Compliance Day 2016

22 sept. 2016 - Diseño de un sistema de Compliance bajo un Deffered Prosecution. Agreement .... expertos en implantar Sistemas de Compliance, ayudamos.
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Ideado y desarrollado por

3ª EDICIÓN El evento de los profesionales que lideran y aseguran el cumplimiento normativo de las empresas españolas

Intervención Especial Eloy Velasco Núñez Magistrado-Juez AUDIENCIA NACIONAL

20 16



Conoce todas la novedades en materia de Compliance > Primeras sentencias sobre responsabilidad penal

> Checklist de requisitos para la exención de responsabilidad penal según la Circular 1/2016 de la Fiscalía

23 Compliance Officers de empresas líderes

> Impacto del nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos en el Cumplimiento Normativo

VEOLIA SGS MONEYTRANS WORLD ALLIANZ AIRBUS

Descubre las best practices para hacer más ágil y eficaz tu Programa de Cumplimiento

CITI MAPFRE

> Compliance en tus relaciones con proveedores y terceras partes

AZKAR DACHSER GROUP

> Realización de investigaciones internas

ASTRAZENECA ABERTIS INFRAESTRUCTURAS ALCATEL-LUCENT GROUP BRISTOL-MYERS SQUIBB

> Diseño de un sistema de Compliance bajo un Deffered Prosecution Agreement > Adaptación de los programas de cumplimiento a un Compliance by Design

TOKYO-MITSUBISHI UFJ GE POWER MUTUA MADRILEÑA BANCA FARMAFACTORING

Platinum Sponsor

UNIVERSAL PAY NOKIA NETWORKS GRUPO DEGROOF PETERCAM VODAFONE ESPAÑA CARL ZEISS IBERIA

Madrid 22 de SEPTIEMBRE de 2016

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20 16

23 Compliance Officers de empresas líderes

Escúchalos y descubre con ellos todas las dimensiones del Corporate Compliance Hernan Huwyler Risk Management and Internal Controls Director VEOLIA

Félix Muelas Compliance Officer MONEYTRANS WORLD

Antonio Sampedro Vice President Legal & Compliance

Nuria Sobrino Lajo Directora Legal & Compliance ALLIANZ

Antonio Piñas Compliance Operations AIRBUS

Arturo Cuerda Pérez-Zamora EMEA Corporate Compliance Officer CITI

Lorena López Laray Especialista de Cumplimiento Normativo MAPFRE

Victoria de la Fuente Gómez-Guillamón Chief Compliance Officer AZKAR DACHSER GROUP

Juan Canosa Compliance Officer ASTRAZENECA

Anabel Casahuga Montserrat Legal Compliance ABERTIS INFRAESTRUCTURAS

David Campos Pavon Chief Compliance Officer & Data Privacy Officer ALCATEL-LUCENT GROUP

Bella Rafael Spain & Portugal Compliance & Ethics Lead BRISTOL-MYERS SQUIBB

Lucía Suárez DH Compliance at Bank TOKYO-MITSUBISHI UFJ

Berta Balanzategui Privacy Counsel GE POWER

Ignacio Bruna López-Polín Resp. de Compliance, Blanqueo de Capitales y Protección de Datos BANCA FARMAFACTORING Sucursal en España

Diego Llavero Secretario Consejero del Consejo de Administración. Legal & Corporate Compliance Manager SGS

Eduardo Pinedo Responsable Cumplimiento Normativo & LOPD MUTUA MADRILEÑA

Eloy Velasco Núñez Magistrado-Juez AUDIENCIA NACIONAL

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María Echeverría-Torres B. Directora Legal & Cumplimiento Europa Oeste y Países Nórdicos NOKIA NETWORKS

Ana Pérez Escudero Responsable Área Societaria y Cumplimiento Normativo VODAFONE ESPAÑA

Xabier Macon Garitaonandia Head of Legal and Compliance Secretario del Consejo UNIVERSAL PAY

Ana de Nardiz Álvarez de Toledo Legal Manager & Local Compliance Officer CARL ZEISS IBERIS

Elisabet Escayola i Maranges Compliance Officer en España GRUPO DEGROOF PETERCAM

20 16

El evento think tank para los profesionales del Compliance

Estimado profesional,

Quién debe asistir

El año pasado celebramos nuestro 2º Compliance Day.

Una cita imprescindible para los Responsables y Técnicos del Área de Cumplimento Normativo

Fue un encuentro 100% interactivo donde asistentes y ponentes resolvieron dudas y compartieron las mejores prácticas para desarrollar y gestionar sus programas de Cumplimiento Normativo.

Corporate Compliance Officer

Este año mejoramos el formato y ampliamos contenidos.

Director de Asesoría Jurídica

Una vez que los sistemas de cumplimiento empiezan a estar

Director General

operativos, el desafío está en hacer más ágiles y efectivos estos Secretario General

sistemas. > ¿Cómo lo están haciendo tus colegas? > ¿Qué resultados están obteniendo? > ¿Qué puedes aprender de ellos? Te espero el 22 de Septiembre en Compliance Day.

Director de Riesgos Resp. de Control Interno Resp. de Auditoría Forense Resp. de Auditoría Interna

Iván Cortés Content & Programme Manager iiR ESPAÑA

Y todos aquellos profesionales de Despachos de Abogados, Asesorías y Consultoras que aconsejan habitualmente a las corporaciones en sus planes de Cumplimiento Normativo

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Analice con nuestros expertos los 9 pasos para diseñar, implementar y gestionar un Sistema de Cumplimiento Normativo

1

Evaluar el riesgo de cumplimiento

2

Definir la estructura organizativa y sus responsabilidades

3

Crear políticas y manuales de conducta

4

Difundir el sistema entre los empleados

5

Aplicar técnicas de monitorización y control

6

Fijar alertas y gestionar incidencias

7

Establecer avisos y sanciones

8

Documentar el modelo y asegurar la trazabilidad de las actuaciones realizadas

9

Medición de la efectividad del programa

Patrocinadores

Platinum Sponsor Grant Thornton es una firma de servicios de consultoría, auditoría y asesoramiento legal, fiscal y financiero. Pertenecemos a una de las organizaciones mundiales líderes en servicios profesionales, con más de 40.000 personas presentes en 130 países. En España contamos con un equipo de más de 700 profesionales multidisciplinar, transversal, con experiencia y visión empresarial, que da servicio a más de 2.000 clientes en 9 oficinas repartidas por el territorio nacional: Madrid, Barcelona, Alicante, Bilbao, Castellón, Málaga, Murcia, Pamplona y Zaragoza. Nuestros profesionales en Grant Thornton proporcionan servicios basados en la calidad, la eficiencia y el talento, siempre orientados a la excelencia apoyados en la innovación. Nuestro modo de entender la tecnología, no es simplemente conocer las últimas tendencias, sino ser parte de ellas. Tenemos partnerships estratégicos tanto a nivel nacional como internacional con las empresas más relevantes del mundo fintech. Este trabajo conjunto con empresas innovadoras y startups nos permite hacer uso de las mejores prácticas tecnológicas a nivel internacional. Blockchain, business intelligence, big data, cyberseguridad, agilidad y movilidad son algunas de las áreas tecnológicas en las que se focaliza nuestra experiencia, nuestro conocimiento en transformación digital y en las que ofrecemos servicios de consultoría.

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Agradecimiento a:

Media Partners

Conoce las best practices para hacer más ágil y eficaz tu Programa de Cumplimiento

20 16

Novedades en Compliance Day 2016

Analiza las primeras sentencias sobre responsabilidad penal

Repasa el checklist de requisitos para la exención de responsabilidad penal según la Circular 1/2016 de la Fiscalía

Analiza los métodos para la obtención y preservación de pruebas

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Conoce cómo gestionar el Compliance en tus relaciones con proveedores y terceras partes

Descubre cómo adaptar tus programas a un Compliance by Design

Aprende a diseñar y realizar investigaciones internas

Evalúa el impacto del nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos en el Cumplimiento Normativo

Taller Práctico Fases de implantación de un Sistema de Cumplimento

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20 16

Los mejores contactos y contenidos para l@s Director@s de Cumplimiento

iiR España es, desde hace más de 15 años, compañero de viaje de los Compliance Officers españoles

“Muy clarificador y didáctico” Gonzalo Echenique. GAS NATURAL FENOSA

“Buenos ponentes y con origen multidisciplinar” Álvaro Ibáñez. AXA SEGUROS

“Me parece muy interesante de cara a compartir las diferentes experiencias de compañías pertenecientes a múltiples sectores” Pablo Miranda. BANCO INVERSIS

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20 16

El portal de los Responsables de Cumplimiento Normativo de habla hispana Un espacio único que nace en 2014 para ofrecer,

Nuestro Advisory Board está constituido por representantes de

intercambiar y facilitar información a los

diversos sectores, que colaboran habitualmente con iiR España,

Responsables de Cumplimiento Normativo.

ayudándonos al desarrollo del área de COMPLIANCE.  Noticias

Artículos, entrevistas, noticias y las principales

 Entrevistas

empresas, instituciones y personalidades más

 Informes

innovadoras nos cuentan en primera persona las tendencias y novedades del sector del Compliance.

 Agenda  Networking  Opinión

Un equipo multidisciplinar con abogados, auditores, expertos financieros, consultores de procesos y expertos tecnológicos permite disponer

 6.820 Usuarios  8.400 Sesiones

de un Up to Date legislativo para dar respuesta a las dudas y consultas a las que se enfrenta el Compliance Officer en su trabajo diario.

Mantente informado sobre todas las novedades, ¡entra y participa!

www.tribunadelcompliance.com

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20 16

Tras la Reforma del Código Penal “las empresas pueden ser

Te asesoramos sobre CÓMO IMPLANTAR un Sistema de Cumplimiento Normativo en tu empresa

responsables criminales en la comisión de determinado número de delitos, especialmente en aquellos de naturaleza patrimonial y socioeconómica”.

¿Estás dispuesto a evitar: el daño reputacional, las multas y sanciones y la pérdida de oportunidades de negocio en tu compañía? A través de los servicios de consultoría de iiR España y nuestros expertos en implantar Sistemas de Compliance, ayudamos a las empresas a implementar un Sistema de Cumplimiento en todas sus fases, para dotar de eficacia su sistema de prevención y gestión del riesgo penal y garantizar el debido control ante posibles procesos judiciales.

FASE INICIAL FASE INTERMEDIA > Análisis de tus

FASE IMPLEMENTACIÓN

y elaboración de un

de la Estrategia

mapa de riesgo penal

> Trabajos preliminares > Diagnóstico y Mapa de Riesgos > Sistema de Compliance > Formación > Puesta en marcha > Establecimiento de un plan de seguimiento

PLAN DE ACCIÓN > Estatuto del Compliance, Mapa de Riesgos, Código Ético



> Diseño



de tus actividades



necesidades en función

y de Conducta, Modelo de Prevención y Canal de Denuncias

Implementa un Sistema de Compliance y consigue los siguientes beneficios:  Prevención de la comisión de delitos y conductas delictivas  Disfrutar en el futuro de una razonable seguridad de adecuación de tus prácticas comerciales al régimen

de responsabilidad penal previsto para las personas jurídicas  Acreditar la diligencia de la compañía y su compromiso con el Buen Gobierno Empresarial, asegurando el mantenimiento

de una buena reputación y salvaguardando la imagen corporativa  Promover prácticas lícitas, transparentes y éticas en el mercado, favoreciendo la imagen externa de la entidad  Mejorar tus opciones de defensa y atenuar las penas o sanciones

Nuestro VALOR DIFERENCIAL Todos los Consultores de Compliance de iiR España son expertos en implantación real de Sistemas de Cumplimiento en grandes empresas y, por tanto, no sólo conocen la teoría legal. Han ocupado puestos de Compliance Officer en distintas organizaciones españolas e internacionales y con mucha experiencia real. Contacta con nuestro Equipo de Consultores • Tel. 91 700 49 53

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20 16

Conviértete en protagonista de este evento

Por qué patrocinar nuestros eventos Trabajamos para reunir la

audiencia, el momento y el lugar perfecto

para proponer Soluciones y Servicios de alto valor. Generamos las mejores

oportunidades de negocio para nuestros patrocinadores Los profesionales líderes de cada sector participan activamente en nuestros eventos. En ellos descubren contenidos exclusivos y viven experiencias únicas. Juntos, se plantean retos y encuentran nuevos caminos para alcanzar sus metas profesionales y las de sus empresas. Y para que consigas cumplir tus objetivos, hemos diseñado una gran variedad de herramientas.

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PARTICIPACIÓN EN PROGRAMA

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Viralizando el face 2 face y provocando el negocio

Destaca y diferénciate de tu competencia

Además, estamos seguros de que si conocemos tus necesidades y expectativas, juntos podemos diseñar nuevas herramientas para que alcances el éxito en un evento de iiR

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Planifica tu agenda Por qué elegir iiR Desde hace más de 25 años, somos el referente en España, en el ámbito de la formación y eventos de networking para las empresas y sus profesionales. Nuestro compromiso con su desarrollo profesional nos mantiene siempre a la vanguardia y es motor para la innovación en la creación de novedosos formatos de cursos, seminarios, jornadas, conferencias y congresos con la máxima calidad y actualización que necesitas. La oferta formativa de iiR España incluye la realización de nuestros cursos y seminarios tanto en abierto como a medida para empresas y abarcamos todos los sectores y áreas de actividad profesional. iiR España es partner de Informa plc, el mayor especialista en contenidos académicos, científicos, profesionales y comerciales a nivel mundial. Cotizado en la Bolsa de Londres, el grupo cuenta con 10.500 empleados en 40 países, 150 unidades operativas y más de 120 líneas de negocio distintas.

Especialmente recomendados para ti  Programa Superior de Protección de Datos Madrid, 2, 3, 29 y 30 de Junio de 2016  Legal & Contracting de Servicios Cloud Madrid, 14 y 15 de Junio de 2016  Legal & Compliance en SGIIC/IIC´s

 Prevención de Fraude en Seguros Madrid, 28 y 29 de Junio de 2016  Forum AML 2016 Prevención del Blanqueo de Capitales Madrid, 5 de Julio de 2016  Abogado in House Madrid, 6, 7, 27 y 28 de Octubre de 2016

Madrid, 28 y 29 de Junio de 2016

Documentación ONLINE

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¿No puedes asistir a nuestros eventos pero estás interesado en adquirir la documentación? Accede a la agenda más completa de formación para directivos enfocada a todas las áreas de la empresa. Si no encuentras el curso que necesitas, llámanos

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Contamos con más de 1.800 documentaciones de los eventos celebrados por iiR, dispón de toda la información pertinente y necesaria para tu sector profesional, una herramienta útil de consulta y trabajo.

Formación A MEDIDA en tu empresa > INNOVACIÓN

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Nuestro equipo de consultores y expertos formadores te asesoran [email protected] • Tel. 91 700 48 70



Uno de los programas formativos estrella de nuestro Plan Anual […] Lo mejor de todo es la calidad del equipo humano que está detrás… Trabajar con vosotros resulta más fácil Fernando Rambla Robles. Gestor Operaciones Mundial E&P. REPSOL

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Inscríbete ahora Contacta con Iván Cortés a través de estas opciones 91 700 48 70

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Nos pondremos en contacto contigo para confirmar tu inscripción @iiR_Spain #iiRCompliance

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 Compliance Day 2016 Madrid, 22 de Septiembre de 2016

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Hasta el 8 de Julio

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* Oferta no acumulable a otras promociones o descuentos

Beneficios adicionales Alojamiento Benefíciese de la mejor tarifa disponible en el Hotel correspondiente y en los Hoteles de la Cadena NH haciendo su reserva a través de B de Travel Brand, e-mail:

Más información

[email protected] o Tel. 91 548 79 75, indicando que está Vd. inscrito en un evento de iiR España.

Transportista Oficial Los asistentes a los eventos que iiR España celebre obtendrán un descuento del 45% en Business y del 50% en Turista sobre las tarifas completas en los vuelos con Iberia e Iberia Express. En los vuelos operados por Air Nostrum obtendrán un 30% de descuento sobre tarifas completas Business y Turista. La reserva y emisión se puede hacer en: SERVIBERIA (902 400 500), Oficinas de Ventas de IBERIA, www.iberia.com/ferias-congresos/ y/o B de Travel Brand, indicando el Tour Code BT5IB21MPE0006.

Cancelación Si Vd. no puede asistir, tiene la opción de que una persona le sustituya en su lugar. Para cancelar su asistencia, comuníquenoslo con, al menos, 2 días laborables antes del inicio del evento. Se le enviará la documentación una vez celebrado el evento (**) y le será retenido un 30% del precio de la inscripción en concepto de gastos administrativos. Pasado este periodo no se reembolsará el importe de la inscripción. iRR le recuerda que la entrada a este acto únicamente estará garantizada si el pago del evento es realizado antes de la fecha de su celebración. Hasta 5 días antes de la celebración del evento, iRR se reserva el derecho de modificar la fecha del curso o anularlo. En estos casos se emitirá un vale por valor del importe abonado aplicable a futuros cursos. En ningún caso iRR se hará responsable de los gastos incurridos en desplazamiento y alojamiento contratados por el asistente. (** En caso de cancelación del evento por parte de iRR el asistente podrá elegir la documentación de otro evento)

Contacta con nosotros para más información: 91 700 48 70