GUÍA PARA EL ÉXITO CÓDIGO DE CONDUCTA DE PMI

Carta del presidente ejecutivo Estimados compañeros: Me complace compartir esta Guía para el Éxito de PMI, que actualiza y sustituye nuestro Código de conducta. Esta Guía describe las creencias y las cualidades fundamentales que nos unen y nos guían a lo largo de nuestra trayectoria colectiva hacia la consecución de los objetivos de PMI. Cada una de estas creencias y cualidades reflejan nuestro compromiso con la sociedad, los accionistas, los socios de negocio y, sobre todo, con nuestros compañeros respecto al modo en el que trabajamos como individuos y como compañía, todos los días y en cualquier lugar del mundo. Respetamos dicho compromiso independientemente de los desafíos y las presiones que sistemáticamente afrontamos en nuestra vida empresarial, ya que es el único modo de asegurarnos un futuro próspero. Nos ayudamos mutuamente a respaldar nuestros compromisos proporcionando un feedback honesto y, cuando las circunstancias lo requieren, alzando nuestra voz para compartir ideas o plantear nuestras preocupaciones. Os invito a leer esta Guía atentamente. Nos guiará en nuestro trabajo diario y nos ayudará a manejar las situaciones más complejas que podamos afrontar. Si alguna vez no estás seguro de la decisión que debes tomar, para un momento y pide ayuda. Muchos de tus compañeros tienen la experiencia necesaria o son expertos en estas cuestiones. Estarán encantados de ayudarte a resolver tu problema. La confianza, la colaboración y la integridad son los pilares de la innovación empresarial y, en última instancia, de nuestro éxito. Atentamente,

André Calantzopoulos

ÍNDICE Carta del presidente ejecutivo 03 Ideas principales Nuestras prácticas 07 Integridad en el lugar de trabajo 09 Marketing y ventas Competencia 11 13 Antisoborno y corrupción 15 Información de la compañía 17 Declaraciones Públicas y Registros de la compañía 19 Fiscalidad y comercio 21 Conflictos de intereses, regalos e invitaciones 23 Responsabilidad de la cadena de suministro Infórmenos 25

27 Responsabilidades del supervisor 29 Ámbito de Aplicación, Exenciones y Excepciones

IDEAS PRINCIPALES

ideas principales Las páginas siguientes nos muestran cómo entendemos que PMI debe actuar para seguir siendo competitiva, cada trimestre, cada año y durante décadas. Los principios que leerá reflejan lo que el mundo espera de una exitosa compañía de la industria tabaquera, así como lo que esperamos los unos de los otros como compañeros que quieren alcanzar los objetivos de PMI.

Como empleados de PMI, hay creencias esenciales acerca de la conducta empresarial que nos unen y nos guían. Estas creencias comunes constituyen la base de esta Guía.

Podemos estar orgullosos del pasado de nuestra compañía mientras construimos su futuro. Podemos crecer de forma notable sin olvidar que el éxito de PMI se debe a que hacemos negocios con integridad. Podemos enfrentarnos a retos complejos confiando en nuestro futuro, siempre que seamos capaces de renovar continuamente la confianza de la sociedad en la forma en que trabajamos. La reputación de PMI es el resultado de la suma de todas nuestras acciones individuales. Con tanto en juego, todos debemos dirigir nuestros esfuerzos en la misma dirección: en la correcta. Sólo con que uno de nosotros no haga lo correcto, puede ensombrecer lo que han conseguido otros miles. Por este motivo, las indicaciones de esta Guía son tan importantes: si podemos estar seguros de que nosotros y nuestros compañeros seguiremos estas indicaciones, conseguiremos que PMI continúe en su posición como uno de los líderes del mundo empresarial; mientras que si no lo hacemos, las consecuencias serán muy graves para nosotros como individuos y para PMI como empresa. Para ayudarle a aplicar estos conceptos en su trabajo diario, esta Guía abarca temas que surgen a menudo y que requieren una especial atención. Por supuesto, ninguno de nosotros tiene todas las respuestas y está bien que así sea, siempre y cuando seamos capaces de encontrar las mejores respuestas disponibles.

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ideas principales

Nos cuestionamos cosas, las comentamos e innovamos. El mercado es dinámico. Las empresas siempre pueden mejorar. Reconocemos abiertamente los problemas. Ser pasivos no es la solución. Todos los empleados deberían mostrar una “insatisfacción constructiva” y hacerse continuamente preguntas del tipo: ¿Qué hacemos hoy? ¿Por qué lo hacemos? ¿Qué soluciones innovadoras puedo proponer? Damos nuestra opinión cuando vemos que algo se está haciendo mal, o si creemos que hay prácticas de negocio, procesos o productos que se pueden mejorar. Informar de los problemas u ofrecer soluciones aporta sentido a nuestro compromiso mutuo. A su vez, la empresa escuchará con atención y actuará en consecuencia cuando los empleados ejerzan su derecho a expresarse.

En esta Guía se reconocen los valores que compartimos al gestionar el negocio de PMI:

Trabajamos en equipo. Involucrar a otros no es un obstáculo en el trabajo del resto, sino que constituye un paso indispensable para solucionar problemas, ya que la diversidad de opiniones genera las mejores decisiones. Gestionamos nuestro negocio de forma inclusiva, rompiendo barreras individuales y entre departamentos y funciones, a la hora de colaborar todos juntos. Somos responsables y actuamos en consecuencia. Trabajamos de modo que sabemos reconocer cuándo es necesario realizar una acción antes que otra. No esperamos a que otros nos resuelvan los problemas. No delegamos en nuestros superiores. Lideramos nuestros equipos y nos responsabilizamos de los resultados de su trabajo. No nos conformamos con evitar cometer errores. Actuamos con decisión cuando tenemos la información necesaria para avanzar. Pero lo que es más importante es que, a la vez que nos guiamos por nuestro instinto para hacer las cosas con rapidez, reflexionamos antes de hacer algo. Siempre hay tiempo para hacer una pausa antes de llevar a cabo una acción final y debemos preguntarnos si esa acción es legal, si tiene sentido llevarla a cabo, si es sensato realizarla y si se alinea con la manera de hacer negocios de PMI.

ideas principales Valoramos el Estado de derecho. Dependemos de sistemas políticos que aplican las leyes de forma justa; que protegen los derechos fundamentales de las personas; y que anteponen la igualdad al populismo y al poder político. El Estado de derecho nos protege frente a ataques arbitrarios a la libertad comercial. Si las leyes y las normativas son excesivas, buscamos el cambio, pero hasta que este no se produce, nosotros las respetamos, ya que nuestro respeto por el Estado de derecho es sincero. Aceptamos que la sociedad nos exija que actuemos de forma responsable. Mucha gente tiene una opinión muy firme en cuanto al tabaco y a las empresas tabaqueras. No esperamos que todo el mundo esté de acuerdo con lo que hacemos, pero debemos mostrar sensibilidad respecto al entorno en el que operamos. Nuestras decisiones deben tener en cuenta la realidad y la percepción de nuestra conducta. Es necesario que entendamos que a menudo es por nuestro propio interés, especialmente a largo plazo, estar por encima de las expectativas, sobre todo en relación con la competencia y empresas de otros sectores.

Mientras lea esta Guía, también debe tener en cuenta los conceptos fundamentales siguientes:

Somos conscientes de que la confianza y la sinceridad son fundamentales. Ninguna compañía puede funcionar sin confianza ni sinceridad. Incluso en el nivel más básico, no sería posible tomar decisiones sensatas a no ser que recibiéramos información precisa de nuestros compañeros. Y, evidentemente, una compañía que intente competir con acciones deshonestas y engañosas no sobrevivirá. Todo se reduce a la credibilidad, al hecho de si las personas tanto dentro como fuera de la compañía pueden y deben creernos; y así actuamos en consistencia con lo que predicamos. Pensamos a largo plazo. No nos conformamos con un éxito esporádico a corto plazo, sino que nuestro objetivo es el crecimiento sostenible. Nos anticipamos a posibles oportunidades y problemas. Realizar recortes para conseguir resultados temporales únicamente crea la ilusión del éxito y, en lugar de obtener beneficios, solamente se consiguen pérdidas. El crecimiento sostenible va más allá del desempeño financiero; también incluye a las personas. Nos centramos en los consumidores, nos comprometemos con la diversidad y la inclusión y creamos fuertes lazos de colaboración, con lo que conseguimos una perspectiva a largo plazo. Por último, además de saber preguntar, hay que saber escuchar. Si tiene un equipo bajo su supervisión, tiene la responsabilidad especial de escuchar los puntos de vista y las preocupaciones de sus miembros (así como de asegurar que entienden esta Guía). Tanto si tiene a dos personas bajo su supervisión como a 2000, nunca olvide que para llevar a cabo un liderazgo efectivo debe saber escuchar.

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INTEGRIDAD EN EL LUGAR DE TRABAJO

INTEGRIDAD EN EL LUGAR DE TRABAJO Lo que hacemos

Cómo lo hacemos

Lo que debemos recordar

Mantenemos un entorno de trabajo inclusivo, seguro y profesional.

Todas las decisiones relacionadas con el empleo las llevamos a cabo basándonos en el mérito. No limite las oportunidades de la gente para contribuir o avanzar por razones de edad, tener hijos a su cargo, discapacidad, etnia, sexo, manifestación de su género, orientación sexual, religión, embarazo u otras características personales protegidas.

Debemos detenernos y escuchar. Hay comportamientos que pueden resultar irrespetuosos y excluyentes aunque no se realicen intencionadamente. A veces ofendemos a otras personas y dejamos a la compañía en mal lugar por el mero hecho de no escuchar, o por no entender cómo se pueden sentir o pueden reaccionar otros. Por ejemplo, si se diera el caso en que usted se cree y actúa como si fuera el más listo de la sala y pensando que el resto no tiene buenas ideas, estaría demostrando una falta de respeto y comprensión hacia las personas que tiene a su alrededor. Podría ofenderles además de perderse ideas extraordinarias.

Todos debemos tener las mismas oportunidades de contribuir y tener éxito gracias a los méritos de nuestro trabajo. Todos nos beneficiamos cuando esto ocurre.

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La discriminación, el acoso y las condiciones de trabajo inseguras son injustas, y son precisamente lo contrario a nuestra forma de hacer negocios.

PMI 2-C – Empleo PMI 8-C – Medio Ambiente, Prevención de Riesgos y Seguridad (EHS&S)

Aquí el acoso no tiene cabida. Trate a los demás con respeto. No tolere conductas ofensivas, despectivas o abusivas. El acoso verbal, el acoso psicológico, las insinuaciones sexuales no deseadas, la intimidación y el comportamiento ofensivo son ejemplos de conductas inapropiadas. La violencia y las amenazas de violencia son, obviamente, inaceptables. Haga que la seguridad sea prioritaria. Protéjase a sí mismo y a los que están a su alrededor contra posibles lesiones cumpliendo las normas de seguridad y salud de la compañía y del gobierno. Comunique a sus superiores cualquier daño o problemas que haya sufrido. No es seguro ni se permite trabajar bajo los efectos tóxicos de sustancias legales o ilegales, incluyendo el alcohol o la medicación prescrita por un médico. No lleve armas consigo al trabajo ni mientras desempeñe su trabajo para la compañía, a menos que haya recibido autorización específica para hacerlo y esté indicado en las prácticas de la compañía.

Todo el mundo debe poder expresarse con libertad en el trabajo. Nuestro negocio se beneficia de una amplia variedad de puntos de vista y opiniones. Fomentamos un entorno inclusivo y diverso en el que todos los empleados se sientan cómodos. Todos tenemos distintas necesidades y estilos y debemos adaptarnos de manera razonable para ajustar dichas diferencias. Nuestras normas también son aplicables fuera de las oficinas. Los centros de trabajo en diferentes ubicaciones, las reuniones fuera de la oficina, los viajes de negocios y los eventos sociales son lugares relacionadas con el trabajo. Por ejemplo, las normas contra el acoso se aplican también al comportamiento que pueda tener lugar en una fiesta de jubilación fuera de las oficinas. En todas las situaciones, debe tener en cuenta cómo afectará su comportamiento a sus compañeros, así como a la reputación de la empresa. Representación de los empleados. Respetamos el derecho de los empleados a afiliarse o no a un sindicato o una organización de trabajadores de su elección.

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MARKETING Y VENTAS

MARKETING Y VENTAS Lo que hacemos

Cómo lo hacemos

Lo que debemos recordar

Comercializamos y vendemos nuestros productos de manera responsable y solamente a fumadores adultos.

Comercializamos y vendemos a fumadores adultos. Los adultos son capaces de tomar una decisión informada sobre si quieren fumar. Nuestros productos y las actividades de marketing y ventas no van dirigidas a los menores ni a los no fumadores. Tenemos la responsabilidad, como empresa líder de la industria del tabaco, de contribuir a la prevención del tabaquismo en los menores.

Todas las acciones de marketing deben someterse a un proceso de aprobación. Dado que debemos cumplir con unos estándares muy elevados, nuestro proceso de aprobación combina la confianza y el respeto por el criterio individual y la creatividad, junto con una revisión adecuada. Al revisar una propuesta de marketing, implicamos a personas de distintas funciones que tienen experiencia diversa.

Nuestras marcas están entre las más valoradas del mundo. Centramos nuestra creatividad e innovación en el desarrollo y el mantenimiento del valor de la marca. Al mismo tiempo, somos conscientes de que los productos de tabaco suponen un riesgo para la salud de los consumidores.

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Por ello, solamente realizamos actividades de marketing y ventas de forma responsable. Si somos irresponsables, no tendremos un futuro a largo plazo.

PMI 4-C - Marketing y Ventas de Productos de Tabaco Combustible PMI 7-C – Regulación, Desarrollo y Fabricación de Productos de Tabaco

Advertimos a los consumidores de los efectos que nuestros productos tienen sobre la salud. Toda la publicidad y los empaquetados para los consumidores deben llevar advertencias sanitarias, aunque la legislación no obligue a ello. El marketing debe ser honesto y preciso. La información que damos o el reclamo que hacemos en nuestro material de marketing y ventas sobre nuestros productos deben basarse en hechos. Respetamos la ley. A menudo, las normativas sobre marketing y ventas son complejas y se necesita asesoramiento para interpretarlas. Debe informar a quien corresponda si está al corriente de actividades que puedan infringir la ley o las políticas de la compañía.

También se nos juzga por actividades desarrolladas por terceros. En las actividades de marketing y ventas, a menudo participan terceros, como agencias y azafatas. Sus acciones representan a nuestra empresa tanto como las nuestras propias. Si trabaja con terceros en actividades de marketing y ventas, infórmeles de nuestros principios y esté atento por si ocurre algo que pueda comprometer nuestros valores o hacer que no se sigan las normas. Estamos desarrollando nuevos productos. La prioridad principal de PMI es desarrollar y comercializar productos que potencialmente puedan disminuir los riesgos de contraer enfermedades relacionadas con el tabaco. Según su naturaleza y el método de distribución, estos productos pueden estar sujetos a distintas normas aplicables a la investigación de mercado acerca de sus consumidores y al marketing y ventas. Necesita conocer estas normas antes de iniciar cualquier actividad de marketing y ventas para productos de riesgo reducido.

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COMPETENCIA

competencia Lo que hacemos

Cómo lo hacemos

Lo que debemos recordar

Progresamos en un mercado justo y competitivo.

Actuamos con independencia respecto a nuestros competidores. Ni se plantee comentar ni acordar nada relacionado con precios o cualquier otro tema confidencial que pueda afectar a la competencia con nuestros competidores. Si su trabajo requiere interactuar con un competidor, pida asesoramiento al Departamento Legal sobre cómo hacerlo correctamente. Evite conversaciones en las que se traten precios, lanzamientos de marcas, programas de comercialización u otros temas confidenciales que puedan afectar a la competencia.

Para hacerlo bien, hay que pedir ayuda. Las normas de la competencia son complejas y pueden ser ilógicas. El Departamento Legal y el equipo directivo local conocen lo que es adecuado para su mercado y pueden ofrecerle asesoramiento. Antes de actuar, pregúntese si su decisión podría interpretarse como que colabora con la competencia o que ha sido diseñada para excluir a los competidores o dificultarles su capacidad de competir. Si es así, debe consultarlo con la dirección y el Departamento Legal.

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Competimos enérgicamente basándonos en la calidad de nuestros productos, las opiniones de los consumidores, la innovación y los precios, así como otros medios fomentados por las leyes de la competencia. Sabemos que un mercado competitivo es bueno para el negocio, así como para nuestros consumidores.

PMI 5-C – Competencia

No trabajamos con socios de negocio para excluir a los competidores o dañar a la competencia. Los acuerdos con clientes y proveedores pueden ser un problema, o bien si en ellos se excluye a los competidores o se les dificulta para que compitan, o bien si dañan la competencia entre distribuidores, minoristas o proveedores. En aquellos lugares en los que tengamos una cuota de mercado considerable, necesitamos ser especialmente cuidadosos a la hora de interactuar con el mayorista y la cadena de suministro.

Cualquier interacción con los competidores puede provocar problemas legales. A menudo, lo mejor es evitar cualquier contacto innecesario con los competidores, especialmente si su trabajo o las circunstancias puedan llevar a pensar que se están tratando temas relacionados con precios, condiciones y planes comerciales u otros temas sobre la competencia. Si alguien empieza una conversación sobre alguno de estos temas, corte la conversación. Deje bien claro a los que le rodean que no quiere participar en ningún tipo de acuerdo anticompetitivo. A continuación, póngase en contacto de inmediato con el Departamento Legal. La forma en que competimos es igual de importante que los resultados. No siempre la forma de aumentar el volumen y los beneficios se basa únicamente en nuestras actividades comerciales. De modo similar, recopilar información sobre las actividades de nuestros competidores no es necesariamente lo correcto. El tipo de información y la forma en que se recopila normalmente están sujetos a unas limitaciones legales. Trabaje con los abogados locales para aprender, y seguir la legislación local aplicable.

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ANTISOBORNO Y CORRUPCIÓN

ANTISOBORNO Y CORRUPCIÓN Lo que hacemos

Cómo lo hacemos

Lo que debemos recordar

No realizamos sobornos a nadie, de ningún tipo ni por motivo alguno.

No ofrezca ni proporcione un soborno ni permita que otros lo hagan en nuestro nombre. Tenemos que ser extremadamente cautelosos cuando ofrezcamos algo de valor —incluido dinero, regalos, favores o invitaciones—, ya que puede interpretarse como un intento de influir sobre las acciones o decisiones profesionales de una persona. Sea sensato y, si tiene dudas, consulte al Departamento Legal para saber lo que puede y lo que no puede hacer.

Antes de ofrecer o regalar algo de valor a un funcionario o cargo público, conozca los requisitos locales y de PMI. Conductas que pueden ser adecuadas en un mercado podrían ser ilegales o inaceptables en otro. Por ejemplo, ofrecer una comida a un funcionario o cargo público es ilegal en algunos países, mientras que puede ser habitual y legítimo en otros.

Los sobornos van en contra del Estado de derecho y debilitan el bienestar de la sociedad. Somos conscientes de que rechazar nuestra participación en actividades corruptas puede dificultar el negocio en algunos mercados, pero los sobornos son simplemente inaceptables en PMI.

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Somos coherentes y firmes en esta posición; de lo contrario, pondríamos en riesgo nuestra integridad y reputación. Además, hemos demostrado una y otra vez que podemos alcanzar nuestros objetivos de negocio sin necesidad de utilizar este tipo de medios inaceptables. PMI 14-C - Interacción con funcionarios o cargos públicos y socios de negocio. Actividad política.

No realice pagos para agilizar o facilitar procesos, aunque las leyes locales lo permitan. Los pagos agilizadores son pagos nominales o pequeños regalos que se hacen a funcionarios o cargos públicos para que aceleren un trámite público rutinario. Si siente la necesidad o la presión de hacer un pago de este tipo, no lo haga. En su lugar, hable con el Departamento Legal para dar con la mejor manera de gestionar la situación. Documente todo ofrecimiento de valor que haga a funcionarios o cargos públicos. Siempre debe informar de los regalos y de las invitaciones que proporcione a funcionarios o cargos públicos. Así, cumplirá los requisitos legales de llevar unos libros y registros precisos, y se evitarán malinterpretaciones.

¿Y si un soborno o un pago agilizador parece ser la única opción? Si cree que es necesario realizar un soborno o alguien le está presionando para que lo soborne, debe informar de ello. La compañía determinará cuáles son las personas adecuadas para solucionar esta situación. A menudo, es posible solucionar problemas contactando con altos cargos de la administración o asociaciones empresariales. Renunciaremos a oportunidades de negocio o revisaremos los objetivos en situaciones en las que no se pueda solucionar el problema de inmediato. La definición de funcionario o cargo público puede sorprenderle. Debe tener especial cuidado al tratar con funcionarios o cargos públicos. Esto ocurre porque las leyes tienen unos requisitos muy específicos relacionados con las interacciones con los funcionarios o cargos públicos. Entre los funcionarios o cargos públicos se incluyen empleados de la administración del gobierno a nivel nacional y local y candidatos de partidos políticos. La definición también puede incluir a empleados de empresas que pertenecen al gobierno, como periodistas que trabajan en un periódico estatal o incluso el director de una empresa petrolera propiedad del estado. Los terceros deben seguir nuestras normas. Cualquier tercero que interactúe con funcionarios o cargos públicos en nuestro nombre debe seguir las mismas normas que nosotros y abstenerse de pagar sobornos (ya sea directamente o a través de intermediarios).

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INFORMACIÓN DE LA COMPAÑÍA

INFORMACIÓN DE LA COMPAÑÍA Lo que hacemos

Cómo lo hacemos

Protegemos el valor de la información que poseemos y de nuestras ideas.

Proteja la información confidencial. Perdemos ventaja competitiva si otros conocen lo que estamos pensando o haciendo. Podemos desarrollar novedosas estrategias de marketing y ventas, pero nuestros esfuerzos serán en balde si los competidores se enterasen de nuestros planes antes de tiempo. No comparta información comercial confidencial sin autorización. Algunos ejemplos de información comercial confidencial son las especificaciones de nuevos productos y nuevas tecnologías, estrategias de marketing y asuntos corporativos, datos de investigaciones, presupuestos, así como otro tipo de información financiera.

La información y las ideas que utilizamos en nuestro trabajo provienen de nuestro esfuerzo y nuestra creatividad. El modo en que hagamos uso y compartamos esta información puede, o bien aumentar su valor, o bien destruirlo. Para que no se pierda este valor tan preciado, debemos utilizar unos métodos específicos para documentar, proteger, procesar y mantener seguras nuestra información y nuestras ideas. Salvaguardando esta información, ayuda a proteger y crecer a nuestro negocio.

más información

PMI 1-C – Gestionando la Información de la Compañía PMI 3-C – Protección de datos personales PMI 6-C – Derechos de Propiedad Industrial e Intelectual PMI 18-C – Uso de Tecnología Informática PMI 18-CG2 – Directrices sobre las redes sociales

Respete la privacidad y proteja la información de datos personales. Recopilamos y usamos información sobre personas de dentro y fuera de la empresa para recursos humanos, marketing y otros fines legítimos. Esto forma parte de los negocios, pero para proteger la privacidad se deben seguir ciertas normas al recopilar, usar, compartir, almacenar, transferir y eliminar datos personales. No proporcione datos personales a nadie que no esté debidamente autorizado para hacer tratamiento de los mismos, aunque exista una necesidad de negocio clara para tratar dicha información. No haga un uso ilícito de información privilegiada ni la facilite. Con el fin de proteger la inversión pública, las leyes que regulan los títulos de valores declaran ilegal que personas con “información privilegiada relevante” puedan comprar o vender dichos títulos (como acciones, bonos, opciones, etc.). “Información privilegiada relevante” significa información que no está disponible para el público y que un inversor razonable podría considerar importante para decidir si desea comprar o vender un título valor. No utilice información privilegiada para comprar o vender títulos valores. Además, no facilite a nadie (su pareja, un compañero de trabajo, un amigo, un intermediario, etc.) ninguna “pista” relacionada con cualquier tipo de información privilegiada que sea relevante. Consulte con nuestra oficina de relaciones con los accionistas antes de ofrecer información empresarial o financiera que no

sea pública a un miembro de la comunidad de accionistas. El uso ilícito de información privilegiada provoca un abuso por su parte de la confianza que PMI le deposita, es ilegal y es injusto hacia otros inversores.

Preserve nuestros derechos de propiedad industrial e intelectual. Existen muchas formas en que una buena idea pueda perder su valor si no está protegida. Trabaje con el Departamento Legal para entender cómo los derechos de autor, las patentes, las marcas registradas, así como otras formas de derechos de la propiedad industrial e intelectual protegen el valor de nuestras ideas y el producto de nuestro trabajo.

Respete la confidencialidad y los derechos de la propiedad industrial e intelectual de otros. No se apropie indebidamente de secretos o propiedad intelectual o de otro tipo que pertenezcan a otros. Esto es aplicable tanto a cosas importantes, como un proceso secreto de una empresa, como a cosas menores, como una imagen con derechos de autor encontrada en Internet. Sea cuidadoso con las ideas no solicitadas. Si alguien de fuera de la compañía le propone una idea no solicitada, póngase en contacto de inmediato con el Departamento Legal antes de usar o compartir esa idea. Actuando de esta forma, se reduce el riesgo de que un tercero pueda reclamar que se le atribuya una idea que sea nuestra o que manifieste que le hemos robado una idea. Conserve los registros que requiere la ley y la compañía. Todas las afiliadas tienen un calendario de retenciones en el que se indica qué documentos se deben conservar y durante cuánto tiempo. Estos calendarios garantizan que el negocio tiene la información que necesita para funcionar y que se cumplen los requisitos legales. De vez en cuando, es posible que reciba una notificación de Legal Hold en la que se le solicite que conserve ciertos documentos a causa de, por ejemplo, un juicio o una investigación gubernamental. Si recibe una notificación de Legal Hold, debe seguir las indicaciones y conservar todos los documentos que se describen.

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DECLARACIONES PÚBLICAS Y REGISTROS DE LA COMPAÑÍA

declaraciones públicas y registros de la compañía Lo que hacemos

Cómo lo hacemos

Lo que debemos recordar

Comunicamos de forma transparente y honesta.

Nuestros registros financieros son precisos y comprensibles. Los inversores deben ser capaces de tomar decisiones basándose en lo que declaramos. Nuestros estados financieros, así como otra información financiera que compartimos con las autoridades y el público, deben reflejar una imagen clara y completa de nuestro negocio.

Los mismos principios son aplicables a la manera en que nos comunicamos internamente. Sea honesto, preciso y completo en sus comunicaciones diarias. Tómese el tiempo necesario para que sea comprensible. No confunda los hechos con la opinión. Si tiene que expresar una hipótesis sobre un tema, aclare que eso es lo que está haciendo. A menos que sea su trabajo, no realice evaluaciones legales ni ofrezca opiniones legales en lo que diga por escrito.

Las declaraciones de nuestra compañía influyen en la percepción favorable o desfavorable que el público tiene de nosotros. Que el público confíe en nuestra honestidad es importante para la sostenibilidad de nuestro negocio a largo plazo. Para mantener su confianza, todas las comunicaciones públicas que hagamos deben ser sinceras, adecuadas y no engañosas.

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Empleamos las mismas prácticas en nuestras comunicaciones y registros.

PMI 1-C – Gestionando la Información de la Compañía PMI 18-CG2 – Directrices sobre las redes sociales

Mantenemos libros y registros precisos. Mantener unos libros y registros precisos no se limita a nuestros estados financieros. La divulgación de cualquier información de negocio por parte de los empleados y la compañía debe ser precisa, completa y puntual. No realizamos declaraciones científicas sin evidencias sólidas. Estamos desarrollando productos que podrían minorar los riesgos del consumo de tabaco. Para llevar a cabo este complejo reto, nuestros científicos, que están especializados en una amplia variedad de disciplinas, están desarrollando y evaluando prototipos de productos. Contamos con una estructura de trabajo de gran calidad para llevar a cabo esta investigación, incluidos ensayos preclínicos, ensayos clínicos, estudios sobre la conducta y seguimiento tras el lanzamiento. Respaldamos nuestras declaraciones científicas compartiendo los datos y estando abiertos a revisiones realizadas por otros científicos.

Las redes sociales no son privadas. Es normal que utilice las redes sociales para hablar sobre lo que piensa. Sin embargo, debe tener en cuenta que lo que diga en las redes sociales es una comunicación pública. A pesar de que no sea su intención, puede tomarse como una declaración de la compañía en lugar de como su opinión personal y revelar información confidencial de la misma. Esto podría resultar engañoso para el público e infringir leyes de inversión y confidencialidad. Siga las directrices de la compañía sobre el uso de las redes sociales.

Desvelamos nuestra ayuda. Somos transparentes en cuanto a la función que tenemos en el desarrollo de documentación que persigue influir en las decisiones sobre políticas que afectan a la compañía. Esto incluye los resultados de los trabajos que financiamos para conocer las implicaciones sobre la salud de nuestros productos, así como cuando terceros presentan datos u opiniones en nuestro nombre, los cuales hemos financiado, con el fin de promover el debate político. Esto no es aplicable cuando terceros independientes, incluidos gobiernos y organizaciones, actúan en su propio nombre, aunque PMI proporcione ayuda, como materiales o datos de referencia.

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FISCALIDAD Y COMERCIO

fiscalidad y comercio Lo que hacemos

Cómo lo hacemos

Lo que debemos recordar

Ayudamos a evitar la venta ilegal de nuestros productos y el mal uso de los recursos de nuestra compañía.

Contamos con prácticas de negocio diseñadas para evitar la explotación criminal. El blanqueo de dinero consiste en el proceso mediante el cual personas o entidades intentan encubrir el origen de fondos ilícitos o hacer creer que el origen de sus fondos ilícitos es legítimo. PMI cumple con las leyes antiblanqueo siguiendo procedimientos que evitan recibir dinero en metálico o equivalente que pueda tener origen en actos delictivos. Para evitar el contrabando, nuestras afiliadas supervisan los volúmenes de ventas de los clientes y toman medidas si sospechan que se han producido desvíos ilegales de nuestros productos.

Conocer a sus clientes y otras normativas fiscales y de comercio le ayudan a trabajar más rápido y a evitarnos problemas a todos. Las prácticas de la compañía para controlar a los clientes y a terceros pueden parecer complejas y lentas, pero ayudan a nuestro negocio a operar de forma más eficiente y en consonancia con la ley. Los EE. UU. y otros países imponen restricciones comerciales con una serie de países y con miles de personas, y esta lista varía todos los días. Nuestros sistemas nos ayudan a evitar infracciones y a recopilar la información necesaria, en caso de que fuera requerida por el gobierno.

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Una gran cantidad de fumadores de todo el mundo prefieren nuestras marcas a las del resto. Evidentemente, esto es muy bueno, pero también incentiva a los delincuentes a vender nuestros productos como contrabando, con lo que se infringen las leyes de aduanas o fiscales, o a usar a nuestra compañía para blanquear dinero. Las normas de PMI son claras: No consentiremos, facilitaremos ni apoyaremos el contrabando ni el blanqueo de dinero. Colaboramos con los gobiernos para detener las ventas ilegales de nuestros productos. Nuestra credibilidad en este asunto depende de lo alerta que estemos ante cualquier actividad o práctica que pueda comprometer nuestras normas. PMI 9-C – Conozca a Sus Proveedores PMI 10-C – Conozca a Sus Clientes y Terceros Fabricantes PMI 11-C – Formas Aceptables de Pago PMI 15-C – Impuestos y Aduanas

Hacemos una preselección de posibles nuevos clientes, proveedores y terceros fabricantes. Solamente entablamos relaciones comerciales con aquellos que comparten nuestras normas de cumplimiento e integridad. El Departamento de Internal Controls cuenta con procesos para identificar posibles problemas con socios de negocio. Nos aseguramos de no realizar negocios con países, regímenes, organizaciones o personas sujetos a sanciones comerciales que tenemos que cumplir. Esta preselección debe llevarse a cabo antes de establecer una nueva relación comercial. Cumplimos con las restricciones antiboicot. Según la legislación de los EE. UU., PMI debe informar al gobierno de los EE. UU. sobre cualquier petición de boicot extranjero contrario a la política del gobierno de los EE. UU., y en ningún caso debe colaborar. Los empleados no deben llevar a cabo ninguna acción, proporcionar información alguna, ni realizar ninguna declaración que pueda ser percibida como participación en un boicot ilegal extranjero. Encontrará información actualizada sobre los boicots internacionales prohibidos en el Departamento Legal.

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CONFLICTOS DE INTERESES, REGALOS E INVITACIONES

Conflictos de intereses, regalos e invitaciones Lo que hacemos

Cómo lo hacemos

Lo que debemos recordar

Tomamos decisiones justas y objetivas.

Comunique los posibles conflictos de intereses. Su vida privada es privada. La compañía lo respeta, pero necesita saber si existen situaciones en las que sus intereses privados pudieran interponerse a sus responsabilidades profesionales. Debe comunicar sus posibles conflictos de intereses al Departamento de Compliance, aunque crea que puede gestionar la situación sin ayuda. La mayoría de las personas sobreestiman su propia capacidad de tomar decisiones objetivas cuando se enfrentan a intereses personales en conflicto. La mejor forma de probar su objetividad es implicar a otros, quienes probablemente encontrarán maneras de mitigar ese conflicto.

El proceso para comunicar conflictos de intereses es simple, confidencial y justo. La compañía ofrece herramientas sencillas para que los empleados puedan comunicar sus conflictos de intereses. De hecho, la mayoría de los posibles conflictos se resuelven favorablemente, para las personas afectadas. La comunicación de su conflicto de intereses se revisará únicamente por aquellas personas que necesiten conocerlo.

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Se produce un conflicto de intereses cuando actividades personales, sociales, financieras o políticas se interponen con las responsabilidades laborales de un empleado. En la mayoría de los conflictos de intereses se ven implicadas relaciones personales, como tener un pariente cercano que trabaja en una empresa que quiere entablar relaciones comerciales con PMI. Nuestras decisiones en el trabajo siempre deben basarse en lo que sea mejor para PMI y no para nosotros. Tener un conflicto no tiene por qué ser necesariamente un problema. Nuestros requisitos relativos a conflictos de intereses fomentan una toma de decisiones imparcial, pues requieren la divulgación, revisión y atenuación de posibles situaciones que pudieran afectar a nuestra objetividad profesional. Del mismo modo, nuestras normas sobre regalos e invitaciones prohíben que se reciba u ofrezca cualquier cosa que pueda influir en el criterio profesional de una persona. Esto significa que podemos contar los unos con los otros para tomar las decisiones adecuadas, y además conseguimos una reputación por hacer negocios con honestidad. PMI 13-C – Conflictos de intereses PMI 14-C – Interacción con funcionarios o cargos públicos y socios de negocio. Actividad política.

No ofrezca regalos ni invitaciones que puedan comprometer el criterio profesional de otros. Ofrecer regalos e invitaciones es una forma legítima de crear relaciones de negocio y de mostrar estima. Pero los regalos e invitaciones no deben utilizarse para influir en la objetividad de las personas con las que hacemos negocios. Encontrará información más específica en nuestras normas sobre regalos. Sea sensato y evite regalos ostentosos, poco habituales o que puedan avergonzar a sus compañeros o a la compañía. No acepte ninguna invitación que sea de mal gusto o de contenido sexual. Por lo general, necesitará aprobación para ofrecer regalos cuya suma supere los 250 USD durante un año natural; las afiliadas pueden establecer límites inferiores. No acepte regalos ni invitaciones que puedan influir en su objetividad profesional. No acepte nada que infrinja las normas de la compañía sobre regalos o que pueda avergonzar a sus compañeros o a la compañía. Necesitará aprobación para aceptar regalos o invitaciones cuya suma supere los 250 USD durante un año natural; las afiliadas pueden establecer límites inferiores.

¿Qué es un pariente cercano? Un “pariente cercano” es el cónyuge, padres y padrastros, hijos e hijastros, hermanos y hermanastros, sobrinos, tíos, abuelos, nietos y parientes políticos. Las normas de los “parientes cercanos” también se aplican a las parejas de hecho (aunque no estén legalmente reconocidas por la ley), así como a la persona con la que mantiene una relación personal íntima. Póngase en contacto con el Departamento de Compliance si necesita orientación sobre si una persona determinada es un “pariente cercano”.

Revelar un conflicto de intereses Utilice nuestro formulario en línea o póngase en contacto directamente con el Departamento de Compliance. A menos que considere que es un problema que debe quedar en el ámbito privado, informe a su supervisor.

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RESPONSABILIDAD DE LA CADENA DE SUMINISTRO

Responsabilidad de la cadena de SUMINISTRO Lo que hacemos

Cómo lo hacemos

Lo que debemos recordar

Estamos comprometidos con el crecimiento a largo plazo.

Continuamos reduciendo nuestro impacto ambiental. Tenemos objetivos anuales, quinquenales y para cada veinte años para reducir el impacto ambiental de nuestra cadena de suministro. Nuestras iniciativas abarcan la sostenibilidad en la producción agrícola, incluida la deforestación, el consumo de energía y de agua, el reciclaje y las emisiones de CO2. Comunicamos nuestro progreso anualmente.

Trabajamos con proveedores que comparten nuestro compromiso con el cumplimiento y la integridad. Con quienes decidamos trabajar en nuestra cadena de suministro y la forma en la cual trabajen nuestros socios y proveedores también afecta a nuestra reputación y a nuestro negocio. Si va a seleccionar a un proveedor nuevo o a evaluar a uno actual, asegúrese de que entienden nuestros principios y preste atención a cualquier situación que pueda comprometer nuestras normas.

Alcanzar el crecimiento a largo plazo depende de la sostenibilidad de nuestras cadenas de suministro internas y externas. Estamos reduciendo el impacto medioambiental de nuestras actividades y fomentando la sostenibilidad de los recursos naturales de los cuales dependemos.

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Nos preocupa el trabajo infantil y los trabajos forzosos, y trabajamos para abordar estas cuestiones. Estas acciones mejoran nuestros resultados empresariales, así como las vidas de las personas de las comunidades en las que operamos.

Trabajamos para eliminar el trabajo infantil, forzoso y otros abusos en nuestra cadena de suministro. No consentimos el trabajo infantil ni los trabajos forzosos, y no contratamos a niños en nuestra compañía. Colaboramos con agricultores para establecer buenas prácticas agrícolas que mejoren la sostenibilidad de sus cultivos. Esperamos que los agricultores implementen los requisitos de nuestro Código de Prácticas de Trabajo Agrícolas. Nuestro programa de donaciones benéficas ayuda a crear oportunidades en comunidades rurales.

Código de Prácticas de Trabajo Agrícolas de PMI PMI 8-C – Medio Ambiente, Prevención de Riesgos y Seguridad (EHS&S) PMI 12-C – Contribuciones Benéficas

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INFÓRMENOS

infórmenos Lo que hacemos

Cómo lo hacemos

Lo que debemos recordar

Cuando algo puede mejorarse o está mal, tomamos medidas.

Comparta sus ideas y su experiencia sobre cómo mejorar cosas. Si un requisito o un proceso dificulta la efectividad de su trabajo, o es demasiado complicado para el fin que se persigue, comuníquenoslo. Las normas y los procesos deben tener sentido además de ayudarle a realizar su trabajo. También debe informar si observa que no se han tomado medidas para proteger a la compañía frente a un posible riesgo de negocio, legal o regulatorio.

Investigamos notificaciones de posibles incumplimientos. El Departamento de Compliance ha formado a empleados en distintas funciones para investigar sus preocupaciones. Las normas de investigación de PMI rigen todas las investigaciones de compliance, y ejecutamos un programa de control de calidad posterior a la investigación para garantizar que el proceso ha sido justo, imparcial y respetuoso.

Si ve algo que no funciona correctamente, debe informar de ello. Al informar, la empresa le escuchará y actuará. Del mismo modo, es igual de importante informar para mejorar las cosas. Si informa de buena fe, tendrá total apoyo por parte de PMI.

Si algo no le queda claro, pregunte. PMI nos ofrece a todos, sea cual sea el nivel que ocupemos en la organización, acceso a compañeros que pueden darnos respuesta, resolver problemas y ofrecernos consejo. Si no está seguro de lo que debe hacer, pregunte y obtendrá ayuda.

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Detenga aquello que no funciona bien.

PMI 16-C – Obligación de Notificar Posibles Incumplimientos de Compliance

A veces se cometen errores. Y cuando esto ocurre, parte de su trabajo es ayudar a subsanarlos. Si algo no le parece correcto, o si le parece que esta Guía, nuestros Principios y Prácticas o una ley, estuviesen siendo comprometidos, tiene la obligación de informar sobre ello. Ignorar un posible problema de compliance podría hacer que un problema relativamente pequeño derivase en un gran problema, pudiendo dañar a sus compañeros y a la compañía.

Si no está seguro, pregunte. Si lo que le preocupa es qué ocurrirá cuando notifique algo, hable con la dirección local o con el Departamento de Compliance. Ellos podrán ayudarle con sus preocupaciones y contestarán las preguntas que pueda tener sobre el proceso.

Cómo informar Existen muchas formas de informar. Hable con: El supervisor o el jefe de departamento Recursos Humanos El Departamento Legal

El Departamento de Compliance: - [email protected] - Director regional de Compliance - Cluster Head de su afiliada

También tiene a su disposición una línea de ayuda de Compliance operada por terceros las 24 horas del día, los siete días de la semana, en todas las lenguas que se hablan en PMI. Póngase en contacto con la línea de ayuda en línea o por teléfono. Los números locales están enumerados en su intranet. Se aceptan llamadas a cobro revertido. Puede utilizar la línea de ayuda, Helpline, de forma anónima a no ser que esté llamando desde uno de los pocos países en los que las leyes locales prohíben este tipo de prácticas. Si no está seguro de las restricciones de anonimato de su ubicación, pregúntelo en la línea de ayuda o consúltelo con el Departamento Legal.

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Responsabilidades del supervisor

Responsabilidades del supervisor La cultura de nuestra organización influye en nuestras acciones. Existen muchos factores que crean la cultura corporativa. Por ejemplo, la forma en la que trabajamos conjuntamente como equipo, la equidad de la organización, la percepción de las políticas corporativas, la presión competitiva, e incluso los rumores, todo ello contribuye a nuestra cultura corporativa, ya sea para mejorarla o para empeorarla. Aquellas personas en las que la compañía ha depositado su confianza para que supervisen a otros tienen una responsabilidad especial para moldear nuestra cultura corporativa y el entorno de trabajo de sus equipos. Conocen y comprenden esta Guía, así como los Principios y Prácticas de PMI de interés en su trabajo. Todos los supervisores deben garantizar que sus equipos:

Entienden que esta Guía y los Principios y las prácticas de PMI se aplican con equidad y coherencia. Tienen total libertad para informar de cuestiones de compliance y esperan que la compañía escuche sus preocupaciones. Ven que hacemos negocios con integridad.

Mantener una cultura adecuada es mucho más difícil que simplemente pedir a los empleados que cumplan las normas. Por encima de todo, hace falta que exista un liderazgo auténtico. Sea un ejemplo demostrando lo que significa actuar con integridad. Gánese la confianza de su equipo hablando acerca de los temas de esta Guía. Escuche y actúe a partir de lo que le digan. Recuerde que el silencio de los miembros del equipo no significa que no tengan nada que decir. Si alguien informa de un supuesto incumplimiento, recuerde que está ejerciendo su deber como empleado y debe ser tratado con respeto. Póngase en contacto de inmediato con el Departamento de Compliance para informar de ello de modo que la compañía pueda tratar la cuestión objetivamente. La confianza debe ir en ambos sentidos. Si cree que su supervisor debe hacer más para fomentar nuestra cultura de cumplimiento e integridad, dígaselo a su supervisor o a otras personas de la compañía.

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Ámbito de Aplicación, Exenciones y Excepciones Esta Guía incluye disposiciones obligatorias que son aplicables a todos los empleados, ejecutivos y directores de PMI y a todo aquel que haga negocios en nuestro nombre. Infringir lo establecido en esta Guía y en los Principios y las prácticas de Compliance puede tener como resultado la aplicación de medidas disciplinarias, incluida la finalización del contrato. En circunstancias excepcionales, el Chief Compliance Officer de la compañía puede dispensar el cumplimiento de alguna estipulación de esta Guía. Las dispensas en el cumplimiento de alguna de estas estipulaciones, por parte de ejecutivos de la empresa, deben ser confirmadas por el Consejo de Administración. Esta Guía aplica a Philip Morris International Inc. y a sus afiliadas directas e indirectas, denominadas colectivamente Philip Morris International, PMI o la compañía.

07/15 – ES EX