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Business Information In A Global Context

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C5’s 2nd Annual Forum on

ANTI- CORRUPTION Spain Edition

ANTICORRUPCIÓN Hotel Hesperia Madrid, Spain | 29–30 September 2015

The Implementation of the Reform/ La Implantación de la Reforma Excmo. Sr. D. Rafael Catalá Polo Ministro de Justicia

Interactive Working Groups:

A Focus on Risk Assessment and Effective Compliance Programmes B

Focus on Third Party Risks

Grupos de trabajo interactivos:

A

Evaluación de riesgo de cumplimiento y programa eficaz

B

Relaciones con terceros para identificar riesgos de corrupción

The OECD Phase 3 Report/ Fase 3 Informe de la OCDE

Criminal Sanctions on Companies and Mitigating Circumstances/ Las Penas a las Persona Juridicas y las Bases Atenuantes

Nicola Bonucci Director for Legal Affairs, OECD (France)

Antonio del Moral García Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo de España

Strategies on how to tackle bribery and corruption risks from Spanish and European companies/Estrategias contra los riesgos de corrupción y soborno por parte de Las Empresas Españolas y Europeas Banco Caminos, S.A. (Spain) Biogen (Spain) Biomet (Italy) Codere (Spain) Airbus Group SE (France)

The Updated 2015 Agenda includes the latest Insights on: - The new corporate criminal liability regime: How to localise a global anti-corruption programme - What to do when corruption is suspected - How to get senior management support and buy-in from employees - Status updates on current high profile investigations in Spain, USA, UK and Brazil

Lead Sponsor:

Edición España

Associate Sponsor:

Executive Sponsors:

GE (Spain) Johnson & Johnson (Belgium) MAN Truck & Bus (France) Merck Sharp & Dohme (Spain) Nokia Solutions and Networks (Spain)

Philips (Spain) Porsche Ibérica, S.A. (Spain) Royal Bank of Scotland (Spain) Siemens S.A. (Spain) VimpelCom (Netherlands)

El Actualizado 2015 Programa Incluye las últimas Perspectivas sobre: - Las exigencias del nuevo régimen de responsabilidad penal corporativa : Cómo actualizar y localizar un programa global de cumplimiento - ¿Qué hacer cuando se sospecha de la corrupción - El apoyo directivo y participación de empleados Up to - Las investigaciones actuales de gran repercusión 19.75 mediática en España, EE.UU. y Brasil

CPD

Session Sponsor:

Media and Association Partners:

Exhibitor:

Part of the C5 Group Global Series Bogota | Dubai | Frankfurt | Houston | Johannesburg | Lagos | London | Madrid | Mexico | Milan | Moscow New Delhi | New York | Paris | Sao Paulo | Shanghai | Singapore | Sydney | Warsaw | Washington

The Premier Anti Corruption and Regulatory Compliance Event in Spain The latest reform of the Spanish Criminal Code has changed the business and compliance landscape in Spain. The new corporate criminal liability regime requires all companies operating in Spain to create an effective compliance system or adapt their existing compliance system.

“ Spanish authorities arrest 51 top figures in anti-corruption sweep” – The Guardian

No organisation can allow itself to underestimate the importance of conducting an extensive compliance risk assessment, establishing an effective compliance programme, training employees, and always keeping a high level of monitoring. Regulators and prosecutors worldwide are very eager to ensure that compliance is maintained and are ready to crack down on any potential violations or suspicions of violations.

“ Spanish investigative magistrate opens a probe into possible money laundering at Banco de Madrid SA, a unit of Andorra’s Banca Privada” – Ethical Alliance

The UK Serious Fraud Office and the US Department of Justice and Securities and Exchange Commission are heavily enforcing and investigating potential violations on a global scale, catching non-US and non-UK companies operating anywhere in the world. Failing to comply is costly!

What companies and their officers must do now to comply with the new regime and maintain ongoing compliance C5’s 2nd annual Forum on Anti-Corruption: Spain Edition brings together an exceptional faculty of senior corporate ethics and compliance executives, lawyers, and judicial authorities to address your organisation’s most pressing anti-corruption compliance challenges in Spain. This two day conference is developed through in-depth research with decision-makers in the fields of anti-corruption, compliance and risk management. Designed to provide all attendees with the best platform for networking and sharing experiences of cutting-edge risk mitigation strategies in compliance. Key features and benefits include: • Practical insights into the new corporate criminal liability regime for Companies in Spain • A conversation with Judges and Public Prosecutors: How will they assess the effectiveness of a compliance programme and grant an exemption • Localising an effective global anti-corruption compliance programme: The critical elements to benefit from the corporate criminal liability exemption in Spain

• Focus on Brazil – Implementation of the Clean Company Act and the impact of recent high profile investigations in oil and gas and infrastructure industries • A practical discussion on the compliance function under the Spanish Criminal Code: What is the optimal compliance structure?

13% Managing Director/VP

28% Compliance Manager/Director

5% Managing Partner/Senior Partner

Attended by the Most Important

Legal and Compliance Thought-Leaders 27% General Counsel/Legal Counsel/Head of Legal

26% Internal Audit

A Must - Attend Event For: • • • •

2

Chief Compliance Officers General Counsel Ethics & Compliance Officers Directors of: - Corporate Responsibility - Corporate Compliance - Investigations

- Fraud Prevention - Legal Affairs - Internal Audit - Security - Forensic & Audit • Accounting & Consulting Firms - Investigations & Forensic - Auditing Firms

To register visit www.C5-Online.com/ACSpain

• Private practice lawyers specialising in: - Corporate Governance - International Regulation & Compliance - White Collar Crime - Investigations - Litigation

@C5Live_AC

#C5AntiCorruption

Pre-Conference Interactive and Practical Working Groups Monday 28 September 2015 9:00 – 12:30 (Registration Begins at 8:30)

A

13:30 – 17:00 (Registration begins at 13:00)

A Practical A to Z Guide on How to Conduct a Comprehensive Compliance Risk Assessment and Build an Effective Compliance Programme

B

Berta Balanzategui Vidal, Europe Compliance Leader, GE (Spain) María Hernández, Partner, Eversheds (Spain)

Reviewing Your Third Party Relationships for Corruption Risks: A Step-by-Step Guide on How to Build and Maintain a Comprehensive Due Diligence System for New and Existing Partners Karl Boonen Senior Director Business Practices and Compliance EMEA & Canada, Johnson & Johnson (Belgium) Carlos Nuño Head of Conduct & Regulatory Affairs Southern Europe, Royal Bank of Scotland (Spain) Maria Sanchez-Marin Melero Head of Proposition – Know Your Third Party Thomson Reuters (UK) Damien Martinez Director Western Europe – Governance, Risk and Compliance, Thomson Reuters (France)

It is critical to be able to identify areas where your company is vulnerable and ensure that you have the proper procedures in place to avoid a costly government investigation and the negative headlines. In this interactive session, the working group leaders will walk you through a complete risk assessment in Spain. This allows ample time to discuss the nuances of creating a thorough risk profile focusing on risks that end up in corporate criminal liability for high profile crimes such as corruption, bribery, tax fraud, corporate fraud, environmental fraud, social security fraud, organised crime and many more…You will gain the tools and best practices allowing your organisation to upgrade your compliance programme or to write one from scratch. Putting in place adequate processes to capture potential risks and mitigating them on an ongoing basis is your defence. Topics include: • How to conduct a comprehensive and complete compliance risk profile • What are the red flags for activities, transactions and schemes that are used to channel bribes? • How to assess management, employee, vendor and agent knowledge • How to trace payments made to third parties • Working with finance, internal audit and accounting departments in the risk assessment • Reporting findings to compliance officers, audit committees and legal counsel • How to implement controls to prevent improper payments and fraud • Essential elements of an effective compliance programme for Spain • Resources and structures necessary to build on a due diligence or compliance processes which is already in place • Why your current code of conduct is not enough to address existing and new risks • Ensuring leadership oversight over the compliance programme: “tone at the top” and “tone in the middle” • Effective ways to communicate compliance requirements and awareness: training to ensure consistent compliance • Why you need a whistleblowing programme and how to make it work in Spain • How your compliance programme incorporates specific regulations concerning the variety of risks provided by the criminal code Lead Sponsor: Dealing with complex issues of fraud, regulatory compliance and business disputes can detract from efforts to succeed. Better management of fraud risk and compliance exposure is a critical business priority – no matter what the industry sector is. With over 3800 fraud investigation and dispute professionalsaround the world, we can assemble the right multidisciplinary and culturally aligned team to work with you and your legal advisors. We work to give you the benefit of our broad sector experience, our deep subject matter knowledge and the latest insights from our work worldwide.

Strong due diligence on new and existing business partners capable of discovering areas of risks must be embedded in your company’s strategic compliance policy. Failure to uncover corruption issues with business partners will inevitably lead to disaster for the company’s commitment to compliance. Proactively minimising your organisation’s risk exposure is imperative. This hands-on interactive working group is designed to provide the attendees with the necessary practical guidance and compliance tips for third-party due diligence and how to monitor these relationships. Explore some of the most common struggles companies face when using third parties. Topics include: • Defining the scope of your third party relationships and the level of due diligence and monitoring required for each type: agents, vendors, suppliers, brokers, freight forwarders and other commercial intermediaries • Key elements to include when rolling out a third party due diligence programme: - key areas to screen, including internal controls, ownership, sales, marketing, and tax compliance - red flags to look out for before engaging with third parties • How to determine ownership of the third party?: Conducting risk analysis to identify foreign government or foreign official ownership interests • Evaluating industry reputation and professional record: how to obtain conclusive and accurate data related to business partners or individual agents in a remote and non-competitive market • Negotiating, drafting and executing robust contracts with third parties: best practice contractual safeguards to incorporate in all contracts and agreements with third parties • Audit right clauses • Monitoring third parties during the life of the relationship • Working with local business units to monitor third parties on your behalf Exhibitor:

Associate Sponsor: The Thomson Reuters Governance, Risk & Compliance (GRC) business delivers a comprehensive set of solutions designed to empower audit, risk and compliance professionals, business leaders, and the Boards they serve to reliably achieve business objectives, address uncertainty, and act with integrity. Visit accelus.thomsonreuters.com for more information.

With information on over 160 million companies including financials, directors and detailed corporate structures, we help with AML research, KYC and financial crime prevention: • On-board clients and do customer due diligence with a full audit trail and monitoring • Research beneficial ownership and check for conflicts • Screen against PEPs and Sanctions www.bvdinfo.com/compliance

Session Sponsor: We are a specialist criminal law firm committed to providing our clients with highly sophisticated criminal law advice. Our specialist legal advisory services focus on “white-collar crime” and cover the traditional pre-litigation and litigation side of criminal law cases and also the more novel “preventive” side (corporate defence and corporate compliance) of such cases. Executive Sponsors:

To register call +44 (0) 20 7878 6888

Global Sponsorship Opportunities C5 works closely with sponsors to create the perfect business development solution catered exclusively to the needs of any practice group, business line or corporation. With over 500 conferences held in Europe, Russia and the CIS, China, India, the US and Canada, C5 provides a diverse portfolio of first-class events tailored to the senior level executive. To find out how to position your firm as an industry leader by sponsoring this event, please contact Ed Malkoun on +44 (0)20 7878 6973 or email [email protected]

Anti-Corruption Experts: Networking Group

3

Main Conference | Day 1 Tuesday 29 September 2015 8:15

Registration and Coffee

9:15

Opening Remarks from the Co-Chairs

• The company’s effective compliance programme: its design, implementation, communication, supervision and monitoring • Clarifying the criminal liability for compliance failure: how to manage the company, its directors and the compliance officer’s liability • Budget and resources companies need to meet the requirements of Art.31 bis and remain compliant: What is the cost and how to prepare?

Estibaliz Gallego General Counsel & Head of Compliance Nutreco SA (Spain) Maria-Teresa Rico Pérez, MD Biosimilar Joint Venture Compliance Officer, Biogen (Spain) 9:30

Keynote Address: Update on the Implementation of the Reform and What to Look for in the Next Few Months Excmo. Sr. D. Rafael Catalá Polo Minister of Justice (Spain)

10:00

12:00

Nicola Bonucci Director for Legal Affairs, OECD (France) 12:30

Mapping Your Risk Profile: The Ins and Outs of a Successful Risk Assessment in High Risk Markets

• Defining corruption: the fine line between “grey practices” and bribery • Identifying the types of transactions that are used to channel bribes and common schemes employed to evade internal controls • Corruption schemes relying on the abuse of the legal system and those involving shell companies and captive resellers • Knowing what red flags to look out for – offshore companies large payments to small-sized business, faked invoices for goods/ services • Distinguishing between corruption, tax evasion, money laundering and other crimes • Red flags you need to look out for when working with local partners

Morning Refreshments

11:15

Practical Insights into The New Corporate Criminal Liability Regime in Spain: What Companies and their Officers Must Do Now to Meet New Compliance Requirements Pedro Montoya Chief Compliance Officer Airbus Group SE (France) Alfredo Domínguez Partner, Cuatrecasas, Gonçalves Pereira (Spain) • What change companies corporate governance systems must go through to comply with the new requirements - The convergence between the LSC Reform Act (24/12/2014) and the Criminal Code • Offences under the Criminal Code that entail corporate criminal liability: assessing and managing subsequent risks • The new function of compliance: How to appoint, define its role and scope in practice in response to the new concept of corporate criminal liability • Defining the elements of an internal culture of compliance starting from the top: What leading Spanish companies are doing?

4

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Hallmarks of an Effective Global Anti-Corruption Compliance Programme: The Critical Elements to Benefit from the Corporate Criminal Liability Exemption in Spain Enrique Aznar Group Chief Compliance Officer, VimpelCom (Netherlands) Federico G. Del Castillo Head of Legal Iberia & Compliance, Philips (Spain) Dr. Patricia M. Bailey Compliance Manager, Sales Region Western Europe (Zone West) MAN Truck & Bus (Spain) María Echeverría-Torres General Counsel & Head of Compliance, West and South East Europe, Nokia Solutions and Networks

Ricardo Noreña Herrera Head Partner Europa Occidental – Fraud Investigation & Dispute Services, EY (Spain) Estibaliz Gallego General Counsel & Head of Compliance Nutreco SA (Spain) Viri Chauhan Global Head of Governance, Risk and Compliance, ICT

11:00

Keynote Address:

• What multinational companies can reasonably do to mitigate risks that are unique to Spain • Customising your approach to the Spanish landscape: essential components of effective compliance (Art 31.bis) • Overcoming challenges and barriers to the localisation: how to communicate with the headquarters to expedite the process • Complying with the Spanish privacy regime: how to access information while complying with Spanish and EU laws and regulations • What to do to ensure that your company benefits from the exemption of its potential criminal liability • What are the rules about the company’s books and records and how do you record an entry? 13:45

Networking Lunch

15:00

Enforcement Update – Inside Current High Profile Anti-Corruption Investigations in Spain, Europe and in the USA and what they Reveal about Where Companies are Most Vulnerable Dr. Ignacio Ayala Gómez Partner, Oliva – Ayala abogados (Spain) Kevin Roberts Partner – Securities Litigation, Enforcement, and White-Collar Criminal Defense Group, Morrison Foerster (UK) • Recent investigations, enforcement and mitigation in Spain: why do cases never end in prosecution? • Update on current US investigations on companies and individuals operating in Spain and Europe: what lessons can be learned? • Current FCPA enforcement priorities and targets • How Spanish, US and European authorities are sharing information and cooperating in investigations - What is expected from your company if your industry is under review - How compliance efforts and voluntary disclosures are rewarded

@C5Live_AC

#C5AntiCorruption

16:00

Main Conference | Day 2 Wednesday 30 September 2015

Reducing Third Party Risks: How to Design a Risk-Based Third Party Management Programme for Local Agents, Brokers, Intermediaries and Distributors Karl Boonen Senior Director Business Practices and Compliance EMEA & Canada, Johnson & Johnson (Belgium) Ricardo Gomez Alcazar Executive Director, Fraud Investigation & Dispute Services EY (Spain)

9:00

Opening Remarks from Conference Co-Chairs

9:15

How will Judges and Public Prosecutors Assess the Effectiveness of a Compliance Programme and Grant an Exemption Antonio del Moral García Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo de España

• Performing a risk inventory of third parties to identify higher risk relationships • Setting expectations and limitations on third party duties and responsibilities early on • How much control you should retain over operations led by third parties • Developing an appropriate oversight plan based on the type of third party relationship • Contractual safeguards you should have in place to minimise third party corruption liability risk • Strengthening internal controls to detect and prevent bribery violations by third parties • Developing a partner “code of conduct” and training partners on all applicable anti-corruption laws • When and how does your third party contract terminate? 16:45

Afternoon Refreshments

17:00

A Practical Discussion on The Compliance Function under the Spanish Criminal Code: What is the Optimal Compliance Structure?

• What is expected of companies to meet the new standard? • The role of judges, public prosecutors and regulators in ensuring the implementation of the new regime: jurisdiction, priorities and industry targets • What the Court will look for in a compliance programme • What are the necessary components of a compliance programme to pass the test of effectiveness? • What criminal sanctions failing corporations are exposed to • How the elements of potential criminal liability of the directors and compliance officer are defined • Profile and role of mitigating factors and grounds for the exemption of the corporate criminal liability • How foreign bribery is addressed and planned to be enforced 10:00

Fátima Sampedro Cayón Director of Compliance, Banco Caminos, S.A. (Spain) Jose Manuel Garcelan Formerly Compliance Officer Dir Spain & Portugal Merck Sharp & Dohme (Spain) Mirentxu Corcoy Bidasolo Professor, University of Barcelona and Consultant González Franco-Roxin, Criminal Lawyers

Estibaliz Gallego General Counsel & Head of Compliance Nutreco SA (Spain) José Aurelio Pérez Pérez Regional Compliance Officer, Siemens S.A. (Spain) Vincent L. DiCianni, Esq. President and Founder, Affiliated Monitors, Inc. (USA) • How to demonstrate that a strong compliance programme is a competitive advantage • Using a long-term profit damage metric to convince upper management to allocate resources to the compliance budget • Using the exemption of potential criminal liability to build a case for compliance spend • Highlighting anti-bribery liabilities to the CEO, financial officer, shareholders, Board of Directors • Requesting the tone to be set from the top, the middle and the bottom • Communicating with business operations to understand the culture, business reality and behaviour • Demonstrating the value of ongoing internal communication on anti-corruption standards, policies, procedures and test that they are understood • Engaging sales, procurement, operations, logistics, marketing, finance and accounting, legal, audit, regulatory to commit to the programme through training

• Defining what the compliance function (compliance officer) in your organisation must achieve: role, scope of responsibility and areas of risks to cover • What resources and structures are necessary • How the compliance function’s responsibilities trickle down the organisation from the headquarters to the subsidiaries – pros and cons of designating a local compliance officer • How to define the reporting obligations and accountability of the compliance function • Common elements of the compliance officer’s potential liability • How the compliance function interacts with other functions in the organisation such as Legal, Internal Audit, Ethics, Finance and the business units • The supervision of the compliance programme by an executive or a supervisory body 18:00

Conference Adjourns 11:00

“ The insider guide on how to set up, manage and conduct thorough internal investigation into corruption and bribery allegations was really very interesting ”

Getting Upper Management Support and Buy-In from Employees at All Levels of the Organisation: How to Demonstrate the Value of a Compliance Programme

Morning Refreshments

“ Really practical – an amazing experience ” Iberdrola SA

Ecoembalajes España SA

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Anti-Corruption Experts: Networking Group

5

CASE STUDY 11:30

What to Do When Corruption is Suspected or Revealed: How to Conduct an Effective Internal Investigation

14:45

Miguel Angel Berzal Partner – Fraud Investigation & Dispute Services, EY (Spain) Mar de Pedraza Managing Partner, De Pedraza Abogados, S.L.P. (Spain) Javier Sánchez-Junco Mans Managing Partner, Sánchez-Junco Abogados (Spain) • When is an internal investigation necessary? Clearly delineating the scope of the investigation up front and identifying who should conduct the investigation • By whom should an internal investigation be conducted? • How to leverage technology, data analytics to improve investigative outcomes • Overcoming potential barriers to information-gathering and navigating the EU and Spanish privacy and data protection laws • Securing electronic data on servers and computer hard drives: what is permissible and what is not? • Conducting interviews in Spain: what are the protocols in compliance with employment laws? • What evidence can you gather (document, digital...): what is allowed and what is not by data privacy agencies? • What evidence should you collect from Spain if the company is involved in a multi-jurisdictional investigation? • Preserving legal privileges • Determine what to do with the results of the investigation • Weighing the pros and cons of a voluntary disclosure • Unravelling the complexities of presenting fact-finding by experts in Court including oral hearing

Gabriel Castro Salillas, Partner, Garrigues (Spain) Esther Gutierrez, Head of Compliance, Codere (Spain) Jaime Silos, Director de Desarrollo Corporativa, Forética (Spain) • Typical public procurement circumstances in Spain that may trigger a request for a bribe or facilitating payment • Understanding the unclear relationship between government officials and vendors, suppliers and contractors in all governmental levels • Assessing the role of your company’s government relations strategy in the procurement context – to what extent does it increase or lessen the risk of corruption? • Defining a working and compliant relationship framework with local government officials when applying for licences and permits • Responding to direct and indirect requests for bribes within the construction and real estate industry • What precautions your company should have in place to ensure that all commercial intermediaries utilised in the application process meet your internal control policy

FOCUS ON BRAZIL 15:45

• What kind of gift giving is acceptable under the FCPA, UK Bribery Act, OECD Convention and Spanish laws and under what circumstances? Benchmark against the latest FCPA and Bribery Act guidance • Gifts, meals and entertainment: what is reasonable, appropriate and customary and who decides? • How to address gift and entertainment issues in the code of business conduct • How to handle customer requests for travel • Handling training and sponsorship requests • Under what circumstances marketing and sponsoring activities become questionable in the Football industry • What is the compliance threshold for political contributions and charitable donations? • Establishing defined thresholds for prior approval and/or legal review • Requiring precise documentation for expenses and reviewing receipts for discrepancies • How to balance the need for internal controls with the expectations of customers in their target markets 13:30

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• What are all the potential business impacts of the Petrobras case including multinational suppliers, class act suits and investigations into employee pension funds, stock prices, debt with private banks and the Olympics 2016? • What to make of the Petrobras sanctions list and how it impacts distributers and suppliers for the company. How will new internal controls affect the way you conduct business with Petrobras and other State Owned Enterprises in Brazil? • What are the sectors that will be most severely impacted? Oil & Gas, Energy, Construction: How are Brazilian authorities tackling the investigation versus US authorities? How much cooperation is there between investigations?

How to Build a Relationship without Committing a Crime – Practical Review of Political Contributions, Sponsorship and Donations, Gifts, Marketing Expenses, Entertainment and Hospitality Pitfalls Edoardo Lazzarini EMEA Compliance Officer, Biomet (Italy) Maria Hernandez Partner, Eversheds (Spain) Teresa Minguez Diaz Director Legal and Compliance, Porsche Ibérica, S.A.

Networking Lunch

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Implementation of the Clean Company Act and Impact of Recent High Profile Investigations Renata Muzzi Gomes de Almeida Partner, TozziniFreire (Brazil) Adriana Dantas Partner, International Trade and Corporate Ethics BMA – Barbosa Müssnich Aragão (Brazil)

OPEN DISCUSSION 12:30

How to Minimise Risks from Public Procurement, Licenses and Permits Applications at National, Regional, Provincial and Municipal Levels

16:30

Afternoon Refreshments

16:45

Addressing an Employee’s Corrupt Conduct: Disciplinary Actions and Termination of Employment Contracts in Compliance with Spanish Employment Law Rodrigo López Garrido Letrado-Director, Garrido & Asociados Abogados (Spain) • What the disciplinary system for sanction violations of the compliance programme is expected to achieve • How to deal with employees and officers involved when violations are found depending on the seniority of the employee and the motives of the violation • Choosing what disciplinary action should be taken to ensure Art 31 bis is met: re-training, employment suspension, demotion and employment termination • What the Spanish system of sanctions in the company requires - at what point the company negotiates with the employee’s representatives? - in the case where the negotiation is not successful what options does the company still have? • What can be recognised as a fair and compliant corporate disciplinary action in response to corruption violation?

17:30

Conference Ends

@C5Live_AC

#C5AntiCorruption

El Acontecimiento Más Importante Sobre Cumplimiento Regulatorio Y Anticorrupción En España “ Spanish tax authorities carry out new searches of former IMF chief Rodrigo Rato’s Madrid offices in money-laundering probe” – Madrid (AFP)

La reforma más reciente del Código penal español ha provocado cambios en el panorama empresarial y en materia de cumplimiento normativo a nivel nacional. El Nuevo régimen de responsabilidad penal corporativa o establecido exige que todas las empresas que operan en España pongan en marcha un sistema eficaz de cumplimiento normativo o que adapten el que ya tienen a las nuevas disposiciones normativas.

Ninguna organización puede permitirse subestimar lo importante que resulta llevar a cabo una evaluación exhaustiva de riesgos de cumplimiento para establecer un programa de cumplimiento normativo, formar a sus empleados y mantener en todo momento un alto nivel de supervisión. Los organismos reguladores y fiscales de todo el mundo están más que dispuestos a garantizar un cumplimiento normativo permanente, y también están listos para tomar medidas severas contra posibles infracciones o sospechas de posibles infracciones. La Oficina de Fraudes Graves británica [UK Serious Fraud Office] y el Departamento de Justicia estadounidense están llevando a cabo una investigación exhaustiva sobre posibles infracciones a nivel internacional mediante la que están destapando a empresas fuera de sus fronteras con actividad en cualquier parte del mundo. ¡No respetar las normativas se paga caro!

Procedimientos a seguir a partir de ahora por parte de las empresas y sus directivos para cumplir con el nuevo régimen y para mantener un cumplimiento permanente

“ Fiscalía Anticorrupción abre investigación a Franklin Vergara”– La Prensa

El segundo Foro anual anticorrupción de C5 en España reúne a un excepcional plantel de ejecutivos, abogados y autoridades judiciales expertos en ética corporativa y cumplimiento normativo que abordará los retos normativos de anticorrupción más importantes para su empresa en España, incluyendo: Esta conferencia de dos días de duración, cuya organización ha sido posible gracias a una profunda investigación, ha sido diseñada especialmente con los responsables de luchar contra la corrupción, el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos. Los asistentes tendrán la posibilidad de participar en un foro idóneo para el networking, dónde compartir experiencias sobre estrategias innovadoras de reducción de riesgos y programas de referencia sobre el cumplimiento normativo. Participa en un debate sobre el futuro de la gestión de cumplimiento y riesgos en España en el que intervendrán importantes altos cargos del gobierno y de la industria, financieros y judiciales, y que cuenta con los siguientes contenidos: • Conceptos prácticos sobre el Nuevo régimen de responsabilidad penal corporativa para empresas españolas. • Una charla con jueces y procuradores fiscales: Cómo evaluarán la eficacia de un programa de cumplimiento normativo, y cómo concederán exenciones • Localización de un programa eficaz de cumplimiento normativo anticorrupción internacional: Elementos críticos para beneficiarse de una exención de responsabilidad penal corporativa en España • Especial atención a Brasil - Implantación de una Ley de empresas limpias [Clean Company Act] y su impacto en el polémico caso • Debate práctico sobre la función de cumplimiento normativo en el Código penal español: Definición de la estructura óptima.

Para hacer su reserva llame al +44 (0) 20 7878 6888, mande por fax el formulario de inscripción que aparece en la última página del folleto al +44 (0) 20 7878 6885 o regístrese online en www.c5-online.com/ACSpain La versión española del folleto se encuentra disponible en www.c5-online.com/ACSpain 13% Director General/VP

28% Director/Responsible de Cumplimiento Normativo

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Con la Asistencia de los Más Importantes Lideres Juridicos y de Cumplimiento

27% Asesor General/Asesor Legal/Jefe Dpto Legal

26% Auditoría Interna

Acontecimiento obligado para: • Responsables de cumplimiento • Consejeros generales • Responsables de ética y cumplimiento empresarial • Consejeros de: - Responsabilidad empresarial - Cumplimiento empresarial - Investigaciones

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- Prevención del fraude - Asesorías jurídicas - Auditorías internas - Seguridad - Auditorías forenses • Abogados de ejercicio privado especializados en: - Gestión corporativa

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Anti-Corruption Experts: Networking Group

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Seminario interactivo previo y talleres prácticos Lunes 28 de septiembre de 2015 9:00 – 12:30 (El plazo de inscripción comienza a las 8:30)

A

Una práctica y completa guía sobre cómo llevar a cabo una evaluación exhaustiva de riesgo de cumplimiento y cómo elaborar un programa de cumplimiento eficaz Berta Balanzategui Vidal Europe Compliance Leader, GE (Spain) María Hernández Partner, Eversheds (Spain) Es fundamental poder identificar las áreas vulnerables de tu empresa y garantizar que cuentes con los procedimientos adecuados para evitar titulares en la prensa y una costosa investigación gubernamental. En esta sesión interactiva, los directores del taller te guiarán a través de una evaluación completa de riesgos en España. En el taller habrá tiempo suficiente para debatir sobre los matices que conlleva crear un exhaustivo perfil de riesgo centrado en riesgos que impliquen responsabilidad penal por parte de la empresa, como por ejemplo la corrupción, el cohecho, evasión fiscal, fraude corporativo, fraude ambiental, fraude a la seguridad social, crimen organizado y otros delitos... Podrás adquirir práctica y herramientas que te permitirán organizarte para mejorar tu programa de cumplimiento o para crear uno nuevo desde cero. Serás capaz de implantar procesos adecuados de identificación de posibles riesgos y mitigarlos de forma continuada. Temas a tratar: • Cómo generar un perfil de riesgo exhaustivo y completo contra la corrupción, el cohecho, la evasión fiscal, fraude corporativo, fraude ambiental, fraude a la seguridad social, crimen organizado y otros delitos... • ¿Cuáles son las señales de alarma para actividades, transacciones y proyectos que se usan para canalizar el cohecho? • Cómo evaluar la gestión de conocimiento, de los empleados, de los proveedores y de los agentes • Cómo investigar pagos a terceros • Cómo trabajar la evaluación de riesgos con los departamentos financiero, de auditoría interna y de contabilidad • Notificación de averiguaciones a los responsables de cumplimiento, comités de auditoría y departamento de asesoría jurídica • Cómo implantar controles para evitar pagos incorrectos y fraudes • Elementos esenciales para un programa de cumplimiento efectivo en España • Recursos y estructura necesarios sobre los que asentar los procesos de due diligence y cumplimiento ya implantados • Por qué tu código de conducta actual no es suficiente para hacer frente a los riesgos actuales y a otros nuevos • Garantizar la supervisión directiva del programa de cumplimiento, poniendo énfasis en los estratos superior, intermedio e inferior de la empresa • Maneras efectivas de comunicar los requisitos y la concienciación relativos al cumplimiento: formación para garantizar un cumplimiento constante • Por qué necesitas un programa de denuncia de irregularidades y cómo lograr que funcione en España • El programa de cumplimiento incorpora normativas específicas sobre la variedad de riesgos que figuran en el código penal

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To register visit www.C5-Online.com/ACSpain

13:30 – 17:00 (El plazo de inscripción comienza a las 13:00)

B

Revisión de tus relaciones con terceros para identificar riesgos de corrupción: guía detallada sobre cómo crear y mantener un sistema exhaustivo de due diligence tanto para socios actuales como nuevos Karl Boonen Senior Director Business Practices and Compliance EMEA & Canada Johnson & Johnson (Belgium) Carlos Nuño Head of Conduct & Regulatory Affairs Southern Europe Royal Bank of Scotland (Spain) Maria Sanchez-Marin Melero Head of Proposition – Know Your Third Party Thomson Reuters (UK) Damien Martinez Director Western Europe – Governance, Risk and Compliance, Thomson Reuters (France) Debes contar con un proceso sólido de due diligence tanto para los socios comerciales actuales como para los nuevos mediante el que se puedan descubrir áreas de riesgo en la política de cumplimiento estratégico de tu empresa. No lograr destapar problemas de corrupción relacionados con tus socios comerciales tendrá fatales consecuencias para el compromiso de cumplimiento de tu empresa. Es fundamental que mantengas un papel proactivo para minimizar la exposición a riesgos de tu organización. Este seminario interactivo práctico está diseñado para ofrecer a los asistentes la orientación práctica imprescindible y consejos sobre cumplimiento para la due diligence de terceros y cómo supervisar las relaciones con ellos. Evalúe algunos de los problemas más comunes a los que se enfrentan las empresas que trabajan con terceros. Temas a tratar: • Definición del ámbito de tus relaciones con terceros y el nivel de due diligence y supervisión necesarios para cada tipo: agentes, proveedores, corredores de seguros, transportistas y otros intermediarios comerciales • Elementos clave a incluir a la hora de implantar un programa de due diligence con respecto a terceros: - áreas clave de supervisión, incluidos controles internos, titularidad, ventas, marketing y cumplimiento tributario - señales de alerta a tener en cuenta antes de negociar con terceros • ¿Cómo determinar la titularidad de un tercero?: mediante la realización de análisis de riesgos para identificar intereses en la titularidad de gobiernos o funcionarios extranjeros • Evaluación de la reputación empresarial y del registro profesional: cómo lograr información concluyente y precisa sobre socios comerciales o agentes individuales en un mercado remoto y no competitivo • Negociación, elaboración y celebración de contratos sólidos con terceros: salvaguardas contractuales, tal y como indican las buenas prácticas, que incorporar en todos los contratos y acuerdos con terceros • Cláusulas de derechos de auditoría • Supervisión de terceros durante la vigencia de la relación comercial • Colaboración con unidades locales de negocio para que supervisen a terceros en tu nombre

@C5Live_AC

#C5AntiCorruption

Conferencia principal | Día 1 Martes 29 de septiembre de 2015 08:15

Acreditaciones

09:00

Apertura de la jornada por parte del Presidente Estibaliz Gallego General Counsel & Head of Compliance, Nutreco SA (Spain) Maria-Teresa Rico Pérez, MD Biosimilar Joint Venture Compliance Officer Biogen (Spain)

12:00

Nicola Bonucci Director for Legal Affairs, OECD (France) 12:30

Excmo. Sr. D. Rafael Catalá Polo Ministro de Justicia (España) 10:00

Representación de tu perfil de riesgo: Detalles sobre una evaluación exitosa de riesgos en mercados de alto riesgo Ricardo Noreña Herrera Head Partner Europa Occidental – Fraud Investigation & Dispute Services, EY (Spain) Estibaliz Gallego General Counsel & Head of Compliance, Nutreco SA (Spain) Viri Chauhan Global Head of Governance, Risk and Compliance, ICT • Definición de corrupción: la delgada línea entre prácticas en “mercados grises” y la corrupción • Identificación de los tipos de transacciones empleados para canalizar la corrupción y los esquemas más comunes usados para evadir los controles internos • Esquemas de corrupción basados en el abuso del sistema jurídico y esquemas en los que participan empresas fantasma y distribuidores cautivos • Saber qué señales de alerta buscar: pagos de cantidades importantes por parte de empresas offshore a empresas pequeñas, facturas falsas por prestación de bienes/servicios • Distinguir entre corrupción, evasión fiscal, blanqueo de capitales y otros delitos • Señales de alerta que buscar al trabajar con socios locales

11:00

Tentempié

11:15

Información práctica sobre el Nuevo Régimen de Responsabilidad Civil Societaria en España: Condiciones que las Empresas y sus directivos deben cumplir a partir de ahora para adaptarse a los Nuevos requisitos de cumplimiento Pedro Montoya Chief Compliance Officer, EADS Group, Airbus (France) Alfredo Domínguez Partner, Cuatrecasas, Gonçalves Pereira (Spain) • Cambios que realizar en los sistemas societarios de gestión de las empresas para cumplir con los nuevos requisitos - Convergencia entre el Código Penal y la Ley de Sociedades de Capital (LSC Reform Act) (24/12/2014) • Delitos contemplados en el Código Penal que conllevan responsabilidad penal: evaluación y gestión de los riesgos subsecuentes • Nueva función de cumplimiento: cómo designar, definir su función y ámbito en la práctica como respuesta al nuevo concepto de responsabilidad penal societaria • Definición de los elementos de una cultura interna de cumplimiento de arriba a abajo: ¿Qué están haciendo las principales empresas españolas? • Programa de cumplimiento efectivo de la empresa: diseño, implantación, notificación y supervisión • Clarificación de la responsabilidad penal en caso de incumplimiento: cómo gestionar la empresa, sus consejeros y la responsabilidad directiva de cumplimiento • Presupuesto y recursos necesarios para que las empresas cumplan con los requisitos del Art.31 bis en la actualidad y en el futuro: ¿Qué costes supone y cómo prepararse?

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Características de un Programa efectivo de cumplimiento anticorrupción global: Elementos críticos beneficiosos de la Exención de responsabilidad penal societaria en España Enrique Aznar Group Chief Compliance Officer, VimpelCom (Netherlands) Federico G. Del Castillo Head of Legal Iberia & Compliance, Philips (Spain) Dr. Patricia M. Bailey Compliance Manager, MAN Truck & Bus – Sales Region Western Europe (Zone West) (Spain) María Echeverría-Torres General Counsel & Head of Compliance, West and South East Europe, Nokia Solutions and Networks (Spain) • Medidas que las multinacionales pueden llevar a cabo de manera razonable para mitigar riesgos propios de España • Personalización del enfoque para el panorama español: componentes esenciales de un cumplimiento efectivo (Art 31.bis) • Superación de retos y barreras relativos a la localización: cómo contactar con la sede central para acelerar el proceso • Cumplimiento con el régimen de privacidad español: cómo acceder a la información y cumplir con las leyes y normativas europeas y españolas • Cómo garantizar que tu empresa se exime de su posible responsabilidad penal • ¿Qué reglas figuran en los libros y registros de la empresa y cómo anotar una entrada en el registro?

Discurso de apertura del Ministerio de la Justicia: La actualización sobre la Implantación de la Reforma y qué esperar en los próximos meses

9:30

Discurso de apertura de la OCDE

13:45

Almuerzo de networking

15:00

Análisis sobre las investigaciones anticorrupción actuales más destacadas en España, Europa y Estados Unidos y lo que estas revelan sobre los puntos vulnerables de las empresas Dr. Ignacio Ayala Gómez Partner, Oliva – Ayala abogados (Spain) Ruti Smithline Partner – Securities Litigation, Enforcement, and White-Collar Criminal Defense Group, Morrison Foerster (USA) • Investigaciones recientes, aplicación y reducción en España: ¿Por qué ningún caso termina en los tribunales? • Información actualizada sobre las investigaciones que se están llevando a cabo en Estados Unidos sobre empresas y personas con actividad en España y Europa: ¿Qué conclusiones se pueden sacar? • Prioridades y objetivos actuales de cumplimiento normativo de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero [Foreign Corrupt Practices Act] • Formas de compartir información y cooperar en investigaciones de las autoridades españolas, estadounidenses y europeas

15:45

Reducción de riesgos de terceros: cómo diseñar un Programa de gestión para terceros basado en riesgos para agentes, corredores de bolsa, intermediarios y distribuidores locales Karl Boonen Senior Director Business Practices and Compliance EMEA & Canada, Johnson & Johnson (Belgium) Ricardo Gomez Alcazar Executive Director, Fraud Investigation & Dispute Services, EY (Spain) • Realización de un inventario de riesgos de terceros para identificar relaciones de alto riesgo • Establecimiento de expectativas y limitaciones respecto a las obligaciones y responsabilidades de terceros desde el principio • Nivel de control que se debería mantener para operaciones gestionadas por terceros

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9

• Desarrollo de un plan adecuado de supervisión en función del tipo de relación que se haya establecido con un tercero • Establecimiento de salvaguardas contractuales para minimizar el riesgo de responsabilidad ante casos de corrupción por parte de terceros • Refuerzo de controles internos para detectar y evitar delitos de corrupción por parte de terceros • Desarrollo de un “código de conducta” para socios y formación de dichos socios respecto a todas las leyes anticorrupción aplicables • ¿Cómo y en qué momento cesa el contrato con un tercero? 16:45

Tentempié

17:00

Debate práctico sobre la Función de cumplimiento del Código Penal español: ¿Cuál es la estructura de cumplimiento óptima? Fátima Sampedro Cayón Directora de Cumplimiento Normativo, Banco Caminos, S.A. (Spain) Jose Manuel Garcelan Formerly Compliance Officer Dir Spain & Portugal, Merck Sharp & Dohme (Spain) Mirentxu Corcoy Bidasolo, Professor, University of Barcelona and Consultant González Franco-Roxin, Criminal Lawyers • La definición de función de cumplimiento (responsable de cumplimiento) en tu organización debe centrarse en lo siguiente: Cobertura de la función, ámbito de responsabilidad y áreas de riesgo • Estructuras y recursos necesarios - cómo afianzar los procesos de due diligence y cumplimiento ya implantados - magnitud ideal de una organización de cumplimiento: lo que más le conviene a tu negocio • Cómo filtrar las responsabilidades de la función de cumplimiento en la organización, de la sede central a las filiales: pros y contras del nombramiento de un responsable de cumplimiento local • Cómo definir las obligaciones de notificación y contabilidad de la función de cumplimiento • Elementos comunes de la posible responsabilidad del responsable de cumplimiento y cómo protegerse • Métodos de interacción de la función de cumplimiento con otras funciones de la organización, como por ejemplo el Departamento jurídico, Auditoría interna, Ética empresarial, Finanzas y unidades comerciales • Supervisión del programa de cumplimiento por parte de un organismo ejecutivo o de supervisión: ¿cuál es la mejor decisión para tu organización?

18:00

Fin de la Conferencia

Conferencia principal | Día 2 miércoles, 30 de septiembre de 2015 9:00

Comentarios iniciales de los Co-Presidentes de la Conferencia

9:15

Cómo jueces y fiscales pueden evaluar la efectividad de los Programas de cumplimiento y la concesión de exenciones Antonio del Moral García, Magistrado de la Sala Segunda del Tribunal Supremo de España • Pasos a seguir por parte de las empresas para adaptarse a la nueva normativa • El papel de los jueces, fiscales y organismos reguladores para garantizar la implantación del nuevo régimen: jurisdicción, prioridades y objetivos del sector • Qué busca un tribunal en un programa de cumplimiento • ¿Cuáles son los componentes necesarios para que un programa de cumplimiento supere la prueba de eficacia?

10

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• Sanciones penales a las se pueden ver expuestas las empresas que no cumplan con el programa • Definición de los elementos de posible responsabilidad penal de consejeros y responsables de cumplimiento • Perfil y función de los factores y bases atenuantes para la exención de responsabilidad penal societaria • Cómo abordar y organizar la aplicación de medidas contra la corrupción internacional 10:00

Estudios de caso sobre apoyo directivo y participación de empleados de todos los niveles de la organización: Cómo demostrar el valor del programa de cumplimiento Estibaliz Gallego, General Counsel & Head of Compliance Nutreco SA (España) José Aurelio Pérez Pérez Regional Compliance Officer, Siemens S.A. (Spain) Vincent L. DiCianni, Esq. President and Founder, Affiliated Monitors, Inc. (USA) • Cómo demostrar que un programa sólido de cumplimiento representa una ventaja competitiva • Uso de métricas de las pérdidas de los beneficios a largo plazo para convencer al cuerpo directivo de que asigne recursos al presupuesto de cumplimiento • Uso de la exención de posible responsabilidad penal para establecer un caso de gastos de cumplimiento • Destacar las responsabilidades anticorrupción ante el Director General, el director financiero, los accionistas y el Consejo de Administración • Petición de establecimiento las pautas de arriba a abajo • Contactar con el departamento de operaciones societarias para comprender en qué consisten la cultura, la realidad empresarial y la conducta • Demostración del valor de una comunicación interna constante sobre normativas, políticas y procedimientos anticorrupción y comprobación de que se siguen al pie de la letra • Mediante un proceso de formación, lograr que los departamentos de ventas, adquisiciones, operaciones, logística, marketing, finanzas, contabilidad, jurídico, auditoría y regulación se comprometan con el programa

11:00

Aperitivos ESTUDIO DE CASO

11:30

Qué hacer cuando se sospecha o se descubre un caso de corrupción: cómo llevar a cabo una investigación interna de una manera efectiva Miguel Angel Berzal, Partner – Fraud Investigation & Dispute Services, EY (Spain) Mar de Pedraza Managing Partner, De Pedraza Abogados, S.L.P. (Spain) Javier Sánchez-Junco Mans, Managing Partner Sánchez-Junco Abogados (Spain) • ¿Cuándo es necesaria una investigación interna? Definición clara y anticipada del ámbito de la investigación e identificación de la persona que debería encargarse de la misma • ¿Quién debería llevar a cabo la investigación? • Cómo aprovechar la tecnología y los análisis de datos para mejorar los resultados de la investigación • Superación de posibles barreras de recopilación de información y de las leyes españolas y europeas sobre privacidad y protección de datos • Protección de la información electrónica de los servidores y de las unidades de almacenamiento de los ordenadores: ¿qué está permitido y qué está prohibido? • Cómo realizar una entrevista en España: protocolos de conformidad con las leyes laborales • Reunión de pruebas (documentos, digitales...): elementos permitidos o prohibidos por las agencias de privacidad de información • ¿Qué pruebas se pueden reunir en España si la empresa se ve involucrada en una investigación multijurisdiccional? • Conservación de privilegios legales • Determinar qué se puede hacer con los resultados de la investigación • Sopesar las ventajas e inconvenientes de una divulgación voluntaria • Desentrañar las complejidades que conlleva la presentación de una recopilación de datos por parte de expertos en un Tribunal, incluyendo audiencias orales

@C5Live_AC

#C5AntiCorruption

12:30

13:45

Almuerzo de networking

Tentempié

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Implantación de una Ley de anticorrupción empresarial e impacto del polémico del caso Petrobras Renata Muzzi Gomes de Almeida, Partner, TozziniFreire (Brazil) Adriana Dantas, Partner, International Trade and Corporate Ethics, BMA – Barbosa Müssnich Aragão (Brazil) • ¿Cuáles son los posibles impactos empresariales del caso Petrobras, incluyendo a fabricantes multinacionales, litigios de acción popular, e investigaciones en los fondos de pensiones de los empleados, cotizaciones bursátiles, deudas con bancos privados y las Olimpiadas de 2016? • ¿Qué conclusiones se pueden sacar de las sanciones de Petrobras y qué efecto tienen en los distribuidores y fabricantes de la empresa? ¿Cómo pueden afectar los nuevos controles internos a la manera en que negocias con Petrobras y otras empresas estatales de Brasil? • ¿Cuáles son los sectores que se verán más afectados? Los sectores del gas y el petróleo, la energía y la construcción. ¿Cómo proceden las autoridades brasileñas con la investigación en comparación con las autoridades estadounidenses? ¿Qué grado de cooperación hay entre las distintas investigaciones?

16:45

Cómo abordar una conducta corrupta por parte del empleado: acciones disciplinarias y rescisión de contratos laborales de conformidad con la Legislación laboral española Rodrigo López Garrido Letrado-Director, Garrido & Asociados Abogados (Spain) • Objetivos del sistema disciplinario de sanciones para infracciones del programa de cumplimiento • Cómo tratar con empleados o funcionarios involucrados en infracciones en función de la antigüedad del empleado y los motivos de la infracción • Determinación de la medida disciplinaria adecuada para garantizar que se cumple con el Art 31 bis: cursos de perfeccionamiento, suspensión de empleo, degradación de puesto y despido • Requisitos del sistema español de sanciones - ¿en qué momento la empresa procede a negociar con los representantes de los empleados? - en caso de que el proceso de negociación no sea fructífero, ¿qué opciones le quedan a la empresa? • Acciones que se pueden considerar justas y acciones disciplinarias societarias legales en respuesta a un caso de corrupción

Cómo minimizar los riesgos de las compras públicas y de la solicitud de permisos y licencias a nivel nacional, regional, provincial y municipal Gabriel Castro Salillas Partner, Garrigues (Spain) Esther Gutierrez Head of compliance, Codere Jaime Silos Director de Desarrollo Corporativa, Forética (Spain) • Circunstancias típicas de compras públicas en España que podrían dar lugar a una demanda por cohecho o pagos de facilitación • Comprensión de la confusa relación entre los funcionarios del gobierno y los vendedores, fabricantes y contratistas en todos los niveles gubernamentales • Asesoramiento sobre el papel de la estrategia de relaciones gubernamentales de tu empresa en un contexto de adquisición: ¿hasta qué punto consigue que aumente o disminuya el riesgo de corrupción? • Definición de un marco de relaciones laborales y de cumplimiento con los funcionarios gubernamentales locales para la solicitud de licencias y permisos • Respuesta a demandas directas o indirectas por cohecho en el sector inmobiliario y de la construcción • Precauciones que debería tomar tu empresa para garantizar que los comerciales intermediarios que formen parte del proceso de solicitud se ajustan a tus políticas de control interno

15:45

16:00

DEBATE ABIERTO Cómo establecer una relación societaria sin cometer un delito: Visión práctica de las aportaciones políticas, el patrocinio y las donaciones, los obsequios, los gastos de marketing, las actividades de entretenimiento y los escollos de la hospitalidad Edoardo Lazzarini EMEA Compliance Officer, Biomet (Italy) Teresa Minguez Diaz Director Legal and Compliance Porsche Ibérica, S.A. Maria Hernandez Partner, Eversheds (Spain) • Qué tipo de obsequios son adecuados y en qué circunstancias según la Ley de prácticas corruptas en el extranjero (FCPA, por sus siglas en inglés), la Ley contra el soborno de Reino Unido [UK Bribery Act], el Convenio de la OCDE y la legislación española: referencias para no contradecir a la FCPA y directrices de la Ley contra el soborno [Bribery Act] • Obsequios, comidas y entretenimiento: qué entra dentro de lo razonable, apropiado y habitual y quién lo decide • Cómo abordar problemas en materia de obsequios o entretenimiento de conformidad con el código de conducta empresarial • Cómo gestionar las solicitudes de viaje de los clientes • Cómo gestionar las solicitudes de formación y patrocinio • Cuándo surge controversia con respecto a actividades de marketing y de patrocinio en la industria del fútbol • ¿Cuál es el límite de cumplimiento para aportaciones políticas y donaciones benéficas? • Establecimiento de límites definidos para su aprobación previa o revisión legal • Aportación de documentos justificativos de gastos y revisión de recibos para comprobar discrepancias • Cómo equilibrar la necesidad de establecer controles internos con las expectativas de los clientes en sus mercados meta

14:45

BRASIL

17:30

Fin de la Conferencia ©C5, 2015 CONFERENCE ADMINISTRATIVE DETAILS

Date: 29–30 September 2015 Time: 8:15–18:00 Venue: Hotel Hesperia Madrid Address: Paseo de la Castellana 57, Madrid, 28046, Spain Telephone: +34 (0)91 210 8800 An allocation of bedrooms is being held for delegates at a negotiated rate until 13 August 2015. To book your accommodation please call Venue Search on tel: +44 (0) 20 8541 5656 or e-mail [email protected]. Please note, lower rates may be available when booking via the internet or direct with the hotel, but different cancellation policies will apply.

TERMS AND CONDITIONS PAYMENT POLICY Payment is due in full upon your registration. Full payment must be received prior to the event otherwise entry will be denied. All discounts will be applied to the Main Conference Only fee (excluding add-ons), cannot be combined with any other offer, and must be paid in full at time of order. Group discounts available to individuals employed by the same organisation.

TERMS AND CONDITIONS All Terms & Conditions are applicable on confirmation of registration and apply to both paid and unpaid invoices. You must notify us by email at least 48 hours in advance if you wish to send a substitute participant. Delegates may not “share” a pass between multiple attendees without prior authorisation. If you are unable to find a substitute, please notify C5 in writing no later than 10 days prior to the conference date and a credit voucher will be issued to you for the full amount, redeemable against any other C5 conference in the next 12 months. If you prefer, you may request a refund of fees paid less a 25% service charge. No credits or refunds will be given for cancellations received within 10 days of the conference start date. Cancellation prior to invoice payment requires full outstanding balance to be paid and Terms above applied on receipt of payment. C5 reserves the right to cancel any conference for any reason and will not be responsible for airfare, hotel or any other costs incurred by attendees. No liability is assumed by C5 for changes in programme date, content, speakers or venue.

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11

Hotel Hesperia Madrid, Spain | 29–30 September 2015

Business Information In A Global Context

C5’s 2nd Forum on

ANTI- CORRUPTION ANTICORRUPCIÓN Spain Edition

Edición España

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1

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Register & Pay by 11 Sep 2015

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o ELITEPASS*: Conference & Both Working Groups

€1597

€1747

€1893

o Conference & 1 Working Group: oA or oB

€1348

€1498

€1644

o Conference Only

€999

€1145

€1295

FEE PER DELEGATE

o Conference Materials Only

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15% Conference Discount

7-9

20% Conference Discount

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All Delegates will receive an online link to access the conference materials as part of their registration fee Conference materials are available 2 working days post event Please add 21% Spanish VAT to all orders if not established in Spain and not providing a Spanish VAT number

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