AÑO TIPO 2015 Otras sanciones pecuniarias
2015 Llamado de atención - Otros
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1302 23/09/2015 Banco Corpbanca 100.000.000 Riesgos Operativos, requerimiento mínimo de seguridad y calidad ern el manejo de la información a través de medios ycanales de distribución y productos y servicios para clientes y usuarios. 1)Proceso Leasing subnumeral 3.1.3 Num. 3.1. cap. XII CBJ 007/1996. 2)Proceso crédito libranza subnumeral 3.1.4, num. 3.1 cap.XII, CBJ 007/1996. 3) Tercerización-outsourcing. Literales c)d)e)f) y g), subnumeral 3.2.2 num. 3.2 cap. XII CBJ 007/1996. 789 09/06/2015 Banco de Bogota 1)Proceso de atención de quejas y reclamos. Incumplimiento de los literales a) y d) art. 3 y literal k) del art. 7, todos de la Ley 1328/2009, en concordancia con lo dispuesto en el numeral 10.4 del Capítulo Décimo, título 1o. CBJ 007/1996. 2) Sistema de administración de Riesgo Operativo. Incumplimiento de numeral 3, capíotulo XXIII CBCF 100/1995, control y por el incumplimiento del numeral 3.1.4 literal c) del Capítulo XXIII CBCF 100/1995. Monitoreo. 3) Requerimientos mínimos de seguridad y calidad para la realización de operaciones. Por el incumplimiento del numeral 4.2 de la CE 042/2012.
2014 Incumplimiento de deberes
2367 31/12/2014 ALIANZA FIDUCIARIA S.A.
60.000.000
2014 Otras sanciones pecuniarias
2348 26/12/2014 AXA COLPATRIA SEGUROS S.A.
46.000.000
HABEAS DATA. 1)Falta del pagaré y la carta de instrucciones para su diligenciamiento, y o copia del contrato debidamente suscrito por el cliente que soporta el origen de la obligación y falta de la autorización otorgada por el titular para ser reportado a CIFIN y Datacrédito. Numerales 1 y 5 del artículo 8, Ley 1266/2008. 2) Reporte a los operadores de bancos de catos sin la comunicación previa al titular de la información. Inciso 2 del artículo 12 de la Ley 1266/2008. Riesgos Operativos, requerimiento mínimo de seguridad y calidad en el manejo de la información a través de medios y canales de distribución y productos . Incumplimiento:1) Tercerización-Outsourcing. subnum. 3.2.5, num. 3.2 Cap. XII, título I. 2) Etapa de Administración del Riesgo Operativo. documentación de procesos e identificación de riesgos. lit. a) y c) subn. 3.1.1., num. 3.1, 3) Control riesgo lit. b) subn.3.1.3 num.3.1, 4)Monitoreo lit. b) subn 3.1.4, num 3.1, 5) Capacitación , lit. c) subnum. 3.2.9, num. 3.2., 6)Base de Datos para registro de eventos. todos del Cap. XXIII CBCF 100/1995
AÑO TIPO 2014 Incumplimiento de deberes
2014 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2216 15/12/2014 AGROFINANZAS BURSÁTILES S.A. 20.632.500 (i) Infracción tipificada en lit. c) y x) art. 50 Ley 964/2005, al desconocer lo dispuesto en art. 4, 11,15 y 53 del Dec. 2649/1993, la dinámica de "cuentas por cobrar a socios y accionistas" Cód. 1325 Res. 497/2003, incumplir lo establecido en num. 3, art. 19 y art. 50, del Código de Comercio. (ii) Infracción tipificada en el lit. x) art. 50 Ley 964/2005, por incumplir lo dispuesto en art. 2.11.3.4.7 del Dec. 2555/2010, y el desconocimiento de las circulares externas 034 y 040 de 2011 expedidas por la SFC, de conformidad con establecido en lit. h) ,i) art. 72 del EOSF . 2183 04/12/2014 AGRONEGOCIOS S.A. SANC. 64.000.000 1) Infracción prevista en el literal c) art. 50 Ley 964/2005 y lit. h) CAMARA DISC. DE LA BMC S.A. art. 72 del EOSF Incumplimiento a lo dispuesto en art 50 Código de Comercio y art. 47 Dec. 2549/1993, en concordancia con la res. 496/2003. 2) infracción art. 127j1 Cód.Cio. 3) Lit. m) art. 50 Ley 964/2005, incumplimiento al num. 5 art. 7.3.1.1.2 Dec. 2555/2010 y art. 5.2.1.17 reglamento Bolsa Mercantil de Colombia. 4) lit. c) art. 50 Ley 964/2005, lit. h) art. 72 EOSF. incumplimiento al numeral 3 art. 19 y art. 50 CC y art. 12 y 123 Dec. 2649/1993. 5) Lit. d) art. 50 ley 964/2005. 6)LITERAL X) ART. 50 lEY 964/2005 lit.i)
2014 Incumplimiento de capitales mínimos
1917 24/10/2014 "B.F.R. S.A. SOCIEDAD CORREDORA DE SEGUROS"
2014 Otras sanciones pecuniarias
1915 23/10/2014 Fondo Nacional del Ahorro
2.000.000
401.000.000
Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 1348 del Código de Comercio y el numeral 2 del artículo 40 del Esdtatuto Orgánico del Sistema Financiero. 343.000.000 Violación al lit. d) num. 1.3.2.2, 1.3.2.1, numerales 1.3.2 y 1.2.1.2, literal f) num. 1.3.2.2, 1.3.2, literal c) num. 1.3.2.2, 1.3.2.3.1,1.3.1; lit. c) y b) numerales 1.3.2.2 y 1.2.2.3.1; literal d) numeral 1.3.2.2 y 1.3.1.8, 1.3.1; literal c) numeral 1.3.2.2, 1.1. anexo 1, numeral 1.3.2.2, 1.3.2.3.3., 2.2.1, 1.3.2.3.3., 2.4.3., 6.4., 2.4.2, 2.4.5.1.y 2.4.5.4, numeral 7.5.4.1. cap. IX Tíotulo Primero, 2.3.1.2, 2.3.1.3, 7.5.4.1, 1.3.1; lit. c) numral 1.3.2.2. todas del Capítulo II Circular Externa 100/1995 de la SFC. Numeral 7.6.1 Cap. IX Tít .I Circular 007/1996. lit. i) art. 72 del EOSF.
AÑO TIPO 2014 Llamado de atención - Otros
2014 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1905 22/10/2014 ALLIANZ SEGUROS S.A. Incumplimiento de normas sobre Protección al Consumidor Financiero. Infracciones a lo establecido en el artículo 98, numeral 4.1., del EOSF (vigente para la época de los hechos), y el art. 7, literales b) c) y g) de la Ley 1328/2009, en concordancia con el art. 3, literal a) del mismo cuerpo normativo y el Título Primero, Capítulo XIV, numeral 3 de la Circular Básica Jurídica; así como a lo dispuesto en el artículo 1065 del Código de Comercio. 1898 21/10/2014 Banco Davivienda 365.000.000 Exceso a los límites máximos de tasa de interés. Disposiciones Violadas: Res. Externa 3/2005, proferida por la Junta Directiva del Banco República en lo que se refiere al límite en la tasa de interés de créditos de vivienda NO VIS en moneda legal.; en lo que se refiere al límite en la rasa de interés de créditos de vivienda VIS en moneda legal; Res. Externa 8/2006 del Banco República en lo que se refiere al límite en la tasa de interes de créditos vivienda NO VIS en moneda legal, Créditos vivienda VIS en moneda legal; res. externa 3/2012 Banco República Créditos vivienda NO VIS y VIS.
2014 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses
1874 20/10/2014 Banagrario
30.000.000
2014 Incumplimiento de deberes
1851 16/10/2014 FINANCIERA CAMBIAMOS S.A. COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO
150.000.000
2014 Operaciones Activas de Crédito
1725 30/09/2014 Bancoomeva
100.000.000
Exceso a los límites máximos de tasa de interés. A la entidad se le formuló cargos institucionales por el incumplimiento a las siguientes normas: Artículo 39 de la Ley 590/2000, art. 1 de la resolución 01/2007, expedida por el Consejo Superior de Microempresa, Circular Externa 051/2000 expedida por la Superbancaria hoy Superfinanciera. Infracción a noprmas de obligatorio cumplimiento. EOSF (artículos 24 y 72, literales h, i) Estatutos Sociales de Financiera Cambiamos S.A. (artículos cuarto y vigésimo noveno, literal l); Código de Comercio (artículos 19, 51, 98 y 99); Decreto 2649/1993 (art. 6, 53, 123 y 124); y CBJ (Título I, Capítulo IX, numerales 7.6.1.1 y 7.6.2.4 y Título I, Capítulo X, Subnumeral 3, numeral 13.1, literal b). Infracción normas propias del régimen legal derivadas de operaciones de crédito con accionistas. Se estableció el incumplimiento al régimen de protección al Consumidor Financiero, así como de información a los usuarios en cuanto a los contratos, productos y servicios.
AÑO TIPO 2014 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1652 23/09/2014 LA EQUIDAD SEGUROS DE VIDA 51.334.700 Operación no Autorizada: Violación a lo previsto en el literal e) ORGANISMO COOPERATIVO del artículo 80 del Decreto Ley 1295 de 1994 en concordancia con lo dispuesto en el literal a) del artículo 7o. del mismo Decreto y del artíoculo 3o. de la Ley 776 de 2002, así como a lo dispuesto en el parágrafo 2 del artículo 1 de la Ley 776 de 2002.
2014 Incumplimiento de deberes
1655 23/09/2014 PROMOTORA INTEGRAL DE SEGUROS PRINSE S.A. CORREDORES DE SEGUROS
2014 Otras sanciones pecuniarias
1636 19/09/2014 HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A.
2014 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1484 28/08/2014 ASVALORES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2014 Llamado de atención - Otros
1461 25/08/2014 ACE SEGUROS S.A.
2014 Otras sanciones pecuniarias
1250 23/07/2014 AGROBURSÁTIL S.A.
182.579.565
6.160.000
70.000.000
Operación no autorizada. Violación del numeral 1 del artículo 40 del Estatuto Organico del Sistema Financiero, en concordancia del artículo 1|347 del Código de Comercio, del artículo 99 del Código de Comercio y el artículo 3 de los estatutos sociales de la sociedad. Infracción al literal w) del artículo 50 Ley 964/2005, por el incumplimiento al artículo 5 y el numeral 2 del artículo 60, ambos de la Resolución Externa No. 8 del 2000 expedida por la Junta Directiva del banco de la República, en concordancia con el literal f) del numeral 1.4 de la Circular Reglamentaria Externa DCIN-83 del Banco de la República y el numeral 1 de la sección I del Anexo No. 5 del mismo instructivo, vigentes para la época de los hechos. Para infringir el literal x del artículo 50 de la Ley 964de 2005, en concordancia con el artículo 7 de la Ley 1328 de 2009 y por desconocer con ello la instrucción prevista en el numeral 10.4 del capítulo 10, del título I de la CBJ. Incumplimiento de Normas de Protección al Consumidor Financiero. Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 1058 del Código de Comercio y del literal a) del artículo 3 de la Ley 1328 de 2009, en concordancia con el numeral 3 del Capítulo XIV del Título Primero de la Circular Básica Jurídica. 1)Posible utilización indebida de recursos de los clientes al haber infringido las disposiciones contenidas en. Literal f) del numeral 19 los clientes, al ahaber infringido el literal f) numeral 19, art. 2.11.8.1.1 Decreto 2555/2010, art. 1266 y 1271 del Código de Comercio, en concordancia con lo dispuesto en los art. 4.2.1.6 y 5.2.3.1 reglamento de funcionamiento y operación de la Bolsa Mercantil de Colombia. Literales m) y x) del art. 50 964/2005, numeral 8.4 numero 8 art. 5.2.3.1 de la BMC, l2) Conflicto de Interés. art. 2.11.4.2.2 y numeral 16 art. 2.11.1.8.1 Decreto 555/2010,.....
AÑO TIPO 2014 Sanción no pecuniaria - Clausura o Cancela Permiso de Funcionamiento Entidad
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1225 22/07/2014 EURO LATINOAMERICAN BANK P L C Se estableció el incumplimiento de LA OFICINA DE REPRESENTACIÓN DE EURO LATINOAMERICAN BANK PLC a normas de su regimen legal sobre remisión de información a esta Superintendencia en contravención a lo dispuesto en el articulo 4.1.1.1.10 deI Decreto 2555 de 2010 y en el numeral 16 (antes numeral 14), Capitulo Quinto, Título Ide la Circular Externa No. 007 de 1996 expedida por esta Superintendencia
2014 Sanción no pecuniaria - Clausura o Cancela Permiso de Funcionamiento Entidad
1226 22/07/2014 FIRST INTERSTATE INTERNATIONAL OF CALIFORNIA
2014 Amonestación
1239 22/07/2014 Financiera Dann Regional
2014 Otras sanciones pecuniarias
1171 11/07/2014 FIDUCIARIA CENTRAL S.A. sigla FIDUCENTRAL S.A.
200.000.000
2014 Otras sanciones pecuniarias
1162 10/07/2014 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.FIDUPETROL S.A.
200.000.000
2014 Llamado de atención - Otros
1164 10/07/2014 MAPFRE COLOMBIA VIDA SEGUROS S.A.
2014 Incumplimiento de deberes
1048 27/06/2014 Banco Davivienda
50.000.000
Se estableció el incumplimiento de LA OFICINA DE REPRESENTACIÓN DE FIRST INTERSTATE INTERNATIONAL OF CALIFORNIA a normas de su régimen legal sobre remisión de información a esta Superintendencia en contravención a lo dispuesto en el artículo 4,1.1.1.10 deI Decreto 2555 de 2010 y en el numeral 16 (antes numeral 14), Capítulo Quinto, Titulo 1 de la Circular Externa No, 007 de 1996 expedida por esta Superintendencia Artículo Quincuagésimo Cuarto literal i), actualmente numeral 9 de los Estatutos Sociales. Desconocimiento del deber de debida diligencia, así como el ejercicio de prácticas insegura y falta de controles previos para mitigación de riesgo. 110.000.000 Desconocimiento a las normas legales que regulan el procedimiento de aprobación de los contratos de adhesión en preventas inmobiliarias, falta de control y diligencia en la administración de los fideicomisos constituidos por lla entidad, ausencia de procedimientos de control interno de gestión, realización de prácticas prohibidas y ausencia de procedimientos de auditoria. Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 3, literal a), y artículo 7, literales c) y k) ambos de la Ley 1328 de 2009 y en el Capítulo XIV, numeral 3 literales a) y c) y el Capítulo IX, numeral 3, ambos del Título I de la Circular Básica Jurídica. HABEAS DATA. Falta de la deb ida oportunidad para actualizar la información de los clientes del Banco. Numerales 1 y 2 del artículo 8, y primer inciso del artículo 12, todos de la Ley 1266/2008.
AÑO TIPO 2014 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1035 26/06/2014 Banco Pichincha S.A. 81.000.000 74.508.000 HABEAS DATA. 1)Falta de la debida oportunidad para actualizar la información de los clientes del Banco, numeral 1 y 2 del art. 8 y primer inciso del art. 12, de la Ley 1266/2008. 2) De la deoportuna y debida atención de las reclamaciones por parte del estawblecimiento de crédito a los consumidores financieros subnumeral 3o. del numeral II del artículo 16 de la Ley 1266 de 2008. 3) Reporte a los operadores de Bancos de datos sin contar con la autorización otorgada por el titular , numeral 5o. del artículo 8o. de la Ley 1266/2008.
2014 Sanción no pecuniaria - Clausura o Cancela Permiso de Funcionamiento Entidad
945 16/06/2014 BANCO POPULAR DEL ECUADOR
2014 Sanción no pecuniaria - Clausura o Cancela Permiso de Funcionamiento Entidad
946 16/06/2014 COLOMBIAN SANTANDER BANK
2014 Incumplimiento de deberes
870 05/06/2014 ADCAP COLOMBIA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
2014 Incumplimiento de deberes
828 28/05/2014 Serfinansa
2014 Llamado de atención - Otros
779 22/05/2014 Banco Davivienda
150.000.000
SANCION ADMINISTRATIVA - CLAUSURA DE LA OFICINA DE REPRESENTACIÓN DEL BANCO POPULAR DEL ECUADOR. Por el incumplimiento de las normas sobre remisión de información, tales como artículo 4.1.1.1.10 del Decreto 2555/2010. Título I, Capítulo quinto de la CBJ entre otras. SANCIÓN DE CARÁCTER ADMINISTRATIVO. CLAUSURA DE LA OFICINA DE REPRESENTACION. Por el incumplimiento de las normas sobre remisión de información, tales como artículo 4.1.1.1.10 del Decreto 2555/2010, Título I, Capítulo Quinto de la CBJ, entre otras. Incumplir los deberes legales o contractuales que corresponden a quienes administren Fondos de Valores, Fondos de Inversión y Fondos Mutuos de Inversión. Infracción descrita en el literal o) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, al incurrir en la prohibición descrita en el numeral 3 del artículo 3.1.11.1.1 del Decreto 2555 de 2010 . HABEAS DATA. AMONESTACION LLAMADO DE ATENCIÓN. Inadecuado reporte del incumplimiento de obligaciones de carácter dinerario. por el incumplimiento de lo señalado en el numeral 1o. del artículo 8 de la Ley 1266 de 2008, en concordancia con el artículo 3 del Decreto 2952 de 2010. Incumplimiento al deber de Información. Numeral 2.2.3 Capítulo II Circular Básica, Contable y Financiera de la Superintendencia Financiera de Colombia
AÑO TIPO 2014 Incumplimiento de deberes
2014 Incumplimiento de deberes
2014 Incumplimiento de deberes 2014 Incumplimiento de deberes
2014 Incumplimiento de deberes
2014 Incumplimiento de capitales mínimos
2014 Sanción no pecuniaria - Clausura o Cancela Permiso de Funcionamiento Entidad
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 780 22/05/2014 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.150.000.000 Faltó a los deberes establecidos en el numeral 1 del artículo FIDUPETROL S.A. 3.1.9.1.2 del Decreto 2555 de 2010 el literal k del artículo 72 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y el numeral 3 del artículo 3.1.11.1.1 del Decreto 2555 de 2010 lo que implica que habría incurrido en la infracción descrita en el literal o) del artículo 50 de la Ley 954 de 2005. 732 14/05/2014 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 200.000.000 Numeral 1 del artículo 1234 del Código de Comercio, incumplimiento al deber legal de actuar en la debida diligencia en la ejecución de contrato que constituye el patrimonio autónomo que garantiza los bonos agua. 697 06/05/2014 Bancoomeva 80.000.000 Incumplimiento de normas que regulan tarifas o precios de servicios. Artículo 40 Parágrafo 2 de los Estatutos Sociales. 621 24/04/2014 BOLIVAR 150.000.000 80.000.000 1) Metodología de calificación de cartera comercial. num. 1 anexo 3 cap. II CE 100/1995. 2) literales b) y c) numerales 1.3.2.3.1 y 1.3.2.3.2 cap. II CE 100/1995. 3) Evaluación flujo de caja. literales b) y c) num. 1.3.2.3.1 y 1.3.2.3.2 cap. II CE 100/1995. 4) factores de riesgo en evaluación capacidad de pago. literales b) y c) numerales 1.3.2.3.1 y 1.3.2.3.2 capítulo II CE 100/1995. 5) seguimiento. Deficiencia en la evaluación y calificación de deudores. literal c) numerales 1.3.2.3.1 y 1.3.2.3.2 cap. II CE 100/1995, subnumerales 4.3.4.4.4.5 y 4.6 anexo 3 cap. II CE 100/1995. 562 10/04/2014 INTERBOLSA S.A. SOCIEDAD 150.000.000 Infracciones previstas en los literales o) y x) del artículo 50 de la ADMINISTRADORA DE INVERSION Ley 964/2005, por incurrir en las prohibiciones señaladas en los numerales 3° y 8° del artículo 3.1.11.1.1 del Decreto 2555/2010, e incumplir las órdenes impartidas por la SFC (literal K del art. 72 del EOSF) 556 09/04/2014 TITAN INTERCONTINENTAL S.A. 27.000.000 Por la comisión de la infracción indicada en el literal a) del artículo 211 del Estatuto orgánico del Sistema Financiero por desconocer la exigencia contemplada en el artículo 2.7.1.1.5 del Decreto 2555 de 2010. 541 04/04/2014 THE ROYAL BANK OFCANADA CLAUSURA DE LA OFICINA DE REPRESENTACIÓN. Se estableció el incumplimiento a normas de su regimen legal sobre remisión de información a esta Superintendencia en contravención a lo dispuesto en el artículo 4.1.1.1.10 del Decreto 2555 de 2010 y en el numeral 16 (antes numeral 14), Capítulo Quinto, Título I de la Circular Externa 007 de 1996 espedida por esta Superintendencia.
AÑO TIPO 2014 Incumplimiento de deberes
2014 Otras sanciones pecuniarias
2014 Otras sanciones pecuniarias
2014 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 528 03/04/2014 OPCIONES BURSATILES DE AMONESTACION. Incurrió en la infracción prevista en el literal COLOMBIA S.A. x) del artículo 50 de la Ley 964/2005, en concordancia con lo dispuesto en el artículo 99 del Código de Comercio, los artículos 2.11.1.2.2 y 2.11.4.3.1 del Decreto 2555/2010, así como el artículo 4 de los Estatutos Sociales de Opciones Bursátiles de Colombia S.A. 510 31/03/2014 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. 150.000.000 100.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el numeral 1o. del artículo 1234 SIGLA FIDUPREVISORA S.A. del Código de Comercio y subnuemrales 7.3, 7.5, 7.5.4 y 7.5.4.1 y 7.8 del capítulo noveno, título 1 de la Circular Externa 007/1996 - Indebida Diligencia 512 31/03/2014 FIDUCIARIA BANCOLOMBIA S.A. 500.000.000 200.000.000 Presunta violación del numeral 1° del artículo 1234 del código SOCIEDAD FIDUCIARIA de comercio , el título I, capituo noveno, subnumeral 7.5.2 de la Circular Básica Jurídica (Circular Externa 007/1996, expedida por esta Superintendencia con fundamento en las facultades contenidas en el artículo 326 del EOSF), vigente para la época de los hechos, en concordancia con el Título V, Capítulo Primero, numeral vi) del subnumeral 2.2.1 de la misma Circular Externa 007 de 1996 sobre deb ida diligencia en los Contratos de Fiducia P.A. Ruta del Sol Sector Uno y P.A. Concesión Red Pacífica. 426 14/03/2014 BTG PACTUAL S.A. COMISIONISTA 150.000.000 Se resuelve una actuación administrativa sancionatoria. DE BOLSA Incumplir los deberes legales o contractuales que corresponden a quienes administren fondos de valores, fondos de inversión y fondos mutuos de inversión. Infracción descrita en el literal o) del artículo 50 de la Ley 964/2005, al incurrir en la prohibición descrita en el numeral 3 del artículo 3.1.11.1.1 del Decreto 2555/2010 y faltar al deber a su cargo señalado en el numeral 1 del artículo 3.1.9.1.2 de la misma norma.
2014 Incumplimiento de deberes
427 14/03/2014 BMC BOLSA MERCANTIL DE COLOMBIA S.A.
150.000.000
2014 Incumplimiento de deberes
371 07/03/2014 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.FIDUPETROL S.A.
200.000.000
Infracción tipificada por el literal x) del artículo 50 de la Ley 964/2005, por el incumplimiento a lo establecido en el artículo 3 de los Estatutos Sociales en concordancia con el artículo 99 del Código de Comercio. 100.000.000 Incumplir las disposiciones sobre conflictos de interés. Infracción prevista en el literal o) del artículo 50 de la Ley 964/2005, por el incumplimiento a lo previsto en los numerales 2.4 y 18 del artículo 3.1.9.1.2 del Decreto 2555/2010.
AÑO TIPO 2014 Incumplimiento de deberes
2014 Llamado de atención - Otros
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 212 11/02/2014 PROGRESIÓN SOCIEDAD 30.000.000 Infracción descrita en el lireral o) del artículo 50 de la Ley 964 ADMINISTRADORA DE INVERSION de 2005, al faltar a los deberes a su cargo contenidos en el S.A. numeral 3 del artículo 3.1, 11.1.1 del Decreto 2555 de 2010 así como al señalado en el numeral 1 del artículo 3.1.9.1.2 de la misma norma. 188 04/02/2014 AXA COLPATRIA SEGUROS S.A. Remisión de Información SFC. -Incumplimiento de lo dispuesto en el literal h) del artículo 72 del EOSF, modificado por el articulo 12 de la Ley 795 de 2003, el artículo 4o. del Decreto 2649 de 1993 y el numeral 5 del artículo 97 del EOSF, en concordancia con el artículo 1, capítulo IX de la Circular Externa 100 de 1995 (Circular Básica Contable y Financiera)
2014 Llamado de atención - Otros
189 04/02/2014 SEGUROS DEL ESTADO S.A.
2014 Otras sanciones pecuniarias
154 28/01/2014 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. pudiendo utilizar la sigla "FIDUDAVIVIENDA S.A."
2013 Normas Contables - PUC
2367 27/12/2013 TORRES CORTES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2013 Incumplimiento de deberes
2359 26/12/2013 COMPAÑÍA DE PROFESIONALES DE BOLSA S.A., COMISIONISTA DE BOLSA, pero podrá utili
50.000.000
5.150.000
80.000.000
Inclumplimiento en lo relacionado con sus obligaciones contractuales frente a entidades públicas en ejercicio de facultades consagradas en el EOSF y normas concordantes y normas de Protección al Consumidor Financiero. Presunto incumplimiento de los dispuesto en el artículo 72, literal l), del EOSF, artículo 3, literal a) y artículo 7, literal k) de la Ley 1328 de 2009 y Título I, capítulo XIV, numeral 3, literal a) de la Circular Básica Jurídica- No empleó la debida diligencia en la prestación de servicios al cliente, no atendió en forma oportuna el reclamo de la entidad estatal. Límite mínimo de inversión de 10% de activo total del fondo en acciones y bonos inscritos en una bolsa de valores, contrariando lo señalado en el literal b), numeral 1 del artículo 170 del EOSF - Fondo de Pensiones. Infracción descrita en el literal c) del artículo 50 de la Ley 964/2005, por el incumplimiento de lo dispuesto en el literal h) del artículo 72 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero EOSF- los artículos 19 numeral 3 y 50 del Código de Comercio, así como en los artículos 4, 15 y 53 del Decreto 2649 de 1993, de conformidad con las consideraciones expuestas en la parte motiva y en los términos establecidos en el considerando décimo cuarto de la misma. Incumplimiento a lo establecido en el numera 7o. del artículo 7.3.1.1.2 del Decreto 2555 de 2010, lo cual constituye infracción en los términos de los literales f) y x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Otras sanciones pecuniarias 2338 23/12/2013 MULTINACIONAL S.A. CORREDORES 20.000.000 Incumplimiento del numeral 1 del Capítulo IX, subnumeral 1.4 DE SEGUROS del Capítulo VIII, el numeral 2.4 del Capítulo IX de la Circular Básica y Financiera 100 de 1995, numeral 3, inciso primero del artículo 97 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y el Artículo 2 del Decreto 089 de 2008. Otras sanciones pecuniarias 2279 18/12/2013 A.Y G. ASESORIAS E INVERSIONES 15.532.400 Incumplimiento de límites de concentración de riesgo por LTDA emisor, contenidos en el artículo 2.9.1.1.17 del Decreto 2555 de 2010. Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 2032 05/11/2013 Confiar Cooperativa Financiera 132.000.000 Cobro en la tasa de interés por encima de los topes máximos. Fallas en la metodología para el cálculo de la tasa de interés de créditos de vivienda pactados en pesos. Variación en la tasa de interés de los créditos "constructor" los pagares no contienen todas las condiciones uniformes establecidos por la Circular Externa 007 de 1996, los extractos para créditos de vivienda no incluyen la información mínima que deb en contener para este tipo de créditos . Irregularidades en la destinación de la cobertura FRENCH. Otras sanciones pecuniarias 1862 11/10/2013 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 70.000.000 Extemporaneidad en remisión de formato 351 - composición CESANTIAS portafolios de inversió para el período comprendido entre el 15 de octubre y el 2 de noviembre de 2010. Incumplimiento de deberes 1804 03/10/2013 CÁMARA DE COMPENSACIÓN DE LA 100.000.000 46.000.000 1) Literal X) art. 50 Ley 964/2005 incumplimiento del art. BOLSA MERCANTIL DE COLOMBIA 2.11.3.1.1 del Decreto 2555/2010, subnumerales 1.3.2., 1.3.3., S.A. 1.3.4. y numerales 11.2., 11.4 Y 11.4.1 art..11 del reglamento de la Cámara de Compensación de Bolsa Mercantil y en concordancia con el literal e) del art. 3 de los estatutos sociedad de la CCBM. 2) literales q) y x) del art. 50 de Ley 964/2005 por eventual incumplimiento a lo establecido en el inciso 1 del art. 2.11.3.1.1.1 Decreto 255/2010 y el art. 3 de los estatutos sociales de la CCBM, en concordancia con el art. 99 del CC y el numeral 1.3 del reglamento de la CCBM.
AÑO TIPO 2013
2013
2013
2013
2013
2013 Régimen Cambiario
1776 27/09/2013 Giros & Finanzas C.F.
85.000.000
53.125.000 Infracción normas de orden público en materia de régimen cambiario e infracción al régimen de protección del consumidor financiero: indebida información e indebida prestación del servicio. Se estableció el incumplimiento reiteratiivo en la adecuada prestación del servicio en las operaciones de giros no obligaroiamente canalizable a través del mercado cambiario, al no atender las solicitudes de sus consumidores financieros ( se evidenciaros 9 quejas formuladas ante la SFC durante los años 2011 y 2012) enel pago de divisas en moneda extranjera .
AÑO TIPO 2013 Otras sanciones pecuniarias
2013 Llamado de atención - Otros
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1755 25/09/2013 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 70.000.000 Artículo 2.6.12.1.4 del Decreto 2555 de 2010 - Límites de FONDOS DE PENSIONES Y Inversión en títulos y /0 valores participativos por tipo de Fondos CESANTIAS S.A. de Pensiones Obligatorios 1699 13/09/2013 MULTINACIONAL S.A. CORREDORES Incumplimiento del artículo 13 Ley 1328/2009, en concordancia DE SEGUROS con el artículo 2.34.-2.1.1. del Decreto Unico 2555/2010. No posesión dentro del término legal para la posesión de los Defensores del Consumidor Financiero principal y suplente.
2013 Llamado de atención - Otros
1700 13/09/2013 VML S.A. CORREDORES DE SEGUROS
2013 Llamado de atención - Otros
1702 13/09/2013 AVIA CORREDORES DE SEGUROS S.A.
2013 Incumplimiento de deberes
1703 13/09/2013 INNOVADORA DE SEGUROS S.A. CORREDORA DE SEGUROS
2013 Llamado de atención - Otros
1704 13/09/2013 "B.F.R. S.A. SOCIEDAD CORREDORA DE SEGUROS"
2013 Otras sanciones pecuniarias
1664 06/09/2013 ACCION SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. SIGLA ACCIÓN FIDUCIARIA
100.000.000
2013 Otras sanciones pecuniarias
1530 14/08/2013 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES Y CESANTIAS S.A.
10.000.000
2013 Otras sanciones pecuniarias
1378 23/07/2013 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.FIDUPETROL S.A.
15.000.000
100.000
Incumplimiento del artículo 13 de la Ley 1328 de 2009 en concordancia con el artículo 2.34.2.1.1. del Decreto Unico 2555 de 2010, incumplimiento de la posesión oportuna de loa defensores del Consumidor Financiero. Incumplimiento del artículo 13 de la Ley 1328/2009, en concordancia con el artículo 2.34.2.1.1 del Decreto Unico 2555/2010. No posesión dentro del término legal para la posesión de los defensores del consumidor financiero principal y suplente. Incumplimiento del artículo 13 de la Ley 1328 de 2009 en concordancia con el artículo 2.34..2.1.1. del Decreto Unico 2555 de 2010. Incumplimiento de la posesión oportuna de los Defensores del Consumidor Financiero Incumplimiento del artículo 40 numeral 2 del Estatuto Organico del Sistema Financiero - No acredito el capital mínimo de funcionamiento. 98.200.000 Irregularidades de carácter contable y omisiones en el deber de diligencia al permitir la utilización de la fiducia para esquemas de captación ilegal. Violación del numeral 5 del artículo 2.6.10.1.3 del Decreto 2555 de 2010, el numeral 5 de la Circular Externa 053 de 2010, expedida con fundamento en las atribuciones conferidas en el numeral 9 del artículo 11.2.1.4.2 del Decrto 2555 de 2010, en concordancia con el artículo 326 numeral 3, literal a) del EOSF. Por la violación a lo establecido en el numeral 1, artículo 1234 del Código de Comercio, en corcondancia con lo establecido en el Titulo V, Capítulo Primero, numeral 2.2.1, literal b, aparte (i) y literal d, así como el 6.11.1.6.1.2 y 6.1.3 del mismo Título y Capítulo, de la CE 07/1996 expedida por esta Superintendencia con fundamento en las facultades consagradas en el artículo 326 del EOSF.
AÑO TIPO 2013 Incumplimiento de deberes 2013 Otras sanciones pecuniarias
2013 Incumplimiento de deberes
2013 Llamado de atención - Otros
2013 Normas Contables - PUC
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1355 19/07/2013 BTG PACTUAL S.A. COMISIONISTA AMONESTACION -Infringir lo dispuesto en el artículo 7o. del DE BOLSA Decreto 2016 de 1992 1289 11/07/2013 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A. 250.000.000 Incumplimiento del deber legal de diligencia consagrado en ela rtículo 1234 del Código de Comercio y de la obligación de administración y prevención de riesgos. 1290 11/07/2013 Banagrario AMONESTACION - LLAMADO DE ATENCION: Por infringir lo señalado en el parágrafo 1o. del artículo 10 de la Ley 1266 de 2008, por abstenerse en otorgar un crédito a favor de la señora M...E...C..., justamente en la información relativa al cumplimiento de obligaciones suministratdas por los operadores de bancos de datos. 1041 07/06/2013 JLT RE COLOMBIA CORREDORES NUMERAL 2 DEL ARTICULO 44 DEL EOSF COLOMBIANOS DE REASEGUROS S.A. 1046 07/06/2013 MERCANCIAS Y VALORES S.A. 15.450.000 1) Infracciones consagradas en el literal c) del artículo 50 de laLey 964/2005 por incumplñimiento a lo dispuesto en el numeral 3o. del artículo 19, los artículos 50 y 53 del Código de Comercio, los artículos 4, 15 y 125 del Decreto 2649/1993-. 2) Infracción consagrada en el literal x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, por el incumplimiento a lo dispuesto en los numerales 1o. y 2o. de la CE 4 de 1993, en el art. 99 del Código de Comercio y el art. 2.11.1.2.2 del Decreto 2555/2010.
2013 Otras sanciones pecuniarias
1019 06/06/2013 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. SIGLA FIDUPREVISORA S.A.
60.000.000
2013 Otras sanciones pecuniarias
1021 06/06/2013 FIDUCIARIA COLSEGUROS S.A. SIGLA FIDUCOLSEGUROS S.A. 1001 31/05/2013 SEGUROS ALFA S.A.
50.000.000
2013 Incumplimiento de deberes 2013 Sanción Pecuniaria-Irregularidades manejo contable
1002 31/05/2013 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A.
50.000.000 2.000.000.000
Violación al literal h) del artículo 72 del EOSF- presunta violación del literal e del numeral 6.1.1. en concordancia con los párrafos tercero y cuarto del numeral 6.1.2. del capítulo I de la CE 100/1995 Régimen de Inversiones 16.660.000 Exceso de retención (cúmulos) Normas artículos 2.31.1.3.1 y 3.31.4.1.7 Decreto 255 de 2010 166.000.000 Falta de control en las garantías, omisión en la rendición de cuentas y falencias en la revelación contable. Numeral I del Artículo 1234 del Código de Comercio, en concordancia con lo establecido en el Título Primero, Capítulo IX, numeral 7.3 de la Circular Externa 014 de 2009, modificada por la Circular Externa 038 de 2009 e incorporadas en la Circular Externa 007/1996, así como el numeral 2.2.1 título V, Capítulo I del numeral 2.2.1 de la Circular Externa No. 007/1996, modificada mediante la Circular Externa 046 de 2008.
AÑO TIPO 2013 Incumplimiento de deberes
2013 Otras sanciones pecuniarias
2013 Otras sanciones pecuniarias
2013 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 962 27/05/2013 CANACOL ENERGY LTD 70.000.000 Violación a las normas del mercado de valores: Literal f) artículo 50, Ley 964 de 2005, Artículo 4.1.14.1 del Prospecto de Información para la inscripción de acciones ordinarias de Canacol Energy en el RNVE. 956 24/05/2013 PORVENIR 30.000.000 Omisión trámite de no objeción ante la Superintendencia Financiera de la adición del formato de elección o cambio de tipo de Fondo de Pensiones obligatorias. Circular Externa 044 de 2010 y artículo 2.6.11.1.8 del Decreto 2555 de 2010. 841 07/05/2013 A.R. TRIPLE A CORREDORES DE 15.450.000 10.300.000 1) Literales c) y d) del artículo 50 Ley 964/2005, incumplimiento BOLSA S.A. de lo dispuesto en arts. 19-numeral 3, 48, 50 y 53 Código de Comercio, arts. 4,15,47, 53 y125 Decreto 2649/1993. 2) Literal x) art. 50 Ley 964/2005, por incumplimiento art. 99 Código de Comercio, art. 11 Dedreto 1511/2006, hoy incorporado en art. 2.11.1.2.2 Decreto 2555/2010 y art. 7 de los Estatutos Sociales de la Sociedad. Con la resoluciión 2346/2014, Se Revoca el artículo primero . 859 07/05/2013 Procredit 65.000.000 1) Numeral 1.3.1.3 del Cap. II de la CE 100/1995 literal b numeral 1.3.2.3.1 cap. II de la CE 100/1995. 2)Numeral 1.3.2.3.1 del cap. II de la CE 100/1995. 3) Literal C, numeral 1.3.2.3.1 del capítulo II de la CE 100/1995, literal d numeral 1.3.2.3.1 fdel capítulo II de la CE 100/1995. 4) numeral 1.3.2.3.2 capítulo II CE 100/1995, numeral 2.1. capítulo II CE 100/1995. 5) Numeral 2.3.1.2 capítulo II CE 100/1995, numeral 2.3.1.3 carpítulo II de CE 100/1995. 6) Numeral 2.4.5.2 capitulo II CE 100/1995. 7) Literal b, numeral 1.3.3.1 cap. II CE 100/1995.
2013 Normas Contables - PUC
753 18/04/2013 TERRA BROKERS S.A. (antes Comisionistas Financieros y Agroindustriales S.A.)
2013 Otras sanciones pecuniarias
754 18/04/2013 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y CESANTIAS
77.250.000
Por la infracción tipificada por los literales c) y x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005 al desconocer lo dispuesto en el literal h) del artículo 72 del EOSF, por el incumplimiento de lo dispuesto en el numeral 3 del artículo 19 y en ela rtículo 50 del Código de Comercio y los artículos 4, 15 y 53 del Decreto 2649 de 1993 y por la infracción tipificada en el literal x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, por el incumplimiento de los dispuesto en los literales i) y k) del artículo 72 del EOSF. Información sobre saldo inicial y saldo final de extractos
AÑO TIPO 2013 Incumplimiento de deberes
2013 Otras sanciones pecuniarias 2013 Incumplimiento de deberes
2013 Remisión de Información S.B.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 714 11/04/2013 MAPFRE COLOMBIA VIDA SEGUROS 19.834.500 En desarrollo del trámite de queja número 22011040589 y el S.A. Estudio Especial úmero 2011053849, se evidencio el Incumplimiento del literal e) del artículo 80 del Decreto 1295 de 1994 en concordancia con lo dispuesto en el literal a) del artículo 7a. del enunciado Decreto, y el parágrafo 2 del artículo 1 y el artículo 3 de la Ley 776 de 2002, en el proceso de reclamación de las prestaciones económicas a favor del señor Jorge Borda Carrizosa. 685 08/04/2013 PORVENIR 50.000.000 Publicidad sin autorización de la Superintendencia 650 04/04/2013 BBVA VALORES COLOMBIA S.A. AMONESTACION. Desatención al régimen de tarifas en las COMISIONISTA DE BOLSA operaciones que realicen las sociedades comisionistas de bolsa): incurrir en la infracción tipificada en el literal x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, por el incumplimiento, exclusivamente a lo previsto en el artículo 3.3.1.3 de la Resolución 1200 de 1995 de la antigua Superintendencia de Valores, hoy incorporado en el artículo 2.9.24.1.3 del Decreto 2555 de 2010. 532 15/03/2013 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 15.000.000 Retraso y calidad de la información
2013 Otras sanciones pecuniarias
533 15/03/2013 TERRA BROKERS S.A. (antes Comisionistas Financieros y Agroindustriales S.A.)
60.000.000
41.250.000 Disposiciones Violadas: m) y x) del artículo 50 de la ley 964 de 2005, en concordancia con lo dispuesto en los artículos del Reglamento de la bolsa mercantil de Colombia: 4.2.1.6.5.4.1.5, artículo 3.12.1.6 de la Resolución 1200 de 1995 artículos 2157 del Código Civil y 1263, 1266 y 1271 del Código de Comercio.
2013 Normas Contables - PUC
498 11/03/2013 FINANCIERA JRC
270.000.000
480 08/03/2013 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE DESARROLLO AGROPECUARIO S.A.
100.000.000
262.500.000 Principios o normas de contabilidad generalmente aceptados en Colobia (art. 4,17,52,53,55,62 y 64 del Decreto 2649/1993) Dinámicas PUC contenidas en la res. externa 3600/1998 de la SFC; instrucciones Capítulo XIII- CBC F 100/1995; Proforma F 1000-48 Formato 110:formato cuentas PUC pra el cálculo del patrimonio adecuado, Anexo 1 CBCF 100/1995, Capítulo XIII- 6 CBCf 100/1995, proforma 1000-119 formato 443, declaración del encaje en moneda legal, Anexo 1 CBCF 100/1995 numerales 1.3.2.1, 2.2.3 y 1.3.2.3.2 Capítulo II CBCF 100/1995,numerales 1.3.1, 2.2.1 , 2.2.3 anexos 3 y 5, numeral 1.3.2.3.1,. Infracciones a las normas contables en estados financieros con corte al 31 de diciembre de 2009 - Decreto 2649
2013 Normas Contables - PUC
AÑO TIPO 2013 Otras sanciones pecuniarias
2013 Normas Contables - PUC 2013 Otras sanciones pecuniarias 2013 Otras sanciones pecuniarias
2013 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 471 07/03/2013 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE 50.000.000 Violación a las normas de promoción de servicios del mercado BOLSA de valores del exterior. Incumplimiento de lo dispuesto en el literal x) del artículo 50 dela Ley 964 de 2005, en concordancia con lo dispuesto en el artículo 90 del Decreto 2558 de 2007, hoy artículo 4.1.1.1.9 del Decreto 2555 de 2010. 399 28/02/2013 FIDUCIARIA BANCOLOMBIA S.A. SOCIEDAD FIDUCIARIA 400 28/02/2013 ACCION SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. SIGLA ACCIÓN FIDUCIARIA 328 20/02/2013 PORVENIR
100.000.000 100.000.000 70.000.000
160 30/01/2013 PROYECTAR VALORES S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
60.000.000
2012 Otras sanciones pecuniarias
2204 28/12/2012 ING PENSIONES Y CESANTIAS
10.000.000
2012 Valoración de Inversiones
2219 28/12/2012 SEGUROS DE VIDA SURAMERICANA S.A.
2012 Incumplimiento de deberes
2238 28/12/2012 Giros & Finanzas C.F.
2012 Incumplimiento de deberes
2247 28/12/2012 PROYECTAR VALORES S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
2012 Incumplimiento de deberes
2188 27/12/2012 Giros & Finanzas C.F.
50.000.000
100.000.000
17.230.000 Infracciones contablers estados financieros al corte de diciembre de 2009 Modificación de contratos de adhesión sin autorización de la Superfinanciera. 52.500.000 RIESGOS OPERATIVOS SARO Y OTROS.- Primer Cargo: Incumplimiento a la CBCF 100/1995 de la SFC Capítulo XXIII, subnumeral 3.1.1 identificación lieral a). Segundo Cargo: Incumplimiento a la CBCF 100/1995 de la SFC Capítulo XIII subnumeral 3.1.3 Control literal b). INCUMPLIMIENTO DE ORDEN ADMINISTRATIVA. Incumplimiento de ordenes, instrucciones o requerimientos de la SFC Divulgación en página web de información incompleta sobre rentabilidades de los portafolios de largo y corto plazo AMONESTACION: Incumplimiento de lo dispuesto en los artículos 2.15.6.1.10 y el numeral 9o. del artículo 11.2.1.4.2 del Decreto 2555 de 2010, desarrollados por los numerales 3.3, 3.4, 4.1 y 4.2 del Capítulo I de la Circurlar Básica Contable y Financiera (CE 100 de 1995) de esta Superintendencia , en concordancia con el literal b) del artículo 211 del EOSF. Infracción a las normas relativas al sistema de financiación de vivienda. A la Entidad se le formuló cargos institucionales por el incumplimiento de la Circular Externa 085/2000, al Capítulo VIII Tótulo III de la CCBJ y a la Ley 546 de 1999. Violación a las normas del Mercado de Valores. Incumplimiento de lo previsto en el literal o) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con lo dispuesto en los numerales 5, 6 y 22 del artículo 3.1.9.1.2 y numeral 3 del artículo 3. 1. 11. 1.1 del Decreto 2555 de 2010. AMONESTACION. Violación a los artículos 122 No. 1 del EOSF, 437 del Código de Comercio y 26 parágrafo tercero de los estatutos sociales.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO SIPLA Sistema Integral de Prevención 2195 27/12/2012 HELM FIDUCIARIA S.A. 100.000.000 87.500.000 1) Literal a) del numeral 2 art. 102 del EOSF. 2) Inciso primero de Lavado de Activos del subnumeral 4.2.2.1.1, en concordancia con el subnumeral 4.2.2.1.1.4. 3) Inciso final del subnumeral 4.2.2.2.2 del capítulo XI, Título primero Circular Externa 007/1996 SARLAFT. 4) Inciso segundo subnumeral 4.2.2.1.3 incisos 1 y 3 subnumeral 4.2.2.2.3 Capítulo XI Título Primero Cirsular Externa 007/1996 SARLAFT. SIPLA Sistema Integral de Prevención 2196 27/12/2012 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 240.000.000 213.000.000 1) Literal b) último inciso del numeral 4.1.1 CBJ 007/1996. 2) de Lavado de Activos Literal a) incoso 2 subnumeral 4.2.2 inciso 2 subnumeral 4.2.2.2.2 capítulo XI título I CBJ. 3) Inciso 1o. subnumeral 4.1.1 del Capítulo XI, título I de la CBJ 007/1996.4) Inciso 2o. subnumeral 4.2.2.2.1 capítulo XI título I CBJ 007/1996. 5)Inciso 2 Subnumeral 4.2.2.2.1 capítulo XI título I CBJ 007/1996 6) inciso 1 literales a) b) y c) subnumeral 4.2.2.1.1. capítulo XI título I CBJ 007/1996. 7) Inciso 1 literales a) b) y c) subnumeral 4.2.2.1.1 y literal a) del subnumeral 4.2.2.1.1.4 del capítulo XI, título I CBJ 007/1996. Incumplimiento de deberes 2178 26/12/2012 Banco Davivienda 50.000.000 41.600.000 Incumplimiento a lo señalado en el subnumeral 2.2, del numeral 2 del artículo 6, numerales 1 y 2 del artículo 8, y primer inciso del artículo 12, todos de la Ley 1266/2008 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 2151 20/12/2012 FIDUCIARIA BANCOLOMBIA S.A. 10.000.000 Cobro de intereses por encima del límite legal SOCIEDAD FIDUCIARIA Incumplimiento de deberes 2116 14/12/2012 BANCO COLPATRIA S.A 50.000.000 15.000.000 Falta de la debida oportunidad para actrualizar la información de los clientes del Banco - Incumplimiento a los numerales 1 y 2 del artículo 8, y primer inciso del artículo 12 Ley 1266 de 2008.
AÑO TIPO 2012
2012
2012
2012 2012
2012 Incumplimiento de deberes
2117 14/12/2012 Banco Popular
2012 Incumplimiento de deberes
2118 14/12/2012 Banco de Occidente
30.000.000
100.000.000
1) Falta de la autorización previa y expresa otorgada por el titular de la información para ser reportado a los operadores de bancos de datos. Infringir lo dispuesto en el numeral 5o. art. 8 Ley 1266/2008. 2) El deber de informar sobre las reclamaciones en curso. Numeral 8 del art. 8 subnumeral 4 del numeral II del art. 16 Ley 1266/2008. 90.000.000 1) Numerales 1 y 5 art. 8 Ley 1266/2008. 2) Numerales 1 y 2 art. 8 inciso 1 art. 12, subnumeral 2.2 numeral 2 art. 6 Ley 1266/2008. 3) Numeral 8, art. 8 subnumeral 4 numeral II art. 16 Ley 1266/2008. 4) Art. 5 y 7 de la Ley 1328/2009.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2012 Incumplimiento de deberes 2119 14/12/2012 Banco Caja Social BCSC 100.000.000 44.400.000 Incumplimiento a 1) Numerales 1 y 2 art. 8 primer inciso art. 12 Ley 1266/2008. 2) Numeral 5o. art. 8 Ley 1266/2008. 3) Numeral 1 art. 8 Ley 1266/2008. 4) Subnumeral 3o. numeral II art. 16 Ley 1266/2008. El monto de la sanción en ejercicio de funciones jurisdiccionales y de Protección al Consumidor, deberá consignarse 50% a la SFC y 50% a la SuperIndustria y Comercio 2012 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 2106 13/12/2012 FIDUCIARIA COLPATRIA S.A. 23.000.000 Cobro de intereses por encima del límite legal.
AÑO TIPO
2012 Llamado de atención - Otros
2043 06/12/2012 PROMOTEC S.A. CORREDORES DE SEGUROS
2012 Incumplimiento de deberes
2017 03/12/2012 Banagrario
50.000.000
2012 Otras sanciones pecuniarias
2019 03/12/2012 Banagrario
150.000.000
2012 Llamado de atención - Otros
1863 15/11/2012 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A.
2012 Remisión de Información S.B.
1832 09/11/2012 BBVA Colombia
2012 Sanción Pecuniaria-Exceso cupos individuales crédito
1833 09/11/2012 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá utilizar la sigla Banco GNB
250.000.000
Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 390 del Código de Comercio, en concordancia con lo previsto en el numeral 1.3 del Capítulo Segundo, Título Primero de la CBJ. Incumplimiento en el literal l) del artículo 72 del EOSF Falta de debida oportunidad para actualizar la información de los clientes del banco - incumplimiento a los numerales 1 y 2 del artículo 8, y primer inciso del artículo 12 de la Ley 1266 de 2008. Incumplimiento a la CBCF 100/1995 capítulo XXIII, numeral 3.1 subnumerales 3.1.1. identificación. literal c) 3.2.1 medición, literal b) 3.1.3 Control, literal b) y 3.1.4 monitoreo. 2) Registro de eventos de riesgo operativo. revelación contable. 3) CBJ 007/1996 titulo I, Capítulo XII, subnumeral 3.1.4. 4) Incumplimiento numeral 5 art. 8 Ley 1266/2008. 5) Incumplimiento inciso 2 art. 12 de la Ley 1266/2008. INCUMPLIMIENTO OBLIGACION LEGAL - Literal K) del artículo 72 del Estatuto Organico del Sistema Financiero y el artículo 61 del Código de Comercio, en razón a que la sociedad en comento no cumplió co el requerimiento efectuado por la Comisión de Visita en desarrollo de la visita efectuada entre el 17 y 25 de agosto de 2010, consistente en la copia del flujo de caja de 2010. LLAMADO DE ATENCIÓN: Formato 317-Primer trimestre de 2012. Inconsistencias Tasas de interés de colocación. hasta el punto que la misma entidad se vió obligada a retransmitirla en diferentes oportunidades. Incumpliimiento de las siguientes normas: Circular Externa 053 de 2004 de la SFC, que modificó la proforma F.1000-98 del anexo I de la Circular Externa 100 de 1995. Literal k) del artículo 72 del EOSF. Disposiciones Violadas: Artículo 2.1.2.1.2 del Título 2 Capítulo 1, del Decreto 1555 de 2010
AÑO TIPO 2012 Incumplimiento de deberes
2012 Sanción Pecuniaria-Exceso cupos individuales crédito 2012 Incumplimiento de deberes
2012 Otras sanciones pecuniarias 2012 Incumplimiento de deberes
2012 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1675 17/10/2012 Banco GNB Sudameris 50.000.000 46.560.000 1) Subnumerales3.1.1.,3.1.3, 3.1.4 y 3.1.7 del numeral 3.1 Capítulo XII Título I de CBJ 007/1996. 2) Subnumeral 3.1.1 del numeral 3.1 Capítulo XXIII CBCF 100/1995. 3), 4), 5), 6), y 7) Subnumerales 3.1.2, 3.1.3, 3.1.4, 3.1.3.1 y 3.2.9 de CBJF 100/1995- 8) Literal b) numeral 3.2.5.1 Cap. XXIII CBJ 100/1995 9) numeral 3.2.8.3 Cap.XXIII CBCF 100/1995. 10) Subnumerales 3.1.7 y 3.1.9 numeral 3.1 Cap. XII CBJ 007/1996. 11), 12), 13)14) y 15) Subnumerales 3.4.3, numeral 3.4. subnumeral 4.1.3 numeral 4.1., subnumeral 4.5.6 numeral 4.5 subnumeral 6.11 numeral 6 del capítulo XII, título I CBJ 007/1996. 1585 04/10/2012 MACROFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA 320.000.000 93.590.000 Disposiciones Violadas: Artículo 2.1.2.1.2 del Título 2o. Capítulo DE FINANCIAMIENTO 1o. del Decreto 2555 de 2010,. 1439 13/09/2012 MERCANCIAS Y VALORES S.A. 60.000.000 Utilización Indebida de Recursos de los Clientes.Disposiciones violadas: Literal m) y x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con lo dispuesto en el artículo 4.2.1.6 del Reglamento de la Bolsa Mercantil de Colombia y el artículo 1271 del Código de Comercio. 1446 13/09/2012 FIDUCIARIA DE OCCIDENTE S.A. 40.000.000 22.256.000 Inconsistencias y deficiencias en los Estados Financieros con FIDUOCCIDENTE S.A. corte al 30 de junio de 2009. 1405 07/09/2012 AGROPAR S.A. 60.000.000 1)Utilización indebida de recursos de los clientes, por infracción de las disposiciones contempladas en literales m) y x) del art. 50 Ley 964/2005, en concordancia con los art. 4.2.1.6 del Reglamento de Bolsa Mercantil de Colombia, 3.12.1.6 de la Res. 1200/1995, 2157 Código Civil y 1263, 1266 y 1271 del Código de Comercio. 2) Incumplimiento a los deberes de información por la infracción de las disposiciones conteidas en el literal n) del art. 50 Ley 964/2005, en concordancia con el art. 5.1.3.4 del Cap. 3o. del Libro 5o. del Reglamento de Funcionamiento y Operaciones de la Bolsa Mercantil de C 1398 06/09/2012 CÁMARA DE COMPENSACIÓN DE LA BOLSA MERCANTIL DE COLOMBIA S.A.
70.000.000
40.000.000 Incumplimiento de disposiciones del Reglamento de de la Cámara de composición de la Bolsa mercantil de Colombia S.A.
AÑO TIPO 2012 Incumplimiento de deberes
2012 Incumplimiento de deberes
2012 Incumplimiento de deberes
2012 Incumplimiento de deberes
2012 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1338 31/08/2012 PROYECTAR VALORES 70.000.000 57.150.000 1) Incumplimiento literal c) art. 50 Ley 964/2005, Código de S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Comercio y art. 3.4.12 y 47 del Decreto 2649/1993, multa a favor del Tesoro Nacional por valor de $20.000.000. 2) Incumplimiento literales c) y x) art. 50' Ley 964/2005, literal 11) art. 72 EOSF, desconocimiento de lo dispuesto en art. 50 CC art. 4,12,17,47,52,62,123 y 124 $20.000.000. 3) Literal c) y d) art. 50 Ley 964, art. 4,11 y 15 Decreto 2649/1993 $20.000.000 4) Literal t) art. 50 Ley 964/2005 numera 2 art. 10 Decreto 4759/2005, numeral 6 art. 7 Decreto 4759/2005, numeral 4 art. 98 EOSF, art. 24 Ley 795/2003 $10.000.000. 1315 27/08/2012 PROYECTAR VALORES 170.000.000 Disposiciones Violadas: Literales m) y x) del artículo 50 de la S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Ley 964/2005, en concordancia con lo dispuesto en el literal f) del Capítulo III de la Circular Básica jurídica, el artículo 1271 del Código de Comercio, numeral 5 de la Circular Externa 9 de 1998. 1319 27/08/2012 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE 50.000.000 Infracción tipificada por el literal x) del artículo 50 de la Ley 964 BOLSA de 2005 por el supuesto incumplimiento del artículo 4.1.1.1.9 del Decreto 2555 de 2010 antes artículo 9 del Decreto 2558 de 2007. 1251 15/08/2012 GLOBAL SECURITIES S.A. 300.000.000 271.620.000 Disposiciones Violadas: Literal s) artículo 50 de la Ley COMISIONISTA DE BOLSA 964/2005, ordinal II del literal a) del numeral 4.2.3, numeral 4.2.2.2.2, inciso 1, subnumeral 4.11, inciso 1 del subnumeral 4.2.3, subnumeral 4.2.2.2.1.1., inciso 1 del numeral 4.2.2.1.3, inciso 1 y literal b) del inciso 2 del subnumeral 4.2.2.2.3 del Capítulo XI, título I de la CBJ 007/1996 y artículo 102, numeral 2, literal a) del EOSF. 1258 15/08/2012 PROYECTAR VALORES 200.000.000 173.917.000 Se detectaron fallas en el SARLAFT en los siguientes aspectos: S.A.COMISIONISTA DE BOLSA 1)Metodología de segmentación de los factores de riesgo. 2) Señales de alerta 3) Calidad de la información contenida en la base de datos 4) Mecanismo de conocimiento del cliente clientes sin información 5) Mecanismo de conocimiento del cliente actuaización de información del cliente. 6) Seguiiento de operaciones e identificación y análisis de operaciones inusuales reporte de operaciones sospechosas, listas vinculante, operaciones con terceros , operaciones cambiarias, persoas publicamente expuestas conflictos.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Otras sanciones pecuniarias 1145 26/07/2012 VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE 40.000.000 25.400.000 I.CBCF 100/1995, Cap.XXIII, numeral 3.1.3, literales a) y d), BOLSA 3.1.4, lit. a) y c) y 3.2.4.3 lit. e) y j). II. CBCF 100/1995, Cap. XXIII, numerales 3.1.3.1 lit. a) y b). III. CBCF 100/1995 Cap. XXIII, numeral 3.2.4.1 literal e), numeral 3.2.4.2 literal l) y numeral 3.2.4.3 literal c) y k). IV.CBCF 100/1995, Cap. XXIII, numeral 3.2.5.1, lit. b) V.CBCF 100/1995 Cap.XXIII, num. 3.2.9 capacitación, literal e). VI. numerl 2.1. lit. a) y b); 3.1 subnumerales 3.1.34.3.1.4 y 3.16 CE 052/2007, en concordancia con lo dispuesto en la Ley 1266/2008, literal g) del art. 4. VII. numeral 3.2.2. CE 052/2007. Incumplimiento de deberes 1135 24/07/2012 GLOBAL SECURITIES S.A. 115.000.000 97.200.000 Literal x) del art. 50 Ley 964/2005, en concordancia con lo COMISIONISTA DE BOLSA dispuesto en el art. 9o. del Dec. 2558/2007, hoy art. 4.1.1.1.9 del Dec. 2555/2010. Literal c) del art. 50 Ley 964/2005, en concordancia con lo dispuesto en el art. 50 Código de Comercio, en concordancia con los art. 3o., 4o. y 53 del Dec. 2649/1993. Literal x) del art. 50 Ley 964/2005, en concordancia con lo dispuesto en el art. 7o. Ley 45/1990 lo señalado en el art. 2.2.4.2 de la Res. 400/1995, hoy art. 2.9.5.1.2 Dec. 2555/2010. Literal x) del art. 50 Ley 964/2005, por haber transgredido el art. 1.5.3.3 Res. 400/1995. Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 1084 16/07/2012 CONFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA DE 40.000.000 Circular Externa 51/2000 de la SFC y literal k) del art. 72 del FINANCIAMIENTO EOSF, como consecuencia del cobro excesivo de intereses en contratos de mutuo. Llamado de atención - Infracción 861 08/06/2012 PROYECTAR VALORES Disposiciones Violadas: Incumplimiento a lo establecido en el cambiaria S.A.COMISIONISTA DE BOLSA numeral 2 del artículo 60 de la Resolución 8 de 2000 expedida por la Junta Directiva del banco de la República, en concordancia con la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 y el Anexo No. 5 del mismo instructivo. Otras sanciones pecuniarias 722 17/05/2012 POSITIVA COMPAÑIA DE SEGUROS 504.450.000 494.695.500 Disposiciones Violadas: Incumplimiento a lo dispuesto en los S.A. atículos 7 y 80 literal e) del Decreto 1295 de 1994; articulos 1 parágrafo 2o. inciso 2o. y artículo 3 de la Ley 776 de 2002, por la presunta dilación en el pago de las incapacidades temporales e indemnización por incapacidad permanente parcial por enfermedad profesional y accidente de trabajo. Incumplimiento de deberes 681 10/05/2012 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A. 100.000.000 92.500.000 Disposiciones Violadas: Capítulo XI, título I de la CBJ 007/1996. inciso 1, subnumeral 4.1.1; inciso 1.2. literal c) subnumeral 4.2.2.2.2; literal b) subnumeral 4.2.2.2.3; inciso 1 literales a) b) y c) del subnumeral 4.2.2.1.1; inciso 1 del subnumeral 2.3.1.3.2; Inciso 1 del subnumeral 4.2.2.1.3.
AÑO TIPO 2012
2012
2012
2012
2012
2012
AÑO TIPO 2012 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 671 09/05/2012 SEGUREXPO DE COLOMBIA S.A. 100.000.000 66.600.000 Motivo de la Sanción: Excesos de retención, expedición pólizas ASEGURADORA DE CRÉDITO Y DEL sin confirmación reasegurador. Disposiciones violadas: Artículo COMERCIO EXTERIOR 1o. Decreto 2271/1993, incorporado en el art. 2.31.1.3.1 del Decreto 2555/2010; incisos 4 y 5 del numeral 1.6.2 capítulo II, título sexto de la CE 007/1996; de incurrir en la práctiva insegura y no autorizada prevista en el subnumeral 1.6.4.1 capítulo II Título sexto de la CE 007/1996.
2012 Incumplimiento de deberes
632 30/04/2012 COMPAÑÍA DE PROFESIONALES DE BOLSA S.A., COMISIONISTA DE BOLSA, pero podrá utili
45.000.000
Contrato de Corresponsalía - Asesoría Profesional. Disposiciones Violadas: Infringir lo establecido por el literal x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005 por el incumplimiento del artículo 9 del Decreto 2558 de 2007, actualmente artículo 4.1.1.1.9 del Decreto 2555 de 2010. Remisión extemporánea de Declaraciones de Cambio al Banco de la República. Disposiciones Violadas: Incumplimiento al numeral 2 artículo 60 de la resolución externa 8 de 2000 de la Junta Directiva del banco de la República, así como el numeral 1,2 y el subnumeral 7) del numeral 1,3 de la Circular DCIN 83 de la Junta Directiva del Banco de la República.
2012 Remisión de Información S.B.
624 27/04/2012 ACCIONES Y VALORES S.A. COMISIONISTAS DE BOLSA
25.000.000
2012 Régimen Cambiario
496 04/04/2012 PROYECTAR VALORES S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
15.000.000
Motivo de la Sanción: Incumplimiento a lo previsto en el numeral 2 del artículo 60 de la Resolución Externa No. 8 del 2000 expedida por la Junta Directiva del banco de la República, en concordancia con el numeral 1.2 y el subnumeral 7) del numeral 1.3 de la Circular Reglamentaria Exerna DCIN - 83 y el numeral 1 de la sección I del Anexo No. 5 del mismo instructivo, vigentes para la época de los hechos.
2012 Incumplimiento de deberes
491 03/04/2012 Banco Davivienda
300.000.000
2012 Otras sanciones pecuniarias
463 29/03/2012 Bancolombia
100.000.000
Disposiciones Violadas: Literal c) del numeral 1o. de la Circular Externa 013/2009 de la SFC, numerales 2o. y 3o. de la Circular Externa 013/2009; numerales 3 y 5 del Capítulo II de la Resolución 954 del 17 de abril de 2009 del Ministerio de hacienda y Crédito Público; literal a) del artículo 3 y literales b) y c) del artículo 7 de la Ley 1328/2009. 66.000.000 Motivo de la Sanción: (i) Circular Básica Contable y Financiera 100/1995 de la SFC, capítulo XXIII, numerales 3.1.3 control, literal b) y 3.1.3.1. Administración de la continuidad del negocio, literal c) y (ii) Ley 1328/2009 reforma financiera, art. 7 Obligaciones especiales de las entidades vigiladas, literal b), en concordancia con el artículo 3 principios, literal a) debida diligencia.
AÑO TIPO 2012 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 448 28/03/2012 VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE 50.000.000 20.000.000 Disposiciones Violadas: Incurrir en la infracción descrita en el BOLSA literal x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2055, por haber incurrido en principio en la prohibición descrita en el numeral 1o. del artículo 16 del Decreto 666/2007 (actualmente contenida en el numeral 1 del art. 2.33.1.6.1 del Decreto 2555/2010) y haber desconocido en principio lo dispuesto en el art. 4 del Decreto 666/2007 (actualmente contenido en el art. 2.33.1.2.1 del Decreto 2555/2010) Incurrir en la infracción descrita en el literal x) del art. 50 de la Ley 964/1995.
2012 Incumplimiento de deberes
378 15/03/2012 Bancolombia
100.000.000
50.000.000 Motivo de la Sanción: Primer Cargo: Falta de la debida oportunidad para actualizar la información de los clientes del banco. inclumplimiento a los numerales 1 y 2 del artículo 8, y primer inciso del artículo 12 Ley 1266/2008. Segundo Cargo: Inadecuado reporte del incumplimiento de obligaciones de carácter dinerario. incumplimiento al numeral 1 del artículo 8 de la Ley 1266/2008. LLAMADO DE ATENCIÓN: Inclumplimiento de las obligaciones establecidas en el artículo 1080 del Código de Comercio, numeral 4.1 del artículo 98 del EOSF y el numeral 6 del articulo 7 del Decreto 690 de 2003 (vigentes en la éoica de los hechos)
2012 Incumplimiento de deberes
351 08/03/2012 ACE SEGUROS S.A.
2012 Incumplimiento de deberes
347 07/03/2012 Bancamía S.A.
70.000.000
Motivo de la Sanción: 1) Numeral 5 del artículo 8 de la Ley 1266 de 2008. 2) Subnumeral 3 del numeral II del art. 16 de la Ley 1266/2008. 3) numeral 8 del art. 8 y en el subnumeral 4 del numeral II del art. 16 Ley 1266/2008. 4) Subnumeral 2.2 del numeral 2 del art. 6 numerales 1 y 2 del art. 8 y primer inciso del art. 12, todos de la Ley 1266/2008 Disposiciones violadas: Artículo 146, numeral 8 celebración de contratos de cuentas de margen sin autorización del Modelo de contrato. Celebración de contratos de cuenta de margen sin autorización de esta Superintendencia. Incumplimiento de la disposición contenida en el numeral 4.1 del artículo 98 del EOSF, incumplimiento del articulo 3 literal A9 y 7 literal K) Ley 1328/2009, numeral 2.2.1.2. capítulo ii, titulo VI, CE 007/1996, incumplimiento al artículo 2.31.4.1.1 y literal c) del artículo 2.31.4.1.2 del Decreto 2555 /2010 y la cuenta 2654 del PUC. Violación articulos 452 del Código de Comercio y 85 del Estatuto Organico del Sistema Financiero
2012 Otras sanciones pecuniarias
310 02/03/2012 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A.
150.000.000
2012 Incumplimiento de deberes
190 13/02/2012 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES
500.000.000
2012 Sanción Pecuniaria-Defectos reserva estabilización rendimientos
185 10/02/2012 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA S.A.
10.000.000
AÑO TIPO 2012 Incumplimiento de deberes
2012 Otras sanciones pecuniarias
2012 Amonestación
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 152 06/02/2012 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A. 70.000.000 35.000.000 Violación del numeral 1 del art´piculo 1234 del Código de Comercio y del Parágrafo del artículo 1 del Decreto 1049 del 2006, en concordancia con lo establecido en el numeral 1.2 del Capítulo 1 del Título Quinto de la Circular Básica Juridica. 145 01/02/2012 Coltefinanciera 20.000.000 PRIMER CARGO: SEGURIDAD Y CALIDAD subnumeralres 3.1.2, 3.1.3, 3.1.6, 3.1.7, 3.1.11 y 3.1.17, del numeral 3.1 de la CBJ 007/1996. Título I Capítulo XII. SEGUNDO CARGO: analisis de vulnerabilidades: Subnumerales 7.2, 7.3, y 7.4 del numeral 7 de la CBJ 007/1996. Título I Capítulo XII. 120 26/01/2012 VALORES BANCOLOMBIA S.A. AMONESTACION Disposiciones Violadas: CBCF 100/1995, COMISIONISTA DE BOLSA Capítulo XXIII, numeral 3.1.3 literal b) Control y numeral 3.1.4 literal c) Monitoreo. No estaría gestionando sus riesgos operativos de manera adecuada, no ha identificado ni implementado controles asociados al proceso "realizar gestión de operaciones" tendientes a evitar la materialización de los riesgos operativos identificados. No ha realizado un monitoreo efectivo a los controles asociados al procedimiento de Call Back, la entidad esta expuesta al riesgo de girar recursos de los clientes sin autorización de éstos.
2011 Incumplimiento de deberes
2363 29/12/2011 PROTECCION
50.000.000
2011 Remisión de Información S.B.
2339 28/12/2011 BBVA Colombia
170.000.000
2011 Incumplimiento de deberes
2305 22/12/2011 PROYECTAR VALORES S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
15.000.000
Artículo 106 Ley 100 de 1993; numeral 2.7, literal b) CBJ; Incumplimiento a normas sobre publicidad. 141.600.000 Instructivos formatos 395, 102. numeral 1 Capítulo XVI CBCF, Circular externa 065/2007, reporte en forma extemporánea al Banco República las operacones de endeudamiento externo establecido en los numerales 1.2, 3.1.1, 5.1.3 y 5.2.2 DCIN 83/2003 Banco República. CBCF anexo I remisión información parte I y II formato 88 y 466. lioteral k) art. 72 del EOSF. Se estableció la existencia de conductas infractoras referidas al incumplimiento en los años 2009 y 2010. Haber desconocido la obligación establecida en el artículo 5.2.3.1.4 Decreto 2555 de 2010 en la medida en que las adquisiciones de valores que efectuó para clientes inversionistas hacen parte del segundo mercado y sólo podía efectuarlas para quienes estuvieran calificados como inversionistas profesionales en los términos de los artículos 5.2.3.1.5 y 7.2.1.1.2. ibidem
AÑO TIPO 2011 Otras sanciones pecuniarias
2011 Incumplimiento de deberes
2011 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2265 19/12/2011 SEGUREXPO DE COLOMBIA S.A. 30.000.000 16.000.000 Capitulo XXIII CBCF 100/1995. (i) Numeral 3.1.subnumerales ASEGURADORA DE CRÉDITO Y DEL 3.1.1 literal c) 3.1.3 literal b) y 3.1.4 literales a) y c) estapas de la COMERCIO EXTERIOR administración del riesgo operativo, identificación, control y monitoreo.(ii) Literales d) e) y f) del subnumeral 3.2.3.1 del numeral 3.2 elementos SARO documentación manual de riesgo operativo (iii) literal c) subnumeral 3.2.4.3 numeral 3.2 elementos SARO unidad de Riesgo operativo (iv) subnumeral 3.2.6.2 numeral 3.2.6 organos de control auditoria interna, subnumeral 3.2.4.3 literales a) y b) (v) subnumeral 3.1.3.1 nuemral 3.1.3 literal a) . 2261 16/12/2011 FIDUCIARIA DE OCCIDENTE S.A. 350.000.000 Metodología de segmentación de los factores de riesgo mínimos FIDUOCCIDENTE S.A. manual procedimientos SARLAFT, mínimos para segmentar el factor de riesgo cliente, otros factores de riesgo productos, canales y jurisdicciones, calidad de la información capturada en las bases de datos , conocimiento del cliente campos mínimos del formulario de vinculación, clientes sin formulario devinculación, dibido diligenciamiento del formulario y recaudo de documentación anexa, actualización de información de clientes, señales de alerta, seguimiento de operaciones e identificación y análisis de operaciones inusuales. 2241 14/12/2011 Banco Falabella S.A.
85.000.000
1) Falta de información al cliente (tarjetahabiente-tarjeta de crédito CMR Falabella) Inciso 1 numeral 1 art. 97 del EOSF (Quejas por hechos ocurridos hasta el 30/06/2010) y literal c) del artículo 7 y 9, de la Ley 1328/2009 (quejas por hechos ocurridos a partier del 01/07/2010) 2) Indebida prestación del servicio al cliente, numeral 4.1. art. 98 del EOSF y literal b) del art. 7 de la Ley 1328/2009 ( quejas por hechos ocurridos a partir del 01/07/2010). Debido a la existencia de 21.489 quejas recibidas de sus clientes en el período 01/07/2009 al l31/08/2010 por 6 motivos distintos.
AÑO TIPO 2011 Remisión de Información S.B.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2232 13/12/2011 Banco de Bogota 60.000.000 Instrictivo de formato 395 "Compra y Venta de DivisasDesagregación de Operaciones (Incluído en el anexo 1 de la CE 100/1995 CBFC de la SFC. Instructivo del formato 102 DiarioCompra y Venta Divisas (Incluído en el anexo 1 de la CE 100/1995 CBFC de la SFC. Literal k) del art. 72 del EOSF. lo anterior debido al rechazo de las transmisiones de los formatos 102 y 395 por parte del Banco de Bogotá para los días 17/09/2009 y 30/11/2009, 16/04/2010, 15 y 21 de junio y 19 de octubre de 2010 y 14 de febrero y 31 de marzo de 2011, ocasionado por la falta de consistencia y extemporaneidad,
2011 Incumplimiento de deberes
2208 07/12/2011 BBVA Colombia
150.000.000
75.000.000 1) Falta de la debida oportunidad para actualizar la información de los clientes del banco, incluplimiento a los numerales 1 y 2 del art. 8 y primer inciso del art. 12 Ley 1266 de 2008. 2) Falta del soporte del origen de la obligación y de la autorización del titular de la información - incumplimiento en los numerales 1 y 5 del art. 8 de la Ley 1266 de 2008.
2011 Otras sanciones pecuniarias
2000 08/11/2011 MAPFRE COLOMBIA VIDA SEGUROS S.A.
30.000.000
2011 Otras sanciones pecuniarias
2001 08/11/2011 MAPFRE SEGUROS GENERALES DE COLOMBIA S.A.
30.000.000
25.714.000 (i) sistema de administración de riesgo operativo, capítulo XXIII de la Circular Básica Contable y financiera 100 de 1995; (a) literal d) del numeral 3.2.4.1. (b) literal c) del numeral 3.1.1. (c) literal d) del numeral 3.1.3.y (d) literal a) del numeral 3.1.3.1 y (ii) Requerimientos de seguridad y calidad de la información, Título I Capítulo XII de la Circular Externa 007 de 1996 (Básica Jurídica): (a) los numerales 3.1.15 y 3.1.20, (b) el numeral 3.3.3. y (c) el numeral 4.1.3. 25.714.000 (i) sitema de administración de riesgo operativo, capítulo XXIII de la CBCF 100/1995: (a) literal d) del numeral 3.2.4.1, (b) litaral c) del numeral 3.1.1, (c) literal d) del numeral 3.1.3 y (d) literal a) del numeral 3.1.3.1 y (ii) requerimientos de seguridad y calidad de la información, título I capítulo XII de la circular externa 007 de 1996 (básica jurídica): (a) los numerales 3.1.15 y 3.1.20, (b) el numeral 3.3.3. y (c) el numeral 4.1.3.
2011 Otras sanciones pecuniarias
1984 04/11/2011 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES
680.000.000
Violación artículo 1. del Decreto 2271 de 1993 e incurrir en la práctica insegura y no autorizada prevista en el subnumeral 1.6.4.1 Capítulo Segundo, Título sexto. Exceso de retención y expedición de seguro sin contar con debido respaldo via reaseguro.
AÑO TIPO 2011 Incumplimiento de deberes
2011 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1873 21/10/2011 ALMACENES GENERALES DE 170.000.000 135.000.000 Incumplimiento de los literales L) y H) del artículo 72 del EOSF DEPÓSITO ALMAGRARIO S.A. en concordancia con lo previsto en el artículo 34 del EOSF, artículo 1181 del Código de Comercio y las Resoluciones 0274 de 2008 y 406, y los artículos 123 y 124 del Decreto 2649 de 1993. 1853 19/10/2011 Citibank 100.000.000 47.619.000 Falta de la debida oportunidad para actualizar la información de los clientes del banco, incumplimiento a los numerales 1 y 2 del artículo 8, y primer inciso del artículo 12 de la Ley 1266/2008
2011 Otras sanciones pecuniarias
1859 19/10/2011 PORVENIR
2011 Otras sanciones pecuniarias
1827 13/10/2011 CÁMARA DE COMPENSACIÓN DE LA BOLSA MERCANTIL DE COLOMBIA S.A.
2011 Incumplimiento de deberes
1682 29/09/2011 GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2011 Incumplimiento de deberes
1648 26/09/2011 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES
400.000.000
50.000.000
140.000.000
7.000.000
Artículo 1 Decreto 656/1994 en concordancia con el art. 30 EOSF. violación al objeto social. Art. 14 Decreto 1406/1999, literal j) art. 72 EOSF. numeral 4 Capitulo IX titulo 1o. CE 007/1996 CBJ Reserva y destinación de las bases de datos de afiliados. art. 53 Decreto 2649/1993 Registros Contables. 33.250.000 SARO: Proceso de administración de garantías, proceso de compensación y liquidación, funciones de la URO, características mínimas del registro de eventos de riesgo operativo, capacitacion SARO. Circular Externa 052/2007, numeral 3, obligaciones generales en concordancia con numeral 2.1 criterios de seguridad de la información y 2.2 criterios de clidad de la información. CBCF 100/1995, capítulo XXIII numerales 3.1.1 identificación, literales a), b) y c): 3.1.2 medición, literal a) b) y c); 3.1.3 Control. literales b) y d) 3.1.3 Administración de continuidad del negocio, monitoreo. 130.526.300 1) Realización de opraciones sin ordenes de los clientes. Art. 1266 del Código de Comercio, art. 1.5.2.2 del Reglamento general de la Bolsa de Valores de Colombia, infracción literal x) del art. 50 Ley 964/2005. 2) Incumplimiento al deber de asesoria, literales f) y x) art. 50 Ley 964/2005, art.1.5.3.3 de la resolución 400/1995 y, Circular Externa 10/1991. 3) Utilización indebida de recursos de los clientes. Incumplimiento de lo dispuesto por el literal m) art. 50 Ley 964/2005, art. 1271 Código de Comercio, art. 3.12.1.6 Res. 1200/1995, en concordancia literal x) art. 50 Ley 964/2005. Violación al artículo 1 del Decreto 2271 de 1993 - Exceso de retención del patrimonio técnico.
AÑO TIPO 2011 Incumplimiento de deberes
2011 Otras sanciones pecuniarias
2011 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1637 23/09/2011 Banco de Bogota 200.000.000 106.000.000 1) Falta de la debida oportunidad para actualizar la información de los clientes. numeral 1 y 2 art. 8 art. 12 Ley 1266/2008. 2) Falta de soporte del origen de la obligación y de la autorización del titular de la información. numerales 1 y 5 art. 8 Ley 1266/2008. 3) Inadecuado reporte del incumplimiento de obligaciones de carácter dinerario numeral 1 del art. 8 Ley 1266/2008. 1638 23/09/2011 AGROPAR S.A. 135.000.000 1) Razonabilidad de las cifras de los estados financieros. lietal x) art. 50 Ley 964/1995. Obejto Social . art. 99 Codigo de Comercio. Requerimientos. Literal x) ar. 50 Ley 964/1995, literales i) y k) del art. 72 del EOSF en concordancia con el art. 22 de la ley 964/2005 1516 09/09/2011 GLOBAL SECURITIES S.A. 40.000.000 1) Proceso de generación y transmisión de reportes normativos. COMISIONISTA DE BOLSA 2) Proceso de quejas, reclamos y solicitudes de información 3) Agentes mandatarios 4) Administración de la continuidad de negocio. 5) Estructura organizacional de la URO 6) Carácterísticas mínimas del registro de eventos de riesgo operativo. 7) Auditoria interna. 8) Revelación contable 9) Capacitación SARO 10) Administración de cuentas de margen.
2011 Incumplimiento de deberes
1494 06/09/2011 MAPFRE COLOMBIA VIDA SEGUROS S.A.
2011 Llamado de atención - Otros
1334 16/08/2011 MAPFRE COLOMBIA VIDA SEGUROS S.A.
200.000.000
Incumple el art. 4 Decreto 2649/1993 literal h) del art. 72 del EOSF, toda vez que la información reportada presentó inconsistencias que no permitieron a esta Superintendencia verificar y evaluar la suficiencia de las reservas de siniestro del seguro previsional de invalidez y sobrevivencia, reserva de siniestros revisados del ramo de riesgos profesionales y reserva matemática, dada la inxactitud hallada en relación con los soportes físicos y los registros contables. Incumplimineto a lo previsto en el numeral 2 art. 183 del EOSF . Numeral 1.6.2 Título VI Capítulo II Circular 007/1996 Incumplimiento de Obligaciones. La sociedad procedio a la colocación de acciones sin haber solicitado y obtenido autorización del reglamento de emisión por esta SFC, lo que configura un incumplimiento del art. 390 del CC, numeral 2,3, del Capitulo segundo Titulo primero de la CBJ y las directrices del articulo 72 del ESOSF.
AÑO TIPO 2011 Régimen Cambiario
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1172 22/07/2011 TITAN INTERCONTINENTAL S.A. 25.000.000 Infracción al numeral 2 del artículo 60 de la Resolución Externa 8 de 2000 expedida por la Junta Directiva del banco de la República, en concordancia con el numeral 1.2 y el subnumeral 7 del numeral 1.3 de la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 y el numeral 1 de la sección I del Anexo No. 5 del mismo instructivo, vigenres para la época de los hechos.
2011 Evaluación/Clasificación de cartera
1183 22/07/2011 Gmac Financiera De Colombia S.A.
2011 Evaluación/Clasificación de cartera
1184 22/07/2011 Banco GNB Sudameris
226.665.000
2011 Incumplimiento de deberes
1185 22/07/2011 PROYECTAR VALORES S.A.COMISIONISTA DE BOLSA 1032 28/06/2011 FITCH RATINGS COLOMBIA S.A. SOCIEDAD CALIFICADORA DE VALORES
120.000.000
2011 Incumplimiento de deberes
2011 Incumplimiento de capitales mínimos
1020 23/06/2011 CARDIF COLOMBIA SEGUROS GENERALES S.A.
2011 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses
1004 22/06/2011 COOMEVA COOPERATIVA FINANCIERA SIGLA COOMEVA FINANCIERA 963 17/06/2011 AXA COLPATRIA SEGUROS S.A.
2011 Incumplimiento de deberes
50.000.000
150.000.000
40.000.000
24.000.000
Numeral 1.3.2.3.2 del Capítulo II de la Circular Externa 100 de 1995 200.000.000 Indebida evaluación y calificación por riesgo de la cartera comercial y de consumo, en especial el análisis de la capacidad de pago de los deudores en las etapas de otorgamiento y seguimiento. Numeral 1.3.2.3.1 del Capítulo II de la CE 100/1995, literal c, numeral 1.3.2.3.1 , 1.3.2.3.2, numeral 4.1 del anexo 3, numeral 4.5 del anexo 3, numeral 2.2.1. del Capítulo II de la CE 100/1995. 2) Frente a los hechos descrito en el numeral 7.1.2 de esta resolución,: numeral 1.3.1.2, literal c) numeral 1.3.2.3.1, 1.3.2.3.2, 4.1 del Anexo 3 de la CE 100/1995. Infracciones contenidas en los literales o) y f) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005. Infracción de los artículo 2.3.2.5 y 2..3.2.3 de la resolución 400 de 1995, normatividad vigente para la época de los hechos, los cuales se enmarcan dentro de la infracción contenida en el literal x) del artículo 50 de la Lay 964/2005, los cuales se encuentran contenidos en los artículos 2.22.2.1.3 y 2.22.2.1.5 del Decreto 2555 de 2010. LLAMADO DE ATENCIÓN: Violación al numeral 1o. del artículo 80 del Estatuto Organico del Sistema Financiero-Capital mínimo de funcionamiento. Disposiciones Violadas: Circular Externa 051 de 2000 de la SFC Numeral 6.2 del Capítulo XXI de la Circular Externa 100 de 1995, en concordancia con los literales a) (parcial), b) c)), d), e), f), h) y j) del numeral 6.4.1; los literales a) e) f) g) del numeral 6.4.2; los literales a) b) c) d) y g) del numeral 6.4.3 de la unidad o área de administración de riesgo del Capítulo XXI de la Circular Externa 100 de 1995 numeral 6.5 del Capítulo XXI de la Circular Externa 100 de 1995.
AÑO TIPO 2011 Incumplimiento de deberes
2011 Incumplimiento de deberes
2011 Otras sanciones pecuniarias
2011 Otras sanciones pecuniarias
2011 Incumplimiento de deberes 2011 Incumplimiento de capitales mínimos
2011 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 953 16/06/2011 SEGUREXPO DE COLOMBIA S.A. 100.000.000 Incumplimiento a la disposición contenida en el numeral 1o. del ASEGURADORA DE CRÉDITO Y DEL Decreto 2271 de 1993, vigente para la época de los hechos. COMERCIO EXTERIOR 948 15/06/2011 AXA COLPATRIA SEGUROS DE VIDA 22.000.000 Numeral 6.2 del Capítulo XXI de la CE 100/1995, en S.A. concordancia con los literales a) (parcial), b) c), d), e), f), h), j) del numeral 6.4.1 los literales a), e), f), g) del numeral 6.4.2 y los literales a), b), c), d) y g) del numeral 6.4.3 de la unidad o área de administración de riesgo del Capítulo XXI de la CE 100/1995 numeral 6.5 del Capítulo XXI de la CE 100/1995. 918 10/06/2011 Colpatria Red Multibanca LLAMADO DE ATENCIÓN: Motivo Sanción: 1) Ley 1266/2008 (i) literales c), f) y g) del art. 4 y (ii) numerales 1 y 3 del art. 9 en desarrollo de la función de vigilancia conferida a esta Superintendencia por el numeral 3 del art. 17 de la misma. 2) CBJ 007/1996, Título I Capítulo XII numeral 3.1 seguridad y calidad, subnumerales 3.1.1, 3.1.3, 3.1.4 y 3.1.8 numeral 3.2 Tercerización outsourcing, subnumeral 3.2.2 y numeral 4.7 Centro de Atención Telefónica, subnumerales 4.7.2 y 4.7.5. 3) CE 100/1995 de la SFC Capítulo XXIII reglas relativas a la Administración del Riesgo Operativo. 840 31/05/2011 ADCAP COLOMBIA 30.000.000 Disposiciones Violadas: 1) Circular Básica Contable y S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Fiananciera 100/1995, Capítulo XXIII, numeral 3.1.1. identificación, literales a) y c), numeral 3.1.2 medición literales b) y c) numeral 3.1.3. Control literales b) y d), numeral 3.1.4. Monitoreo Literales a), B9, c) y d). 2) cibcf 100/1995 Capítulo XXIII, numeral 3.1.3.1, Administración de la continuidad del negocio. literales a), b). 3) numeral 3.1.3 de la CE 052/2007. 4) numeral 3.1.4 de la CE 052/2007. 5) numerales 3.2.2 y 3.2.5 de la CE 052/2007. 6) numeral 3.3.6 de la CE 052/2007. 843 31/05/2011 COMPAÑÍA ASEGURADORA DE FIANZAS S.A. -CONFIANZA S.A. 817 26/05/2011 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES
200.000.000
750 13/05/2011 Bancolombia
100.000.000
200.000.000
Incumplimiento a la disposición contenida en el numeral 1o. del Decreto 2271 de 1993. Violación al artículo 1o. del Decreto 2271 de 1993 por exceso de límite máximo de terención, vigente para la época de los hechos. Practica insegura y no autorizada consagrada en el subnumeral 1.6.4.1, Capítulo Segundo Título Sexto de la Circular Externa 007 de 1996, Básica Jurídica. Artículo 437 del Código de Comercio y con el artículo 61, numeral 8 de los Estatutos Sociales de Bancolombia
AÑO TIPO 2011 Incumplimiento de deberes
2011 Incumplimiento de deberes 2011 Otras sanciones pecuniarias 2011 Otras sanciones pecuniarias 2011 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 718 10/05/2011 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA AMONESTACION: Infracción al artículo 35 de la Ley 222 de S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA 1995 en concordancia con el numeral 6.2 del Capítulo décimo S.A. de la Circular Externa 100 de 1995. 713 09/05/2011 BANCO COLPATRIA S.A 70.000.000 Numeral 3, artículo 102 del EOSF, literal a) inciso 1o. del subnumeral 4.2.2., Capítulo XI, Título I CBJ 007/96 680 04/05/2011 Banco GNB Sudameris 50.000.000 Infracción al artículo 437 del Código de Comercio y 33 de los estatutos sociales del banco Sudameris S.A. 649 29/04/2011 FIDUCIARIA BOGOTÁ S.A. 30.000.000 21.429.000 Numeral 3.1.3 de la Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995, Capitulo XXIII. 515 05/04/2011 HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A. 25.000.000 Incumplimiento del literal W del artículo 50 de la Ley 964 de 2005 en concordancia con lo establecido en los artículos 5 y 60 de la resolución 8 de 2000 de la JD del banco de la República.
2011 Incumplimiento de deberes
497 31/03/2011 SOCIEDAD AL SERVICIO DE LA TECNOLOGÍA Y SISTEMATIZACIÓN BANCARIA TECNIBANCA S.A.
2011 Llamado de atención - Otros
479 29/03/2011 LA EQUIDAD SEGUROS DE VIDA ORGANISMO COOPERATIVO 428 18/03/2011 SEGUREXPO DE COLOMBIA S.A. ASEGURADORA DE CRÉDITO Y DEL COMERCIO EXTERIOR 409 16/03/2011 HOWDEN RE COLOMBIA CORREDORES DE REASEGUROS S.A.
2011 Incumplimiento de capitales mínimos
2011 Incumplimiento de capitales mínimos
2011 Incumplimiento de deberes
368 11/03/2011 Banagrario
2011 Régimen Cambiario
364 10/03/2011 ADCAP COLOMBIA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
2011 Llamado de atención - Otros
351 08/03/2011 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
50.000.000
47.222.000 1) Implementación de las etapas para la administración del riesgo operativo. 2) Base de datos para el registro de eventos. 3) Seguridad y calidad en el manejo de la información. Por medio de la cual se hace un llamado de atención
58.000.000
678.000
200.000.000
15.000.000
Violación al numeral 4 del artículo 80 del EOSF. Defecto de capital mínimo de funcionamiento. Incumplimiento al capital mínimo requerido con corte a 30 de junio de 2009 y 30 de junio de 2010 , presentado defecto de capital en cuantía de $8 millones y $12 millones respectivamente, configura una violación al artículo 1 y 2 del Decreto 1866 de 1992. Incumplimiento por parte de la entidad al proceso de evaluación y calificación de créditos en la etapa de otorgamiento y seguimiento, al no realizar adecuadamente la provisión de los intereses corrientes y los otros conceptos para los créditos en suspensión de causación y al realizar una provisión diferente del 100% a los clientes agrupados en categoría E. Infracciión al numeral 2 del artículo 60 de la Resolución Externa No. 8 del 2000 expedida por la Junta Directiva del banco de la República, en concordancia con el numeral 1.2. de la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 y el numeral 1 del Anexo 5 del mismo instructivo. Numeral 2.2.4.1 de la Circular Externa 003 de 2005 y literal c) del numeral 2 del artículo 102 del EOSF
AÑO TIPO 2011 Otras sanciones pecuniarias
2011 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 332 03/03/2011 INVERSORA PICHINCHA S.A. 20.000.000 1) Calidad y Seguridad de la Información. 2) Documentación. 3) COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Centro de atención telefónica (Call Center) 4) Informes a la presidencia y a la Junta Directiva. 5) Identificación y medición de riesgos y evaluación de controles. 6) Monitoreo, planes de acción o medidas mitigadoras. 7) Administración de la continuidad del negocio. 316 02/03/2011 ACE SEGUROS S.A. 7.630.000 Defecto de capital minimo con corte a enero 31 de 2010, en cuantía de $218 millones. Incumplimiento a las disposiciones contenidas en el art´ciulo 80 numeral 4 del EOSF.
2011 Otras sanciones pecuniarias
306 01/03/2011 FINAMÉRICA S.A.
15.000.000
2011 Incumplimiento de deberes
307 01/03/2011 PORVENIR
30.000.000
2011 Llamado de atención - Otros
311 01/03/2011 C & E CONSOCIAL & ENFASEGUROS S.A. CORREDORES DE SEGUROS
2011 Incumplimiento de deberes
297 28/02/2011 BBVA Colombia
2011 Incumplimiento de deberes
299 28/02/2011 FIDUCIARIA CENTRAL S.A. sigla FIDUCENTRAL S.A.
2011 Otras sanciones pecuniarias
284 24/02/2011 OPCIONES BURSATILES DE COLOMBIA S.A.
2011 Incumplimiento de deberes
251 18/02/2011 INNOVADORA DE SEGUROS S.A. CORREDORA DE SEGUROS
50.000.000
10.000.000
574.000
I. Implementación de las etapas para la administración del riesgo operativo. II. Base de datos para el registro de eventos. III. Revelación contable. IV. Seguridad y calidad en el manejo de la información. Articulo 98 del EOSF, artículo 4 del Decreto 656/1994, literal j del artículo 14 del Decreto 656/1994, artículo 3 del Decreto 719 de 1994 y artículo 12 del Decreto 832/1994. Defecto de capital mínimo con corte a junio 30 de 2010, en cuantía de $688 millones. Incumplimiento a las disposiciones contenidas en el artículo 1348 del código de comercio, en concordancia con lo establecido en el numeral 1.2, capítulo tercero, título VI de la Circular esterna 007/1996. Posible incumplimiento al deber de información establecido en el artículo 1.5.3.2 de la resolución 400 de 1995, subrogado por el Decreto 1121/2008. LLAMADO DE ATENCION: Desembolso de ercurso del subsidio familiar de vivienda - FONVIVIENDA- sin el cumplimiento del rquisito de certificación establecido en la resolución 966/2004. modificada por la resolución 1554/2005 del Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial. I. CBCF 100/1995, capítulo XXIII, numeral 3.1.1. identificación, literal a). II. CBCF 100/1995, capítulo XXIII, 3.1.3.1. Administración de la continuidad del negocio, literales a) y c). III. CBJC 100/1995, capitulo XXIII 3.2.3.1 Manual de Riesgo Operativo. literales c), d), e) f), g) e i). Defecto de capital mínimo con corte a junio 30 de 2010, en cuantia de $16.4 millones, incumplimiento a las disposiciones contenidas en el artículo 1348 el 1348 del C. Cio. en concordancia con lo establecido en el numeral 1.2. capitulo tercero, título VI de la Circular Externa 007/1996.
AÑO TIPO 2011 Llamado de atención - Otros
2011 Evaluación/Clasificación de cartera 2010 Evaluación/Clasificación de cartera 2010 Evaluación/Clasificación de cartera 2010 Evaluación/Clasificación de cartera 2010 Incumplimiento de deberes
2010 Incumplimiento de capitales mínimos
2010 Incumplimiento de deberes
2010 Incumplimiento de deberes
2010 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 252 18/02/2011 HOWDEN RE COLOMBIA Incumplimiento a las disposiciones contenidas en el Decreto CORREDORES DE REASEGUROS 089 de 2008. S.A. 94 19/01/2011 Internacional 60.000.000 Incumplimiento de las instrucciones del capítulo II de la CE 100795. 2472 29/12/2010 Banco Davivienda LLAMADO DE ATENCION: No remitir el formato 463 creado mendiante la Circular 27 de 2008 2473 29/12/2010 Banagrario LLAMADO DE ATENCION: No remitir información requerida por la delegatura. 2474 29/12/2010 Banco de Occidente LLAMADO DE ATENCION: No remitir información requerida por la delegatura. 2455 24/12/2010 Banco Popular 5.000.000 Violación de las normas que regulan la publicación de los estados financieros consolidados, contenidas en el artículo 41 de la Ley 222 de 1995 y numeral 6.2 del capítulo 10 de la Circular Externa 100 de 1995. 2436 22/12/2010 SEGUREXPO DE COLOMBIA S.A. 51.000.000 Violación al numeral 4 del artículo 80 del EOSF, relacionado con ASEGURADORA DE CRÉDITO Y DEL el monto mínimo de capital. COMERCIO EXTERIOR 2386 16/12/2010 FIDUCIARIA CENTRAL S.A. sigla 40.000.000 Motivo de la Sanción: Cobro intereses de ora por encima de los FIDUCENTRAL S.A. límites legales. Incumplimiento a artículo 57 del Decreto 2649 de 1993, numeral 4.1. del artículo 98 EOSF en concordancia con el artículo 871 del Código del Comercio - razonabilidad de la información. 2392 16/12/2010 STANFORD S.A COMISIONISTA DE 60.000.000 53.750.000 1) Presunta infracción tipificada por el literal x) del artículo 50 de BOLSA la Ley 964 de 2005, por supuesto incumplimiento de los numerales 1,6,7 y 8 del artículo 8 del Decreto 2558 de 2007. 2) Presunta Infracción tipificada por el oiteral x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, por el supuesto incumplimiento del artículo 9 del Decreto 2558 de 2007. 2371 14/12/2010 Bancamía S.A. 70.000.000 64.000.000 1) CBCF 100/1995, control numeral 3.1.3 literal b) y d) numeral 3.1.4 Monitoreo. 2) CBCF 100/1995, Capítulo XXIII, numerales 3.1.4 monitoreo literales a) b) c).. 3) CBCF 100/1995 Caracteristicas mínimas del registro de eventos de riesgo operativo. 4) Revelación Contable Capítulo XXIII numeral 3.2.8.3. 5) Medición y Control. 6) Identificación literal c), numeral 3.1.2. 7) Administración de la continuidad del negocio. 8) Circular externa 052/2007 obligaciones generales. 9) Circular 052/2007, numerales 3.1.4 10) y 11) Circular wxterna 052/2007 numeral 3.3.6, 3.3.10, 3.4.8.
AÑO TIPO 2010 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2373 14/12/2010 Procredit 44.000.000 1) Implementación etapas para administración de riesgo operativo. inciso 1 literales a y c, subnumerales 3.1.1, 3.1.2. 2) Capacitación. lietarales a,c,d y e del numeral 3.2.9, capítulo XXIII, de la CBCF 100/1995. 3) Base datos para el registro de eventos: literales a,b y c del numeral 3.25.1 capítulo XXIII de la CBCF 100/1995. 4) Revelación Contable. (i) numeral 3.2.8.3 del capítulo XXIII de la CBCF 100/1995. 5) Administración de la continuidad del negocio. subnumeral 3.1.3.1 numeral 3.1.3 CBCF 100/1995. 6) Seguridad y calidad en el manejo de la información a través de medios y canales
2010 Incumplimiento de deberes
2356 10/12/2010 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. SIGLA FIDUPREVISORA S.A.
50.000.000
2010 Otras sanciones pecuniarias
2129 29/10/2010 Banco Caja Social BCSC
30.000.000
2010 Incumplimiento de deberes
2076 21/10/2010 PROMOTEC S.A. CORREDORES DE SEGUROS
2010 Incumplimiento de deberes
2065 20/10/2010 FONPRECON
287.000
70.000.000
Motivo de la sanción : violación del numeral 1.4 y 6 del artículo 1234 del Código de Comercio en concordancia con el numeral 4.1 del artículo 98 del EOSF, artículo 871 del código de comercio, artículo 10 del decreto 941 de 2002 e inciso segundo del artículo 1 decreto 1049 de 2006. 1) HABEAS DATA: Ley 1266 de 2008 (i) literales c), f) y g) del artículo 4o. y (ii) numerales 1 y 3 del artículo 9o. en desarrollo de la función de vigilancia conferida a esta Superintendencia por el numeral 3 del artículo 17 de la misma. 2) SEGURIDAD EN EL MANEJO DE LA INFORMACION: Circular Externa Básica Jurídica 007 de 1996 título I, capítulo XII, numeral 3.1., subnumerales 3.1.1. y 3.1.4 3) SISTEMA DE ADMINISTRACION DE RIESGO OPERATIVO (SARO) Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995, capítulo XXIII, numeral 3.1.4, literales a) y c). Defectos de Capital Minimo. Art. 1348 de CC numeral 2, art. 40 del EOSF, numeral 1.2 capitulo Tercero, titulo VI de CE 007/96 CBJ. Historia laboral: Proceso de verificación de cotizaciones recibidas y glosas a la autoliquidación de aportes; cotización de personas no afiliadas y no vinculadas a la administradora; afiliados a Fonprecon co empleo adicional al de Senado y Cámara; pagos en excesos; traslado de afiliados de otras administradoras; Múltiple vinculación; Proceso de fiscalización; adopción de procedimientos para la decisión de prestaciones económicas; aplicación de la resolución 2200 (Plan Unico de cuentas de los Fondos de reservas) - Patrimonio.
AÑO TIPO 2010 Incumplimiento de deberes
2010 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2019 15/10/2010 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 30.000.000 Disposiciones Violadas: Límites de inversión - literal b), numeral ADMINISTRADORA DE FONDOS DE 1 del artículo 170 del EOSF PENSIONES Y CESANTIAS S.A. 1891 24/09/2010 Banco de Bogota 30.000.000 15.500.000 1)Seguridad en el Manejo de la Información. CBJ 007/1996, titulo I Capítulo XII numeral 3.1.seguridad y calidad, (i) subnumerales 3.1.1 y 3.1.4 en concordancia con el subnumeral 4.1.5, (ii) numerales 3.2 tercerización-outsourcing y 4.7 Centro Atención telefónica (call center, contact center) 2) Habeas Data, Ley 1266/2008 (i) literales c) y g) del art. 4o.y (ii) numerales 1 y 3 del art. 9 en desarrollo de la función de vigilancia conferida a esta Superintendencia por el numeral 3 del art. 17 de la misma. 3) SARO Circular Externa 100/1995 de la SFC (CBCF) capítulo XXIII.subnumerales 3.1 y 3.2.9
2010 Otras sanciones pecuniarias
1809 13/09/2010 Citibank
2010 Otras sanciones pecuniarias
1810 13/09/2010 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá utilizar la sigla Banco GNB
2010 Cupos de Crédito
1766 06/09/2010 LEASING POPULAR COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO S.A. 1705 26/08/2010 TITAN INTERCONTINENTAL S.A.
2010 Incumplimiento de deberes
30.000.000
700.000.000 15.000.000
Motivo de la Sanción: 1) Sistema de Administración de Riesgo Operativo (SARO), CBC y F 100 de 1995, Capítulo XXIII, numeral 3.1.3. Control , literal b) y numeral 3.1.4. Monitoreo, literales a) y c). 2) Seguridad en el Manejo de la Informaciión.. CEBJ 007/1996 Título I, Capítulo XII, numeral 3.2. Tercerización - Outsourcing. subnumeral 3.2.2. 3) Habeas Data Ley 1266 de 2008 (i) literales c) y g) del artículo 4o. y (ii) numerales 1 y 3 del artículo 9o. en desarrollo de la función de vigilancia conferida a esta Superintendencia por el numeral 3 del artículo 17 de la misma. AMONESTACION O LLAMADO DE ATENCIÓN. 1) Sistema de Administración de Riesgo Operativo (SARO), Capítulo XXIII de la Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995. "Reglas Relativas a la Administración del Riesgo Operativo" literales a) y c) del numeral 3.1.4 Cupos de Credito. Informe de visita 2009015666. Decreto 2360 de 1993. Incumplimiento a lo establecido en el numeral 2 del artículo 60 de la Resolución Externa 8 del 2000 expedida por la Junta Directiva del Banco de la República, en concordancia con el numeral 1.2 de de la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 del 2004 y el numeral 1 del Anexo 5 del mismo instructivo vitentes para la época de los hechos.
AÑO TIPO 2010 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1665 18/08/2010 COMPAÑÍA DE PROFESIONALES DE 70.000.000 10.800.000 Motivo de la Sanción: Transgresión al principio de lealtad por no BOLSA S.A., COMISIONISTA DE haberse abstenido de dar información ficticia, incompleta e BOLSA, pero podrá utili inexacta. Señalado en el literal d) del art. 1.1.1.2 de la Resolución 1200/1995 expedida por la Superintendencia de Valores hoy Superintendencia Financiera, disposición vigente al momento de ocurrencia de los hechos, hoy recogida en el literal d) del art. 7.6.1.1.3 de Decreto 2555/2010, norma que se cito en concordancia con el literal n) del art. 50 de la Ley 964/2005.
2010 Otras sanciones pecuniarias
1561 30/07/2010 Colpatria Red Multibanca
10.000.000
2010 Otras sanciones pecuniarias
1562 30/07/2010 COOMEVA COOPERATIVA FINANCIERA SIGLA COOMEVA FINANCIERA
20.000.000
2010 Otras sanciones pecuniarias
1505 23/07/2010 BBVA Colombia
48.000.000
2010 Incumplimiento de deberes
1443 19/07/2010 INSTITUTO DE SEGUROS SOCIALES
70.000.000
Utilizó y divulgó algunos avisos publicitarios sobre créditos hipotecarios destinados a la financiación de vivienda, sin que para el efecto hubiera remitido a esta SFC dicha publicidad con no menos de quince (15) días hábiles previos a su utilización y divulgación, tal como lo ordena la SFC en el numeral 6.5 del Capítulo IV del Título III de la CBJ 007/1996, por lo tanto infringió lo previsto en el numeral 6.5. del Capítulo IV del Título III de la CBJ 007/1996 y el inciso 2o., literal k) del art. 72 dell EOSF Utilizó y divulgó algunos avisos publicitarios sobre créditos hipotecarios destinados a la financiación de vivienda, sin que para el efecto hubiera remitido a esta SFC dicha publicidad con no menos de quince (15) días hábiles previos a su utilización y divulgación, tal como lo ordena la SFC en el numeral 6.5 del Capítulo IV del Título III de la CBJ 007/1996, por lo tanto infringió lo previsto en el numeral 6.5. del Capítulo IV del Título III de la CBJ 007/1996 y el inciso 2o., literal k) del art. 72 dell EOSF. PRIMER CARGO: Sistema de Administración de Riesgo Operativo(SARO): CBCF 100 de 1995, Capítulo XXIII, numeral 3.1.1, identificación, literales a), c) y d), numeral 3.1.2. Medición, literal b), numeral 3.1.3. Control, literal b) y Monitoreo, literal c). SEGUNDO CARGO- Seguridad en el manejo de la Información CBJ 007 de 1996, título I, capítulo XII, numeral 3.2., tercerización - Outsourcing. Subnumeral 3.2.2., literales e), f), y g). TERCER CARGO. Habeas Data. Ley 1266/2008: (i) literales c), f) y g) del artículo 4o. y (ii)numerales 1 y 3 del artículo 9o. Disposiciones Violadas: Artículo 98 numeral 4 EOSF, art 1, Ley 717 de 2001, art. 4 Ley 700 de 2001, art. 9 parágrafo 1 Ley 797 de 2003, Circular Externa 035 de 2004, arts 6 y 59 C.C.A, arts. 3 y 4 Ley 489 de 1998 y art. 2 Ley 100 de 1993.
AÑO TIPO 2010 Llamado de atención - Otros
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1192 11/06/2010 Banco Davivienda AMONESTACION: por cuanto no verificó para cuatro operaciones cambiarias correspondientes a devolución de divisas por concepto de anticipo de exportaciones (numeral 1050), la constitución del depósito de que trataba el artículo 26 de la Resolución externa 8 de 2000 ni tampoco, en su defecto, solicitó u obtuvo de sus clientes (los exportadores en cada una de ellas) para cada una de tales operaciones la autorización del banco de la República para girar al exterior el valor total o parcial del anticipo recibido sin la constitución del depósito.
2010 Otras sanciones pecuniarias
1193 11/06/2010 Banco Popular
30.000.000
2010 Otras sanciones pecuniarias
1135 04/06/2010 Banco Caja Social BCSC
35.000.000
2010 Otras sanciones pecuniarias
1137 04/06/2010 Coofinep Cooperativa Financiera
37.000.000
2010 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses
1079 28/05/2010 Bancamía S.A.
20.000.000
2010 Incumplimiento de deberes
1063 25/05/2010 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES Y CESANTIAS S.A.
40.000.000
25.000.000 Motivo de la sanción: Por no atender oportuna y debidamente una orden judicial de embargo del Juzgado Veintitres Civil del Circuito de Bogotá. Esta conducta omisiva momenzo desde la fecha en que recibió la orden de embargo, vale decir, el 27 de octubre de 2006 y termino cuando cesó el deber de actuar, evento que ocurrió el 3 de octubre de 2007, cuando procedió a constituír efectivamente el respectivo depósito judicial en el Banco Agrario. Numeral 3.1.9 de la Circular Externa 052 de 2007; numeral 3.1.13 y 2.2. literal a) de la Circular Externa 052 de 2007; c) numeral 3.4.3, de la Circular Externa 052 de 2007. 1) Manual de Riesgo Operativo: CBC 100/1995, Capítulo XXIII, numeral 3.2.3.1, literal e) numeral 3.2.4.1, Literal d), numeral 3.2.4.2. 2) Plan de Continuidad del Negocio: CBC 100/1995, Capítulo XXIII, numeral 3.1.3.1 y numeral 3.2.4.2, literal k), 3) Calidad y Seguridad de la Información: CBJ 007/1996, título I, Capítulo 12 numeral 3.1., seguridad y calidad, subnumerales 3l.1.4, 3.1.7, 3.1.8, 3.1.11, 3.1.12 y 3.1.17. 4) Tercerización (outsourcing):CBJ007/1996, título 1, capítulo 12, numerale 3.2.5. 5) Documentación: CBJ 007/1996, título primero, capítulo 12 numeral 3.3. Motivo de la Sanción: Circular Externa 051 de 2000 Motivo de la Sanción: Publicidad. Título Primero, Capítulo Sexto, subnumeral 2.7, literal b) de la CBJ (Circular Externa 007 de 1996), norma expedida con fundamento en las atribuciones coneridas en el literal a) numeral 3 del art. 326 del EOSF, la cual deispone: Programas publicitarios adelantados por las SAFP, deberán ser sometidos a previa autorizazión de la SFC. Numerales 1) y 3) del literal d, del citado subnumeral 2.
AÑO TIPO 2010 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 953 07/05/2010 PROYECTAR VALORES 30.000.000 Motivo de la Sanción: Violación al literal o) del artículo 50 de la S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Ley 964/2005, "incumplir los deberes legales o contractuales que correspondan a quienes administren fondos de valores, fondos de inversión y fondos mutuos de inversión. Literal c) del artículo 50 Ley 964/2005 No llevar contabilidad según las normas aplicables o llevarla de forma que contenga vicios, imprecisiones o errores que impidan conocer la verdadera situación patrimonial o las operaciones. Decreto 2175, artículo 2. profesionalismo. las sociedades administradoras de carteras colectivas deberán actuar de manera profesional
2010 Incumplimiento de deberes
935 04/05/2010 CLINICA DE MARLY S.A.
AMONESTACION: Infracción contenida en los literales g) y x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con los artícuylos 1.2.5.4 y 1.2.5.4 de la resolución 400 de 1995.
2010 Incumplimiento de deberes
916 30/04/2010 Banco GNB Sudameris
50.000.000
2010 Otras sanciones pecuniarias
892 29/04/2010 COOMEVA
30.000.000
Desconocimiento de lo señalado en el art. 97 del EOSF, concordancia con las reglas relativas al Sistema de Administración de Riesgo de Mercado del Capítulo XXI de la CBCF 100/1995, numerales 5.2.1, 6.7 y 6.7.4 , reglas relativas a la aplicación de modelos para la medición de riesgos de mercado, consagradas en el Anexo 1 del citado Capítulo, numerales 2.2.1.2.1.2, 2.1.2, 2.1.2.1, 2.1.2.1.1 y 2.1.7 de ese Anexo. Motivo Sanción: Procesos Misionales y de Apoyo numeral 3.1.1. CBCF 100/1995. Nivel de Riesgo Aceptado. Literal d) numeral 3.2.4.1, literal f) numeral 3.2.4.2 CBCF. Control. Literal d) numeral 3.1.3 CBCF. Monitoreo. Literal a) b) c) y d) numeral 3.1.4 CBCF Registro de Eventos de Riesgo Operativo literal b) y c) numeral 3.2.5 CBCF. Administración de la Continuidad del Negocio. literal k) numeral 3.2.4.2 Capítulo XXIII CBCFSeguridad de Información numeral 3.1 CBJ 007/1996 Título primero Capitulo XII numeral 3.1 Seguridad y Calidad Subnumerales 3.1.7.3.1.8, 3.1.12. Documentación CBJ007/1996.
AÑO TIPO 2010 Otras sanciones pecuniarias
2010 Incumplimiento de deberes
2010 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 869 26/04/2010 PROYECTAR VALORES 87.000.000 43.500.000 Motivo :CBCF 100 de 1995, capítulo XXIII, numeral 3.1.1, 3.1.2, S.A.COMISIONISTA DE BOLSA 3.1.3, 3.1.4, identificación, literales a) c) y d), Medición, literales b) y c) Control, literales d) y Monitoreo, administración de la continuidad del negocio, numeral 3.2.5.1 características mínimas del registro de eventos de riesgo operativo literal b) , numeral 3.2.9 capacitación literales b)c) y e), numerales 3.1.1, 3.1.17, 3.1.18 Seguridad y Calidad, 3.2.1 Tercerización Outsoursing.Circular Externa 052/2007, numerales 3.3.6 documentación 3.4.3, divulgación de información, reglas sobre actualización de software. 859 23/04/2010 Confiar Cooperativa Financiera AMONESTACION: Incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 2.1.3, 2.1.12, inciso final del numeral 2.3.1.1.2 y el numeral 1.1. del anexo 1 inciso primero numeral 3 y literal a) y literal c) del Capítulo XI Título I de la CBJ 007 de 1996. Literal a), c) numeral 2) y el inciso primero numeral 3 del Artículo 102 del EOSF. 831 20/04/2010 FIDUCIARIA DE OCCIDENTE S.A. FIDUOCCIDENTE S.A. 789 13/04/2010 SERVICIOS MEDICOS ESPECIALIZADOS EL LAGUITO S.A.
50.000.000
2010 Otras sanciones pecuniarias
744 07/04/2010 HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A.
28.000.000
2010 Otras sanciones pecuniarias
639 26/03/2010 Banco Davivienda
2010 Incumplimiento de deberes
127.000.000
Motivo de la Sanción: Infracción contenida en el artículo 50, literal f) de la Ley 964 de 2005. AMONESTACIÓN. Disposiciones Violadas: Literal k) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005. "Realizar una oferta pública en cualquiera de sus modalidades, con violación de las normas aplicables" en concordancia con los artículos 1.1.2.1, 1.1.2.2 y 1.1.2.3 de la resolución 400 de 1995. Primer cargo: Proceso de Generación y transmisión de reportes normativos. CBCF 100/1995, Capítulo XXIII, numeral 3.1.1. identificación literales b) y c) 3.1.2. Medición literal a) numeral 3.1.3. Control. literales a) y b) y numeral 3.1.4. Monitoreo literal a). Segundo Cargo: Sistema Back Office - Bose numerales 2.1., 5.4 y 5.6 de la Circular Externa 052/2007 ( Capítulo XII, título 1o. de la CBJ 007/1996. 1) Actuación Administrativa: Literal c) subnumeral 3.2.4.3 numeral 3.2.4. (Estructura Organizacional) CBCF 100/1995. 2) Literal c) numeral 3.1.1. (identificación) literal b) numeral 3.1.2 (medición) numeral 3.1.3 (control) literales a) y c) del numeral 3.1.4 de la CBCF 100 de 1995.
AÑO TIPO 2010 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 629 25/03/2010 Gmac Financiera De Colombia S.A. 78.000.000 46.800.000 1) Implementación de las Erapas para la Administración del riesgo Operativo. 2) Registro de Eventos de Riesgo Operativo. 3) Revelación Contable. 4) Administración de la Continuidad del Negocio. Plan de Continuidad del Negocio. 5) Proceso Crédito de Vehiculo. 6) Proceso de implementación de requerimientos de calidad y Seguridad. 7) Tercerización Outsourcing.
2010 Incumplimiento de deberes
592 23/03/2010 COTRAFA
2010 Incumplimiento de deberes
491 08/03/2010 INTERVALORES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
890.000.000
2010 Remisión de Información S.B.
475 05/03/2010 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A.
178.000.000
2010 Otras sanciones pecuniarias
420 25/02/2010 Bancolombia
103.000.000
AMONESTACION: Incumplimiento a lo dispuesto en el inciso 1o. del numeral 1.1. del anexo 1 literal a) del subnumeral 2.3.1.1.3, literal b) del subnumeral 2.3.1.1.3, inciso 1o. del subnumeral 3.2.3, párrago 1 del anexo 3, subnumeral 3.2.4 del capítulo XI Título 1o. de la CBJ 007/1996, literal a) numeral 2 del artículo 102 del EOSF. Motivo de la Sanción: Extralimitaciión del Objeto Social. Ofrecer una rentabilidad específica para el contrato de comisión. Utilización de valores y/o recursos de terceros. Incumplir el deber de información para con los clientes. Incumplimiento de llevar la contabilidad en debida forma. artículo 7 de la Ley 45 de 1990. Artículo 3.12.1.4 de la resolución 1200 de 1995. artículo 2157 del Código Civil. artículo 1.1.1.2 literal d) de la resolución 1200 de 1995. literales c) y d) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005. artículo 50 del Código de Comercio. 38.000.000 Primer Cargo:Violación de las normas relacionadas con información inexacta e incompleta.Transgresión de lo señalado en el literal n) art. 50, Ley 964/2005, en concordancia con el literal d) del art 1.1.1.2. Res. 1200/1995. Segundo Cargo:Por violación de las normas relacionadas con conflictos de interes.Transgresión de lo señalado en el art. 2.2.9.3 numeral 5o. Res. 400 /1995, en concordancia con el literal b) del art. 1.1.1.1 y el art. 1.1.1.2 literal d) 1, ambas normas de la resolución 1200/1995. lo cual constituye una infracción en los términos del literal f) art. 50 Ley 964/2005. Disposiciones Violadas. PRIMER Y SEGUNDO CARGO Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995, Capítulo XXIII. numerales 3.1.1. identificación, literales c) y d), 3.1.3.. Control, literal b) y numeral 3.1.4, Monitero, literal c).TERCER CARGO: Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995. Capítulo XXIII. numeral 3.1.4. Monitoreo, literal c.
AÑO TIPO 2010 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 376 22/02/2010 INSTITUTO DE SEGUROS SOCIALES 110.000.000 97.700.000 CARGOS: 1o. Literales b) y c) del numeral 3.2.5.1. del Capítulo XXIII de la Circular Básica Contable y Financiera 100/1995. 2o.Numeral 3.2.9 Capítulo XXIII. 3o.Subnumeral 3.1.3.1 del numeral 3.1.3 . 4o. CBCF subnumeral 3.1.3 en concordancia con subnumerales 3.1.1., 3.1.4 y 3.1.11. 5o.Subnumeral 3.1.3 en concordancia con la CBJ, título Primero, Capítulo 12. Subnumeral 3.1.1. 6o. Título Primero, numeral 3.1, seguridad y calidad, subnumeral 3.1.1. 7o. CBJ 007 subnumerales 3.1.1, 3.1.4 y 3.1.17 8o. Numeral 3.2, Tercerización outsoursing. 9o.Numeral 3.1. Segurid y Calidad.
2010 Otras sanciones pecuniarias
287 17/02/2010 Internacional
37.000.000
2010 Incumplimiento de deberes
191 29/01/2010 INSTITUTO DE SEGUROS SOCIALES
40.000.000
2009 Incumplimiento de deberes
2051 30/12/2009 FIDUCIARIA GNB S.A.
50.000.000
2009 Incumplimiento de deberes
2052 30/12/2009 PROTECCION
50.000.000
2009 Incumplimiento de deberes
2027 29/12/2009 INTERVALORES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
150.000.000
RIESGOS OPERATIVOS (SARO Y SEGURIDAD DE INFORMACION). Numerales 3.1.1. y 3.1.3. del capitulo XXIII de la Circular Básica Contable y Financiera 100/95. SEGUNDO CARGO: Numeral 3.1.3.1 del Capitulo XXIII de la Circular Básica Contable y Financiera 100/95. TERCER CARGO: Circular Básica Jurídica 007 de 1996, Título Primero, Capítulo Décimo Segundo, numeral 3.1. Seguridad y calidad, Subnumerales 3.1.4, 3.1.7, 3.1.8 y 3.1.14. CUARTO: Circular Básica Jurídica 007 de 1996, Título Primero, Capitulo Décimo Segundo, Numeral 3.2. Tercerización -outsorcing, Subnumeral 3.2.3. QUINTO CARGO: Circular Básica Ju Violación al Decreto 663 de 1993 Estatuto Organico del Sistema Financiero, artículo 72, literal k) en concordancia con el artículo 5 del Decreto 1888 de 1994. Incumplimiento al límite de inversión exigido en el literal b) numeral 1 del artículo 171 del EOSF. Incumplimiento al limite de inversión exigido en el literal b) numeral 1 del artículo 171 del EOSF 75.000.000 CONOCIMIENTO DEL CLIENTE:Literal a) numeral 2 del art. 102 del EOSF.concordancia con literal a) subnumeral 2.2.4.3 y literales b), c), y d) anexo 1, de la CE 003 /2005. CLIENTES SIN INFORMACION: literal a) numeral 2.2.4.3 y numeral 1.1 CE 003 /2005. DETECCION DE OPERACIONES INUSUALES: litreral c) numeral 2 art. 102 de EOSF. OBSERVANCIA DE UN REGLAMENTO OPERATIVO AUTORIZADO POR LA SFC: literal x) art. 50 Ley 964/ 2005. FALTA REMISIÓN DE INFORMACION DE CLIENTES: literal j del art. 50 Ley 964 /2005, en concordancia con el literal k) art. 72 del EOSF y literal d) art. 2.2.4.3 CE 003/2005.
AÑO TIPO 2009 Incumplimiento de deberes 2009 Evaluación/Clasificación de cartera
2009 Incumplimiento de capitales mínimos
2009 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2024 28/12/2009 HELM CORREDOR DE SEGUROS S.A. 5.000.000 Disposiciones Violadas: Infracción lieteral k) del artículo 72 de EOSF. 1861 03/12/2009 Gmac Financiera De Colombia S.A. 200.000.000 Motivo de la Sanción: Aplicación modelos de referencia comercial - MRC y MRCO. Reglas sobre los modelos de referencia de SFC- Diferido IMPACTP del MRCO y aspectos contables. Regla de Provisión de Cuentas por Cobrar. 1850 02/12/2009 HR Latinoamérica LLAMADO DE ATENCION: Disposiciones Violadas.- Artículo 2o. del Decreto 1866 de 1992 (Defecto en el capital mínimo requerido para el corte de junio 30 de 2008). 1764 17/11/2009 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. 10.000.000 Motivo de la Sanción: Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 3.3.1.2 de la Resolución 1200 de 1995 y del numeral 4 de la Circular 10 de 1993 de la Superintendencia de Valores.
2009 Incumplimiento de deberes
1504 02/10/2009 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2009 Sanción Pecuniaria-Transmisión vía papel
1484 30/09/2009 HOWDEN RE COLOMBIA CORREDORES DE REASEGUROS S.A. 1485 30/09/2009 VML S.A. CORREDORES DE SEGUROS
2009 Sanción Pecuniaria-Transmisión vía papel 2009 Incumplimiento de deberes
1375 10/09/2009 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
580.000.000
3.000.000
2.000.000
300.000.000
420.000.000 Normas Violadas: 1) Violación de las normas relacionadas con conflicto de interéss. Violación a las normas relacionadas con inducción a error, contenidas en el numeral 4o. del Decreto 1172 de 1980. Violación de las normas relacionadas con incumplimiento del deber de asesoría, contenidas en el artículo 1.1.1.2 de la resolución 1200 de 1995. Violación de las normas relacionadas con incumplimiento del deber de información, contenidas en el numeral 1 del artículo 97 del Decreto663 del EOSF. Motivo de la Sanción: No Transmisión oportuna de los estados financieros. Numeral 1, Capítulo IX, Circualar Externa 100 de 1995. Disposiciones Violadas: Mora en la Transmisión de los Estados Financieros. Numeral 2, Articulo 40 EOSF, Circular Básica Jurídica 007 de 1996, Capítulo III, Título VI. 112.500.000 MOTIVO DE LA SANCION: Violación (i) al inciso primero y el literal b) del artículo 75 de la Ley 45 de 1990, el literal c) del artículo 1.1.1.2 y el artículo 1.1.3.1 de la Resolución 1200 de 1995, por haber realizado operaciones en el mercado de valores con base en información privilegiada y haber aconsejado en virtud de ésta, lo cual constituye infracción al literal e) del Artículo 50 de la Ley 964 de 2005 y (ii) al literal u) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, artículo 2157 del Código Civil y artículo 1266 del Código de Comercio.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2009 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1175 06/08/2009 BICKENBACH + VIEITES S.A. 10.000.000 1)incumplimiento de lo consagrado en subnumerales 2.1.3, de Lavado de Activos 2.1.8, 2.1.9, 2.1.10, y 2.1.13 numeral 2.1.Cap. XI, Titulo. I de la CBJ 007/1996.2)Inciso 1 y literales e y k del inciso 2 subnumeral 2.2 Cap. XI, Título I de la CBJ 007/1996, inciso 1 numeral 3 del art. 102 del EOSF.3)Inciso 2, subnumeral 2.3.1.1.2, literal a) del subnumeral 2.3.1.1.3 Cap. XI, Título 1 de la CBJ 007 /1996 y literal a) numeral 2 art. 102 del EOSF.4)Literal e del subnumeral 2.3.1.1.3,viñeta 3 del subnumeral 1.2.9 anexo I Cap. Xi,Título I CBJ 007/1996, literal a) numeral 2 art. 102 del EOSF.5)inciso 1 numeral 3 art. 102
AÑO TIPO
2009 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
1133 30/07/2009 INTERBOLSA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2009 Normas Contables - PUC
1057 15/07/2009 BOLSA NACIONAL AGROPECUARIA S.A.
2009 Otras sanciones pecuniarias
1059 15/07/2009 ALIANZA FIDUCIARIA S.A.
500.000.000
428.500.000 1) Desconoció la observancia del cumplimiento de los presupuestos mínimos del manual para la prevención del lavado de activos, incurriendo en el incumplimiento de lo consagrado en el inciso 1 del numeral 3 del art. 102 del EOSF, literales a),d) y f) del subnumeral 2.2.2, de la Circular Externa 003 de 2005. 2)Desconoció la observancia de los presupuestos necesarios para conocer adecuadamente a sus clientes, como quiera que no exigió del debido diligenciamiento de los formularios de vinculación y la documentación anexa, literal a) subnumeral 2.2.4.3 y los numerales 1.1 y 2.2 del anexo 1 de la C
22.000.000
Disposiciones Violadas: DOS AMONESTACIONES Incumplimiento de 1) Art. 50 del C.Co. en concordancia con los arts. 17, 52 y 62 del Dec. 2649 de 1993. 2) Incumplimiento a lo dispuesto en los artículos 12,17,47 y 97 del Decreto 2649 de 1993. 3) Incumplimiento de lo dispuesto en los artículos 4,12, 47 y 123 del Decreto 2649 de 1993. 4) Incumplimiento de lo dispuesto en art. 3 y 4 del Decreto 2649 de 1993. 5) Incumplimiento de lo dispuesto en el art. 71 Ley 964 de 2005, en concordancia con lo establecido en el art. 1o. del Decreto 573 de 2002. Disposiciones Violadas: Incumplimiento de lo dispuesto en los numerales 2.2, 1.1, inciso 2 anexo 1.2.3.1.1.3.2.3.1.1.2., literales a3,b1, 2.3.1.1.3, literal b) 2.3.1.1.3, literal c) del Capítulo XI, Titulo I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996,- SIPLA- y artículo 102, numeral 2, literal a) del EOSF.
120.000.000
AÑO TIPO 2009 Remisión de Información S.B.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 971 02/07/2009 TORRES CORTES S.A. AMONESTACION. Disposiciones Violadas: Incumplimiento de COMISIONISTA DE BOLSA lo dispuesto en el literal j) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005 en cuanto a "(...) o incumplir cualqueir otro deber de información a las autoridades", en concordancia con la violación de su obligación legal de abstenerse de "Incumplir (...) requerimientos que señale la Superintendencia (...) sobre las materias que de acuerdo con la ley son de su competencia" prevista en el literal k) del articulo 72 del EOSF. SARLAFT
2009 Remisión de Información S.B.
972 02/07/2009 CORREDORES DE SEGUROS DEL VALLE S.A.
AMONESTACION . Disposiciones Violadas: Incumplimiento de lo dispuesto en el literal j) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005 en cuanto a "(...) o incumplir cualquier otro deber de información a las autoridades", en concordancia con la violación de su obligación legal de abstenerse de "incumplir (...) requerimientos que señale la Superintendencia (...) sobre las materias que de acuerdo con la ley son de su competencia" prevista en el literal k) del artículo 72 del EOSF. SARLAFT
2009 Remisión de Información S.B.
961 01/07/2009 Banco Davivienda
50.000.000
2009 Incumplimiento de deberes
885 19/06/2009 VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
10.000.000
2009 Normas Contables - PUC
887 19/06/2009 CÁMARA DE COMPENSACIÓN DE LA BOLSA MERCANTIL DE COLOMBIA S.A.
20.000.000
2009 Incumplimiento de deberes
775 05/06/2009 PROYECTAR VALORES S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
40.000.000
Motivo de la Sanción: Inconsistencias en la remisión de información a la Superintendencia Financiera de Colombia. Motivo de la Multa: Infracción al literal q) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con el parágrafo 1 del artículo 26 del Decreto 2175 de 2007. Motivo de la Sanción: 1) Incumplimiento de lo dispuesto en el art. 50 del Código de Comercio, en concordancia con los art. 17,52 y 62 del decreto 2649 de 1993. 2) Incumplimiento a lo dispuesto en los art. 12,17 y 97 del Decreto 2649 de 1993. 3) Incumplimiento a lo dispuesto en los art. 3,4 y 57 del Decreto 2649 de 1993. 4) incumplimiento de lo dispuesto en los art. 4,17,35,40,53 y 67 del Decreto 2649 de 1993. 5) Incumplimiento de las obligaciones establecidas en los numerales 1.3.3. y 1.3.2 del Reglamento de la CRCBNA. Motivo de la Sanción: Violación de las disposiciones contenidas en el literal x del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en corcondancia con el numeral 2) del artículo 5.1.3.1 del Reglamento General de la Bolsa de Valores de Colombia y con el artículo 5.1.1.1. del mismo Reglamento, así como con el artículo 2157 del Código Civil, en corcordancia con el artículo 1308 del Código de Comercio y el artículo 1266 ibídem.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Incumplimiento de deberes 730 01/06/2009 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. 15.000.000 Disposiciones violadas: Incumplimiento a la transmisión de los SIGLA FIDUPREVISORA S.A. formatos 351 y 397, según Circular Externa 016 de 2007. Incumplimiento de deberes 731 01/06/2009 ACH COLOMBIA S.A. 15.000.000 Motivo de la Sanción: Incumplimiento a lo establecido en el numeral 3.7 del artículo 3 del Decreto 1465 del 2005, modificado por el artículo 2 del Decreto 1931 de 2006. SIPLA Sistema Integral de Prevención 704 29/05/2009 ACCION SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. 300.000.000 200.000.000 Primer Cargo: Conocimiento del cliente-incumplimiento al literal de Lavado de Activos SIGLA ACCIÓN FIDUCIARIA e, del subnumeral 2.3.1.1.3 y subnumeral 2.1.2. del Anexo I, Capítulo XI, Título Primero de la Circular Externa 007 de 1996, y el literal a) numeral 2 del artículo 102 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero. Segundo Cargo: Operaciones inusualessubnumeral 2.1.6, del numeral 2.1. del Capítulo XI, Título Primero de la Circular Externa 007 de 1996 y literal c) del numeral 2 y en el inciso 1 del numeral 3 del artículo 102 del EOSF. Incumplimiento de deberes 654 19/05/2009 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 20.000.000 17.000.000 Disposiciones Violadas: Incumplimiento a la transmisión en forma diaria "hasta el segundo día hábil siguiente a la fecha de corte" la proforma F.0000-110, formato 351 y el "segundo día común siguiente a la fecha de corte" las proformas F.0000-112 y F.0000-114, formatos 353, 354, 355, 356, 257, 358 y 360, relacionadas con la composición del portafolio de inversiones, valoración de derivados y características del subyacente de los forwards de compra o venta de títulos, tanto de las operaciones propias como de los negocios fiduciarios administrativos.
AÑO TIPO 2009 2009
2009
2009
2009 Incumplimiento de deberes
655 19/05/2009 BBVA ASSET MANAGEMENT S.A. Sociedad Fiduciaria
2009 Llamado de atención - Otros
546 28/04/2009 VML S.A. CORREDORES DE SEGUROS
2009 Incumplimiento de deberes
547 28/04/2009 LEASING POPULAR COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO S.A.
20.000.000
Disposiciones Violadas: Incumplimiento a los terminos para la transmisión de información de que trata la C.E. 016/2007, disposición que introdujo cambios en la remisión de información de la composición de los portafolios de inversión, operaciones del mercado monerario y novedades. Períodos Corte 3 de marzo de 2008, corte 10 de octubre de 2008 y corte 24 de octubre de 2008. Llamado de atención: Violación del artículo 97 numeral 5o. del EOSF. Numeral 1o. Subnumeral 1.4. Capítulo VIII de la CBC.
20.000.000
Numeral 5.2 de los anexos 3 y 5 del Capítulo II de la Circular Externa 100 de 1995 de la Superintendencia bancaria.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2009 Incumplimiento de deberes 514 22/04/2009 FIDUCIARIA DE OCCIDENTE S.A. 100.000.000 60.000.000 Infracción a lo establecido en el subnumeral 4.1., artículo 98 del FIDUOCCIDENTE S.A. EOSF, en concordancia con los subnumerales 2.1. y 2.9., Capítulo Primero, Título V de la Circular Externa 007 de 1996. Numeral 1, artículo 1234 del Código de Comercio, en concordancia con el subnumeral 4.1, artículo 98 del EOSF. Numeral 1, artículo 1234 del Código de Comercio, en concordancia con el numeral 3 del artículo 146 del EOSF y subnumeral 1.8, Capítulo Primero, Título V, Circular Externa 007 de 1996. Numeral 1, artículo 1234, Código de Comercio , numeral 3, Capítulo Tercero, Circular Externa 100 de 1995. 2009 Incumplimiento de deberes 522 22/04/2009 FIT FOREX INVESTMENT TEAM AG 2009 SIPLA Sistema Integral de Prevención 462 14/04/2009 UNIDAS S.A. 300.000.000 60.000.000 1) Debido diligenciamiento del formato de vinculación de de Lavado de Activos clientes y documentación anexa, incumplimiento del literal a), numeral 2o. del artículo 102 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, literal a.3) del subnumeral 2.3.1.1.2, literal a) del subnumeral 2.3.1.1.3, inciso 1 numeral 1.1 y numeral 2.1.2 del Anexo I del Capítulo XI del Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996. 2) Dificiencias e inconsistencias en la información contable, incumplimiento del inciso 1, numeral 3, artículo 102 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero.
AÑO TIPO
2009 Incumplimiento de deberes
355 25/03/2009 Finagro
2009 Incumplimiento de capitales mínimos
357 25/03/2009 AGRORED S.A.
2009 Evaluación/Clasificación de cartera 2009 Incumplimiento de deberes
266 03/03/2009 Leasing Corficolombiana 191 18/02/2009 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN SOCIAL CAJANAL EICE EN LIQUIDACIÓN
300.000.000
19.337.000
100.000.000 40.000.000
266.000.000 Disposiciones Violadas:Incumplimiento a lo dispuesto en el subnumeral 2.1., 2.2., 2.3.1.1.2, 2.3.1.1.2,2.3.1.1.3,2.3.1.4.1, 2.3.1.4.2, 2.3.2.1, 2.3.2.3, 2.3.2.4 y anexo 1 del Capitulo XI Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996, Artículo 102 del EOSF. 19.080.000 Disposiciones Violadas: Incumplimiento a la Circular Externa 11 de 2004 de la antigua Superintendencia de Valores que establece el deber de enajenar con independencia los recursos de los clientes respeto de los recursos de la sociedad. Defecto de Capital mínimo para el mes de febrero de 2006. Violación al Capitulo II Circular Externa 100/95 Disposiciones Violadas: Violación al Decreto 663 de 1993 del EOSF, artículo 72, literal k), en concordancia con el artículo 5 del Decreto 1888 de 1994. artículo 7o., en concordancia con el artículo 20 del mismo Decreto, reglamentario de la Ley 100 de 1993.
AÑO TIPO 2009 Régimen Cambiario
2009 Incumplimiento de deberes
2009 Incumplimiento de deberes
2009 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 175 16/02/2009 CAMBIOS Y CAPITALES S.A. 10.000.000 Disposiciones violadas: Incumplimiento a los dispuesto en el numeral 2 del artículo 60 de la resolución Externa 8 de 2000 de la Junta Directiva del Bando de la República, en concordancia con lo establecido en el numeral 1.2 de la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 y en el numeral 4 del anexo 5 de la citada circular. 165 13/02/2009 PORVENIR 20.000.000 Disposiciones Violadas: Por no transmisión de información correspondiente al período comprendido enre el 1 de abril y el 13 de mayo de 2008 de la Proforma F.0000-110, Formato 351 Composición del portafolio de Inversiones de los Fondos de Pensiones y de Cesantías. 169 13/02/2009 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 20.000.000 Disposiciones Violadas: Por no transmisión de información CESANTIAS correspondiente al período comprendido entre el 2 de marzo y el 13 de mayo de 2008 de la proforma F.0000-110, Formato 351 - Composición del Portafolio de Inversiones de los Fondos de Pensiones y de Cesantías. 170 13/02/2009 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 20.000.000 Disposiciones Violadas: Por transmisión extemporánea de la FONDOS DE PENSIONES Y informción correspondiente al período comprendido entre el 1 y CESANTIAS S.A. el 13 de junio de 2008 de la proforma D.000-110, Formato 351 Composición del Portafolio de Inversiones de los Fondos de Pensiones y de Cesantías y al 3 de julio de 1008 no había transmitido la informción la proforma en comento por el período comprendido entre el 14 y el 30 de junio del mismo año.
2009 Régimen Cambiario
163 12/02/2009 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2009 Incumplimiento de deberes
164 12/02/2009 ALIMENTOS DERIVADOS DE LA CAÑA S.A. ADECAÑA S.A. 76 22/01/2009 Banco de Occidente
2009 Sanción Pecuniaria-Exceso cupos individuales crédito 2009 Incumplimiento de deberes
69 21/01/2009 AGROFINANZAS BURSÁTILES S.A.
20.000.000
Disposiciones Violadas: La infracción establecida en el literal w) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en tanto que esa sociedad incumplió las disposiciones del banco de la República, en particular el numeral 2 del artículo 60 de la Resolución Externa No. 8 de Mayo 5 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República, en concordancia con lo establecido en el numeral 1.2 de la Circular Reglamentaria Extrerna DCIN-83 y en el numeral 4 del Anexo 5 de la citada circular.
6.000.000
Disposiciones Violadas: Ley 964 de 2005, artículo 42, literal x) del artículo 50. Artículo 396 del Código de Comercio. Aumentos masivos en cupos de tarjetas de crédito sin requisitos legales e incumplimiento de procedimientos para evaluación de cartera. Motivo de la Sanción: Artículo 3o. del Decreto 573 del 2002, literal V del artículo 50 de la Ley 964 de 2005.
30.000.000
10.657.590
AÑO TIPO 2009 Normas Contables - PUC
2008 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 27 09/01/2009 ALMACENES GENERALES DE 576.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el literal l) del artículo 72 del DEPÓSITO ALMAGRARIO S.A. EOSF y del artículo 34 ibidem, en concordancia con lo dispuesto en el artículo 2 de la Resolución 406 de 1954. Incumplimiento a lo dispuesto en el literal h) del artículo 72 del EOSF, en concordncia con lo dispuesto en el artículo 15 del Decreto 2649 de 1993. 2153 29/12/2008 Banco Caja Social BCSC LLAMADO DE ATENCION: Capítulo II C.E. 100 de 1995 numeral 2.4.2.1 y numeral 3.4 del Capítulo I Título II C.E. 007 de 1996. 2033 11/12/2008 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.200.000.000 150.000.000 Presunta violación del numeral 1 del artículo 1234 del Código de FIDUPETROL S.A. Comercio y el parágrafo del artículo primero del Decreto 1049 de 2006, en concordancia con lo establecido en el numeral 1.2 del Capítulo I del Título Quinto de la CBJ. Infracción al numeral 4 del artículo 146 del EOSF y numeral 1 del capítulo primero del título V de la CBJ, literal a) numeral 3o. del artículo 326 del EOSF. Título I, Capítulo 9, subnumeral 7.5.2 de la CBJ, artículo 326 del EOSF. Infracción al numeral 4 , artículo 146 del EOSF, Circular Externa 007 de 1996 expedida por la Superintendencia.
2008 Incumplimiento de deberes
2014 09/12/2008 EAST MARKET TRADING S.A.
2008 Incumplimiento de deberes
1999 05/12/2008 FIDUCIARIA POPULAR S.A. FIDUCIAR S.A.
2008 Incumplimiento de deberes
1982 04/12/2008 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE DESARROLLO AGROPECUARIO S.A.
10.000.000
600.000.000
AMONESTACION: Incumplimiento a lo dispuesto en los numerales 3,1 y 3,2 de la Carta Circular 086 de 21 de diciembre de 2007 (SARLAFT) Incumplimiento de los incisos 8, 9 y 10, del numeral 5, inciso 7, numeral 3.1., incisos 1,7,8 y 10 del numeral 5, inciso 3, numeral 6.2, incisos 1 y 4, numeral 6.3 y literales g) y h) numeral 6.4, incisos 1 y 7 del numeral 7, inciso 1 numeral 10 del Capítulo XX de la Circular 100 de 1995 y el numeral 7.7.2 del Capítulo Noveno y el numeral 7.7.2 del Capítulo noveno, Título I de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996. 450.000.000 Violación al numeral 1 del artículo 1234 del Código de Comercio y del Parágrafo del artículo 1 del Decreto 1049 de 2006. Presunta infracción al numeral 4o. del artículo 146 del EOSF y numeral 1 del Capítulo 1, Título V de la Circular Básica Jurídica artículo 326 del EOSF. Título I, Capítulo9, subnumeral 7.5.2 de la CBJ, artículo 326 del EOSF.
AÑO TIPO 2008 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1984 04/12/2008 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 450.000.000 300.000.000 Presunta violación del numeral 1, 4 del artículo 1234 del Código de Comercio y el parágrafo del artículo 1o. del Decreto 1049 de 2006, numeral 4 del artículo 146 del EOSF y al numeral 1 del Capítulo I del Título V de la CBJ, Circular Externa 007 de 1996 expedida por la Superintendencia. Infracción al Título I, Capítulo 9, subnumeral 7.5.2 de la CBJ, con fundamento en las facultades contenidas en el artículo 326 del EOSF.
2008 Incumplimiento de deberes
1988 04/12/2008 ASVALORES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2008 Otras sanciones pecuniarias
1980 03/12/2008 VISIONAMOS
2008 Incumplimiento de deberes
1955 02/12/2008 MULTINACIONAL S.A. CORREDORES DE SEGUROS
2008 Incumplimiento de deberes
1959 02/12/2008 GEOCAPITAL S.A.
2008 Sanción Pecuniaria-Exceso cupos individuales crédito 2008 Incumplimiento de deberes
1961 02/12/2008 MAPFRE COLOMBIA VIDA SEGUROS S.A. 1924 28/11/2008 SERVISEGUROS S.A. CORREDORES DE SEGUROS
2008 Régimen Cambiario
1847 21/11/2008 INTERCAMBIO 1A S.A.
2008 Incumplimiento de deberes
1848 21/11/2008 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE DESARROLLO AGROPECUARIO S.A.
2008 Régimen Cambiario
1830 20/11/2008 CORREDORES DAVIVIENDA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
25.000.000
2008 Régimen Cambiario
1792 13/11/2008 ULTRASERFINCO S.A.
15.000.000
10.000.000
96.600.000
5.000.000
350.000.000
AMONESTACION : Incumplimiento a lo dispuesto en los numerales 3.1 y 3.2 de la Carta Circular 086 del 21 de diciembre de 2007 ( SARLAFT) Incumplimiento al Decreto 1400 de 2005, artículo 4o., literales c), f), y h). Circular 100 de 1995 Capítulo XXIII numeral 3.2.1, y 3.2.5.1. Circular Externa 041 de 2007. LLAMADO DE ATENCIÓN : Incumplimiento a lo dispuesto en los numerales 3.1 y 3.2 de la Carta Circular 086 de 21 de diciembre de 2007 (SARLAFT) y de la Carta Circular 061 de 14 de diciembre de 2007 LLAMADO DE ATENCION : Incumplimiento a lo dispuesto en los numerales 3.1 y 3.2 de la Carta Circular 086 del 21 de diciembre de 2007 (SARLAFT). Exceso en cupos individuales de crédito Decreto 2360 de 1993. LLAMADO DE ATENCIÓN: Incumplimiento a lo dispuesto en los numerales 3.1 y 3.2 de la Carta Circular 086 del 21 de diciembre de 2007 (SARLAFT). Incumplimiento a lo previsto en el artículo 60 de la Resolución 8 del 2000 en concordancia con lo previsto por el numeral 1.2 de la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 y el numeral 4 del anexo número 5. Incumplimiento de los literales a) y c) del numeral 2o. del artículo 102 del EOSF. Literal i) del subnumeral 2.2. del Capítulo XI del Título I de la Circular Básica 007 de 1996. Incumplimiento a lo previsto en el artículo 60 de la Resolución 8 del 2000 en concordancia con lo previsto por el numeral 1.2 de la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 y el numeral 4 del anexo No. 5. Incumplimiento a lo previsto en el artículo 60 de la Resolución 8 del 2000 en concordancia con lo previsto por el numeral 1.2. de la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 y el numeral 1 del anexo No. 5.
AÑO TIPO 2008 Incumplimiento de capitales mínimos 2008 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1783 12/11/2008 VML S.A. CORREDORES DE 2.000.000 Numeral 1.2. Cap. Tercero, Título VI Circular 007 de 1996, SEGUROS Artículos 1348 del Código de Comercio y 40 del EOSF. 1659 17/10/2008 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE 260.000.000 1o. Multa: Literales f), q) y x) del artículo 50 de la ley 964 de BOLSA 2005 y en la Circular Externa No. 10 de 1991 de la hoy Superintendencia Financiera de Colombia. 2o. Multa: Literales f), q) y x) del artículo 50 de la ley 964 de 2005; en el literal b) del artículo 1.1.1.1; en los literales a) y d) del artículo 1.1.1.2 de la Resolución 1200 de 1995; numerales 1o. y 2o. del artículo 2.2.3.5 de la Resolución 400 de 1995, ambas resoluciones de la hoy Superintendencia Financiera de Colombia.
2008 Incumplimiento de deberes
1635 14/10/2008 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES
250.000.000
2008 Incumplimiento de deberes
1632 10/10/2008 TELEBROKER CORREDORES DE SEGUROS S.A. EN LIQUIDACIÓN
10.000.000
2008 Incumplimiento de deberes
120.000.000
2008 Incumplimiento de deberes
1523 24/09/2008 FIDUCIARIA DE OCCIDENTE S.A. FIDUOCCIDENTE S.A. 1519 23/09/2008 ING PENSIONES Y CESANTIAS
2008 Incumplimiento de deberes
1496 19/09/2008 ALIANZA FIDUCIARIA S.A.
2008 Incumplimiento de deberes
1508 19/09/2008 PORVENIR
2008 Incumplimiento de deberes
1480 16/09/2008 AFIN S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
40.000.000
5.000.000 312.000.000
81.470.088
125.000.000 Literales a, c y g del subnumeral 2.2., literales a, b, c, e y f, subnumeral 2.3.1.1.3 del numeral 2.3, subnumerales 2.3.2.4 y 2.3.2.6 del numeral 2.3.2, el literal b, numeral 2.2. y subnumeral 2.3.2.7. SIPLA Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 102, numeral 2, literal A del Estatuto Organico del Sistema Financiero, numeral 2.3.1.1.3, literales A,B,E, y viñeta 3 subnumeral 1.2.9, del Anexo I del Capítulo Xi, Título I de la CBJ 007 de 1996. Disposiciones Violadas: Literal f) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005. Motivo de la Sanción: Violación al numeral 1, artículo 97 y subnumeral 4.1, artículo 98 del EOSF, visita realizada del 8 de febrero y el 3 de marzo de 2007, los extractos presentan información incompleta y con errores en las cifras. Motivos de la Sanción: Incumplimiento a la EOSF, artículo 156, ordinal j). 210.600.000 Motivo de la Sanción: Trasgresión de lo señalado en el numeral 1o., del artículo 4.1.1.1, de la Resolución 1200 de 1995 expedida por la Superintendencia de Valores hoy Superintendencia Financiera de Colombia, adicionado por el artículo 3o. de la Resolución 127 de 2002 y modificado por el artículo 3o. de la Resolución 157 de 2002, disposición vigente al momento de ocurrencia de los hechos. Motivo de la Sanción: Incumplimiento de lo establecido en los artículos 2.2.1.1 y 2.2.1.2 de la Resolución 400 de 1995, modificados por la Resolución 513 de 2003 de la Sala General de la Superintendencia de Valores.
AÑO TIPO 2008 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1449 12/09/2008 HELM FIDUCIARIA S.A. 40.000.000 Motivo de la Sanción: Violación a normas sobre revelación de información contable y financiera. Capítulo IX C.E. 100 de 1995 (numerales 2.3.7, 2.2.31, 2.3.1, 2.2.1, 2.2.24, 2.2.26), artículo 47 Ley 222 de 1995, numeral 9 artículo 115 Decreto 2649 de 1993.
2008 Incumplimiento de capitales mínimos
1424 05/09/2008 FORTIUS S.A.
250.000
2008 Incumplimiento de deberes
1255 04/08/2008 PROTECCION
20.000.000
2008 Incumplimiento de deberes
1256 04/08/2008 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.FIDUPETROL S.A.
30.000.000
2008 Incumplimiento de capitales mínimos
1238 30/07/2008 SERVISEGUROS S.A. CORREDORES DE SEGUROS 1213 24/07/2008 PORVENIR
2008 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
1205 22/07/2008 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2008 Incumplimiento de deberes
1008 26/06/2008 SEGUREXPO DE COLOMBIA S.A. ASEGURADORA DE CRÉDITO Y DEL COMERCIO EXTERIOR
2008 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
883 06/06/2008 GIROAMERICA S.A.
1.000.000 30.000.000
40.000.000
250.000.000
100.000.000
Motivo de la Sanción: Numeral 1.2 Capitulo Tercero, Título VI Circular 007 de 1996, artículo 1348 del Código de Comerció y 40 del EOSF. Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular 16 de 2007 transmisión extemporánea de la Proforma F00-110 formato 351, ( para los cortes del 1o. de enero al 31 de enero de 2008 y 31 de marzo de 2008). Disposiciones Violadas: Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 88 del EOSF, en armonía con el artículo 416 del Código de Comercio y el Título Primero, Capitulo Segundo, numerales 3.1 y 3.3 de la Circular Básica Jurídica ( Cambios en la composición accionaria ). Disposiciones Violadas: Numeral 1.2, Capítulo Tercero Título VI Circular 007 de 1996, Ars. 1348 del CCo. y 40 del EOSF. Disposiciones Violadas: Artículo 1o. de la Ley 717 de 2001, reconocimiento al derecho de la pensión numeral 4, artículo 98 del EOSF, modificado por el artículo 24 de la Ley 795 de 2003. Infracción al artículo 2.4.5.6. de la Resolución 400 de 1995 en concordancia con el literal q) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005 Disposiciones Violadas: Decreto 2271 de 1993 y Subnumeral 1.6.4.1. Capítulo Segundo, Título Sexto de la CBJ 007 de 1996. ( Exceso de retención en asunción de riesgos). Disposiciones Violadas: Segundo Cargo: Inadecuado formato de vinculación de clientes, infracción del numeral 3o. del artículo 102 del EOSF, el inciso sinal del numeral 2.3.1.1.2 y el numeral 1.1 del anexo I de la CBJ C.E. 007 de 1996. Tercer Cargo: Indebido diligenciamiento del formulario de vinculación de los clientes Money Remitters, infracción de los lietarles a) y c) del numeral 2o. y numeral 3o. del artículo 102 del EOSF en concordancia con los subliterales a2, a3 del numeral 2.3.1.1.2, y literal a) del numeral 2.3.1.1.3 y el numeral 1.1. del anexo I de la CBJ CE 007 de 1996.
AÑO TIPO 2008 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 844 29/05/2008 FIDUCIARIA BOGOTÁ S.A. 10.000.000 8.400.000 Disposiciones Violadas: Literal o) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con el numeral 1.1. del Capitulo XI de la Circular Externa 100 de 1995. La Fiduciaria como administrador del Fco sumar hoy cartera colectiva sumar, incumplió el deber legal de expresar y convertir el valor de la unidad calculado en día en que recibió copias al carbón de los recibos de consignación hechos por el señor Jairo Escobar Mújica. 827 27/05/2008 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. 30.000.000 Disposiciones Violadas: Exceder límite máximo de inversión establecido en el Literal a) numeral 1 del artículo 171 del EOSF.
2008 Incumplimiento de deberes
819 23/05/2008 ALIANZA FIDUCIARIA S.A.
2008 Incumplimiento de capitales mínimos
771 16/05/2008 CREAR PROGRESO S.A. CORREDORES DE SEGUROS
2008 Incumplimiento de deberes
703 02/05/2008 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN SOCIAL CAJANAL EICE EN LIQUIDACIÓN
80.000.000
2008 Incumplimiento de deberes
692 29/04/2008 COMPAÑÍA DE PROFESIONALES DE BOLSA S.A., COMISIONISTA DE BOLSA, pero podrá utili 693 29/04/2008 CORREDORES DAVIVIENDA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA 696 29/04/2008 ULTRASERFINCO S.A.
10.000.000
Disposiciones Violadas: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal q), Resolución 400 de 1995, artículo 2.4.5.6.
10.000.000
Disposiciones Violadas: Ley 964 de 2005, artículo50, literal q); Resolución 400 de 1995, artículo 2.4.5.6. Disposiciones Violadas: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal q), Resolución 400 de 1995, artículo 2.4.5.6 Disposiciones Violadas: Infracción de la comisionisa al literal o) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con el artículo 2.4.5.1. de la Resolución 400 de 1995 de la Superintendencia de Valores, por cuanto en desarrollo de sus labores como administradora del fondo de valores SUMA DIARIO, posiblemente permitió que se desconociera el límite máximo del disponible.
2008 Incumplimiento de deberes 2008 Incumplimiento de deberes 2008 Incumplimiento de deberes
676 28/04/2008 SERVIVALORES GNB SUDAMERIS S.A. Comisionista de Bolsa
30.000.000
700.000
5.000.000 5.000.000
Disposiciones Violadas: Cargos Institucionales por exceder en la Administración del Fondo de Pensiones Voluntarias ABIERTO VISION, el límite máximo de inversión establecido en el literal b), numeral 1 del artículo 171 del E.O.S.F. en concordancia con lo previsto en el artículo 168 ibídem y los artículos 1 y 40 del Capítulo Primero del Reglamento del referido Fondo de Pensiones de Jubilación e Invalidez. Disposiciones Violadas: Artículo 1348 del Código de Comercio, artículo 40 del EOSF y numral 1.2 Capítulo tercero título VI Circular Externa 007 de 1996. Incumplimiento: 1) Administración, custodia y manejo de cuentas bancarias. 2) Atención a fallos de tutelas y reporte para su efectiva inclusión en nómina de pensionados del FOPEP 3) Aspectos contables y financieros 4) Estados financieros 5) Cheques devueltos - pago aportes a la seguridad social.
AÑO TIPO 2008 Incumplimiento de deberes
2008 Incumplimiento de deberes
2008 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 653 23/04/2008 UNIAGRO S.A. 4.100.000 Disposiciones Violadas: Incumplimiento a lo previsto en el artículo 3 del Decreto 573 del 2002, adicionado por el artículo 1 del Decreto 1599 del 2002. 612 17/04/2008 COOPERATIVA BURSÁTIL LTDA 13.560.940 Disposiciones Violadas: Incumplimiento a lo previsto en el artículo 3 del Decreto 573 del 2002, adicionado por el artículo 1 del Decreto 1599 del 2002. 540 08/04/2008 AGRONEGOCIOS S.A. SANC. 38.000.000 Disposiciones Violadas: Artículos 1266 y 1271 del Código de CAMARA DISC. DE LA BMC S.A. Comercio, 2157 del Código Civil y los numerales 2,4, 14 y 15 del artículo 20 del Reglamento de Funcionamiento y Operación del Mercado Público de la Bolsa Nacional Agropecuaria.
2008 Incumplimiento de deberes
538 07/04/2008 VALORES DEL POPULAR S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
5.000.000
Disposiciones Violadas: Infracción de la comisionista al art´ciulo 2.4.3.13 de la Resolución 400 de 1995 de la Superintendencia de Valores, por cuanto en desarrollo de sus labores como sociedad administradora del fondo de valores MULTIPLUS, desconoció el límite máximo de participación por suscriptor, lo que podría tipificar en la conducta señalada en el literal f) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005.
2008 Incumplimiento de capitales mínimos
518 02/04/2008 INNOVADORA DE SEGUROS S.A. CORREDORA DE SEGUROS
2.000.000
2008 Incumplimiento de deberes
448 26/03/2008 I.S.S. - En Liquidación
80.000.000
2008 Incumplimiento de capitales mínimos
395 17/03/2008 AGROCOL S.A.
51.062.739
1.500.000 Disposiciones violadas: Numeral 2 artículo 40 del E.O.S.F., artículo 1348 del Código de Comercio y numeral 1.2 Capítulo tercero título VI Circular Externa 007 de 1996. Infracción al artículo 9 de la Ley 797 de 2003, artículo 1 de la Ley 717 de 2001, Decreto 692 de 1994, artículo 38, en concordancia con el Decreto 1988 de 1994, artículo 8, numeral 5. Circulares Externas 8 de 2003; 1 y 7 de 2004; Artículos 183 y 422 del Código de Comercio, en concordancia con la Circular Externa No. 16 de 1990 de la antigua Superintendencia de Valores; y Artículo 3 del Decreto 573 de 2002, adicionado por el artículo 1o. del Decreto 1599 de 2002.
2008 Incumplimiento de deberes
397 17/03/2008 ALIANZA FIDUCIARIA S.A.
30.000.000
Exceso del límite previsto en el literal b) del numeral 1 del artículo 171 del E.O.S.F. , para inversiones en valores diferentes a acciones emitidas por una sola sociedad.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Incumplimiento de deberes 305 04/03/2008 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.40.000.000 Infracción a lo establecido en el subnumeral 4.1. artículo 98 del FIDUPETROL S.A. EOSF, en concordancia con lo establecido en los subnumerales 2.1 y 2.9 literal c), Capítulo Primero, Título Quinto de la C.E. 007 de 1996, Básica Jurídica. Infracción a lo establecido en el numeral 8 del artículo 1234 del Cóigo de Comercio, en concordancia con lo establecido en el subnumeral 4.1., artículo 98 del EOSF. Incumplimiento de deberes 306 04/03/2008 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 30.000.000 Indebida remisión de las rentabilidades de los F.P.V. "Delima y Visión" Incumplimiento de capitales mínimos 282 29/02/2008 SEAF COLOMBIA S.A. SOCIEDAD 5.000.000 Violación normas de capital mínimo literal o) del artículo 50 de la ADMINISTRADORA DE INVERSIÓN Ley 964 de 2005, en concordancia con los artículos 1 y 2 del Decreto 2304 de 1996. Sanción no pecuniaria - Otras 274 28/02/2008 ALMACENES GENERALES DE Se declaran prácticas como no autorizadas e inseguras y se DEPÓSITO ALMAGRARIO S.A. ordenan algunas medidas preventivas, como la no expedición de CDM Incumplimiento de deberes 279 28/02/2008 FIDUCIARIA POPULAR S.A. 30.000.000 25.000.000 Incumplimiento al límite de inversión exigido en el literal b) FIDUCIAR S.A. numeral 1o. del artículo 170 del EOSF. Incumplimiento de deberes 161 07/02/2008 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. 5.000.000 Ley 964 de 2005, artículo 50 literal f) Resoluciones 400 de 1995, artículo 2.4.3.13 Incumplimiento de deberes 130 30/01/2008 BBVA VALORES COLOMBIA S.A. 15.000.000 7.500.000 Artículo 6 del Decreto 2016 de 1992, modificado por el artículo COMISIONISTA DE BOLSA 24 del Decreto 2179 de 1992 y Artículo 21 en armonía con el numeral 1o. del Parágrafo 2 del artículo 44 ambos de la Ley 964 de 2005. Incumplimiento de deberes 110 24/01/2008 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 40.000.000 Infracción: Texto publicitario "Cesantías Comparativo CESANTIAS COlfondos - Fondo Nacional de Ahorro FNA", no cuenta con la autorización de la SFC. Incumplimiento de deberes 103 23/01/2008 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 100.000.000 Represamiento de documentos de tutela y solicitudes de SOCIAL CAJANAL EICE EN pensiones pendientes de atender; Liquidación de Prestaciones LIQUIDACIÓN Económicas; Término para el reconocimiento de Prestaciones Económicas; Defensa de las Acciones de Tutela; Término para responder Derechos de Petición. SIPLA Sistema Integral de Prevención 82 21/01/2008 FORTIUS S.A. 15.000.000 No designación del oficial de cumplimiento, ( funcionario de Lavado de Activos responsable ) de verificar los procedimientos específicos para la prevención del riesgo de lavado de activos
AÑO TIPO 2008
2008 2008
2008
2008 2008 2008
2008
2008
2008
AÑO TIPO 2008 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 19 04/01/2008 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 70.000.000 Artículo 63 Ley 100 de 1993; Artículo 8 Decreto 1161 de 1994; FONDOS DE PENSIONES Y artículo 4 Decreto 2649 de 1993, Resolución 1720 de 1994, CESANTIAS S.A. Artículo 7 de la Ley 797 de 2003, Plan de Cuentas Fondos de Pensiones; numeral 10 del Reglamento del Fondo de Pensiones Voluntarias, subnumeral 1.2.1 Capítulo II Circular Básica Contable, artículo 95 del E.O.S.F., subnumeral 4.1. del artículo 98 del E.O.S.F, numeral 5, Capítulo I del Título cuarto de la Circular 007 de 1996, y numeral 3 del artículo 326 del E.O.S.F.
2007 Normas Contables - PUC 2007 Normas Contables - PUC
2271 20/12/2007 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. 2272 20/12/2007 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A.
90.000.000 70.000.000
2007 Régimen Cambiario
2258 18/12/2007 UNIVISA S.A.
11.000.000
Resolución Externa 8 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República, en concordancia con la Circular Reglamentaria Externa DCIN-83 y el Anexo 5 de esa Circular por la transmisión extemporánea de información sobre declaracioanes de cambio.
2007 Incumplimiento de deberes
2168 12/12/2007 CORREDORES DAVIVIENDA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
50.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
2096 30/11/2007 PROYECTAR VALORES S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
5.000.000
Infracción al artículo 2.4.3.13 de la Resolución 400 de 1995, en tanto La comisionista habría inclumplido el porcentaje establecido en la citada poreceptiva, al aceptar que el Fondo de Pensiones Skandia Multifund con IT. 800.175.924-3 y Agropecuaria Betania S.A. bajo el NIT 830.100.023-1, poseyeran directamente más del 10% de los derechos en los fondos Global y Acción, respectivamente. Infracciones a los siguientes artículos: Artículo 185 del Código de Comercio, artículo 6.3.1.6 del Capítulo I, Título Tercero, Libro Secto del Reglamento de la Bolsa de Valores de Colombia, en concordancia con el literal x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, y al inciso 1 del artículo 21 y numral 6 del parágrafo 2 del artículo 44, ambos de la misma Ley 964 de 2005 en corcordancia con el literal t) del artículo 50 de la misma Ley.
2007 Incumplimiento de capitales mínimos
2067 26/11/2007 COLAMSEG CORREDORES DE SEGUROS S.A.
1.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
2061 23/11/2007 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA S.A.
60.000.000
Decreto 2649 de 1993 y Resolución 2300 de 1990 46.600.000 Decreto 2649 de 1993, Código de Comercio y Resolución 2300 de 1990 Plan Unico de Cuentas para el Sector Asegurador.
Numeral 2 Artículo 40 del E.O.S.D., artículo 1348 del Código de Comercio y numeral 1.2. Capítulo tercero título VI Circular Externa 007 de 1996. 50.400.000 Incumplir el literal i) del numeral 2 del artículo 153 del Esttuto Orgánico del Sistema Financiero por cuanto no veló por el porcentaje máximo que un solo constituyente puede mantener, por si o por interpuesta persona en el fondo. Dicho porcentaje no puede exceder del 5% del valor del fondo.
AÑO TIPO 2007 Incumplimiento de deberes 2007 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2044 21/11/2007 GLOBAL SECURITIES S.A. 5.000.000 Artículo 6 del Decreto 2016 de 1992 modificado por el artículo COMISIONISTA DE BOLSA 24 del Decreto 2179 de 1992 1958 01/11/2007 PROTECCION AMONESTACIÓN: Incumplimiento Literal j) Artículo 50 de la Ley 964 de 2005 concordante con el inciso tercero del numeral 1o. de la Circular Externa 7 de 1998 expedida por la entonces Superintendencia de Valores, relacionada con la inobservancia de la oblgación de cumplir con el deber de informar a esta Entidad la transferencia de acciones inscritas en Bolsa de Valores, en virtud de una fusión y de una escisión.
2007 Incumplimiento de deberes
1963 01/11/2007 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
10.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
1946 30/10/2007 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A.
2007 Incumplimiento de deberes
1924 24/10/2007 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y CESANTIAS
15.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
1925 24/10/2007 AFP HORIZONTE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES Y CESANTIAS S.A.
70.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
1926 24/10/2007 Corficolombiana S.A.
10.000.000
154.000.000
Violación al numeral 6.2. Capítulo X de la Circular Externa 100 de 1995 - Circular Básica Financiera y Contable - en armonía con el literal x) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005. 1) Incumplimiento a la restricción para las firmas comisionistas a realizar operaciones en mercado mostrador Inciso 2o. del artículo 1.5.3.2. de la resolución 400 de 1995. 2) Realización de operaciones fuera de la rueda de la Bolsa de Valores de Colombia. Artículo 12 del Decreto 1172 de 1980. 3) Exceder los límites de su encargo. Artículos 1263 y 1266 del Código de Comercio. 4) Conflicto de interés. Literal b) del artículo 1.1.1.1 literales a) y d) del artículo 1.1.1.2. de la Resolución 1200 de 1995, en concordancia con el numeral 1o. del artículo 5.1.3.1 del Reglamento General de la Bolsa. Por exceder el límite global de inversión en títulos emitidos por entidades en el exterior, contraviniendo lo previsto en el numeral 10 del artículo 4 del Decreto 2977 de 2004. 67.600.000 Disposiciones Violadas: Requerimiento a Contratos Forward: Compra de Títulos para la vigencia 04 y 05 sin que los mismos fueran informados y justificdos por la Superintendencia Financiera de Colombia. Infracción al numeral 3 del artículo 1234 del Código de Comercio, por desconocimiento del límite máximo de concentración por adherente, lo que tipifica en la conducta señalada en el literal a) del numeral 1 del artículo 211 del Estatuto Organico del Sistema Financiero. Infracción al literal i) del numeral 2 del artículo 153 del E.O.S.F por desconocimiento del límite máximo de concentración por adherente lo que tipifica en la conducta señalada en el literal b) del numeral 1 del artículo 211 del E.O.S.F.
AÑO TIPO 2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1908 23/10/2007 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 8.000.000 Incumplimiento del numeral 3, artículo 1.2.3.4 del Código de Comercio, en concordancia con el numeral 1 del artículo 2.1.1. del E.O.S.F. 1877 19/10/2007 VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE 6.000.000 Infracciones a los siguientes artículos: 434 del Código de BOLSA Comercio, 6 del Decreto 2016 de 1992 modificado por el artículo 24 del Decreto 2179 del mismo año, numerales 6.1 y 6.3 del artículo 6.2.4.1 del Capítulo Unico, Título Segundo, Libro sexto del Reglamento General de la Bolsa de Valores de Colombia y al artículo 21 de la Ley 964 de 2005, en concordancia con el numeral 1o. parágrafo 2 del artículo 44 de la misma Ley.
2007 Incumplimiento de deberes
1880 19/10/2007 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A.
2007 Incumplimiento de deberes
1826 09/10/2007 CAMBIOS Y CAPITALES S.A.
2007 Incumplimiento de deberes
1750 28/09/2007 ULTRASERFINCO S.A.
2007 Incumplimiento de deberes
1724 25/09/2007 COMPASS GROUP S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2007 Incumplimiento de deberes
1564 04/09/2007 Coofinep Cooperativa Financiera
2007 Incumplimiento de deberes
1538 31/08/2007 CORREDORES DAVIVIENDA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
2007 Incumplimiento de deberes
1535 30/08/2007 INVERSIONES HOLGUIN HURTADO S.A.
50.000.000
500.000.000
15.000.000
60.000.000
Excesos en límites de inversión en el FPV - Violación a lo ordenado en el literal b) del numeral 1 del artículo 171 del EOSF. Incumplimiento al Capitulo XI, título primero Circular Básica Jurídica 007 de 1996. AMONESTACION: Comité de Auditoría no está conformado por miembros de Junta Directiva. Falta de designación del contralor Normativo. Quien presidió las sesiones del comité de riesgos no ostenta la calidad de miembro de la Junta Directiva. Incumplimiento disposiciones legales contables: Literal d) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005 y artículo 2.4.2.6 de la Resolución 400 de 1995. LLAMADO DE ATENCIÓN: cumplimiento a lo previsto en el Capítulo II de la Circular Externa 100 de 1995 (SARC). AMONESTACION: Incumplimiento a las disposiciones legales previstas en la Resolución No. 400 de 1995, artículo 2.4.6.1, numeral 2, en armonía con lo dispuesto por el literal x del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, respecto del límite o monto mínimo definido en el prospecto de inversión. Violación parcial del artículo 75 de la Ley 45 de 1990, en concordancia con el artículo 1.1.1.2 Resolución 1200 de 1995, proferida por la Superintendencia de Valores, hoy Superintendencia Financiera de Colombia, en punto del suministro y la utilización de información privilegiada. Artículo 4.1.1.1. de la Resolución 1200 de 1995, por haber participado en una negociación cuyas condicines fueron establecidas previamente, en los términos señalados en el contenido del presente acto administrativo.
AÑO TIPO 2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes 2007 Incumplimiento de deberes 2007 Incumplimiento de deberes 2007 Incumplimiento de deberes
2007 Régimen Cambiario
2007 Márgenes de solvencia
2007 Márgenes de solvencia
2007 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1522 29/08/2007 SERVITRUST GNB SUDAMERIS S.A. 103.000.000 Incumplimiento de deberes como sociedad administradora al incumplir el reglamento numeral 3 del artículo 1.2.3.4 del Código de Comercio, en concordancia con el literal a) del numeral 211 del E.O.S.F. 1372 10/08/2007 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. 30.000.000 Violación a la Circular Externa 007 de 1996. Incumplimiento a SIGLA FIDUPREVISORA S.A. las normas de la Básica Jurídica, relacionada con control interno y desempeño de funciones. 1364 06/08/2007 PENSIONES DE ANTIOQUIA 50.000.000 48.570.000 Disposiciones violadas: Incumplimiento de términos de decisión de Prestaciones Económicas, inconsistencias en historias laborales, deficiencias en partidas contables. 1316 27/07/2007 FIDEICOMISO CITITRUST YOKO Amonestación: Incumplimiento del artículo 31 y literal b) del artículo 32 del Decreto 2080 de 2000 1317 27/07/2007 FIDUCIARIA BANCOLOMBIA S.A. Amonestación: Incumplimiento del articulo 31 y literal b) del SOCIEDAD FIDUCIARIA artículo 32 del Decreto 2080 de 2000 1309 26/07/2007 Jpmorgan Llamado de Atención : Incumplimiento a lo previsto en el Decreto 2360 de 1993 en relación con los cupos de crédito. 1274 24/07/2007 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 50.000.000 41.667.000 Excesos en límite global de inversión en títulos de deuda FONDOS DE PENSIONES Y pública en FPO, en contravención a lo establecido en el CESANTIAS S.A. Subnumeral 3.1, capítulo IV de la Circular Básica Jurídica. 1281 24/07/2007 MERCURIO S.A. 13.500.000 Resolución Externa 8 de 200 del Banco de la República, en concordancia con las Circulares Externas DCIN-83, y en el Anexo 5 de dicha circular. 1110 29/06/2007 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 10.000.000 Exceso en el monto de recursos del Fondo Común Ordinario, frente al Márgen de Solvencia numeral 8 del Artículo 146 del E.O.S.F. 937 19/06/2007 CREAR VALORES COLOMBIA S.A. 9.639.450 Artículos 2.2.1.1 y 2.2.1.2 de la Resolución 400 de 1995, COMISIONISTA DE BOLSA modificados por la Resolución 513 de 2003 de la Sala General de la Superintendencia de Valores, relacionados con la relación mínima de solvencia de las sociedades comisionistas de bolsa. Artículo 53 de la Ley 510 de 1999, realcionado con el capital mínimo requerido para las sociedades comisionistas de bolsa. Capítulo Quinto de la Circular Externa 7 de 2003 de la antigua Superintendencia de Valores. 899 14/06/2007 TERMOCAUCA S.A. E.S.P.
Disposiciones Violadas: Ley 964 de 2005, artículo 50, literal g) y j). Cancelación en el Registro Nacional de Valores y Emisores. La resolución 2215 del 17/12/2008 resuelve el recurso de apelación, modificando el artículo primero de la resolución 899 del 14/06/2007 que quedará asï: " Imponer a título de sanción la cancelación de la inscripción de sus acciones ordinarias en el RNVE, por el término de 3 años."
AÑO TIPO 2007 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 900 14/06/2007 BRC INVESTOR SERVICES S.A. 80.000.000 Incumplimiento artículos 2.3.2.3 y 2.3.2.5 de la Resolución de Sociedad Calificadora de Valores 1995 (Subrogados por el Decreto 1076 de 2007) - No se efectuó la revisión periódica de una calificación de un valor inscrito en el Registro Nacional de Valores y Emisores, así como su respectiva divulgación al mercado de valores en general.
2007 Remisión de Información S.B.
856 08/06/2007 Bancolombia
2007 Incumplimiento de deberes
40.000.000
2007 Remisión de Información S.B.
841 07/06/2007 GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA 842 07/06/2007 ALLIANZ SEGUROS S.A.
2007 Incumplimiento de deberes
824 05/06/2007 PORVENIR
50.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
808 04/06/2007 BBVA VALORES COLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA 809 04/06/2007 VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2007 Márgenes de solvencia
5.948.462
2007 Quejas - Atención a clientes o usuarios
786 30/05/2007 Banco de Bogota
20.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
778 29/05/2007 STANFORD S.A COMISIONISTA DE BOLSA 780 29/05/2007 COMPAÑÍA DE PROFESIONALES DE BOLSA S.A., COMISIONISTA DE BOLSA, pero podrá utili 761 25/05/2007 FIDUCIARIA GNB S.A. 764 25/05/2007 UNIVISA S.A.
27.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes 2007 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
15.000.000
960.000.000
Llamado de Atención: Circulares Externas 008 del 7 de abril y 021 del 12 de juli de 2005 de esta Superintendencia Artículo 2.4.6.1 y 2.4.6.2 de la Resolución 400 de 1995. Llamado de Atención : Artículo 97 numeral 5 del E.O.S.F., Circular Externa 100 de 1995, numeral 1, subnumeral 1.3 Capítulo VIII y numeral 1 Capítulo IX, Circular Externa 013 de 2003. Artículo 72, literal k) del E.O.S.F. 34.000.000 Adquisición de acciones de un emisor (Acciones en Colinversiones) que no contaba con código de buen gobierno. AMONESTACION: Incumplimiento de deberes artículo 32 Decreto 2080 de 2000. Artículos 2.2.1.1 y 2.2.1.2 de la Resolución 400 de 1995, modificados por la Resolución 513 de 2003 de la Sala General de la Superintendencia de Valores, relacionados con la relación mínima de solvencia de las sociedades comisionistas de bolsa. Artículo 53 de la Ley 510 de 1999, relacionado con el capital mínimo requerido para las sociedades comisionistas de bolsa. Capítulo Quinto de la Circular Externa 7 de 2003 de la antigua Superintendencia de Valores. Incumplimiento a lo dispuesto en el inciso 1o, numeral 4.1 del artículo 98 EOSF y literal l) del artículo 72 ibídem. 13.400.000 Literal o) del artículo 50 de la Ley 964 de 2005, artículos 2.4.2.6, 2.4.5.1 y 2.4.5.6 de la Resolución 400 de 1995. Incumplimiento de una orden impartida por la Superintendencia Financiera - Infracción al numeral 2 del artículo 23 de la Ley 222 de 1995. Amonestación 200.000.000 Incumplimiento Capítulo XI, Título primero Circualr Básica jurídica 007 de 1996
AÑO TIPO 2007 Régimen Cambiario
2007 Régimen Cambiario
2007 Remisión de Información S.B.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 718 18/05/2007 BBVA Colombia 120.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 5o. de la Resolución Externa 8 de 2000 y de la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 de 2003, numerales 1.2, 5.1.3.3 y 5.2.2, así como el literal l) del artículo 72 del EOSF, como consecuencia de la remisión extermporánea de las declaraciones de cambio y el reporte de endeudamiento externo al Banco de la República. La Resolución 671 del 28 de abril de 2008 resuelve el recurso de queja, confirmando en todas sus partes la resolución 1053 del 26 de junio de 2007, a través de la cual se rechazó el recurso de apelación. 692 17/05/2007 SCOTIABANK COLOMBIA S.A. 50.000.000 41.600.000 Incumplimiento a lo dispuesto enel numeral 3o. del artículo 60 de la Resolución externa 08 de JDBR, en concordancia con el Aenxo I de la Circular Externa 100 de 1995. Litetal 1) del artículo 72 del EOSF, por cuanto no se reporto en debida forma dentro del plazo establecido la información de compra y venta de divisas del establecimiento bancario del día 5 de julio de 2006, lo que generó que no fuera considerada para calcular la TRM del día 6 de julio de 2006. 693 17/05/2007 GRANBANCO S.A. 20.000.000 16.800.000 Incumplimiento de lo dispuesto en la Circular Externa 100 de 1995, Anexo, I, Formato 133 Relativo al Informe Diario de Tasas de Interés, como consecuencia de la remisión extemporánea de los reportres de tasas de interés en el período comprendido entre el 1 de agosto y el 13 de septiembre de 2006.
2007 Régimen Cambiario
694 17/05/2007 Bancolombia
2007 Régimen Cambiario
695 17/05/2007 Banco de Occidente
100.000.000
20.000.000
10.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 5o. de la Resolución Externa 8 de 2000 y de la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 de 2003, numerales 1.2, 5.1.3.3, y 5.2.2, así como el literal l) del art´ciulo 72 del EOSF, como consecuencia de la remisión extemporánea de las declaraciones de cambio y el reporte de endeudamiento externo al Banco de la República. Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 5o. de la Resolución externa 08 de JDBR, en concordancia con el numeral 5.1.3 de la Circular Reglamentaria Externa DCIN-83, en virtud de que se posibilito por parte del intermediario cambiario que una operación de endeudamiento externo fuera contratada con una entidad del exterior no reconocida por el Banco de la República.
AÑO TIPO 2007 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 676 15/05/2007 ULTRASERFINCO S.A. 17.000.000 10.000.000 Artículos 19, 48 y 49 del Código de Comercio; Numeral 7o. del artículo 7o. del Decreto 1172 de 1980, Circular Externa 10 de 1988 de la antigua Superintendencia de Valores; Circular Externa 8 de 1989 de la antigua Superintendencia de Valores.
2007 Otras sanciones pecuniarias
623 08/05/2007 Banco Popular
2007 Incumplimiento de deberes 2007 Incumplimiento de deberes
624 08/05/2007 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 601 04/05/2007 VALORES BANCOLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2007 Incumplimiento de deberes
605 04/05/2007 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES Y CESANTIAS S.A. 590 02/05/2007 CORREDORES DAVIVIENDA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
41.092.499
2007 Incumplimiento de deberes
579 30/04/2007 BBVA Colombia
50.000.000
2007 Remisión de Información S.B.
580 30/04/2007 Banco Corpbanca
2007 Incumplimiento de deberes
581 30/04/2007 Banagrario
90.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
585 30/04/2007 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA 567 27/04/2007 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
90.000.000
542 23/04/2007 Bancolombia
30.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Otras sanciones pecuniarias
4.337.000
40.000.000 287.647.493
Renuncia a suministrar información a la Comisión de Visita de la Superintendencia, en proceso de inspección llevado a cabo entre el 22 de enero y el 2 de febrero de 2007, en los términos de los literales n) y ñ) del numeral 4o. del artículo 208 del EOSF. Por infracción a normas de publicidad 82.184.998 Violación de normas sobre sanos usos y prácticas, deberes de los intermediarios de valores, faltas al principio de lealtad y desconocimiento de normas de control interno. Numeral 2 del artículo 1.1.3.6 del Reglamento de operación MEC Amonestación: Incumplimiento del artículo 72, lieteral l) del EOSF en concordancia con el artículo 2.4.1.10 de la Resolución 400 de 1995, como consecuencia de superar el límite de las 48 veces del capital para administrar fondos de valores abiertos.
24.000.000
Incumplimiento en lo previsto en el parágrafo único del artículo 28 de la Ley 546 de 1999. Llamado de Atención : Incumplimiento a lo previsto en las Circulares Externas 008 y 021 de 2005 expedidas por esta Superintendencia Numeral 2.2.1.1. literal c del subnumeral 1.3.2.3.1 numerales 1.1 y 1.2 del anexo I y numeral 1.4 del Capítulo II de la Circular Externa 100 de 1995 y numeral 5o. del artículo 97 del EOSF y Circular Externa 061 de 2001 modificada por la Circular Externa 021 de 2005. Artículo 9 literal b del Reglamento de Operación SEN Resolución Externa 8 del 2000 del Banco de la República; Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 del 2003, y Anexo 5 de dicha circular. Numeral 2 Circular Externa 51 de 2000 Superintendencia Financiera
AÑO TIPO 2007 Márgenes de solvencia
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes 2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Evaluación/Clasificación de cartera
2007 Incumplimiento de deberes 2007 Incumplimiento de deberes 2007 Incumplimiento de deberes 2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 543 23/04/2007 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA 70.000.000 Margen de Solvencia - Excesos en los Recursos Administrativos S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA del Fondo Común Ordinario. S.A. 530 19/04/2007 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. 2.000.000 Resolución Externa 8 del 2000 del Banco de la República; Cincular Reglamentaria Externa DCIN 83 del 2003, y Anexo 5 de dicha circular. 531 19/04/2007 EAST MARKET TRADING S.A. 20.000.000 Artículos 19, 28, 49, 50 y 125 del Código de Comercio; Artículo 125 Decreto 2649 de 1993. 532 19/04/2007 CORREDORES DAVIVIENDA 18.000.000 16.200.000 Resolución Externa 8 del 2000 del Banco de la República; S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Circualr Reglamentaria Externa DCIN 83 del 2003, y Anexo 5 de dicha circular. 519 17/04/2007 COMPASS GROUP S.A. 7.300.000 Resolución Externa 8 del 2000 del Banco de la República; COMISIONISTA DE BOLSA Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 del 2003 y Anexo 5 de dicha Circular. 483 12/04/2007 Banco GNB Sudameris 70.000.000 Incumplimiento a lo previsto en la Circular Externa 100 de 1995 Capítulo II Numerales 1.3.2.3.1 literal c), 2.2.1.3, 2.2.4.1, 2.3.1.1 y 2.4.3; Numrales 1.4; 1.5; 2.1.2.1 del Anexo I del Capítulo II de la Circular Externa 100 de 1995 y a la dinámica de la cuenta código PUC 272035. 466 10/04/2007 Banco GNB Sudameris 60.000.000 Disposiciones Violadas: Artículo 9 literal b) del Reglamento de Operación SEN. 467 10/04/2007 Bancolombia 41.092.499 Disposiciones Violadas: Artículo 9 literal b) del Reglamento de Operación SEN. 473 10/04/2007 GLOBAL SECURITIES S.A. 14.212.391 Disposiciones Violadas: Artículo 53 de la Ley 510 de 1999. COMISIONISTA DE BOLSA 461 09/04/2007 Banco Davivienda 50.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el subnumeral 3.4 del Título Segundo, Capítulo Primero de la Circular Externa 007 de 1996 de esta Superintendencia. 456 04/04/2007 OPERACIONES BURSÁTILES S.A. 7.600.000 Incumplimiento de reportar oportunamente información al EN LIQUIDACIÓN Banco de la República sobre operaciones del mercado cambiario. 441 02/04/2007 CMR FALABELLA S.A. COMPAÑÍA DE 50.000.000 Artículo 122 del E.O.S.F., Circular Básica Contable número 100 FINANCIAMIENTO de 1995, Capítulo II numerales 1.3.2.1 Leterales A,B,C,D,E y G, 2.2.1.3. 442 02/04/2007 LA CENTRAL COOPERATIVA 50.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el Capítulo II de la Circular FINANCIERA PARA LA PROMOCION Externa 100 de 1995, sobre los requisitos mínimos que debe SOCIAL -COOPCENTRAL contener el Sarc, numeral 4, Capítulo 4, del Título III de la Circular Externa 007 de 1996 y Ley 546 de 1999, artículos 20 y 21; Subnumeral 6.3, numeral 6, Capítulo 4, Título III de la Circular Externa 007 de 1996.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Incumplimiento de deberes 412 28/03/2007 SERVICIOS BURSATILES PARA EL 41.092.499 30.000.000 Incumplimiento al Reglamento de la BNA AGRO S.A. Incumplimiento de deberes 421 28/03/2007 HELM FIDUCIARIA S.A. Sanción Pecuniaria-Inexistencia control 405 26/03/2007 CREAR VALORES COLOMBIA S.A. 14.000.000 Incumplimiento al numeral primero del artículo 2157 del Código interno COMISIONISTA DE BOLSA Civil y el artículo 19 del Decreto 1172 de 1980. Incumplimiento de deberes 387 23/03/2007 CREAR VALORES COLOMBIA S.A. 6.000.000 Artículo 73 numeral 1 del E.O.S.F. por no ajustar su junta COMISIONISTA DE BOLSA directiva al número de miembros exigidos por la norma. Incumplimiento de deberes 377 21/03/2007 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 20.000.000 10.000.000 Infracción a lo establecido en el subnumeral 4.1. , artículo 98 del ADMINISTRADORA DE FONDOS DE E.O.S.F. (Rendición de cuentas de los negocios de carácter PENSIONES Y CESANTIAS S.A. inmobiliario). Incumplimiento de deberes 372 20/03/2007 HELM FIDUCIARIA S.A. 50.000.000 Incumplimiento de lo establecido en el numral 1, literal d) del artículo 171 del Esttuto Orgánico del Sistema Financiero. Incumplimiento de deberes 358 16/03/2007 FIDUCIARIA CENTRAL S.A. sigla 110.000.000 1.- Indebida valoración de Títulos. 2.- Utilizar contratos de FIDUCENTRAL S.A. adhesión sin autorización. 3.- Indebida valoración de un bien fideicomitido. 4.- Violación al PUC. Incumplimiento de deberes 360 16/03/2007 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 50.000.000 Exceso en límites de inversión. FONDOS DE PENSIONES Y CESANTIAS S.A. Incumplimiento de deberes 355 15/03/2007 MIGUEL QUIJANO Y COMPAÑIA S. 10.000.000 Artículo 20 (parcial) del Reglamento de la Bolsa Nacional A. Agropecuaria. Incumplimiento de deberes 330 08/03/2007 MERCANCIAS Y VALORES S.A. 2.000.000 Disposiciones violadas: Circulares Externas 8 de 2003, 1 y 7 de 2004. Incumplimiento de deberes 331 08/03/2007 CORREAGRO S.A. 750.000 Disposiciones violadas: Circulares Externas 8 de 2003 y 1 de 2004. Incumplimiento de deberes 315 06/03/2007 HELM BANK S.A. 41.092.499 Artículo 9o. literal b) del reglamento de operación SEN. Incumplimiento de deberes 274 26/02/2007 CORREDORES DAVIVIENDA 10.000.000 Incumplimiento artículo 2.4.2.3, del numeral 5 del artículo S.A.COMISIONISTA DE BOLSA 2.4.6.1 y del artículo 2.4.6.2 de la Resolución 400 de 1995. Incumplimiento de deberes 248 20/02/2007 Banco de Occidente 150.000.000 125.000.000 Incumplimiento del literal a), del numeral 3o. del artículo 119 del EOSF, con ocación de la celebración de operaciones de tesorería en virtud de las cuales adquirió TES con su filial valores de Occidente S.A. Comisionista de Bolsa, de acuerdo a reportes detectados en los sistemas MEC e INVERLACE.
AÑO TIPO 2007 2007 2007 2007 2007
2007 2007
2007
2007 2007 2007 2007 2007 2007
2007 Incumplimiento de deberes
249 20/02/2007 BBVA Colombia
2007 Incumplimiento de deberes
227 16/02/2007 VALORES Y VALORES S.A. COMISIONISTA INDEPENDIENTE DE VALORES
17.000.000
Incumplimiento a los artículos 4 y 47 del Decreto 2649 de 1993.
3.000.000
Remisión extemporánea de información sobre declaraciones de cambio al Banco de la República.
AÑO TIPO 2007 Llamado de atención - Otros
2007 Llamado de atención - Otros
2007 Llamado de atención - Otros
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
2007 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 216 15/02/2007 Banco Caja Social BCSC Incumplimiento de lo dispuesto en el inciso 1o., numeral 4.1. del artículo 98 del EOSF. Artículo 737 del Código de Comercio y literal d), numeral 2.10, Capítulo I, título III de la Circular Básica Jurídica. 217 15/02/2007 Banco de Occidente Incumplimiento de lo dispuesto en el inciso 1o., numeral 4.1. del artículo 98 del EOSF. Artículo 737 del Código de Comercio y literal d), numeral 2.10, Capítulo I, título III de la Circular Básica Jurídica. 218 15/02/2007 HELM BANK S.A. Incumplimiento de lo dispuesto en el inciso 1o., numeral 4.1 del artículo 98 del EOSF. Artículo 737 del Código de Comercio y literal d), numeral 2.10, Capítulo I, título III de la CIrcular Básica Jurídica. 223 15/02/2007 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA 51.459.160 Desconocimiento de los deberes legales en el control del S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA porcentaje máximo de concentración pasiva por adherente. S.A. 210 14/02/2007 RICARDO VILLA Y CIA S.A. AMONESTACIÓN: Incumplimiento a los requerimientos de Capital Mínimo establecidos en el artículo 3o. del Decreto 573 de 2002, adicionado por el artículo 1o. del Decreto 1599 de 2002. 164 05/02/2007 FONDO MUTUO DE INVERSION DE AMONESTACIÓN: Violación límites legales para el LOS EMPLEADOS DE INDUFRIAL S.A. otorgamiento de créditos de los Fondos Mutuos de Inversión.
2007 Otras sanciones pecuniarias
166 05/02/2007 Corficolombiana S.A.
50.000.000
2007 Otras sanciones pecuniarias
128 29/01/2007 Leasing Bancolombia
100.000.000
2007 Otras sanciones pecuniarias
129 29/01/2007 Bancolombia
250.000.000
Incumplimiento de lo dispuesto en el numeral 3 del artículo 60 de la Resolución Externa 8 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República (Estatuto Cambiario) y la Circular Externa No. 10 de 2003 proforma F-1000-37 formato 102 expedida por la entonces Superintendencia Bancaria. Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 5o. del Decreto 1720 de 2001 y en el Capítulo XIII de la Circular Externa 100 de 1995, subnumeral 1.4.1 - Patrimonio Básico, literal b), Utilidades del ejercicio en curso. Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 5o. del Decreto 1720 de 2001 y en el Capítulo XIII de la Circular Externa 100 de 1995, subnumeral 1.4.1 - Patrimonio Básico, literal b), Utilidades del ejercicio en curso.
AÑO TIPO 2007 Otras sanciones pecuniarias
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 131 29/01/2007 BANCO COLPATRIA S.A 20.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en las disposiciones cambiarias que contemplan el plazo para la remisión al Banco de la República de la información relativa a las declaraciones de cambio y operaciones de endeudamiento externo, a saber el artículo 5o. de la Resolución Externa 08 de 2000 de la JDBR., y numerales 1.2, 5.1.3.3 y 5.2.2 de la Circular Externa Reglamentaria DCIN 83 y su respectivo Anexo 5 numeral 4.1.1.
2007 Otras sanciones pecuniarias
132 29/01/2007 INVERSORA PICHINCHA S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO
27.000.000
15.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto por el numeral 5 del artículo 97 del EOSF que dispone para las entidades vigiladas la obligación de presentar informes respecto de su situación en las fechas que determine la Superintendencia, en concordancia con el numeral 1.1 del Capítulo VIII de la Circular Externa 100 de 1995 los establecimientos de crédito deben transmitir mensualmente, el balance general y el estado de resultados.
2007 Otras sanciones pecuniarias
133 29/01/2007 Banco Corpbanca
50.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
108 24/01/2007 STANFORD S.A COMISIONISTA DE BOLSA
42.000.000
Incumplimiento de lo dispuesto en el numeral 4.1 del artículo 98 del EOSF y de la Circular Externa 023 de 2004 en concordancia de la Circular Externa 004 de 2002. Según los cargos formulados, la sociedad mencionada infringió lo establecido en los artículos 5 y 60 de la Resolución 8 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República, el Numeral 1.2 de la Circular Externa Reglamentaria DCIN - 83 del 2003, y en Numeral 4 del Anexo 5 de la misma circular.
2007 Régimen Cambiario
110 24/01/2007 ALIANZA VALORES COMISIONISTA DE BOLSA S.A.
10.000.000
2007 Otras sanciones pecuniarias
84 18/01/2007 Bancolombia
100.000.000
2007 Incumplimiento de deberes
70 16/01/2007 ALIANZA FIDUCIARIA S.A.
100.000.000
9.823.000 Infracción en lo dispuesto en el artículo 5o. de la Resolución Externa 8 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República, así como los numerales 4.1.1 y 4.1.2 del Anexo 5 Circular Reglamentaria Externa DCIN-83 del 21 de Noviembre de 2003 y el numeral 1.2 de la misma Circular. 15.000.000 Extemporaneidad en la remisiónn de la información sobre declaraciones de cambio y reportes de endeudamiento externo que debe ser remitida en el término legal al Banco de la República. Por no premitir a la Superintendencia Modelo de contrato de adhesión, Rendición de Cuentas.
AÑO TIPO 2007 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de capitales mínimos
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 56 15/01/2007 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 80.000.000 Infracción a lo establecido numral 1 del artículo 97 del EOSF, SOCIAL CAJANAL EICE EN Parágrado 1 del artículo 41 del Decreto 326 de 1996, Circular LIQUIDACIÓN Externa 010 de 2005, mediante la cual se instruye a las entidades administradoras del Régimen Solidario de Prima Media con Prestación Definida sobre la remisión anual de extractos, reiterando la obligación de su envío, instruyendo sobre la forma como deben dar cumplimiento a la obligación y concediendo un plazo para que las entidades que no habían remitido los extractos los ajusten y envíen a los afiliados.
2006 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses
2414 26/12/2006 CREAR VALORES COLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA 2342 21/12/2006 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE BOLSA 2332 20/12/2006 Banco Caja Social BCSC
60.000.000
2006 Incumplimiento de deberes
2309 18/12/2006 MERCANCIAS Y VALORES S.A.
38.000.000
2006 Incumplimiento de deberes
2283 14/12/2006 Banco Popular
50.000.000
2006 Incumplimiento de deberes
2284 14/12/2006 FILMTEX S.A. (AVALISTA EMISION SINDICADA-EMISOR)
2006 Sanción Pecuniaria-Irregularidades manejo contable
2285 14/12/2006 GRANBANCO S.A.
50.000.000
2006 Normas Contables - PUC
2275 13/12/2006 Banagrario
15.000.000
2006 Incumplimiento de deberes
456.641
Defecto de Capital
900.000
Incumplimiento de la Circular externa 001 de 2004. 30.000.000 Disposiciones Violadas: Resoluciones 020 de 2000 y 03 de 2005 de la Junta Directiva del Banco de la República Infracción de lo establecido en los artículos 52 y 81 del Decreto 2649 de 1993, y del artículo 3o. del Decreto 573 de 2002, adicionada por el Decreto 1599 de 2002, normas relacionadas con la realización de provisiones por contingencias probables, y requerimientos de capital mínimo, respectivamente. La información de la entidad relativa a las divisas transadas el 27 de junio de 2006 debió exluirse para efectos del cálculo de la TRM aplicable el 28 de junio de 2006, por cuanto la información presentó inconsistencias que hicieron necesario su exclusión. Amonestación : Envío extemporáneo de información de fin de ejercicio, normas infrindigidas artículo 50 literal j) de la Ley 964 de 2005 - artículo 1.1.3.2 numeral 2 de la resolución 400 de 1995. 40.000.000 Literales c), g), h) e i) del numeral 2, subnumeral 3.1., numeral 4, numeral 5, numeral 6.3 y numeral 9 del Capítulo XXI de la Circular Externa 100 de 1995. Incumplimiento a lo previsto en los artículos 4,47,53,57, literal a) del numeral 4 del artículo 125 del Decreto 2649 de 1993. Numerales 1.3, 1.4, 2.1.1, 2.1.2, 2.1.2.1, 2.1.4 del anexo 1 del Capítulo II de la Circular Externa 100 de 1995. Cuenta 8213 y 8214 del PUC.
AÑO TIPO 2006 Normas Contables - PUC
2006 Incumplimiento de capitales mínimos
2006 Sanción Pecuniaria-Irregularidades administración entidad 2006 Régimen Cambiario
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2218 05/12/2006 VALORES AGROBURSÁTILES S.A. 82.184.998 Artículo 385 del Código de Comercio, en armonía con el artículo 390 del miso código y el artículo 81 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, aplicable a los miembros de las bolsas de productos agropecuarios, por remisión ralizada en el artículo 64 del la Ley 510 de 1999, vigente para la época de los hechos. Artículo 50 del Código de Comercio, en armonía con el artículo 4, 12, 26 y 53 del Decrto 2649. 2219 05/12/2006 FORTIUS S.A. 4.000.000 Numeral 2 Artículo 40 del Estatuto Organico del Sistema Financiero, artículo 1348 del Código de Comercio y numeral 1.2 Capítulo tercero título VI Circular Externa 007 de 1996. 2200 04/12/2006 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. 7.000.000 Numeral 1 artículo 97 EOSF. pudiendo utilizar la sigla "FIDUDAVIVIENDA S.A." 2192 01/12/2006 INTERVALORES S.A. COMISIONISTA 20.000.000 Incumplimiento a lo previsto en los artículos 4 y 5, el numral 2 DE BOLSA del artículo 60 de la Resolución Externa No. 8 de 2000, en concordancia con lo previsto en el inciso primero del numeral 1.2 y en el subnumeral 7 del numeral 1.3 de la Circular DCIN 83 del 2003 y en el numeral 4.1.1. del Anexo 5 de dicho instructivo.
2006 Otras sanciones pecuniarias
2193 01/12/2006 VALTRADE DE COLOMBIA SOCIEDAD COMISIONISTA DE BOLSA
10.000.000
Reporte Extemporáneo de Estados Financieros
2006 Normas Contables - PUC
2195 01/12/2006 GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
12.983.412
2006 Incumplimiento de deberes
2108 21/11/2006 ING PENSIONES Y CESANTIAS
20.000.000
2006 Incumplimiento de deberes
2109 21/11/2006 PROTECCION
20.000.000
2006 Incumplimiento de deberes
2046 10/11/2006 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
38.950.236
2006 Incumplimiento de deberes
2042 09/11/2006 BANCOLOMBIA PUERTO RICO INTERNACIONAL INC 2045 09/11/2006 HOWDEN WACOLDA S.A. CORREDORES DE SEGUROS
38.950.236
Infracción de las obligaciones previstas en el artículo 50 del Código de Comercio, en armonía con el artículo 4a., 12, 15 y 53 del Decreto 2649 de 1993. Violación a la Circular Básica Jurídica, Título Cuarto, Capítulo Segundo, SAubnumeral 1.4., Literal b) en concordancia con el Literal c) del artículo 38 del Decreto 656 de 1994. Infracción a lo establecido en el literal c) del artículo 39 del Decreto - Ley 656 de 1994, en concordancia con la Circular Básica Jurídica, Título Cuarto, Capítulo Segundo, subnumeral 1.4. literal b). Disposición Violada: Artículo 9 Disposiciones Viioladas : Literal b del reglamento de operación del Sistema Electrónico de Negociación SEN. Artículo 9 literal b del reglamento de operación SEN
2006 Incumplimiento de deberes
Llamado de Atención. Numeral 1 del Artículo 73 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero en concordancia con el artículo 213 del mismo ordenamiento (inciso 2o. del art´ciulo 46 de la Ley 795 de 2003).
AÑO TIPO 2006 Incumplimiento de deberes 2006 Régimen Cambiario
2006 Régimen Cambiario
2006 Llamado de atención - Otros 2006 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2023 07/11/2006 Banco de Bogota 38.950.236 Artículo 9 literal b del reglamento de operación SEN. 1938 27/10/2006 CAMBIAMOS S.A. 2.200.000 Artículo 5 y el numeral 9o. del artículo 66 de la Resolución Externa No. 8 de 2000 en concordancia con lo previsto en el inciso primero del numeral 1.2 y en el subnumeral 7 del numeral 1.3 de la Circular DCIN 83 del 2003 y en el numeral 4.1.1 del Anexo 5 de dicho instructivo. 1939 27/10/2006 TITAN INTERCONTINENTAL S.A. Llamado de Atención : Incumplimiento en lo previsto en el artículo 5 y el numeral 9o. del artículo 66 de la Resolución Externa No. 8 de 2000 en concordancia con lo previsto en el inciso primero del numeral 1.2 y en el subnumeral 7 del numeral 1.3 de la Circular DCIN 83 del 2003 y en el numeral 4.1.1 del Anexo 5 de dicho instructivo. 1940 27/10/2006 INNOVADORA DE SEGUROS S.A. Incumplimiento del numeral 1 del artículo 73 y artículo 213 del CORREDORA DE SEGUROS Estatuto Orgánico del Sistema Financienro. 1881 23/10/2006 CORREDORES DE BOLSA 97.375.590 Artículo 385 del Código de Comercio, en armonía con el artículo AGROINDUSTRIAL S.A. 392 del mismo código y el artículo 81 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, aplicable a los miembros de las bolsas de productos agropecuarios, por remisión realizada en el artículo 64 de la Ley 510 de 1999, vigente para la época de los hechos. Artículo 1o. del Decreto 1154 de 1984, en armonía con los artículos 3o. de las resoluciones 0540 de 2003 y 0850 de 2004 de la antigua Superintendencia de Valores. Artículo 50 del Código de Comercio, en armonía con el artículo 4, 12o. y 26o. del Decreto 2649.
2006 Incumplimiento de deberes
1882 23/10/2006 RENTA Y CAMPO CORREDORES S.A.
2006 Régimen Cambiario
1813 13/10/2006 CAMBIOS Y CAPITALES S.A.
2006 Régimen Cambiario
2006 Incumplimiento de deberes
10.000.000
Artículo 3o. del Decreto 573 de 2002.
3.000.000
Incumplimiento a lo previsto en el artículo 5 y el numral 9o. del artículo 66 de la Resolución Externa No. 8 de 2000 en concordancia con lo previsto en el inciso primero del numeral 1.2 y en el subnumeral 7 del numeral 1.3 de la Circular DCIN 83 del 2003 y en el numeral 4.1.1. del Anexo 5 de dicho instructivo.
1814 13/10/2006 CAMBIO EXACTO S.A.
40.000.000
1817 13/10/2006 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA S.A.
20.400.000
Incumplimiento a lo previsto en el artículo 5, numeral 9 del artículo 66 de la Resolución 8 del 2000 en concordancia con lo previsto por el numeral 1.2 y el subnumeral 7 del numeral 1.3 y el numeral 4.1.1. del anexo 5 de la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 de 2003. Inversiones sin contar el emisor con el código del Buen Gobierno
AÑO TIPO 2006 Operaciones Prohibidas
2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1823 13/10/2006 Banagrario AMONESTACION: Literales g) y h) del numeal 2, subnumeral 3.1, numeral 7 del Capítulo XX y numeral 3.2 del Capítulo XXI de la Circular Externa 100 de 1995. 1792 09/10/2006 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 3.000.000 Infracción al Literal j) del Artículo 156 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, en concordancia con el artículo 48 del Decreto 2649 de 1993. Llevar a cabo prácticas inequitativas o discriminatorias en detrimento de los intereses de los constituyetes y/o adherentes o de los beneficiarios designos de éstos. 1793 09/10/2006 ADCAP COLOMBIA 32.000.000 Infracción al artículo 2.4.5.6 de la Resolución 400 de 1995 S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Realizar Operaciones de Liqudez que superan el límite legal establecido. b) Infracción al artículo 2.4.5.5. de la resolución 400/1995 - Realizar operaciones de liquidez pasivas para subsanar presuntos defectos de liquidez transitoria. c) infracción al artículo 2.4.2.5 de la Resolución 400/1995 - No remitir infromación a la Superintendencia de Valores. d) Infracción a los artículos 3, 4 y 24 del Decreto 2649/1993 y al artículo 1.1.1.2 de la Resolución 1200/1995 - Reportar información engañosa a la Superintendencia de Valores. 1783 06/10/2006 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 20.400.000 Adquisición por parte del Fondo de Pensones Obligatorias ADMINISTRADORA DE FONDOS DE administrado por Horizonte Pensiones y Cesantías S.A. de PENSIONES Y CESANTIAS S.A. 21.922 acciones de la Compañía Colombiana de Inversiones S.A. "Colinversiones", sociedad que no ha adoptado, con el fin de asegurar el respeto de los derechos de quienes inviertan en sus acciones, la adecuada administración de sus asuntos y el conocimiento público de su gestión. 1737 29/09/2006 CITITRUST COLOMBIA S.A. SIGLA: 5.000.000 Literal i) del numeral 2 del artículo 153 del Estatuto Organico del CITITRUST Sistema Financiero " El porcentaje máximo que un solo constituyente puede mantener, por si o por interpuesta persona, en el Fondo. Dicho porcentaje no podrá exceder del 5% del valor del Fondo, salvo durante los primeros seis meses de opración, en los cuales podrá contemplarse un pocentaje mayor conforme a lo que al respecto apruebe la Superintendencia Bancaria (...)" 1693 26/09/2006 AVIA CORREDORES DE SEGUROS LLAMADO DE ATENCIÓN: Incumplimiento del numeral 1 del S.A. artículo 213 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero.
AÑO TIPO 2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de capitales mínimos
2006 Régimen Cambiario
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1672 22/09/2006 ALLIANZ SEGUROS S.A. LLAMADO DE ATENCIÓN. Incumplimiento de disposiciones contenidas en el artículo 97 numeral 5 del E.O.S.F. en concordancia con lo previsto en la C.B.J. 007/96 Título Primero, Capítulo Sexto, numeral 5, subnumeral 5.3.2. y la C.B.C. Anexo I parte I. 1673 22/09/2006 ALLIANZ SEGUROS S.A. LLAMADO DE ATENCIÓN: Incumplimiento de disposiciones contenidasen el artículo 97, numeral 5 del E.O.S.F. , en concordancia con lo previsto en la C.B.J. 007/96 Título Primero, Capítulo Sexto, numeral 5, subnumeral 5.3.2. y la C,B.C. anexo I parte I. 1654 21/09/2006 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 20.000.000 Infracción a la Circular Básica Jurídica "Fondos de Pensiones ADMINISTRADORA DE FONDOS DE Obligatorias" Título Cuarto, Capítulo Segundo, Subnumeral 1.4, PENSIONES Y CESANTIAS S.A. Literal b) en concordancia con el literal c) del Artículo 39 del Decreto Ley 656 de 1994 1590 15/09/2006 AGROBOLSA S.A. COMISIONISTA DE 4.670.000 Disposiciones Violadas: Incumplimiento a lo previsto en el BOLSA artículo 3 del Decreto 573 de 2002, adicionado por el artículo 1 del Decreto 1599 de 2002. 1505 06/09/2006 GIROAMERICA S.A. 2.500.000 Disposiciones Violadas: Artículo 5 y el numeral 9o. del artículo 66 de la Resolución Externa No. 8 de 2000 en concordancia con lo previsto en el inciso primero del numeral 1.2 y en el subnumeral 7 del numeral 1.3 de la Circular DCIN 83 del 2003 y en el numeral 4.1.1. del Anexo 5 de dicho instructivo.
2006 Régimen Cambiario
1493 05/09/2006 CAMBIAMOS S.A.
10.000.000
2006 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1467 31/08/2006 INVERSORA PICHINCHA S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO 1466 30/08/2006 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A.
70.000.000
2006 Incumplimiento de deberes
77.900.472
2.000.000 Artículo 5 y el numeral 9 del artículo 66 de la Resolución Externa No. 8 de 2000 en concordancia con lo previsto en el inciso 3 y 5 del numeral 1.1 de las Circulares DCIN 23 del 2002 y DCIN 30 de 2003. Así mismo, el numeral 1 del artículo 97 y el subnumeral 4.1, y numeral 5 del artículo 98 del EOSF en concordancia con la circular externa 7 de 1996 de la antes Superintendencia Bancaria y la Resolución Externa 8 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República. Disposiciones Violadas: Artículo numeral 6 del artículo 110 del EOSF 70.000.000 Disposiciones violadas: numeral 2, artículo 4.1.1.1. de la Resolución 1200 de 1995; literal b) del artículo 1.1.1.1 en concordancia con los literales a) y d) del artículo 1.1.1.2 de la Resolución 1200 de 1995 que señalan el desconocimiento de los principios de transparencia y lealtad.
AÑO TIPO 2006 Normas Contables - PUC
2006 Normas Contables - PUC
2006 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1460 29/08/2006 UNIDAS S.A. 15.000.000 Disposiciones Violadas: Artículo 1 y el numerales 6 del artículo 66 de la Resolución 8/2000 expedida por la Junta Directiva del Banco de la República, en concordancia con el inciso 8 del numeral 1.1 y el subnumeral 2, numeral 1.3 de la Circular Reglamentaria DCIN-30 de julio 8 de 2003 del Banco de la República, artículo 4, 53 del Decreto 2649 de 1993, Resolución 3600 de 1988. 1439 23/08/2006 PAGOS INTERNACIONALES S.A. 25.000.000 18.700.000 Artículo 1 y numerales 6 del artículo 66 de la Resolución 8 de 2000 expedida por la Junta Directiva del Banco de la República, en concordancia con el inciso 8 del numeral 1.1 y el subnumeral 2, numeral 1.3 de la Circular Reglamentaria DCIN-30 de julio 8 de 2003 del Banco de la República, artículo 4, 53 del Decreto 2649 de 1993, Resolución 3600 de 1988, numeral 1 del artículo 97 y los numerales 4.1 y 5 del artículo 98 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero en concordancia con lo previsto en la Circular Externa 32 del 2003. 75.000.000
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
1443 23/08/2006 LEASING CITIBANK S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL 1417 16/08/2006 VML S.A. CORREDORES DE SEGUROS
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
1418 16/08/2006 ARM RE LTDA CORREDORES DE REASEGUROS
15.000.000
2006 Régimen Cambiario
1401 15/08/2006 ULTRASERFINCO S.A.
25.000.000
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
1406 15/08/2006 SERVISEGUROS S.A. CORREDORES DE SEGUROS
30.000.000
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
1407 15/08/2006 CORAZA S.A. CREASEGUROS CORREDORES
30.000.000
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
1408 15/08/2006 L&R RE LTDA., CORREDORES DE REASEGUROS
30.000.000
15.000.000
51.000.000 Disposiciones Violadas: Artículos 4, 13, 53 y 54 del Decreto 2649 de 1993 y Circulares Externas 022 y 048 del 2003. Numeral 3 artículo 102, EOSF; Literal g) numeral 3 artículo 326 EOSF; subnumeral 2.4.1.1 Capítulo 11 del Título 1 del CBJ; Subnumeral 1.4 Capítulo 10, Título 1 CBJ, Circular Externa 007 de 2005. Disposiciones Violadas: Numeral 3 artículo 102, EOSF; Literal g) numeral 3 artículo 326 EOSF; subnumeral 2.4.1.1 Capítulo 11 del Titulo 1 del CBJ; subnumeral 1.4 Capítulo 10, Título 1 CBJ, Circular Externa 007 de 2005. Disposiciones Violadas: Resolución 8 de 2000 Banco de la República Disposiciones Violadas: Numeral 3 artículo 102, EOSF; Literal g) numeral 3 artículo 326 EOSF; Subnumeral 2.4.1.1 Capítulo 11 del Título 1 del CBJ; Subnumeral 1.4 Capítulo 10, Título 1 CBJ, Circular Externa 007 de 2005. Disposiciones Violadas: Numeral 3 artículo 102, EOSF; Literal g) numeral 3 artículo 326 EOSF; Subnumeral 2.4.1.1 Capítulo 11 del Título 1 del CBJ; Subnumeral 1.4 Capítulo 10, Título 1 CBJ, Circular Externa 007 de 2005. 7.500.000 Disposiciones Violadas: Numeral 3 articulo 102, EOSF; Literal g) numeral 3 artículo 326 EOSF; Subnumeral 2.4.1.1 Capítulo 11 del Título 1 del CBJ; Subnumeral 1.4 Capítulo 10, Título 1 CBJ, Circular Externa 007 de 2005.
AÑO TIPO 2006 Otras sanciones pecuniarias
2006 Otras sanciones pecuniarias
2006 Incumplimiento de deberes
2006 Régimen Cambiario
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1388 11/08/2006 Banco Caja Social BCSC 30.000.000 Disposiciones Violadas: Circular Básica contable 100 de 1995, Capítulo II, Numerales 1.2, 1.4, 1.4.1, 1.4.1.2, 5.3.4, 7.2, 7.2.1. y 7.2.3 de la Circular Externa 011 de 2002 incluida en el capítulo II. 1364 09/08/2006 ACCION SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. 8.000.000 Normas Violadas: Subnumeral 4.1 del artículo 98 del Estaturo SIGLA ACCIÓN FIDUCIARIA Organico del Sistema Financiero, literal j), numeral 2 del artículo 156 . 1316 01/08/2006 ADCAP COLOMBIA 194.751.180 172.029.944 Artículo 4.1.1.1 de la Resolución 1200 de 1995, inciso 1 del S.A.COMISIONISTA DE BOLSA artículo 75 de la Ley 45 de 1990 en concordancia con los artículos 1.1.1.2; 1.1.3.1 y 1.1.3.6 de la Resolución 1200 de 1995 y el artículo 2.2.3.5 de la Resolución 400 de 1995, artículo 75 de la Ley 45 de 1990 en concordancia con los artículos 1.1.1.2; 1.1.3.1 y 1.1.3.6 de la Resolución 1200 de 1995 y el artículo 2.2.3.5 de la Resolución 400 de 1995, los artículos 6.2.1.2, 6.2.1.3, 6.2.1.4, 6.3.4.8 del Reglamento de la Bolsa de Valores de Colombia, Libro VI. 1301 27/07/2006 GIRAR S.A. 15.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el artículo 1 y el numeral 6 del artículo 66 de la Resolución 8 del 2000 expedida por la Junta Directiva del Banco de la República, en concordancia con el inciso 8 del numeral 1.1 y el subnumeral 2, numeral 1.3 de la Circular Reglamentaria DCIN-30 de julio 8 de 2003 del Banco de la República, artículo 4, 53 del Decreto 2649 de 1993, Resolución 3600 de 1988, numeral 1 del artículo 97 y los numerales 4.1. y 5 del artículo 98 del EOSF, en concordancia con lo previsto en la Circular Externa 32 de 2003.
2006 Incumplimiento de deberes
1266 24/07/2006 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE DESARROLLO AGROPECUARIO S.A.
7.000.000
Inadecuada revelación de información del differimiento de pérdidas y utilidades por el cambio en el sistema de valoración.
2006 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
1242 19/07/2006 Bancolombia
10.000.000
2006 Régimen Cambiario
1232 18/07/2006 CAMBIO EXACTO S.A.
50.000.000
2006 Incumplimiento de deberes
1168 07/07/2006 ALMACENES EXITO S.A.
10.000.000
2006 Régimen Cambiario
1144 06/07/2006 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
45.000.000
Se presentó un defecto de requeridos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario TDA, Clase B, en el mes de Abril de 2005 por un valor de $4.855.352. 42.000.000 Incumplimiento a lo previsto en el artículo 5 en concordancia con lo previsto por el numeral 1.2 y el numeral 4 del anexo 5 de la Circular Reglamentaria Externa DCIN 83 de 2003. Disposiciones violadas: Incumplimiento art. 1.2.1.5 de la Resolcuón 400/95 10.768.000 Violación Régimen Cambiario
AÑO TIPO 2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes 2006 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1129 05/07/2006 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE 5.000.000 Disposiciones violadas: Infracción a lo establecido en la cuenta DESARROLLO AGROPECUARIO S.A. 5 de la Res. S.B. 3600 de 1988, en concordancia con los art. 48 y 96 del Decreto 2649 de 1993, infracción a lo establecido en la cuenta 716 de la Res. S.B. 3600 de 1988, en concordancia con lo establecido en el subnunmeral 9.1, Capítulo II de la Circular Externa 100 de 1995 1100 30/06/2006 FIDUCIARIA POPULAR S.A. 7.000.000 Disposiciones violadas: Inciso 1 del numeral 1, art. 97 EOSF, FIDUCIAR S.A. num. 2, art. 153 EOSF 1052 23/06/2006 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. 8.000.000 Disposiciones violadas: Art. 4 y 17 del Decreto 2649/93, literal j) pudiendo utilizar la sigla del art. 156 del EOSF y el art. 96 del Decreto 2649/93; num 1 "FIDUDAVIVIENDA S.A." del art. 97 del EOSF, num. 1 del art. 99 del EOSF
2006 Incumplimiento de capitales mínimos
1047 22/06/2006 VML S.A. CORREDORES DE SEGUROS
1.500.000
2006 Incumplimiento de deberes
1022 20/06/2006 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.FIDUPETROL S.A. 969 14/06/2006 MEGABANCO S.A.
5.000.000
2006 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 2006 Régimen Cambiario
957 13/06/2006 UNIVISA S.A.
2006 Régimen Cambiario
958 13/06/2006 TITAN INTERCONTINENTAL S.A.
2006 Régimen Cambiario
946 09/06/2006 COMPASS GROUP S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
60.000.000 5.000.000
50.000.000
1.000.000
Disposiciones violadas: Num. 2, art. 40 del EOSF; art. 1348 del Código de Cio. y num. 1.2. Capítulo 3°, Título VI Circular Externa 007/96 4.300.000 Infracción a lo establecido en el num. 3, Capítulo XX de la Circular 100/95 Resolución 14 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República Infracción obligaciones previstas en el num. 9 del art. 66 de la Res. Ext. 8/00 expedida por la Junta Directiva del Banco de la República en concordancia conel inciso 3 del numeral 1.1 de las Circ. Reglamentarias DCIN-23 del 9 de mayo/02 y la DCIN-30 de julio8/03 ambas del Banco de la República Incumplimiento a lo previsto en el art. 1 y los num. 1, 6 y 9 del art. 66 de la Res. Ext. 8/00 expedida por la Junta Directiva del Banco de la República en concordancia con el inciso 8 del numeral 1.1 y el subnum. 2, numeral 1.3 de la Circ. Reglamentaria DCIN-30 de julio 8/03 del Banco de la República, num. 3° del art. 66 de la Res. Ext. 8/00 de la Junta Directiva del Banco de la República, el numeral 3° del Capítulo XIV de la CBC y F 100/95, art. 4, 47, 58, 124, 132 del Decreto 2649/93, Res. 3600/88, num. 1 del art. 97 y los num. 4.1 y 5 del art. 98 del EOSF Infracción de las disposiciones contenidas en la Resolución Externa N° 8 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República en concordancia con lo establecido en la Circular Reglamentaria Externa DCIN-23 de mayo de 2002 y en el numeral 4° del anexo 5° de la citada circular.
AÑO TIPO 2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes
2006 Incumplimiento de deberes 2006 Incumplimiento de deberes
2006 Régimen Cambiario 2006 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 905 01/06/2006 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. 10.000.000 7.500.000 Infracción a lo establecido en el literal j), artículo 156 del pudiendo utilizar la sigla Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, en concordancia con "FIDUDAVIVIENDA S.A." lo establecido en el art. 96 del Dec. 2649/93 906 01/06/2006 CORREDORES DE SEGUROS 6.500.000 Incumplimiento a lo previsto en el art. 1348 del C. de Cio. y wl ASOCIADOS S.A. numeral 2° del artículo 40 del EOSF en concordancia con el numeral 1.2 Capítulo III, Título VI de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 861 24/05/2006 VML S.A. CORREDORES DE Llamado de atención por incumplimiento al numeral 1° del SEGUROS artículo 73 y artículo 213 del EOSF 864 24/05/2006 CEDULAS COLON DE Llamado de antención por incumplimiento de disposiciones CAPITALIZACION COLSEGUROS S.A. contenidas en el art. 97, numeral 5 del EOSF en concordancia con lo previsto en la C.B.J. 007/96, Título primero, Capítulo sexto, numeral 5, subnumeral 5.3.2. y la C.B.C., anexo 1, parte I 851 22/05/2006 VALORES BANCOLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA 808 15/05/2006 FIDUCIARIA POPULAR S.A. FIDUCIAR S.A.
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos 2006 Evaluación/Clasificación de cartera
745 27/04/2006 Banco Davivienda
2006 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses
747 27/04/2006 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá utilizar la sigla Banco GNB 722 24/04/2006 Banco Caja Social BCSC
2006 Evaluación/Clasificación de cartera 2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos 2006 Régimen Cambiario
10.000.000
100.000.000
746 27/04/2006 Banco GNB Sudameris 10.000.000 40.000.000
725 24/04/2006 Banco Caja Social BCSC
2006 Régimen Cambiario
713 20/04/2006 ACCIONES Y VALORES S.A. COMISIONISTAS DE BOLSA 661 06/04/2006 CORREDORES DAVIVIENDA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA 662 06/04/2006 INTERCAMBIO 1A SICA Y SFE
2006 Incumplimiento de deberes
653 05/04/2006 Av Villas
2006 Régimen Cambiario
7.329.724
50.000.000 20.000.000
600.000.000
Resolución Externa 8 Junta Directiva Banco de la República, Circular DCIN 23 y 83 del Banco de la República Infracción a lo establecido en el numeral 5.4 de la Circular Externa 21 de 2003, en concordancia con lo señalado en la Circular Externa 29 de 2003. Disposiciones violadas: Art. 102 EOSF, Circular Externa 046/02 Llamado de atención por incumplimiento a lo previsto en los num. 1.4.1- 4 - 5.2.1 - 6.2.2.2.2 de la Circ. Ext. 11/02 Disposiciones violadas Circular Externa 51 de 2000 20.000.000 Normas violadas: Numeral 4, Capítulo II Circular Básica y Contable Llamado de atención por incumplimiento literales b y c del numeral 2 del artículo 102 del EOSF 28.000.000 Infracción cambiaria Disposiciones violadas: Resolución Externa 8/00 del Banco de la República Sancionar con amonestación a la Casa de Cambio Intercambio 1A S.A. Casa de Cambio, por los cargos descritos en el numeral 2.2.2.2. del informe de inspección 2003060060 150.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en la Circ. Ext. 025/03 en concordancia con lo establecido en el Cap. XI Título Primero de la CIrcular Básica Jurídica 07/96 y lo establecido en el art. 102 del EOSF
AÑO TIPO 2006 Régimen Cambiario
2006 Evaluación/Clasificación de cartera
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 637 03/04/2006 STANFORD S.A COMISIONISTA DE 45.000.000 28.000.000 REGIMEN CAMBIARIO. Transmición extemporánea de BOLSA información (declaraciones de cambio) al Banco de la República. Resolución Externa 008 de 2000 CE OCIN 23. QUEJAS 200211-2222-20036-602-20032-896-200212-3965. 638 03/04/2006 INVERSORA PICHINCHA S.A. Llamado de atención. Disposiciones violadas: numerales 3.2, COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO 4.5 y 3 del Capítulo II de la Circular Externa 100 de 1995.
2006 Evaluación/Clasificación de cartera
609 29/03/2006 BANSUPERIOR
40.000.000
2006 Régimen Cambiario
551 17/03/2006 CORREDORES DAVIVIENDA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA 365 28/02/2006 Banco Popular
24.985.924
2006 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos 2006 Evaluación/Clasificación de cartera
300.000.000
316 21/02/2006 Banco GNB Sudameris
2006 SOAT (Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito) 2006 Llamado de atención - Operaciones activas de crédito
284 14/02/2006 SEGUROS DEL ESTADO S.A.
2006 SOAT (Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito) 2005 Incumplimiento de deberes 2005 Incumplimiento de deberes
216 31/01/2006 ALLIANZ SEGUROS S.A.
100.000.000
294 30/12/2005 CAMBIO EXACTO LTDA 295 30/12/2005 LA EQUIDAD SEGUROS DE VIDA ORGANISMO COOPERATIVO 296 30/12/2005 ASEGURADORA SOLIDARIA DE COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA 298 30/12/2005 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A.
200.000.000 70.000.000
2005 Incumplimiento de deberes
259 29/12/2005 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA S.A.
40.000.000
2005 Llamado de atención - Otros
260 29/12/2005 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN SOCIAL CAJANAL EICE EN LIQUIDACIÓN
2005 Incumplimiento de deberes 2005 Incumplimiento de deberes
50.000.000
253 10/02/2006 Av Villas
20.000.000
35.000.000 Disposiciones violadas: numerales 5.2.1 y 5.3.4 del Capítulo II de la Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995.
150.000.000 LAVADO DE ACTIVOS. Disposiciones violadas art. 102 del EOSF, Circular Externa 046 de 002. Llamado de atención incumplimiento a lo previsto en los num. 1.2, 1.4, 5.2.3, 6.2.2.2.2. Circ. Ext. 11/02 40.000.000 SOAT. Violación a lo dispuesto en el inciso 3°, numeral primero del art. 192 del EOSF. Incumplimiento a lo previsto en los art. 17 y 55 del Decreto 2649/93 y subnumeral 6.1.1. del Cap. II de la Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995 55.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3°, numeral primero del art. 192 del EOSF 120.000.000 Informe de Visita Incumplimiento a disposiciones contenidas en el CCio. Dec. 2649/93, Dec. 2347/95 Llamado de atención por incumplimiento de disposiciones contenidas en el num. 5 del art. 97 del EOSF 13.600.000 Disposiciones violadas: Literal j del art. 156 del EOSF, art. 11 y 96 del Decreto 2649/93, Cap. I de la Circular Externa 100/95 Informe de visita 2003021525 al revisar el listadfo de adherentes del FCO, entregado en medio magnético paa los días 5,13 y 21 de febrero y 6, 17 y 31 de marzso de 2003, se encontraron adeherentes que no poseen el saldo mínimo requerido, incumpliendo el literal h) del art. 153, literal f) del art. 155 del E.O.S.F. Incumplimiento al numeral 4 del art. 98 del E.O.S.F.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Incumplimiento de deberes 264 29/12/2005 BBVA ASSET MANAGEMENT S.A. 10.000.000 6.500.000 Trasmisión extemporanea de los estados financieros del Fondo Sociedad Fiduciaria Común ordinario de conformidad con la codificación señalada para la clase 7 del PUC y los estados financieros de los fondos de pensiones voluntarias de acuerdo con la codificación del Plan de Cuentas, incumplimiento al subnumeral 1.2 del cap. VIII de la Circular Externa 100/95 del E.O.S.F., Decreto 2649 de 1993. Incumplimiento de deberes 265 29/12/2005 FIDUCIARIA GNB S.A. 10.000.000 Trasmisión extemporanea de los estados financieros del Fondo Común ordinario de conformidad con la codificación señalada para la clase 7 del PUC y los estados financieros de los fondos de pensiones voluntarias de acuerdo con la codificación del Plan de Cuentas, incumplimiento al subnumeral 1.2 del cap. VIII de la Circular Externa 100/95 del E.O.S.F., Decreto 2649 de 1993. Incumplimiento de deberes 266 29/12/2005 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. Amonestación : Trasmisión extemporanea de los estados pudiendo utilizar la sigla financieros del Fondo Común ordinario de conformidad con la "FIDUDAVIVIENDA S.A." codificación señalada para la clase 7 del PUC y los estados financieros de los fondos de pensiones voluntarias de acuerdo con la codificación del Plan de Cuentas, incumplimiento al subnumeral 1.2 del cap. VIII de la Circular Externa 100/95 del E.O.S.F., Decreto 2649 de 1993. Llamado de atención - Controles de ley 269 29/12/2005 CAMBIAMOS S.A. Al suministrar información en forma extemporánea al Banco de la República incumpliendo las condiciones previstas en las circulares reglamentarias externas , infracción al régimen cambiario art. 5 y numeral 9 art. 66 de la Resolución 8 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República. Incumplimiento de deberes 271 29/12/2005 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.10.000.000 Trasmisión extemporanea de los estados financieros del Fondo FIDUPETROL S.A. Común ordinario de conformidad con la codificación señalada para la clase 7 del PUC y los estados financieros de los fondos de pensiones voluntarias de acuerdo con la codificación del Plan de Cuentas, incumplimiento al subnumeral 1.2 del cap. VIII de la Circular Externa 100/95 del E.O.S.F., Decreto 2649 de 1993. Llamado de atención - Otros 272 29/12/2005 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE Incumplimiento al capitulo VIII, de la Circular Externa 100 de DESARROLLO AGROPECUARIO S.A. 1995, art. 97, numeral 5 art. 72, literal h) E.O.S.F.
AÑO TIPO 2005
2005
2005
2005
2005
2005
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Incumplimiento de deberes 273 29/12/2005 FIDUCIARIA DEL COMERCIO S.A. 10.000.000 Trasmisión extemporanea de los estados financieros del Fondo Común ordinario de conformidad con la codificación señalada para la clase 7 del PUC y los estados financieros de los fondos de pensiones voluntarias de acuerdo con la codificación del Plan de Cuentas, incumplimiento al subnumeral 1.2 del cap. VIII de la Circular Externa 100/95 del E.O.S.F., Decreto 2649 de 1993. Incumplimiento de deberes 274 29/12/2005 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. 30.000.000 Informe de visita No.2003009356-0 con el objeto de evaluar el SIGLA FIDUPREVISORA S.A. adecuado control de los riesgos en el manejo de las operaciones y de los negocios administrados por la sociedad, incumplimiento al art. 28 del Código de Comercio, art. 47, 38 y 53 Decreto 2649/93. Incumplimiento de deberes 275 29/12/2005 HELM FIDUCIARIA S.A. 25.000.000 16.700.000 Informe de visita con corte de operaciones a 31 de diciembre 2002, con el objeto de verificar que las políticas y procedimientos adoptados por la fiduciaria sean adecuados para disminuir los riesgos a los cuales se ve expuesta en el manejo de sus operaciones, incumplimiento al art. 102 del E.O.S.F. Incumplimiento de deberes 276 29/12/2005 FIDUCIARIA POPULAR S.A. 20.000.000 Disposiciones violadas: Capítulo VIII Circular Externa 100/95, FIDUCIAR S.A. Art. 97, Num. 5 y art. 72, literal H EOSF y arts. 26 y 57 del Decreto 2649/93 Incumplimiento de deberes 282 29/12/2005 ACCION SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. 10.000.000 Disposiciones violadas: Cap. VIII de la Circular Externa 100/95. SIGLA ACCIÓN FIDUCIARIA Art. 97, Numeral 5 y art. 72. literal H EOSF y arts. 26 y 57 del Decreto 2649/93 Incumplimiento de deberes 284 29/12/2005 SERVITRUST GNB SUDAMERIS S.A. 20.000.000 Informe de visita: Pliego número 2005011802 Incumplimiento de deberes 226 23/12/2005 HELM FIDUCIARIA S.A. 20.000.000 16.800.000 Al no trasmitir el balance general y el estado de resultados dentro de los diez primeros días del mes inmediatamente siguiente al corte respectivo, incumplimiento al art.97, numeral 5 del E.OS.S.F. Incumplimiento de deberes 227 23/12/2005 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 10.000.000 8.400.000 Al no trasmitir el balance general y el estado de resultados dentro de los diez primeros días del mes inmediatamente siguiente al corte respectivo, incumplimiento al art.97, numeral 5 del E.OS.S.F. Llamado de atención - Otros 228 23/12/2005 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá Queja presentada por el señor JOSE FERNANDO JARAMILLO utilizar la sigla Banco GNB ARANGO, referente al indebido reporte de una obligación ya pagada que hizo el Banco ante la CIFIN, incumplimiento del art. 98, numeral 4 del E.O.S.F. SIPLA Sistema Integral de Prevención 229 23/12/2005 ALMACENES GENERALES DE 75.000.000 22.720.000 Informe de visita realizado entre el 10 de marzo y el 25 de abril de Lavado de Activos DEPÓSITO - ALMAVIVA S.A. de 2003, en desarrollo del cual se verificó entre otros aspectos el cumplimiento de las normas sobre el sistemas integral de prevención de lavado de activos|,
AÑO TIPO 2005
2005
2005
2005
2005
2005 2005
2005
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AÑO TIPO 2005 Llamado de atención - Otros
2005 Remisión de Información S.B.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 230 23/12/2005 GIROAMERICA S.A. Informe de visita 2003014050-0 del 30 de diciembre de 2004, verificando la información de operaciones realizadas con los vinculados al corte del 30 de junio de 2004, evidenció una diferencia de $1.159, en la cuenta del PUC como mayor valor reportado en el 231 23/12/2005 FIDUCIARIA CENTRAL S.A. sigla 10.000.000 Trasmisión extemporanea de los estados financieros del Fondo FIDUCENTRAL S.A. Común ordinario de conformidad con la codificación señalada para la clase 7 del PUC y los estados financieros de los fondos de pensiones voluntarias de acuerdo con la codificación del Plan de Cuentas, incumplimiento al subnumeral 1.2 del cap. VIII de la Circular Externa 100/95 del E.O.S.F.
2005 Llamado de atención - Otros
233 23/12/2005 Banco GNB Sudameris
2005 Llamado de atención - Otros
234 23/12/2005 Colpatria Red Multibanca
2005 Llamado de atención - Otros 2005 Normas Contables - PUC
235 23/12/2005 LEASING POPULAR COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO S.A. 195 22/12/2005 LA CENTRAL COOPERATIVA FINANCIERA PARA LA PROMOCION SOCIAL -COOPCENTRAL
2005 Normas Contables - PUC
196 22/12/2005 Leasing Bolivar
2005 Normas Contables - PUC
197 22/12/2005 Leasing Bancoldex
2005 Títulos de Reducción de la Deuda
199 22/12/2005 Colpatria Red Multibanca
25.000.000
20.000.000
120.000.000
Al no cumplir l oprtunamente las disposiciones legales que orientan su actuación relacionadas con el régime cambiario, siendo responsable del procesamiento de la información consignada en las declaraciones de cambio incumplimiento al parágrafo art. 23 Resolución Externa 8 de 2000. Queja presentada por la señora Hercilia Pinto, relacionda con la indebida prestación del servicio a sus clientes a no bloquerar el reporte por pérdida efectuado por la citada señora, incumplimiento al art. 98 del E.O.S.F. Incumplimiento al numeral 5.3.2. del cap. VI, tit I de la Circular Externa 007/96 Informe de visita 2004048308-6 del 14 de marzo de 2005, por execeso de cupo individual de endeudamiento en operaciones activas, incumpliendo lo dispuesto en la resolución 3600/98, o PUC, CUENTAS 13 Y 2120 e.o.s.f. Llamado de atención. Informe de visita 2004044766-3 del 30 de diciembre de 2004, verificando la información de operaciones realizadas con los vinculados al corte del 30 de junio de 2004, evidenció una diferencia de $1.159, en la cuenta del PUC como mayor valor reportado en el archivo plano, incumpliendo lo dispuesto en la resolución 3600/98 17.800.000 Informe de visita 01-2003 y 02-2003 con corte al 28 de febrero y al 30 de junio de 2003, con el fin de verificar el riesgo crediticio, y defecto de provisiones incumpliendo la resolución 3600/98 PUC, art. 72 del E.O.S.F. 15.000.000 Defectos de inversión en TRD registrados en marzo de 2003, incumpliendo el art. 9 Decreto 237/00
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 200 22/12/2005 Bancolombia 80.000.000 Queja Luis Prato y Mary Ropero por cuanto Conavi unificó unilateralmente la tasa de interés del crédito hipotecario, incumpliendo el art. 98 del numeral 4.1. del E.O.S.F. 2005 Remisión de Información S.B. 202 22/12/2005 Bancolombia 100.000.000 Incumplimiento art. 80 del Estatuto Cambiario 2005 Normas Contables - PUC 205 22/12/2005 Bancolombia 50.000.000 Informe de visita realizado los días del 11 al 13 de julio de 2005, con el objeto de evaluar las operaciones cruzadas de forward del 25 de febrero de 2005, observando que no había seguridad en el cierre y contabilización de operaciones, incumpliendo lo dispuesto en la Circular Básica contable 100/95.
AÑO TIPO
2005 Llamado de atención - Otros
206 22/12/2005 Findeter
2005 Títulos de Reducción de la Deuda
207 22/12/2005 Bancolombia
150.000.000
2005 Normas Contables - PUC
208 22/12/2005 Bancolombia
50.000.000
2005 Sanción Pecuniaria-Irregularidades manejo contable 2005 Evaluación/Clasificación de cartera
209 22/12/2005 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá utilizar la sigla Banco GNB 211 22/12/2005 Banagrario
50.000.000
2005 Régimen Cambiario
212 22/12/2005 Bancolombia
570.000.000
50.000.000
Informe de visita realizada DS2A-T10-03, con corte al 31 de octubre de 2003, en el que se observó que cada uno de los funcionarios involucradas en el desarrollo de las actividades de tesorería incluyendo el personal encargo de control de riesgos y de las funciones operacionales, incumplimiento al cap. XX de la Ciercula Externa 100/95 Al reportar información erronea para efecto de realizar el cálculo de la TCRM, la cual tuvo que calcularse sin las cifras de la operaciones de esta entidad bancaria, incumpliendo la Circular Externa 39/04, y Circular Externa 100/95. Informe de visita realizado entre el 28 de abril y el 9 de mayo de 2003, a CONAVI, con el objeto de evaluar los parámetros mínimos adoptados para la administración del riesgo de tesorería, incumpliendo los cap. VI y XX de la Circular Externa 100/95, así como el diligenciamiento de los formatos 213 del flujo de caja. 25.000.000 365.000.000 Informe de visita 2004015604-3 del 1 de octubre de 2004, con el objeto de evaluar entre otros, los riesgos de crédito y de lavado de activos con corte al 31 de enero de 2004, , incumpliendo las normas sobre riesgo de credito y cartera, cap. II de la Circular Externa 100/95 y prevención de lavado de activos, art. 102 a 105 del E.O.S.F. y cap. XI de la Circular Extena 007/96 Al no constituir CONAVI reserva por valoración a precios del mercado a que se refiere el art. 1 del Decreto 2336/95 para el 31 de diciembre de 200, incumpliendo lo establecido en el art. 1 Decreto 2336/95.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2005 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 224 22/12/2005 Banco Popular 150.000.000 Informe de visita 20040011873-4, con el fin de evaluar la aplicación de las medidas por el presunto cobro de intereses en exceso al máximo legal permitido, infracción a los incisos 1, y 2 de la Circular Básica Jurídica 007/96. 2005 Llamado de atención - Otros 225 22/12/2005 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. Informe de visita por la posible infracción de lo establecido en el SIGLA FIDUPREVISORA S.A. art. 47 del Decreto 2649/93 en concordancia con lo señalado en la dinámica del Código 1515 de la Resolución 3600/98
AÑO TIPO
2005 Sanción Pecuniaria-Irregularidades manejo contable
177 21/12/2005 CONFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO
30.000.000
2005 Régimen Cambiario
181 21/12/2005 Bancolombia
20.000.000
2005 Normas Contables - PUC
182 21/12/2005 Leasing Bancolombia
50.000.000
2005 Llamado de atención - Otros
183 21/12/2005 BANCO UNION COLOMBIANO
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
184 21/12/2005 Bancolombia
2005 Evaluación/Clasificación de cartera
185 21/12/2005 FACTORING BANCOLOMBIA S.A. COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO
40.000.000
2005 Sanción Pecuniaria-Irregularidades manejo contable
186 21/12/2005 FACTORING BANCOLOMBIA S.A. COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO
20.000.000
130.000.000
21.000.000 Informe de inspección DS2A-T05-03 y DS2A-T07-04, al revisar las actas de la Junta Directiva no se evidenció la aprobación que dicho organo haya impartido al manual de tesorería. Remisión extemporanea del régimen cambiario y de las declaraciones de cambio e informes de endeudamiento externo, incumpliendo la resolución 8 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República. Informe de visita 2003053175-2 del 29 de diciembre de 2003, en la que se observaron las deficiencias con relación a la fijación de los límites para las actividades de tesorería, incumpliendo la Circular Externa 100/95. Informe de visita número 2003039110-3 del 20 de noviembre de 2003, en el que se evidenció el nivel de operaciones computable para establecer la concentración de riesgo del grupo de valores Bavaria, incumplimiento al art.20 Decreto 2360 de 1993. Informe de visita con el fin de verificar el cumplimiento de lo dispuesto en la Circular Básica Contable 100/95, cap II, art. 21, sobre gestión de crédito y riesgo operacional de los estados financieros y riesgo de lavado de activos. Informe de visita 2004060102-5 del 16 de febrero de 2005, en el que se evidenció el riesgo de cartera y de crédito, incumpliendo el cap. II de la Circular Externa 100/95, resolución 3600 de 1988 y Decreto 2649 de 1993 art.102 a 105 del E.O.S.F. Informe de visita 2005018417-3 del 14 de junio de 2005, en la que se verificó la concordancia de los saldos de inversiones registrados en los estados financieros con corte a 31 de marzo de 2005, incumpliendo los cap. VI y XIII, XX y XXI de la Circular Externa 100/95
AÑO TIPO 2005 Títulos de Reducción de la Deuda
2005 Llamado de atención - Otros
2005 Incumplimiento de deberes
2005 Régimen Cambiario
2005 Llamado de atención - Infracción cambiaria 2005 Incumplimiento de deberes
2005 Incumplimiento de deberes 2005 Llamado de atención - Otros
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 187 21/12/2005 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 1.000.000 Defectos de inversión en TRD, presentado en el mes de septiembre de 2004, incumpliendo lo dispuesto en el art.. 45 de la Ley 546 de 1999, Decreto 237 de 2000 del Ministerio de Hacienda. 189 21/12/2005 Leasing Bolivar Informe de visita 2004044766-3 del 30 de diciembre de 2004, verificando la información de operaciones realizadas con los vinculados al corte del 30 de junio de 2004, evidenció una diferencia de $1.159, en la cuenta del PUC como mayor valor reportado en el archivo plano, incumpliendo lo dispuesto en la resolución 3600/98 166 20/12/2005 AGUISAN S.A. 5.000.000 Informe de visita con el fin de verificar insitu la situación financiera y operativa de la entonces vigilada a través de sus estados financieros con corte a 31 de diciembre de 2001y 31 de diciembre de 2002, incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 1 del art. 73 del E.O.S.F., aplicable a los corredores de seguros por rfemisión del art. 46 de Ley 795/2003. 170 20/12/2005 ACCIONES DE COLOMBIA S.A. 32.718.198 14.181.000 Contravención a lo dispuesto enel artículo 5o. de la resolución 8 COMISIONISTA DE BOLSA de 2000 expedida por la Junta Directiva del Banco de la República, en el numeral 1.2 de la Circular Reglamentaria Externa DCIN-83 del 21/12/2003 y en los numerales 4.1.1. y 4.1.2 del anexo 5 de la misma Circular. 171 20/12/2005 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE Amonestación. Normas violadas: art. 5° Resolución Externa 8 BOLSA de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República 172 20/12/2005 PORVENIR 90.000.000 61.200.000 Incumplimiento al numeral 6.1.2. cap 1, Circular Externa 100/95 y la descripción de la cuenta 71310, inversiones para mantener hasta el vencimiento, prevista en el PUC, resolución 5070/91 173 20/12/2005 FIDUCIARIA CENTRAL S.A. sigla FIDUCENTRAL S.A. 174 20/12/2005 ALIANZA FIDUCIARIA S.A.
4.000.000
2005 Llamado de atención - Otros
139 19/12/2005 SEGUROS DE RIESGOS LABORALES SURAMERICANA S.A.
2005 Incumplimiento de deberes
141 19/12/2005 QBE SEGUROS S.A. SIGLA QBE COLOMBIA
50.000.000
2005 Incumplimiento de deberes
147 19/12/2005 LA PREVISORA S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS
80.000.000
Defectos de inversión en títulos de reducción de deuda presentado en el mes de noviembre de 2004. Llamado de atención. Defectos de inversión en TRD presentado en el mes de junio de 2004. Efectuar la trasmisión del formato 292 capital minimo de funcionamiento correspondiente al corte a enero 31, febrero 28, marzo 31, abril 30 y mayo 31 en forma extemporanea, incumpliendo el art. 97, numeral 5 del E.O.S.F. Informe de visita realizalizado entre los días 3 de febrero y el 26 de marzo de 2003, incumpliendo lo dispuesto en el art. 48 del DECRETO 2649/93, art 1 y 3, Decreto 839/91. 67.200.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 192, inciso 3 del EOSF
AÑO TIPO 2005 Incumplimiento de deberes
2005 Incumplimiento de deberes
2005 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 148 19/12/2005 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 50.000.000 42.000.000 Que de la revisión efectuado a los protafolios de inversión CESANTIAS remitidos con corte al 31 de marzo de 2004 , se observó que las acciones de Adatel S.A. E.S.P.a la fecha de corte citada fueron valoradas como título participativos con baja o mínima bursatilidad, incumpliendo a lo dispuesto en el cap. I, Circular Externa 100 de 1995. 123 16/12/2005 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 20.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en la Ley 700 de 2001, art. 4, SOCIAL CAJANAL EICE EN Decreto 656/94, art. 19, Decreto 876 de 1994. LIQUIDACIÓN 106 14/12/2005 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 60.000.000 Infración al registro contable de la producción de los ramos de soat y automóviles, atraso en el registro contable, incumplimiento del PUC, Código de Comercio, Decreto 2649 /93
2005 Llamado de atención - Controles de ley
100 13/12/2005 Banco Caja Social BCSC
2005 Llamado de atención - Otros
101 13/12/2005 GPA URRUTIA S.A.
Informe de visita DIF2B1-46-016-2003 con corte a septiembre de 2003, con el objeto de identificar la presencia de riesgos en especial el conbale, de mercado y liquidez y operativo. Tambien debia efectuar la devolución de alivios de créditos de vivienda.
2005 Normas Contables - PUC
54 09/12/2005 COMPAÑÍA ASEGURADORA DE FIANZAS S.A. -CONFIANZA S.A.
18.100.000
2005 Remisión de Información S.B.
55 09/12/2005 LA EQUIDAD SEGUROS GENERALES ORGANISMO COOPERATIVO
20.000.000
2005 Llamado de atención - Otros
87 09/12/2005 Bancolombia
2005 Remisión de Información S.B.
36 07/12/2005 Giros & Finanzas C.F.
20.000.000
Incumplimiento al art. Transitorio del Decreto 690 de 2003, que reglamenta oparcialmente el art. 23 de la Ley 7695 de 2003, al no designar el defensor del cliente Incumplimiento a lo establecido en las cuentas 1545 y 2350 del PUC, para el sector asegurador, reaseguradores del exterior al registrar los saldos netos por la compañía que resultan a favor de la entidad. Informe de visita número 1403 realizado entre el 21 de octubre de 2003 y el 26 de marzo de 2004, incumpliendo lo dispuesto en el art. 95 del E.O.S.F., en concordancia con los literales a) y b) del numeral 3 del art. 326, al entregar la información a la comisión de visita con los registros que no correspondía al período y mes contables es decir no se causaron de acuerdo a la vigencia técnica. Defectos de inversión en TRD correspondientes al ajuste anuel de 2004, diferencia presentada en el mes de diciembre 5.000.000 Defectos de inversión extemporanea presentados en los TRD en los meses de julio y septiembre de 2003.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 37 07/12/2005 ING PENSIONES Y CESANTIAS 52.500.000 30.000.000 Quejas instauradas por clientes afectados al no aceptar la afiliación a su fondo de pensiones obligatorias, fundamentando la negativa en que el formulario respectivo o bien carecia de información mínima requerida por el art. 11 del Decreto 692 de 1994, o bien los datos eran ajenos a la realidad del solicitante.
AÑO TIPO
2005 Incumplimiento de deberes
38 07/12/2005 CORPBANCA INVESTMENT TRUST COLOMBIA S.A.
2005 Llamado de atención - Controles de ley
41 07/12/2005 FONDO GANADERO DEL CAQUETA S.A.
2005 Sanción Pecuniaria-No separar riesgos de AFP
42 07/12/2005 PORVENIR
2005 Llamado de atención - Otros 2005 Incumplimiento de deberes
1822 24/11/2005 FORTIUS S.A. 1823 24/11/2005 AXA COLPATRIA CAPITALIZADORA S.A.
2005 Remisión de Información S.B.
1830 24/11/2005 I.S.S. - En Liquidación
2005 Llamado de atención - Otros
1850 24/11/2005 CORAZA S.A. CREASEGUROS CORREDORES 1820 23/11/2005 AXA COLPATRIA SEGUROS S.A.
2005 Llamado de atención - Otros
20.000.000
70.000.000
50.000.000
12.000.000 Informe de visita, en la que se observó el incumplimiento a lo establecido en los numerales 1,2 y 3 del art. 102 del E.O.S.F. en concordancia con lo establecido en el subnumeral 6.6, cap. IX, Tit I de la Circular Externa 07/96 norma vigente para la época de los hechos, por no implantar los mecanismos de control y designar funcionarios responsables de verificar el adecuado cumplimiento de dichos procedimientos. Informe de visita realizada entre el 23 al 31 de marzo de 2004, encontrando debilidades de control interno refelejadas en la medición de riesgos de crédito, operativo, de gestión y de registro contable de las operaciones que afectaron la situación financiera del Fondo 58.800.000 Infracción a lo dispuesto en el literal b) del numeral 6.2.1., cap. I de la Circular Básica Contable y Financiera y la descripción de la Cuenta 71307 Inversiones negociales en título participativos, previstas en los planes de Cuentas de los Fondos de Cesantías y Fondos de Pensiones. Llamado de Atención: No remitir la información incumpliendo lo dispuesto en el numeral 5 del E.O.S.F., en concordancia con lo preceptuado por la Circular Externa 052/2002. Inconsistencia en la información contenida en las historias clinicas laborales como imprecisiones en los períodos de cotización y en los ingresos base, carencia y repetición de ciclos inadecuado control sobre los precesos de imputación de pagos, incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 1 art. 97 del E.O.S.F. Inobservancia al art. 73, numeral 1 Decreto 663 de 1993 Violación a lo dispuesto en el numeral 5 del art. 97 del E.O.S.F. en concordancia con lo preceptuado por la Circular Externa 052 de 2002 que adoptó la proforma F-3000-59 (Formato 292) capital mínimo de funcionamiento modificada por la Circular Externa 008
AÑO TIPO 2005 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2005 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2005 Llamado de atención - Otros 2005 Títulos de Reducción de la Deuda
2005 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento contratos con S.B. 2005 Normas Contables - PUC
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1806 22/11/2005 BANCO GRANAHORRAR 25.000.000 10.000.000 Defectos de inversión Títulos de Reducción de Deuda Trds del período comprendido entre octubre y diciembre de 2004 1807 22/11/2005 Internacional 1.000.000 Defectos de inversión en T´titulos de Desarrollo Agropecuario Clase "A" correspondientes al trimestre comprendido entre enero y marzo de 2005. 1813 22/11/2005 AXA COLPATRIA SEGUROS DE VIDA Incumplimiento a lo dispuesto en el Decreto 839 de 1991. S.A. 1815 22/11/2005 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA 8.000.000 Títulos de reducción de deuda presentado en el mes de mayo S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA de 2004, incumplimiento a lo dispuesto en el art. 45 de la Ley S.A. 546 de 1999, en concordancia con los art. 3,4 y 6 del Decreto 237 de 2000 del Ministerio de Hacienda y C.P. 1818 22/11/2005 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 1793 18/11/2005 AXA COLPATRIA SEGUROS S.A.
70.000.000
2005 Incumplimiento de deberes
1780 16/11/2005 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA S.A.
70.000.000
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
1765 15/11/2005 CAMBIOS Y CAPITALES S.A.
2005 Incumplimiento de deberes
1776 15/11/2005 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA AURORA S.A.
2005 Llamado de atención - Otros
1721 03/11/2005 FINANCIERA ANDINA S.A., FINANDINA, COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO 945 02/11/2005 ASERFI ASESORES FINANCIEROS LTDA.
2005 Incumplimiento de deberes
250.000.000
70.000.000
43.592.499
Informe de visita número 1350 realizada entre el 13 de febrero y el 31 de julio de 2003, incumplimiento a lo dispuesto ern el art. 53 del Decreto 2649/93 Cuenta 1545 reaseguradores del exterior, reserva para siniestros avisados Decreto 839/91, art. 1 y 2 literal c, primas diferidas, primas emitidas Código de Comercio art.50. 58.800.000 Infracción al numeral 2 del art. 157, literal i), numeral 2, art. 153 del E.O.S.F., literal j) del art. 156, en concordancia con lo establecido en los art. 17 y 53 del Decreto 2649 de 1993y en la Dinámica de la cuenta 71915 Gastos anticipados del PUC, clase 7, subnumeral 4.1. del art. 98 del E.O.S.F. 21.000.000 Infome de vistia 2003028730-0 del 27 de mayo de 2003, infracción al cap. XI. Titulo I, Circular Extera No.07/1996 modificada por la Circular Externa 046 de 2002 en concordancia con los art. 102 y 103 del E.O.S.F. Informe de visita No.1354 realizada entre el 4 de marzo y el 27 de octubre de 2003, incumplimiento a lo dispuesto en la Cuenta 1115 del P.U.C, resolución 2300/90 Bancos y otros entidades financieras
Artículo 9, ordinal 16, de la Ley 32 de 1979, Circular Externa No. 5 de 1991.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1687 28/10/2005 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 70.000.000 Informe de visita numero 1335 realizado entre el 7 de marzo y el SEGUROS GENERALES 6 de noviembre de 2003, incumpliendo lo dispuesto en los art. 4,47,48,52,53,56,96,123 del PUC, comisiones diferidas a intermediarios, reserva de siniestros avisadso, art.4 del E.O.S.F. art.1080 del Código de Comercio. 2005 Remisión de Información S.B. 1679 27/10/2005 BBVA Colombia 3.810.500 Renuencia a remitir información incumpliendo lo dispuesto en el artículo 208, numeral 4, ltera n, Decreto 663/1993. 2005 Remisión de Información S.B. 1644 25/10/2005 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 10.000.000 Al remitir en forma extemporanea la trasmisión del formato 306SEGUROS GENERALES Declaración del Control de Ley márgen de solvencia, incumpliendo lo dispuesto en el art. 97, numeral 5 del E.O.S.F.
AÑO TIPO
2005 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses
1550 07/10/2005 BANCO UNION COLOMBIANO
30.000.000
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1551 07/10/2005 Bancolombia
50.000.000
2005 Normas Contables - PUC
1552 07/10/2005 Banco Davivienda
2005 Otras sanciones pecuniarias
1553 07/10/2005 Bancolombia
50.000.000
2005 Otras sanciones pecuniarias
1554 07/10/2005 Bancolombia
50.000.000
2005 Sanción Pecuniaria-Transmisión vía papel
1511 30/09/2005 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A.
10.000.000
2005 Sanción Pecuniaria-Transmisión vía papel
1512 30/09/2005 ALIANZA FIDUCIARIA S.A.
10.000.000
100.000.000
25.200.000 Informe de visita con con corte de operaciones al 30 de junio de 2003, la cual evidenció que el Banco cobró tasas de interés que sobrepasaron la tasa máxima prevista para el delito de usura, incurriendo en la práctica no autorizada e insegura descrita en la Circular Externa 051/2000, Queja presentada por Willis Colombia Corredores de Seguros y AIG COLOMBIA, al exigir que para la aceptación de los endosos en las pólizas emitidas por las compañías de Seguros contaran con un patrimonio técnico y márgen de solvencia, incumpliendo lo previsto en el numeral 2 del art. 100 del E.O.S.F. 75.000.000 Informe de visita a fin de determinar el nível de riesgo y su efecto sobre su solvencia vulnerando de la Circular Externa 088/00, Decreto 2649 de 1993, cap. II de la Circular Externa 100/95 y art. 102 a 104 del E.O.S.F. Al solicitar prorroga para ejcutar la venta de los inmuebles recibidos en dación de pago, estando vencido el plazo al momento de la solicitud, incumpliendo lo establecido en el numeral 6 art.110 del E.O.S.F. Al solicitar prorroga para ejcutar la venta de los inmuebles recibidos en dación de pago, estando vencido el plazo al momento de la solicitud, incumpliendo lo establecido en el numeral 6 art.110 del E.O.S.F. Trasmisión extemporanea de la información, incumpliendo lo establecido en el cap. VII Circular Externa 100/95, numeral 5 del art. 97 del E.O.S.F., literal h). Art. 72. Trasmisión extemporanea de la información, incumpliendo lo establecido en el cap. VII Circular Externa 100/95, numeral 5 del art. 97 del E.O.S.F., literal h). Art. 72. art.26 y 57 del Decreto 2649/93.
AÑO TIPO 2005 Llamado de atención - Otros
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1477 29/09/2005 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN Presunta violación al numeral 2 art. 2 del Decreto 1888 de 1994, SOCIAL CAJANAL EICE EN y el numeral 4 art. 98 E.O.S.F.sobre la debida prestación del LIQUIDACIÓN servicio, sobre la preservación de la información de los afiliados y la actualización de las historias laborales.
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1419 19/09/2005 I.S.S. - En Liquidación
35.000.000
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1421 19/09/2005 I.S.S. - En Liquidación
50.000.000
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1422 19/09/2005 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN SOCIAL CAJANAL EICE EN LIQUIDACIÓN
15.000.000
2005 Llamado de atención - Otros
1401 16/09/2005 A.P. CORREDORES INTERNACIONALES DE REASEGUROS LTDA 1402 16/09/2005 GUY CARPENTER COLOMBIA CORREDORES DE REASEGUROS LTDA. 1333 09/09/2005 BANCO DE COLOMBIA
2005 Llamado de atención - Otros
2005 Remisión de Información S.B.
2005 Llamado de atención - Otros 2005 Llamado de atención - Otros 2005 Llamado de atención - Otros 2005 Llamado de atención - Otros
1283 05/09/2005 UIB COLOMBIA S.A. CORREDORES DE REASEGUROS 1284 05/09/2005 L&R RE LTDA., CORREDORES DE REASEGUROS 1285 05/09/2005 HR Latinoamérica 1287 05/09/2005 ARM RE LTDA CORREDORES DE REASEGUROS
Queja presentada por el señor EDUARD GARNHAM ROPER, por presuntas irregularidades en la prestación del servicio, incumpliendo lo dispuesto en el art. 98 del E.O.S.F., modificado por el art. 24 de la Ley 795 de 2003, relativo a la debida prestación del servicio y protección al consumidor conducta omisiva. Incumplimiento por parte de la ARO-ISS a lo dispuesto en el art. 97, numeral 5 del E.O.S.F., en concordancia con lo instruido mediante Circular Externa No.046 de 2000, en cuanto a la trasmisión del formato 250, po medio del cual las entidades deben remitir la información estadistica de sus afiliados. Incumplimiento al numeral 4, art. 98 del E.O.S.F., modificado por el art.9 de la Ley 797/03 sobre la debida prestación del servicio y protección al consumidor, por la conducta omisiva y negligente en la prestación del servicio a su afiliado Eduard Ganham Roper. Incumplimiento al art. 73, numeral 1 del E.O.S.F. al no conformar miembros de junta directiva. Incumplimiento al art. 73, numeral 1 del E.O.S.F. al no conformar miembros de junta directiva.
70.000.000
Remisión extemporanea de las declaraciones de cambio y los informes de endeudamiento externo, incumplimiento a la resolución 8 de 2000, de la Junta Directiva del Banco de la República, Circulares Externa DCIN 23 DE 2002 y DCIN 83/03.
Incumplimiento al art. 73, numeral 1 del E.O.S.F. al no conformar miembros de junta directiva. Incumplimiento al art. 73, numeral 1 del E.O.S.F. al no conformar miembros de junta directiva.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Sanción Pecuniaria-Exceso cupos 1296 05/09/2005 FINANCIERA MAZDACREDITO S.A. 5.000.000 Informe de visita No.2003059986-5 del 23 de marzo de 2004, individuales crédito COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Incumplimiento al art., 122 del E.O.S.F. al evidenciar dos COMERCIAL operaciones de crédito vigentes otorgadas al presidente de la entidad. Evaluación/Clasificación de cartera 1279 02/09/2005 Banco Davivienda 165.000.000 142.000.000 Informe de inspección DEL3-dsc-09/2004 realizada entre el 3 de febrero y el 26 de marzo de 2004, por las inconsistencias presentadas en la información remitda por la entidad en la valoración del portafolio de inversiones al 30 de septiembre de 2002, los cuales no correspondían con las condiciones faciales ni con los datos asumidos por el Banco para realizar su valoración. Incumplimiento de deberes 1266 01/09/2005 SERVITRUST GNB SUDAMERIS S.A. 30.000.000 Inconsistencia material en el valor de la unidad del Fondo Común ordinario CASH, para los días 16 y 17 de enero de 2004, incumpliendo lo dispuesto en el E.O.S.F., art. 97 numerl 5, art.72 , literal h. Por Clasificar SV - Multas y sanciones 727 30/08/2005 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. Se sancionó a CORREVAL S.A. por el incumplimiento de su obligación de reportar información cambiaria al Banco de la República. Por Clasificar SV - Multas y sanciones 728 30/08/2005 COMPAÑÍA DE PROFESIONALES DE Suspensión actividades y RNVI: contrato comisión y cuenta BOLSA S.A., COMISIONISTA DE propia (extralimitación objeto social) y administración fondos de BOLSA, pero podrá utili valores (evolución artificial valor unidad).Dos multas por información contable SIPLA Sistema Integral de Prevención 1243 30/08/2005 CAMBIO EXACTO S.A. 18.056.229 10.000.000 Presentación extemporanea de la Declaración de cambio de Lavado de Activos Quejas - Atención a clientes o usuarios 1246 30/08/2005 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 20.000.000 Queja presentada por el señor DIEGO ANGARITA GOMEZ, por CESANTIAS no emplear la debida diligencia en la prestación del servicio, en el trámite de expedición del bono pensional, contraviniendo el inciso 1 del numeral 4.1. del art. 98 del E.O.S.F.
AÑO TIPO 2005
2005
2005
2005
2005
2005 2005
2005 Llamado de atención - Otros
1248 30/08/2005 MEGABANCO S.A.
2005 Incumplimiento de deberes
1226 26/08/2005 FONPRECON
35.000.000
2005 Incumplimiento de deberes
1227 26/08/2005 PORVENIR
20.000.000
Informe de visita realizada entre el 27 y 30 de septiembre de 2004 con el fin de evaluar los procedimiento utilizados en el manejo de la denominada Cuenta Corriente Especial con Incumplimiento de los artículos 9 y 132 de la Ley 100 de 1993, al retirar de las reservas de las cuentas pensionales para gastos de administración. Incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 6.2.1. del Cap. I de la Circular Básica Contable y Financiera, resolución 5070 de 1991 y 1720 de 1994, normas expedidas de conformidad con lo señalado en el art. 95, literal a), numeral 3 del art.326. Literal c).
AÑO TIPO 2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
2005 Régimen de Inversiones
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
2005 Operaciones Activas de Crédito
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1228 26/08/2005 FIDUCIARIA COLMENA S.A.20.000.000 17.039.000 Informe de visita No.2002064016-2 del 30 de diciembre de COLMENA FIDUCIARIA 2002, diferencias en las cuentas por cobrar por comisiones y otras cuentas registradas entre otra la que corresponde a Beneficencia Lote A, incumplimiento a lo dispuesto en los art. 1,4,6,48 del Decreto 2649/93, numerales 1 y 3 art. 102 del E.O.S.F. 1220 25/08/2005 ING PENSIONES Y CESANTIAS 18.000.000 Exceso en los límites globales de inversión contraviniendo el subnumeral 3.10 cap. IV, Tit.IV de la Circular Básica Juridica 007/96 1221 25/08/2005 AGUISAN S.A. 40.000.000 No remitió la información relacionada con la transmisión de formatos relativos a operaciones activas y castigo de cartera de créditos, incumpliendo lo dispuesto en la Circular Básica Jurídica 007/96, tit. I, cap.IX, numeral I, Art.24 de la Ley 795/2003. 1194 24/08/2005 Financiera Dann Regional 65.000.000 59.200.000 Informe de visita No.01-2002 y 01-2003, encontrando saldos contrarios a la naturaleza de las subcuentas, no realizar las diligencias correspondientes ante la SB.de los bienes en dación en pago con una vigencia superior a dos años, incumpliendo las disposiciones contenidas en la Resolución 3600/88 Código PUC, Decreto 2649 de 1993, Circular Básica Jurídica , tit I, cap.VII del E.O.S.F. 624 29/07/2005 ACERIAS PAZ DEL RIO S.A -EN Atraso en los libros mayor y balance, diario e inventario y REESTRUCTURACION balance. 1092 28/07/2005 MEGABANCO S.A. 18.000.000 Queja instaurada por el doctor ARMANDO SERRANO MANTILLA, de la Adpostal que el precitado banco a través de la Oficina del Tunal certificó mediante abono en cuenta de partículares los cheques fiscales incurriendo en la contravención del art. 1o. De la Ley 1 de 1980, art. 715 del Código de Comercio de la Circular Básica Juridica 007/96. 1093 28/07/2005 MEGABANCO S.A. 18.000.000 Queja instaurada por el señor WALTER JARAMILLO Y OTROS, por abuso de la posición dominante derivada del contrato de apertura de crédito al cobrar cuotra de manejo de tarjeta de crédito cancelada o vencida, conducta que resultaria contraria a lo dispuesto en el art.98 numeral 4 hoy numeral 4.1. del E.O.S.F.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2005 Sanción Pecuniaria-Límite de intereses 1094 28/07/2005 BBVA Colombia 50.000.000 41.700.000 Informe de visita No.2002021616-5 realizada entre el 17 de abril y el 16 de agosto de 2002, para efectos de evaluar la aplicación de las medidas previstas en el art. 17 de la Ley 546 de 1999, art. 4 del Decreto 2649 de 1993, circular externa No.051/00 modificatorio del art. 235 del anterior Código Penal, art. 884 del Código de Comercio 72 de la Ley 45/90 y de la resolución 3600 de 1988 PUC. 2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención 1078 22/07/2005 BANSUPERIOR 174.000.000 Informe de visita No.2003037722-5 del 26 de abril de 2004, de Lavado de Activos 2004001561-5 del 9 de julio de 2004, y 2004026680-5 del 23 de diciembre de 2004, en desarrollo de las cuales se verificó entre otros aspectos, el cumplimiento de las normas sobre el sistema integral de prevenci´pon de lavado de activos al corte del 30 de junio y 31 de diciembre de 2003 y durante lo transcurrido del año 2004, incumpliendo los articulos 102 y 104 del E.O.S.F.
AÑO TIPO
2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
1079 22/07/2005 Corficolombiana S.A.
100.000.000
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios
958 01/07/2005 BBVA Colombia
50.000.000
2005 Remisión de Información S.B.
959 01/07/2005 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES
10.000.000
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios
960 01/07/2005 Citibank
50.000.000
50.000.000 Informe de visita realizada entre el 16 de junio y el 15 de julio de 2003, al corte del 30 de abril de 2003, con el fin de verificar entre otros aspectos el cumplimiento que venía dando la entidad al sistema de prevención del Lavado de activos, incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Externa 046/2002 incorporada en el cap. XI, titulo I de la Circular Básica Jurídica 007/96 en adelante CBJ, fijan para la época los criterios técnicos y jurídicos que debian observar las entidades vigiladas para faciliar el cumplimiento de los preceptos previstos en el art. 102 y siguientes del E.O.S.F. Queja presentada por el Representante Legal del la ESAP radicada bajo los números 2003002877-000, 203054035-000 y 2033050996-000, incumplimiento a lo dispuesto en el art. 98, numeral 4.1. del E.O.S.F. Defecto de inversión de las reservas técnicas en forma extemporanea, para el momento en que se efectuó la solicitud de explicaciones la sociedad no había efectuado la trasmisión incumplimiento a la Circular Externa 013/2003. 30.000.000 Queja presentada por el señor FABIAN ANTONIO ESCOBAR PEÑA numeros 2004017551-0000, 2003040401 y 2003057277000, por defraudar la cuenta corriente No.,0878042018 utilizando chequera diferente a la que se le habia suministrado, incumplimiento al art.98 numeral 4.1. del E.O.S.F.
AÑO TIPO 2005 Evaluación/Clasificación de cartera
2005 Incumplimiento de deberes
2005 Llamado de atención - Otros
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 932 24/06/2005 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 35.000.000 Informe de visita se indicó que al corte de la evaluación se utilizar la sigla Banco GNB observaron 82 obligaciones cuyo saldo ascendia a $1.570 millones para las cuales la calificación otorgada por el Banco no correspondia a la altura de mora que debió ser asignada de acuerdo con los lineamientos de la norma de evaluación de cartera de créditos. 919 23/06/2005 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 18.000.000 17.039.000 Informe de visita realizado entre el 25 de julio y el 6 de noviembre de 2002, infracción a lo establecido en el art. 96 Decreto 2649 de 1993 en concordancia con lo dispuesto en la Cuenta 402 Primas emitidas del PUC del Sector asegurador
2005 Remisión de Información S.B.
895 17/06/2005 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE AHORROS S.A. 899 17/06/2005 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN SOCIAL CAJANAL EICE EN LIQUIDACIÓN
20.000.000
Infracción a lo dispuesto en el numeral 5 del art. 97 del E.O.S.F. al no cumplir con la obligación de enviar los formatos 203. 204, 205, 206 y 207 según lo ordenado en la Circular Externa 100/95
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios
871 15/06/2005 Banco Caja Social BCSC
18.000.000
Informe de visita con el objeto de identificar la presencia de riesgos en especial los de gestión de crédito contable y de gestión violación a la Circular Básica Financiera 100/95 cap. III bienes recibidos en pago numral 1, constitución de provisiones.
2005 Ordenes Judiciales
833 08/06/2005 BANSUPERIOR
30.000.000
2005 SOAT (Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito)
818 03/06/2005 ROYAL & SUN ALLIANCE SEGUROS (COLOMBIA) S.A., que podra abreviarse en RSA 809 01/06/2005 Av Villas
68.156.300
Incumplimiento del numeral 1.6, literal a y c del Titulo II cap. IV de la Circular Externa No.007 al no acatar la orden de embargo en el procesoi de jurisdicción coactiva 1054-054-6 mediante auto del 12 de febrero de 2002 sobre las cuentas corrientes, de ahorro y CDTS del señor CDCR, identificado con la C.C. 79.110.827 de Fontibon. Violación a lo dispuesto en el art. 192 inciso 3 numeral 1 del E.O.S.F. al no expedir las polizas del SOAT.
2005 Sanción Pecuniaria-Pago irregular cheques fiscales
30.000.000
Quejas presentandas por la decisión unilateral adoptada por ese establecimiento de descontar de las cuentas de ahorro dentro del período comprendido entre el mes de junio de 2002 a mayo de 2003 una tarifa por concepto de costos operativos derivados de los depósitos en cuenta de ahorros superiora a 80 transacciones en un mes por estimar que dichas cuentas deben ser consideradas como cuentas de recaudo, violación al art. 98, numeral 4, del E.O.S.F. posición de dominio en el desarrollo contractual.
AÑO TIPO 2005 Por Clasificar SV - Recursos 2005 Posición Propia
2005 Llamado de atención - Otros 2005 Incumplimiento de deberes
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
2005 Por Clasificar SV - Recursos 2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios
2005 Posición Propia
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios
2005 Llamado de atención - Otros 2005 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 403 27/05/2005 ASVALORES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA 792 25/05/2005 Banco Corpbanca 14.791.958 Excesos al límite máximo de posición propia en el período comprendido entre el 30 d agosto de 2002, agosto 31 de 2002 y septiembre 1 de 2002. 780 23/05/2005 Banco Caja Social BCSC 784 23/05/2005 Banco Caja Social BCSC 50.000.000 Incumplimiento de deberes al trasmitir extemporaneamente al Banco de la República del endeudamiento externo otorgado a los residentes a nivel nacional. 384 18/05/2005 ICAP COLOMBIA INVESTMENT Se sancionó por no reportar operaciones a la Superintendencia CORPORATIÓN S.A. de Valores. 381 16/05/2005 CORPORACION INTERNACIONAL DE Se sancionó por la realización de contrato de comisión sin CORRETAJE S.A. habilitación legal por su condición de sociedad corredora de valores. 360 06/05/2005 ASVALORES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA 718 06/05/2005 I.S.S. - En Liquidación 20.000.000 Queja presentada por la señora IRMA MORA VDA. DE SABOGAL, por falta de pronunciamiento del ISS frete a la solicitud de indemnización sustitutiva solicitada el 17 de diciembre de 2001, incumplimiento al inciso 1o., numeral 4.1. del art. 98 del E.O.S.F. 719 06/05/2005 PROTECCION 5.000.000 Exceso en el límite de posición descubierta en inversiones denomindadas en moneda extranjera, incumplimiento a lo dispuesto por el inciso final de numeral 12 del artículo 2 del Decreto 2049 de 2001. 693 05/05/2005 BANCO CAFETERO S.A. EN 30.000.000 Quejas presentadas por GONZALO BONILLA ACERO y otros LIQUIDACIÓN solicitando la revisión de unos créditos hipotecarios, violación art. 28 Ley 546 de 1999, art. 1 de la Resolución Externa No.20 de la Junta Directiva del Banco de la República, literales 3.1.1, 3.1.3, 3.3, 3.4, y 5 numeral 3 de la Circular Externa 085 de 2000. 686 04/05/2005 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. 17.040.000 QUEJA ATENCION CLIENTE O USUARIOS. ART. 98, o el logosimbolo T NUMERAL 4 DEL EOSF Y AL ART. 724 DEL CODIGO DE COMERCIO. 671 03/05/2005 FIDUCORFINSURA 667 29/04/2005 Banagrario 100.000.000 92.000.000 VIOLACION A LAS NORMAS SOBRE PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS, ARTICULOS 102 A 105 DE EOSF Y CAPITULO DECIMO PRIMERO, TITULO PRIMERO DE LA CE. 007 DE 1996 CIRCULAR BASICA JURIDICA.
AÑO TIPO 2005 Evaluación/Clasificación de cartera
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 669 29/04/2005 Banagrario 80.000.000 70.000.000 VIOLACION A LAS NORMAS SOBRE RIESGO DE CREDITO Y CARTERA, CAPITULO II DE LA CE 100 DE 1995 Y SOBRE ESTADOS FINANCIEROS, RESOLUCION 3600 DE 1988 PUC FINANCIERO Y DECRETO 2649 CE 007 DE 1996 CBJ.
2005 Llamado de atención - Otros
670 29/04/2005 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A.
2005 Otras sanciones pecuniarias
660 28/04/2005 FONPRECON
50.000.000
2005 Incumplimiento de deberes
595 08/04/2005 MEGABANCO S.A.
15.000.000
2005 Llamado de atención - Infracción cambiaria
596 08/04/2005 Colpatria Red Multibanca
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
224 06/04/2005 CREAR VALORES COLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA 588 06/04/2005 BANCO CAFETERO S.A. EN LIQUIDACIÓN 569 31/03/2005 Citibank
2005 Incumplimiento de deberes 2005 Incumplimiento de deberes
2005 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
212 30/03/2005 ASVALORES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2005 Normas Contables - PUC
556 28/03/2005 Coofinep Cooperativa Financiera
30.000.000 30.000.000
30.000.000
POR NO ENVIO DE FORMATOS 040 Y 045 INFORMACION ESTADISTICA. 10.000.000 Incumplimietno de deberes. Literales e), f) del numeral 6.4 y numeral 9 del Capítulo XX de la CBCF de la SB. Llamado de atención. Regimen cambiario. art.4° y 5° y 60° de la RE.8/2000 de la Junta Directiva del Banco de la República. Se sancionó por incumplimiento al deber de asesoría y por no abstenerse de actuar en conflicto de interés. Incumplimiento de deberes. Artículo 98 Numeral 4.1 del EOSF. artículo 41 de la Ley 546 de 1999. 25.000.000 INCUMPLIMIENTO DE DEBERES. ARTICULOS 720 Y 1389 DEL CODIGO DE COMERCIO, ARTICULO 98 NUMERAL 4 HOY 4.1 DEL MISMO ARTICULO DEL EOSF. Se sancionó con un (1) mes de suspensión por incumplimiento al deber de asesoría, a las normas de conflicto de interés, al deber de reporte a la UIAF y a las normas contables. RESOLUCION 3600 DE 1993. C.E. 051 DE JULIO 12/2000, ARTICULO 11 DEL DEC.2649 DE 1993, NUMERALES 1.7, 1.8 Y 2 DEL TITULO PRIMERO DE LA CIRCULAR BASICA FINANCIERA Y CONTABLE 100 DE 1995.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Evaluación/Clasificación de cartera 557 28/03/2005 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 75.000.000 CLASIFICACION LAVADO DE ACTIVOS, EVALUACION AHORROS S.A. CARTERA DE CREDITOS, LEY DE VIVIENDA Y NORMAS CONTABLES. LA PRIMERA SANCION CORRESPONDE A LA CONTRAVENCION DEL ARTICULO 102 DEL EOSF EN CONCORDANCIA CON LO ESTABLECIDO EN LOS NUMERALES 6.3.3, 6.6.2 Y 6.5 INCISO 3 DEL CAPITULO NOVENO DE LA CBJ 007/96 DE LA SB. LA SEGUNDA CORRESPONDE POR LA INFRACCION A LO ESTABLECIDO EN LOS NUMERALES 1.4 Y 6.2.2.2.2 DE LA CE 100 DE 1995 DE LA SB, NUMERALES 5.2.1 Y 6.2.2 IBIDEM, AL ART. 21 DE LA LEY 546 DE 99; LEY DE VIVIENDA EN CONCORDANCIA CON LO ESTABLECIDO EN EL ART.4 DEL DEC. 2649 DE 1993. Quejas - Atención a clientes o usuarios 533 16/03/2005 BANCO COLMENA S.A., pero podrá Queja presentada por el Representante Legal del HOSPITAL utilizar simplemente los nombres UNIVERSITARIO CLINICA SAN RAFAEL por pagar COLMENA, BANCO C supuestamente 53 cheques de manera irregular girados contra la cuenta corriente No.2100009636 cuyo titular es la citada clinica, contravención al numeral 4.1. art. 98 E.O.S.F. Llamado de atención - Otros 479 10/03/2005 SEGUROS COMERCIALES BOLIVAR Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Externa 016 del 29 S.A. de mayo 2003 incorporada en la Circular Básica Jurídica 007/96 Titulo Primero, Cap.6, numeral 5, subnumeral 5.3.2. al remitir en forma tardía el informe estadístico de quejas correspondientes al trimestre enero marzo de 2004. SIPLA Sistema Integral de Prevención 405 07/03/2005 FIDUCIARIA COLPATRIA S.A. 40.000.000 Informe Visita No.2002047652 entre el 26 de agosto al 25 de de Lavado de Activos septiembre de 2002 con el objeto de evaluar el adecuado control de los riesgos en el manjeo de sus operaciones y de los negocios administrativos infracción al cap. XIV de la Circular Externa 100/95 art. 1 y 3 del E.O.S.F. Llamado de atención - Otros 394 03/03/2005 ALLIANZ SEGUROS S.A. Informe estadistico preparado por el defensor del cliente relativo al numero de quejas recibidas por el que al corte del 19 de julio de 2004 no aparece registro de las trasmisiones que esa Aseguradora debia haber efectuado, infracción al art. 97, numeral 5 del E.O.S.F., en concordancia con lo previsto en la Circular Basica Jurídica, título 1, cap. VI, numeral 5, subnumeral 5.3.2 y en las instrucciones contenidas en la Circular Básica Contable y Financiera.
AÑO TIPO 2005
2005
2005
2005
2005
AÑO TIPO 2005 Llamado de atención - Otros
2005 Llamado de atención - Otros 2005 Llamado de atención - Otros
2005 Llamado de atención - Otros
2005 Posición Propia
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 395 03/03/2005 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. Informe estadistico preparado por el defensor del cliente relativo al numero de quejas recibidas por el que al corte del 19 de julio de 2004 no aparece registro de las trasmisiones que esa Aseguradora debia haber efectuado, infracción al art. 97, numeral 5 del E.O.S.F., en concordancia con lo previsto en la Circular Basica Jurídica, título 1, cap. VI, numeral 5, subnumeral 5.3.2 y en las instrucciones contenidas en la Circular Básica Contable y Financiera. 396 03/03/2005 AGUISAN S.A. NOTIFICADO POR EDICTO FIJADO EL 31 DE MARZO DE 2005 Y DESFIJADO EL 13 DE ABRIL DE 2005. 397 03/03/2005 GUIANZA S.A. CORREDORES DE Informe estadistico preparado por el defensor del cliente relativo SEGUROS al numero de quejas recibidas por el que al corte del 19 de julio de 2004 no aparece registro de las trasmisiones que esa Aseguradora debia haber efectuado, infracción al art. 97, numeral 5 del E.O.S.F., en concordancia con lo previsto en la Circular Basica Jurídica, título 1, cap. VI, numeral 5, subnumeral 5.3.2 y en las instrucciones contenidas en la Circular Básica Contable y Financiera. 398 03/03/2005 CALERO RENTERIA S.A. Informe estadistico preparado por el defensor del cliente relativo al numero de quejas recibidas por el que al corte del 19 de julio de 2004 no aparece registro de las trasmisiones que esa Aseguradora debia haber efectuado, infracción al art. 97, numeral 5 del E.O.S.F., en concordancia con lo previsto en la Circular Basica Jurídica, título 1, cap. VI, numeral 5, subnumeral 5.3.2 y en las instrucciones contenidas en la Circular Básica Contable y Financiera. 392 02/03/2005 Banco Corpbanca 192.114.380 Exceso de posición propia correspondiente a los días 13,14,15 y 16 de diciembre de 2002 en cuantía de UDS 60,701,894.12
2005 Títulos de Reducción de la Deuda
381 25/02/2005 BANCO ALIADAS S.A.
2005 Incumplimiento de deberes
363 23/02/2005 BANCO CAFETERO S.A. EN LIQUIDACIÓN
5.000.000 60.000.000
21.000.000 Defectos de inversión Títulos de Reducción de Deuda Trds del período noviembre del 2003. Informe de visita No.DT2B-2002 por el incumplimiento del art. 17 de la Ley 546/99, resoluciones 14 y 20 de la Junta Directiva del Banco de la República y del cap.IV del Tit.III, numerales 1.2. 2.2 3, 6.2 de la Circular Básica Jurídica con ocasión de la celebración de operaciones de crédito de vivienda Vis y no Vis con tasas superiores a las máximas legales.
AÑO TIPO 2005 Llamado de atención - Otros
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 365 23/02/2005 BBVA Colombia Queja presentada por la señora MARIELA VILLOTA BEDOYA, incumplimiento a lo dispuesto en el parágrafo del art.1046 del Código de Comercio, inciso 1o, numeral 4.1. art.98 E.O.S.F.
2005 Títulos de Reducción de la Deuda
349 21/02/2005 BANCO ALIADAS S.A.
5.000.000
2005 Incumplimiento de deberes
339 18/02/2005 ASEGURADORA SOLIDARIA DE COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA
40.000.000
2005 Incumplimiento de deberes
322 17/02/2005 SERVITRUST GNB SUDAMERIS S.A.
19.000.000
2005 Incumplimiento de deberes
334 17/02/2005 FIDUCIARIA SUPERIOR S.A.
20.000.000
2005 Incumplimiento de deberes
335 17/02/2005 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA S.A.
50.000.000
2005 Llamado de atención - Otros
319 16/02/2005 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN SOCIAL CAJANAL EICE EN LIQUIDACIÓN
2005 Remisión de Información S.B.
284 07/02/2005 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES
Defectos de inversión Títulos de Reducción de Deuda Trds del período noviembre del 2003. Informe de visita No.1327 realiazada entre los días 8 de octubre y 4 de diciembre de 2002, con el fin de evaluar el procedimiento utilizado en el recibo de las reclamanciones de siniestros, radicación, apertura de reservas, liquidación y pago de los mismos de SOAT violación al art. 1080 del Código de Comercio 12.700.000 Infracción al literal i), numeral 2 del art. 153 del E.O.S.F. al permitir que con corte al 31 de diciembre de 2003 se presentaran excesos de participación por constituyente o adherente dentro del Fondo Común ordinario. Por utilizar contratos de adhesión y/o de prestación masiva cuyo fin era administrar los dineros entregados por las personas que adquirieron un inmueble del proyecto inmobiliario denominado AGRUPACION BALCON DE LINDARAJA, infringiendo con ello lo establecido en el numera 4 del art. 1476 del E.O.S.F. Infracción a la prohibición contenida en el literal i), numeral 2 del art.153 del E.O.S.F. al permitir con corte al 31 de dic iembre de 2003 que se presentará una partición del Fondo de Pensiones Voluntarias Multifund en el Fondo Común Ordinario del 62.54% Presunta infracción a lo previsto en el art. 97, numeral 5 del E.O.S.F. en concordancia con lo previsto en la Circular Básica Jurídica, Tit. Primero, Cap. Sexto numeral 5 subnumeral 5.3.2.. NOTIFICADA POR EDICTO FIJADO EL 18 DE MARZO DE 2005 Y DESFIJADO EL 05 DE ABRIL DE 2005.
50.000.000
No remitió información incumpliendo las circulares externas 083/00, 061/01, 031/98 modificada por la 038/99, 052/02 y numeral 1 de los cap.VII y IX de la Circular Básica Jurídica Contable y Financiera 100/95 con fundamento en los art 95 y 97 del E.O.S.F.
AÑO TIPO 2005 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 285 07/02/2005 HELM BANK S.A. 18.056.230 Títulos de reducción de deuda para el mes de agosto de 2003 incumpliendo lo dispuesto en el art. 45 de la Ley 546/99 en armonía con los artículos 3 y 4 y 6 del Decreto 237/00.
2005 Llamado de atención - Otros
286 07/02/2005 SEGUROS DEL ESTADO S.A.
2005 Quejas - Atención a clientes o usuarios
287 07/02/2005 SEGUROS DEL ESTADO S.A.
2005 Posición Propia
267 01/02/2005 CONFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO
2005 Llamado de atención - Otros
253 31/01/2005 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.FIDUPETROL S.A.
Queja presentada por el señor Carlos Velásquez por falta de información de la póliza de SOAT, incumpliendo el art. 1046 del Código de Comercio, inciso 10 del numeral 4.1. art. 98 del E.O.S.F. 30.000.000 186.806.906
2005 SOAT (Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito)
94 18/01/2005 LIBERTY SEGUROS
100.000.000
2005 Incumplimiento de deberes
84 14/01/2005 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA AURORA S.A.
200.000.000
2005 Remisión de Información S.B.
86 14/01/2005 SEGUROS DEL ESTADO S.A.
165.000.000
20.000.000 Defectos de posición propia global presentados del 1 al 10 y del 15 al 31 de julio del 2002 y del 1,2 y 5 de septiembre del 2002 Incumplimiento de las normas sobre calificación y valoración de inversiones, previstas en el numeral 1 del art. 95 E.O.S.F., y demas disposiciones concordantes tales como los numerales 2.1.3.1.6.1.1. del cap. I Circular 100/95 vigentes para la época de los hechos que motivaron la presente actuación administrativa 75.000.000 Informe de visita realizado entre el 4 y 6 de junio del 2003, llevada a cabo en las ciudades de Pereira, Barranquilla y Cali para constatar que la expedición del SOAT, contraviniendo lo dispuesto en el inciso 3, numeral primero, art. 192 del E.O.S.F., en concordancia con lo preceptuado en el numeral 3.1.1, cap. 2, tit. 6 de la Circular Básica Jurídica 007/96, modificado por la Circular Externa 052/2002 50.000.000 Remisión extemporanea los formatos 273,274 y 279 los cuales fueron remitidos el 17 de febrero del 2004 y no el 14 del mismo mes incumpliendo lo dispuesto en el art. 95 numeral 5 del E.O.S.F., Circular 061/01, Circular 13/03 y 8 del 2003 30.000 Informe de visita realizado los días 4 y 5 de junio del 2003, con el fin de verificar la expedición del SOAT, incumpliendo lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del E.O.S.F. en concordancia con lo preceptuado por el numeral 3.1.1. cap.2, título Sexto de la Circular Básica Jurídica 007/96.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2005 Incumplimiento de deberes 6 06/01/2005 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. 30.000.000 22.500.000 Informe de visita No. 2002028584-0 contraviniendo el art. 156 pudiendo utilizar la sigla del E.O.S.F. lo dispuesto en el reglamento del Fondo común "FIDUDAVIVIENDA S.A." especial de Inversión sobre la facultad de la Fiduciaria de celebrar operaciones de reporto pasivas cuya destinación exclusiva sea de dotar al fondo de liquidéz. 2005 Incumplimiento de deberes 4 05/01/2005 FIDUCIARIA SUPERIOR S.A. 30.000.000 Informe de visita No. 2002011719-1 infracción a los artículos 96 y 97 del Decreto 2649/93, art. 156 del E.O.S.F. y al reglamento de FCE consolidar 2004 SIPLA Sistema Integral de Prevención 2056 31/12/2004 BANSUPERIOR 50.000.000 Informe de visita realizado entre el 8 de abril y el 31 de mayo del de Lavado de Activos 2002, verificando el sistema integral de prevención de lavado de activos al corte del 31 de marzo del 2002, infracción de la Circular Externa 012/99 y el art.102 del E.O.S.F.
AÑO TIPO
2004 Incumplimiento de deberes
2035 30/12/2004 SERVITRUST GNB SUDAMERIS S.A.
40.000.000
2004 Incumplimiento de deberes
2036 30/12/2004 I.S.S. - En Liquidación
68.156.004
2004 Incumplimiento de deberes
2027 29/12/2004 BANSUPERIOR
2004 Incumplimiento de deberes
2022 28/12/2004 FIDUCIARIA BANCOLOMBIA S.A. SOCIEDAD FIDUCIARIA
40.000.000
2004 Incumplimiento de deberes
2013 24/12/2004 FONPRECON
50.000.000
120.000.000
34.000.000 Incumplimiento de deberes. Numeral 3 del art. 102 del EOSF de la Circular Básica jurídica, Capítulo XX de la CE 100/93, art. 153 del EOSF, Numeral 4 del art. 98 del EOSF. 63.612.267 Incumplimiento de deberes. Art.8 y 10del Decreto 889 del 2001, numerales 3,4 y 3,5, Capítulo Primero, Título IV de la CBJurídica y el art. 10 del Decreto 1161 de 1994, art. 10, Decreto 1161 de 1994, Art.20 del Decreto 1888 de 1994 en concordancia con el inciso 2 del artículo 63 de la Ley 100 de 1993, art. 47, 48 y 102 del Decreto 2649 de 1993, numeral 3,5 del Capítulo I del Título IV de la Circular Básica Jurídica, numeral 5, art. 8 del Decreto 1888 de 1994, art. 52 del Decreto 1748 de 1995, modificado por el art. 14 del Decreto 1474 de 1997 y art. 1, 2 y literal d) del art. 3 de la Ley 87 de 105.000.000 Clasificación de Cartera, Incumplimiento de deberes, normas contables PUC. Circular Externa 88 de 2000, Circular Externa 07 de 2000, Resolución 3600 de 1998, Art. 110 No. 6 EOSF, Art. 53 y 64 del Decreto 2649 de 1993. 27.000.000 Informe de Visita No. 2002016434-1, Infracciones a los subnumerales 2.2.3., 2.3.2 numeral 2, Capítulo I de la CE. 007/96, -Inversiones, Capítulo XX, numerales 4,5,6 de la citada circular, numerales 1 y 3 del artículo 102 del EOSF, Título V. de la CE. 07/95, artículo 98 numeral 4 del EOSF, Título I, Capítulo Sexto, Subnumeral 2 de la CE 7/96, Decreto 2649/93, artículo 12, Decreto 1250/70, numeral 1.8, Título V. Capítulo I de la CE 07/96. 41.700.000 Incumplimiento a las normas que le aplican como administradora del Régimen de Prima Media con Prestaciòn Definida.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 2003 23/12/2004 Banco GNB Sudameris 18.056.230 Defectos en inversión obligatoria en título de Desarrollo Agropecuario) Agropecuario -TDA Clases A y B correspondientes al mes de octubre del 2002 por $17.406.000 y $73.184.000 en TDA clase A y B respectivamente, en contravenciñón de lo previsto en la Resolución Externa 003 del 200 de la Junta Directiva del Banco de la República. Otras sanciones pecuniarias 1994 22/12/2004 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 18.000.000 Incumplimiento al subnumeral 3.1. cap. IV de la Circular ADMINISTRADORA DE FONDOS DE Externa 007/1996 límites globales de inversión PENSIONES Y CESANTIAS S.A. Evaluación/Clasificación de cartera 1983 20/12/2004 Colpatria Red Multibanca 30.000.000 Informe de visita No. DT-2a-01-02 Incumplimiento a los criterios de evaluación y calificación de cartera, normas infringidas subnumerales 4.11,4.1.2,9.2,6.1.5.8, 11.1. cap. II Circular Externa 100/95 de la S.B. Incumplimiento de deberes 1958 16/12/2004 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 68.000.000 Incumplimiento art. 60 del Código de Comercio al no presentar SEGUROS GENERALES por parte de la sociedad a la comisión de visita los contratos que soportan los saldos registrados en la reserva para siniestros avisados del ramo de cumplimiento a diciembre 31 de 2001. Llamado de atención - Otros 1959 16/12/2004 BANCO CAFETERO S.A. EN Infringir el numeral 7o. Del art.2 E.O.S.F.modificado por el art´5 LIQUIDACIÓN de la Ley 510 de 1999 al registrar inversión en el BANCO GANADERO con posterioridad al 3 de agosto del 2002 inversión de capital que por su naturaleza no le es permitida y de contar con ella, disponía de un término de tres años a partir del 3 de agosto de 1999 para su enajenación Evaluación/Clasificación de cartera 1960 16/12/2004 BANCO GRANAHORRAR 50.000.000 Informe de visita No. DT2b-1-45-2002 con el objeto de identificar la presencia de riesgos en especial de tipo contable y de crédito, verificar el cumplimiento de la normatividad relacionada con el otorgamiento, manejo y evaluación de la cartera de créditos y establecer la razonabilidad de algunos rubros del balance con corte de operaciones al 31 de diciembre del 2001. Quejas - Atención a clientes o usuarios 1927 10/12/2004 BANCO COLMENA S.A., pero podrá 28.000.000 Infracción al artículo 98 numeral 4 y 99 numeral 1 del utilizar simplemente los nombres E.O.S.F.en concordancia con el subnumeral 2.2 cap.6.titulo COLMENA, BANCO C Primero Circular Básica Jurídica 007 de 1996, queja presentada por el sedñor IGNACIO SERNA LONDOÑO, por no entregarle el premio CLIENTE AL DIA. Llamado de atención - Otros 1865 25/11/2004 Citibank Extemporaneidad en la remisión de algunas declaraciones de cambio e informes de endudamiento externo obtenidos u otorgados por los residentes en el país durante los períodos de junio, agosto y noviembre del 2003 y marzo del 2004 respectivamente.
AÑO TIPO 2004
2004
2004
2004
2004
2004
2004
2004
AÑO TIPO 2004 Llamado de atención - Otros
2004 Régimen de Inversiones
2004 Régimen de Inversiones
2004 Posición Propia
2004 Sanción no pecuniaria - Otras
2004 Sanción no pecuniaria - Otras
2004 Sanción no pecuniaria - Otras 2004 Incumplimiento de deberes
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
2004 Llamado de atención - Otros
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1866 25/11/2004 HELM BANK S.A. Extemporaneidad en la remisión de algunas declaraciones de cambio e informes de endudamiento externo obtenidos u otorgados por los residentes en el país durante los períodos de enero y febrero del 2003. 1809 17/11/2004 Cooperativa Financiera de Antioquia 18.100.000 Defecto en la iversiones obligatorias de Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en el trimetres de julio a septiembre del 2002, incumplimiento a la Resolución Externa 3 del 2000 del Banco de la República 1810 17/11/2004 Cooperativa Financiera de Antioquia 20.000.000 Defecto de las inversiones obligatoris en títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B correspondientes al trimestre de enero a marzo del 2003, incumplimiento a la Resolución Externa 3 del 2000 del Banco de la República 1756 29/10/2004 BANCO COLPATRIA S.A 27.624.634 Excesos de posición propia presentados en el mes de abril del 2002, incumplimiento de la Resolución Externa 4 del 2001, articulos 1, 3 y 4 1748 28/10/2004 ALMACENES GENERALES DE 25.000.000 NORMAS CONTABLES.DISPOSICIONES DEPÓSITO ALMAGRARIO S.A. VIOLADAS:EVALUACION:CALIFICACION, SUSPENSION DE LA CAUSACION DE INTERESES Y PROVISIONES C.E. 070 DEL 2000, INCORPORADA EN EL CAPITULO II DE LA C.E. 100/95 DE LA SB. 1747 27/10/2004 SEGUROS DE VIDA DEL ESTADO S.A. 30.000.000 CAPITAL MINIMO DE FUNCIONAMIENTO. INCUMPLIMIENTO A LO DISPUESTO EN EL NUMERAL 5º DEL EOSF. 1725 20/10/2004 Banco GNB Sudameris 1682 08/10/2004 FIDUCIARIA DEL COMERCIO S.A.
814 05/10/2004 FEDERAL DE VALORES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
1663 04/10/2004 CORFICOLOMBIANA S.A.
21.000.000
17.039.000 Informe de visita No.2002064017-1 con el objeto de evlaura el adecuado control de los riesgos en el manejo de las operaciones y de los negocios administrados por la sociedad, art.102 numerales 1 y 3 concordante con lo previsto en la Circular Externa 007/1996 Se sancionó por incurrir en 9 incumplimientos de operaciones, faltar al deber de veracidad de información en los sistemas electrónicos transaccionales y de registro y por incurrir en defectos de capital mínimo. Defectos de inversión extemporaneidad y defecto en la inversión obligatoria en Títulos de Reducción de Deuda presentado en el mes de octubre del 2003, infracción al artículo 45 de la Ley 546 de 199, en armonía con los artículos 3,4 y 6 del Decreto 237 del 2000.
AÑO TIPO 2004 Evaluación/Clasificación de cartera
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1664 04/10/2004 Corficolombiana S.A. 70.000.000 60.000.000 Informe de visita No.DT2B-021 del 2002, infracción a lo dispuesta en elos artículos 11, 12 y 13 del E.O.S.F. formatos 261 y 264 Circular Externa 100/ 95cap. II de la Circular Externa 100, Decreto 2649 de 1993 y PUC y el art.102, relacionado con Cartera de Crédito y normas contables.
2004 Posición Propia
1658 01/10/2004 Corficolombiana S.A.
2004 Otras sanciones pecuniarias 2004 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1621 23/09/2004 ING PENSIONES Y CESANTIAS 1591 17/09/2004 Colpatria Red Multibanca
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
421.090.402
1.000.000 18.000.000
771 13/09/2004 GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2004 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1564 08/09/2004 Banco de Bogota
2004 Régimen de Inversiones
1535 01/09/2004 FIDUCIARIA DEL COMERCIO S.A.
2004 Incumplimiento de deberes
1528 31/08/2004 I.S.S. - En Liquidación
50.000.000
2004 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
1525 30/08/2004 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE AHORROS S.A.
30.000.000
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
731 27/08/2004 GLOBAL SECURITIES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
16.000.000
8.000.000
Incumplimiento al límite determinado en el artículo 3 de la Resolución Externa 4 de 1001 expedida por la Junta Directiva del Banco de la República al exceder el límite máximo de posición propia de contado que podía registrar conforme a la mencionada normatividad. Violación literal ñ art.208 del E.O.S.F. Queja presentada por OFFIR HURTADO Y OTROS, por la posible falta de diligencia y atencón en desarrollo de la actuación contractual y abuso de la posiciòn dominante derivada del contrato de apertura de crèdito, violación al artículo 98, numeral 4 del EOSF. Utilización de títulos pertenecientes al Fondo de Valores Pichincha Renta Fija para garantizar operaciones de la firma y de clientes, y otras infracciones. Queja presentada por el señor GUSTAVO ANDRES GARCIA MALDONADO, por efectuar varios debitos de su cuenta de ahorros ahorrito sin su autorización violación artículo 98 numeral 4 y art. 127 numeral 2 Decreto 633 de 1993. Defectos de inversión en títulos de reducción de deuda presentado en el mes de agosto del 2003, violación art. 48 de la Ley 546/99 en concordancia con los art. 3,4 y 6 del Decreto 237/00 Viiolación al rt.211 E.O.S.F., Decreto 2649 de 1993, principios básicos , art. 48 contabilidad de causación o por acumulación, art. 111, 112 y 113 Decreto 1403/04 Informe de visita DT2A-009/01 Riesgo de lavado de activos incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 2 del art. 102 del E.O.S.F. y numeral 6.5. del tit. I, cap.IX de la Circular Básica Jurídica 007/1996 código de conducta, vigente para la época de los hechos. Se sancionó por defectos de capital mínimo exigido en el mes de diciembre de 2003.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Evaluación/Clasificación de cartera 1522 27/08/2004 BANCO COLMENA S.A., pero podrá 40.000.000 36.000.000 Informe de visita DT2B-07/01 Identificar la presencia de riesgos utilizar simplemente los nombres en especial los de gestión, contable, crédito y cartera, así como COLMENA, BANCO C verificar el cumplimiento de la normatividad relacionada con el sistema de prevención de lavado de activos y con el otorgamiento, manejo y evalución de la cartera de créditos y por último establecer la razonabilidad de algunos rubros del balance. Evaluación/Clasificación de cartera 1513 26/08/2004 Banco Caja Social BCSC 40.000.000 Por inobservar el capitulo II de la Circular Básica Contable, normas contables y lavado de activos Quejas - Atención a clientes o usuarios 1492 20/08/2004 I.S.S. - En Liquidación 3.580.000 Quejas presentadas por los señores HECTOR ENRIQUEZ JIMENEZ Y OTROS violación a lo dispuesto en el Literal n), numeral 4 del artículo 208 del E.O.S.F. Incumplimiento de deberes 1497 20/08/2004 Colpatria Red Multibanca 20.000.000 Violación al art. 110 numeral 6 del E.O.S.F. por registrar al 31 de diciembre del 2001 activos bienes recibidos en dación en pago superando el plazo de dos años contemplado en el art. Anterior sin contar con la autorización de la Superbancaria ampliación de dicho plazo. Llamado de atención - Otros 1481 17/08/2004 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE DESARROLLO AGROPECUARIO S.A.
AÑO TIPO 2004
2004 2004
2004
2004
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
632 27/07/2004 AVIBOLSA S.A.
Se sancionó por defectos en el capital mínimo requerido.
2004 Cupos de Crédito
1420 26/07/2004 SEGUROS GENERALES SURAMERICANA S.A.
2004 Incumplimiento de deberes
1415 21/07/2004 MEGABANCO S.A.
2004 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento contratos con S.B. 2004 Incumplimiento de deberes
1394 15/07/2004 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 1346 06/07/2004 FIDUCIARIA CAFETERA S.A. FIDUCAFE S.A.
17.100.000
2004 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1347 06/07/2004 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá utilizar la sigla Banco GNB 522 24/06/2004 CREAR VALORES COLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
18.500.000
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
519 23/06/2004 AFIN S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
1.000.000.000
65.000.000
Incumplimiento a lo dispuesto en el Decreto 2360 de 1993, art.2, Circular Externa 041/99, art.95 numeral 1 del EOSF, PUC 1545 Reaseguradores Exterior Cuenta corriente 2350 Infracción al literal h) art.10 en concordancia con el numeral 5 art. 71 numeral 5 y 337, numeral 2 literal c) del mismo ordenamiento.
17.039.000 Presuntas irregularidades en la ejecución del contrato celebrado con Minercol Ltda. violación numeral 4 art 98 y numeral 1 del art. 152 Queja instaurada por el señor Victor Daza Riascos Se sancionó a Delta Valores S.A. (antes Gabriel Ferrero y Cía. S.A.) por haber incumplido trece operaciones en el MEC y una en INVERLACE. Se sancionó por incumplir reportes de información cambiaria al Banco de la República.
AÑO TIPO 2004 Remisión de Información S.B.
2004 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1301 18/06/2004 BANCO DE COLOMBIA 20.000.000 Remisión de información errada acerca de las operaciones de compra-venta de divisias para efecto de calcular la Tasa de Cambio Representativa del Mercado. 1302 18/06/2004 MEGABANCO S.A. 20.000.000 17.039.000 Que el 3 de mayo del 2002 registraba dentro de sus activos el bien recibido en dación en pago el cual superaba el plazo de dos años contemplado en el artículo 110 numeral 6 del E.O.S.F.
2004 Evaluación/Clasificación de cartera
1297 17/06/2004 Banagrario
2004 Encaje
1260 08/06/2004 Tuya
2004 Incumplimiento de deberes
1251 04/06/2004 COMPAÑIA MUNDIAL DE SEGUROS S.A. SIGLA: MUNDIAL SEGUROS
68.156.003
2004 Posición Propia
1212 21/05/2004 HELM BANK S.A.
64.502.345
2004 Posición Propia
1203 19/05/2004 Giros & Finanzas C.F.
2004 Evaluación/Clasificación de cartera
1144 04/05/2004 Leasing Bancoldex
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
350 20/04/2004 INTERVALORES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2004 Incumplimiento de deberes
279 07/04/2004 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE DESARROLLO AGROPECUARIO S.A.
63.000.000
3.320.000
3.090.000 25.000.000
30.000.000
Informe de visita No.DT2B1-43-02-2002 con el objeto de evlauar entre otros los riesgos de bgestión, crédito, tesorería, estados financieros, tecnología y para determinar la razonabilidad de las ciffras de los estados financieros, tecnología y para determinar la razonabilidad de las cifras de los estados financieros al 30 de junio de 2001 cuyas conclusiones están contenidas en dicho informe. Defecto de encaje legal registrado del 18 al 31 de diciembre del 2002 disponible del 8 al 21 de enero del 2003. Disposiciiones violadas art. 3 y 4 Resolución Externa 19/00 de la Junta Directiva del Banco de la República. Informe de visita practicada en la ciudad de Medellín los días 15 y 16 de julio del 2002 con el fin de verificar la expedición del SOAT contraviniendo lo dispuesto en el inciso 3 numeral primero art. 192 del E.O.S.F. 10.529.936 Excesos de posición propia glorbal registrados durante los días 13, 14, 15 y 31 de julio y 1O. De agosto de 2001. Excesos de posición propia registrados los días 4, 5, 6 y 7 de julio del 2000 como quedó demostrado en precedencia. Informe de visita No.01 del 2001contravención a lo dispuesto en el Cap.II de la Circular Básica Contable Financiera 100 de 1995. Se sancionó a INTERVALORES S.A. con multa de $12.000.000 por incumplir reportes de información cambiaria al Banco de la República. Informe de visita realizada entre el 27 de septiembre y el 21 de noviembre del 2001 Incumplimiento al numeral 1 y 3 del art. 102 del E.O.S.F. cap. noveno, titulo 1. Circular Básica Jurídica, el cual verificó que no estaban cumpliendo con las políticas y procedimientos adoptados sean adecuados para disminuir los riesgos a los cuales se ve expuesta en el manejo de sus operaciones
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Incumplimiento de deberes 272 06/04/2004 PORVENIR 30.000.000 Informe de visita No.2001068785-0 de marzo y octubre del 2002 innobservancia al cap.XX de la Circular Externa 100/95 Circular Externa 088/2000. Normas Contables - PUC 273 06/04/2004 FIDUCIARIA DE OCCIDENTE S.A. 36.000.000 Informe de visita No.2002056003-2 realizada entre eñ 2 de FIDUOCCIDENTE S.A. octubre y el 7 de noviembre del 2002, infracción al numeral 4 del art. 98,102, numerales 1 y 3 y 156, literal h) del E.O.S.F. cap. 2,14 y 20 de la Circular Externa 100/95 Resolución 3600 /98 cap. noveno de la Circular Básica Jurídica Decreto 656 de 1994 art.33. Incumplimiento de deberes 276 06/04/2004 FIDUCIARIA BOGOTÁ S.A. 17.040.000 Informe de visita No.2002035133-1 Incumplimiento del art. 48 del Decreto 2649/93 se estableció que no se realizó el prorrateo diario de los mismos, sino que por el contrario son cargados el día en que se realiza el pago. Lo anterior contraviene lo dispuesto en la norma citada, bajo el entendido que el cirre de los fondos es diario, como también lo es el abono en cuenta de los rendimientos generados, por lo tanto los gastos deben tener esta misma periodicidad. Incumplimiento de deberes 277 06/04/2004 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 25.000.000 Informe de visita realizada entre el 17 de octubre y el 6 de utilizar la sigla Banco GNB diciembre del 2001. Incumplimiento al E.O.S.F. art. 102, numerales 1 y 3 en concordancia con lo previsto en la Circular Externa 007/96, Título Quinto, Por Clasificar SV - Multas y sanciones 327 06/04/2004 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE Se sancionó por no haber registrado en su contabilidad BOLSA contingencias generadas en operaciones opción. Por Clasificar SV - Multas y sanciones 319 02/04/2004 SERFINCO S.A. COMISIONISTA DE Se sancionó a SERFINCO S.A. por incumplir operaciones en el BOLSA Sistema Centralizado de Operaciones-MEC. Quejas - Atención a clientes o usuarios 264 31/03/2004 BANCO COLPATRIA S.A 30.000.000 Queja presentada por el señor JULIO RODRIGUEZ DUQUE, por no haber atendido la orden de embargo proferida dentro de un proceso ejecutivo que el quejoso adelantó contra la firma Plaza & Janes. Por Clasificar SV - Multas y sanciones 311 30/03/2004 PROYECTAR VALORES Incumplimiento de normas del contrato de administración de S.A.COMISIONISTA DE BOLSA valores; normas de entrega de títulos e información, y ausencia de criterios y políticas en cobro de comisiones. Títulos de Reducción de la Deuda 241 25/03/2004 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 20.000.000 Defectos de inversión obligatoria en títulos de reducción de AHORROS S.A. deuda presentados en los meses de enero, febrero y marzo del 2002. Posición Propia 242 25/03/2004 BANCO DE COLOMBIA 10.848.182 Exceso y defecto en posición propia presentados para los días 23 y 30 de septiembre del 2002 respectivamente Por Clasificar SV - Multas y sanciones 279 18/03/2004 Citibank Se sancionó a CITIBANK COLOMBIA por incumplir operaciones en el Sistema Centralizado de Operaciones-MEC.
AÑO TIPO 2004
2004
2004
2004
2004 2004 2004
2004
2004
2004 2004
AÑO TIPO 2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 2004 Incumplimiento de deberes
2004 Régimen de Inversiones
2004 Régimen de Inversiones
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 280 18/03/2004 HELM BANK S.A. Se sancionó a BANCO DE CREDITO por incumplir operaciones en el Sistema Electrónico de Negociación-SEN. 194 12/03/2004 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 18.000.000 Infracción al literal b), subnumeral 2.7. cap. VI literal b) ADMINISTRADORA DE FONDOS DE subnumeral 2.7.cap.sexto. Título I de la Circular Básica Jurídica PENSIONES Y CESANTIAS S.A. Decreto 656 de 1994 art.33 por difundir una publicidad relacionada con la entrega de permios sorpresa. 195 12/03/2004 PORVENIR 30.000.000 Infracción al subnumeral 3.1. del cap. IV, Título IV de la Circular Básica Jurídica por excesos en los límites máximos de las inversiones en títulos de deuda pública. 198 12/03/2004 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 18.000.000 Infracción al numeral 8 del art-iculo 4 del Decreto 2049 de 2001, FONDOS DE PENSIONES Y por exceso en el límite máximo de las inversiones efectuadas en CESANTIAS S.A. depósitos a la vista en establecimientos de crédito.
2004 Incumplimiento de deberes
200 12/03/2004 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y CESANTIAS
2004 Incumplimiento de deberes
177 08/03/2004 CENTROSEGUROS S.A.
2004 Incumplimiento de deberes
173 05/03/2004 GPA URRUTIA S.A.
2004 Llamado de atención - Infracción cambiaria
168 04/03/2004 INVERSORA PICHINCHA S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO
2004 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
137 19/02/2004 TITAN INTERCONTINENTAL S.A.
20.000.000
Infracción al artículo 3 de la Resolución 2549 de 1994 en concordancia con los art. 104 de la Ley 100 de 1993 y 39 del Decreto 656 de 1994por proceder a la modificación del porcentaje que esa sociedad cobra por concepto de comisión de administración de aportes obligatorios sin haber agotado en forma previa el procedimiento dispuesta en la precitada resolución. Violación art. Transitorio del Decreto 690 del 2003 reglamentario del art. 24 de la Ley 795 del 2003 incumpliendo la obligación de designar al defensor del cliente dentro del plazo previsto venciendose la norma el 30 de abril del 2003.
17.100.000
Informe de visita realizada entre los días 11 y 24 de diciembre del 2002, incumplimiento a lo dispuesto en los códigos del Plan Unico de Cuentaspara el sector Asegurador. Incumplimiento a las disposiciones contenidas en la Resolución Externa 8 del 200o y Circular Reglamentaria Externa DCIN 23 del 9 de mayo del 2002, por recurrentes infracciones cambiarias relativas a la extemporaneidad en la remisión de algunas declaraciones de cambio y de informes de endeudamiento.
313.000.000
Violación al numeral 1º del arículo 66 y 2 del artículo 59 de la Resolución Externa 08 del 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República; artículos 102 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, numerales 6.1, 6.2 y 6.6 del Caítulo Noveno del Título Primero de la CE 07 de 1996.
AÑO TIPO 2004 Incumplimiento de deberes
2004 Incumplimiento de deberes
2004 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento contratos con S.B. 2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
2004 Llamado de atención - Otros 2004 Llamado de atención - Otros
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 127 16/02/2004 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 30.000.000 Posible incumplimiento a lo dispuesto en el subnumeral 3.1. FONDOS DE PENSIONES Y Capítulo IV Título IV de la Circular Básica Jurìdica en CESANTIAS S.A. concordancia con lo previsto en el art. 100 de la Ley 100/93 frente a lo cual la sociedad no cumplió con el límite máximo de inversión en títulos de deuda pública. 121 13/02/2004 PORVENIR 30.000.000 Posible incumplimiento a lo dispuesto en el subnumeral 3.1. Capítulo IV Título IV de la Circular Básica Jurìdica en concordancia con lo previsto en el art. 100 de la Ley 100/93 frente a lo cual la sociedad no cumplió con el límite máximo de inversión en títulos de deuda pública. 118 12/02/2004 SEGUROS COMERCIALES BOLIVAR S.A. 176 11/02/2004 BBVA VALORES COLOMBIA S.A. Se sancionó a BBVA Valores Ganadero S.A. como COMISIONISTA DE BOLSA administrador de Fondos de Valores por desactualización página internet e incumplimiento normas sobre comité análisis de inversión. 112 10/02/2004 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 113 10/02/2004 SEGUROS DE VIDA DEL ESTADO S.A.
2004 Evaluación/Clasificación de cartera
84 02/02/2004 CORFINSURA
15.782.000
Informe de visita DT 2A-007-01 del 3 de diciembre del 2001, evaluación y calificación de cartera, deficiencias en la situación financiera que compromente la recuperación de la inversión o de sus rendimientos, aunque no en forma significativa.
2004 Evaluación/Clasificación de cartera
65 29/01/2004 INSTITUTO DE FOMENTO INDUSTRIAL - IFI EN LIQUIDACIÓN.
35.000.000
2004 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
73 28/01/2004 OPERACIONES BURSÁTILES S.A. EN LIQUIDACIÓN
2004 Incumplimiento de deberes
45 19/01/2004 BANCO DE COLOMBIA
15.781.237
2004 Quejas - Atención a clientes o usuarios
14 09/01/2004 BANCO GRANAHORRAR
50.000.000
Queja formulada por el señor Jorge Enrique Martínez César y Leonardo Rojas Infracción Titulo II cap. 4 y numeral 1.6 Circular Básica Jurídica Se sancionó a la comisionista por la indebida utilización de dineros de clientes y por extralimitación del objeto social; se impuso multa de $30.000.000 por cada una de las referidas infracciones. Queja formulada por el señor Jorge Enrique Martínez César y Leonardo Rojas Infracción Titulo II cap. 4 y numeral 1.6 Circular Básica Jurídica Quejas presentadas por varias personas las que han solicitado la revisiónde las operaciones activas de crédito celebradas con Granahorrar por cuanto a persar del término estipulado de 60 meses para el pago de los créditos y de haber sido canceladas las cuotas respectivas una vez expirado el término no cubre la totalidad del préstamo
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Quejas - Atención a clientes o usuarios 1537 31/12/2003 Banco Davivienda 50.000.000 Informe de visita practicada entre el 15 de mayo y el 14 de junio de 2002, infracción a lo establecido en el numeral 2 del art. 17 de la Ley 546 /99 y los numerales 2.1.3., 3.3.34, 4 y 5 de la Circular Básica Contable 100/95 Evaluación/Clasificación de cartera 1525 30/12/2003 BBVA Colombia 40.000.000 Informe de visita D-Uno-B-19-2001 Violación a lo dispuesto en el Código 272035 de la Resolución 3600/98 y numeral 23 del cp. II Circular Básica Contable y Financiera Remisión de Información S.B. 1496 29/12/2003 ASEDE S.A. 17.039.000 Violación a lo establecido en el numeral 1 del cap. IX de la Circular Básica Contable y financiera 100/95 modificado por la Circular Externa 067/001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 936 26/12/2003 SOCIEDAD ENDOSAR S.A. Se sancionó a ENDOSAR S.A. por ejecutar contrato de comisión sin encontrarse facultado; por incumplir deberes como comerciante y por no adoptar mecanismos para prevención y control de lavado de activos. Por Clasificar SV - Multas y sanciones 910 23/12/2003 INTERVALORES S.A. COMISIONISTA Se sancionó a INTERVALORES S.A. por incumplimiento al DE BOLSA deber de veracidad en la información comercial publicitada sobre productos no autorizados. Incumplimiento de deberes 1488 23/12/2003 LA EQUIDAD SEGUROS DE VIDA 68.156.000 63.896.000 Incumplimiento anoras del PUC ORGANISMO COOPERATIVO Incumplimiento de deberes 1478 22/12/2003 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 126.200.000 Violación Decreto 2640/93 PUC AURORA S.A. Remisión de Información S.B. 1482 22/12/2003 SERVISEGUROS S.A. CORREDORES 17.030.000 violación a lo establecido en el numeral 1 del cp. Ix Circular DE SEGUROS Contable y financiera 100/95 modificado por la Circular Externa 067/01 Incumplimiento de deberes 1484 22/12/2003 SURAMERICANA 15.782.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el art. 123 del Decreto 2649/93
AÑO TIPO 2003
2003
2003
2003
2003
2003 2003 2003
2003
2003 Remisión de Información S.B.
1401 18/12/2003 VML S.A. CORREDORES DE SEGUROS 1403 18/12/2003 NACIONAL DE SEGUROS
18.056.229
2003 Remisión de Información S.B.
1386 16/12/2003 LA EQUIDAD SEGUROS DE VIDA ORGANISMO COOPERATIVO
15.000.000
2003 Normas Contables - PUC
1387 16/12/2003 AIG SEGUROS
57.000.000
2003 Incumplimiento de deberes
1389 16/12/2003 ECO SEGUROS DE VIDA S.A. EL LIQUIDACIÓN
16.000.000
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1391 16/12/2003 BBVA Colombia
16.000.000
2003 Incumplimiento de deberes
30.000.000
violación a lo establecido en el numeral 1 del cap. 9 de la Circular Básica Contable vIOLACIÓN dECRETO 839 DE 1991 CIRCULAR EXTERNA 041 PUC Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Básica Contable y Financiera 100 del Cap.VIII numeral 1.3. vigente para la época de los hechos Incumplimiento a lo dispuesto en los art. 48 y 96 del Decreto 2649 de 1993 PUC Incumplimiento de las disposiciones contenidas en la cuenta 1115 Bancos otras entidades financieras Cuenta 243010 descubiertos cuentas corrientes del PUC Violación art. 630 del Codigo de Comercio en concordancia con el art. 715 del Estatuto Mrcantil y el Titl 3 cap. I numeral 2.10 literales b y c de la Circular Externa 007/96
AÑO TIPO 2003 Evaluación/Clasificación de cartera 2003 Márgenes de solvencia 2003 Cupos de Crédito
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
2003 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento contratos con S.B. 2003 Incumplimiento de deberes
2003 Incumplimiento de deberes
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1335 03/12/2003 MEGABANCO S.A. 17.040.000 Violación art..101 e.o.s.f.numeral 1 y 4 cap. 11 Circular Externa 100/95 1313 27/11/2003 BBVA SEGUROS DE VIDA COLOMBIA 679.000.000 DEFECTOS PRESENTADOS EN DICIEMBRE DE 2000, S.A. ENERO, FEBRERO, MARZO ABRIL Y MAYO DE 2001 1307 26/11/2003 SEGUROS DE VIDA SURAMERICANA 124.500.000 Informe de visita violación a lo dispuesto en el Decreto 2360/93 S.A. art. 8 adicionado por el Decreto 1384/95 art. 1 Circular Básica Jurídica 007/96 783 24/11/2003 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A. Imponer una multa de 30.000.000 por cada una de las infracciones confirmadas: prohibición de ejecutar transacciones entre la cartera propia de la firma y los portafolios de terceros bajo su administración. 1251 21/11/2003 LIBERTY SEGUROS 1237 20/11/2003 LIBERTY SEGUROS
68.156.003
1240 20/11/2003 NACIONAL DE SEGUROS
68.156.003
759 14/11/2003 COOPERATIVA MULTIACTIVA ALGODONERA DEL DTO DEL CESAR LTDA
2003 Operaciones Prohibidas 2003 Incumplimiento de deberes
1214 13/11/2003 MEGABANCO S.A. 1175 06/11/2003 LIBERTY SEGUROS
20.000.000 63.124.944
2003 Operaciones Prohibidas
1148 28/10/2003 BANCO CAFETERO S.A. EN LIQUIDACIÓN
68.156.000
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1127 23/10/2003 Banco de Bogota
15.781.236
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
679 22/10/2003 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del E.OS.F. en concordancia con lo preceptuado por el literal a) subnumeral 5.1. del cap. II titulo sexto Circular Básica Jurídica 007/96 vigente para la época de los hechos Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art. 192 del E.O.S.F., en concordancia con lo preceptuado por el literal a) subnumeral 5.1. cap. II título sexto Circular Básica Jurídica 007/96 vigente para la época de los hechos Sancionar a Coalcesar Ltda. con una multa a favor del Tesoro Nacional por valor de Nueve Millones de Pesos Moneda Corriente ($9000000) por las razones expuestas en la parte motiva de esta providencia. Violación art. 1 de la Ley 1 de 1980 Violación a lo dispuesto en el inciso 3, numeral 1 del art.192 del EOSF en concordancia con lo preceptuado por el Literal a) subnumeral 5.1 del cap. II, título sexto de la Circular Básica Jurídica 007/96 vigente para la época de los hechos Incumplimiento del numeral 3 literal a) del art. 119 E.O.S.F. con ocasión de la celebración de operaciones de Tesorería con Tes ente el 27, 29 y 30 de agosto de 2002 Infracción administrativa al art. 98 numeral 4 del Decreto 663 de 1993 al no levantar el gravamen hipotecario previa cancelación total del saldo del crédito hipotecario Sancionar a INTERBOLSA S.A. con multa por $160.827.196 y suspensión de 3 días en su inscripción en el RNVI, por las razones expuestas en la parte motiva de ésta providencia.
AÑO TIPO 2003 Operaciones Prohibidas
2003 Operaciones Prohibidas 2003 Incumplimiento de deberes
2003 Evaluación/Clasificación de cartera
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1117 21/10/2003 LA CENTRAL COOPERATIVA 20.800.000 Violación numerales 6 y 7 art. 110 E.O.S.F. FINANCIERA PARA LA PROMOCION SOCIAL -COOPCENTRAL 1118 21/10/2003 Banco GNB Sudameris 20.800.000 Numerales 6 y 7 E.O.S.F. 1098 16/10/2003 NACIONAL DE SEGUROS 63.124.944 Violación a lo dispuesto en el inciso 3o, numeral primero del artículo 192 del EOSF, en concordancia con lo preceptuado por el literal A) subnumeral 5.1 del Capítulo segundo, título sexto de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996, vigente para la época de los hechos. 1093 15/10/2003 HELM BANK S.A. 16.000.000 Clasificación de cartera numerales 1,4,6,11,19 del cap.II circular Externa 100/95 art.4.1.7 y 53 del Decreto 2649 de 1993
2003 Incumplimiento de deberes
1088 10/10/2003 Citibank
2003 Llamado de atención - Otros
1061 07/10/2003 NACIONAL DE SEGUROS
2003 Llamado de atención - Otros
1043 01/10/2003 ECO SEGUROS DE VIDA S.A. EL LIQUIDACIÓN
2003 Incumplimiento de deberes
1029 26/09/2003 QBE SEGUROS S.A. SIGLA QBE COLOMBIA 1035 26/09/2003 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES 1022 25/09/2003 SOLUNION COLOMBIA SEGUROS DE CRÉDITO S.A.
2003 Remisión de Información S.B. 2003 Llamado de atención - Otros
16.000.000
17.500.000 3.320.000
Cobro de intereses por encima de los topes legales según los términos del delito de usura (art.305 de la Ley 599 del 2000 y pronunciamiento de la Sala de Consulta y Servicio Civil de Consejo de Estado) en incumplimiento de la Circular 51 del 12 de julio del 2000 . Informe de visita practicado entre el 9 y el 27 de abril de 2002. Violación a lo dispuesto en el numeral 5 art. 97 del EOSF en concordancia con lo preceptuado por la Circular Externa 052/02 modificada por la Circular Externa 008/03 expedida por esta Superbancaria a través de la cual se adoptó la proforma F30059 (formato 292) incorporada al título sexto de la Circular Básica Jurídica 007/96 Violación a lo dispuesto en el numera 5 art. 97 del EOSF en concordancia con lo preceptuado por la Circular Externa 052/02 modificaa por la Circular Externa 008/03 expedida por la SB A TRAVÉS DE LA CUAL SE ADOPTÓ LA pROFORMA f3000-59 (formato 292), incorporada al tit. sexto de la Circular Básica Jurídica 007/96 Incumplimiento art.2 Decreto 2272/93 Renuencia a suministrar información art. 208 numeral 4, literal n del E.O.S.F. Violación a lo dispuesto en el numeral 5o. del art.97 del EOSF, en concordancia con lo preceptuado por la Circular Externa 008 de la SB. A TRAVÉS DE LA CUAL SE ADOPTÓ LA PROFORMA f 3000-59 (FORMATO 292), INCORPORADA EL TITULU SEXTO DE LA CIRCULAR BASUCA JURIDICA 007/96
AÑO TIPO 2003 Llamado de atención - Infracción cambiaria 2003 Incumplimiento de deberes
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
2003 Encaje
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1024 25/09/2003 BANCO CAFETERO S.A. EN LIQUIDACIÓN 1020 24/09/2003 ALLIANZ SEGUROS S.A. 68.156.003 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1, art. 192 del EOSF, en concoradancia con el literal a), subnumeral 5-1. cap.2 titulo sexto de la Circular básica Jurídica 007/96vigente para la época de los hechos 615 22/09/2003 RENTA Y CAMPO CORREDORES S.A. Sancionar a la Sociedad Ramón E. Caparroso A.A.B Reyca y Asociados S.A., con una multa a favor del Tesoro Nacional por valor de $9.000.000 por las razones expuestas en esta providencia. 994 18/09/2003 SCOTIABANK COLOMBIA S.A. 166.010.326 Defectos de encaje presentados en la bisemana requerido del 16 al 29 de agosto y disponible del 6 al 19 de septiembre de 2000; bisemana requerido del 30 de agosto al 12 de septiembre y disponible del 20 de septiembre al 3 de octubre de 2000; bisemana requerido del 27 de septiembre al 10 de octubre y disponible del 18 al 31 de octubre de 2000, bisemana requerido del 11 al 24 de octubre y disponible del 1 al 14 de noviembre de 2000 y bisemana requerido del 25 de octubre al 7 de noviembre y disponible del 15 al 28 de noviembre de 2000.
2003 Sanción Pecuniaria-Irregularidades manejo contable
989 17/09/2003 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES
17.039.000
2003 Normas Contables - PUC
990 17/09/2003 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE AHORROS S.A. 975 15/09/2003 CONFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO
40.000.000
976 15/09/2003 Serfinansa
16.000.000
2003 Encaje
2003 Régimen de Inversiones
3.090.000
INCUMPLIMIENTO A LO ESTABLECIDO EN LOS ARTICULOS 95, NUMERAL 5 DEL ARTICULO 97 DEL EOSF, EN CONCORDANCIA CON LO DISPUESTO POR LA CIRCULAR EXTERNA 061 DE 2001, MODIFICATORIA DEL ANEXO I DE LA CIRCULAR 100 DE 1995 DE LA SB. Incumplimiento de los numerales 6.1.4. y 9.2.4 Capítulo II de la Circular Externa No.100 de 1995 y otros. DEFECTOS DE ENCAJE PRESENTADOS EN LA BISEMANA CON REQUERIDO DEL 7 AL 20 DE NOVIEMBRE Y DISPONIBLE DEL 28 DE NOVIEMBRE AL 11 DE DICIEMBRE DE 2001. ANALIZADOS LOS DOCUMENTOS DE LA ASAMBLEA GENERAL ORDINARIA DE ACCIONISTAS PARA EL CORTE DE DICIEMBRE 31 DE 2001 LA ENTIDAD NO ESTABA CUMPLIENDO CON LAS NORMAS CITADAS AL REGISTRAR 6 BIENES RECIBIDOS EN DACION EN PAGO POR FUERA DE LOS PLAZOS ESTABLECIDOS PARA SU ENAJENACIONJ.A.WARNER 6 CIA. Y OTROS.
AÑO TIPO 2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 594 11/09/2003 LONDOÑO Y RESTREPO S. A. Sancionar a la sociedad Londoño y Restrepo S.A., con una COMISIONISTA DE BOLSA multa a favor del Tesoro Nacional por valor de $19.000.000 por las razones expuestas en la parte motiva de esta providencia.
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
595 11/09/2003 OPCIONES BURSATILES DE COLOMBIA S.A.
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
596 11/09/2003 CORREDORES DE BOLSA AGROINDUSTRIAL S.A.
2003 Incumplimiento de deberes
956 11/09/2003 MAPFRE COLOMBIA VIDA SEGUROS S.A.
14.500.000
2003 Operaciones Prohibidas
959 11/09/2003 PORVENIR
17.000.000
2003 Incumplimiento de deberes
929 08/09/2003 ALIANZA FIDUCIARIA S.A.
63.124.945
2003 Cupos de Crédito
932 08/09/2003 Serfinansa
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios
926 05/09/2003 Banco Davivienda
48.000.000
2003 Normas Contables - PUC
907 02/09/2003 Leasing Bancoldex
30.000.000
2003 Incumplimiento de deberes
910 02/09/2003 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA AURORA S.A.
17.039.000
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios
866 27/08/2003 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO SIGLA: BCH EN LIQUIDACION
57.000.000
349.500.000
Sancionar a la sociedad Opciones Bursátiles de Colombia S.A., con una multa a favor del Tesoro Nacional por valopr de $9.000.000 por las razones expuestas en la parte motiva de esta providencia. Sancionar a la sociedad Corredores de Bolsa Agoindustrial S.A. COBAGRO S.A., con una multa a favor del Tesoro Nacional por valor de $9000000 por las razones expuestas en la presente providencia Suscribiò un contrato de reaseguro con vigencia comprendida entre el 1 de enero y 31 diciembre de 2000 con QBE INTERNATIONAL INSURANCE LTD. en el momento de la suscripción no cumplía requisitos exigidos en las disposiciones para aceptar o ceder en Colombia responsabilidades en reaseguro. Violación artículo 94 numeral 3 del EOSF. Incumplimiento del Decreto 1557 de 2001, en concordancia con el numeral 8 del Capìtulo Cuarto; Tìtulo IV de la Circular Básica Jurídica, para los fondos de pensiones obligatorias e Incumplimiento al artículo 2o. del Decreto 2049 de 1001, para el fondo de cesantía. Deficiencias de Control Interno. Incumplimiento a lo previsto en el numeral 7.4, Capìtulo Noveno, Título Primero de la Circular Externa 007 de 1996 expedida por la SB. 131.920.000 Excesos cupo individual de crédito, AVIANCA, EDGARDO NAVARRO VIVES y DAVID CHAR NAVAS. Quejas presentadas por los señores LUIS HORACIO GOMEZ GOMEZ y otros. Inconsistencias presentadas en los estados financieros intermedios remitidos a este Ente de Control, para el período comprendido entre los meses de febrero a junio de 2002. Incumplimiento a lo establecido en los artículos 95, numeral 5 del artículo 97 del EOSF, en concordancia con lo dispuesto por la Circular Externa 061 de 2001, modificación del anexo I de la Circular 100 de 1995 de la SB. Quejas presentadas por IRMA ESPERANZA GOYESProcuradurìa General de la Nación y otras quejas
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Quejas - Atención a clientes o usuarios 867 27/08/2003 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 25.000.000 Quejas presentadas por FREDDY MIGUEL PATERNINA SIGLA: BCH EN LIQUIDACION ARROYO Y OTRO Operaciones Activas de Crédito 869 27/08/2003 BANCO COLMENA S.A., pero podrá 57.800.000 Informe de Visita DT2B-1-46-07-2002. Incumplimiento a lo utilizar simplemente los nombres dispuesto en la Ley 546 de 1999. Artìculo 28, Paràgrafo. COLMENA, BANCO C Resoluciones 14 y 20 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la Repùblica y Circular Externa 007 de 1996, Tìtulo Tercero, Capìtulo Cuarto, numeral 3.1. Tasas de Interès en Crèditos de Vivienda. Incumplimiento de deberes 834 15/08/2003 ASEGURADORA SOLIDARIA DE 68.156.003.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3, numeral I del art. 192 del COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1 del cp. II, Titulo 6 de la Circular Básica Jurídica 007/96, vigentes para la época de los hechos Incumplimiento de deberes 818 14/08/2003 ASEGURADORA SOLIDARIA DE 68.156.003.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 art. 192 del COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA EOSF y a lo establecido en el literal a) subnumeral 5.1. numeral 5 del cap. II, Titulo 6 de la Circular Básica Jurídica 007/96 vigente para la época de los hechos Evaluación/Clasificación de cartera 821 14/08/2003 Leasing Bancoldex 20.000.000 Informe de visita DT2B-12/00 riesgo de líquidez Circular externa 100/95 cap. VI, numerales 7.1.6.y 7.1.17 Circular Externa 100/95 Quejas - Atención a clientes o usuarios 806 12/08/2003 FINANCIERA FES S.A. COMPAÑÍA DE 43.353.000 Queja presentada por Máximo Sarmiento García y otros FINANCIAMIENTO COMERCIAL infracción a los artículos 111 de la Ley 51/99 que modificó los art. 884 del Código de Comerciuo y 72 de la Ley 45/90 Evaluación/Clasificación de cartera 807 12/08/2003 Colpatria Red Multibanca 14.500.000 Informe de visita 2000079851-6 del 15 de enero/01 incumplimiento al numeral 4 cap. II Circular Interna 100/95 y la Resoución 3600/98 Sanción Pecuniaria-Restricción 808 12/08/2003 Banco Davivienda 20.000.000 Infracción literal a), numeral 3 art.119 del EOSF. operación matriz-filiales Operaciones Prohibidas 809 12/08/2003 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. 20.000.000 Infracción literal a) numeral 3 art. 119 EOSF. o el logosimbolo T Incumplimiento de deberes 776 31/07/2003 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 40.000.000 Informe de visita No.2001019619-1 del 5 de julio/00, violación SOCIAL CAJANAL EICE EN art. 211 EOSF vigente para la época de los hechos LIQUIDACIÓN Incumplimiento de deberes 766 30/07/2003 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 126.200.000 Incumplimiento a las disposiciones contenidas en el Decreto SEGUROS GENERALES 839/91, en lo relacionado con los defectos presentados en la constitución de las reservas de riesgos en curso y reservas para siniestros pendientes de pago y otros Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 767 30/07/2003 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 15.781.000 Violación a lo establecido en el Decreto 267/00 Agropecuario) SEGUROS GENERALES Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 768 30/07/2003 ASEGURADORA SOLIDARIA DE 15.781.000 Violación a lo establecido en el Decreto 237/00 Agropecuario) COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA
AÑO TIPO 2003 2003
2003
2003
2003
2003
2003
2003 2003 2003
2003
2003 2003
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Incumplimiento de deberes 769 30/07/2003 CORREDORES DE SEGUROS 20.000.000 Incumplimiento a lo establecido en el numeral 5 del art. 97 del ASOCIADOS S.A. EOSF y otros Normas Contables - PUC 755 29/07/2003 Fondo Nacional del Ahorro 150.000.000 Violación a lo establecido en el art. 4.47,56 y 57 Decreto 2649 /93 Resolución 3600/88 numeral 9.2 cap. II, nume. 1.1.1.2 y Circular Externa 100/95 numeral 1.3.1. cap. 10 Título I de la Circular Externa 007/96 numeal 8 cap. II. Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 757 29/07/2003 Leasing Bancoldex 16.000.000 Violación Cricualr Externa 3/00 de la Junta Directiva del Banco Agropecuario) de la República Defecto de Inversión en títulos de Desarrollo Agropecuario Clase A y B abril /01 Normas Contables - PUC 760 29/07/2003 Icetex 18.000.000 Queja por Irregularidades de tipo contable en el manejo del programa TAE imple,mentado de acurdo con facultades de la Ley 18 de 1988 y Ley 30 de 1992 advertidas según los resultados del informe de visita No.22-5/02 concretamente se glosaron hechos relacionados con riesgos de Tesorería y con riesgos operativos. Sanción Pecuniaria - Incumplimiento 753 28/07/2003 COMPAÑÍA ASEGURADORA DE contratos con S.B. FIANZAS S.A. -CONFIANZA S.A. Quejas - Atención a clientes o usuarios 741 23/07/2003 Banco de Bogota 57.801.385 Violación al art.102, art.98 numeral 4 del Decreto 663 /93 por proceder a la apertura de cuentas de ahorros sin el adecuado conocimiento de los clientes y al abusar de su posición dominante al no cancelar gravamen hipotecario a pesar de no tener obligación alguna el deudor. Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 716 16/07/2003 Banagrario 15.000.000 Violación Decreto 237 de 2000 frl Ministerio de Hacienda sobre Agropecuario) Títulos de reducción de deuda Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 719 16/07/2003 ABN AMRO SEGUROS S.A. 15.781.000 Violación a lo establecido en el Decreto 237 del 2000 Agropecuario) Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 694 10/07/2003 QBE SEGUROS S.A. SIGLA QBE 15.800.000 Violación a lo establecido en el Decreto 237 de 2000 Agropecuario) COLOMBIA Incumplimiento de deberes 691 09/07/2003 QBE CENTRAL DE SEGUROS DE 18.000.000 Violación a lo establecido en el Decreto 237/00 VIDA S.A. SIGLA QBE CENTRAL DE SEGUROS DE VIDA Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 692 09/07/2003 Cooperativa Financiera de Antioquia 18.000.000 Defectos de inversión en títulos de desarrollo agropecuario Agropecuario) clase A y B en los meses de enero de 2001 período de octubre diciembre de 2000 y octubre y noviembre de 2001 de acuerdp cpm ña respñicoón 3 de 2000 del Banco de la República
AÑO TIPO 2003 2003
2003
2003
2003 2003
2003 2003 2003 2003
2003
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 630 26/06/2003 Banco Davivienda 40.000.000 Incumplimiento de los numerales 9.2. y 9.3 del cap. II Circular Externa 100/95 y de los art. 4, 12, 17 52, y 53 del Decreto 2649/93 y Codigo 14 del PUC para el sistema financiero, por el otorgamiento de bonos que condonaban cuotas vencidas para normalizar la cartera de créditos y otros incumplimientos
AÑO TIPO
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios
628 25/06/2003 BANCO CAFETERO S.A. EN LIQUIDACIÓN
20.000.000
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios
615 20/06/2003 BANCO SANTANDER S.A.
14.500.000
2003 Incumplimiento de deberes
617 20/06/2003 ASEGURADORA SOLIDARIA DE COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA
63.124.000
2003 Incumplimiento de deberes
618 20/06/2003 ANPRO SEGUROS CORREDORES DE SEGUROS S.A.
17.805.480
2003 Incumplimiento de deberes
596 17/06/2003 TELEBROKER CORREDORES DE SEGUROS S.A. EN LIQUIDACIÓN 575 13/06/2003 LA CENTRAL COOPERATIVA FINANCIERA PARA LA PROMOCION SOCIAL -COOPCENTRAL
2003 Evaluación/Clasificación de cartera
1.000.000 20.000.000
2003 Incumplimiento de deberes
571 12/06/2003 CHUBB DE COLOMBIA COMPAÑIA DE SEGUROS S.A.
16.000.000
2003 Incumplimiento de deberes
523 30/05/2003 SEGUROS GENERALES SURAMERICANA S.A. 524 30/05/2003 SURAMERICANA 313 29/05/2003 ASVALORES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
15.000.000
2003 Incumplimiento de deberes 2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
314 29/05/2003 VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios
503 28/05/2003 ALLIANZ SEGUROS S.A.
15.000.000
16.000.000
Violación al art. 14 Decreto 2331/98 y Decreto 908/99. Quejas presentadas por los señores Iyamile Rueda Ardila y Gerardo Castellanos Rondón Infracción al artículo 98 numeral 4 EOSF extraviar cheques en el trámite de la compensación interbancaria y no obrar diligentemente con respecto a sus clientes Incumplimiento a lo dispuesto en los ar. 48 y 96 del Decreto 2649 y Resoluciòn 2300/90, cuenta 4102 -primas emitidas violación numeral 1, 2 y 3 Cp. IX CBJ 007/96 Circular Externa 061/96 violaciòn a lo previsto en los art. 95 y 326 numeral 3 literal a EOSF PUC Resolución 2300/90 Modificado por la 1800/96 Cuenta 1115 Subcuentas 111515, 1111525 B28 Violación a lo previsto en el numeral 1 Cap. IX Circular Básica contable y Financiera 100/95 Incumplimiento de la orden impartida por la SB RESPECTO A LA REMISIÓN DE LA OPERACIÓN DE CAPITALIZACIÓN A TRAVES DE CREDITOS (Infracción resolución resolución 3600/88) Incumplimiento art. 1068 del Código de Comercio Decreto 2649 /93 por cancelación automatica del Puc para el sector asegurador Violación a lo establecido en el Decreto 237/00 Violación a lo establecido en el Decreto 237/00 Sancionar a la sociedad ASVALORES S.A., con una multa a favor del Tesoro Nacional por valor de $11.500.000 por las razones expuestas en la parte motiva de esta providencia. Sancionar a la Sociedad Asesorías e Inversiones Isaza, Escobar y Aparicio S.A., con una multa a favor del Tesoro Nacional por valor de $15.000.000 por las razones expuestas en la parte motica de èsta. Queja Ministerio de Trabajo-Esteban Montalvo Meza, Gte de Tranalianco Ltda. Eduardo Bonilla y otros
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Incumplimiento de deberes 504 28/05/2003 SEGUREXPO DE COLOMBIA S.A. 18.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Externa 031 mayo ASEGURADORA DE CRÉDITO Y DEL 14/98 modificada parcialmente por la Circular Externa 038/99, COMERCIO EXTERIOR incorporada en el anexo I-Remisiòn de Informaciòn Circular Externa 100/95, en concordancia con lo establecido en el numeral 5 del art. 97 del EOSF. Incumplimiento de deberes 505 28/05/2003 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A. 18.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Externa 031 mayo 14/98 modificada parci Incumplimiento de deberes 506 28/05/2003 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A. 18.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Externa 031 mayo 14/98 modificada parci Cupos de Crédito 498 27/05/2003 Banca De Inversión Bancolombia 250.000.000 Informe de visita No.006/01 posible exceso frente a los límites máximos de endeudamiento previstos en el artículo 2 del Decreto 2360/93, presentados en los meses de mayo y octubre del 2000. Incumplimiento de deberes 457 19/05/2003 ALLIANZ SEGUROS S.A. 14.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el artículo 204 del EOSF, reglamentado por el artículo 1o. del Decreto 2821 de 1991. Régimen de Inversiones 458 19/05/2003 ING PENSIONES Y CESANTIAS 17.100.000 Violación al Decreto 2049 de 2001, numerales 2 de los artículos 2 y 4. Exceso en los límites máximos de inversión globales para el 26 de abril de 2002 se produjó un error en el cálculo del límite legalmente establecido para la inversión en títulos emitidos por Fogafín, del cual solamente se dio cuenta hasta el 6 de mayo de 2002. Sanción Pecuniaria-Defectos 459 19/05/2003 INSTITUTO DE FOMENTO 424.856.583 Defecto en la relación de activos ponderados por nivel de riesgo activo/patrimonio INDUSTRIAL - IFI EN LIQUIDACIÓN. a patrimonio técnico registrado en el mes de septiembre de 2001. Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 440 15/05/2003 Leasing Bancoldex 18.000.000 Disposiciones violadas: Ley 546 de 1999 y Decreto 237 de 2000 Agropecuario) por defectos presentados en la Inversión en Títulos de Reducción de deuda en junio de 2000 marzo de 2001 y el ajuste anual de 2001. Incumplimiento de deberes 422 12/05/2003 BANCO STANDARD CHARTERED 30.000.000 Incumplimiento Circular Externa 013 de 1994 expedida por la Superintendencia Bancaria, formato 102. Posición Propia 411 07/05/2003 SCOTIABANK COLOMBIA S.A. 2.860.000 Excesos de posición propia presentados al 12 de diciembre de 2001. Evaluación/Clasificación de cartera 379 29/04/2003 Banagrario 57.000.000 Informes de visita No.08/2000 y No.DT2B-09/2000 violación a las norams sobre cartera de credito contenidas en el cap. II Circular Externa 100/95, en concordancia con la Ley 358/97 y el Decreto reglamentario 696/98, para el caso de entes territoriales. Quejas - Atención a clientes o usuarios 341 16/04/2003 Banco de Bogota 57.801.000 Queja presentada por el señor Néstor Quintero y otros
AÑO TIPO 2003
2003 2003 2003
2003 2003
2003
2003
2003 2003 2003
2003
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 325 10/04/2003 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 50.000.000 35.549.654 Infracción del art. 1080 del Código Contencioso de Comercio en SEGUROS GENERALES las reclamaciones señaladas en la presente resolución . //Declarase Nulidad Parcial de las Resoluciones 325 del 10/04/2003 y 1326 del 01/12/2003, expediente 25000-23-24-00200420271-01- Fallo 1a. instancia de Enero 25 de 2007 Tribunal Administrativo de Cundinamarca Sección Primera 2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios 326 10/04/2003 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 57.800.000 13.118.021 Infracción del art. 1080 del Código de Comercio en las SEGUROS GENERALES reclamaciones señaladas en la presente resolución. //Declarase la Nulidad Parcial de las resoluciones 326 del 10/04/2003 y 1242 del 20/11/2003, expediente 25000-23-24-00-2004-0271-01Fallo de 1a. instancia del 25 de enero de 2007 del Tribunal Administrativo de Cundinamarca Sección Primera.
AÑO TIPO
2003 Operaciones Prohibidas
320 09/04/2003 PORVENIR
30.000.000
Violación al Decreto 1801/94 modificado por el Decreto 1557 de 2001) Resolución 5070/99 con los recursos de los Fondos de Pensiones se pueden realizar operaciones con Contratos dorward contratos de futuros y opciones unicamente con el fin de protegerse frente a las fluctuaciones de tasas de interés, cambios de moneda, o variación de precios en las acciones
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios
321 09/04/2003 Banco Corpbanca
57.800.000
2003 Posición Propia
309 07/04/2003 BANCO UNION COLOMBIANO
3.090.000
2003 Encaje
307 04/04/2003 BANCO UNION COLOMBIANO
6.654.722
Quejas presentadas por los señores Daniel Mendez y otros por el cobro de talonario de chequeras a los clientes debitándole el valor respectivo de sus cuentas sin autorización expresa y escrita de los titulares del contrato de cuenta corriente bancaria en violación al art. 1382 del Código de Comercio y del art. 98 numeral 4 Decreto 663/93. Excesos posición propia presentados en la semana con requerido del 10 al 23 de abril y disponible del 1 al 14 de mayo de 2002. Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido del 10 al 23 de abril y disponible del 1 al 14 de mayo de 2002.
2003 Operaciones Prohibidas
295 01/04/2003 PROTECCION
20.000.000
Esta en la obligaión ineludible de dar estricto cumplimiento a las norams que rigen su actividad y en particular al Decreto 1885 de 1994 hoy decreto 20409 de 2001 y al cap. 4 Tit. 4 de la Circular Básica Jurídica relacionados con los casos en que los fondos de Cesantías y de Pensiones obligatorias pueden destinar recursos para celebrar operaciones de reporto de pasivas
AÑO TIPO 2003 Encaje
2003 Posición Propia 2003 Incumplimiento de deberes
2003 Posición Propia 2003 Régimen de Inversiones
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 291 31/03/2003 Banco de Bogota 12.930.430 Defecto de encjae presentado en el período requerido entre el 28 de agosto al 10 de septiembre y el disponible del 18 de septiembre al 1 de octubre de 2002. 282 27/03/2003 MEGABANCO S.A. 3.808.417 Excesos en el cálculo de la posición propia registrados durante los días 1.2,3 y 4 de noviembre de 2002 272 21/03/2003 INTERBANCO 16.000.000 Informe de visita No.001-2001 disposiciones violadas: Evaluación y clasificación de cartera cap. II Circular Externa 100/95 SB. Normas contables del Decreto 2360/93 y otras 236 12/03/2003 Banco de Bogota 6.180.400 Excesos de posición propia registrados durante los dias 2 y 3 de mayo de 2001. 237 12/03/2003 LA EQUIDAD SEGUROS GENERALES 15.000.000 Violación a lo dispuesto en el Decreto 237 de 2000 ORGANISMO COOPERATIVO
2003 Operaciones Prohibidas
231 11/03/2003 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A.
16.000.000
2003 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
110 27/02/2003 ABONOS COLOMBIANOS S.A.
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios
179 24/02/2003 Banco de Bogota
14.450.400
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
175 21/02/2003 Leasing Bancolombia
17.050.000
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
176 21/02/2003 Banca De Inversión Bancolombia
17.100.000
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2003 Títulos de Reducción de la Deuda
167 20/02/2003 CONFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO 168 20/02/2003 INSTITUTO DE FOMENTO INDUSTRIAL - IFI EN LIQUIDACIÓN.
17.039.000
2003 Evaluación/Clasificación de cartera
157 19/02/2003 CORFICOLOMBIANA S.A.
25.000.000
2003 Títulos de Reducción de la Deuda
158 19/02/2003 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. o el logosimbolo T
14.500.000
20.000.000
VIOLACIÓN ART. 157, NUMERAL 2 EOSF. Incumplio lo dispuesto en la precitada norma al no respetar el máximo de concentración permitido por el Emisor en dicho Fondo durante los meses citados Sancionar a la sociedad Abonos Colombianos S.A. ABOCOL, con una multa en favor del Tesoro Nacional por valor de QUINIENTOS MIL PESOS ($500.000) moneda legal. Queja presentada por la señora Saturia Aguas P. representante legal de Fondo de Empleados de Sigra S.A. Infracción administrativa a los art. 733 y 1382 del Código de Comercio Defectos de inversión en títulos de Desarrollo agropecuario clases A y B para el cierre del mes de abril/02 Resolución Externa 3/00 de la Junta Directiva del Banco de la República Defectos en el requerido de inversión en títulos de reducción de deuda en que incurrió en el mes de diciembre de 2001 y como consecuencia de ello en el ajuste anual respectivo. Defectos de inversión en títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B presentados en el 4 trimestre de 2001. Defectos de inversión en titulos de reducción de deuda en que incurrio en los meses de enero marzo, junio, julio y octubre de 2000 y en agosto de 2001. 16.000.000 Informe de Inpsección No.D1A 0301 Cartera y créditos incumplimiento a lo dispuesto en los numerales 4,6,8 y 9 del Cap. II de la Circular Básica Contable financiera y otros Defectos de Inversión en Títulos de Reducción de deuda febrero. marzo abril mayo y junio de 2000
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 146 17/02/2003 FACTORING BANCOLOMBIA S.A. 17.039.000 Defectos de inversión en titulos de desarrollo agropecuarios Agropecuario) COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO clases A y B presentado en el tercer trimestre de 2001 Posición Propia 110 11/02/2003 Giros & Finanzas C.F. 3.090.000 Excesos de posición propia registrados los días 2,3,4,5,6 y 7 de agosto de 2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios 68 31/01/2003 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 173.404.155 Queja Sonia Luz Ballesteros y otros AHORROS S.A. Quejas - Atención a clientes o usuarios 60 29/01/2003 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 708.116.620 Queja Evelia Romero y otros Violación art. 14 del Decreto 2331 SIGLA: BCH EN LIQUIDACION de 1998 al no recibir en danción en pago bienes inmuebles con ocasión de préstamos hipotecarios para vivienda a largo plazo
AÑO TIPO 2003 2003 2003 2003
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios
61 29/01/2003 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO SIGLA: BCH EN LIQUIDACION
404.609.695
Queja Fernando Sierra y otros Infracción administrativa al art. 14 Decreto 2331 de 1998 por no recibir en dación inmuebles con ocasión de préstamos para vivienda Queja Galo Ernesto Cubillos C. y otros Infracción administrativa art. 14 del Decreto 2331 de 1998 asi como por no dar respuesta a requerimientos de esta Superintendencia relacionados con la no aceptación de inmuebles en bienes de dación de pago obligatoria Queja Martha P. Sanabria y otros Infracción administrativa al art. 14 Decreto 2331 de 1998 por no recibir en dación bienes inmuebles hipotecarios con ocasión de préstamos para vivienda otorgados Queja Lina Patricia Cortes y otros Infracción administrativa art. 14 Decreto 2331 de 1998 por no recibir en dación en pago bienes inmuebles hipotecados con ocasión de préstamos para vivienda otorgados: El Consejo de Estado, Sala Contencioso Admonimistrativo, Sección Cuarta del 19/08/2010, ejecutoriado el 06/09/2010. Declaró la nulidad del literal c) del art. 1o. de la res. 65/2003 y del literal c) del art. 2o. de la res. 1253/2005. confirmase en lo demás la sentencia apelada.
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios
62 29/01/2003 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO SIGLA: BCH EN LIQUIDACION
346.808.310
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios
63 29/01/2003 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO SIGLA: BCH EN LIQUIDACION
173.404.155
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios
65 29/01/2003 BANCO GRANAHORRAR
231.205.540
2003 Quejas - Atención a clientes o usuarios
54 24/01/2003 Banco Corpbanca
25.000.000
Queja Margarita López C. y otros
2003 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
36 16/01/2003 Citibank
15.781.236
Defectos de inversión obligatoria en títulos de desarrollo agropecuario TDA Clase A correspondiente a los meses de febrero y marzo de 2001 por $1.431.000.000 en contravención de los previsto en la resolución externa 3 de 2000.
2003 Títulos de Reducción de la Deuda
26 10/01/2003 INVERSORA PICHINCHA S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO
15.781.236
Defectos de inversión obligatoria en títulos de reducción de deuda TRD correspondiente al mes de julio de 2001, en contravención de lo previsto en el Decreto 237 de 2000
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2002 Normas Contables - PUC 1543 27/12/2002 I.S.S. - En Liquidación 50.000.000 Infracciòn de los art. 47, 48 y 126 Decreto 2649 en concordancia con le numeral 3 de la Circula Externa 10/96 de la Contaduría General de la Nación Registro de libros y otros hechos. 2002 Evaluación/Clasificación de cartera 1485 20/12/2002 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 35.000.000 Informe de Visita No.1B04-00 con el propósito de verificar la AHORROS S.A. razonabilidad de algunas cifras de los Estados Financieros al cierre de operaciones del 31 de Dic. /99 asi como analizar algunos riesgos derivadso del desarrollo de las actividades propias de la entidad con corte a 31 de Ene/00. 2002 Normas Contables - PUC 1487 20/12/2002 REHACER Y CIA. S.A. 25.000.000 Incumplimiento a unas disposiciones relacionadas con los Estados financierso a 31 de diciembre de 2000. 2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1490 20/12/2002 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 50.000.000 Infracción administrativa al artículo 1080 del Código de SEGUROS GENERALES Comercio en las reclamaciones presentadas por Delima Marsh Inversiones del Risaralda y otros 2002 Remisión de Información S.B. 1521 20/12/2002 AGUISAN S.A. 15.000.000 Incumplimiento numerales 1.4. cap. VIII y 1.3 cp. IX Circular Externa 100 de 1995 en concordancia con el numeral 5 del art. 97 EOSF 2002 Sanción Pecuniaria - Incumplimiento 1461 19/12/2002 ROYAL & SUN ALLIANCE SEGUROS 13.736.000 Incumplimiento Contrato suscrito SB -3.2.2/2001 cuyo objeto es contratos con S.B. (COLOMBIA) S.A., que podra abreviarse el arrendamiento de 3 maquinas forotocpiadoras marca en RSA Toschiva Modelo 6560 nuevas directamente de fabrica 2002 Evaluación/Clasificación de cartera 1463 19/12/2002 BANCO CAFETERO S.A. EN 27.000.000 14.450.346 Inadecuada calificación de créditos, Violación al ca.II Circular LIQUIDACIÓN Externa 100/95, numeral 2 cp.III, Circular Básica Juridica 007/96 y RNo.3600/88 2002 Posición Propia 1439 17/12/2002 Giros & Finanzas C.F. 3.490.440 Excesos de posición propia registrados durante los días 8 y 9 de octubre de 2001| 2002 Incumplimiento de deberes 1440 17/12/2002 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 50.000.000 32.961.000 Informe de Visita 1061 de 2001- QUEJAS JORGE ARMANDO SEGUROS GENERALES ESPINOSA Y OTROS. //Declarase Nulidad Parcial de las Resoluciones 1440 del 17/12/2002 y 049 del 20/01/2004, expediente 25000-23-24-2002-2004-0492-01. Fallo de 1a. instancia del 7 de diciembre de 2006 - Tribunal Administrativo de Cundinamarca Sección Primera. 2002 Incumplimiento de deberes 1442 17/12/2002 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 50.000.000 Infracción al artículo 1080 del Código de Comercio en las SEGUROS GENERALES reclamaciones presentadas por los señores GERARDO ARBOLEDA Y OTROS. 2002 Incumplimiento de deberes 1417 12/12/2002 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 57.000.000 Incumpllimiento a lo dispuesto en los artículo 3 y 4 del Decreto SEGUROS GENERALES 2649 de 1993. 2002 Incumplimiento de deberes 1421 12/12/2002 ROYAL & SUN ALLIANCE SEGUROS 14.451.000 Violación al artículo 123 del Decreto 2649 de 1993 (COLOMBIA) S.A., que podra abreviarse en RSA 2002 Incumplimiento de deberes 1424 12/12/2002 GLOBAL SEGUROS DE VIDA S.A. 14.451.000 Violación a lo previsto en el art. 123 del Decreto 2649 de 1993
AÑO TIPO
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Incumplimiento de capitales mínimos 1404 09/12/2002 CREAR PROGRESO S.A. 17.500.000 Al corte del 30 de junio de 2002, no acreditó el capital y reserva CORREDORES DE SEGUROS legal en los términos y en el plazo que establece la norma citada, al tiempo que registró un defecto de capital en cuantía de $20.095.351.oo. Encaje 1406 09/12/2002 BANCO CAFETERO S.A. EN 15.993.278 Defecto de encaje registrado durante el período del requerido LIQUIDACIÓN comprendido entre el 2 y el 15 de enero de 2002 y disponible del 23 de enero al 5 de febrero de 2002. Posición Propia 1407 09/12/2002 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. 895.940 Excesos posición propia registrados durante los días 1 y 2 de o el logosimbolo T febrero de 2000. Quejas - Atención a clientes o usuarios 1369 29/11/2002 Banco de Bogota 55.000.000
AÑO TIPO 2002
2002
2002 2002
2002 Incumplimiento de deberes
1373 29/11/2002 BBVA Colombia
17.040.000
2002 Posición Propia
1353 25/11/2002 Colpatria Red Multibanca
75.052.440
2002 Posición Propia
1354 25/11/2002 Colpatria Red Multibanca
75.052.440
2002 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
1347 22/11/2002 BANCO DEL ESTADO S.A. EN LIQUIDACIÓN
25.000.000
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
876 19/11/2002 CORREDORES DAVIVIENDA S.A.COMISIONISTA DE BOLSA
2002 Encaje
1325 19/11/2002 BANSUPERIOR
3.090.000
2002 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
1326 19/11/2002 Banco de Occidente
14.450.000
2002 Evaluación/Clasificación de cartera
1327 19/11/2002 Corficolombiana S.A.
27.000.000
2002 Incumplimiento de deberes
1305 15/11/2002 AFP HORIZONTE SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES Y CESANTIAS S.A.
17.100.000
Incumplimiento por haber aprobado los Estados Financieros consolidados de fin de ejercicio de 2001 sin haber obtenido previamente autorización de esta Superintendencia. Excesos en posición propia de contado presentados en el período comprendido entre el 1 y el 14, y el 17 y el 27 de febrero de 2000. Exceso en posición propia presentado en el período comprendido entre el 30 de noviembre y el 1o. de diciembre de 1999 y en el período comprendido entre el 1o. y el 14, y el 17 y el 27 de febrero de 2000. Informe de Visita DT2B-01. Evaluación y calificación de cartera, normas contable, debida prestación del servicio y SIPLA. Sancionar a la sociedad CORREDORES ASOCIADOS S.A. Comisionista de Bolsa, con una multa a favor del Tesoro Nacional por un valor de $29.318.066, oo. Defecto de encaje presentado en el período requerido del 17 al 30 de julio de 2002 y el disponible promedio del 7 al 20 de agosto de 2002. Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clase A en que incurrió durante el trimestre octubre-diciembre de 1999. Informe de Visita No.03 de 2000. Incumplimiento de lo dispuesto en el numerl 4.1.1 en concordancia con lo dispuesto en los subnumerales 6.1.3, 8 y 9.2.3. del Capítulo II de la Circular Básica Financiera y Contable de la Superintendencia Bancaria. Infracción al subnumeral 3.1., capitulo cuarto, Titulo IV de la Circular Básica Jurídica en Cumplimiento del artículo 100 de la Ley 100/93 y al Decreto 1557 del 2001.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2002 Operaciones Prohibidas 1308 15/11/2002 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 15.790.000 Infracción artículo 29 del EOSF. CESANTIAS 2002 Incumplimiento de deberes 1309 15/11/2002 SURAMERICANA 68.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 2 del Decreto 3086 de 1997 modificado por el Decreto 1272 de 1999. 2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1259 06/11/2002 BBVA Colombia 20.000.000
AÑO TIPO
2002 Incumplimiento de deberes
1258 05/11/2002 ALLIANZ SEGUROS S.A.
57.800.000
2002 Régimen de Inversiones
1237 29/10/2002 FIDUCIARIA PETROLERA S.A.FIDUPETROL S.A.
16.000.000
2002 Incumplimiento de deberes
18.000.000
2002 Posición Propia
1210 23/10/2002 FIDUCIARIA LA PREVISORA S.A. SIGLA FIDUPREVISORA S.A. 1201 21/10/2002 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y CESANTIAS 1186 18/10/2002 Corficolombiana S.A.
2002 Encaje
1187 18/10/2002 Banco de Occidente
2002 Posición Propia
1188 18/10/2002 Banco Popular
2002 Evaluación/Clasificación de cartera
1189 18/10/2002 BANSUPERIOR
2002 Posición Propia
1190 18/10/2002 BANCO STANDARD CHARTERED
2002 Otras sanciones pecuniarias
1191 18/10/2002 CENTRAL HIPOTECARIO - BANCO
2.032.822.000
2002 Evaluación/Clasificación de cartera
1192 18/10/2002 BANCO COLMENA S.A., pero podrá utilizar simplemente los nombres COLMENA, BANCO C
25.000.000
2002 Incumplimiento de deberes
15.800.000 110.994.709
18.527.358
156.459.435 25.000.000
3.090.000
Violación al inciso 3 numeral 1 del art.192 del EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1 Cap.2. titulo 6 Circular Basica Jurídica 007/96 Defectos en la inversión de titulos de reducción de deuda que presentaron en los Fondos: Fondo Vista, Petrofondo, Crecimiento y Manuelita durante los meses de marzo, junio y julio de 2002 15.400.000 Incumplimiento al inciso 3 art.128 Decreto 2649/93 y otros Incumplimiento del literal b) numeral 3 art.171 EOSF y numeral 13, cap.4.titulo IV Circular básica jurídica Excesos en posición propia presentado a 31 de octubre de 2001 registrado el 27 de febrero de 2002, del 13 y del 26 de marzo de 2002 Defectos de encaje requerido presentados durante el periódo comprendido entre el 19 de diciembre de 2001, y el 1o. de enero de 2002 y disponible del 9 al 22 de enero de 2002. Excesos de posición propia presentados durante el período comprendido entre 1 y el 21 de agosto de 2001 Informe de visita (134) 17-2000 y 01-200 infracción a la Circular Externa 100/95 cap. 2 de los art.4.1,6.2, 7.1.,9.2., 12,13,19 calificación cartera y otros Defectos de posición propia presentados el 10 de enero de 2002 defecto en la relación de activos ponderados por nivel de riesgo a patrimonio técnico registrado en los meses de septiembre, octubre, noviembre y diciembre de 2000 Informe de visita No. (03-08) 20/2000 incumplimiento provisiones respecto de créditos a cargo de personas que se encuentran tramitando procesos de concurso universal de acreedores numerales 9.2 y 15 cap. II Circular Externa 100/95 SB y otros
AÑO TIPO 2002 Incumplimiento de deberes
2002 Incumplimiento de deberes
2002 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1149 08/10/2002 PORVENIR 18.000.000 Presunto incumplimiento a lo previsto en el paragrafo del art.15 del Decreto 656 de 1994 "Las modificaciones a los reglamentos de los Fondos de Pensiones deberán ser igualmente aprobados de manera previa por la Superbancaria 1150 08/10/2002 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 15.781.236 dejo de reportar 22 deudores con saldos vigentes de capital por AHORROS S.A. valor de 72.045 8 millones e intereses por 1643,9 millones en el informe de endeudamiento trimestral de clientes con corte a 30 de junio de 2001 exigido por el formato numero 002, del anexo 1 de la circular externa 100/95 SB el cual fue modifica por la circular 019 /00 SB 1133 04/10/2002 CEDULAS COLON DE 17.039.000 Violación a lo establecido en el Decreto 237 DE 2000 CAPITALIZACION COLSEGUROS S.A.
2002 Encaje
1112 30/09/2002 Banco de Occidente
16.000.000
2002 Encaje
1116 30/09/2002 Banco Popular
15.510.089
2002 Incumplimiento de deberes 2002 Incumplimiento de deberes
1084 20/09/2002 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 1075 19/09/2002 I.S.S. - En Liquidación
30.000.000 20.000.000
2002 Régimen de Inversiones
1077 19/09/2002 Banco Popular
20.000.000
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
722 18/09/2002 BMC BOLSA MERCANTIL DE COLOMBIA S.A.
2002 Evaluación/Clasificación de cartera
1061 17/09/2002 Banco Popular
30.000.000
2002 Incumplimiento de deberes
1051 13/09/2002 BBVA ASSET MANAGEMENT S.A. Sociedad Fiduciaria 1035 11/09/2002 BBVA Colombia 1021 09/09/2002 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA S.A. 675 06/09/2002 CLINICA DE OCCIDENTE S.A.
20.000.000
2002 Márgenes de solvencia 2002 Incumplimiento de deberes
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
Por los defectos de inversión obligatoria en Títulos de Reducción de Deuda presentados en los meses de enero, mayo y junio de 2002. Defecto de encaje legal registrado en la bisemana del 8 al 21 de mayo de 2002 y disponible del 29 de mayo al 11 de junio de 2002. INFRACCION AL CAP.II CIRCULAR EXTERNA 100/95 CIRCULAR EXTERNA 088 DIC./00 CIRCULAR BASICA CONTABLE COMO ADICION CAP.XX Decreto 237/00 Defectos en títulos de reducción de deuda TRD
517.722.000 16.000.000
Sancionar a la Bolsa Nacional Agropecuaria S.A. con el pago de una multa de $5.000.000.oo por las razones expuestas en la parte motiva INCUMPLIMIENTO NUMERALES 1.1. Y 1.2. DEL CAP. II CIRULAR 100/95 ART.17 DECRETO 2649/93 NUMERALES 4,6,9.2 Y 11 INCISO 2 NUMERAL 7.1. CPAI. II CIRCULAR 100/95 16.000.000
Incumplimiento a los artículo 4 y 6 del Decreto 237 del 2000.
Sancionar a la sociedad clínica de occidente s.a. con una multa a favor del Tesoro Nacional por un valor de $5.000.000
AÑO TIPO 2002 Evaluación/Clasificación de cartera
2002 SOAT (Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito) 2002 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 994 04/09/2002 Av Villas 35.000.000 Informe de Visita No.D1A-06-00.Incumplimiento de los numerales 4, 12, 13 del capítulo II de la Circular Externa No.100 de 1995 de la SB. Y otros. 995 04/09/2002 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 63.000.000 15.000.000
2002 Incumplimiento de deberes
985 03/09/2002 FIDUCIARIA CAFETERA S.A. FIDUCAFE S.A. 978 02/09/2002 LA PREVISORA S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS 979 02/09/2002 Av Villas
2002 Evaluación/Clasificación de cartera
954 27/08/2002 Banco de Bogota
50.000.000
2002 Incumplimiento de deberes
959 27/08/2002 BANCO ALIADAS S.A.
25.000.000
2002 Posición Propia 2002 Posición Propia
936 21/08/2002 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. o el logosimbolo T 923 20/08/2002 HELM BANK S.A.
61.281.594
2002 Operaciones Prohibidas
931 20/08/2002 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A.
57.000.000
2002 Evaluación/Clasificación de cartera
886 12/08/2002 BBVA Colombia
30.000.000
2002 Incumplimiento de deberes
882 09/08/2002 CASTILLO & CASTILLO CORREDORES DE REASEGUROS 884 09/08/2002 GENERALI COLOMBIA SEGUROS GENERALES S.A.
25.000.000
863 02/08/2002 MACROFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO
15.800.000
2002 Incumplimiento de deberes
2002 Incumplimiento de deberes
2002 Evaluación/Clasificación de cartera
Infracción art. 4 del Decreto 237 de 2000
57.800.000 15.785.000
3.090.000
57.800.000
Inconsistencias en relación con aplicación de la "Póliza de Seguros de Vida Grupo Deudor". Informe de Inspección Nos.29-99 y No.29A-99.Cargos: Evaluación de Cartera y otros. CONTRAVENCION LITERAL C) ART.10 EOSF HABER OTORGADO FINANCIACION INDIRECTA A INTERFONDO INFRINGIDO NUMERAL I CAP.II CIRCULAR EXTERNA 100/95 Exceso en el cálculo de la posición propia de contado registrado el día 26 de febrero de 2002. Excesos en el cálculo de posición propia registrados durante los días 7, 8 y 20 de noviembre de 2001; durante los días 26 y 27 de diciembre de 2001; y durante los días 20 y 21 de marzo de 2002. INFORME DE VISITA SC-No,1097. VIOLACION ARTICULO 1o. DEL DECRETO 2271 DE 1993 Y OTRAS. Informe de visita con corte a diciembre 31/99 (No.01-2000) Disposiciones violadas Decreto 2649/93 cap.II Circular Externa No.100/95 Resolución 3600/88 Puc Financiero Incumplimiento Circular Externa 100/95, circulares 038 /99, 019 y 020/00 Violación a lo previsto en el inciso 3 numeral 1 art.192 EOSFy numeral 5.1. cp.2 titulo 6 Circular Básica Jurídica 007/96 Violación numerales 4, 6,12 y 23 subnumeral 22.2.26 del cap.2 Circular Básica Contable y Finaciera 100/95
AÑO TIPO 2002 Encaje
2002 Incumplimiento de deberes
2002 Incumplimiento de deberes 2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
2002 Posición Propia 2002 Márgenes de solvencia
2002 Evaluación/Clasificación de cartera
2002 Encaje
2002 Incumplimiento de deberes 2002 Incumplimiento de deberes
2002 Cupos de Crédito
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 858 01/08/2002 Banagrario 12.822.375.786 Incumplimiento encaje legal Resolución No.28/98 Junta Directiva del Banco de la República. Sentencia del Consejo de Estado Sección Cuarta del 29/09/2011: ANULASE PARCIALMENTE las resoluciones 858/ 2002, 1180/2002 y 049/2003. "Ordenase a la demandada devolver al actor la suma de $320.567.752, junto con los intereses de mora a partir de la ejecutoria del fallo, quedó ejecutoriada según oficio 1397 el 18/10/2011. 807 22/07/2002 CONFIAR 15.000.000 Infracción al deber de abstención de las asambleas de asociados de aprobar estados financieros sin la autorización previa de la SB asamblea ordinaria 25 de marzo de 2000, contraversión literal i), numeral 2 art. 326 EOSF 809 22/07/2002 SEGUROS GENERALES 14.000.000 Incumplimiento art. 204 EOSF SURAMERICANA S.A. 485 19/07/2002 SERVICIOS BURSÁTILES SERGIO Y Sancionar a la Sociedad Comisionista de Bolsa Sergio y Felipe FELIPE CORREA S.A. - EN Correa C.S.A. Servibursátiles S.A. con una multa a favor del LIQUIDACION tesoro Nacional por valor de $5.000.000 784 17/07/2002 HELM BANK S.A. 9.004.932 Exceso presentado los días 16 y 17 de abril de 2001 761 10/07/2002 Banco Popular 838.118.000 Relación de activos ponderados por su nivel de riesgo a patrimonio técnico diciembre de 2000, enero de 2001, febrero de 2001 y marzo de 2001 741 05/07/2002 Banco Popular 20.000.000 Informe de visita DIA-02-01 incumplimiento de las disposiciones de cartera contenidas en la Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995 y otras. 712 26/06/2002 BANCO COLPATRIA S.A 76.361.827 Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido del 2 al 15 de febrero y disponible del 23 de febrero al 7 de marzo de 2000, del 1 al 14 de marzo y disponible del 22 de marzo al 4 de abril de 2000, del 15 al 28 de marzo y disponible del 5 al 18 de abril de 2000, del 29 de marzo al 11 de abril y disponible del 19 de abril al 2 de mayo de 2000, del 12 al 25 de abril y disponible del 3 al 16 de mayo de 2000, del 26 de abril al 9 de mayo y disponible del 17 al 30 de mayo de 2000 y del 2 al 15 de agosto y disponible del 23 de agosto al 5 de septiembre de 2000. 716 26/06/2002 AXA COLPATRIA CAPITALIZADORA 358.000.000 Incumplimiento de lo disposición contenida en el artículo 2 del S.A. Decreto 2360 de 1993. 695 24/06/2002 SEGUROS GENERALES 13.580.000 Incumplimiento al literal c) numeral 4 del artículo 188 del SURAMERICANA S.A. Estatuto Orgánico del Sistema Financiero (vigente para la época de los hechos). 696 24/06/2002 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. 423.700.000 Violación al artículo 8 del Decreto 2360 de 1993 (Cupos de Crédito).
AÑO TIPO 2002 Régimen de Inversiones
2002 Incumplimiento de deberes 2002 Remisión de Información S.B. 2002 Remisión de Información S.B.
2002 Remisión de Información S.B.
2002 Remisión de Información S.B.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 701 24/06/2002 LIBERTY SEGUROS DE VIDA S.A. 13.220.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el literal a), numeral 4 del artículo 188 del EOSF (vigente para la época de los hechos) y otros. 683 21/06/2002 SURAMERICANA 93.500.000 Violación al literal K numeral 1 artículo 182 del EOSF (vigente para la época de los hechos). 684 21/06/2002 BBVA SEGUROS DE VIDA COLOMBIA 15.000.000 Incumplimiento circular 031 de 1998 parcialmente modificada S.A. por la Circular Externa 038 de 1999. 685 21/06/2002 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A. 15.000.000 Incumplimiento circular 031 de 1998 parcialmente modificada por la Circular Externa 038 de 1999. De conformidad con el fallo proferido por el Consejo de Estado Sección Cuarta del 8 de noviembre de 2007 dentro del proceso de Nulidad y Restablecimiento se declaró la nulidad de las resoluciones 685 de 21 de junio, 1070 de 19 de septiembre y 1397 de 5 de diciembre, todas de 2002; a través de las cuales la Superbancaria impuso sanción al BBVA Seguros Ganaderos Cía. de Seguros S.A. y resolvió los recursos de reposición y el subsidio de apelación respectivamente. 686 21/06/2002 ALLIANZ SEGUROS S.A. 15.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en la Circular Externa 031 del 14 de mayo de 1998, incorporada en el Anexo I - Remisión de información de la Circular Externa 100 de 1995. 687 21/06/2002 POSITIVA COMPAÑIA DE SEGUROS 18.000.000 Incumplimiento de lo dispuesto en el numeral 1.3 del Capítulo S.A. VIII de la Circular Básica Contable y Financiera No.100 de 1995.
2002 Remisión de Información S.B.
688 21/06/2002 ALLIANZ SEGUROS S.A.
15.000.000
2002 Evaluación/Clasificación de cartera
679 20/06/2002 BANCO COLPATRIA S.A
30.000.000
2002 Normas Contables - PUC
680 20/06/2002 LIBERTY SEGUROS
18.000.000
2002 Incumplimiento de deberes
681 20/06/2002 AXA COLPATRIA SEGUROS DE VIDA S.A.
15.500.000
2002 Normas Contables - PUC
674 19/06/2002 ROBINSON FORD
63.000.000
2002 Remisión de Información S.B.
656 18/06/2002 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A.
15.000.000
Incumplimiento de lo dispuesto en la Circular Externa 031 del 14 de mayo de 1998, incorporada en el Anexo I-Remisión de información de la Circular Externa 100 de 1995. Violación de los numerales 7, 8, 14 y 15 del Capítulo II de la Circular Externa Básica Contable y Financiera No.100 de 1995 de la SB. y otros. Incumplimiento a lo dispuesto en el plan único de cuentas para el sector asegurardor cuenta 1115-Bancos y otras entidades financieras. Violación a lo dispuesto en el literal b), numeral 4 del artículo 188 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, (vigente para la época de los hechos). Incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 1 del Capítulo IX de la Circular Básica Contable y Financiera No.100 de 1995, modificada por la Circular Externa 067 de 2001 Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Externa 031 del 14 de mayo de 1998, incorporada en el Anexo I - Remisión de información de la Circular Externa 100 de 1995
AÑO TIPO 2002 Remisión de Información S.B.
2002 Cupos de Crédito 2002 Cupos de Crédito
2002 Cupos de Crédito
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 657 18/06/2002 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 18.000.000 Incumplimiento de los dispuesto en la Circular Externa 031 de AURORA S.A. 1998, incorporada en el Anexo I - Remisión de información de la Circular Externa 100 de 1995. 658 18/06/2002 ALLIANZ SEGUROS S.A. 280.300.000 Violación al artículo 8 del Decreto 2360 de 1993. 659 18/06/2002 SEGUROS DE VIDA DEL ESTADO S.A. 79.900.000 Violación a lo dispuesto en el artículo 8 del Decreto 2360 de 1993, adicionado por el artículo 1o. del Decreto 1384 de 1995.
2002 Márgenes de solvencia
648 17/06/2002 SEGUROS DE VIDA SURAMERICANA S.A. 645 14/06/2002 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A.
84.600.000
2002 Incumplimiento de deberes
629 13/06/2002 PORVENIR
17.040.000
2002 Incumplimiento de deberes
14.451.000
2002 Evaluación/Clasificación de cartera
630 13/06/2002 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA AURORA S.A. 618 11/06/2002 Banca De Inversión Bancolombia
2002 Régimen de Inversiones
606 07/06/2002 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A.
15.800.000
2002 Encaje
596 04/06/2002 Banco de Bogota
2002 Remisión de Información S.B.
556 22/05/2002 SEGUROS DE VIDA DEL ESTADO S.A.
13.500.000
2002 Incumplimiento de deberes
552 21/05/2002 Fondo Nacional del Ahorro
68.156.000
2002 Remisión de Información S.B.
553 21/05/2002 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE AHORROS S.A.
68.156.000
2002 Operaciones Activas de Crédito
554 21/05/2002 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE AHORROS S.A.
68.156.000
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
285 20/05/2002 SERVICIOS BURSÁTILES SERGIO Y FELIPE CORREA S.A. - EN LIQUIDACION
2002 Incumplimiento de deberes
520 14/05/2002 AON BENFIELD COLOMBIA LIMITADA CORREDORES DE REASEGUROS
473.000.000
27.617.163
2.240.249
15.781.236
Violación a lo establecido en el artículo 8 del Decreto 2360 de 1993. Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y el artículo 2 del Decreto 206 de 1999. Incumplimiento a lo previsto en el literal e), subnumeral 2.2., Capítulo Sexto, Título Primero de la Circular Básica Jurídica. Violación a lo establecido en el Decreto 237 de 2000. INFORME DE VISITA No.D Uno B-14-2000. INVERSIONES EN EL EXTERIOR Y OTROS. Defectos de inversión en los meses de agosto, sep, oct y nov.2000 y marzo y mayo de 2001 Defecto de encaje requerido del 12 al 25 de septiembre y disponible promedio, del 3 al 16 de octubre de 2001 Violación a lo dispuesto en la Circular Externa 007/96, literal b9 num.1.2 cap.7, titulo 1 Incumplimiento a lo previsto en la Ley 546/99 en punto a la adecuación de sus sistemas de amortización. Incumplimiento en el reporte de la información prevista en la subcuenta 110 de formato 110 contenido en el anexo 1, parte 2 del cap.8 de la circular básica contable 100/95 en concordancia con el numeral 1.3 de la misma forma. Incumplimiento a lo dispuesto en el parágrafo del art. 28 de la Ley 54/99 en concordancia con la Circular Externa 054/2000. sancionar a la sociedad Servicios Bursátiles Sergio y Felipr Correa C.S.A. Comisionista de Bolsa Servibursátiles S.A. - En Liquidación- con una multa a favor del Tesoro Nacional por valor de $29.318.06 o acreditó el capital mínimo exigido por las normas que regulan la materia, sin que se haya comprobado la ocurrencia de ninguna causal eximente de responsabilidad
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Incumplimiento de deberes 488 02/05/2002 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 16.000.000 Incumplimiento a los dispuesto en los arts. 3,4 y 6 del Decreto 237 de 2000 y otros Evaluación/Clasificación de cartera 478 30/04/2002 Gmac Financiera De Colombia S.A. 55.000.000 Contravenciones relacionadas en el Informe de Inspección sobre la visita realizada entre el 18 de agosto y el 20 de octubre de 1999 - Infracción a la circular Externa 100 de 1995, Cap. II nums. 4 y 6, y otros Normas Contables - PUC 472 26/04/2002 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 15.000.000 Incumplimiento transmisión del reporte mensual en la ADMINISTRADORA DE FONDOS DE contabilización de la inversión hasta el vencimiento, y otros PENSIONES Y CESANTIAS S.A. incumplimientos Quejas - Atención a clientes o usuarios 457 24/04/2002 Citibank 40.000.000 Quejas presentadas por Fernando Correa Nieto y otros, incumplimiento a los plazos fijados por la Superintendencia Bancaria para responder Régimen Cambiario 458 24/04/2002 Banco de Bogota 20.000.000 14.450.350 Infracción al régimen cambiario (art.69 num.1 R. Externa 21/93 Junta Directiva Banrepublica Márgenes de solvencia 459 24/04/2002 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. 210.000.000 Defecto en márgen de solvencia de julio, agosto, septiembre y oct. de 2000. Incumplimiento de deberes 462 24/04/2002 SEGUROS DE VIDA ALFA - VIDALFA 19.480.000 Violación a los arts. 1 y 3 del Decreto 1916 de 1996 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 219 22/04/2002 RAMÓN H. VILLA Y CIA.S.A. Sancionar a la Sociedad Comisionista de Bolsa Ramón H. Vill y COMISIONISTA DE BOLSA Cía S.A:con una multa a favor de Tesoro Nacional por $5.000.000 Incumplimiento de deberes 418 12/04/2002 ALIANZA FIDUCIARIA S.A. 16.000.000 Pérdida del contrato del fideicomiso 1535-1284 titulos Colisa celebrado entre Colisa S.A. y Alianza Fiduciaria S.A. a traves de la queja presentada por el Dr. Cesar Cano, investigador judicial de la Fiscalía General de la Nación Márgenes de solvencia 414 11/04/2002 MACROFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA 53.327.000 Defecto en la relacion de activos ponderados con nivel de DE FINANCIAMIENTO riesgo a patrimonio técnico presentado en los meses de diciembre de 2000 y enero a marzo de 2001. Evaluación/Clasificación de cartera 417 11/04/2002 Internacional 16.000.000 Informe de visita D1-C007-00 riesgo de cartera, riesgo de estados financieros y otros Régimen de Inversiones 401 09/04/2002 CORPORACIÓN DE AHORRO Y 20.000.000 Defectos de inversión obligatoria en titulos de reducción de VIVIENDA AV VILLAS deuda presentados en el mes de septiembre de 2001. Por Clasificar SV - Multas y sanciones 192 08/04/2002 PROMOTORA DE INVERSIONES SAN cancelar a título de sanción la inscrpción de las acciones FERNANDO S.A. ordinarias de la sociedad promotra de inversiones san fernando s.a. en el registro nacional de valores e intermediarios
AÑO TIPO 2002 2002
2002
2002
2002 2002 2002 2002
2002
2002
2002 2002 2002
2002 Márgenes de solvencia
371 01/04/2002 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá utilizar la sigla Banco GNB
2002 Evaluación/Clasificación de cartera
364 26/03/2002 Banco de Occidente
185.706.000
Defecto en relación de activos ponderados por nivel de riesgo a patrimonio técnico, meses de septiembre y octubre de 2000
40.000.000
Informe de visita D1-01/99 Y 01A/99 incumplimiento al PUC y a la R. No. 3600/88 SB y art.52 y 62 Decreto 264/93 y otros incumplimientos
AÑO TIPO 2002 Ordenes Judiciales
2002 Régimen de Inversiones
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 362 22/03/2002 Colpatria Red Multibanca 14.500.000 No acató la orden impartida por la Unidad de Fiscalias para la extinción de derecho de domino y control de lavado de activos en la cuenta de Sandra Patricia Alarcon García 337 21/03/2002 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. 66.100.000 Defecto de inversión de las reservas de marzo y junio de 1999.
2002 Régimen de Inversiones 2002 Evaluación/Clasificación de cartera
338 21/03/2002 ALLIANZ SEGUROS S.A. 346 21/03/2002 CORFICAFE S.A.
66.100.000 20.000.000
2002 Evaluación/Clasificación de cartera
348 21/03/2002 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO SIGLA: BCH EN LIQUIDACION
30.000.000
2002 Incumplimiento de deberes
351 21/03/2002 MAPFRE SEGUROS GENERALES DE COLOMBIA S.A.
57.800.000
2002 Régimen de Inversiones
333 20/03/2002 SEGUROS DEL ESTADO S.A.
28.500.000
2002 Régimen de Inversiones
335 20/03/2002 CEDULAS COLON DE CAPITALIZACION COLSEGUROS S.A.
52.100.000
2002 Evaluación/Clasificación de cartera
332 19/03/2002 BANCO DE COLOMBIA
52.868.733
2002 Márgenes de solvencia 2002 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
305 12/03/2002 CORPORACIÓN DE AHORRO Y VIVIENDA AV VILLAS 310 12/03/2002 LEASING POPULAR COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO S.A.
2002 Evaluación/Clasificación de cartera
298 11/03/2002 COFINORTE
20.000.000
2002 Márgenes de solvencia
293 08/03/2002 CORPORACION FINANCIERA DEL TRANSPORTE S.A.
58.545.000
2002 Incumplimiento de deberes
294 08/03/2002 SERVISEGUROS S.A. CORREDORES DE SEGUROS
14.451.000
2002 Régimen de Inversiones
295 08/03/2002 MEGABANCO S.A.
14.450.346
2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios
283 06/03/2002 BANCO GRANAHORRAR
20.000.000
627.332.000 15.785.000
Defectos de inversión de las reservas marzo y junio de 1999. Violación a la Circular basica contable, cap.2 numeral 7,8,14 y 15 EOSF artículo 102 y 105 y otros incumplimientos. Informe de visita 006-2 - Incumplimiento evaluación de cartera de crédito comercial de las diferentes regionales, con corte de operaciones a 30 de junio de 1999 Violación a lo dispuesto en el inciso 3 numeral 1 del art.192 del EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1. cap.2 titulo 6 circular basica jurídica 007/96 Violación a lo establecido en el art.187 numeral 1 EOSF. Inversión de las reservas. Violación a lo establecido en el art.185 EOSF vigente a la época. Inversión de las reservas marzo de 1999. Informe de visita No.21/99 violación al numeral 5.1 del cap.1 de la circular basica contable y financiera No.100/95 y otros Defecto en la relacion de activos ponderados por su nivel de riesgo a patrimonio técnico presentado en junio de 2000. Defectos de Inversión Títulos de Desarrollo Agropecuario Clases "A" y "B", respecto del período comprendido entre octubre y diciembre de 2000 Informe No.004 /00 incumplimiento de algunas disposiciones de la Circular Basica Contable y Financiera 100 /95. y otras. Defectos en el patrimonio tecnico necesario para el cumplimie nto de la relación de solvencia, registrados en el mes de septiembre de 2000. Incumplimiento a lo dispuesto en el art. 101 de la Ley 510 de 1999, en concordancia con la C.E. 077 del 27 de diciembre de 1999: no efectuó trámites para su transformación en sociedad anónima Defectos de Inversión en Títulos de Reducción de Deuda, meses de abril y junio de 2000, y enero de 2001 Queja presentada por el Sr. José Orlando Prada O.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Márgenes de solvencia 266 05/03/2002 ALLIANZ SEGUROS DE VIDA S.A. 539.000.000 Defectos del margen de solvencia presentao en los meses de marzo, abril, mayo, julio agosto diciembre de 1999 y enero febrero marzo abril y mayo de 2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 267 05/03/2002 BANCO DE COLOMBIA 30.000.000 Queja presentada por la dra. MARIA LEONISA ORTIZ BOLIVAR apoderada de la Soc. Mundo médico ltda. contra Bancolombia S.A. por el presunto pago irregular por parte del banco de unos titulos valores emitidos a favor de la soc. cuyos cheques llevaban sello restringido Evaluación/Clasificación de cartera 269 05/03/2002 INSTITUTO DE FOMENTO 30.000.000 Informe de visita 02-99 - Incumplimiento Circular Básica INDUSTRIAL - IFI EN LIQUIDACIÓN. contable y Financiera 100 de 1995 Cap. II, num. 4 -Criterios de Evaluación, Cartera y Contratos Comerciales-, y num. 6 Calificación de los Créditos y de los Contratos de leasing por nivel de riesgo, Créditos y Contratos Comerciales- y otros SIPLA Sistema Integral de Prevención 270 05/03/2002 FINANCIERA FES S.A. COMPAÑÍA DE 17.000.000 Informe No.01-01.incumplimiento al numeral 6, art.73, EOSF de Lavado de Activos FINANCIAMIENTO COMERCIAL sistema integral para la pre vención del lavado de activos Régimen de Inversiones 249 01/03/2002 BANCO COLMENA S.A., pero podrá 18.000.000 Defectos de inversión obligatoria en titulos de reducción de utilizar simplemente los nombres deuda presentados en el mes de abril de 2001. COLMENA, BANCO C Régimen de Inversiones 250 01/03/2002 Banagrario 15.800.000 Defecto de inversión obligatoria en titulos de reducción de deuda presentado en el mes de julio de 2001. Régimen de Inversiones 251 01/03/2002 Banagrario 20.000.000 Defectos en titulo de inversión obligatoria en titulos de reducción de deuda presentados en los meses de mayo y junio de 2000, y por la inversión extemporanea del mes de enero de 2000.
AÑO TIPO 2002
2002
2002
2002 2002
2002 2002
2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios
242 28/02/2002 Banco Corpbanca
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
117 27/02/2002 Cotrafa Financiera
2002 Régimen de Inversiones 2002 Márgenes de solvencia
233 26/02/2002 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES 234 26/02/2002 BBVA Colombia
2002 Márgenes de solvencia
218 22/02/2002 CORFIOCCIDENTE
57.800.000
15.000.000 1.403.563.000
706.214.640
Quejas presentadas por entrega no autorizada de la tarjeta debito denominada electrón, así como el cobro mensual indebido de la cutoa de manejo de la misma, Rafael Wilches y otros. IMPOSICION DE MULTA DE $5 MILLONES A LA SOCIEDAD MALTERIAS DE COLOMBIA S.A., POR INSCRIPCION EN EL REGISTRO MERCANTIL, DEFICIENCIAS EN EL INFORME DE FIN DE EJERCICIO. Violación a lo establecido en el Decreto 237 de 2000. 401.147.350 Defecto en la relación de Activos Ponderados por su Nivel de Riesgo a Patrimonio Técnico presentado en los mes de enero y mayo de 2000. Defecto en relación de activos ponderados por nivel de riesgo a patrimonio técnico registrado en los meses de febrero, marzo y abril de 1999.
AÑO TIPO 2002 Posición Propia 2002 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2002 Régimen de Inversiones 2002 Márgenes de solvencia
2002 Márgenes de solvencia
2002 Régimen de Inversiones
2002 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 195 19/02/2002 BANCO COOPDESARROLLO 376.916.111 Exceso de posición propia presentado en el mes de noviembre de 1999. 196 19/02/2002 Av Villas 15.781.236 Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clase "B" para el trimestre de octubre a diciembre de 2000 184 15/02/2002 Av Villas 22.000.000 Defectos de Inversión obligatoria en Títulos de Reducción de Deuda, mes de abril de 2001 180 14/02/2002 CENTRAL HIPOTECARIO - BANCO 5.089.381.000 Defecto en la relación de activos ponderados por nivel de riesgo a patrimonio técnico registrado en el mes de enero febrero, marzo, abril, mayo junio julio y agosto de 2000 177 13/02/2002 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 13.500.000 En el informe de la Administración Especial de Aduanas de LIQUIDACIÓN Bogotá, se reportó a la Superintendencia Bancaria que la entidad se habría abstenido de informar a tiempo al Banco de la República la operación de endeudamiento externo de la sociedad T.M. de Colombia S.A. 171 12/02/2002 SEGUROS ALFA S.A. 13.300.000 En el análisis de inversiones de los estados financieros para el cierre al corte del 30 de junio de 1999 se reportó una inversión en la sociedad Acciones y Aportes Ltda. por $357'504.874.00, conducta contraria a lo establecido en los artículos 1 y 3 Decreto 1916 de 1996 151 08/02/2002 ACE SEGUROS S.A. 406.188.000 288.453.000 Defectos presentados en el patrimonio requerido por ramos y no alcanzar el mínimo del Fondo de Garantías en los meses de abril, mayo de 1999, septiembre, octubre y noviembre de 2000.
2002 Márgenes de solvencia
152 08/02/2002 ALLIANZ SEGUROS S.A.
409.000.000
2002 Régimen de Inversiones
154 08/02/2002 BANSUPERIOR
2002 Márgenes de solvencia
155 08/02/2002 INTERBANCO
2002 Régimen de Inversiones
144 07/02/2002 AXA COLPATRIA CAPITALIZADORA S.A.
15.800.000
2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios
147 07/02/2002 BANCO UNION COLOMBIANO
14.000.000
22.000.000
544.847.000
Defecto de márgen de solvencia presentado en los meses de febrero, marzo, abril, mayo, agosto de 1999 y enero marzo y mayo de 2000. Violación a lo establecido en el numeral 2 del art.82 del EOSF Defectos de inversión obligatoria en Títulos de Reducción de Deuda, meses de enero y diciembre de 2000 y en el ajuste anual del año 2000 Relación de activos ponderados por nivel de riesgo a patrimonio técnico para junio de 2000 Efectuó la inversión obligatoria en Títulos de Reducción de Deuda (TRD) de manera extemporánea - Violación Decreto 237 de 2000 Incumplimiento de la órden cautelar y desembargo supuestamento ordenado por el Juez 14 civil del Circuito de Bogotá a nombre del señor LUIS EDUARDO CAICEDO PARRADO.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2002 Régimen de Inversiones 142 06/02/2002 Cooperativa Financiera de Antioquia 14.450.346 Defectos de inversión obligatoria en Titulos de reducción de deuda presentados en los meses de septiembre, diciembre de 2000, enero, febrero, marzo, abril de 2001. 2002 Márgenes de solvencia 136 05/02/2002 BANKBOSTON S.A. EN LIQUIDACIÓN 32.727.000 Defecto en la relación de activos ponderados por su nivel de riesgo a patrimonio técnico, mes de diciembre de 1999 2002 Quejas - Atención a clientes o usuarios 127 04/02/2002 Banco Corpbanca 25.000.000 Violación del art. 1382 del Código de Comercio
AÑO TIPO
2002 Normas Contables - PUC
2002 Régimen de Inversiones 2002 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2002 Régimen de Inversiones 2002 Régimen de Inversiones
128 04/02/2002 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN SOCIAL CAJANAL EICE EN LIQUIDACIÓN 133 04/02/2002 BANCO CAFETERO S.A. EN LIQUIDACIÓN 97 31/01/2002 SCOTIABANK COLOMBIA S.A.
40.000.000
20.000.000 15.800.000
98 31/01/2002 SCOTIABANK COLOMBIA S.A.
14.500.000
99 31/01/2002 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá utilizar la sigla Banco GNB
16.000.000
2002 Régimen de Inversiones
100 31/01/2002 BANCO STANDARD CHARTERED
18.000.000
2002 Operaciones Prohibidas
101 31/01/2002 ALIANZA FIDUCIARIA S.A.
15.000.000
2002 Incumplimiento de deberes
115 31/01/2002 ALOCCIDENTE
35.000.000
2002 Márgenes de solvencia
89 29/01/2002 Giros & Finanzas C.F.
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 2002 Posición Propia
41 22/01/2002 SARMIENTO LOZANO S.A.COMISIONISTA DE BOLSA 53 18/01/2002 Banco Davivienda
2002 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
23 15/01/2002 VALFIN S.A.
19.321.361
208.531.935
Violación obligaciones inherentes a entidades administradoras del régimen solidario de prima media, con prestación definida, aspectos contables y otros cargos. Defectos de inversión obligatoria en Títulos de Reducción de Deuda, meses de enero a mayo de 2000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clase "A", presentado en el primer trimestre de 2001. Defectos de inversión obligatoria en Títulos de Reducción de deuda presentados en abril, mayo y junio de 2000 Defectos en el requerido de inversión en Títulos de Reducción de deuda para los meses de marzo y abril de 2000, y en el ajuste anual correspondiente al mismo año Defectos en el requerido de inversión en Títulos de Reducción de Deuda, en el mes de marzo de 2001 Infringió lo dispuesto en la letra c, literal b) del numeral 1.2 del cp. 7, titulo 1 de la Circular Externa 007 de 1996, en concordancia con el numeral 6 del art. 110 de EOSF y al efectuar la adquisición glosada sin haber obtenido la autorización de la SB. Exceso de mercancías depositadas frente al patrimonio técnico correspondiente al mes de octubre de 2001 Defecto en la relación de activos ponderados por niverl de riesgo a patrimono técnico registrado en el mes de julio, agosto y septiembre de 2000. Por la cual se sanciona a título de sanción una inscripción en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios Excesos presentados en posición propia operativa los días 1 a 31 de agosto de 2000; del 1 al 13 y 28 de septiembre de 2000, 3 al 19 de octubre de 2000 y otros cancelar a título de sanción en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios de la Socieda Valfín S.A., como corredor de valores e intermediarios para realizar operaciones por cuenta propia.
AÑO TIPO 2002 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2002 Remisión de Información S.B.
2002 Remisión de Información S.B.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 40 15/01/2002 LEASING POPULAR COMPAÑIA DE 15.782.000 Defectos de inversiónTítulos de Desarrollo Agropecuario clases FINANCIAMIENTO S.A. "A" y "B", del 1 de enero al 31 de marzo de 2001 31 11/01/2002 AURORA 14.450.346 Remisión extemporanea del informe de composición accionaria con corte a 31 de diciembre de 1999, en contraversión a lo dispuesto a la Circular Exrterna 031 del 14 de mayo de 1998. 32 11/01/2002 LA PREVISORA S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS 33 11/01/2002 LA EQUIDAD SEGUROS GENERALES ORGANISMO COOPERATIVO
15.000.000
2002 Remisión de Información S.B.
34 11/01/2002 COASEGUROS LTDA.
15.000.000
2002 Posición Propia
23 10/01/2002 Giros & Finanzas C.F.
399.990.569
2002 Márgenes de solvencia
15 04/01/2002 MAPFRE SEGUROS GENERALES DE COLOMBIA S.A. 16 04/01/2002 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA AURORA S.A.
240.760.000
2002 Remisión de Información S.B.
2002 Remisión de Información S.B.
2002 Posición Propia 2001 Encaje
7 03/01/2002 COFINORTE
2001 Márgenes de solvencia
1577 31/12/2001 INTERLEASING S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL 1547 28/12/2001 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A.
2001 Posición Propia
1552 28/12/2001 HELM BANK S.A.
2001 Encaje
1564 28/12/2001 Giros & Finanzas C.F.
2001 Posición Propia
1565 28/12/2001 HELM BANK S.A.
15.000.000
40.000.000
710.393.964
Incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 1.3 del cap. VIII de la Circular Básica Contable y Financiera No. 100 de 1995. Incumplimiento del numeral 1.3 cap. 8 de la Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995, trasmisión de los Estados Financieros. Incumplimiento de las disposiciones contenidas en C.E. 031 de 1998 de la Superintendencia Bancaria, y otros. Excesos en posición propía registrados durante los meses de octubre noviembre y diciembre del 2000, y enero febrero, marzo, abril, mayo y julio de 2001. Violación a lo establecido en el numeral 2 del art.82 del EOSF. Incumplimiento a la Circular Basica Financiera y Contable 100 de 1995 cap.8 al corte del primer trimestre de 2000, presentaron errores, razón por la cual se dieron por no recibidos. 618.839.330 Excesos de posición propia presentados del 1 al 28 de febrero de 1999 y marzo, abril, mayo, junio de 1999 y otros
445.378 374.000.000
22.146.071
6.244.898
21.011.629
Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del EOSF y al artículo 2 del Decreto 206 de 1999, referente a la obligación de acreditar ante la Superintendencia Bancaria el márgen de solvencia y patrimonio técnico saneado . Excesos en posición propia presentados en el período comprendido del 27 al 30 de junio de 2001 y presentados en el período comprendido del 1 al 4 de julio de 2001. Requerido del 19 de jlio al 1 de agosto/2000; disponible del 9 al 22-8-2000; Requerido del 2 al 15 de agosto y disponible del 23 de agosto al 5-9-2000 Exceso en posición propia presentado el día 24 de octubre de 2001.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Márgenes de solvencia 1569 28/12/2001 LA EQUIDAD SEGUROS DE VIDA 52.800.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del ORGANISMO COOPERATIVO EOSF y al artículo 2 del Decreto 206 de 1999, referente a la obligación de acreditar ante la Superintendencia Bancaria el márgen de solvencia y patrimonio técnico saneado . Márgenes de solvencia 1533 27/12/2001 BANSUPERIOR 235.446.000 Defecto en la Relación de Activos Ponderados por su Nivel de Riesgo a Patrimonio Técnico presentado en el mes de febrero de 1999 y marzo de 1999. Quejas - Atención a clientes o usuarios 1535 27/12/2001 BANCO CAFETERO S.A. EN 57.801.385 Queja presentada por LUZ AMPARO ROMERO HERNANDEZ y LIQUIDACIÓN su hija LUCIA MARIA AMALIA SALGADO. Quejas - Atención a clientes o usuarios 1502 26/12/2001 BANCO GRANAHORRAR 20.000.000 Queja presentada por el señor LUIS EDUARDO ROMERO, esposo de la señora DORIS MEJIA BERMUDEZ, quien presentó la queja. Evaluación/Clasificación de cartera 1506 26/12/2001 BBVA Colombia 45.000.000 Informe de Inspección 05-99. Presunto incumplimientos de los numerales 7.1, 7.3, y 7.4 del Capítulo II de la Circular Ext. Básica Contable y Fra. 100/95 y la Resolución No.2410/95 de la SB y otros cargos. Márgenes de solvencia 1513 26/12/2001 COMPAÑÍA ASEGURADORA DE 361.600.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del FIANZAS S.A. -CONFIANZA S.A. EOSF y al artículo 2 del Decreto 206 de 1999, referente a la obligación de acreditar ante la Superintendencia Bancaria el márgen de solvencia y patrimonio técnico saneado . Márgenes de solvencia 1514 26/12/2001 AURORA 14.451.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 2 del Decreto 3086 de 1997, el cual establece como relación de solvencia de las sociedades de capitalización un nível mínimo de patrimonio adecuado, equivalente al 7% del total de sus activos y contingencias en moneda nacional y extranjera ponderado por riesgo. Régimen de Inversiones 1498 24/12/2001 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 16.000.000 Violación a lo dispuesto en el numeral 1 del artículo 187 del AURORA S.A. EOSF (vigente para la época de los hechos), incumplimiento a lo señalado en el literal b, del numeral 4 del artículo 188 del E.O.S.F.(vigente para la época de los hechos) y contravención en el numeral 4 del art. 1o del Decreto 1916 de 1996 (vigente para la poca de los hechos) Referentes a la los límites de inversión en las reservas en en títulos emitidos por la Nación o el Banco de la República, , inversiones en acciones y bonos de sociaedades anónimas nacionales e inversión en aceptaciones, certificados de depósito a término, bon
AÑO TIPO 2001
2001
2001 2001
2001
2001
2001
2001
AÑO TIPO 2001 Márgenes de solvencia
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1499 24/12/2001 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 42.770.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del AURORA S.A. EOSF referente a la obligación de acreditar ante la Superintendencia Bancaria el márgen de solvencia y patrimonio técnico saneado. Incumplimiento de los artículo 3 y 4 del Decreto 206 de 1999, cuantía mínima adicional del patrimonio técnico saneado para operar ramos de Ley 100 de 1993..
2001 Márgenes de solvencia
1500 24/12/2001 AIG SEGUROS
211.102.000
2001 Encaje
1501 24/12/2001 Coltefinanciera
2001 Cupos de Crédito
1476 21/12/2001 LEASING CITIBANK S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL
40.000.000
2001 Operaciones Prohibidas
1479 21/12/2001 INTERBANCO
14.500.000
2001 Posición Propia
1484 21/12/2001 Colpatria Red Multibanca
49.972.981
2001 Evaluación/Clasificación de cartera
1486 21/12/2001 COOPANTEX
15.000.000
2001 Márgenes de solvencia
1496 21/12/2001 ALOCCIDENTE
11.564
105.000.000
Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del EOSF y al artículo 2 del Decreto 206 de 1999, referente a la obligación de acreditar ante la Superintendencia Bancaria el márgen de solvencia y patrimonio técnico saneado. Artículo 2 del Decreto 191 de 1998, relativo a que las compañías de seguros que exploten los ramos de automóviles, incendio, teremoto, luucro cesante, y seguros de personas deben acreditar un patrimonio técnico no inferior a $3.600.000.000,oo. BISEMANA: 24 de marzo al 6-4-1999 y disponible del 14 al 27-41999 Evaluación del limite de concentración de riesgos. Incumplimiento de los artículos 18 y 19 del Decreto 2360 de 1993 Violación al literal c), numeral 2.7., Capítulo Primero, Título Tercero de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 expedida por la Superintendencia Bancaria. Excesos en posición propia presentados para el período comprendido del 1o. Al 27 de octubre de 1999. Incumplimiento a lo dispuesto en los numerales 2, 6, 7, 8, 9, 11, 13, 14, 15 y 17 del Capítulo II de la Circular Básica Contable y Financiera No.100 de 1995 y otros. Exceso de mercancías recibidas en depósito de junio a gosto 2001
AÑO TIPO 2001 Operaciones Prohibidas
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1461 20/12/2001 I.S.S. - En Liquidación 17.000.000 Realizó operaciones de fondeo el día 28 de abril de 2000, situación que deja en evidenciaa la inobservancia de la instrucción impartida en el oficio número 2000006957-1 del 12 de abril de 2000, en el cual se ordenó la suspensión inmediata de tales operaciones por cuanto las mismas están consideradas por esta Superintendencia como práctica insegura y no autorizada de acuerdo a lo dispuesto Capítulo XIII, subnumeral 3., de la Circular Básica Contable y Financiera - Circular Externa No.100/95. Adicionalmente, los títulos materia de las citadas operaciones no son considerados Títulos Emitidos por
2001 Encaje
1445 19/12/2001 Colpatria Red Multibanca
7.210.307
2001 Remisión de Información S.B.
1446 19/12/2001 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA AURORA S.A.
2001 Otras sanciones pecuniarias
2001 Posición Propia
1447 19/12/2001 ROYAL & SUN ALLIANCE SEGUROS (COLOMBIA) S.A., que podra abreviarse en RSA 1448 19/12/2001 Banco Popular
34.091.429
2001 Márgenes de solvencia
1458 19/12/2001 SEGUROS ATLAS DE VIDA S.A.
13.217.184
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1422 13/12/2001 Banco Davivienda
45.000.000
2001 Remisión de Información S.B.
1423 13/12/2001 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE AHORROS S.A.
15.782.000
2001 Régimen de Inversiones
1426 13/12/2001 Banco GNB Sudameris
15.781.236
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
1419 12/12/2001 Giros & Finanzas C.F.
16.000.000
16.000.000
Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido del 3 de agosto al 12 de septiembre y disponible del 20 de septiembre al 3 de octubre de 2000. Incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 1.3, del Capítulo VIII de la Circular Externa 100 de 1995, incumplimiento de lo dispuesto en la Circular Externa 031 de 1998 y Circular Externa 019 de 2000, relacionado con la fecha establecida para la transmisión de los estados financieros, transmisión de la composición accionaria, informe de las operaciones activas de crédito.
Excesos en posición propia presentados para el período comprendido del 23 al 31 de julio de 2001. Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del EOSF y al artículo 2 del Decreto 206 de 1999, referente a la obligación de acreditar ante la Superintendencia Bancaria el márgen de solvencia y patrimonio técnico saneado . Quejas CARLOS ENRIQUE LEON MUÑOZ y otros Por el envío del informe de venta y/o compra de cartera y contratos de Leasing para el mes de junio de 2001 extemporáneamente. Defecto en el requerido de inversión anual en Títulos de Reducción de Deuda en que incurrió en el año 2000. Defectos en Títulos de Reducción de Deuda presentados en los meses de febrero, marzo, abril, mayo, junio, julio, agosto, septiembre y octubre de 2000.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1409 11/12/2001 CONAVI BANCO COMERCIAL Y DE 11.300.000 Inconsistencias en la apertura de la cuenta de ahorro No.1018AHORROS S.A. 2623622 del 21 de diciembre de 1998 a nombre de ARANGO & CIA. LTDA. SERVICIOS TEMPORALES.Incumplimiento del deber de llenar la totalidad de los requesitos exigidos en el Capítulo Preliminar, Título Tercero de la Circular Externa 007/96 para la vinculación de clientes a través del contrato de cuenta de ahorro. Incumplimiento al subnumeral 10, literal b, numeral 6.3.1 sobre "Conocimiento del Cliente", capítulo Noveno, Título Primero de la Circular Básica Jurídica, pues lo sucedido revela ampliamente que la entidad contratado con una
AÑO TIPO
2001 Régimen de Inversiones
1410 11/12/2001 AXA COLPATRIA SEGUROS S.A.
15.800.000
2001 Régimen de Inversiones
1411 11/12/2001 ASEGURADORA SOLIDARIA DE COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA
15.800.000
2001 Llamado de atención - Otros
28 05/12/2001 FIDUCIARIA BOGOTÁ S.A.
2001 Incumplimiento de deberes
1383 30/11/2001 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES
102.500.000
2001 Encaje
1385 30/11/2001 SCOTIABANK COLOMBIA S.A.
1.145.996
2001 Posición Propia
1386 30/11/2001 Banco Corpbanca
2001 Llamado de atención - Otros
18 28/11/2001 Leasing Bancolombia
11.364.544
Violación a lo establecido en los artículos 2,3 y 4 del Decreto 237 de 2000. Referente a la obligatoriedad de Suscribir Títulos de Reducción de Deuda TRD, forma de determinar la base cálculo para efectuar dicha inversión y porcentaje de la inversión . Violación a lo establecido en los artículos 2,3 y 4 del Decreto 237 de 2000. Referente a la obligatoriedad de Suscribir Títulos de Reducción de Deuda TRD, forma de determinar la base cálculo para efectuar dicha inversión y porcentaje de la inversión . llamado de atención institucional infracción Decreto 2649 de 1993 Incumplimiento al instructivo contenido en el literal a, numeral 2.1, Capítulo II y literal b, numeral 3.2 del Capítulo II, Título VI de la Circular Básica Jurídica, incumplimiento a las órdenes e istrucciones impartidas por la Superintendencia Bancaria. Contravención a lo dispuesto en el literal a, numeral 2.1, Capítulo II, Título VI de la Circular Básica Jurídica de 1996, referente a la forma como debe llevarse el libro radicador de siniestros y Violación a lo dispues en el literal b, numeral 3.2, Capítulo II, Título VI de la Circula Básica Jurídica de 1996, relativo a los plazos para canc Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido del 31 de enero al 13 de febrero y disponible del 21 de febrero al 6 de marzo de 2001. Exceso de posición propia presentado los días 11, 12, 13 y 14 de enero de 2001. incumplimiento de los términos establecidos para la remisión de los informes de Endeudamiento de clientes
AÑO TIPO 2001 Llamado de atención - Otros
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 19 28/11/2001 Banca De Inversión Bancolombia incumplimiento de los términos establecidos para la remisión de los informes de endeudamiento de clientes, castigos de cartera
2001 Normas Contables - PUC
1376 28/11/2001 FONPRECON
20.000.000
2001 Incumplimiento de deberes
1378 28/11/2001 REHACER Y CIA. S.A.
14.451.000
2001 Posición Propia
1365 27/11/2001 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. o el logosimbolo T 1366 27/11/2001 NACIONAL DE SEGUROS
12.252.172
2001 SOAT (Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito)
2001 Llamado de atención - Otros 2001 Llamado de atención - Otros
57.800.000
24 23/11/2001 Findeter 22 22/11/2001 BANK OF AMERICA COLOMBIA
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
815 22/11/2001 AFIN S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
1350 21/11/2001 FINANCIERA FES S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL 1325 20/11/2001 LEASING SURAMERICANA COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL S.A. SULEASING
14.450.346 16.000.000
Informe de visita del 4 al 24 de julio de 2000. Incumplimiento a la presentación oportuna de los estados financieros intermedios con cortes a 31 de enero y 28 de febrero de 2001, no separación contable de los riesgos pensionales y no remisión de los formatos estadísticos de acuerdo a lo dispuesto en la Circulares Externas 40 y 45 de 1997. Violación a la disposición contenida en el artículo 101 de la Ley 510 de 1999. , las sociedades corredoras de seguros deberán constituirse como sociedades anónimas e indicar dentro de su denominación las palabras corredoras de seguros o corredores de seguros, se estableció un término de 6 meses a patir de la vigencia de la menciona disposición. Tal obligación fue reiterada en la Circular Externa 077/99, expedida por SB. Exceso posición propia presentado en los días 12 y 13 de junio de 2001. Violación a lo dispuesto en el inciso 3o., numeral primero del artículo 192 del EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1. Del Capítulo 2o., Título 6o. De la Circular Básica Jurídica 007/96 y otras violaciones. Estas disposiciones hacen referencia a la obligación que tienen las compañías de seguros autorizadas para explotar el ramo de SOAT de expedir las pólizas a todas las personas interesadas, en razón de la obligatoriedad de este seguro. llamado de atención institutcional por el defecto presentado en la inversiçon obligatoria en Títulos de Reducción de Deuda (TRD), según lo establecido en los artículos 44 y 45 de la ley 546 de 1999 Sancionar a la Sociedad comisionista de Bolsa S.A. Afin con una multa a favor del tesoro nacional por valor de $20000000 Defectos de inversión en Títulos de Reducción de Deuda en que incurrió en el mes de enero de 2000. Defecto en títulos de Reducción de Deuda presentado en los meses de de febrero y diciembre del 2000.
AÑO TIPO 2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2001 Régimen de Inversiones
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1326 20/11/2001 Banco de Bogota 14.451.000 Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clase A, presentados en el tercer trimestre de 1999 correspondientes a los meses de julio a septiembre. 1322 19/11/2001 SEGUROS COMERCIALES BOLIVAR 65.300.000 47.000.000 Incumplimiento a los dispuesto en el artículo 187 del EOSF en S.A. concordancia con el artículo primero del Decreto 1916 de 1996 (vigente para la época de los hechos.), referente a la obligatoriedad de invertir el 40% de las reservas técnicasen títulos emitidos o garantizados por la Nación o Banco de la República o en otros títulos de renta fija o variable de alta seguridad, liquidez y rentabilidad, según reglamentación del Gobierno Nacional. Contravención a lo establecido en el numeral 6 del artículo 1 del Decreto 1916 de 1996, pues se excedió en el porcentaje del 30% que las aseguradoras puedan
2001 Llamado de atención - Otros
17 16/11/2001 SOCIEDAD FIDUCIARIA DE DESARROLLO AGROPECUARIO S.A.
Infracción del artículo 4 del Decreto 237 del 2000
2001 Llamado de atención - Otros
21 14/11/2001 OLD MUTUAL SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. sigla OLD MUTUAL FIDUCIARIA S.A. 15 09/11/2001 Banco GNB Sudameris 23 09/11/2001 Banco GNB Sudameris
infracción al Decreto 237 del 2000
2001 Llamado de atención - Otros 2001 Llamado de atención - Otros
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones 2001 Normas Contables - PUC
773 09/11/2001 VALORES BANCOLOMBIA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA 1290 09/11/2001 COTRAFA
2001 Régimen de Inversiones
1273 08/11/2001 PORVENIR
16.000.000
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
1275 08/11/2001 LEASAMERIS S.A.
15.000.000
9.330.000
llamado de atención institucional por evaluación y calificación de cartera de crédito para que se sejete a las normas previstas sobre el particular y garantice con ello una adecuada protección mediante el ajuste de las provisiones cuando estas sean insuficientes Imponer a la Cía Suramerica de Valores S.A. una multa a favor del tesoro nacional por valor de $7.500.000 Informe de Visita número (31-30) 24/2000. Incumplimiento a lo dispuesto en los artículos 4, 10, 17, 52, 64 y 85 del Decreto 2649 de 1993 y en la Resolución 3600/98 y otros Incumplimiento a lo dispuesto por el artículo 5 del Decreto 810 de 1998, en cuanto a las inversiones que se pueden efectuar con los recursos de los patrimonios autónomos que se constituyan para la garantía y pago de algunas obligaciones pensionales por entidades territoriales y sus descentralizadas. 258.307 Defectos de inversión en Títulos de Reducción de Deuda en que incurrió en los meses de: febrero, marzo, mayo, julio, septiembre y diciembre de 2000.
AÑO TIPO 2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2001 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1253 06/11/2001 Gmac Financiera De Colombia S.A. 16.000.000 Defecto en títulos de Reducción de Deuda presentados en el mes de junio de 2001. 1256 06/11/2001 PROMOTORA INTEGRAL DE 14.451.000 Violación a la disposición contenida en el artículo 101 de la Ley SEGUROS PRINSE S.A. 510 de 1999. , las sociedades corredoras de seguros deberán CORREDORES DE SEGUROS constituirse como sociedades anónimas e indicar dentro de su denominación las palabras corredoras de seguros o corredores de seguros, se estableció un término de 6 meses a patir de la vigencia de la menciona disposición. Tal obligación fue reiterada en la Circular Externa 077/99, expedida por SB.
2001 Régimen de Inversiones
1228 31/10/2001 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y CESANTIAS
2001 Posición Propia
1229 31/10/2001 LEASING DE OCCIDENTE S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO 1213 29/10/2001 CEDULAS COLON DE CAPITALIZACION COLSEGUROS S.A.
2001 Incumplimiento de deberes
16.000.000
168.202 89.800.000
2001 Encaje
1214 29/10/2001 INSTITUTO DE FOMENTO INDUSTRIAL - IFI EN LIQUIDACIÓN.
86.987.503
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2001 Normas Contables - PUC
1215 29/10/2001 LEASING DE OCCIDENTE S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO 1184 23/10/2001 ACCION SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. SIGLA ACCIÓN FIDUCIARIA
15.800.000 35.000.000
Incumplimiento a lo dispuesto en el literal a), subnumeral 1.4, capítulo IV de la Circular Jurídica 007 de 1996, por exceso en los límites de inversión con recursos del Fondo de Pensiones Obligatorias en Títulos de Deuda Pública de la Nación (interna y externa) y en otros títulos de deuda (Decreto 2681 de 1993), durante el período comprendido entre el 19 y el 25 de septiembre de 2000. Excesos al límite de posición propia negativa registrados entre el 1o. y 7 de septiembre del 2000. Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 2o del Decreto 3086 de 1997, referente a que las capitalizadoras deben mantener un patrimonio técnico no inferior al nivel adecuado del patrimonio, el cual debe ser equivalente a un mínimo del 7% de los activos y contingencias ponderadas por riesgo. Defecto de encaje requerido durante el período comprendido entre el 25 de abril y 8 de mayo; y del disponible del 16 al 29 de mayo de 2001. Defecto de inversiones en Títulos de Desarrollo Agropecuario registrados el 31 de octubre de 2000. Visita de Inspección con corte de operaciones a 31 de diciembre de 1999. Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Básica Jurídica No 07 de 1996, Título Primero, Capítulo Noveno , Numeral 7, Subnumeral 7.5.2, al no contar la entidad con los mecanismos que le permitan identificar y medir los riesgos generales a que se vé expuesta; incumplimiento del artículo 19, num. 2, del Co. de Co., en concordancia con los artículos 28, num. 10, y 163 del mismo estatuto. Incumplimiento al subnumeral 4.15, capítulo tercero, Título Primero de la citada Circular Básica Jurídica, por no incluir en las Asambl
AÑO TIPO 2001 Incumplimiento de deberes
2001 Posición Propia 2001 Posición Propia 2001 Márgenes de solvencia
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1186 23/10/2001 Banco Popular 14.500.000 Informe de visita No.2000001311-4 del 8 de marzo de 2000. Inconsistencias de los flujos de caja real contra lo reportado en el informe GAP, y otras. 1161 19/10/2001 INTERBANCO 56.805.968 Exceso en posición propia de contado presentado en el mes de agosto de 2000. 1162 19/10/2001 INTERBANCO 56.805.968 Exceso en posición propia presentado en el mes de agosto de 2000. 1148 16/10/2001 POSITIVA COMPAÑIA DE SEGUROS 187.795.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del S.A. EOSF referente a la obligación de acreditar ante la Superintendencia Bancaria el márgen de solvencia y patrimonio técnico saneado. Incumplimiento de los artículo 3 y 4 del Decreto 206 de 1999, cuantía mínima adicional del patrimonio técnico saneado para operar ramos de Ley 100 de 1993..
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
1123 05/10/2001 COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL CRÉDITOS E INVERSIONES CARTAGENA S.A. Sigl
16.000.000
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
1105 01/10/2001 MACROFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO
1.886.157
2001 Encaje
1089 28/09/2001 Cooperativa Financiera de Antioquia
2001 Régimen de Inversiones
1080 25/09/2001 PORVENIR
15.000.000
2001 Normas Contables - PUC
1074 24/09/2001 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO SIGLA: BCH EN LIQUIDACION 1056 21/09/2001 Banco Popular
30.000.000
1058 21/09/2001 LEASING BOGOTA S.A
14.500.000
2001 Evaluación/Clasificación de cartera
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
622.414
30.000.000
Reporte extemporáneo de los estados financieros intermedios Nov./99; Enero y febrero 2000 y enero - ebrero 2001.
Defectos de encaje presentados durante la bisemana con requerido entre el 23 de mayo y 5 de junio y disponible del 13 al 26 de junio de 2001. Defecto de encaje presentado en la bisemana con requerido del 25 de octubre al 7 de noviembre y disponible del 15 al 28 de noviembre y defecto presentado en la bisemana del 8 al 21 de noviembre y disponible del 29 de noviembre al 12 de diciembre de 2000. Incumplimiento a lo previsto en el numeral 1.10, Capítulo Cuarto del Título Cuarto de la Circular Básica Jurídica, toda vez que con los recursos de los Fondos de Pensiones Obligatorias y de Cesantía se efectuaron inversiones en títulos emitidos por filiales o subsidiarias de la matriz de la Sociedad Administradora. Informe de visita 06/99- Sistema de información, Libros de Contabilidad, Análisis de Estados Financieros, y otros. Incumplimiento a la Circular Básica contable y Financiera 100/95, Capítulo II-Evaluación cartera de créditos numeral 12. Efectos de la calificación del deudor por la entidad y otros. Defectos de inversión en Títulos de Reducción de Deuda en que incurrió en los meses de enero y febrero de 2000. Ley 546/99, Decreto237/2000, Res.0328/2000.
AÑO TIPO 2001 Remisión de Información S.B.
2001 Evaluación/Clasificación de cartera
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1047 20/09/2001 Bancolombia 63.124.944 Inconsistencias presentadas por el Banco en la información remitida bajo el formato 110, subcuenta 010, por cuanto determinó que se estaban reportando valores que corresponden a inversiones que se encontraban contabilizadas en el código 130203 - títulos emitidos por la Nación-, los cuales ponderan al cero por ciento (0%), al propio tiempo que eran deducidos de sus activos ponderados por nivel de riesgo, incumpliendo de esta forma, lo dispuesto en el numeral 1.3. del Capítulo XIII de la Circular 100/95 de la SB. 20.000.000
2001 Operaciones Prohibidas
1041 19/09/2001 CAJA DE CREDITO AGRARIO INDUSTRIAL Y MINERO 1017 14/09/2001 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A.
2001 Operaciones Prohibidas
1020 14/09/2001 FIDUCIARIA GNB S.A.
20.000.000
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1021 14/09/2001 BBVA Colombia
57.800.000
2001 Régimen de Inversiones
1010 13/09/2001 LA CENTRAL COOPERATIVA FINANCIERA PARA LA PROMOCION SOCIAL -COOPCENTRAL 1011 13/09/2001 COFINORTE
20.000.000
2001 Encaje
15.000.000
57.917.307
Informe de visita No.02-99. Evaluación de cartera de créditos;Auditoría de Sistemas y otros. Incumplimiento al numeral 1 del artículo 29 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, por realizar un préstamo con recursos propios a la firma Inseca S.A, operación que excede el objeto social de la sociedad fiduciaria. Incumplimiento a lo establecido en el artículo 29 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero , ya que la actividad desarrollada por la entidad derivada del contrato entre Fiduanglo S.A. - Hoy Lloyds Trust S.A.,y el Banco de Chile no correspondían a ninguna de las operaciones autorizadas a las sociedades fiduciarias por la citada disposición legal, así mismo violación al artículo 156, literal e) del E.O.S.F. por poseer inversiones el Fondo Común Ordinario a nombre de la Sociedad. 19.300.000 Quejas presentadas por los señores LUIS FERNEY LOPEZ CONCHA Y OTROS Defectos de inversión obligatoria en Títulos de Reducción de Deuda presentados en los meses de enero, febrero, marzo, abril, mayo, junio y julio de 2000. Defectos de encaje presentados en el disponible del 30 de mayo al 12 de junio de 2001; del 13 al 26 de junio de 2001, del 27 de junio al 10 de julio; y en el requerido del 9 al 22 de mayo; del 23 de mayo al 5 de junio; del 6 al 19 de junio de 2001.
AÑO TIPO 2001 Régimen de Inversiones
2001 Evaluación/Clasificación de cartera
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 978 07/09/2001 ING PENSIONES Y CESANTIAS 14.450.346 Incumplimiento a lo dispuesto en el tercer inciso del subnumeral 1.2., Capítulo IV, Título cuarto de la Circular Básica Jurídica, en armonía con el artículo 14 del Decreto 656 de 1994, subnumeral que dispone que las inversiones en activos financieros emitidos o aceptados por entidades bancarias del exterior deben contar con una calificación "...correspondiente a un mínimo de "A", o a su equivalente, efectuada por una sociedad calificadora internacionalmente reconocida a juicio de la Superintendencia de Valores", 970 05/09/2001 BANSUPERIOR 18.000.000 Informe de visita No.04-2000. Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Básica Contable y Financiera 100/95. Capítulo II Evaluación de la Cartera de Créditos Numeral 15 - reglas para la constitución de provisiones de los créditos evaluados y en la Resolución No.2410/95. Artículo 1. Reglas especiales para la Constitución de Provisiones para Cartera de Consumo por parte de ciertos establecimientos bancarios. Incumplimiento a lo dispuesto en la Circular Básica Contable y Financiera No.100/95. Capítulo II -Evaluación de la Cartera de Créditos Numeral 12- Efectos dela calificación del deudor
2001 Incumplimiento de deberes
971 05/09/2001 INNOVADORA DE SEGUROS S.A. CORREDORA DE SEGUROS
14.451.000
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
964 03/09/2001 LEASING BOGOTA S.A
15.782.000
2001 Márgenes de solvencia
880 15/08/2001 ALOCCIDENTE
50.000.000
2001 SOAT (Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito)
882 15/08/2001 ASEGURADORA SOLIDARIA DE COLOMBIA ENTIDAD COOPERATIVA
57.800.000
Violación a la disposición contenida en el artículo 101 de la Ley 510 de 1999. , las sociedades corredoras de seguros deberán constituirse como sociedades anónimas e indicar dentro de su denominación las palabras corredoras de seguros o corredores de seguros, se estableció un término de 6 meses a patir de la vigencia de la menciona disposición. Tal obligación fue reiterada en la Circular Externa 077/99, expedida por SB. Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en que incurrió durante el período comprendido entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 2001. 35.000.000 Exceso de mercancías depositadas frente al patrimonio técnico correspondiente en el mes de mayo de 2001. Violación a lo dispuesto en el inciso 3o., numeral primero del artículo 192 del EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1. Del Capítulo 2o., Título 6o. De la Circular Básica Jurídica 007/96 y otras violaciones. Estas disposiciones hacen referencia a la obligación que tienen las compañías de seguros autorizadas para explotar el ramo de SOAT de expedir las pólizas a todas las personas interesadas, en razón de la obligatoriedad de este seguro.
AÑO TIPO 2001 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 869 13/08/2001 AGUISAN S.A. 14.451.000 Violación a la disposición contenida en el artículo 101 de la Ley 510 de 1999. , las sociedades corredoras de seguros deberán constituirse como sociedades anónimas e indicar dentro de su denominación las palabras corredoras de seguros o corredores de seguros, se estableció un término de 6 meses a patir de la vigencia de la menciona disposición. Tal obligación fue reiterada en la Circular Externa 077/99, expedida por SB.
2001 Posición Propia
871 13/08/2001 BANCO STANDARD CHARTERED
41.007.532
2001 Posición Propia
864 10/08/2001 BANCO STANDARD CHARTERED
7.879.580
2001 Normas Contables - PUC
858 09/08/2001 ALIADAS S.A. COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL
20.000.000
2001 Evaluación/Clasificación de cartera
846 06/08/2001 INTERLEASING S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL
14.460.000
2001 Incumplimiento de deberes
829 01/08/2001 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE FONDOS DE PENSIONES Y CESANTIAS S.A.
16.000.000
2001 Incumplimiento de deberes
830 01/08/2001 PENSIONES DE ANTIOQUIA
20.000.000
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
452 31/07/2001 MANUELITA S.A.
Excesos presentados en posición propia los días 25, 26 y 27 de noviembre de 2000; los días 11, 12, 13 y 14 de enero de 2001; y el 2 de enero de 2001. Excesos presentados en posición propia los días 2, 3 y 4 de junio de 2000. Informe de inspección No.01-2000. Determinar la veracidad de las principales cifras reportadas en los estados financieros con corte a diciembre de 1999 y marzo 31 de 2000. Incmplimiento PUC (Cuentas 1115000,1302,131204,1710) Incumplimiento numerales 4., 6, 9, y 19 del Capítulo II de la Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995. PUC (Códigos 111500,19209551,1963,19800,8120). Infringió tanto el literal d, dubnumeral 2.1 en mención por cuanto en la publicidad omitió incluir la denominación genérica de la entidad. Igualmente infringió lo previsto en el literal b., numeral 2.7, Capitulo VI, Título Primero que conmina a las sociedades administradoras de fondos de pensiones y cesantía a obtener la autorización previa de esta Superintendencia para divulgar su publicidad. Informe de visita resalizada entre el 2 y 27 de octubre de 2000. Incumplimiento a lo dispuesto en los artículos 1 y 2 del Decreto Departamental 1462 de 1994. Incumplimiento al artículo 38 del Decreto 692 de 1994 en concordancia con el numeral 5, artículo 8, y el artículo 20 del Decreto 1888 de 1994. Infracción a lo establecido en el artículo 37 de la Ley 100 de 1993.Incumplimiento al convenio entre el Departamento de Antioquia y la Nación. Incumplimiento a los artículos 42 y 62 del Decreto 2649 de 1993. Ley 87 de 1993 (control interno). Sancionar a la Sociedad Manuelita, con una multa en favor del Tesoro Nacional por valor de $2.000.000,oo por las sanciones expuestas en la resol. 452/2001.
AÑO TIPO 2001 Remisión de Información S.B.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 806 27/07/2001 CORFICOLOMBIANA S.A. 15.000.000 Incumplió reinteradamente la obligación de remitir varios de los informes financieros y contables establecidos en la Circular 100/95 de la SB, como son la remisión del informe de gestión, de activos y pasivos y el informe de endeudamiento para el mes de marzo, los estados financieros de febrero, marzo y abril y de fin de ejercicio del mismo año. (1999).
2001 Márgenes de solvencia
810 27/07/2001 SEGUROS ATLAS S.A.
13.300.000
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2001 Llamado de atención - Otros
797 26/07/2001 BBVA Colombia
20.000.000
2001 Márgenes de solvencia
778 23/07/2001 Banagrario
2001 Normas Contables - PUC
750 16/07/2001 BANCO GRANAHORRAR
30.000.000
2001 Incumplimiento de deberes
726 11/07/2001 VML S.A. CORREDORES DE SEGUROS
14.451.000
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
727 11/07/2001 Banco de Occidente
14.450.500
20 23/07/2001 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. pudiendo utilizar la sigla "FIDUDAVIVIENDA S.A." 143.272.000
Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del EOSF y al artículo 2 del Decreto 206 de 1999, referente a la obligación de acreditar ante la Superintendencia Bancaria el márgen de solvencia y patrimonio técnico saneado . Incumplimientos presentadosa las Circulares externas números 68/99; 100/95, 036/00 y 20/2000. incumplimiento a lo previsto en el capitulo VIII y el anexo I insructivos F.7000-05 y F.000-35 de la Circular Externa 100 de 1995- Básica Financiera y contable y al artículo 4 del Decreto 2649 de 1993 Defecto en la Relación de Activos Ponderados por su Nivel de Riesgo a Patrimonio Técnico presentado en el mes de septiembre, octubre, noviembre y diciembre de 1997, enero, febrero, marzo, abril, mayo, junio, julio, agosto, septiembre, octubre, noviembre y diciembre de 1998. 26.000.000 Informe de visita CAV 02 de 1998. Verificar la razonabilidad de algunas cuentas de balance, el cumplimiento a normas legales y a los resultados de la evaluación, clasificación y calificación de cartera de créditos, con base en las cifras de balance general del corte en 31 de agosto de 1998. Incumplimiento a la disposición contenida en el artículo 101 de la Ley 510 de 1999, las sociedades corredoras de seguros deberán constituirse como sociedades anónimas e indicar dentro de su denominación las palabras "Corredor de Seguros" o "Corredores de Seguros" las que serán de uso exclusivo de tales sociedades. Para tal efecto se estableció un término de 6 meses. Tal obligación fue reiterada en la CE 077 del 27 de diciembre del mismo año, expedida por la SB. Defecto en inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase B generado por el no mantenimiento en el mes de noviembre de 1999 del computable exigido para dar cumplimiento al requerido del tercer trimestre de ese mismo año.
AÑO TIPO 2001 Encaje
2001 Encaje
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 696 05/07/2001 INSTITUTO DE FOMENTO 5.351.537 Defecto de encaje legal durante la bisemana del 8 al 21 de INDUSTRIAL - IFI EN LIQUIDACIÓN. noviembre de 2000 y disponible del 29 de noviembre al 12 de diciembre de 2000. 690 04/07/2001 INTERLEASING S.A. COMPAÑÍA DE 24.756.621 Defectos de encaje presentados durante la bisemana con FINANCIAMIENTO COMERCIAL requerido entre el 25 de octubre y el 7 de noviembre y disponible del 15 al 28 de noviembre de 2000; durante la bisemana con requerido del 8 al 21 de noviembre y disponible del 29 de noviembre al 12 de diciembre de 2000; durante la bisemana con requerido entre el 22 de noviembre y el 5 de diciembre y disponible del 13 al 26 de diciembre de 2000; durante la bisemana con requerido del 6 al 19 de diciembre y disponible del 27 de diciembre de 2000 al 9 de enero de 2001.
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios
667 29/06/2001 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES
40.000.000
Incumplimiento numeral 10.4, Capítulo X, Título I de la Circular Básica Jurídica, relacionada con la obligación que tienen las entidades vigiladas de dar respuesta a las quejas recibidas dentro del término establecdo por la Superintendencia Bancaria.
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios
671 29/06/2001 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES
57.000.000
Violación de lo preceptuado en el artículo 1080 del Cödigo de Comercio, modificado por el artículo 83 de la Ley 45 de 1990, relativo al plazo de un mes con que cuentan las aseguradoras para efectuar el pago de la indemnización, y el parágrafo del artículo 111 de la Ley 510 de 1999, intereses de mora que debe pagar la aseguradora como consecuencia delpago extemporáneo de la indemnización, Incumplimiento al numeral 4, artículo 98, relativa a la debida prestación del servicio al consumidor y contravención a lo dispuesto en el numeral 3 del artículo 100, referente a dilatación del incumplimiento
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios
672 29/06/2001 BANCO CAFETERO S.A. EN LIQUIDACIÓN
40.000.000
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios
673 29/06/2001 BANCO GRANAHORRAR
57.000.000
Violación a los artículos 98, numeral 4 del Decreto 663 de 1993, 1382 y 733 del Códico de Comercio. MAURICIO LATORRE RICARDO, Representante Legal INDUSTRIAL LATORRE CAICEDO LTDA. Y otros. Violaciópn al artículo 98 numeral 4 del Decreto 663 de 1993. MARIA TERESA BELTRAN Y OTROS.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 639 22/06/2001 BANCO GRANAHORRAR 57.000.000 Que los deudores de créditos hipotecarios para vivienda a largo plazo han solicitado revisión de la reliquidación realizada por Granahorrar y ordenada por la Ley 546/99, sin que se hubiere obtenido respuesta para algunas reclamaciones en forma satisfactoria, seria, completa y oportuna dentro del plazo señalado o que habiendo solicitado prórroga Granahorrar en varias ocasiones y vencidos los términos adicionalesn no ha dado respuesta. LUIS R. ESCANDON HERNANDEZ Y OTROS.
AÑO TIPO
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios
640 22/06/2001 BANCO GRANAHORRAR
57.000.000
Que los deudores de créditos hipotecarios para vivienda a largo plazo han solicitado revisión de la reliquidación realizada por Granahorrar y ordenada por la Ley 546/99, sin que se hubiere obtenido respuesta para algunas reclamaciones en forma satisfactoria, seria, completa y oportuna dentro del plazo señalado o que habiendo solicitado prórroga Granahorrar en varias ocasiones y vencidos los términos adicionalesn no ha dado respuesta. AVELINO BARAJAS GUERRERO Y OTROS.
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios
641 22/06/2001 BANCO GRANAHORRAR
57.000.000
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios
642 22/06/2001 BANCO GRANAHORRAR
57.000.000
Que los deudores de créditos hipotecarios para vivienda a largo plazo han solicitado revisión de la reliquidación realizada por Granahorrar y ordenada por la Ley 546/99, sin que se hubiere obtenido respuesta para algunas reclamaciones en forma satisfactoria, seria, completa y oportuna dentro del plazo señalado o que habiendo solicitado prórroga Granahorrar en varias ocasiones y vencidos los términos adicionalesn no ha dado respuesta. JORGE MAURICIO CIFUENTES TORRES Y OTROS. Que los deudores de créditos hipotecarios para vivienda a largo plazo han solicitado revisión de la reliquidación realizada por Granahorrar y ordenada por la Ley 546/99, sin que se hubiere obtenido respuesta para algunas reclamaciones en forma satisfactoria, seria, completa y oportuna dentro del plazo señalado o que habiendo solicitado prórroga Granahorrar en varias ocasiones y vencidos los términos adicionalesn no ha dado respuesta. EDILSON DARIO LEON LEON Y OTROS.
2001 Operaciones Activas de Crédito
647 22/06/2001 MEGABANCO S.A.
44.800.000
Violación al artículo 98 numeral 4 del Decreto 663 de 1993, por cuanto de conformidad con la evaluación efectuada por la Subdirección de Actuaría de esta Superintendencia, se estableció que el establecimiento de crédito reajustó la tasa de interés de los pagarés que instrumentan los préstamos.
AÑO TIPO 2001 Posición Propia
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 629 21/06/2001 HELM BANK S.A. 7.388.852 Exceso en posición propia de contado presentado para los días 28, 29 y 30 de septiembre de 2000 y exceso en posición propia de contado presentado los días 1 y 2 de octubre de 2000.
2001 Encaje
631 21/06/2001 FINANCIERA COMPARTIR S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO
5.530
2001 Operaciones Prohibidas
614 20/06/2001 FIDUCIARIA CENTRAL S.A. sigla FIDUCENTRAL S.A.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
337 14/06/2001 HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A.
2001 Régimen de Inversiones
570 06/06/2001 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y CESANTIAS
16.000.000
2001 SOAT (Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito)
540 31/05/2001 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A.
57.800.000
2001 SOAT (Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito)
541 31/05/2001 ROYAL & SUN ALLIANCE SEGUROS (COLOMBIA) S.A., que podra abreviarse en RSA
57.800.000
20.000.000
Defectos de encaje presentados durante la bisemana con requerido del 17 al 30 de enero y disponible del 7 al 20 de febrero de 2001. Incumplimiento de lo establecido en el literal i), numeral 2, del artículo 153 del EOSF, como quiera que durante el período comprendido entre los meses de enero y septiembre de 2000 algunos inversionistas del Fondo Común Ordinario mantuvieron inversiones que superaron el 5% del valor de dicho fondo. Imponer a la sociedad Helm Securities S.A: Banca de Inversión Comisionista de Bolsa una multa a favor del tesoro nacional por valor de $ 24.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 3o del artículo 5o del Decreto 1885 de 1994, por excesos en las inversiones efectuadas con recursos del Fondo de Cesantía en papeles comerciales y bonos durante el período comprendido entre el 14 de Abril y el 9 de mayo de 2000. Violación a lo dispuesto en el inciso 3o., numeral primero del artículo 192 del EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1. Del Capítulo 2o., Título 6o. De la Circular Básica Jurídica 007/96 y otras violaciones. Estas disposiciones hacen referencia a la obligación que tienen las compañías de seguros autorizadas para explotar el ramo de SOAT de expedir las pólizas a todas las personas interesadas, en razón de la obligatoriedad de este seguro. Violación a lo dispuesto en el inciso 3o., numeral primero del artículo 192 del EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1. Del Capítulo 2o., Título 6o. De la Circular Básica Jurídica 007/96 y otras violaciones. Estas disposiciones hacen referencia a la obligación que tienen las compañías de seguros autorizadas para explotar el ramo de SOAT de expedir las pólizas a todas las personas interesadas, en razón de la obligatoriedad de este seguro.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO SOAT (Seguro Obligatorio de 542 31/05/2001 SEGUROS DEL ESTADO S.A. 57.800.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3o., numeral primero del Accidentes de Tránsito) artículo 192 del EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1. Del Capítulo 2o., Título 6o. De la Circular Básica Jurídica 007/96 y otras violaciones. Estas disposiciones hacen referencia a la obligación que tienen las compañías de seguros autorizadas para explotar el ramo de SOAT de expedir las pólizas a todas las personas interesadas, en razón de la obligatoriedad de este seguro. Régimen de Inversiones 516 24/05/2001 Cooperativa Financiera de Antioquia 14.450.346 Defectos de inversión obligatoria en Títulos de Reducción de Deuda presentados en los meses de octubre y noviembre de 2000. Evaluación/Clasificación de cartera 518 24/05/2001 BANCO CAFETERO S.A. EN 44.000.000 Informe de visita 03-98. Verificar la información contable y LIQUIDACIÓN financiera, el cumplimiento a normas legales, los resultados de la evaluación y calificación dela cartera de créditos, con base en las cifras del Balance General del corte al 30 de septiembre de 1998. SOAT (Seguro Obligatorio de 511 23/05/2001 MAPFRE SEGUROS GENERALES DE 30.000.000 Violación a lo dispuesto en el inciso 3o., numeral primero del Accidentes de Tránsito) COLOMBIA S.A. artículo 192 del EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1. Del Capítulo 2o., Título 6o. De la Circular Básica Jurídica 007/96 y otras violaciones. Estas disposiciones hacen referencia a la obligación que tienen las compañías de seguros autorizadas para explotar el ramo de SOAT de expedir las pólizas a todas las personas interesadas, en razón de la obligatoriedad de este seguro. Por Clasificar SV - Multas y sanciones 267 17/05/2001 VALORES BANCOLOMBIA S.A. Sancionar a la compañía Suramericana de Valores S.A. COMISIONISTA DE BOLSA Sociedad Comisionista de Bolsa S.A. con una multa a favor del Tesoro Nacional por la suma de $1.000.000 por las razones expuestas. Evaluación/Clasificación de cartera 490 17/05/2001 Coltefinanciera 20.000.000 Capítulo II Circular Básica Contable y Financiera No.100/95. Res.3600/98. PUC. Quejas - Atención a clientes o usuarios 486 16/05/2001 ACCION SOCIEDAD FIDUCIARIA S.A. 18.000.000 14.450.346 Infringió la obligación de rendir cuentas de su gestión en un SIGLA ACCIÓN FIDUCIARIA fideicomiso (artículos 1234, num. 8, y 1236, num. 4, del Código de Comercio, en concordancia con el numeral 2 del Capítulo Primero , Título Quinto de la Circular Básica Jurídica. Incumplimiento al numeral 2, capítulo Noveno, Título Primero de la Circular Básica Jurídica que desarrolla el contenido del artículo 96 del EOSF sobre conservación de documentos .
AÑO TIPO 2001
2001
2001
2001
2001
2001 2001
AÑO TIPO 2001 Régimen de Inversiones
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 487 16/05/2001 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 16.000.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el tercer inciso del subnumeral FONDOS DE PENSIONES Y 1.2., Capítulo IV, Título cuarto de la Circular Básica Jurídica, CESANTIAS S.A. según el cual las inversiones en activos financieros emitidos o aceptados por entidades bancarias del exterior deben contar con una calificación "...correspondiente a un mínimo de "A", o a su equivalente, efectuada por una sociedad calificadora internacionalmente reconocida a juicio de la Superintendencia de Valores", así como que dichos títulos debían estar inscritos en una bolsa de valores reconocida internacionalmente en los tériminos que señalara Supervalores (l
2001 Llamado de atención - Otros 2001 Operaciones Prohibidas
9 11/05/2001 MEGABANCO S.A. 461 09/05/2001 ALIANZA FIDUCIARIA S.A.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
257 08/05/2001 PROMOTORA BURSATIL S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2001 Evaluación/Clasificación de cartera
447 07/05/2001 LEASING DE OCCIDENTE S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO
15.000.000
2001 SOAT (Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito)
436 02/05/2001 LIBERTY SEGUROS
50.000.000
2001 Llamado de atención - Otros
7 27/04/2001 SCOTIABANK COLOMBIA S.A.
30.000.000
Incumplimiento a la inversión obligatoria en TRD Incumplimiento a lo dispuesto en el artículo 147 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero al efectuar inversiones de capital en las sociedades Colbesa S.A. y Sodelco S.A. Sancionar a la Sociedad Promotora Bursátil S.A. Comisionista de Bolsa, con una multa a favor del Tesoro Nacional por la suma de $10.000.000,oo por las razones expuestas en la parte motiva. Reclasificación de contratos. Factores de evaluación. Contravención al Capítulo II de la Circular 100 de 1995.Pruebas efectuadas al archivo plano de los bienes dados en leasing. Mediante Sentencia del 23 de octubre de 2003, proferida por la Sección Primera del Tribunal Administrativo de Cundinamarca, confirmada por la Sección Cuarta del Consejo de Estado mediante Sentencia del 12 de octubre de 2006, se declaró la nulidad de la resolución 447 de 2001. Violación a lo dispuesto en el inciso 3o., numeral primero del artículo 192 del EOSF y a lo establecido en el numeral 5.1. Del Capítulo 2o., Título 6o. De la Circular Básica Jurídica 007/96 y otras violaciones. Estas disposiciones hacen referencia a la obligación que tienen las compañías de seguros autorizadas para explotar el ramo de SOAT de expedir las pólizas a todas las personas interesadas, en razón de la obligatoriedad de este seguro.
AÑO TIPO 2001 Régimen de Inversiones
2001 Normas Contables - PUC
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 419 26/04/2001 OLD MUTUAL ADMINISTRADORA DE 15.000.000 Excesos en los limites de inversión de los recursos del fondo de FONDOS DE PENSIONES Y pensiones obligatorias en títulos emitidos, avalados y CESANTIAS S.A. garantizados por instituciones financieras, en participaciones en fondos comunes ordinarios y especiales y en títulos de deuda pública, así como incumplimiento la Circular 053 de 1995, transmisión extemporánea de informes diarios vía módem. 415 25/04/2001 FINAMÉRICA S.A.
17.000.000
Informe de visita 01/99. Incumplimiento PUC, Resolución 3600/98 y artículo 17 del Decreto 2649 de 1999. Capítulo II C.E. 100/95
10.434
Defectos en el encaje presentados por dicha Corporación, en los períodos comprendidos del 12 al 25 de julio y 26 de julio al8 de agosto de 2000. Informe de visita 31-41. Deficiencias en las cualidades de la información contable. Diferencias de provisiones de capital e intereses y otros conceptos. Y otros. Defecto de encaje legal registrado en el requerido del 20 de enero al 2 de febrero y el disponible del 22 de enero al 16 de febrero de 1999; defecto encaje legal registrado en el requerido del 27 de enero al 9 de febrero y el disponible del 17 de febrero al 2 de marzo de 1999; defecto de encaje legal registrado en el requerido del 20 de junio al 13 de julio y el disponible del 21 de julio al 3 de agosto de 1999. Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clase A en que incurrió durante los períodos comprendidos entre enero-marzo y abril-junio de 1999. Defectos de encaje de la bisemana con requerido del 30 de agosto al 12 de septiembre y disponible del 20 de septiembre al 3 de octubre de 2000; defectos encaje presentados en la bisemana con requerido del 13 al 26 de septiembre y disponible del 4 al 17 de octubre; defectos de encaje de la bisemana con requerido del 27 de septiembre al 10 de octubre y disponible del 18 al 31 de octubre 2000.
2001 Llamado de atención - Cámara de compensación 2001 Llamado de atención - Cámara de compensación 2001 Llamado de atención - Cámara de compensación 2001 Llamado de atención - Cámara de compensación 2001 Encaje
2 24/04/2001 BANCO DEL ESTADO S.A. EN LIQUIDACIÓN 3 24/04/2001 BANCO DEL ESTADO S.A. EN LIQUIDACIÓN 4 24/04/2001 Banagrario
407 23/04/2001 BBVA Colombia
2001 Normas Contables - PUC
396 20/04/2001 COOMEVA
2001 Encaje
397 20/04/2001 INTERBANCO
4.814.865
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
399 20/04/2001 INTERBANCO
13.218.000
2001 Encaje
400 20/04/2001 Banco de Bogota
5 24/04/2001 Banagrario
16.000.000
8.239.309
AÑO TIPO 2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
2001 Evaluación/Clasificación de cartera
2001 Márgenes de solvencia
2001 Márgenes de solvencia
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
2001 Encaje
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 385 17/04/2001 Leasing Bolivar 14.451.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en que incurrió durante el período comprendido entre enero-marzo de 2000. Resolucióin 3/2000 J.D. Banco Repúublica. 369 10/04/2001 Leasing Corficolombiana 20.000.000 Informe de visita 23/98. Capítulo II C.E. 100/95. Dec. 2649/93. Res. 3600/88, Art. 110 del E.O.S.F. Defectos en provisiones; Inadecuada calificación de contratos de Leasing, Defectos en provisiones de bienes restituidos, Inadecuada calificacón de cartera de créditos, Sobrestimacion de ingresos. Inadecuada calificación de clientes. 370 10/04/2001 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 15.000.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del AURORA S.A. EOSF y al artículo 2 del Decreto 206 de 1999, referente a la obligación de acreditar ante la Superintendencia Bancaria el márgen de solvencia y patrimonio técnico saneado . 371 10/04/2001 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 15.000.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del SEGUROS GENERALES EOSF y al artículo 2 del Decreto 206 de 1999, referente a la obligación de acreditar ante la Superintendencia Bancaria el márgen de solvencia y patrimonio técnico saneado . 189 03/04/2001 INTERBOLSA S.A.COMISIONISTA DE Imponer a la soicedad Interbolsa S.A. Comisionista de Bolsa, BOLSA una multa a favor del Tesoro Nacional por la suma de $32.000.000,oo por las razones expuestas en la parte motiva de la resolución 0189/2001. 331 02/04/2001 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 1.345.381.200 Defectos de encaje presentados en bisemana requerida del 19 SIGLA: BCH EN LIQUIDACION de enero al 1 de febrero y disponible del 9 al 22 de febrero de 2000; bisemana requerida del 2 al 15 de febrero y disponible del 23 de febrero al 7 de marzo de 2000; bisemana requerida del 16 al 29 de febrero y disponible del 8 al 21 de marzo de 2000; bisemana requerida del 1 al 14 de marzo y disponible del 22 de marzo al 4 de abril de 2000; bisemana requerida del 15 al 28 de marzo y disponible del 19 de abril al 2 de mayo de 2000; bisemana requerida del 7 al 20 de junio y disponible del 28 de junio al 11 de julio de 2000 y bisemana r
2001 Encaje
322 30/03/2001 BANCO CAFETERO S.A. EN LIQUIDACIÓN
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
173 29/03/2001 BOLSA DE MEDELLIN S. A. -EN LIQUIDACION
94.439.122
Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido del 27 de septiembre al 10 de octubre y disponible promedio del 18 al 31 de octubre de 2000. Sancionar a la Bolsa de Medellín con una multa por $7.000.000,oo por las razones expuestas en la parte motiva de esta providencia.
AÑO TIPO 2001 Régimen de Inversiones
2001 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 294 22/03/2001 AFP HORIZONTE SOCIEDAD 16.000.000 Incumplimiento a los límites de inversión del fondo de pensiones ADMINISTRADORA DE FONDOS DE obligatorias en títulos emitidos, avalados y garantizados por PENSIONES Y CESANTIAS S.A. entidades financieras, específicamente el plan de ajuste aprobado por la Superintendencia 296 22/03/2001 FIDUCIARIA DEL ESTADO S.A. 20.000.000 Violación del numeral 2 del artículo 1234 del Código de FIDUESTADO EN LIQUIDACION. Comercio al manejar en una sola cuenta varios fideicomisos. Incumplimiento del numeral 3, CAPÍTULO XIV DE LA Circular Básica Contable 100 de 1995 al no llevar el registro oportuno de las operaciones de la entidad durante los meses de septiembre a diciembre de 1999 y de enero a marzo de 2000.
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
137 12/03/2001 INVERVALORES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2001 Normas Contables - PUC
247 12/03/2001 FIDUCIARIA DAVIVIENDA S.A. pudiendo utilizar la sigla "FIDUDAVIVIENDA S.A."
2001 Encaje
236 08/03/2001 INTERLEASING S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL
2001 Evaluación/Clasificación de cartera
230 06/03/2001 Banco Corpbanca
30.000.000
2001 Remisión de Información S.B.
231 06/03/2001 ALIADAS S.A. COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL 214 05/03/2001 Banco de Bogota
13.218.000
2001 Encaje
14.450.350
7.841.127
8.323.363
Cancelar a título de sanción, la inscripción en el registro Nacional de Valores e Intermediarios de la Sociedad Comisionista de Bolsa Invervalores S.A. No remisión de información del Fondo de Pensiones Voluntarias - Dafuturo, (Formatos 191, 193, 200 y 2001) a partir del 31 de diciembre de 1999, en contravención a lo establecido en la Circular Externa 100/95, Anexo I, Proformas F-00035, F-00036 y F-7000-09. Defectos de encaje presentados durante la bisemana con requerido del 11 al 24 de octubre y disponible del 1 al 14 de noviembre de 2000. Informe de visita BC-02 de 1999. Presunto incumplimiento del numeral 4.1 criterios de evaluación, cartera y contratos comerciales y 6.1 calificación de los créditos y de los contratos de leasing por nivel de riesgo, créditos y contratos comerciales, capítulo II de la CB 100/95. Incumplimiento del numeral 15. reglas para la constitución de provisiones de los créditos evaluados, capítulo II de la CB 100/95 . Otros Incumplimiento numeral 1.1 del Capítulo IX de la Circular Contable y Fra. 100/95. Defectos de encaje presentados durante el período requerido del 5 al 18 de enero de 2000 y disponible del 26 de enero al 8 de febrero de 2000.
AÑO TIPO 2001 Incumplimiento de deberes
2001 Encaje
2001 Remisión de Información S.B.
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2001 Llamado de atención - Cámara de compensación 2001 Posición Propia 2001 Incumplimiento de deberes
2001 Llamado de atención - Controles de ley
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 215 05/03/2001 ANPRO SEGUROS CORREDORES DE 14.451.000 Incumplimiento a la disposición contenida en el artículo 101 de SEGUROS S.A. la Ley 510 de 1999, las sociedades corredoras de seguros deberán constituirse como sociedades anónimas e indicar dentro de su denominación las palabras "Corredor de Seguros" o "Corredores de Seguros" las que serán de uso exclusivo de tales sociedades. Para tal efecto se estableció un término de 6 meses. Tal obligación fue reiterada en la CE 077 del 27 de diciembre del mismo año, expedida por la SB. 221 05/03/2001 Leasing Bancolombia 2.336.209 Defectos de encaje presentados durante la bisemana con requerido entre el 27 de septiembre y el 10 de octubre y disponible entre el 18 y el 31 de octubre de 2000. 209 01/03/2001 AURORA 14.451.000 Incumplimiento a lo dispuesto en el numeral 1.2., del capítulo IX de la Circular Básica Contable y Financiera No.100 de 1995 expedida por esta Superintendencia, relativa a los plazos con que cuentan las entidades aseguradoras, reaseguradoras y sociedades de capitalización para transmitir los estados de fin de ejercicio. 206 28/02/2001 Leasing Bancolombia 14.500.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en que incurrió durante el período comprendido entre abril a junio de 2000. 12 27/02/2001 Banco Popular 200 27/02/2001 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá utilizar la sigla Banco GNB 201 27/02/2001 FONPRECON
13 20/02/2001 BBVA Colombia
1.375.873 20.000.000
80.929 Defecto posición propia global presentado el día 27 de julio de 2000. Informe de visita realizado entre 2 y el 10 de septiembre de 1999. Incumplimiento a lo dispuesto en los artículos 8 y 10 del Decreto 1203 de 1985 - Estatutos del Fondo de Prevision Social del Congreso de la República-adoptados mediante Acuerdo No.001 de la Junta directiva de dicha entidad. Incumplimiento al numeral 1, Capítulo Décimo del Título Primero de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996, en cuanto actuación de miembros de junta directiva sin posesión, no informar a la superintendencia el nombre de las personas que no requerían posesión, ni la composición de la junta directiva. Incump Mediante oficio número 2000075028-3 del 20/02/2011
AÑO TIPO 2001 Incumplimiento de deberes
2001 Incumplimiento de deberes
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
2001 Encaje
2001 Llamado de atención - Otros 2001 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 171 19/02/2001 GPA URRUTIA S.A. 14.451.000 Incumplimiento a la disposición contenida en el artículo 101 de la Ley 510 de 1999, las sociedades corredoras de seguros deberán constituirse como sociedades anónimas e indicar dentro de su denominación las palabras "Corredor de Seguros" o "Corredores de Seguros" las que serán de uso exclusivo de tales sociedades. Para tal efecto se estableció un término de 6 meses. Tal obligación fue reiterada en la CE 077 del 27 de diciembre del mismo año, expedida por la SB. 172 19/02/2001 CREAR PROGRESO S.A. 14.451.000 Incumplimiento a la disposición contenida en el artículo 101 de CORREDORES DE SEGUROS la Ley 510 de 1999, las sociedades corredoras de seguros deberán constituirse como sociedades anónimas e indicar dentro de su denominación las palabras "Corredor de Seguros" o "Corredores de Seguros" las que serán de uso exclusivo de tales sociedades. Para tal efecto se estableció un término de 6 meses. Tal obligación fue reiterada en la CE 077 del 27 de diciembre del mismo año, expedida por la SB. 63 09/02/2001 MANUFACTURAS DE CUERO LA IMPOSICION DE MULTA DE $3 MILLONES POR CORONA S.A. OBJECIONES A LA RAZONABILIDAD DE LOS ESTADOS FINANCIEROS. 62 08/02/2001 SOCIEDAD PESOS Y TITULOS LTDA. Cancelar a titulo de sanción, la inscripción en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios, de la Sociedad Pesos y Titulos Ltda. 113 05/02/2001 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 1.198.033.023 Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido SIGLA: BCH EN LIQUIDACION del 22 de diciembre de 1999 al 4 de enero de 2000 y disponible del 12 al 25 de enero de 2000; defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido de 5 al 18 de enero de 2000 y disponible del 26 de enero al 8 de febrero de 2000. 10 02/02/2001 CORPORACION NACIONAL DE AHORRO Y VIVIENDA sigla CONAVI 53 02/02/2001 CORPORACION FINANCIERA DEL TRANSPORTE S.A.
2001 Posición Propia
87 30/01/2001 Banco de Bogota
39.082.405
2001 Incumplimiento de deberes
58 19/01/2001 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá utilizar la sigla Banco GNB
52.435.297
IMPOSICION DE MULTA DE $2 MILLONES POR INCUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE INFORMACION EVENTUAL Excesos en posición propia de contado presentados para los días 21, 22, 24, 25, 26 y 27 de diciembre de 1999. Defecto nivel mínimo requerido de colocación en vivienda de interés social para el primer semestre de 1998.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2001 Remisión de Información S.B. 51 17/01/2001 Banco Popular 20.000.000 No presentación de estados financieros intermedios del mes de marzo de 2000 y de los de fin de ejercicio a 31 de diciembre de 1999, en contravención a lo dispuesto en los numerales 1.1. De los Capítulos VIII y IX de la Circular Externa No.100 de 1995 de la SB. 2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 17 10/01/2001 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A. 52.800.000 Incumplimiento numeral 10.4, Capítulo X, Título I de la Circular Básica Jurídica, relacionada con la obligación que tienen las entidades vigiladas de dar respuesta a las quejas recibidas dentro del término establecdo por la Superintendencia Bancaria.
AÑO TIPO
2001 Quejas - Atención a clientes o usuarios 2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
2001 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
18 10/01/2001 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE SEGUROS GENERALES 19 10/01/2001 BANCO UNION COLOMBIANO
57.000.000
20 10/01/2001 BANCO UNION COLOMBIANO
26.436.000
26.436.000
2001 Encaje
9 05/01/2001 CORPORACION FINANCIERA DEL TRANSPORTE S.A.
31.846.625
2001 Evaluación/Clasificación de cartera
8 04/01/2001 FINANCIERA MAZDACREDITO S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL
17.000.000
2000 Evaluación/Clasificación de cartera
2037 29/12/2000 Tuya
15.000.000
2000 Evaluación/Clasificación de cartera
2038 29/12/2000 Leasing Bancolombia
20.000.000
Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase A presentados en el período comprendido entre entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 1999; Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clase B presentados en el período comprendido entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 1999. Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clase A presentados para el cierre del mes de mayo de 1999; defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clase B presentados para el cierre del mes de junio de 1999. Defectos de encaje presentados en el disponible del 3 al 16 de mayo de 2000; en el disponible del 17 al 30 de mayo de 2000; en el disponible del 31 de mayo al 13 de junio de 2000; disponible del 14 al 27 de junio de 2000; disponible del 28 de junio al 11 de julio de 2000; y en el requerido del 12 al 25 de abril; del 26 de abril al 9 de mayo; del 10 al 23 de mayo; del 24 de mayo al 6 de junio; del 7 al 20 de junio. Incumplimiento Capítulo II, subnumerales 4.1.1, 4.1.2 y 6.1.4, numeral 8 y subnumeral 9.2.4 de la Circular Básica Contable y Financiera No.100/95, C.E. 044/99, y Resolución 3600/98 Informe de visita 44 de 1998. Numerales 7, 7.1, 7.4 y 8.3 del capitulo II CE 100 de 1995; paragrafo 2 subnumeral 13 numeral 1 Capitulo II Titulo II de la CE 007 de 1996 y PUC. Evaluación, calificación y clasificación de cartera. Informe de visita efectuado . Subnumerales 4.1, 6.1.3. Y 9.2.2. De la CE 039 de 1999 y arts. 12, 52 y 64 del Dcto. 2649 de 1993 y PUC.
AÑO TIPO 2000 Remisión de Información S.B.
2000 Posición Propia 2000 Incumplimiento de deberes
2000 Encaje
2000 Posición Propia 2000 Posición Propia 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Posición Propia
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Remisión de Información S.B. 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Encaje
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2027 28/12/2000 BANCO GRANAHORRAR 15.000.000 14.950.000 No remitió dentro del plazo, los formatos 164, 165, 166 y 167 correspondientes a la información del GAP de los meses de enero, febrero, marzo, abril, junio, octubre, noviembre de 1999 y febrero de 2000. 1963 20/12/2000 BANCOOP -EN LIQUIDACION312.896.257 Exceso de posición propia global presentado en el mes de noviembre de 1998 y diciembre de 1998. 1966 20/12/2000 CAJA NACIONAL DE PREVISIÓN 13.300.000 Infracción a los arts. 9, 12 y 14 del Dcto 3128 de 1983: no se SOCIAL CAJANAL EICE EN acreditó el nombramiento de los representantes de los LIQUIDACIÓN pensionados y e los servidores oficiales por parte del Presidente de la República; subnumerales 1.1. 1.6, y 1.7 Capítulo X del Título Primero de la Circular Externa 007 de 1996: no efectuó las diligencias necesarias para que se autorizara la posesión de los miembros de junta directiva y no presentó información sobre las designaciones efectuadas. Numeral 3 del artículo 74 del EOSF: no fueron leidos ante la Junta Directiva los oficios que ordenó la S.B. 1923 15/12/2000 INTERLEASING S.A. COMPAÑÍA DE 10.597.894 Defectos de encaje presentados durante la bisemana con FINANCIAMIENTO COMERCIAL requerido del 30 de agosto al 12 de septiembre y disponible del 20 de septiembre al 3 de octubre de 2000. 1924 15/12/2000 Colpatria Red Multibanca 308.769.627 Exceso en posición propia presentado en el período del 1o. Al 29 de septiembre de 1999. 1926 15/12/2000 BANKBOSTON S.A. EN LIQUIDACIÓN 1.336.358 Excesos de posición propia presentados para el período comprendido entre los días 28 a 30 de julio de 2000. 1938 15/12/2000 SCOTIABANK COLOMBIA S.A. 14.450.347 Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clase A y B presentados en el segundo trimestre de 2000. 1920 14/12/2000 Banco Davivienda 39.187.424 Excesos de posición propia presentados en los días de 9, 10, 11, 12, 13, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26, 27, 28, 29 y 30 de diciembre de 1999. 1893 07/12/2000 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. 14.450.346 Defecto de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario o el logosimbolo T clases A en que incurrió durante el trimestre de abril-junio de 2000. 1882 06/12/2000 Banco Davivienda 14.500.000 Transmisión extemporánea del endeudamiento de clientes con corte a diciembre 31 de 1999 y marzo 2000. 1883 06/12/2000 MEGABANCO S.A. 11.219.497 Defectos de inversión en títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en que incurrió durante el trimestre de enero-marzo de 1998. 1885 06/12/2000 Leasing Bancoldex 14.500.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en que incurrió durante el período comprendido entre el 1o. De abril y el 30 de junio de 2000. 1869 01/12/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 10.323.916.000 Defectos presentados en junio de 1999, julio, agosto y SIGLA: BCH EN LIQUIDACION diciembre de 1999.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Quejas - Atención a clientes o usuarios 1846 29/11/2000 Banco de Bogota 11.200.000 Queja presentada por la señora ZULMA EDITH MARQUEZ HERNANDEZ: título valor con cláusula restricitava de negociabilidad consignado en cuenta diferente de la del beneficiario. (1 queja). Por Clasificar SV - Multas y sanciones 774 28/11/2000 COFINORTE Sancionar a la Corporación Financiera del Norte S.A. con una multa por $4.000.000,oo por las razones expuestas en la parte motiva de la resolución 0774 del 28/11/2000. Quejas - Atención a clientes o usuarios 1820 24/11/2000 BANCO GRANAHORRAR 55.000.000 Quejas presentadas por clientes a la institución, sin que hasta la fecha GRANAHORRAR haya dado respuesta alguna. (Se mencionan 29 casos). Quejas - Atención a clientes o usuarios 1821 24/11/2000 Banco Corpbanca 50.000.000 Al no obrar con diligencia y omitir prestar la debida atención a sus clientes, al cobrarles cuota de manejo por supuesta utilización de la tarjeta débito en contra de su voluntad. (44 quejas). Posición Propia 1792 22/11/2000 CORFICOLOMBIANA S.A. 49.952.579 Excesos de posición propia presentados el día 22 de abril de 1999, el día 23 de abril de 1999, el día 24 de abril de 1999 y el día 25 de abril de 1999. Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1793 22/11/2000 SCOTIABANK COLOMBIA S.A. 14.450.347 Defectos inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clase Agropecuario) A y B presentados en el cuatro trimestre de 1999. Posición Propia 1796 22/11/2000 BANCO UCN -EN LIQUIDACIÓN184.753.482 Defectos de posición propia presentados del 10 de noviembre de 1997 al 2 de abril de 1998. Encaje 1769 16/11/2000 Colpatria Red Multibanca 492.682.318 Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido del 2 al 15 de febrero y disponible del 23 de febrero al 7 de marzo de 2000; bisemana con requerido del 1 al 14 de marzo y disponible del 22 de marzo al 4 de abril de 2000; bisemana con requerido del 29 demarzo al 11 de abril y disponible del 19 de abril al 2 de mayo de 2000; bisemana con requerido del 12 al 25 de abril y disponible del 3 al 16 de mayo de 2000.
AÑO TIPO 2000
2000
2000
2000
2000
2000 2000 2000
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1779 16/11/2000 Bancolombia
13.217.000
2000 Posición Propia
1758 15/11/2000 CORFIOCCIDENTE
54.431.090
2000 Encaje
1738 14/11/2000 Banco Corpbanca
1.294.706
Queja presentada por el señor MAURICIO MARTIN DELVASTO, Gerente de la sociedad GLOBAL DATA LTDA. Prestación del servicio al cliente, exceder las autorizaciones otorgadas por el cliente en el contrato de cuenta corriente. (1 queja). Excesos en el cálculo de la Posición Propia presentados durante el período comprendido entre el 1o. De enero y el 30 de abril de 1999. Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido del 7 al 20 de junio y disponible del 28 de junio al 11 de julio de 2000.
AÑO TIPO 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Encaje
2000 Evaluación/Clasificación de cartera
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1739 14/11/2000 Banco Davivienda 14.450.347 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B, presentados en el cuarto trimestre de 1999. 1741 14/11/2000 Banco Corpbanca 2.741.338 Defectos de encaje presentados en la bisemana comprendida entre el 15 al 28 de marzo y disponible del 5 al 18 de abril de 2000. 1742 14/11/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 30.000.000 Informe de visita No. BC-16-98. Diferencias entre los saldos de LIQUIDACIÓN balance y saldos de los aplicativos que administran la cartera; calificación de cartera y constitución de provisiones y otros.
2000 Incumplimiento de deberes
1751 14/11/2000 FIDUTOTAL -EN LIQUIDACION-
15.000.000
13.500.000 Informe de Visita No.05/99. Incumplimiento de los numerales 7.7.5. Del Capítulo noveno del Título primero dela Circular 007 de 1996 de S.B. Funcionamiento del Comité de Auditoría e incumplimiento general de funciones de dicho Comité. Num. 6 art. 73 EOSF Falta de periodicidad en las reuniones de la Junta Directiva- Circular Báscia Contable y Financiera 100/95: Calificación de inversiones- Incumplimiento Num. 1 y 2 art. 102 (Prevención de actividades delictivas) No existe código de conducta, omisiones en el manual de procedimientos específicos para el control de lavado de activos, no se designó
2000 Normas Contables - PUC
1733 10/11/2000 Banco Davivienda
12.000.000
2000 Encaje
1719 08/11/2000 EQUILEASING S.A
2000 Encaje
1693 01/11/2000 CORFINSURA
257.835
2000 Encaje
1641 26/10/2000 Banco GNB Sudameris
219.617
2000 Régimen de Inversiones
1634 25/10/2000 PORVENIR
357.875
Informe de visita 34 de 1998. Contravención a los artículos 3, 4, 53 y 96 del Decreto 2649 de 1993 y al Plan Unico de cuentas para el sector financiero. Contravención a la Dinámica del PUC. Código 1115 (Resolución Orgánica No.3600/98 de la SB) y otras. Defectos de encaje presentados durante la bisemana con requerido del 7 al 20 de junio y disponible del 28 de junio al 11 de julio de 2000; defectos de encaje presentados durante la bisemana con requerido del 21 de junio al 4 de julio y disponible del 12 al 25 de julio de 2000; defectos de encaje presentados durante la bisemana con requerido del 5 al 18 de julio y disponible del 26 de julio al 8 de agosto de 2000. Defecto de encaje legal requerido del 21 de junio al 4 de julio de 2000 y disponible del 12 al 25 de julio de 2000. Defectos de encaje presentados en la bisemana del requerido del 2 al 15 de febrero de 2000. Defecto en la Reserva de Estabilización del Fondo de Cesantía, contraviniendo lo dispuesto en el artículo segundo del Decreto 721 de 1994
9.433.827
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1636 25/10/2000 LIBERTY SEGUROS 15.000.000 Incumplimiento en las quejas presentadas por los peticionarios, de conformidad con los términos previstos en el Título I, Capitulo Décimo, numeral 10.4 de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 expedida por la S:B:, que rigen en materia de atención de las quejas formuladas por los clientes. (14 quejas).
AÑO TIPO
2000 Posición Propia
2000 Encaje
1618 23/10/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN LIQUIDACIÓN 1619 23/10/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN LIQUIDACIÓN 1620 23/10/2000 INTERBANCO
39.732.681
2000 Remisión de Información S.B.
1592 18/10/2000 Banco Corpbanca
14.500.000
2000 Posición Propia
2000 Llamado de atención - Saldo provisional deficitario en Banco República 2000 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
1.933.335 1.933.335
Exceso de posición propia de contado presentado el día 6 de octubre de 1999. Exceso de posición propia presentado el día 6 de octubre de 1999. Defectos de encaje presentados en la bisemana comprendida entre el 19 de enero y el 1 de febrero y disponible del 9 al 22 de febrero de 2000. Presentación extempoánea y con inconsistencias del informe de Operaciones Activas de Crédito con corte a marzo 31 de 2000 Circular Externa 019 de marzo 8 de 2000-
2 13/10/2000 BANCO STANDARD CHARTERED
1562 12/10/2000 INTERBANCO
15.000.000
2000 Márgenes de solvencia
1553 10/10/2000 INTERBANCO
1.258.000.000
2000 Operaciones Prohibidas
1530 06/10/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN LIQUIDACIÓN
15.000.000
2000 Encaje
1532 06/10/2000 CAJA DE CREDITO AGRARIO INDUSTRIAL Y MINERO
91.708.124
2000 Encaje
1534 06/10/2000 INTERBANCO
491.352.949
Informe de Visita realizada entre julio y noviembre de 1998 y el 14 y 18 de mayo de 1999. Incumplimiento art. 102 del EOSF; numeral 1 Capitulo I Titulo II de la CE 007 de 1996 y numeral 6.3.1 del Capitulo IX Titulo I de la CE 007 de 1996. Defecto en la relación de solvencia consolidada presentado en el mes de diciembre de 1998 y en el mes de junio de 1999. Venta de 325.291 acciones del BANCO DAVIVIENDA recibidas en dación en pago por el BANCO DEL ESTADO en diciembre de 1998. Literal a), Artículo 10; literal c), numeral 2, artículo 337 del E.O.S.F. Defectos de encaje presentados en el período con requerido del 5 al 18 de mayo y disponible el 26 de mayo al 8 de junio de 1999. Defecto de encaje presentado durante el período comprendido entre el 12 y el 25 de abril y disponible del 3 al 16 de mayo de 2000; período comprendido entre el 10 y el 23 de mayo disponible del 31 de mayo al 13 de junio de 2000; período comprendido entre el 24 de mayo y el 6 de junio y disponible del 14 al 27 de junio de 2000; período comprendido entre el 7 y el 20 de junio de 2000 y disponible del 28 de junio al 11 de julio de 2000.
AÑO TIPO 2000 Evaluación/Clasificación de cartera
2000 Encaje
2000 Normas Contables - PUC
2000 Llamado de atención - Cámara de compensación 2000 Llamado de atención - Otros 2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1539 06/10/2000 Icetex 20.000.000 Informe de visita 4 de 1998. Atrasos en la conciliaciones bancarias, Cartera de Créditos, Créditos educativos, indebida aplicación de las tasas de interés, sobreestimación de ingresos y de gastos por la no suspensión de la causación mensual, inadecuada causación de intereses en los cierres de mes, no constitución de provisión individual de la cartera de créditos, inconsistencias en los saldos de la cartera de crédito y otros incumplimientos. 1523 04/10/2000 INTERLEASING S.A. COMPAÑÍA DE 37.907.956 Defectos de encaje presentados durante la bisemana con FINANCIAMIENTO COMERCIAL requerido del 12 al 25 de abril y disponible del 3 al 16 de mayo de 2000; bisemana con requerido del 10 al 23 de mayo y disponible del 31 de mayo al 13 de junio de 2000; bisemana con requerido del 24 de mayo al 6 de junio y disponible del 14 al 27 de junio de 2000; bisemana con requerido del 7 al 20 de junio y disponible del 28 de junio al 11 de julio de 2000; bisemana con requerido del 21 al 4 de julio y disponible del 12 al 25 de julio de 2000. 1526 04/10/2000 CONFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA DE 13.500.000 Deficiencias en saldos de los auxiliares frente a los registros FINANCIAMIENTO contables (Decreto 2649 de 1993, art. 3, 4 y 53); Cartera de Crédito, Contratos de Leasing, propiedades planta y equipos; bienes recibidos en dación de pago, patriomonio, comites de auditoría. 14 29/09/2000 Banco de Bogota 13 28/09/2000 Banagrario 603 27/09/2000 CREDICORP CAPITAL COLOMBIA S.A.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
1480 27/09/2000 Serfinansa
13.218.000
2000 Remisión de Información S.B.
1456 22/09/2000 BANCO GRANAHORRAR
14.451.000
2000 Encaje
1457 22/09/2000 Banagrario
2000 Evaluación/Clasificación de cartera
1467 22/09/2000 COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL CRÉDITOS E INVERSIONES CARTAGENA S.A. Sigl
3.710.457
14.500.000
Sancionar a la Sociedad Correval S.A. Comisionista de Bolsa con una multa por un valor de $1.000.000,oo por las razones expuestas en la parte motiva de esta providencia. Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en que incurrió durante los períodos comprendidos entre enero-marzo y abril-junio de 1999. Envío extemporáneo del informe de endeudamiento con corte a marzo de 2000. Defectos de encaje presentados en la bisemana del requerido del 5 al 18 de enero y disponible del 26 de enero al 8 de febrero de 2000. Informe de visita efectuado entre el 4 y 29 de mayo de 1999 Evaluación y calificación de la cartera de créditos y contratos de Leasing.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios 1454 21/09/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 57.000.000 Quejas - Incumplimiento a lo dispuesto en el Capítulo 10, Título SIGLA: BCH EN LIQUIDACION II de la Circular Externa 07 de 1996. No atendió en debida forma los requerimientos efectuados por la SB. (101 quejas).
AÑO TIPO
2000 Encaje
1448 20/09/2000 MEGABANCO S.A.
2000 Posición Propia
1449 20/09/2000 LEASING SUPERIOR S.A.
947.758
315.917.585
2000 Llamado de atención - Cámara de compensación 2000 Posición Propia
1434 15/09/2000 Banagrario
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1420 13/09/2000 Banco Popular
15.000.000
2000 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
1399 08/09/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN LIQUIDACIÓN
40.000.000
2000 Posición Propia
1380 06/09/2000 BANCO STANDARD CHARTERED
2000 Llamado de atención - Saldo provisional deficitario en Banco República 2000 Llamado de atención - Saldo provisional deficitario en Banco República 2000 Encaje
Defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido del 20 de octubre al 2 de noviembre y disponible del 10 al 30 de noviembre de 1999. Excesos de posición propia registrados entre el 15 y el 31 de marzo; 1o. Y el 29 de abril; 1o. Y el 30 de mayo; entre el 15 y el 29 de junio; 1 y 30 de julio; 1 y 30 de agosto; 1 y 30 de septiembre; 1 y 30 de octubre; 1 y 30 de noviembre; 1 y 30 de dici
10 19/09/2000 HELM BANK S.A. 1.834.124
324.389
Defecto presentado en su posición propia para los días 28, 29, 30 y 31 de julio, mes de agosto y 1 al 14 de septiembre. 13.217.200 Quejas - Incumplimiento del último inciso del numeral 4 del Artículo 98 del Decreto 663 de 1993. Incumplimiento de la letra f. Numeral 1.1.1., Capítulo Primero, Título Segundo de la Circular Básica Jurídica de la SB, al exceder el límite máximo legal permitido para el cobro de intereses remuneratorios. (1 queja). Informe de visita No.01/99- entre el 18 de noviembre de 1998 y el 26 de febrero de 1999- Inadecuada calificación y defectos en provisión, Otras glosas relativas a la evaluación de la cartera de créditos; PUC; violación al Capítulo Preliminar Título Tercero CE 007 de 1996; CE 018 De 1997; numeral 6.3.2. Capitulo IX Titulo I de la CE 007 de 1996 . Defectos posición propia total presentados los días 23 y 24 de septiembre de 1999.
8 05/09/2000 Banco de Occidente
9 05/09/2000 Banco Popular
1368 05/09/2000 LA CENTRAL COOPERATIVA FINANCIERA PARA LA PROMOCION SOCIAL -COOPCENTRAL
377.268
Defecto de encaje presentado en la Bisemana comprendida entre el 16 al 29 de febrero de 2000.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Por Clasificar SV - Multas y sanciones 543 31/08/2000 VALORES ASOCIADOS Cancelar, a titulo de sanción, la inscripción en el registro S.A.COMISIONISTA DE BOLSA Nacional de Valores e Intermediarios, de la Sociedad Comisionista, Valores Asociados S.A. Otras sanciones pecuniarias 1357 31/08/2000 COLFONDOS S.A. PENSIONES Y 950.785 CESANTIAS Quejas - Atención a clientes o usuarios 1338 29/08/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 50.000.000 Por quejas de algunos titulares presentadas en relación con la SIGLA: BCH EN LIQUIDACION verificación correcta de las liquidaciones de los créditos otorgados por esa institución financiera - Incumplimiento reiterado de lo establecido en la C.E. 047 de 1997 sobre tasas a cobrar por los establecimientos de crédito en cuanto a la fijación y aplicación de la tasa y el margen en términos efectivos. (37 quejas). Encaje 1328 28/08/2000 CORPORACION FINANCIERA DEL 27.186.211 Defectos presentados en el disponible del 8 al 21 de marzo de TRANSPORTE S.A. 2000 con requerido entre el 16 y el 29 de febrero de 2000; Defectos presentados en el disponible del 22 de marzo al 4 de abril de 2000 con requerido entre el 1 y el 14 de marzo de 2000; defectos presentados en el disponible del 5 al 18 de abril de 2000 con requerido entre el 15 y el 28 de marzo de 2000; Defectos presentados en el disponible del 19 de abril al 2 de mayo de 2000 con requerido entre el 29 de marzo y el 11 de abril de 2000. Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 1318 24/08/2000 FINANCIERA FES S.A. COMPAÑÍA DE 13.218.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Agropecuario) FINANCIAMIENTO COMERCIAL clases A y B en que incurrió durante el período comprendido entre abril-junio de 1999. Quejas - Atención a clientes o usuarios 1300 18/08/2000 Banco de Bogota 52.000.000 39.000.000 Quejas de varios clientes - Violación a la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 de la SB. Título II, Capítulo Cuarto, numeral 1.6, literal C), ordinal 4; Título tercero, Capítulo primero, numeral 2.7.; Subnumeral 7) del literal c) del numeral 6.1 del Capítulo Segundo del Título VI. Y art. 1385 del C.Co. (4 quejas).
AÑO TIPO 2000
2000 2000
2000
2000
2000
2000 Encaje
1279 17/08/2000 ALIADAS S.A. COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL
2000 Encaje
1265 14/08/2000 LEASING SUPERIOR S.A.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
1266 14/08/2000 COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL CRÉDITOS E INVERSIONES CARTAGENA S.A. Sigl
2000 Sanción Pecuniaria-Defectos activo/patrimonio
1255 11/08/2000 CORFIOCCIDENTE
4.111.179
379.097 14.500.000
681.665.000
Defectos de encaje presentados durante la bisemana con requerido del 10 al 23 de mayo y disponible del 31 de mayo al 13 de junio de 2000. Encaje legal registrado en la bisemana del 15 al 28 de marzo de 2000 y disponible del 5 al 18 de abril del mismo año. Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en que incurrió durante el período comprendido entre el 1o. De octubre y el 31 de diciembre de 1999.
AÑO TIPO 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Márgenes de solvencia
2000 Incumplimiento de deberes 2000 Encaje
2000 Evaluación/Clasificación de cartera
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1247 10/08/2000 LA CENTRAL COOPERATIVA 30.000.000 FINANCIERA PARA LA PROMOCION SOCIAL -COOPCENTRAL 1240 09/08/2000 CAPITALIZADORA BOLIVAR S.A. 45.900.000 Violación de las normas de relación de solvencia establecidas en el Decreto 3086 de 1997, las cuales obligan a mantener a las sociedades de capitalización un patrimonio técnico no inferior al nivel adecuado de patrimonio señalado en el artículo 2o. Del citado decreto. 1241 09/08/2000 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 30.000.000 Informe de Visita . Incumplimiento al artículo 1080 del C. de SEGUROS GENERALES Co.y PUC. 1226 03/08/2000 HELM LEASING S.A. COMPAÑÍA DE 824.638 Defectos de encje presentado en la bisemana con requerido del FINANCIAMIENTO 27 de enero al 9 de febrero y disponible del 17 de febrero al 2 de marzo de 1999; y defectos de encaje presentados en la bisemana con requerido del 24 de marzo al 6 de abril y disponible del 14 al 27 de abril de 1999. 1203 31/07/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 50.000.000 Informe de visita No.02/99- entre el 27 de febrero y el 9 de abril LIQUIDACIÓN de 1999- Inadecuada calificación y defectos en provisión, Otras glosas relativas a la evaluación de la cartera de créditos.
2000 Cupos de Crédito
1206 31/07/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO SIGLA: BCH EN LIQUIDACION
38.000.000
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1208 31/07/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO SIGLA: BCH EN LIQUIDACION 1211 31/07/2000 AURORA 1213 31/07/2000 Corficolombiana S.A.
55.000.000
2000 Cupos de Crédito 2000 Evaluación/Clasificación de cartera 2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
15.000.000 24.000.000
457 27/07/2000 INTERVALORES S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
1186 27/07/2000 CORPORACION FINANCIERA DEL TRANSPORTE S.A.
2000 Posición Propia
1187 27/07/2000 LEASAMERIS S.A.
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios
1191 27/07/2000 BANCO GRANAHORRAR
13.217.000
1.372.547 50.000.000
Violación a los artículos 122 numeral 1 del EOSF; artículo 5o. Del Decreto 2360de 1993, Decreto 2649/93, Circulares COL043/96 y TEC-0162/92 del BCH. Quejas presentadas por clientes a la institución. Capitulo X, Título II, C.E. 007/96, no atendió requerimiento. (130 quejas). Violación al art. 2 del Decreto 2360 de 1993. Informe de Visita No.05-98: Evaluación y calificación de cartera y otros. Sancionar a la Sociedad BienValores S.A.Comisionista de Bolsa hoy Intervalores S.A. Comisionista de Bolsa, con una multa por valor de $5.000.000,oo por las razones expuestas en la parte motiva. Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en que incurrió durante el período comprendido entre enero y marzo de 1999. Defectos de posición propia registrados durante los días 14, 15 y 16 de diciembre de 1998. Incumplimiento CE 007 de 1996 sobre derecho de petición y atención de quejas: no dar respuesta completa y oportuna a las quejas instauradas en contra de Granahorrar.(se citan 174 casos en que no se ha dado respuesta completa a los oficios expedidos por la S.B.)
AÑO TIPO 2000 Operaciones Prohibidas
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 2000 Márgenes de solvencia 2000 Incumplimiento de deberes
2000 Otras sanciones pecuniarias 2000 Encaje
2000 Márgenes de solvencia 2000 Márgenes de solvencia 2000 Incumplimiento de deberes 2000 Remisión de Información S.B.
2000 Márgenes de solvencia 2000 Evaluación/Clasificación de cartera
2000 Márgenes de solvencia
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1178 26/07/2000 SOCIEDAD FIDUCIARIA BERMUDEZ Y 14.500.000 Infracción del literal h) del artículo 156 (operaciones prohibidas) VALENZUELA S.A. del EOSF, infracción numeral 2 del artículo 157 del EOSF. Sobregiros en cuentas corrientes del Fondo Común Ordinario FIV (conducta varias veces sancionada a la misma entidad). Infracción al PUC - Inversión del Fondo Común Ordinario en títulos emitidos por el BCH en cuantías que superaron el 20% del valor del portafolio 1179 26/07/2000 Leasing Bancoldex 15.000.000 Informe de visita 03-99 - Evaluación y calificación de la cartera de créditos y contratos de Leasing. 1172 25/07/2000 AURORA 41.490.000 1135 17/07/2000 I.S.S. - En Liquidación 44.500.000 Visita de Inspección a la Seccional Santander entre el 1 de junio y el 17 de julio de 1998 . Incumplimiento al numeral 7 art. 326 del EOSF; Acuredo 049 de 1990, aprobado por Dcto 758 de 1990; art. 18,36 37 y 51de la Ley 100 de 1993 y arts. 7 y 8 del Dcto 1888 de 1994. Plazo para reconocimiento y pago de pensiones; liquidación de prestaciones; Utilización de tablas de categorías y aportes cálculo de ingreso base dela liquidación, entre otros 1122 14/07/2000 COOTRASENA 2.000.000 DEFECTOS DE LIQUIDEZ DE LOS MESES DE JUNIO A DICIEMBRE DE 1998 Y DE JULIO A NOVIEMBRE DE 1999 1116 13/07/2000 EQUILEASING S.A 2.140.140 Defectos de encaje presentados durante la bisemana con requerido del 15 al 28 de marzo y disponible del 5 al 18 de abril de 2000. 1077 11/07/2000 BBVA SEGUROS COLOMBIA S.A. 17.000.000 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiera. 1078 11/07/2000 SEGUROS DE VIDA ALFA - VIDALFA 14.450.347 Violación a lo establecido en el numeral 2 del artículo 82 del Estatuto Orgánico del Sistema Financiera. 1099 11/07/2000 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá 15.000.000 Violación al artículo 2 literal a) de la Resolución 5 de 1997 de la utilizar la sigla Banco GNB Junta Directiva del Banco de la República 1067 07/07/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 14.451.000 Incumplimiento numeral 1.1.(periodos presentación) Del LIQUIDACIÓN Capítulo VIII de la Circular Básica Contable y Financiera No.100 de 1995. 1045 04/07/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 2.178.607.000 Defecto en la relación de activos ponderados por su nivel de LIQUIDACIÓN riesgo a Patrimonio Técnico en enero de 1999 1050 04/07/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 15.000.000 Informe de visita practicada en primer semestre de 1999: LIQUIDACIÓN Evaluación y clasificación de cartera de créditos con corte de operaciones a diciembre 31 de 1998. 1052 04/07/2000 Leasing Bancoldex 13.300.801 Defectos en el patrimonio técnico necesario para el umplimiento de la relación de solvencia registrados durante julio de 1999.
AÑO TIPO 2000 Incumplimiento de deberes 2000 Remisión de Información S.B. 2000 Incumplimiento de deberes
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 1025 30/06/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 13.500.000 Incumplio una orden expresa al incurrir en gastos de publicidad SIGLA: BCH EN LIQUIDACION sin el permiso previo de este ente de control 1026 30/06/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO 13.217.184 Transmisión de los estados financieros de agosto y noviembre SIGLA: BCH EN LIQUIDACION de 1999. 1029 30/06/2000 BANCO STANDARD CHARTERED 12.000.000 Violación a los artículos 10 y 69 numeral 1 de la Resolución Externa 21 de la Junta Directiva del Banco de la república y numeral 1.3 de la DCIN 061 del BanRepública 988 23/06/2000 BBVA Colombia 20.000.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase B, presentados en el período comprendido entre el 1o. De enero y 30 de marzo de 1999. 989 23/06/2000 BANCO UNION COLOMBIANO 14.451.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase A, presentados en el mes cuarto trimestre de 1999 990 23/06/2000 FINANCIERA COMPARTIR S.A. 13.218.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Clases A y B en que incurrió durante los períodos comprendidos entre abril-junio de 1997 y octubre-diciembre de 1997
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
991 23/06/2000 BANSUPERIOR
13.217.183
2000 Incumplimiento de deberes
993 23/06/2000 Citibank
52.800.000
2000 Evaluación/Clasificación de cartera
980 22/06/2000 COFINORTE
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
960 20/06/2000 INTERBANCO
2000 Márgenes de solvencia
961 20/06/2000 CORPORACIÓN DE AHORRO Y VIVIENDA AV VILLAS 962 20/06/2000 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. o el logosimbolo T
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
2000 Evaluación/Clasificación de cartera 2000 Encaje
2000 Operaciones Prohibidas
956 19/06/2000 CORPORACION FINANCIERA DEL TRANSPORTE S.A. 925 13/06/2000 CORPORACION FINANCIERA DEL TRANSPORTE S.A. 910 12/06/2000 ING PENSIONES Y CESANTIAS
9.507.000 14.451.000
322.063.000 35.656.179
9.507.000 4.613.235
38.000.000
Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en que incurrió durante el período comprendido entre octubre y diciembre de 1999. Violación a la Circular Básica Financiera numeral 3 Capituloa XIII; art. 97 num. 5 del EOSF y arts. 4 y 11 del Dcto 2649 de 1993. 9.506.594 Informe de Visita No.C.F.-09-97: Evaluación y calificación de cartera de créditos.. Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clase "B" presentados en el cuarto trimestre de 1999 correspondientes a los meses de octubre a diciembre Defectos presentados en la relación de solvencia para los meses de enero y febrero de 1999. Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clase "A" y "B" en que incurrió en los trimestres de abril-junio de 1998, julio-septiembre de 1998, octubre-diciembre de 1998 Informe de Visita No.C.F.-11-97: Evaluación y calificación de cartera de créditos. Defecto de encaje en que incurrió durante la bisemana del 19 de enero al 1o. De febrero de 2000 y bisemana del 2 al 15 de febrero de 2000. Visita de Inspección entre el 10 de junio y el 7 de noviembre de 1997. Operaciones de adelgazamiento y margen utilizado en la tasa de descuento.
AÑO TIPO 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Posición Propia
2000 Márgenes de solvencia
2000 Posición Propia
2000 Posición Propia 2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 895 08/06/2000 MACROFINANCIERA S.A. COMPAÑÍA 13.217.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario DE FINANCIAMIENTO clases A y B en que incurrió durante el período comprendido entre enero y marzo de 1999. 889 07/06/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 1.764.558.202 Excesos en posición propia de contado presentados durante los LIQUIDACIÓN días 1 al 30 de noviembre de 1999; y del 1 al 27 de diciembre de 1999. 877 06/06/2000 LA CENTRAL COOPERATIVA 12.500.000 Defectos presentados en la Relación de solvencia durante los FINANCIERA PARA LA PROMOCION meses de octubre y noviembre de 1999 SOCIAL -COOPCENTRAL 882 06/06/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 50.719.288 Exceso presentado en su posición propia de contado los días 12 LIQUIDACIÓN a 31 de julio de 1999 y del 1 al 29 de agosto de 1999. 883 06/06/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN LIQUIDACIÓN 319 02/06/2000 INVERSIONES Y SOLUCIONES FINANCIERAS S.A.
1.242.534.194
866 02/06/2000 CORPORACION FINANCIERA DE CUNDINAMARCA S.A. (EN LIQUIDACION) 867 02/06/2000 Gmac Financiera De Colombia S.A.
13.217.183
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios
868 02/06/2000 BANSUPERIOR
15.000.000
2000 Márgenes de solvencia
869 02/06/2000 FINANCIERA FES S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
2000 Llamado de atención - Cámara de compensación 2000 Valoración de Inversiones
860 01/06/2000 COFINAM
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
850 31/05/2000 DELTA BOLIVAR COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL S.A.
13.217.183
154.876.000
Exceso presentado en posición propia para el mes de mayo, junio, julio y agosto de 1999. Cancelar la inscripción en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios de la Sociedad Inversiones y Soluciones Financieras. Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase A verificado en el primer trimestre de 1999. Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en que incurrió durante el período entre julio y septiembre de 1999. Queja presentada por el señor HECTOR MESSIER HERNANDEZ, propietario del RESTAURANTE TERRAZA MARINA-Santa Marta: debitar unilateral e inconsultamente durante más de un año, el valor de las ventas realizadas a través de la tarjeta de crédtio, con el supuesto fin de aplicarlos a dos créditos hipotecarios que el Banco le había concedido al señor. No suministrar al quejoso la información requerida en varias oportunidades. (1 queja). Defecto en la relación de activos ponderados por nivel de riesgo a patrimonio técnico presentado en el período correspondiente al mes de junio de 1999.
19 01/06/2000 Banco Davivienda 2.000.000 13.217.000
Defectos en el Fondo de Liquidez presentados durante los meses de enero, febrero, marzo, abril, mayo y junio de 1999. Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en que incurrió entre julio y septiembre de 1999
AÑO TIPO 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Llamado de atención - Cámara de compensación 2000 Márgenes de solvencia
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios
2000 Remisión de Información S.B. 2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
2000 Encaje
2000 Remisión de Información S.B.
2000 Posición Propia
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 851 31/05/2000 Coltefinanciera 13.217.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en que incurrió durante el período comprendido entre enero y marzo de 1999. 847 30/05/2000 LEASING SUPERIOR S.A. 13.217.183 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en que incurrió durante el período comprendido entre octubre y diciembre de 1999. 22 24/05/2000 Bancolombia 763 18/05/2000 FINANCIERA LEASING COLVALORES S.A. COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL 759 17/05/2000 Banco Popular
754 15/05/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN LIQUIDACIÓN 275 11/05/2000 VALORES BURSATILES S.A. -EN LIQUIDACION 739 11/05/2000 LA CENTRAL COOPERATIVA FINANCIERA PARA LA PROMOCION SOCIAL -COOPCENTRAL 740 11/05/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN LIQUIDACIÓN
2000 Encaje
733 10/05/2000 BANCO TEQUENDAMA S.A. sigla B.T. o el logosimbolo T 734 10/05/2000 Bancoldex
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios
721 09/05/2000 Banco Corpbanca
102.428.190
20.000.000
15.000.000
2.259.855
15.000.000
300.515 7.318.174
13.300.000
Defecto en la relación de activos ponderados por nivel de riesgo a patrimonio técnico para el mes de mayo, junio, julio y agosto de 1997. Quejas presentadas por varios clientes en relación con el incumplimiento del último inciso del numeral 4. Del Artículo 98 del EOSF: no abstenerse de incluir cláusulas que por su carácter de exhorbitante puedan afectar el equilibrio del contrato o dar lugar a un abuso de posición dominante. (5 quejas). Transmisión extemporánea de los estados financieros con corte a diciembre de 1999 y enero de 2000. Sancionar a la entidad Valores Bursátiles S.A. Comisionista de Bolsa - en liquidación , con una multa por $10.000.000,oo por las razones expuestas en la presente providencia. Defecto encaje presentado en la bisemana comprendida entre el 20 de octubre al 2 de noviembre de 1999. Envío extemporáneo y con errores de los informes individual y consolidado de cartera con corte a diciembre 31 de 1999, en contravención a lo dispuesto en el Capítulo II, numeral 5o. y en el anexo I de la Circular Básica Contable y Financiera 100 de 1995 de la SB. Excesos de posición propia presentados los días 2 y 3 de junio de 1999. Defectos de encaje presentados en la bisemana compredida entre el 20 de octubre al 2 de noviembre y disponible del 10 al 30 de noviembre de 1999. Queja del señor ARCENIO PEREZ DIAZ - No responder a la S.B. dentro del período señalado y en forma completa. Num. 2, Cap. 9 Título I y num. 10.4 Cap. 10 Título I C.E. 007/96 (Básica Jurídica) (1 queja).
AÑO TIPO 2000 Remisión de Información S.B.
2000 Márgenes de solvencia
2000 Márgenes de solvencia
2000 Llamado de atención - Cámara de compensación 2000 Llamado de atención - Cámara de compensación 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 728 09/05/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 11.500.000 Envío incompleto y extemporáneo del informe de LIQUIDACIÓN endeudamiento con cortes a junio de 1997, septiembre de 1997, diciembre de 1997, marzo de 1998, y junio de 1998 extemporáneamente. 719 08/05/2000 FINANCIERA FES S.A. COMPAÑÍA DE 338.271.000 Defectos en la relación de activos ponderados por nivel de FINANCIAMIENTO COMERCIAL riesgo a patrimonio técnico presentados en el mes de diciembre de 1999; enero y febrero de 2000. 720 08/05/2000 BBVA Colombia 5.058.872.000 Defecto en la relación de activos ponderados por su nivel de riesgo a Patrimonio técnico presentado en los meses de octubre, noviembre y diciembre de 1997; enero, febrero, marzo, abril, mayo, junio, julio, agosto, septiembre, octubre y noviembre de 1998. 20 05/05/2000 Banagrario 21 05/05/2000 Banco de Bogota 712 05/05/2000 Banco Davivienda
12.000.000
2000 Remisión de Información S.B.
704 04/05/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO SIGLA: BCH EN LIQUIDACION
14.450.346
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
261 03/05/2000 VALORES BOGOTA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
2000 Posición Propia
696 02/05/2000 Bancolombia
2000 Posición Propia
666 28/04/2000 BANK OF AMERICA COLOMBIA
2000 Encaje
669 28/04/2000 CENTRAL COOPERATIVA DE CREDITO Y DESARROLLO SOCIAL LTDA. "COOPDESARROLLO"
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
670 28/04/2000 BANCO STANDARD CHARTERED
75.595.963
377.947 100.065.830
14.000.000
Defecto de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase A y B, presentado en el trimestre de octubre-diciembre de 1997. Remisión extemporánea del informe sobre gestión de activos y pasivos correspondiente al mes de diciembre de 1999 y transmisión de los estados financieros con corte a enero y febrero de 2000. Sancionar a la sociedad Valores Bogotá S.A., Comisionista de Bolsa, antes Compañía de Bolsa del Comercio S.A. con una multa de $5.000.000,oo por las razones expuestas enla resolución 0261/2000. Exceso en el nivel máximo de posición propia presentado el 15 de enero de 1999, el 16 de enero de 1999, y el 17 de enero de 1999. Exceso de posición propia de contado presentado el día 10 de noviembre de 1999. Defectos de encaje presentados en la bisemana requerido del 20 de enero al 2 de febrero y disponible del 22 de enero al 16 de febrero de 1999; bisemana requerido del 10 al 23 de febrero y disponible del 3 aal 16 de marzo de 1999; bisemana requerido del 24 de marzo al 6 de abril y disponible del 14 al 27 de abril de 1999. Defecto de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase A y B presentado en el trimestre de Julio-Septiembre de 1999.
AÑO TIPO 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Posición Propia 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 662 27/04/2000 LEASING SUPERIOR S.A. 14.000.000 Defecto de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase A y B presentado en el trimestre de enero a marzo de 1999. 660 26/04/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 26.434 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario LIQUIDACIÓN clase A y B presentados en el período comprendido entre el 1 de julio y 30 de septiembre de 1998. 651 24/04/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 1.851.971.993 Excesos en posición propia presentados durante los día 1 al 30 LIQUIDACIÓN de noviembre de 1999 y del 1 al 31 de diciembre de 1999. 654 24/04/2000 CORPORACIÓN DE AHORRO Y 15.000.000 Defectos de Inversiones en Títulos de Desarrollo Agropecuario VIVIENDA AV VILLAS Clase A, verificados en el tercer trimestre de 1999.
2000 Márgenes de solvencia
644 18/04/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN LIQUIDACIÓN
2000 Encaje
645 18/04/2000 BANK OF AMERICA COLOMBIA
2000 Encaje
646 18/04/2000 Banco de Bogota
20.115.385
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
623 14/04/2000 ING BARINGS -EN LIQUIDACIÓN-
28.900.692
2000 Márgenes de solvencia
624 14/04/2000 CORPORACION PARA FINANCIAMIENTO DEL DESARROLLO SOCIAL-FINSOCIAL, 631 14/04/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN LIQUIDACIÓN
65.880.000
632 14/04/2000 Colpatria Red Multibanca
13.218.000
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Llamado de atención - Cámara de compensación 2000 Llamado de atención - Cámara de compensación 2000 Llamado de atención - Cámara de compensación 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
2.657.854.000
877.345
9.507.000
Defecto relación de activos ponderados por su nivel de riesgo a Patrimonio Técnico presentado en el mes de septiembre de 1999 y octubre de 1999 Defectos de encaje presentados en requerido del 20 de octubre al 2 de noviembre y disponible del 10 al 30 de noviembre de 1999. Defectos de encaje requerido en el período del 3 al 30 de noviembre y disponible del 1 al 21 de diciembre de 1999 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase A; Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase B, ambos presentados en el cuarto trimestre de 1999 (Octubre-Diciembre) (c/u $14,450.346) Defectos de patrimonio técnico necesario para el cumplimiento de la relación de solvencia registrados durante agosto de 1998. Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase B presentados en el período comprendido entre el 1 de julio y el 30 de septiembre de 1997. Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase A presentados en el período comprendido entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 1999.
15 13/04/2000 Banagrario 16 13/04/2000 Banagrario 17 13/04/2000 Citibank 590 11/04/2000 BANCO GRANAHORRAR
11.219.497
Defecto presentado en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase A para el mes de octubre de 1997.
AÑO TIPO 2000 Encaje
2000 Remisión de Información S.B.
2000 Posición Propia
2000 Encaje
2000 Remisión de Información S.B.
2000 Régimen de Inversiones 2000 Incumplimiento de deberes
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 591 11/04/2000 BANCO GRANAHORRAR 1.284.922.994 Defectos de encaje presentados en el período comprendido entre el 20 de mayo y el 4 de junio de 1998; y entre el 17 de junio y el 2 de julio de 1998. 580 10/04/2000 Banca De Inversión Bancolombia 15.000.000 No informó a esta Superintendencia el nivel diario de su posición propia en los términos indicados en la Resolución Externa 8 de 1996 y el numeral 8 del Capítulo XIII de la Circular Externa 100 de 1995, emanadas de la Junta Directiva del Banco de la Repúb 581 10/04/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 489.116.627 Excesos en posición propia presentados durante los días 1, 2 y LIQUIDACIÓN 12 al 15 de agosto de 1999; y del 1o. Al 30 de septiembre de 1999. 582 10/04/2000 CORPORACION FINANCIERA DEL 696.859 Defecto de encaje legal registrado durante el período TRANSPORTE S.A. comprendido entre el 22 de diciembre de 1999 y el 4 de enero de 2000 y disponible del 12 al 25 de enero del 2000. 570 07/04/2000 CORPORACION NACIONAL DE 13.220.000 Omisión en el reporte a esta Superintendencia de la posición AHORRO Y VIVIENDA sigla CONAVI propia durante el 28 de agosto de 1998 y el 8 de septiembre de 1999. 571 07/04/2000 CONFIAR 11.000.000 Defectos en el Fondo de Liquidez presentados durante los meses de marzo, abril, mayo, junio y julio de 1999. 553 06/04/2000 I.S.S. - En Liquidación 15.000.000 Violación a l literal d) numeral 7 art. 326 del EOSF y art. 11 Dcto. 1161 de 1994 por liquidar intereses de mora por el pago extemporaneo de algunas cotizaciones correspondientes al periodo entre nov. de 1996 y abril de 1998.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
554 06/04/2000 ING BARINGS -EN LIQUIDACIÓN-
26.434.366
Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase B, verificado en el cuarto trimestre de 1998; y defectos de Inversiones en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase A y B verificado en el segundo trimestre de 1999 (c/u $13,217.183)
2000 Encaje
551 05/04/2000 ALIADAS S.A. COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL 536 04/04/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO SIGLA: BCH EN LIQUIDACION
37.193
Defecto de encaje legal del período comprendido entre el 22 de septiembre y el 26 de octubre de 1999. Defecto de encaje presentado durante el período comprendido entre el 21 de abril al 4 de mayo y disponible del 12 al 25 de mayo de 1999; y período comprendido entre el 19 de mayo al 1o. De junio y disponible del 9 al 22 de junio de 1999.
2000 Encaje
2000 Márgenes de solvencia
537 04/04/2000 COOP.DONMATIAS
2000 Márgenes de solvencia
538 04/04/2000 COOBANCOQUIA
1.078.460.622
211.150.880 65.145.027
Defecto en el margen de solvencia ocurrido en los meses de octubre; noviembre y diciembre de 1999 Defectos relación de solvencia presentados en el mes de julio; agosto; septiembre; octubre; noviembre y diciembre de 1999.
AÑO TIPO 2000 Encaje
2000 Posición Propia
2000 Posición Propia
2000 Evaluación/Clasificación de cartera
2000 Incumplimiento de deberes
2000 Encaje 2000 Remisión de Información S.B.
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Encaje 2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 515 31/03/2000 Colpatria Red Multibanca 256.623.510 Defectos de encaje presentados en la bisemana requerido del 20 de octubre al 2 de noviembre y disponible del 10 al 30 de noviembre de 1999. 520 31/03/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 841.893.127 Defectos posición propia global presentados del 1 al 31 de LIQUIDACIÓN mayo de 1999; del 4 al 7 y del 22 al 30 de junio de 1999; y del 1 al 31 de julio de 1999. 521 31/03/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN 426.638.064 Defectos de posición propia de contado presentados del 28 al LIQUIDACIÓN 30 de junio de 1998; del 1o. Al 30 de julio1999; del 20 al 29 de septiembre de 1999. 529 31/03/2000 BANCO COOPDESARROLLO 30.000.000 Informe de visita practicada entre el 15 de marzo y el 6 de agosto de 1999 con el fin de verificar evaluación y clasificación de cartera de créditos con corte de operaciones a diciembre 31 de 1998. 509 29/03/2000 PORVENIR 38.026.374 Violación a los arts. 168 y 173 del EOSF - Estableció que se encontraba administrando a través del Plan Empresarial innominado adscrito al Fondo de Pensiones Voluntarias Provenir, recursos cuya destinación desborda la finalidad legal otorgada por los artículos 168 y 173 del EOSF a los fondos de pensiones de jubilación e invalidez. 495 27/03/2000 EQUILEASING S.A 475.499 Defecto de encaje legal del periodo requerido del 5 al 18 de enero disponible del 26 al 8 de febrero de 2000 473 24/03/2000 LEASING SUPERIOR S.A. 13.250.000 Omisión en el reporte a esta Superintendencia de los estados financieros intermedios de mayo, junio, julio, agosto,octubre y noviembre de 1999. 474 24/03/2000 AHORRAMAS CORPORACION DE 14.000.000 Defectos de inversiones en Títulos de Desarrollo Agropecuario AHORRO Y VIVIENDA Clase A, verificados en el segundo trimestre de 1999. 450 16/03/2000 INTERLEASING S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL 184 15/03/2000 ALIANZA VALORES COMISIONISTA DE BOLSA S.A.
666.574
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
426 15/03/2000 Banco Corpbanca
13.220.000
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
423 14/03/2000 INTERBANCO
26.440.000
Defecto de encaje legal del periodo requerido del 3 al 30 de noviembre y disponible del 1 al 21 de diciembre de 1999. Sancionar a la Sociedad Comisionista de Bolsa Progreso Luis Soto S.A., hoy Alianza Valores S.A. con una multa de $5.000.000,oo por las razones expuestas en la parte motiva de la resolución 0184/2000. Defectos inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase A presentados en el período comprendido entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 1999 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase B presentados en el período comprendido entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 1999, y entre el 1o. De abril y el 30 de junio de 1999.
AÑO TIPO 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 413 13/03/2000 BANCO GRANAHORRAR 4.685.554 Defectos de inversiones en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase A, verificados en el segundo semestre de 1999.
2000 Incumplimiento de deberes
414 13/03/2000 COMPAÑÍA DE SEGUROS DE VIDA COLMENA S.A.,
2000 Márgenes de solvencia
399 09/03/2000 BANCO GNB COLOMBIA S.A., y podrá utilizar la sigla Banco GNB
2000 Otras sanciones pecuniarias 2000 Márgenes de solvencia
377 06/03/2000 BBVA Colombia 372 03/03/2000 CAJA DE CREDITO AGRARIO INDUSTRIAL Y MINERO
255.108.000 13.360.000.000
2000 Cupos de Crédito
373 03/03/2000 CAJA DE CREDITO AGRARIO INDUSTRIAL Y MINERO 366 02/03/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO SIGLA: BCH EN LIQUIDACION
34.420.500.000
367 02/03/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO SIGLA: BCH EN LIQUIDACION 359 01/03/2000 CORPORACION FINANCIERA DEL TRANSPORTE S.A.
13.431.268.000
2000 Encaje
2000 Márgenes de solvencia 2000 Cupos de Crédito
2000 Encaje
351 29/02/2000 EQUILEASING S.A
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
352 29/02/2000 Citibank
12.000.000
1.005.000.000
2.567.255.354
15.000.000
1.540.364 13.217.184
Art. 187 num. 2 EOSF sobre régimen de inversiones de las compañías de seguros: recibir la posición contractual de partícipe gestor en un contrato de cuentas en participación, operación no contemplada en la norma. Defecto en la relación de activo ponderados por nivel de riesgo a patrimonio técnico para el mes de junio y julio de 1999.
Defecto en relación de Activos Ponderados por su Nivel de Riesgo a Patrimonio Técnico presentado en los meses de enero, febrero, marzo, abril, mayo y junio de 1999.
Defectos de encaje presentados en la bisemana requerida del 2 al 15 de junio y disponible del 23 de junio al 6 de julio de 1999; bisemana requerida del 16 al 29 de junio y disponible del 7 al 20 de julio de 1999; bisemana requerida del 30 de junio al 13 de julio y disponible del 21 de julio al 3 de agoso de 1999; bisemana requerida del 14 al 27 de julio y disponible del 4 al 17 de agosto de 1999; bisemana requerida del 28 de julio al 10 de agosto y disponible del 18 al 31 de agosto de 1999;bisemana requerida del 11 al 24 de agosto de 1999 y disponible del 1 al 14 de septiembre de 1999. Defectos en la relación de solvencia para el mes de enero, febrero, marzo, abril y mayo de 1999. Informe de Visita No.CF-11-97, Con el objeto de verificar entre otros los cupos individuales de crédito de que trata el Decreto 2360 de 1993. Defecto de encaje legal registrado en el período comprendido entre el 20 de octubre y el 30 de noviembre de 1999. Defectos de inversión en títulos de Desarrollo Agropecuario clase B presentados en el período comprendido entre el 1 de abril y el 30 de junio de 1999.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Incumplimiento de deberes 353 29/02/2000 FONPRECON 52.000.000 Visita de Inspección entre el 1o. De octubre y el 13 de noviembre de 1998. Violación arts. 132, 32 literal b. , 53 , 23 y 24 de la Ley 100 de 1993; Res. 2200 de 1994 de la SB; art. 27 Dcto 692 de 1994; art.2 Dcto. 1888 de 1994; art. 17 Dcto 1818 de 1996, literal d) numeral 7 artículo 326 del EOSF; art. 19 Dcto. 656 de 1994; numeral 5.7.3. Capítulo 5 CE. 007 de 1996 de la Dirección General de la Contabilidad Pública; art. 1 Ley 87 de 1993. Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo 334 28/02/2000 CORPORACIÓN DE AHORRO Y 13.217.184 Defecto de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Agropecuario) VIVIENDA AV VILLAS Clase A, presentado en el trimestre de abril a junio de 1999. Encaje 329 25/02/2000 LEASING DE OCCIDENTE S.A. 1.070.944 Defecto encaje legal registrado en el período comprendido entre COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO el 20 de octubre y el 30 de noviembre de 1999. Márgenes de solvencia 293 23/02/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 252.728.390 RELACION DE SOLVENCIA ABRIL DE 1998 LIQUIDACIÓN Quejas - Atención a clientes o usuarios 282 21/02/2000 CONDOR S.A. COMPAÑÍA DE 35.000.000 Incumplimiento quejas presentadas por los peticionarios, en los SEGUROS GENERALES términos previstos en el Título I, Capitulo Décimo, numeral 10.4 de la Circular Básica Jurídica 007 de 1996 expedida por la S:B:, sobre derecho de petición. (13 quejas). Posición Propia 277 18/02/2000 BANK OF AMERICA COLOMBIA 3.706.750 Excesos de posición propia en moneda extranjera presentados en los días 4, 5, 6, 12, 13 y 28 del mes de octubre de 1999.
AÑO TIPO 2000
2000 2000 2000 2000
2000
2000 Posición Propia
278 18/02/2000 BANK OF AMERICA COLOMBIA
2000 Quejas - Atención a clientes o usuarios
250 17/02/2000 CORPORACION SOCIAL DE AHORRO Y VIVIENDA COLMENA 218 11/02/2000 Leasing Bolivar
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Encaje
620.780 35.000.000 13.217.000
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
220 11/02/2000 INSTITUTO DE FOMENTO INDUSTRIAL - IFI EN LIQUIDACIÓN. 221 11/02/2000 DELTA BOLIVAR COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL S.A.
1.978.146
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
210 10/02/2000 FACTORING BANCOLOMBIA S.A. COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO
13.217.000
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
211 10/02/2000 LEASING POPULAR COMPAÑIA DE FINANCIAMIENTO S.A.
13.217.000
13.217.000
Excesos de posición propia de contado presentado el día 25 de octubre de 1999. Liquidaciones de créditos para vivienda. Incumplimiento a la C.E. 047 de 1997. (3 quejas). Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario clases A y B en que incurrió durante el periodo comprendido entre enero y marzo de 1999 Defectos de encaje presentados en la bisemana comprendida entre el 6 y el 21 de enero de 1999. Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuario Clase B en que incurrió durante el período comprendido entre enero y marzo de 1999. Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuaria Clase A y B en que incurrió durante el período comprendido entre enero-marzo de 1999. Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuaria Clase A y B en que incurrió durante el período comprendido entre enero y marzo de 1999.01/01/1999 a 31/03/1999
AÑO TIPO 2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario) 2000 Encaje
2000 Operaciones Prohibidas
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 212 10/02/2000 FINANCIERA COMPARTIR S.A. 13.217.000 Defectos de Inversión en Títulos de Desarrollo Agropecuaria COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO Clase A y B en que incurrió durante el período comprendido entre enero y marzo de 1999. 202 08/02/2000 ING BARINGS -EN LIQUIDACIÓN692.679 Defectos de encaje presentados en la bisemana requerido del 20 de enero al 2 de febrero de 1999, disponible del 22 de enero al 16 de febrero de 1999; y bisemana requerido del 27 de enero al 9 de febrero de 1999 y disponible del 17 de febrero al 2 de marzo de 1999. 205 08/02/2000 FIDUPACÍFICO -EN LIQUIDACIÓN18.000.000 Informes de Visita No.18-98 y 24-99: num. 4o. Art. 146 EOSF ; lit. c) y e) art. 155 EOSF; num. 3o. Art. 151 EOSF; literal d) art. 152 EOSF; numeral 2 litreal i) art. 153 EOSF; lit. h) y a) art. 156 EOSF (operaciones prohibidas); lit. c) y e) art. 155 EOSF; num. 6 art. 1234 C de Co.; lit. c) numeral 2 art. 119 EOSF; num.2 Capítulo VIII CE 100 de 1995, código 1115 Res. 3600 de 1988;
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
196 07/02/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN LIQUIDACIÓN
2000 Márgenes de solvencia
193 04/02/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN LIQUIDACIÓN 71 01/02/2000 FONDO MUTUO DE INVERSION DE LOS TRABAJADORES DE FRIGORIFICO SUIZO- INVERSUIZO 175 01/02/2000 FINANCIERA ARFIN COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL S.A. 176 01/02/2000 BANCO DEL ESTADO S.A. EN LIQUIDACIÓN 163 31/01/2000 LA CENTRAL COOPERATIVA FINANCIERA PARA LA PROMOCION SOCIAL -COOPCENTRAL
2000 Por Clasificar SV - Multas y sanciones
2000 Márgenes de solvencia 2000 Márgenes de solvencia 2000 Encaje
2000 Defectos TDA'S (Títulos de Desarrollo Agropecuario)
171 31/01/2000 CORPORACION NACIONAL DE AHORRO Y VIVIENDA sigla CONAVI
2000 Márgenes de solvencia
162 28/01/2000 FINANCIERA BERMUDEZ Y VALENZUELA S.A. COMPAÑÍA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL 150 26/01/2000 FIDUCIARIA FIDUCOR S.A.
2000 SIPLA Sistema Integral de Prevención de Lavado de Activos
14.000.000
3.732.637.000
13.218.000 Defectos de inversión en Títulos de Desarrollo Agrepecuario Clase B presentados en el período comprendido entre el 1 de enero y el 31 de marzo de 1999. Defecto presentado en la relación de solvencia durante el mes de septiembre, octubre, noviembre y diciembre de 1998. Sancionar al Fondo Mutuo de Inversión Inversuizo con multa de $1.500.000,oo, por las razones expuestas en la parte motiva de la resolución 0071/2000.
59.347.000 3.054.613.000 37.792.594
33.658.491
Defectos de encaje presentados en las bisemanas comprendidas entre el 2 y 15 de junio y el disponible del 23 de junio al 6 de julio de 1999; bisemanas comprendidas del 16 al 29 de junio y disponible del 7 al 20 de julio de 1999; bisemana comprendida entre el 28 de julio y el 10 de agosto y el disponible del 18 al 31 de agosto de 1999. Defecto presentado en Títulos de Desarrollo Agropecuaria Clase A para el mes de octubre de 1997, enero de 1998 y abril de 1998. (c/u $11,219.497)
126.955.900
13.300.000
Informe de Visita No.17 de 1998: art. 102 EOSF ; nums. 6.3.1 y 6.3.2 Capítulo IX Título I de C.E. 007 de 1996.
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO Márgenes de solvencia 151 26/01/2000 COMPAÑIA DE SEGUROS DE VIDA 52.000.000 Violación a los establecido en el numeral 2 del artículo 82 del AURORA S.A. EOSF y el artículo 2 del Decreto 206 de 1999 Encaje 156 26/01/2000 BANCO UNION COLOMBIANO 953.638 Defectos de encaje presentados durante la bisemana con requerido del 25 de agosto al 7 de septiembre y disponible del 15 al 28 de septiembre de 1999. Encaje 125 21/01/2000 BANCO COLPATRIA S.A 239.908.201 Defectos encaje presentados durante la bisemana con requerido del 6 al 19 de octubre y disponible del 27 de octubre al 9 de noviembre de 1999. Por Clasificar SV - Multas y sanciones 50 20/01/2000 VALORES DEL POPULAR S.A. Sancionar a la entidad Valores del Popular S.A. Comisionista de COMISIONISTA DE BOLSA Bolsa, con una multa por $21.000.000,oo por las razones expuestas en ña parte motiva de la resolución 0050 de enero 20 de 2000. Márgenes de solvencia 89 19/01/2000 BANCO CENTRAL HIPOTECARIO SIGLA: BCH EN LIQUIDACION Por Clasificar SV - Multas y sanciones 35 17/01/2000 ANDINO CAPITAL MARKETS S.A. - EN Confirma la sanción LIQUIDACION Encaje 54 17/01/2000 INTERBANCO 5.247.388 Defectos de encaje bisemana del 30 de diciembre/98 al 14 de enero/99; Bisemana con requerido del 27 de enero al 9 de febrero y disponible del 29 de enero al 16 de febrero/99; bisemana con requerido del 27 de enero al 9 de febrero y disponible del 17 de febrero al 2 de marzo/99; bisemana con requerido del 10 al 23 de febrero y disponible del 3 al 16 de marzo/99; bisemana con requerido del 24 de febrero al 9 de marzo y disponible del 17 al 30 de marzo de 1999; bisemana con requerido del 10 al 23 de marzo y disponible del 31 de marzo al 13 de abril/99; bisemana con requerido del 24 de marzo al 6 Quejas - Atención a clientes o usuarios 55 17/01/2000 Banco de Bogota 20.000.000 Incumplimiento de las previsiones establecidas en el numeral 10 del Capítulo 10, Título I de la CBJ número 007 de enero 19/96, adoptó el reglamento interno de Derecho de Petición y manera de atender las quejas ante la Superbancaria contra las entidades vigiladas.(Atención a 1 quejoso). Encaje 57 17/01/2000 BANCO CAFETERO S.A. EN 970.565.817 Defectos de encaje bisemana requerido del 11 al 24 de agosto y LIQUIDACIÓN disponible del 1 al 14 de septiembre/99; bisemana requerido del 25 de agosto al 7 de septiembre y disponible del 15 al 28 de septiembre/99. Incumplimiento de deberes 58 17/01/2000 FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A. 11.219.498 Informe de Visita No.21-98: Registro de operaciones, numeral 3 Capítulo XIV C.E. 100 de 1995; art. 132 Dcto. 2649/93; numeral 12 Capítulo II CE 100 de 1995; numeral 2.9 Capítulo I Título V CE 007 de 1996; literal h) art. 156 y literal i) numeral 2 artículo153 del EOSF.
AÑO TIPO 2000 2000
2000
2000
2000 2000 2000
2000
2000
2000
AÑO TIPO 2000 Márgenes de solvencia
2000 Márgenes de solvencia
Actos Administrativos en firme registrados a ENTIDADES VIGILADAS. Fecha de reporte: 10/12/2015 NÚMERO FECHA NOMBRE VALOR INICIAL VALOR MOTIVO MODIFICADO 59 17/01/2000 BANK OF AMERICA COLOMBIA 37.380.000 Defecto en la relación de Activos Ponderados por su Nivel de Riesgo a Patrimonio Técnico presentado en el mes de septiembre de 1999. 60 17/01/2000 BANK OF AMERICA COLOMBIA 104.615.000 Defecto en la relación de Activos Ponderados por su Nivel de Riesgo a Patrimonio Técnico presentado en el mes de agosto de 1999.
