Ideado y desarrollado por
3ª EDICIÓN El evento de los profesionales que lideran y aseguran el cumplimiento normativo de las empresas españolas
Intervención Especial Eloy Velasco Núñez Magistrado-Juez AUDIENCIA NACIONAL
20 16
Conoce todas la novedades en materia de Compliance > Primeras sentencias sobre responsabilidad penal
> Checklist de requisitos para la exención de responsabilidad penal según la Circular 1/2016 de la Fiscalía
23 Compliance Officers de empresas líderes
> Impacto del nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos en el Cumplimiento Normativo
VEOLIA SGS MONEYTRANS WORLD ALLIANZ AIRBUS
Descubre las best practices para hacer más ágil y eficaz tu Programa de Cumplimiento
CITI MAPFRE
> Compliance en tus relaciones con proveedores y terceras partes
AZKAR DACHSER GROUP
> Realización de investigaciones internas
ASTRAZENECA ABERTIS INFRAESTRUCTURAS ALCATEL-LUCENT GROUP BRISTOL-MYERS SQUIBB
> Diseño de un sistema de Compliance bajo un Deffered Prosecution Agreement > Adaptación de los programas de cumplimiento a un Compliance by Design
TOKYO-MITSUBISHI UFJ GE POWER MUTUA MADRILEÑA BANCA FARMAFACTORING
Platinum Sponsor
UNIVERSAL PAY NOKIA NETWORKS GRUPO DEGROOF PETERCAM VODAFONE ESPAÑA CARL ZEISS IBERIA
Madrid 22 de SEPTIEMBRE de 2016
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20 16
23 Compliance Officers de empresas líderes
Escúchalos y descubre con ellos todas las dimensiones del Corporate Compliance Hernan Huwyler Risk Management and Internal Controls Director VEOLIA
Félix Muelas Compliance Officer MONEYTRANS WORLD
Antonio Sampedro Vice President Legal & Compliance
Nuria Sobrino Lajo Directora Legal & Compliance ALLIANZ
Antonio Piñas Compliance Operations AIRBUS
Arturo Cuerda Pérez-Zamora EMEA Corporate Compliance Officer CITI
Lorena López Laray Especialista de Cumplimiento Normativo MAPFRE
Victoria de la Fuente Gómez-Guillamón Chief Compliance Officer AZKAR DACHSER GROUP
Juan Canosa Compliance Officer ASTRAZENECA
Anabel Casahuga Montserrat Legal Compliance ABERTIS INFRAESTRUCTURAS
David Campos Pavon Chief Compliance Officer & Data Privacy Officer ALCATEL-LUCENT GROUP
Bella Rafael Spain & Portugal Compliance & Ethics Lead BRISTOL-MYERS SQUIBB
Lucía Suárez DH Compliance at Bank TOKYO-MITSUBISHI UFJ
Berta Balanzategui Privacy Counsel GE POWER
Ignacio Bruna López-Polín Resp. de Compliance, Blanqueo de Capitales y Protección de Datos BANCA FARMAFACTORING Sucursal en España
Diego Llavero Secretario Consejero del Consejo de Administración. Legal & Corporate Compliance Manager SGS
Eduardo Pinedo Responsable Cumplimiento Normativo & LOPD MUTUA MADRILEÑA
Eloy Velasco Núñez Magistrado-Juez AUDIENCIA NACIONAL
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María Echeverría-Torres B. Directora Legal & Cumplimiento Europa Oeste y Países Nórdicos NOKIA NETWORKS
Ana Pérez Escudero Responsable Área Societaria y Cumplimiento Normativo VODAFONE ESPAÑA
Xabier Macon Garitaonandia Head of Legal and Compliance Secretario del Consejo UNIVERSAL PAY
Ana de Nardiz Álvarez de Toledo Legal Manager & Local Compliance Officer CARL ZEISS IBERIS
Elisabet Escayola i Maranges Compliance Officer en España GRUPO DEGROOF PETERCAM
20 16
El evento think tank para los profesionales del Compliance
Estimado profesional,
Quién debe asistir
El año pasado celebramos nuestro 2º Compliance Day.
Una cita imprescindible para los Responsables y Técnicos del Área de Cumplimento Normativo
Fue un encuentro 100% interactivo donde asistentes y ponentes resolvieron dudas y compartieron las mejores prácticas para desarrollar y gestionar sus programas de Cumplimiento Normativo.
Corporate Compliance Officer
Este año mejoramos el formato y ampliamos contenidos.
Director de Asesoría Jurídica
Una vez que los sistemas de cumplimiento empiezan a estar
Director General
operativos, el desafío está en hacer más ágiles y efectivos estos Secretario General
sistemas. > ¿Cómo lo están haciendo tus colegas? > ¿Qué resultados están obteniendo? > ¿Qué puedes aprender de ellos? Te espero el 22 de Septiembre en Compliance Day.
Director de Riesgos Resp. de Control Interno Resp. de Auditoría Forense Resp. de Auditoría Interna
Iván Cortés Content & Programme Manager iiR ESPAÑA
Y todos aquellos profesionales de Despachos de Abogados, Asesorías y Consultoras que aconsejan habitualmente a las corporaciones en sus planes de Cumplimiento Normativo
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Analice con nuestros expertos los 9 pasos para diseñar, implementar y gestionar un Sistema de Cumplimiento Normativo
1
Evaluar el riesgo de cumplimiento
2
Definir la estructura organizativa y sus responsabilidades
3
Crear políticas y manuales de conducta
4
Difundir el sistema entre los empleados
5
Aplicar técnicas de monitorización y control
6
Fijar alertas y gestionar incidencias
7
Establecer avisos y sanciones
8
Documentar el modelo y asegurar la trazabilidad de las actuaciones realizadas
9
Medición de la efectividad del programa
Patrocinadores
Platinum Sponsor Grant Thornton es una firma de servicios de consultoría, auditoría y asesoramiento legal, fiscal y financiero. Pertenecemos a una de las organizaciones mundiales líderes en servicios profesionales, con más de 40.000 personas presentes en 130 países. En España contamos con un equipo de más de 700 profesionales multidisciplinar, transversal, con experiencia y visión empresarial, que da servicio a más de 2.000 clientes en 9 oficinas repartidas por el territorio nacional: Madrid, Barcelona, Alicante, Bilbao, Castellón, Málaga, Murcia, Pamplona y Zaragoza. Nuestros profesionales en Grant Thornton proporcionan servicios basados en la calidad, la eficiencia y el talento, siempre orientados a la excelencia apoyados en la innovación. Nuestro modo de entender la tecnología, no es simplemente conocer las últimas tendencias, sino ser parte de ellas. Tenemos partnerships estratégicos tanto a nivel nacional como internacional con las empresas más relevantes del mundo fintech. Este trabajo conjunto con empresas innovadoras y startups nos permite hacer uso de las mejores prácticas tecnológicas a nivel internacional. Blockchain, business intelligence, big data, cyberseguridad, agilidad y movilidad son algunas de las áreas tecnológicas en las que se focaliza nuestra experiencia, nuestro conocimiento en transformación digital y en las que ofrecemos servicios de consultoría.
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Media Partners
Conoce las best practices para hacer más ágil y eficaz tu Programa de Cumplimiento
20 16
Novedades en Compliance Day 2016
Analiza las primeras sentencias sobre responsabilidad penal
Repasa el checklist de requisitos para la exención de responsabilidad penal según la Circular 1/2016 de la Fiscalía
Analiza los métodos para la obtención y preservación de pruebas
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Conoce cómo gestionar el Compliance en tus relaciones con proveedores y terceras partes
Descubre cómo adaptar tus programas a un Compliance by Design
Aprende a diseñar y realizar investigaciones internas
Evalúa el impacto del nuevo Reglamento Europeo de Protección de Datos en el Cumplimiento Normativo
Taller Práctico Fases de implantación de un Sistema de Cumplimento
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20 16
Los mejores contactos y contenidos para l@s Director@s de Cumplimiento
iiR España es, desde hace más de 15 años, compañero de viaje de los Compliance Officers españoles
“Muy clarificador y didáctico” Gonzalo Echenique. GAS NATURAL FENOSA
“Buenos ponentes y con origen multidisciplinar” Álvaro Ibáñez. AXA SEGUROS
“Me parece muy interesante de cara a compartir las diferentes experiencias de compañías pertenecientes a múltiples sectores” Pablo Miranda. BANCO INVERSIS
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20 16
El portal de los Responsables de Cumplimiento Normativo de habla hispana Un espacio único que nace en 2014 para ofrecer,
Nuestro Advisory Board está constituido por representantes de
intercambiar y facilitar información a los
diversos sectores, que colaboran habitualmente con iiR España,
Responsables de Cumplimiento Normativo.
ayudándonos al desarrollo del área de COMPLIANCE. Noticias
Artículos, entrevistas, noticias y las principales
Entrevistas
empresas, instituciones y personalidades más
Informes
innovadoras nos cuentan en primera persona las tendencias y novedades del sector del Compliance.
Agenda Networking Opinión
Un equipo multidisciplinar con abogados, auditores, expertos financieros, consultores de procesos y expertos tecnológicos permite disponer
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de un Up to Date legislativo para dar respuesta a las dudas y consultas a las que se enfrenta el Compliance Officer en su trabajo diario.
Mantente informado sobre todas las novedades, ¡entra y participa!
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20 16
Tras la Reforma del Código Penal “las empresas pueden ser
Te asesoramos sobre CÓMO IMPLANTAR un Sistema de Cumplimiento Normativo en tu empresa
responsables criminales en la comisión de determinado número de delitos, especialmente en aquellos de naturaleza patrimonial y socioeconómica”.
¿Estás dispuesto a evitar: el daño reputacional, las multas y sanciones y la pérdida de oportunidades de negocio en tu compañía? A través de los servicios de consultoría de iiR España y nuestros expertos en implantar Sistemas de Compliance, ayudamos a las empresas a implementar un Sistema de Cumplimiento en todas sus fases, para dotar de eficacia su sistema de prevención y gestión del riesgo penal y garantizar el debido control ante posibles procesos judiciales.
FASE INICIAL FASE INTERMEDIA > Análisis de tus
FASE IMPLEMENTACIÓN
y elaboración de un
de la Estrategia
mapa de riesgo penal
> Trabajos preliminares > Diagnóstico y Mapa de Riesgos > Sistema de Compliance > Formación > Puesta en marcha > Establecimiento de un plan de seguimiento
PLAN DE ACCIÓN > Estatuto del Compliance, Mapa de Riesgos, Código Ético
> Diseño
de tus actividades
necesidades en función
y de Conducta, Modelo de Prevención y Canal de Denuncias
Implementa un Sistema de Compliance y consigue los siguientes beneficios: Prevención de la comisión de delitos y conductas delictivas Disfrutar en el futuro de una razonable seguridad de adecuación de tus prácticas comerciales al régimen
de responsabilidad penal previsto para las personas jurídicas Acreditar la diligencia de la compañía y su compromiso con el Buen Gobierno Empresarial, asegurando el mantenimiento
de una buena reputación y salvaguardando la imagen corporativa Promover prácticas lícitas, transparentes y éticas en el mercado, favoreciendo la imagen externa de la entidad Mejorar tus opciones de defensa y atenuar las penas o sanciones
Nuestro VALOR DIFERENCIAL Todos los Consultores de Compliance de iiR España son expertos en implantación real de Sistemas de Cumplimiento en grandes empresas y, por tanto, no sólo conocen la teoría legal. Han ocupado puestos de Compliance Officer en distintas organizaciones españolas e internacionales y con mucha experiencia real. Contacta con nuestro Equipo de Consultores • Tel. 91 700 49 53
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Por qué patrocinar nuestros eventos Trabajamos para reunir la
audiencia, el momento y el lugar perfecto
para proponer Soluciones y Servicios de alto valor. Generamos las mejores
oportunidades de negocio para nuestros patrocinadores Los profesionales líderes de cada sector participan activamente en nuestros eventos. En ellos descubren contenidos exclusivos y viven experiencias únicas. Juntos, se plantean retos y encuentran nuevos caminos para alcanzar sus metas profesionales y las de sus empresas. Y para que consigas cumplir tus objetivos, hemos diseñado una gran variedad de herramientas.
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Especialmente recomendados para ti Programa Superior de Protección de Datos Madrid, 2, 3, 29 y 30 de Junio de 2016 Legal & Contracting de Servicios Cloud Madrid, 14 y 15 de Junio de 2016 Legal & Compliance en SGIIC/IIC´s
Prevención de Fraude en Seguros Madrid, 28 y 29 de Junio de 2016 Forum AML 2016 Prevención del Blanqueo de Capitales Madrid, 5 de Julio de 2016 Abogado in House Madrid, 6, 7, 27 y 28 de Octubre de 2016
Madrid, 28 y 29 de Junio de 2016
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Compliance Day 2016 Madrid, 22 de Septiembre de 2016
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Cancelación Si Vd. no puede asistir, tiene la opción de que una persona le sustituya en su lugar. Para cancelar su asistencia, comuníquenoslo con, al menos, 2 días laborables antes del inicio del evento. Se le enviará la documentación una vez celebrado el evento (**) y le será retenido un 30% del precio de la inscripción en concepto de gastos administrativos. Pasado este periodo no se reembolsará el importe de la inscripción. iRR le recuerda que la entrada a este acto únicamente estará garantizada si el pago del evento es realizado antes de la fecha de su celebración. Hasta 5 días antes de la celebración del evento, iRR se reserva el derecho de modificar la fecha del curso o anularlo. En estos casos se emitirá un vale por valor del importe abonado aplicable a futuros cursos. En ningún caso iRR se hará responsable de los gastos incurridos en desplazamiento y alojamiento contratados por el asistente. (** En caso de cancelación del evento por parte de iRR el asistente podrá elegir la documentación de otro evento)
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