EL CONSTITUCIONALISMO DEL SIGLO XXI
EL CONSTITUCIONALISMO DEL SIGLO XXI Constitución Inconstitucionalidad de los actos legislativos Democracia constitucional Estado Constitucional Gobierno Gobernabilidad-Gobernanza-Gobermedia Resistencia constitucional
Pablo Leiza Zunino Prólogo de Augusto Durán Martínez •
LA LEY Uruguay
© Pablo Leiza Zunino, 2016 © De esta edición: La Ley Uruguay, 2016 Ituzaingó 1377, PB, CP 11000, Montevideo, Uruguay Tel.: (+598) 2914 5080 Queda hecho el depósito que indica la ley. Todos los derechos reservados Ninguna parte de esta obra puede ser reproducida o transmitida en cualquier forma o por cualquier medio electrónico o mecánico, incluyendo fotocopiado, grabación o cualquier otro sistema de archivo y recuperación de información, sin el previo permiso por escrito del editor y del autor. All rights reserved No part of this work may be reproduced or transmitted in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying and recording or by any information storage or retrieval system, without permission in writing from the publisher and the author. ISBN 978-9974-731-25-7 Uruguay
La realización de esta obra no habría podido ser posible si no hubiere contado con el constante consejo y asesoramiento de la Profesora Dra. Graciela Ruocco que siempre estuvo dispuesta a colaborar y guiarme en este emprendimiento. A la Sra. Mónica Mañan que con su trabajo en silencio me permitió lograr una transcripción prolija del contenido de este libro. A mis compañeros del Banco de la República Oriental del Uruguay por su apoyo de todos los días. A todos ellos mi mayor reconocimiento. Dr. Pablo Leiza Zunino
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A los maestros que ya no están, que nos han legado sus enseñanzas contribuyendo a que el Derecho Constitucional y Administrativo sean ramas cada vez más autónomas del Derecho en nuestro país, obteniendo su merecido reconocimiento internacional; Justino Jiménez de Aréchaga, Luis Varela, Enrique Sayagués Laso, Alberto Ramón Real, Héctor Barbé Pérez, Héctor Frugone Schiavone, Héctor Gros Espiell, Horacio Cassinelli Muñoz, José Aníbal Cagnoni y en particular al Dr. Mariano Brito y Daniel Hugo Martins. A todos ellos un eterno agradecimiento. A todos los profesores que en la actualidad siguen investigando, actualizando y manteniendo la chispa prendida de estas disciplinas jurídicas tan importantes para la existencia de un verdadero Estado Constitucional de Derecho, especialmente a Augusto Durán Martínez, Carlos Delpiazzo, Juan Pablo Cajarville, Felipe Rotondo, Rubén Correa Freitas, Martín Risso Ferrand, Cristina Vázquez y Graciela Ruocco. A mi madre forjadora de lo que soy en la vida, a mis hermanos, partes de mi corazón, y a mis sobrinos: orgullo de todos los días.
ÍNDICE
Prólogo del Dr. Augusto DURAN MARTINEZ.......................................................21 CAPÍTULO I ESTADO 1. Nociones generales..............................................................................................27 2. Origen y evolución histórica del Estado.............................................................29 2.1. Los primeros Códigos de la humanidad..................................................31 2.1.1. El Código de Shulgi.......................................................................31 2.1.2. El Código de Lipit-Ishtar...............................................................31 2.1.3. El Código de Eshnunna.................................................................32 2.1.4. El Código de Hammurabi.............................................................33 2.2. Sociedad política egipcia..........................................................................37 2.3. La ciudad griega.........................................................................................38 2.4. Las instituciones políticas de Roma.........................................................41 3. Caída del Imperio Romano. Comienzo de una nueva etapa en la historicidad de la humanidad: La Edad Media................................................56 4. El camino hacia la organización estatal. La configuración del Estado-Nación.................................................................64 4.1. Fin del régimen feudal y comienzo de la Edad Moderna.......................64 5. Conceptualización de Estado.............................................................................77 6. Naturaleza jurídica del Estado............................................................................80 6.1. Corrientes naturalistas..............................................................................81 6.1.1. Teoría de ARISTÓTELES...............................................................81 6.1.2. Teoría de SANTO TOMÁS DE AQUINO......................................84 6.1.3. Teoría de Francisco SUÁREZ........................................................89 6.2. Corrientes contractualistas.......................................................................93 6.2.1. Teoría de Thomas HOBBES (1588-1679)....................................93 6.2.2. Teoría de John LOCKE (1632 -1704)..........................................104 6.2.3. Teoría de Juan Jacobo ROUSSEAU (1712 -1778).......................107 6.3. Corrientes jurídicas.................................................................................116 6.3.1. Teoría de George JELLINEK (1851-1911)..................................116 6.3.2. Teoría de Hans KELSEN (1881-1973).........................................135 6.4. Doctrinas sociológicas............................................................................154
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6.4.1. Teoría de León DUGUIT (1859-1929)........................................154 6.5. Doctrinas institucionalistas....................................................................159 6.5.1. Teoría de Maurice HAURIOU (1856-1929)................................159 6.5.2. Teoría de Santi ROMANO (1875-1947)......................................163 6.5.3. Teoría de Paolo BISCARETTI DE RUFFIA.................................165 6.5.4. Teoría de Georges BURDEAU (1905 -1988)...............................168 6.5.5. Teoría de Raymond CARRÉ DE MALBERG (1861-1935)..........171 6.5.6. Teoría de Jacques MARITAIN (1882-1973)................................173 7. Estado liberal burgués......................................................................................178 7.1. El desmoronamiento del Estado Absolutista. Surgimiento del Estado de Derecho....................................................178 8. Surgimiento del Estado Social de Derecho......................................................218 9. El Uruguay como Estado Social de Derecho....................................................238 10. Instrumentos para reformar el Estado...........................................................243 CAPÍTULO II DEMOCRACIA 1. Origen.................................................................................................................257 2. Evolución histórica............................................................................................258 2.1. Período arcaico-Siglo VIII-VI A.C...........................................................258 2.2. El surgimiento de la polis. El caso de Esparta.......................................261 2.3. Las reformas democratizadoras del siglo VI en Atenas........................263 2.3.1. Las reformas de Solón (594 A.C.)...............................................263 2.3.2. Las reformas políticas de Efialtes y Pericles (462-429 A.C.).....268 3. Democracias contemporáneas.........................................................................272 3.1. Democracias liberales.............................................................................272 4. Principios esenciales de la democracia liberal................................................280 5. Crítica de Tocqueville a la democracia liberal.................................................299 5.1. El humanismo cívico en Tocqueville.....................................................302 6. Elementos o presupuestos esenciales de la democracia contemporánea...308 6.1. Soberanía popular...................................................................................309 6.2. Control popular sobre la actuación de los órganos del Estado.........315 6.3. Legalidad y legitimidad...........................................................................316 6.4. División o separación de Poderes..........................................................319 7. Concepción de la democracia en el Siglo XXI.................................................327 7.1. La democracia constitucional................................................................327
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7.2. Principios de la democracia constitucional..........................................333 8. Formas de democracia......................................................................................342 8.1. Democracia directa.................................................................................343 8.2. Democracia indirecta o representativa..................................................349 8.3. Democracia semidirecta.........................................................................351 9. Formas de democracia semidirecta en Uruguay.............................................357 CAPÍTULO III CONSTITUCIÓN 1. Del Estado premoderno al Estado Constitucional de Derecho....................363 2. El Ordenamiento Jurídico.................................................................................368 2.1. El ordenamiento jurídico para Kelsen (1881-1973)..............................369 2.2. El ordenamiento jurídico para Hart (1907-1992)..................................371 2.3. El ordenamiento jurídico para Santi Romano (1875-1947).................377 2.4. El ordenamiento jurídico para Bobbio (1909-2004).............................378 2.5. El ordenamiento jurídico para Dworkin (1931-2013)..........................379 2.6. El ordenamiento jurídico para Alexy (1945)..........................................382 3. La Constitución .................................................................................................387 3.1. La Constitución desde el punto de vista normativo.............................396 4. El Poder constituyente.......................................................................................400 4.1. Poder constituyente originario, fundacional o revolucionario y el poder constituyente derivado, constituido o instituido.........................................................................408 5. - Clasificación de las normas constitucionales...............................................415 5.1. Por su inmediata aplicabilidad...............................................................416 5.2. Por su inmediato o próximo destino......................................................417 5.3. Por su disponibilidad..............................................................................426 6. Relación entre el Derecho y la Moral...............................................................427 7. Del constitucionalismo clásico al neoconstitucionalismo o constitucionalismo contemporáneo...............................................................433 7.1. Etapa primera: El constitucionalismo individualista y liberal...................................................................................................436 7.2. Etapa segunda: El constitucionalismo del Estado Social de Derecho.............................................................................................441 7.3. Etapa tercera: El constitucionalismo del Estado Constitucional Democrático de Derecho. El neoconstitucionalismo ........................443
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8. El Estado Constitucional Democrático de Derecho y la constitucionalización del ordenamiento jurídico..........................................459 8.1. Existencia de una Constitución rígida...................................................463 8.2. La garantía jurisdiccional de la Constitución;.......................................464 8.3. La fuerza vinculante de la Constitución................................................470 8.4. La aplicación directa de las normas constitucionales..........................472 8.5. La “sobreinterpretación” de la Constitución.........................................473 8.6. La interpretación conforme de las leyes ...............................................476 8.7. La influencia de la Constitución sobre las relaciones políticas...........486 9. Interpretación constitucional...........................................................................488 9.1. Sujetos de la interpretación constitucional...........................................494 9.2. Intérpretes de la Constitución uruguaya vigente..................................496 9.3. La argumentación de la interpretación constitucional........................497 9.4. Teoría e ideología de la interpretación constitucional.........................498 9.5. Teorías de la interpretación constitucional...........................................500 9.6. Técnicas de la interpretación constitucional........................................504 9.7. La ponderación constitucional...............................................................518 9.8. Las objeciones a la ponderación constitucional...................................533 10. Criticas al neoconstitucionalismo..................................................................539 11. Replanteamiento de las fuentes del Derecho, luego del neoconstitucionalismo.....................................................................................550 11.1. La crisis del ideal codificador...............................................................552 11.2. Reserva de la Constitución...................................................................566 11.3. El artículo 72 de la Constitución uruguaya y su vinculación directa con la reserva constitucional..................................................596 11.4. Principios generales de Derecho como fuente formal del ordenamiento jurídico.........................................................................601 11.4.1. Análisis de la denominación...................................................606 11.4.2. Reconocimiento de los principios generales de derecho (PGD)....................................................................610 11.5. El reconocimiento positivo de los principios generales de Derecho.................................................................................................624 11.6. Aplicación de los principios generales de Derecho............................634 11.7. Situación del legislador frente a un principio general de Derecho de valor y fuerza constitucional..........................................638 11.8. Aplicación de los principios generales de Derecho por parte del administrador......................................................................641
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11.9. Aplicación de los principios generales de Derecho por parte del juez.........................................................................................643 11.10. Costumbre, prácticas y usos con relevancia normativa...................645 11.11. El principio de buena fe: el acto propio y la confianza legítima...............................................................................................658 11.12. Análisis de la doctrina jurídica del acto propio: venire contra factum proprium non valet...................................................665 11.13. Análisis del principio de confianza legítima en el Derecho administrativo....................................................................668 11.13.1. El fallo jurisdiccional es fuente de derecho...........................679 CAPÍTULO IV CONTROL DE CONSTITUCIONALIDAD 1. Los orígenes históricos y filosóficos de la defensa de la Constitución.........705 1.1. Del poder moderador al poder de control jurisdiccional....................711 2. Origen del control de constitucionalidad.......................................................715 2.1. Surgimiento del modelo kelseniano o europeo - continental.............725 3. La Judicial review. El caso norteamericano....................................................740 3.1. La Convención Constituyente de Filadelfia de 1787.............................743 3.2. Antecedentes históricos del caso Marbury vs. Madison......................748 4. Sistema difuso y sistema concentrado. Sus caracteres fundamentales........755 4.1. El control difuso de la constitucionalidad de las leyes.........................761 4.2. El control concentrado de la constitucionalidad de las leyes..............767 4.3. Características del contralor concentrado de constitucionalidad de las leyes.............................................................773 5. Justificación del contralor jurisdiccional de la constitucionalidad..............781 5.1. Argumentos positivos..............................................................................781 5.2. Argumentos negativos.............................................................................793 6. Propuestas para salvar la dificultad contramayoritaria.................................797 7. Contralor de la constitucionalidad en el Siglo XXI........................................804 7.1. Constitucionalismo popular...................................................................804 7.2. Neoconstitucionalismo...........................................................................816 1. Contralor de la constitucionalidad de los actos jurídicos en Uruguay.........843 2. Evolución histórica del control de la constitucionalidad de los actos legislativos en Uruguay.............................................................................................846
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3. La declaración de inconstitucionalidad de las leyes en el sistema uruguayo...........................................................................................................854 4. Órgano competente para la declaración de inconstitucionalidad...............855 5. Normas jurídicas objeto de control.................................................................856 5.1. Leyes.......................................................................................................856 5.2. Decretos de los Gobiernos Departamentales que tengan fuerza de ley en su jurisdicción............................................................866 6. Fundamentos de la solicitud de inconstitucionalidad ...................................868 6.1. Por razón de forma..................................................................................870 6.2. Por razón de contenido...........................................................................871 7. La aplicación de la Constitución frente a las leyes inconstitucionales..........875 7.1. Posiciones afirmativas en cuanto a la aplicabilidad de una ley inconstitucional antes de la sentencia declarativa de la Suprema Corte de Justicia...........................................................876 7.2. Posiciones negativas en cuanto a la aplicabilidad de una ley inconstitucional antes de la sentencia declarativa de la Suprema Corte de Justicia.....................................................................877 8. Legitimación activa............................................................................................885 8.1. Derecho subjetivo....................................................................................887 8.2. Interés legítimo........................................................................................893 9. Alcance del interés legítimo personal y directo previsto en el artículo 258 de la Constitución uruguaya.....................................................................899 10. Legitimidad activa del Poder Ejecutivo..........................................................904 11. Vías para la solicitud de declaración de inconstitucionalidad de los actos legislativos...............................................................................................921 11.1. Vía de acción..........................................................................................921 11.2. Vía de excepción ...................................................................................922 11.3. Vía de oficio............................................................................................927 11.4. Solicitud en un procedimiento ante el Tribunal de lo Contencioso Administrativo................................................................929 12. Efectos de la sentencia declarativa de inconstitucionalidad........................937 12.1. Los efectos de la solicitud de declaración de inconstitucionalidad............................................................................937 12.2. Efectos de la sentencia declarativa de inconstitucionalidad.............938 12.3. Efectos de la sentencia declarativa de inconstitucionalidad en el tiempo...........................................................................................948
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12.3.1. Primer período: de 1992-1998 (período crítico).....................949 12.3.2. Segundo período: de 1998-2007 (período lógico-jurídico constitucional).........................................................................960 12.3.3. Tercer período: de 2007-2008 (período de incertidumbre).. 970 12.3.4. Cuarto período: 2008-2013 (segundo período crítico)...........973 13. Aplicación del artículo 329 de la Constitución de la República..................984 CAPÍTULO V ESTADO CONSTITUCIONAL DE DERECHO, GOBIERNO, GOBERNABILIDAD, GOBERNANZA, GOBERMEDIA Y LA RESISTENCIA CONSTITUCIONAL 1. Estado Constitucional Democrático de Derecho............................................989 2. ¿Es Uruguay un Estado Constitucional Democrático de Derecho?.............1010 3. Gobierno..........................................................................................................1017 3.1. Conceptualización................................................................................1020 3.2. Tipos de gobiernos................................................................................1022 3.2.1. Parlamentarismo.......................................................................1028 3.2.1.1. Evolución histórica del parlamentarismo.................1028 3.2.1.2. Tipos de parlamentarismo.........................................1032 3.2.1.3. Modelo de Westminster.............................................1032 3.2.1.4. Modelo de parlamentarismo de asamblea...............1033 3.2.1.5. Modelo de parlamentarismo controlado..................1034 3.2.2. Presidencialismo.......................................................................1035 3.2.2.1. Evolución histórica del presidencialismo.................1036 4. Características más salientes de los sistemas de gobierno parlamentario, presidencial y convencional................................................1040 4.1. Sistema parlamentario..........................................................................1040 4.2. Sistema presidencial.............................................................................1041 4.3. Sistema convencional...........................................................................1042 5. Subtipos de gobierno parlamentario.............................................................1044 6. Subtipos de gobiernos presidenciales............................................................1045 7. Críticas al presidencialismo y al parlamentarismo.......................................1046 7.1. Críticas al presidencialismo..................................................................1046 7.2. Criticas al parlamentarismo.................................................................1048 7.3. Críticas al parlamentarismo de asamblea:..........................................1049 7.4. Críticas al modelo Westminster:..........................................................1049 8. Semipresidencialismo: forma intermedia entre el presidencialismo y el parlamentarismo......................................................................................1050
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9. Sistema de gobierno en Uruguay, su evolución constitucional..................1054 9.1. Constitución de 1830.............................................................................1054 9.2. Constitución de 1918.............................................................................1056 9.3. Constitución de 1934.............................................................................1058 9.4. Constitución de 1942.............................................................................1060 9.5. Constitución de 1952.............................................................................1062 9.6. Constitución de 1967.............................................................................1063 10. Gobernabilidad, gobernanza y gobermedia................................................1080 11. Gobernabilidad..............................................................................................1089 12. Gobernanza....................................................................................................1098 12.1. Las características básicas del servicio universal son las siguientes:......................................................................................1106 12.2. Justificaciones del servicio universal.................................................1108 13. Gobermedia....................................................................................................1121 14. Resistencia constitucional.............................................................................1130 14.1. Defenderse del Poder..........................................................................1130 BIBLIOGRAFÍA GENERAL..................................................................................1157
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