Nueva regulación de juego online: aspectos jurídicos a tener en consideración tras la concesión de licencias.
Nueva regulación de juego online: aspectos jurídicos a tener en consideración tras la concesión de licencias.
Cristina Sánchez-Tembleque Cayazzo
[email protected] @Cris_STembleque
Nueva regulación de juego online:
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Sobre ECIJA – Firma Líder en Servicios Legales y Seguridad de la Información ECIJA es un bufete de abogados fundado en 1997, como firma especializada en tecnología, medios y telecomunicaciones, que siguiendo las necesidades de sus clientes se ha convertido en uno de los mejores despachos multidisciplinares e independientes del mercado español. En la actualidad, ECIJA está incluida entre el top 5 de firmas independientes en el mercado español, según el ranking de los mejores bufetes de abogados de España publicado por Expansión. ECIJA es la firma española de referencia en derecho de tecnología, medios, telecomunicaciones (TMT). Los más prestigiosos rankings internacionales Chambers y Legal 500 confirman el posicionamiento de ECIJA como firma líder en las áreas de TMT, Corporate, M&A, Litigios y Propiedad Intelectual. ECIJA es una firma compuesta por más de cien abogados, que cuentan con una experiencia excepcional en sus áreas de especialización y una amplia visión internacional. El resultado es una firma que presta asesoramiento jurídico integral a más de la mitad de las compañías del IBEX 35 en España, así como a sus filiales en el extranjero. ECIJA cubre todo el mercado español desde sus emblemáticas oficinas de Madrid y Barcelona.
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Responsabilidad penal de las personas jurídicas Nueva regulación de juego online:
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Índice
1.Cuestiones previas.
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2. Punto de situación.
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3. Procedimiento, garantías y requisitos para obtener las licencias y autorizaciones.
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Licencias generales Licencias Singulares
4. Compatibilidad de las licencias de ámbito estatal y de ámbito autonómico.
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5. El juego online entendido como E-Commerce: ¿qué deben tener en consideración los operadores tras la obtención de las licencias?.
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6. Entrada en vigor del régimen sancionador.
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7. ¿Cómo se garantizará el cumplimiento de la normativa de juego online?
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Preguntas y Respuestas durante la exposición
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1. Cuestiones previas: Actividades excluidas. Juegos de puro ocio, pasatiempo o recreo = no requieren título habilitante. Juegos cuyo ámbito no sea estatal. Combinaciones aleatorias con fines publicitarios = no requieren título habilitante. ¿Qué ocurre con la comunicación previa? No necesaria (comunicado de prensa) ¿necesito título habilitante? ¿Necesito solicitar una Licencia o Autorización para desarrollar mi negocio online? ¿requieren mis juegos obligatoriamente un título habilitante? • • •
Juegos por medios electrónicos, informáticos, telemáticos e interactivos. Ámbito estatal. Se arriesgan cantidades de dinero u objetos económicamente evaluable, sobre resultados futuros e inciertos, permiten su transferencia entre participantes, predomine o no el grado de destreza de los jugadores o sea pura suerte, envite o azar.
Prestación de servicios sin título es una actividad expresamente prohibida. Títulos de otros países NO son válidos. ¿Posible convalidación? Sí.
2. Punto de situación Aprobación en mayo de 2011 de la Ley 13/2011, de Regulación del Juego, establecimiento de tres regímenes: • Fiscal. • Sancionador. • Publicidad y patrocinio. Publicados varios reglamentos desarrollando el mercado. Publicación en noviembre de 2011 de las bases para la obtención de licencias: fecha límite 14 diciembre. Aplazamiento de la entrada en vigor del régimen sancionador: 30 junio 2012 o hasta que la 1ª licencia sea concedida. Previsión otorgamiento licencias de juego a mediados de junio. Pendiente garantizar la homologación y certificación de todas las plataformas de juego. Publicación prevista a finales de mayo: Código de conducta sobre publicidad en el juego online (acuerdo con Autocontrol). . Responsabilidad penal de las personas jurídicas Nueva regulación de juego online:
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Previsión de publicación de reglamento de publicidad antes de fin de 2012. Revisión de la situación fiscal de aquellos operadores de juego online que han estado operando en España sin tributar en nuestro país: cuestión a dilucidar por la Agencia Tributaria (declaraciones del Director de General del Juego).
3. Procedimiento, garantías y requisitos para obtener las licencias y autorizaciones Procedimiento para la obtención en un sistema de doble licenciamiento: Licencias generales: una por cada modalidad de juego (art. 3 de la Ley de regulación del juego), en esta ocasión: Apuestas/Concursos/Otros Juegos. Licencias singulares: una por cada tipo de juego que se encuentren regulados dentro de las distintas modalidades. Procedimiento abierto en todo momento. Autorizaciones juego ocasional: procedimiento abierto, posible regulación específica.
Licencias Generales. Licitación por concurso público. Pliego de bases Orden EHA/3124/2011 • •
Convocatoria de los procedimientos de otorgamiento de licencias generales promovida por la CNJ (u organismo que se determine) de oficio o a instancia de interesado: mínimo cada 18 meses desde la última convocatoria de la misma modalidad. Importancia de la primera licitación: experiencia en otros Estados EEE, los primeros operadores 80% del mercado.
No limitación número de licencias: Si cumplo con las condiciones y requisitos del pliego de condiciones, tendré derecho a la correspondiente licencia general: 59 solicitantes. Para cada una de las modalidades de juego. En esta convocatoria: Apuestas/Concursos/ Otros Juegos. En esta convocatoria: posibilidad de presentación simultanea de solicitud de Licencias Singulares. Condicionada a la concesión de la Licencia General. Calendario: Plazo presentación de solicitudes: 19Noviembre-14Diciembre de 2011. Tramitación de las solicitudes: Registro General del Ministerio de Economía y Hacienda o mediante presentación electrónica y siguiendo orden de entrada. Resolución del procedimiento y otorgamiento: 30 de junio de 2012 (tras ampliación del plazo por seis meses).
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Requisitos:
Sociedad Anónima o análoga (entidades EEE representante permanente- notificaciones físicas y electrónicas). Objeto social único: organización, comercialización y explotación de juegos. Apunte: sociedades de nueva creación, acreditación económica, financiera y técnica por acuerdos vinculantes con el Grupo de empresas al que pertenece. Capital social mínimo, total y desembolsado; inscripción en el RM u análogo EEE; no incurrir en circunstancias del art. 13.2 Ley 13/2011. Cumplir por sí o por terceros requisitos técnicos RD 1613/2011. Declaración de centro de toma de decisiones y/o relaciones con otros operadores.
Otorgamiento: condicionado a informe certif 4 meses + homolog CNJ Modalidad y tipos de juego amparados: Apuestas/Concursos/Otros Juegos. Inscripción en la Sección Ordinaria del Registro de Licencias de Juego (sujeto a finalmente homologación sistema técnico de juego). 1 solicitud por cada modalidad de juego: Documentación requerida (Base 7): •
Sobre 1: Documentación que acredite la capacidad del solicitante (SA o análoga), acreditación de la representación; compromiso cumplir normativa de juego; declaración responsable no incursión en prohibición art. 13.2 Ley 13/2011; relación de accionistas, partícipes y titulares significativos (IMP: en caso de otorgamiento incorporación a Registro de Personas Vinculadas a Operadores de Juego); declaración de capital no comunitario, declaraciones administrativas certificados Seguridad Social; justificante pago tasas; acreditación garantías; declaración sometimiento jurisdicción y tribunales española (renuncia a otro fuero). Modelos en Anexos de Orden.
•
Sobre 2: Acreditación de solvencia técnica (personal técnico, dirección, plantilla), económica y financiera (cuentas anuales auditadas últimos tres ejercicios inscritas en RM, declaración volumen global negocios, recursos financieros, etc.): importancia Grupo de empresas. Sociedades nueva creación: otros documentos. Acreditación de solvencia por certificado de CCAA o autoridad de otro estado EEE.
•
Sobre 3: Plan operativo; Proyecto técnico; informe preliminar certificación requerimientos software/elementos seguridad/conexiones; certificación sistema control interno + almacén de datos operaciones juego en España; descripción procedimientos sistemas de prevención de blanqueo (manual); relación de dominios ; modelo contrato de juego; política de privacidad; contratos con proveedores.
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Licencias Singulares Licencia general previa. Para la explotación de cada tipo de juego amparado por cada licencia general/modalidad. Requisitos y condiciones para cada tipo de juego dentro de cada modalidad: aprobadas órdenes del Ministerio de Economía y Hacienda: BOE de 18 de noviembre. El otorgamiento provisional de la licencia singular habilita al operador para el inicio de la actividad de juego objeto de la misma Regulación específica: RD1614/2011 y RD1613/2011. Resolución procedimiento de solicitud y otorgamiento licencias singulares: en caso de cumplimiento de los requisitos y condiciones se otorgará en el plazo máx. de 6 meses. Requisitos técnicos de las actividades de juego en las distintas órdenes ministeriales. Sin orden ministerial no hay tipo de juego. Documentos solicitud: Sobre 1: acreditación de la representación. Sobre 2: estructura personal técnico; declaración sistemas técnicos, descripción instalaciones y ubicaciones, calidad y seguridad. Sobre 3: proyecto técnico; informes preliminares relativos a requisitos técnicos actividades de juego; reglas particulares del juego y contratos con proveedores. Otorgamiento: Inscripción en el Registro General de Licencias de Juego. Importes de garantías de operador que se vinculan a las licencias singulares: tras periodo inicial de la garantía: tanto por ciento de los ingresos (brutos o netos).
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4. Compatibilidad de las licencias de ámbito estatal y de ámbito autonómico. Colaboración y búsqueda de compatibilidad en toda la normativa estatal. Delimitación del canal de explotación: electrónico, informático, telemático e interactivo. Medios presenciales carácter accesorio: regulación propia de las CCAA. Instalación de terminales físicos accesorios: • En caso de autorización de la CCAA, en caso de que sea necesaria por exigencia de la legislación autonómica. Homologación de sistemas técnicos de juego: posible conexión con CCAA para comprobación de los requisitos establecidos en sus títulos habilitantes. Conexión del Registro de Interdicciones de Acceso al Juego estatal con los correspondientes registros autonómicos. Comunicación de los órganos centrales a los órganos autonómicos competentes el otorgamiento, modificación, transmisión, etc. de los títulos habilitantes de juego que afecten a su territorio.
5. El juego online: E-Commerce ¿Cuáles son las cuestiones sobre Cumplimiento Normativo que tendrán que tener en consideración los operadores de este sector hiper regulado?, entre otras: Ley de Regulación del Juego. Ley de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo: Implantación de controles en negocio por medios electrónicos. Ley Orgánica de Protección de Datos de Carácter Personal y normativa de desarrollo: ¿cómo puedo llevar mi base de datos de clientes a mi nueva plataforma de juego?. Ley de Servicios de Sociedad de la Información y Comercio Electrónico: contratación electrónica y reciente modificación cookies y comunicaciones comerciales. Normativa de consumidores y usuarios. . Cuestiones que afecten a menores y personas que consten en el Registro de Interdicciones de Acceso al Juego.
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6. Entrada en vigor del régimen sancionador Hasta la fecha de publicación de la resolución del primer procedimiento para el otorgamiento de licencias o el 30 de junio. Exigencia de responsabilidad amplia (participación directa/indirecta): • Operadores del juego • Cualquier compañía que les ofrezca apoyo, publicidad, promoción o que obtengan beneficios de una actividad de juego considerada ilegal. Infracciones y sanciones: • • •
Infracciones leves – multa de hasta 100.000 Euros. Infracciones graves – multa de 100.000 hasta 1 mill de Euros o la suspensión de la actividad por 6 meses. Infracciones muy graves – multas de 1 millón hasta 50 millones de Euros y/o la pérdida de la licencia (clausura de la actividad de juego).
7. ¿Cómo se garantizará el cumplimiento de la ley de juego? Obligación de los operadores que tengan otros dominios a redireccionar a los usuarios que accedan desde territorio español al dominio . Técnicas: • Geoblocking; • Técnicas adicionales: solicitar al usuario que introduzca un teléfono móvil válido y que pertenezca a la numeración nacional, enviándoles un código de verificación vía sms. Control efectivo de las plataformas de juego online y otros sitios web: • •
De oficio; Por denuncia.
Publicidad: específica regulación Código de conducta con Autocontrol/futuro reglamento.
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Preguntas y Respuestas durante la exposición Sobre el régimen sancionador, ¿si promociono el juego on line se aplica el mismo régimen que al operador del juego on line? Sí, p.e. un sitio web o una televisión publicitan o promocionan una plataforma de juego online de un operador que no haya obtenido la necesaria licencia, se considerará sujeto infractor (art. 38 de la Ley de Juego). ¿Tendré la obligación de informarme vía registro para evitar este tipo de sanciones? Sí, el que efectúe la promoción, publicidad, patrocinio o intermediación es el que debe informarse a través del registro de que el operador que va a publicitarse en su sitio web tiene la licencia. ¿juego on line también aplica a juegos en el móvil? Sí, entra en la definición de juego por medios electrónicos, informáticos, telemáticos e interactivos del art. 3 h. de la Ley de Juego. En el caso de un operador del juego que realice concursos en televisión de manera más o menos frecuente, ¿se correspondería con su licencia general de juegos y singular de...? y concursos, participación vía sms, telf, call tv, ¿bajo qué licencia se recoge? A priori (como os decía durante la conferencia, dependerá de las características que se den en cada caso), entrarían en Licencia General Concursos, y singular Concursos, tal y como se desprende del art. 3.e) de la Ley de Juego. Quería confirmar qué regulación habrá que tener en cuenta en materia de publicidad y patrocinio mientras no se apruebe el desarrollo reglamentario a efectos de tener en cuenta la Restricción de horarios para publicitar tipos de juegos ya sea por tv, radio o internet. Gracias La propia Ley de Juego, en su art. 7 ya regula la Publicidad, patrocinio y promoción de las actividades de juego. Asimismo, a partir de finales de mayo se prevé la publicación del código de autorregulación de juego online en colaboración con Autocontrol. Es decir, antes de que se concedan las primeras licencias, y por tanto ya haya operadores que pudieran publicitarse legalmente, ya va a haber al menos un código autorregulador. Y si el servidor está en otro país, ¿se aplica la legislación española? Si la plataforma se dirige a público español, a nivel nacional, debería solicitar una licencia en este país, y en ese caso, el reglamento que desarrolla las características técnicas indica que los servidores, estén donde estén, tienen que asegurar la monitorización y control a las autoridades españolas, pero no indica que tengan que estar los servidores en España. Responsabilidad penal de las personas jurídicas Nueva regulación de juego online:
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