondo de desarrollo institucional
100%
0%
0%
0%
0%
- TRANSFERENCIAS INGRESOS CORRIENTES
100%
0%
0%
0%
0%
100%
0%
0%
0%
0%
100%
0%
0%
0%
0%
100%
0%
0%
0%
0%
100%
0%
0%
0%
0%
PRESUPUESTO DE FINANCIAMIENTO (1) INGRESOS (1.1) INGRESOS POR ENDEUDAMIENTO - ENDEUDAMIENTO De acuerdo al proyecto de inversión participarán uno o varias unidades organizacionales (1.2) INGRESOS FINANCIEROS - FINANCIEROS (1.3) INGRESOS POR DONACIONES - DONACION INSTITUCIONAL (2) TRANSFERENCIAS (2.1) INGRESOS POR TRANSFERENCIAS - DONACION INSTITUCIONAL
(1) El monto correspondiente al concepto de “overhead” de los proyectos de investigación no deberá ser menor al 8% de los costos directos, y será ejecutado automáticamente, según sean recibidas las remesas totales o parciales, independientemente de la modalidad acordada (gasto administrativo, de los proyectos de investigación, de desarrollo, de equipamiento y/o consultoría). Además, no está permitido aplicación de overhead al interior de cada Unidad Presupuestal. b. Respecto a la aplicación de overhead, gastos del staff e inversiones para los nuevos programas de pregrado, se aplicará lo siguiente. 1. Respecto al overhead del nuevo programa de pregrado: 1.1. 1er año de estudios 0%, los ingresos al 100% son de GyA 1.2. 2do año de estudios 5%, como ingresos de GyA 1.3. 3er año de estudios 10%, como ingreso de GyA 1.4. 4to y 5to año de estudios 20%, según directiva de presupuesto, como ingreso de GyA 2. Respecto al staff del nuevo programa de pregrado: 2.1. Previamente se deben determinar los nuevos cargos del staff para el nuevo programa. Tomar como referencia los cargos definidos para la carrera de Ing. Biomédica, es decir los cargos de Director de Carrera, Jefe de Carrera y Asistente del Proyecto. 2.2. 1er año de estudio, GyA asume el 100% de los gastos del staff. DGA-DAEF establecerá un mecanismo de transferencia automática a la Facultad que corresponde 2.3. En razón de los mencionado en el numeral 2.2. las personas de los cargos determinados en el staff debe ser asignado en el centro de costo de la nueva carrera en la facultad que corresponde 2.4. 1er año de estudio, GyA asume los gastos de los docentes asignado a UFBI 2.5. 2do año de estudios, GyA asume el 100% de los gastos del staff. DGA-DAEF establecerá un mecanismo de transferencia automática. La Facultad que corresponde asume el gasto de los docentes 2.6. 3er año de estudios, GyA asume el 100% de los gastos del staff. DGA-DAEF establecerá un mecanismo de transferencia automática. La Facultad que corresponde asume el gasto de los docentes 2.7. 4to y 5to año de estudio, la Facultad que corresponde asume el 100% el gasto del staff y de los docentes
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 64 de 87
3. Respecto a las inversiones en equipos e infraestructura del nuevo programa de pregrado 3.1. El financiamiento del monto de las inversiones ejecutadas será a través de un préstamo interno 3.2. El préstamo interno debe ser reembolsado de acuerdo al flujo de caja proyectado por DGADAEF, a partir del 4to año de iniciada la nueva carrera de pregrado 3.3. La UPCH, vía Comité de Inversiones, asume el financiamiento del monto que corresponde de las inversiones en equipos e infraestructura necesaria para la nueva carrera de pregrado 4. Respecto al reembolso de los gastos corrientes del staff y de las inversiones 4.1. El monto resultante de los gastos corrientes del staff del 1er año al 3er año más el monto resultante de las inversiones deben ser reembolsados a la UPCH de acuerdo al flujo de caja proyectado por DGA-DAEF a partir del 4to año de iniciado la nueva carrera. c. Respecto a los ingresos por concepto pensión y matricula del PREGRADO, se deberá tener en cuenta el tarifario que debe ser aprobado en el Consejo Universitario, para el periodo 2019. d. Respecto al POSGRADO se debe aplicar el siguiente incremento: - Programas de especialización (ingresantes 2018) = 0% - Diplomados (que inician 2018) = 4% - Estudios de maestría (ingresantes 2018) = 4% como mínimo - Estudios de doctorado (ingresantes 2018) = 4% como mínimo En la elaboración del presupuesto de los programas de maestría, diplomado y cursos cortos de educación continua se debe considerar como resultado un excedente igual o mayor al 20% (ingresos-egresos). Los egresos tendrán la siguiente distribución de los rubros: - Remuneraciones hasta 40% de los ingresos, - Materiales hasta 5% - Servicios generales hasta 10% - Servicios específicos hasta 10% - Locación de servicios hasta 10% - Otros gastos hasta 5% Los excedentes de las maestrías, que inician el 2019, se distribuirán de la siguiente manera: 10% para inversión común del posgrado (administrado por el Consejo Directivo de la EPGVAC) y 90% para las Facultades. En la elaboración del presupuesto de los programas de doctorado, maestría, diplomado y cursos cortos que se dicten en las instalaciones de la Universidad se considerará un costo de S/. 30.00 por hora, por uso y mantenimiento de aulas, monto que será transferido a Gobierno y Administración (GyA) para cubrir los gastos de mantenimiento de todas las aulas y de su equipamiento. 2. De los egresos: como previsión presupuestal en los tres (3) primeros meses del ejercicio presupuestal, sólo está permitido los gastos ineludibles de los rubros de remuneraciones y servicios generales (agua, energía eléctrica, telecomunicaciones y otros afines). Están restringidos los gastos en el rubro materiales, servicios específicos, y demás rubros, salvo para aquellos programas que se desarrollen en los tres primeros meses del año; los otros casos sólo se atenderán con autorización previa del Director General de Administración.
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 65 de 87
3. De las categorías de pensiones, becas y descuentos: a. Becas de pensiones: se aplicarán de acuerdo a las siguientes consideraciones: - Por evaluación socioeconómica: el monto total de este tipo de beca anual no debería exceder el 10% del ingreso total anual por concepto de pensiones de cada carrera; es la Comisión de Becas, Pensiones y Crédito Educativo la encargada de la evaluación y otorgamiento de estas becas. - Por convenios con el Estado o con las Regiones: de acuerdo al convenio o contrato firmado para cada caso en particular. - Becas para hijos del personal docente y administrativo, de acuerdo a su reglamento. b. Descuentos aplicables solo a las pensiones: - Descuento por pago adelantado de la pensión del pregrado y posgrado = 5%. - Descuento por pago adelantado del total del programa de posgrado =10%. - Descuento en pensiones por inscripción corporativa (3 o más) en los programas de posgrado = 5%. - Descuento del costo de los cursos de educación continua por inscripción corporativa (3 o más) = 10% - Descuento del costo total de las pensiones de los programas de posgrado a egresados de la institución = 5%. - No se concederán exoneraciones, condonaciones, rebajas, ni descuentos en el cobro de los ingresos (pensiones, servicios, alquileres, etc.), salvo en los casos establecidos en las normas aplicables a tal propósito o mediante acuerdo del Consejo Universitario. c. Categorías de pensiones en las carreras de pregrado: - A los ingresantes del proceso de admisión 2019 se les asignará una categoría de pensiones de acuerdo al colegio de procedencia (categorizados según el monto de la pensión de enseñanza del colegio vigente al año 2018), que se aplicará desde la primera boleta. - Los estudiantes pueden solicitar recategorización a una categoría menor; el resultado de la misma se aplicará desde el segundo semestre en todas las carreras, con excepción de la carrera de medicina. En la carrera de medicina se aplicará a partir del tercer semestre académico. - Los estudiantes a quienes se les haya asignado la categoría C, podrán solicitar beca de asistencia económica; esta beca será de 10% ó 20%. 4. De los fondos estratégicos: la institución debe considerar los siguientes fondos estratégicos, que contaran con un centro de costo cada uno de los fondos y su responsable de su gestión: - Fondo de investigación: para fondos concursables y otros afines para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado. Responsable Dirección Universitaria de Investigación, Ciencia y Tecnología. - Fondo de movilidad estudiantil, para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado. Responsable Dirección Universitaria de Relaciones Institucionales e Internacionalización - Fondo de capacitación docente. Responsable Dirección Universitaria de Personal Docente. - Fondo de capacitación no docente. Responsable Dirección General de AdministraciónDirección Administrativa de Personal. - Fondo de responsabilidad social universitaria, para los fondos concursables y otros afines para estudiantes matriculados en pregrado y posgrado. Responsable Dirección Universitaria de Responsabilidad y Vinculación Social. - Fondo para beca de retorno. Responsable Vice Rectorado de Investigación. - Fondo para desarrollo de nuevos programa de pregrado. Responsable Dirección Universitaria de Gestión de la Docencia.
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Página 66 de 87
5. De las inversiones: a. En base a las iniciativas del PEI 2019-2023, la institución debe elaborar una cartera de proyectos de inversión y desarrollo de corto, mediano y largo plazo, evaluados y jerarquizados. b. La gestión de los proyectos de inversión y desarrollo institucional, sean inversiones en infraestructura o equipamiento, se debe contar con la aprobación y autorización del Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, quien revisará el cumplimiento de los requisitos y determinará el cronograma de la inversión en función a las posibilidades económicas y financieras de la institución. c. Las inversiones en infraestructura, deben cumplir los siguientes requisitos: - Estudio de perfil, pre factibilidad o factibilidad según corresponda. - Viabilidad del proyecto de inversión: técnica (diseño, arquitectura, ingeniería, implementación tecnológica, etc.), legal, de mercado, económica-financiera. - Licencias municipales y otros permisos (según sea el caso) - Financiamiento y sustento de pago de la deuda (si la hubiera) - Asignación del responsable del proyecto de inversión. d. Las inversiones deberán ser revisadas y aprobadas por el Consejo de Gobierno y ratificadas por el Consejo Universitario. 6. Del endeudamiento: a. Todos los proyectos de inversión y desarrollo (inversión de capital), que requieran endeudamiento, deben ser evaluados desde el punto de vista económico e institucional y consolidados por la DGA y la DUPDE. b. El monto total del endeudamiento no debe exceder el 40% del patrimonio de la UPCH. En caso se requiera un endeudamiento mayor será comunicado a la Asamblea Universitaria para su autorización (Estatuto: Art. 131). 7. De los supuestos macroeconómicos: se debe considerar una tasa de inflación anual acumulada de 2% (referencia BCR) y un tipo de cambio promedio de S/ 3,33 por 1 dólar (referencia SBS); en la reformulaciones del presupuesto se deberán tener en cuenta la variación de estos indicadores macroeconómicos. 3.1.3. INDICADORES
El presupuesto debe cumplir con tres indicadores de eficacia, válidos tanto para el presupuesto de apertura como para los reformulados. Estos indicadores son los siguientes: INDICADOR
IP-1
IP-2
IP-3
RESULTADO PPTO. DE OPERACIÓN PORCENTAJE DE INGRESOS OPERACIONALES PARA FINANCIAR RUBRO REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS INCREMENTO ANUAL DE LOS INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS DE PREGRADO, DE POSGRADO Y EDUCACION CONTINUA
OBJETIVO
FORMULA
UNIDAD DE MEDIDA
SENTIDO DE MEDICION
DIMENSION
META
GENERACION DE MAYOR MARGEN COMO FUENTE DE FINANCIAMIENTO DEL PPTO. DE INVERSION
INGRESOS PPTO. OPERACIÓN / EGRESOS PPTO. OPERACIÓN
NOMINAL
ASCENDENTE
EFICACIA
> = 1.20
EVALUAR Y CONTROLAR EL GASTO CORRIENTE DEL RUBRO REMUNERACIONES Y OTROS RUBROS RELACIONADOS EN RELACION A SU FUENTE PRINCIPAL DE FINANCIAMIENTO
((EGRESOS DE RUBROS REMUNERACIONES + SUBVENCIONES POR CONVENIO + INTERMEDIACION LABORAL) X 100) / INGRESOS PPTO. OPERACIÓN
PORCENTAJE (%)
DESCENDENTE
EFICACIA
< = 55%
CUANTIFICAR EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL DE CRECIMIENTO DE LA OFERTA ACADÉMICA
INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS 2018 / INGRESOS POR SERVICIOS ACADÉMICOS 2019
NOMINAL
ASCENDENTE
EFICACIA
> = 1.10
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 67 de 87
3.2. PROCESO DE EJECUCION PRESUPUESTAL 3.2.1. DISPOSICIONES GENERALES
1. De los centros ejecutores a. La ejecución del presupuesto de operación se realiza a través de los centros presupuestales (centros de costos), quienes dependen de una unidad presupuestal. b. Tipos de centros de costos: - Centros de costo de ingreso o de egreso: todos los centros de costo de ingresos o de egresos se rigen por la modalidad de presupuesto base cero, es decir sólo tienen un presupuesto de apertura asignado por la unidad presupuestal. Los centros de costo de ingresos financian a los centros de costo de egresos. - Centros de costo de utilidad: todos los centros de costo de utilidad tienen un presupuesto de apertura pero no asignado ni financiado por la unidad presupuestal, se financian en base a los ingresos que generan, y en base a esa disponibilidad se aprueban sus gastos. Al final del periodo los saldos se constituyen saldo inicial para el periodo siguiente, de manera temporal. Solo podrá disponer de estos saldos la unidad presupuestal, al cierre de los centros de costos de utilidad. - Centros de costo de inversión: todos los centros de costo de inversión tienen un presupuesto de apertura asignado por GyA. Se financian en base a préstamos bancarios y/o saldos acumulados y/o donaciones, venta de activos o transferencias de ingresos corrientes, y en base a la disponibilidad se ejecutan las inversiones. 2. De los requisitos para ejecución presupuestal a. Las solicitudes de necesidades de bienes o servicios en los diferentes rubros presupuestales que generen egresos serán autorizadas por el responsable de la unidad presupuestal o a quién delegue, entendiéndose que ello no lo exime de la responsabilidad. b. Para la atención de las solicitudes de necesidades en los diferentes rubros, deben cumplir obligatoriamente los siguientes controles y en la secuencia establecida: - Disponibilidad financiera (saldo positivo presupuestal) - Previsión presupuestal (en el rubro presupuestal que corresponde) c. El control de la ejecución presupuestal por tipo de centro de costo se procederá de la siguiente manera y en la secuencia establecida: - Centros de costo de ingresos o egresos 1. Se verificará si la unidad presupuestal tiene saldo disponible (suma de saldos de centros de costos de ingresos menos suma de saldos de centros de costos de egresos). Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por DGA-Dirección Administrativa de Economía y Finanzas. 2. Se verificará si la unidad presupuestal dispone de previsión presupuestal en el rubro presupuestal que corresponde. Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por la DUPDE. - Centros de costo de utilidad 1. Se verificará si el centro de costo de utilidad tiene saldo disponible. Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por DGA- Dirección Administrativa de Economía y Finanzas. 2. Se verificará si el centro de costo de utilidad dispone de previsión presupuestal en el rubro presupuestal que corresponde. Esta actividad es asumida por la unidad presupuestal y por la DUPDE. 3. De la información y análisis de la ejecución: la Dirección Administrativa de Economía y Finanzas de la DGA elabora y presenta al Comité Técnico de la DGA el informe de ejecución presupuestal de todas las unidades presupuestales y el institucional, con los análisis correspondientes, a más tardar la cuarta semana del mes siguiente según el cronograma establecido.
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 68 de 87
4. El presupuesto institucional y el presupuesto por unidad presupuestal no podrá incurrir en déficit, por tanto, los egresos operacionales se deben ajustar al nivel real de captación de ingresos operacionales. 5. Toda unidad presupuestal que al final de año tenga un saldo negativo, será evaluada para que se tomen las decisiones de acuerdo a la normatividad vigente (Estatuto: Art.11, inciso f). 3.2.2. DE LOS INGRESOS OPERACIONALES
1. De los ingresos por tipo de prestación de servicios: los ingresos se generan por los siguientes tipos de prestación de servicios. a. Servicios académicos - Servicios académicos de pregrado - Servicios académicos de posgrado: maestrías, doctorados, especializaciones y diplomados - Servicios académicos de educación continua - Servicios académicos diversos: matriculas, derechos, grados, títulos, pasantías, tesistas b. Investigación - Son ingresos por investigación los que financian uno o varios rubros de gastos de manera directa o específica de un proyecto de investigación y otras actividades de investigación. c. Servicios no académicos - Ingresos por servicios no académicos de clínicas: referidos a consultas y procedimientos médicos, odontológicos o veterinarios. - Ingresos por servicios no académicos de laboratorios: referidos a procedimientos médicos y exámenes de laboratorio. - Ingresos por servicios no académicos diversos: referidos a consultorías, asesoría, venta de bienes, financieros y otros afines. d. Las subvenciones o donaciones, concedidas por entidades o personas naturales, con una finalidad particular o destinada en concreto a una unidad receptora, se destinarán a la finalidad establecida, en las condiciones fijadas en su concesión. 2. De los ingresos operacionales de la unidad presupuestal a. Los ingresos que generen los centros presupuestales se registran bajo la POLITICA DEL EFECTIVO, es decir de lo estrictamente percibido o recaudado, independientemente al período en se efectuó la emisión. Para el caso la relación entre la ejecución presupuestal y el flujo de caja es directa. También se consideran ingresos los fondos recibidos por préstamos bancarios y por transferencias. b. Los ingresos generados por la unidad presupuestal deben registrar exclusivamente en centros presupuestales de ingresos, de utilidad o de financiamiento. c. A los ingresos que correspondan a periodos anteriores se aplicarán los porcentajes de overhead aprobados en tales periodos. 3. Devolución de los ingresos operacionales a. Los pagos por devolución de ingresos tienen por finalidad el reintegro al interesado de cantidades ingresadas, siempre que concurran las causas justificativas de la devolución. b. Si la devolución es motivada por causas del interesado, estará afecto en 10% del monto de devolución por concepto de gastos administrativos. c. El Director General de Administración autorizará la devolución.
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 69 de 87
3.2.3. DE LOS EGRESOS OPERACIONALES
1. No se permitirán sobregiros, salvo que sean avalados o respaldados con transferencias de otra unidad similar, indicando en qué forma se efectuará el reembolso, o por aprobación expresa de los órganos pertinentes. 2. Los egresos de las unidades presupuestales e institucional se ejecutarán de acuerdo al siguiente orden de prioridades: a. Remuneraciones (ineludible) b. Amortización por endeudamiento bancario e internos (ineludible) (institucional) c. Rubro servicios generales y asesoría académica o locación de servicios y servicios específicos. d. Rubro de materiales. e. Rubro compra de activos (institucional) f. Rubro infraestructura (obras) (institucional) g. Otros rubros. 3. El presupuesto debe ser considerado como una previsión y no una obligación de gasto. Todo ahorro logrado por la unidad presupuestal se reservará para futuras necesidades de crecimiento, o variaciones cíclicas en los ingresos. En consecuencia, los egresos deben de guardar concordancia con los ingresos. 4. Los egresos de los centros presupuestales se registran bajo la POLITICA DEL DEVENGADO, es decir desde el momento en que se provisiona o registra el documento sustentatorio. Para este caso la relación entre la ejecución presupuestal y el flujo de caja es directa para los conceptos de remuneraciones y para los otros conceptos de pago de acuerdo a la política de pago que establece la DGA. 3.2.4. DE LOS EGRESOS OPERACIONALES EN EL RUBRO REMUNERACIONES
1. Remuneraciones a. No están autorizadas las solicitudes de incremento de remuneraciones en cualquiera de sus formas o conceptos. b. Para el personal no docente no están autorizados los pagos por concepto de horas extras o sobretiempos, la excepción será autorizada por el Director General de Administración. c. Para el personal no docente no están autorizados los pagos de asignaciones económicas adicionales, cual sea su naturaleza; salvo que la labor desarrollada sea distinta al objeto de su contratación. d. El personal docente y no docente no puede laborar sin contrato, por lo tanto, no está autorizado el pago de asignaciones económicas adicionales por periodos laborados sin contrato. e. El concepto de gratificación extraordinaria, el cual está afecto al impuesto de renta de quinta categoría, debe contar con los siguientes requisitos: - Ser entregado a título de liberalidad y no debe estar vinculado a la productividad. - El otorgamiento debe evidenciarse tanto en la planilla de haberes como en la boleta de remuneración. - Solo puede otorgarse una vez cada 18 meses. 2. Contratos y convenios: a. Todos los contratos del personal no docente (planilla de haberes), convenios de modalidad formativa laboral e intermediación laboral, concluyen el 31.12.2019. b. No está autorizada la creación de nuevas plazas para el personal no docente. c. El periodo de contrato del personal no docente de los proyectos de investigación, no deben exceder los tres (03) años y seis (06) meses continuos.
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 70 de 87
d. Las renovaciones de contratos del personal no docente (planilla de haberes), convenios de modalidad formativa laboral e intermediación laboral, serán autorizadas a partir del 01.03.2019 por el Comité Económico Financiero, previa justificación de la contratación. La plaza debe estar prevista en el presupuesto de operación y además en el MOF de la unidad presupuestal solicitante. Las solicitudes de renovaciones de contrato se realizarán por tres (03) meses. e. Las renovaciones de contratos del personal no docente, previamente autorizadas, deben mantener las condiciones laborales anteriores. f. No están autorizadas las solicitudes de requerimiento de personal para suplencia g. El personal docente y no docente debe estar contratado bajo una sola modalidad laboral, además la plaza presupuestal deberá ser única pudiendo tener diferentes centros presupuestales como fuente de financiamiento. h. Todo trabajador extranjero, en condición de domiciliado y no domiciliado, estará sujeto a los impuestos vigentes de ley. Toda necesidad de trabajador extranjero debe ser coordinado Dirección Administrativa de Economía y Finanzas – Contabilidad. 3. Vacaciones: Las vacaciones se programarán por 30 días consecutivos de preferencia entre enero y marzo, y se ejecutarán anualmente en forma obligatoria en el período programado. Excepcionalmente, las vacaciones podrán reprogramarse previa autorización del Director General de Administración y dentro del período presupuestal vigente. 3.2.5. DE LOS EGRESOS OPERACIONALES EN LOS RUBROS MATERIALES, SERVICIOS, ACTIVOS MENORES Y OTROS
1. Las compras de reposición de stock de materiales para el almacén será cuatrimestral. 2. La atención de materiales del almacén será mensual. 3. No se aceptarán solicitudes de reembolso de gastos ni de adquisiciones que se debieron solicitar a la Dirección Administrativa de Logística y Operaciones de la DGA. 4. El proceso de adquisición, en sus diferentes modalidades, será realizado de acuerdo a las políticas y procedimientos de adquisición aprobadas en la Directiva correspondiente. 5. No se aceptarán regularizaciones con posterioridad de facturas por compras realizadas directamente por los usuarios. (las compras deben ser gestionadas por la Dirección Administrativa de Logística y Operaciones). 6. No están permitidas las solicitudes de compra por la Dirección Administrativa de Logística y Operaciones, atención por almacén, fondo fijo renovable (caja chica) y fondo con cargo a rendir, de los siguiente bienes: ambientador en spray, post it, block (taquigrafía y rayado), cuaderno (espiral), lapicero de tina rojo y negro, etiquetas adhesivas, mangas protectoras, micas porta papeles, bandeja acrílica, calculadora, porta Post it, tijera, bebida gaseosa, azúcar, café, infusión y otros afines, galleta dulce, salado, wafer y otros afines, servilleta, vaso y cucharita descartable, vino, stencil, papel carbón, papel contac, papel para fax, sobre manila tamaño oficio. Los casos de excepción serán autorizados por el Director General de Administración. 7. Se establece como indicador, la reducción como mínimo 20% anual el consumo de los siguientes bienes: tintas y tóner para impresora, papel bond, papelógrafos, papel lustre, material de limpieza, archivador. 8. Sólo están autorizadas las oficinas de Rectorado, Vicerrectorados, Dirección General de Administración, Decanato de las Facultades y Dirección de la EPG, a emitir solicitudes de atención del personal, para las sesiones de Consejo y Asamblea Universitaria, Comités Técnicos de los Vicerrectorados, Comité Económico, Consejos Integrados de las Facultades y Consejo Directivo de la EPG, respectivamente.
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 71 de 87
9. Todas las demás reuniones deberán ser programadas fuera del horario de refrigerio, sin embargo, la Oficina del Decanato de las Facultades podrá emitir solicitudes de atención personal para aquellas reuniones de trabajo programadas de los Comités Técnicos: Académicos, Administrativos y de Currículum que deban llevarse a cabo en horario de refrigerio. 10. Las solicitudes de atención personal también están autorizadas para las ceremonias de graduación, ceremonias de bienvenida y ceremonias o reuniones protocolares. 11. Se establece como indicador reducción como mínimo 50% el consumo de los siguientes servicios específicos: fotocopiado, servicio de impresión gráfica y digital (formatos), servicio de movilidad y taxis urbanos (gestiones varias y personal), combustible, mensajería y courier (reducir al 20%). 3.2.6. DE LOS EGRESOS OPERACIONALES OTROS
1. Entregas de fondo a rendir a. La solicitud de fondos con cargo a rendir, sólo se aplica para necesidades generadas por actividades fuera de Lima y deben contar con autorización del Director General de Administración. b. La solicitud de fondo con cargo a rendir para actividades generadas en Lima, sólo están autorizadas para las actividades de los proyectos de investigación y actividades de los cursos cortos. Asimismo, sólo está permitido gastos relacionados a los rubros precisados en las directivas específicas emitida por la DGA, que son: - Directiva sobre fondos fijos y fondos con cargo a rendir cuenta, y - Directiva gastos de viaje y viáticos. c. Sólo están autorizadas las solicitudes de fondo fijo renovable (caja chica) de las siguientes unidades organizacionales: - GYA Rectorado - GYA Vice Rectorado Académico - GYA Vice Rectorado de Investigación - GYA Dirección General de Administración - GYA Secretaria General - GYA Ciclo Formativo Preuniversitario - GYA Instituto de Medicina Tropical (sede en el HNCH) - GYA Coordinación General Campus La Molina - GYA Coordinación General Campus Miraflores - GYA Coordinación General Campus Santa María - GYA Sede Hospedaje Universitario - GYA Bioterio -
Facultades de FME-FES-FEN Decanato FME Coordinación Docente HNCH FME Coordinación Docente HNAL FME Coordinación Docente INS FME Coordinación Docente HERM FME SUA Nefrología FME Centro de Terapia Física y Rehabilitación FME Clínica Renal y Oncológica FES Sede Lince FES Clínica Dental sede Norte FES Sede Salaverry-San Isidro
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 72 de 87
- Facultades de FCI-FVE Decanato - FVE Clínica Veterinaria Docente - Facultades de FED-FSP-FPS Decanato - EPG Dirección de la EPG Nota: la unidad presupuestal debe indicar a la DGA el nombre de la persona responsable de administrar cada uno de los fondos fijos renovables. d. El monto autorizado de cada fondo fijo renovable (caja chica) para los Decanatos es máximo de S/ 1,000.00 y para las demás unidades orgánicas autorizadas es máximo de S/ 500.00. e. Las solicitudes de los fondos con cargo a rendir y los fondos fijos renovables (caja chica), sólo se atenderán bajo el estricto cumplimiento de las directivas específicas emitidas por la DGA, que son: - Directiva sobre fondos fijos y fondos con cargo a rendir cuenta, y - Directiva gastos de viaje y viáticos f. La Oficina de Auditoría y Control Interno deberá revisar mediante muestreo las entregas a rendir y efectuará un informe trimestral al Director General de Administración sobre el resultado de los controles realizados. b) De los egresos para inversión 1. El presupuesto de inversión y financiamiento es elaborada en base a las iniciativas del PEI 2019-2023. 2. La ejecución del presupuesto de inversión será autorizado y programado por el Comité de Presupuesto de Inversión y Financiamiento, de acuerdo a la disponibilidad económica financiera de la Universidad. 3. Las inversiones se programarán preferentemente dos veces al año, la primera entre marzo y abril y la segunda entre agosto y setiembre. Con excepción de los programas con contratos o convenios firmados y presupuesto aprobado. 4. Si la realización de alguna obra no prevista exige la autorización de un gasto, ésta deberá incluirse en la programación con la financiación correspondiente, bien afectando nuevos recursos para esa finalidad o sustituyendo alguna inversión programada de la que se pueda prescindir o que pueda aplazarse. Esta modificación en la programación deberá ser aprobada por el Consejo Universitario previa opinión del Comité Económico Financiero. 5. Con el fin de mantener criterios adecuados y uniformes en la conservación estructural, arquitectónica y funcional del patrimonio inmobiliario de la Universidad, cualquier acción que implique alguna modificación de la infraestructura, de la distribución interna o de las instalaciones de los edificios o de su entorno, habrá de ser autorizada previamente por la DUPDE, en coordinación con los administradores de los campus. 6. Las inversiones en equipamiento para docencia, investigación o gestión administrativa, deben figurar también en las iniciativas de inversión, con opinión de las unidades gestoras; si es equipamiento informático debe tener opinión favorable de la OUTI. c) Gastos en proyectos de investigación Los gastos con cargo a proyectos de investigación, con financiación específica, se desarrollarán y gestionarán respetando en cada caso la finalidad, la normativa y los términos conforme a los cuales se concedieron los fondos. 3.2.7. CIERRE DEL PERIODO PRESUPUESTAL
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 73 de 87
1. Durante el ejercicio económico se imputarán todos los ingresos que hayan sido liquidados correspondientes al ejercicio, y todas las obligaciones que se contraigan en el mismo periodo. 2. Para asegurar este principio y el cierre del ejercicio dentro del plazo legalmente establecido, la DGA establecerá las fechas límite para la recepción de la documentación pertinente. Posterior a las fechas de cierre, las facturas o gastos realizados con fecha del año anterior no tendrán validez. 3.2.8. DISPOSICIONES ADICIONALES
1. Control interno: sin perjuicio del control de ejecución del presupuesto que corresponde a las propias unidades presupuestales, en el ámbito de sus respectivas competencias, la Oficina Técnica de Control y Auditoría Interna de la Universidad debe velar por el cumplimiento de los principios de legalidad y de eficacia en la gestión de los ingresos y de los gastos mediante la realización de actividades de fiscalización de auditoría contenidas en su plan operativo de trabajo. 2. Desarrollo de estas normas: se autoriza a la DGA y a la DUPDE para que, mediante normas complementarias de gestión administrativa, directivas específicas o circulares operativas, desarrollen las normas de ejecución presupuestaria. 3.3. PROCESO DE EVALUACION PRESUPUESTAL 3.3.1 Fines de la evaluación presupuestal 1. Determinar, a través de las actividades que desarrollan las unidades presupuestales, la importancia que tiene el logro de las metas presupuestarias en el cumplimiento de los objetivos institucionales y en consecuencia en el logro de la misión de la UPCH. 2. Determinar el grado de eficacia en base al análisis y medición de la ejecución de ingresos operacionales, egresos operacionales y metas presupuestales, así como de las reformulaciones presupuestarias y los resultados de la gestión presupuestaria. 3. Formular sugerencias para la adopción de medidas correctivas, a fin de mejorar la gestión presupuestal institucional en los sucesivos procesos presupuestales, con el objeto de alcanzar las metas previstas. El proceso de evaluación presupuestal y elaboración de los informes respectivos es responsabilidad de cada unidad presupuestal, en coordinación con la DGA y DUPDE. La evaluación presupuestal será presentada en el Comité Técnico de la DUPDE. 3.3.2 Información para el proceso de evaluación presupuestal 3. La evaluación presupuestal, en cada cuatrimestre, se efectúa sobre la base de la información correspondiente a los avances de ejecución presupuestal. 4. La evaluación institucional anual se efectúa sobre la base de la información correspondiente a la ejecución presupuestal al cierre del año presupuestario. 5. La información de la ejecución presupuestal, respecto a su oportunidad y consistencia es responsabilidad de la Dirección Administrativa de Economía y Finanzas de la DGA. 3.3.3 Fases para la evaluación presupuestal 1. Primera fase - análisis de la gestión presupuestal en términos de eficacia: Esta fase comprende lo siguiente: a. Presupuesto de operación y plan de rubros-ingresos: comparación de la ejecución presupuestal de los ingresos, (recursos recaudados, captados y obtenidos) con las estimaciones establecidas en el presupuesto de apertura o reformulado. b. Presupuesto de operación y plan de rubros-egresos: comparación de la ejecución presupuestal de los egresos, con las previsiones establecidas en el presupuesto de apertura o reformulado. c. Presupuesto de operación y fuente/función: comparación de la ejecución presupuestal de los
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 74 de 87
ingresos según fuente versus los egresos según función. 2. Segunda fase - identificar los problemas presentados: la presente fase consiste en identificar los problemas que ocurrieron durante la ejecución presupuestaria, detectados durante el proceso de análisis de la gestión presupuestaria en términos de eficacia, a nivel de tipo de presupuesto, rubro y fuente/función, según corresponda. Para dicho efecto debe tenerse en cuenta los parámetros respecto a los indicadores de eficacia previstos en la formulación presupuestal. En el caso de no llegar a dichos valores, se deben señalar las causas que motivaron tal resultado. 3. Tercera fase - determinar las medidas correctivas y formular las sugerencias necesarias: la presente fase consiste en determinar las alternativas de solución técnica pertinentes y/o los correctivas necesarios para evitar o superar los inconvenientes y/o deficiencias observadas durante el período evaluado, en base a los resultados de las fases anteriores. El planteamiento de las soluciones pertinentes y/o correctivas es necesario para alcanzar las metas presupuestarias, que se sujetan a las siguiente pauta: debe hacerse un análisis del seguimiento de desempeño de los presupuestos con enfoque de resultados programados por cada tipo y rubro para el período evaluado, cuyo resultado debe ser comentado y detallado en el informe anual de la evaluación presupuestaria. Para dicho efecto se deben considerar, entre otros, los siguientes criterios: - Grado de factibilidad de cumplimiento de las metas presupuestarias. - Grado de realismo de los ingresos estimados para el cumplimiento de las metas. - Grado de realismo de los gastos estimados para el cumplimiento de las metas. - Grado de subvenciones cruzadas. 3.3.4. Esquema de presentación de los informes de evaluación La estructura del citado informe es el siguiente: 1. Comportamiento de los ingresos, egresos y cumplimiento de metas. 2. Resultado de la aplicación de los indicadores de eficacia. 3. Enumeración de los problemas presentados. 4. Identificación de medidas correctivas internas y formulación de sugerencias.
3.4. PROCESO DE REFORMULACION PRESUPUESTAL 1. Se realiza ordinariamente dos veces al año. La primera será en el mes de mayo con corte de ejecución presupuestal al mes de abril y la segunda será en el mes de octubre con corte de ejecución al mes de setiembre. De manera extraordinaria podrá realizarse cuando sea necesario. El proceso se sustenta en la evaluación del plan operativo y toma en cuenta los siguientes criterios: - Direccionalidad: la propuesta de reformulación del presupuesto tiene como objetivo el logro de las metas y objetivos del plan operativo. - Recaudación de ingresos: en el caso de que la recaudación de ingresos sea menor a lo presupuestado, la reformulación es obligatoria y considera la disminución de los gastos y la reevaluación de las inversiones. - Integridad de la propuesta: los cambios propuestos deben tener sustento viable. - Racionalidad económica: los cambios propuestos deben tener sustento económico y proyecciones financieras bajo escenarios cautos y moderados. 2. El procedimiento es el siguiente: a. La unidad presupuestal debe remitir la propuesta de reformulación, en el formato correspondiente, a la DUPDE máximo en la primera semana de junio y primera semana de noviembre, respectivamente. b. La DUPDE evalúa la propuesta, la expone ante el Comité Técnico de la DUPDE y la remite
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 75 de 87
con opinión al Rectorado para que a su vez sea presentada al Consejo Universitario para su aprobación. c. Luego de ser aprobada la reformulación, Secretaria General remite una copia del acuerdo a la DUPDE y DGA para las gestiones de control y supervisión de la ejecución presupuestal. IV. DISPOSICIONES FINALES a. La DUPDE y DGA verificarán el cumplimiento de la presente directiva. b. Las unidades presupuestales quedan comprometidas a divulgar la presente directiva entre el personal pertinente. c. Todos los asuntos no contemplados en la presente directiva serán analizados por el Comité de Gestión Económico Financiero debiendo elevar el estudio y propuestas respectivas al Consejo Universitario, de ser necesario. V. GLOSARIO DE TERMINOS - Centro Presupuestal (centro de costo): son centros de responsabilidad. Los centros presupuestales se subdividen en: a. Centros de ingresos: aquellos que generan exclusivamente ingresos (ejemplo: pregrado) b. Centros de egresos: aquellos que generan exclusivamente egresos (ejemplo: departamentos académicos) c. Centros de utilidad: aquellos que generan tanto ingresos como egresos, por lo tanto tienen flujos superavitarios, deficitarios o cero. (ejemplo: doctorados, maestrías, diplomados, especializaciones, etc) d. Centros de inversión: aquellos que permiten asegurar niveles de inversión-reinversión (ejemplo: centro de inversión XYZ) - Inversión: fondos designados para la adquisición de bienes y servicios relacionados con la mejora de los recursos tangibles e intangibles. - Objetivos estratégicos: son declaraciones de lo que se desea alcanzar para una organización, en un mediano o largo plazo. - Objetivos operativos: son declaraciones de lo que se desea alcanzar para una organización, en un periodo de un año. - Plan operativo: es un documento en el cual los responsables de una organización establecen los objetivos que desean cumplir y estipulan los pasos a seguir. El PO pone por escrito las estrategias que han ideado los directivos para cumplir con los objetivos y que suponen las directrices a seguir por los empleados y subordinados en el trabajo cotidiano. - Presupuesto: es la estimación, utilizando un método de cálculo, de los conceptos de ingresos y egresos de una unidad presupuestal en un periodo determinado. - Rubro: es la agrupación de conceptos y/o clasificadores presupuestales. - Unidad presupuestal: son todas las unidades presupuestales que elaboran sus propios presupuestos, basados en sus planes operativos anuales, y consolidan en un solo presupuesto integrado. Las unidades presupuestales son: 01 GYA Gobierno y Administración 02 FME-04 FES-06 FEN Facultades de Medicina, de Estomatología y de Enfermería 03 FED-05 FSP-08 FPS Facultades de Educación, de Salud Pública y Administración y de Psicología 04 FCI-09 FVE Facultades de Ciencias y Filosofía y de Medicina Veterinaria y Zootecnia 10 EPG Escuela de Posgrado ANEXOS
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 76 de 87
Anexo 1- Cronograma Anexo 2- Diagrama de flujo: Proceso de Gestión del Plan Operativo Anual Anexo 3- Diagrama de flujo: Proceso de Gestión Presupuestal Anexo 4- Diagrama de flujo: Formulación del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo Anexo 5- Matriz para la formulación del Plan Operativo Anual Anexo 6: Matriz para la evaluación del Plan Operativo Anual Anexo 7: Plan de rubros
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 77 de 87
Anexo 1 - Cronograma Oct. 2018 Id.
Nombre de la actividad
Comienzo
Fin
Nov. 2018
Dic. 2018
Duración 23/9 30/9 7/10 14/10 21/10 28/10 4/11 11/11 18/11 25/11 2/12 9/12 16/12 23/12 30/12 6/1
1
FORMULACION DEL PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y 19/09/2018 11/01/2019 DESARROLLO 2019
83d
2
1. ELABORACION DE LA DIRECTIVA DE GESTION DEL PLAN DE 19/09/2018 10/10/2018 FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO (POA Y PPTO.)
16d
3
1.1. DUPDE y DGA elaboran propuesta de directiva
19/09/2018 25/09/2018
5d
4
1.2. DUPDE remite a Rectorado propuesta de directiva
28/09/2018 28/09/2018
1d
5
1.3. Rectorado propone a Consejo Universitario directiva vía Secretaría General, para su aprobación
4/10/2018 4/10/2018
1d
6
1.4. Consejo Universitario aprueba directiva
10/10/2018 10/10/2018
1d
7
2. FORMULACION DEL POA 2019
11/10/2018 21/11/2018
30d
8
2.1. GYA, Facultades y EPG formulan el POA 2019, en base al PEI 11/10/2018 14/11/2018 2019-2013 aprobado y la directiva aprobada en Consejo Universitario
25d
9
2.2. Facultades y EPG remiten el POA 2019, aprobado en sus respectivos Consejos, a DUPDE y quien los consolida
15/11/2018 21/11/2018
5d
10
3. FORMULACION DE PRESUPUESTO ANUAL 2019
11/10/2018 5/12/2018
40d
11 12
3.1. DUPDE y DGA formula presupuesto de operación por unidad 11/10/2018 14/11/2018 presupuestal y los remite a cada Unidad Pptal. (Facultades y EPG) 3.2. Facultades y EPG revisan propuesta de presupuesto de 15/11/2018 29/11/2018 operación de apertura 2019 y proponen ajustes
25d 11d
13
3.3. DUPDE recepciona presupuesto de operación de Facultades y 30/11/2018 5/12/2018 EPG aprobado por sus respectivos Consejos y los consolida
4d
14
4. FORMULACION DE PLAN DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO ANUAL 2019
6/12/2018 11/01/2019
27d
15
4.1. DUPDE prepara plan de funcionamiento y desarrollo 2019 y remite a Rectorado
6/12/2018 14/12/2018
7d
16
4.3. Rectorado propone a Consejo Universitario plan de funcionamiento y desarrollo 2019, para su aprobación
19/12/2018 19/12/2018
1d
17
4.5. Ratificación del Plan de funcionamiento y desarrollo 2019 en Asamblea Universitaria
11/01/2019 11/01/2019
1d
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Página 78 de 87
Anexo 2 - Diagramas de flujo: Sistema gestión del Plan Operativo Anual (POA) Sistema: Gestión del Plan Operativo Proceso: Formulación del Plan Operativo Producto: Plan Operativo Anual (POA) DUPDE-DGA
Facultad/EPG/GyA
Inicio
Prepara y propone a Rectorado para su aprobación en CU, Directiva Ejecutiva Gestión del Plan de Funcionamiento y Desarrollo, para formulación del Plan Operativo (POA) y Presupuesto Anual
DUPDE planifica y organiza formulación del POA
DUPDE Comunica a las Facultades, EPG y GYA plan de formulación adjuntando directivas y formatos
Recepciona documentación relacionado al proceso y designa responsables para su participación y les remite la documentación respectiva
Formula POA, alineado al Plan Estratégico Institucional
Recepciona POA de cada Centro Presupuestal para su consolidación y aprueba en la instancia correspondiente
Plan de formulación y cronograma Directiva Ejecutiva Anexos: formatos
Recepciona POA aprobado, para luego ser consolidado en el Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo a nivel institución
Fin
Remite POA aprobado a DUPDE
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 79 de 87
Sistema: Gestión del Plan Operativo Proceso: Evaluación del Plan Operativo Porducto: Plan Operativo Anual Evaluado DUPDE / DGA
Unidad Presupuetal
Comité Técnico de la DUPDE
Inicio
DUPDE planifica y organiza evaluación del POA en base a la Directiva Ejecutiva Gestión del Plan de Funcionamiento y Desarrollo
Recepciona informe de evaluación del POA
Analiza los resultados para implementar medidas correctivas
Reporte de ejecución del plan operativo anual Implementa medidas correctivas expresadas en el POA modificado Analiza ejecución del POA y mide grado de cumplimiento de las metas en base a los indicadores
Prepara informe de evaluación del POA y remite a las unidades presupuestales
Prepara informe consolidado de evaluación del POA
Remite POA modificado
DUPDE expone resultados de evaluación del POA
Fin
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Página 80 de 87
Anexo 3 - Diagramas de flujo: Sistema de gestión presupuestal Sistema: Gestión del Presupuesto Proceso: Formulación del Presupuesto Producto: Presupuesto de apertura formulado DUPDE-DGA
Facultad/EPG/GyA
Inicio
Directiva Ejecutiva
Recepciona presupuesto de operación revisa en coordinación con DUPDEDGA
Anexos: formatos
DUPDE planifica y organiza formulación del Ppto. de operación por unidad presupuestal e institucional
Formula los presupuesto de operación por unidad presupuestal e institucional tomando como base el POA aprobado
Consolida los presupuestos y remite a la Facultad/EPG/GyA para su aprobación
Recepciona presupuesto de operación aprobado y consolida a nivel institucional en el Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo y lo remite a Rectorado para elevarlo al Consejo Universitario
Fin
Aprueba el presupuesto de operación en la instancia correspondiente y lo remite a DUPDE
Opinión
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 81 de 87
Sistema: Gestión del Presupuesto Proceso: Formulación del Presupuesto Producto: Informe de evaluación del presupuesto de apertura DUPDE
Unidad Presupuetal
Comité Técnico de la DUPDE
Recepciona informe de evaluación presupuestal
Jefe de Presupuesto expone informe de evaluación presupuestal
Inicio
Planifica y organiza evaluación presupuestal en base a la Directiva Ejecutiva de Gestión del Plan de Funcionamiento y Desarrollo
Genera reportes de ejecución presupuestal del periodo a evaluar
Analiza ejecución presupuestal y mide grado de cumplimiento de las metas presupuestales en base a los indicadores de eficacia
Prepara informe de evaluación presupuestal para ser expuesto en Comité Técnico de la DUPDE y remite a las unidades presupuestales
Analiza los resultados para implementar medidas correctivas
Implementa medidas correctivas expresadas en la reformulación presupuestal
Fin
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Página 82 de 87
Sistema: Gestión del Presupuesto Proceso: Formulación del Presupuesto Producto: Presupuesto de apertura reformulado DUPDE
Inicio
Planifica y organiza reformulación presupuestal
Cronograma sesiones de trabajo Reportes complementarios de ejecución
Presupuesto reformulado
Elabora presupuesto reformulado institucional para remitir a Consejo Universitario, via Rectorado
Presupuesto reformulado institucional
Unidad Presupuetal
Cronograma de sesiones de trabajo Reportes complementarios de ejecución
Planifica y organiza reformulación presupuestal en base a la Directiva de Gestión Presupuestal e informe de evaluación presupuestal
Elabora presupuesto reformulado, aprueba en instancia que corresponde y remite a la DUPDE
Presupuesto reformulado
Comité Técnico de la DUPDE
Presupuesto reformulado institucional
Jefe de Presupuesto expone los resultados del proceso de reformulación presupuestal
Consejo Universitario
Presupuesto reformulado institucional
Aprueba presupuesto reformulado institucional
Fin
PL-104-UPCH
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA
V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
Página 83 de 87
Anexo 4 - Diagrama de flujo: Proceso formulación del plan anual de funcionamiento y desarrollo Sistemas: Gestión del Plan Operativo y Presupuesto Proceso: Formulación del Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo Producto: Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo DUPDE
Rectorado
Consejo Universitario
Asamblea Universitaria
Recepciona Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo revisa y eleva a Consejo Universitario (CU)
Director de DUPDE sustenta Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo
Rectora sustenta Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo
Aprueba Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo
Ratifica Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo
Inicio
POA consolidado Presupuesto de operación consolidado
Prepara Plan Anual de Funcionamiento y Desarrollo (PAFD)
Remite el PAFD a Rectorado para su revisión y opinión
Eleva el PAF aprobado en CU a la Asamblea Universitaria
Fin
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 84 de 87
Anexo 5 - Matriz para la formulación del POA UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN
Código: F001
DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD FORMULACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2019 UNIDAD: …………………………………………..
OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
OBJETIVO OPERATIVO
INDICADOR
BASAL 2018
Metas 2019 1er. Trim
2do. Trim
3er. Trim
4to. Trim
Anual
Versión: 00/15.10.2015 Dirección: DUPDE Página: :_ de _
INICIATIVA ESTRATEGICA (ACTIVIDADES)
UNIDAD O PERSONA RESPONSABLE
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 85 de 87
Anexo 6 - Matriz para la evaluación del POA UNIDAD DE GESTIÓN GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
Versión: 00/15.10.2015
EVALUACIÓN DEL PLAN OPERATIVO ANUAL – POA 2019 UNIDAD: ………………………………………….. OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL
OBJETIVO OPERATIVO
INDICADOR
META ANUAL PROPUESTA
Dirección: DUPDE Página:
EVALUACIÓN CUANTITATIVA Meta alcanzada
Código: F002
% logrado
EVALUACIÓN CUALITATIVA Análisis del resultado
Propuesta de mejora
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 86 de 87
Anexo 7 - Plan de rubro presupuestal
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN (1) INGRESOS (1.1) INGRESOS POR SERVICIOS ACADEMICOS (1.1.1) PREGRADO - PRIMER AÑO DE ESTUDIOS POR CARRERA - SEGUNDO AÑOS DE ESTUDIOS EN ADELANTE POR CARRERA (1.1.2) POSTGRADO MAESTRIA - MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LAS FACULTADES - MAESTRÍAS DESARROLLADAS POR LA EPG - USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA) (1.1.3) POSTGRADO DOCTORADO - DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES - DOCTORADOS DESARROLLADOS POR LA EPG - USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA) (1.1.4) POSGRADO ESPECIALIZACION - ESPECIALIZACIONES DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES (1.1.5) POSGRADO DIPLOMADO - DIPLOMADOS DESARROLADOS POR LAS FACULTADES - DIPLOMADOS DESARROLLADOS POR LA EPG - USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA) (1.1.6) EDUCACION CONTINUA - CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LAS FACULTADES - CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR LA EPG - CURSOS CORTOS DESARROLLADOS POR GYA - USO Y MANTENIMIENTO DE AULAS (S/. 30.00 POR HORA) (1.1.7) ACADEMICOS DIVERSOS - MATRICULAS - DERECHOS, GRADOS, TITULOS Y OTROS CONCEPTOS (* de acuerdo al tarifario) - PASANTIAS, TESISTAS Y OTROS CONCEPTOS SIMILARES - OTROS INGRESOS ACADEMICOS (* de acuerdo al tarifario) (1.2) INGRESOS POR INVESTIGACION (1.2.1) PROYECTOS DE INVESTIGACION - REMESAS (*) 100% menos overhead. Ejecutar inmediatamente recibida la remesa parcial o total (**) 8% de los costos directos - OVERHEAD DE PROYECTOS DE INVESTIGACION 40% a Vice Rectorado de Investigación y 50% a Gobierno y Administración 5% previa justificación, se transfiere a la Facultad, Instituto o Centro al que pertenece el proyecto de investigación y 5% se transfiere al área operativa (sólo para inversiones y proyectos de desarrollo). En este rubro se incluye los overhead por ensayo clínico, con el mismo tratamiento de distribución (1.2.2) OTROS POR INVESTIGACION - CONSULTORIAS POR INVESTIGACION - OTROS INGRESOS POR INVESTIGACION (*) Ganancias, beneficios o regalías serán distribuidas de acuerdo a la política de propiedad intelectual de la UPCH (1.3) INGRESOS POR SERVICIOS NO ACADEMICOS (1.3.1) SERVICIOS NO ACADEMICOS DE SALUD - CLINICA: CONSULTAS Y PROCEDIMIENTOS MEDICOS, ODONTOLOGICOS O VETERINARIOS - LABORATORIO: PROCEDIMIENTOS MEDICOS Y EXAMENES DE LABORATORIO (1.3.2) SERVICIOS NO ACADEMICOS DIVERSOS - CONSULTORIAS Y ASESORIAS (sea a través de donación o subvención para realizar el servicio o estudio específico) - VENTA DE BIENES EN GENERAL (* 100% de acuerdo a tarifario) - INGRESOS FINANCIEROS
UNIDAD DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN SISTEMA DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD PLAN ANUAL DE FUNCIONAMIENTO Y DESARROLLO 2019 DE LA UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO HEREDIA PLAN OPERATIVO ANUAL Y PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
- OTROS SERVICIOS NO ACADEMICOS (* 100% de acuerdo a tarifario) - POR DIVIDENDOS DE AFILIADOS - TRANSFERENCIAS DE EXCEDENTES MAESTRIAS DEL AREA DE SALUD - TRANSFERENCIAS EXCEDENTES DIPLOMADOS Y CURSOS CORTOS - DONACION PARA REALIZAR UN SERVICIO ESPECÍFICO (Ej. Capacitación) (2) EGRESOS (2.1) EGRESOS POR REMUNERACIONES Y OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS (2.1.1) REMUNERACIONES Docentes Ordinarios Contratados Previsión No Docentes Permanentes Contratados Previsión (2.1.2) OTROS CONCEPTOS RELACIONADOS AL PERSONAL - SUBVENCIONES POR CONVENIOS FORMATIVOS LABORALES - INTERMEDIACION LABORAL (2.2) EGRESOS POR MATERIALES (2.2.1) MATERIALES Y ACTIVOS MENORES - MATERIALES Y ACTIVOS MENORES (2.3) EGRESOS POR SERVICIOS (2.3.1) SERVICIOS DIVERSOS - SERVICIOS ESPECIFICOS - SERVICIOS GENERALES - ASESORIAS, CONSULTORIAS Y CONFERENCISTAS (locación de servicios) (2.4) EGRESOS OTROS (2.4.1) EGRESOS OTROS - DONACIONES (cumplimiento de convenios) - FINANCIEROS - OTROS EGRESOS
PL-104-UPCH V.02.00 / 28.01.2019 DIRECCIÓN UNIVERSITARIA DE PLANIFICACIÓN Y DESARROLLO
Página 87 de 87
