ESPECIALISTA UNIVERSITARIO EN COMPLIANCE OFFICER

PRESENTACIÓN El Código Penal introdujo en el año 2010 la responsabilidad penal de las personas jurídicas derivada de la comisión de delitos de las personas físicas (empresas, asociaciones, fundaciones, etc.) que desarrollan actividades en su entorno. La norma ISO 19600:2014 ha desarrollado un sistema de gestión de compliance orientado a dar pautas para que se adopten sistemas de prevención de comportamientos que puedan imputarse a las personas jurídicas. Este curso capacita a los asistentes para desarrollar la función de Compliance Officer, puesto o función exigible tanto por el Código Penal como por la norma UNE 19601 para supervisar el sistema de prevención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas que permita en su caso exonerar a las mismas de responsabilidad penal por la actuación de su trabajadores y directivos.

OBJETIVOS

PERFIL DEL ALUMNO

▪ Conocer el régimen jurídico de la responsabilidad penal de las personas jurídicas definido en el Código Penal español.

El título de Especialista Universitario en Compliance Officer organizado por IVAC y la Universidad Europea Miguel de Cervantes, se encuentra dirigido principalmente a:

▪ Conocer las conductas punibles de las personas jurídicas en el ordenamiento jurídico español. ▪ Conocer los modelos de prevención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. ▪ Conocer los mecanismos de evaluación y comprobación del cumplimiento de los modelos de prevención de la responsabilidad penal, para que la misma pueda quedar exonerada de responsabilidad penal. Todo ello permitirá a los asistentes poder desarrollar la función de Compliance Officer y si reúnen los requisitos de auditor establecido en la norma ISO 19601, poder desarrollar las funciones de auditor de entidades de certificación en el ámbito del Compliance Penal.

FECHAS CURSO

• Profesionales con posesión de título universitario de licenciatura o grado en derecho, u otros títulos universitarios, que quieran desarrollar su carrera profesional como Compliance Officer Penal o cómo Auditor de Sistemas de Compliance. • Profesionales sin titulación universitaria pero con experiencia profesional en los diferentes ámbitos abordados en el Título Propio, que necesitan potenciar sus conocimientos en el área.

DIRECCIÓN ACADÉMICA Miguel Angel Vila Espeso. Abogado. Director IVAC – INSTITUTO DE CERTIFICACIÓN

MODALIDAD

23 de octubre al 18 de diciembre 2017 METODOLOGÍA Semipresencial DURACIÓN

OPCIÓN A ► Diploma Universidad Europea Miguel de Cervantes

Campus Valencia

► Diploma Universidad Europea Miguel de Cervantes ► Certificado de Persona

ON LINE: 90 horas PRESENCIAL: 60 horas CLASES PRESENCIALES

OPCIÓN B

“Compliance Officer” (IVAC)

6 Créditos ECTS

8 Créditos ECTS

ESPECIALISTA UNIVERSITARIO “COMPLIANCE OFFICER”

PROGRAMA MÓDULO 1. ASPECTOS LEGALES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS 1. Fundamentos de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. La ética en la actividad empresarial. 2. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en el código penal español. Críticas al modelo definido de responsabilidad penal. Aspectos procesales: investigación, acusación. 3. Los delitos comisibles por las personas jurídicas y entes sin personalidad.

4. Requisitos del modelo de prevención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas: norma UNE 19601. Desarrollo. 4.1. La política, los indicadores y los objetivos 4.2. El análisis de riesgos (norma ISO 31000) 4.3. Otros requisitos operativos 4.4. Ejercicios prácticos. 5. El Compliance Officer. Requisitos y funciones. La Certificación de Personas.

MÓDULO 2. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA PREVENCIÓN DE DELITOS EN EL SENO DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

MÓDULO 3. EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL

1. La criminalidad en el siglo XXI. Fundamentos de las conductas delictivas. La criminalidad en el seno de las organizaciones. Fundamentos para un análisis de riesgos completo. 2. Teoría general de sistemas y principios de organización para entender el modelo de prevención de la responsabilidad de la norma UNE 19601 (4 horas). 3. Requisitos de un sistema de prevención de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Introducción. 3.1. El modelo del código penal español. 3.2. El modelo de la norma UNE 19601. 3.3. Otros modelos relacionados (norma ISO 19600) 3.4. Integración con otros modelos de gestión existentes y su utilidad para prevenir algunos de los delitos: marcado CE de productos industriales (delito de daños), norma ISO 9001 (delito de estafa), norma ISO 14001 (delitos contra el medio ambiente), norma ISO 28001 (delitos de daños), norma OHSAS 18001/ISO 41001 (delitos contra la salud trabajadores), norma UNE 166002 (delitos contra la propiedad industrial), norma ISO 37001 (delito de soborno, prevaricación), norma ISO 27001 (delitos de daños informáticos), sistema de prevención del blanqueo de capitales contenido en la Ley 10/2010 (delitos contra el blanqueo capitales y hacienda pública), sistema de protección de datos personales contenido en el Reglamento 2016/679 (delitos contra apropiación de datos personales). 3.5. Ejercicios prácticos.

6. La certificación del sistema de compliance penal. Valor de las auditorías de tercera parte. 7. Auditorías internas. Evaluación del cumplimiento de las políticas y procedimientos. Metodología. La norma ISO 19011. 7.1. Ejercicios prácticos. 8. 12. Otros instrumentos orientados a la identificación de conductas delictivas. Inteligencia

CERTIFICACIÓN DE PERSONAS “COMPLIANCE OFFICER” Requisitos adicionales para la obtención del certificado de personas de COMPLIANCE OFFICER emitido por IVACINSTITUTO DE CERTIFICACIÓN: • Ejercicio final: elaboración de un modelo de Compliance Penal. Para ello al alumno se le asignará un tutor que le dirija el trabajo. • Presentación, defensa y evaluación del modelo de Compliance Penal elaborado ante un tribunal académico.

INFORMACIÓN Y RESERVAS IVAC – INSTITUTO DE CERTIFICACIÓN

DEPARTAMENTO DE FORMACIÓN [email protected]

963 943 905 - 661 759 016