CAPÍTULO IV AGENTES PRODUCTORES ... - InvertirOnline.com

8 ene. 2015 - Finanzas Públicas. CAPÍTULO IV. AGENTES PRODUCTORES. SECCIÓN I. DISPOSICIONES GENERALES. ÁMBITO DE APLICACIÓN.
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InfoLEG ­ Ministerio de Economía y Finanzas Públicas ­ Argentina

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CAPÍTULO IV 

AGENTES PRODUCTORES SECCIÓN I DISPOSICIONES GENERALES. ÁMBITO DE APLICACIÓN. ARTÍCULO  1°.­  Conforme  lo  dispuesto  en  el  artículo  2°  de  la  Ley  N°  26.831  y  en  el  Decreto  N°  1023/2013,  en  el  presente Capítulo  se  establecen  las  formalidades  y  requisitos  que  deberán  cumplir  las  personas  físicas  y  jurídicas  que  soliciten  su autorización  para  funcionar  y  su  inscripción  en  el  registro  que  lleva  la  Comisión  como  AGENTES  PRODUCTORES  DE AGENTES DE NEGOCIACIÓN (en adelante “AP”). RESERVA LEGAL DE DENOMINACIÓN. ARTÍCULO 2°.­ Ninguna persona física ni jurídica podrá desarrollar actividades incluyendo en su denominación y/o utilizando la expresión  "AGENTE  PRODUCTOR  DE  AGENTE  DE  NEGOCIACION"  y/o  cualquier  otra  similar,  sin  encontrarse  registrada previamente ante la Comisión. CONTROL SOCIETARIO. ARTÍCULO  3°.­  En  cumplimiento  de  las  funciones  delegadas  por  la  Ley  N°  26.831,  la  Comisión  ejercerá  el  control  societario respecto  de  las  personas  jurídicas  registradas  como  AP,  desde  su  inscripción  hasta  la  baja  en  el  registro  respectivo,  siendo aplicables  las  disposiciones  reglamentarias  dispuestas  en  el  Título  correspondiente  de  estas  Normas,  debiendo  por  lo  tanto cumplir con el procedimiento allí establecido respecto de cada trámite en particular. CONTRATOS CON AN Y ALYC. ARTÍCULO  4°  ­  El  AP  podrá  solicitar  su  registro  ante  la  Comisión,  como  AP  de  UNO  (1)  o  más  Agentes  de  Negociación  y Agentes de Liquidación y Compensación con los que tenga celebrado un contratro. El  AP  deberá  informar  a  la  Comisión,  por  medio  de  la  AUTOPISTA  DE  LA  INFORMACIÓN  FINANCIERA,  todos  los  contratos celebrados con los AN y ALyC, sus modificaciones, rescisiones, y vencimientos. SECCIÓN II REGISTROS. REGISTRO DE IDÓNEOS. ARTÍCULO  5°.­  El  AP  persona  física,  y  todos  los  empleados  de  los  AP,  que  desarrollen  la  actividad  de  venta,  promoción  o prestación de cualquier tipo de asesoramiento o actividad con respecto al mercado de capitales que implique el contacto con el público inversor, deberán inscribirse en el “Registro de Idóneos”, conforme las pautas dispuestas en el Título “Transparencia en el ámbito de la Oferta Pública” de estas Normas. INSCRIPCIÓN EN OTROS REGISTROS COMPATIBLES. ARTÍCULO  6°.­  A  solicitud  del  AP,  la  Comisión  procederá  a  inscribir  a  la  persona  física  o  jurídica  en  otras  categorías  de agentes  compatibles  con  su  actividad,  previo  cumplimiento  de  las  disposiciones  aplicables  dispuestas  por  este  Organismo  en cada caso. Con  respecto  a  las  exigencias  patrimoniales,  la  Comisión  publicará  en  www.cnv.gob.ar  el  monto  total  que  debe  integrarse como  patrimonio  neto  mínimo  y  su  correspondiente  contrapartida,  tomando  en  consideración  los  importes  fijados  para  cada categoría. SECCIÓN III ACTUACIÓN DEL AP. ACTIVIDADES PERMITIDAS. ARTÍCULO 7°.­ El AP podrá realizar las siguientes actividades: http://www.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/215000­219999/219405/TituloVII­CapIV.htm

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a) Captar clientes para su posterior alta por parte del AN y/o el ALyC con los que tenga firmado un contrato. b) Prestar información sobre los servicios brindados por los AN y ALyC con los que haya suscripto contrato. c) Proveer al cliente de la documentación utilizada por el AN y ALyC necesaria para su registro como cliente. d) Prestar asesoramiento a clientes respecto de inversiones. e) Gestionar órdenes de clientes, dados de alta por el AN y el ALyC, siempre que cuente con autorización expresa otorgada por los clientes. f) Administrar carteras de clientes, siempre que cuenten con autorización expresa otorgada por los clientes. RESPONSABILIDAD DEL AP. RESPONSABILIDAD DEL AN Y ALYC. ARTÍCULO  8°.­  En  caso  que  el  AP  preste  asesoramiento  a  clientes  respecto  de  inversiones,  gestione  órdenes  de  clientes  y administre  carteras  de  clientes,  conforme  lo  dispuesto  en  los  incisos  d),  e)  y  f)  del  artículo  anterior,  estas  actividades  recaen bajo exclusiva responsabilidad del AP. Con  relación  a  los  demás  incisos  del  artículo  anterior,  los  contratos  firmados  entre  el  AP  y  los  AN  y  ALyC  deben  claramente especificar el alcance de cada una de las actividades a ser desarrolladas por los AP. RESPONSABILIDAD AN Y ALYC FRENTE A CLIENTES. ARTÍCULO  9°.­  El  AN  y  ALyC  responden  por  ante  los  clientes,  por  los  actos  practicados  por  el  AP  por  ellos  contratado  en  lo relativo a la operatoria, sin perjuicio de la responsabilidad por el hecho propio del AP. LIBRO DE REGISTRO DE ÓRDENES RECIBIDAS DE CLIENTES. ARTÍCULO 10.­ En el caso de gestionar órdenes de clientes dados de alta por el AN y el ALyC, el AP deberá registrar en forma inmediata cada orden que reciba de los clientes en un libro especial de registro de órdenes que llevará a estos efectos con las formalidades establecidas para los libros de comercio. Por  cada  orden  recibida,  los  AP  deberán  registrar  los  siguientes  datos  como  mínimo:  la  oportunidad  (día,  hora,  minutos  y segundos),  modalidad,  especie  o  instrumento,  cantidad,  calidad,  precio,  individualización  del  cliente,  su  número  de C.U.I.T./C.U.I.L.  y  toda  otra  circunstancia  relacionada  con  la  orden  recibida  que  resulte  necesaria  para  su  identificación  y seguimiento. El libro de registro de órdenes deberá estar rubricado y foliado y ser llevados estrictamente al día, de modo que antes del inicio de cada día, se encuentren registradas todas las órdenes hasta el día hábil inmediato anterior. Los  AP  podrán  sustituir  el  libro  detallado  por  medios  mecánicos,  magnéticos  u  ópticos,  previa  autorización  otorgada  por  la Comisión, en orden a la adecuación del sistema sustitutivo a las prescripciones que al respecto se determinen. En ningún caso la  autorización  para  la  sustitución  mencionada  importará  el  apartamiento  de  las  exigencias  del  presente  artículo  respecto  del tipo de registraciones y del deber de mantenerlas al día. NORMAS DE CONDUCTA. ARTÍCULO 11.­ En su actuación general los AP deberán: a) Actuar con honestidad, imparcialidad, profesionalidad, diligencia y lealtad en el mejor interés de los clientes. b) En caso de gestionar órdenes de clientes, deberán actuar con celeridad e impartirlas en los términos en que fueron recibidas. c) En la administración de carteras de clientes deberán otorgar absoluta prioridad al interés de sus clientes en la compra y venta de valores negociables. d)  Evitar  toda  práctica  que  pueda  inducir  a  engaño  o  de  alguna  forma  viciar  el  consentimiento  de  los  clientes  u  otros participantes en el mercado. e) Abstenerse de incurrir en conflicto de intereses con los clientes y con los AN y ALyC con los que trabaje. f) En caso de existir conflicto de intereses entre distintos clientes, deberán evitar privilegiar a cualquiera de ellos en particular. g)  Abstenerse  de  anteponer  la  remisión  de  órdenes  de  compra  o  venta  de  valores  negociables  para  su  cartera  propia,  cuando tengan pendientes de remisión de órdenes de clientes, de la misma naturaleza, tipo, condiciones y especies. h) En los casos de contar con autorización otorgada por el cliente, deberán conocer su perfil de riesgo o tolerancia al riesgo, el que  contendrá  los  siguientes  aspectos:  la  experiencia  del  cliente  en  inversiones  dentro  del  mercado  de  capitales,  el  grado  de http://www.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/215000­219999/219405/TituloVII­CapIV.htm

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conocimiento  del  cliente  de  los  instrumentos  disponibles  en  el  mercado  de  capitales  y  del  instrumento  concreto  ofrecido  o solicitado, el objetivo de su inversión, la situación financiera del inversor, el horizonte de inversión previsto, el porcentaje de sus ahorros destinado a estas inversiones, el nivel de sus ahorros que el cliente está dispuesto a arriesgar, y toda otra circunstancia relevante a efectos de evaluar si la inversión a efectuar es adecuada para el cliente. i)  Tener  a  disposición  de  sus  clientes  toda  información  que,  siendo  de  su  conocimiento  y  no  encontrándose  amparada  por  el deber de reserva, pudiera tener influencia directa y objetiva en la toma de decisiones. RETRIBUCIÓN DEL AP. ARTÍCULO 12.­ Los AP percibirán como retribución por su actuación en tal carácter un porcentaje de la comisión que perciba el AN y el ALyC por el registro de las operaciones de los clientes acercados por el AP. Tal retribución se formalizará a través de una  cesión  de  comisiones  pactada  con  cada  AN  y  ALyC  para  el  que  actúe  el  AP,  conforme  el  porcentaje  acordado  entre  las partes. El AN y el ALyC no podrán incrementar su comisión cuando registren operaciones para clientes derivados por sus AP. Cuando  el  AP  preste  asesoramiento  o  administre  carteras  de  clientes,  el  AP  podrá  percibir  honorarios  por  tales  conceptos, previamente convenidos en forma expresa con los clientes. SECCIÓN IV PROHIBICIONES. INCOMPATIBILIDADES. LIMITACIONES A LA ACTIVIDAD DE LOS AP. ARTÍCULO 13.­ Los AP no podrán llevar a cabo las siguientes actividades y servicios: a) Constituir domicilio en el mismo domicilio del AN y ALyC con el que haya suscripto un contrato. b) Desarrollar sus actividades en el mismo domicilio que el AN y el ALyC con los que hubiera suscripto un contrato. c) Utilizar la denominación de AN y ALyC como propia. d) Recibir fondos y/o valores negociables de clientes o en nombre de clientes. e) Custodiar fondos y/o valores negociables de clientes o en nombre de clientes. f) Actuar como representante de un AN o un ALyC con el cual no tenga suscripto contrato. g) Delegar en terceros, total o parcialmente la ejecución de los servicios que constituyan el objeto del contrato suscripto con el AN y ALyC para actuar como AP. h) Utilizar contraseñas o firmas electrónicas del cliente. INCOMPATIBILIDADES. ARTÍCULO  14.­  No  podrán  ser  elegidos  para  integrar  los  órganos  de  administración,  de  fiscalización  (titulares  y  suplentes),  ni gerentes generales o especiales designados de acuerdo con el artículo 270 de la Ley N° 19.550, de los AP personas jurídicas: a) Quienes no puedan ejercer el comercio. b)  Los  condenados  por  los  delitos  previstos  en  los  artículos  176  a  180  del  Código  Penal  o  cometidos  con  ánimo  de  lucro  o contra  la  fe  pública  o  que  tengan  pena  principal,  conjunta  o  alternativa  de  inhabilitación,  hasta  DIEZ  (10)  años  después  de cumplida la condena. c) Los fallidos y los concursados hasta CINCO (5) años después de su rehabilitación. d) Aquellos, que siendo integrantes de un agente registrado en la Comisión, se les hubiere cancelado la autorización y registro como resultado de un sumario, hasta CINCO (5) años después de quedar firme la cancelación. e) Las personas físicas a quienes se les haya aplicado la sanción de inhabilitación dispuesta en el artículo 132 inciso c) de la Ley N° 26.831, hasta CINCO (5) años después de quedar firme la inhabilitación. f)  Las  personas  que  no  cumplan  con  los  requisitos  dispuestos  en  la  normativa  sobre  Prevención  del  lavado  de  dinero  y financiación del terrorismo. Cuando  la  incompatibilidad  sea  posterior  a  la  inscripción,  la  persona  física  implicada  quedará  suspendida  hasta  tanto  aquélla desaparezca. SECCIÓN V http://www.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/215000­219999/219405/TituloVII­CapIV.htm

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REQUISITOS PARA INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO DE AP. REQUISITOS GENERALES PARA PERSONAS JURÍDICAS. ARTÍCULO  15.­  A  los  fines  de  obtener  y  mantener  su  inscripción  en  el  Registro  de  AP  que  lleva  la  Comisión,  las  entidades interesadas deberán reunir los siguientes requisitos y presentar la siguiente documentación mínima: a)  Estatuto  Social:  Copia  certificada  por  ante  escribano  público  del  texto  ordenado  del  estatuto  social  con  constancia  de  su inscripción en el Registro Público de Comercio correspondiente a la jurisdicción del domicilio de la sede social. b) Accionistas: Copia certificada por ante escribano público del registro de accionistas a la fecha de la presentación. c) Denominación completa. d) Domicilios: sede inscripta y sede operativa, debiendo indicar el domicilio donde se encuentran los libros de comercio, libros societarios  y  libros  propios  de  la  actividad.  De  contar  con  sucursales  deberá  informar,  además  sus  domicilios  y  demás  datos completos.  En  caso  de  constituir  domicilio  legal  a  los  fines  del  trámite  de  inscripción,  deberá  indicar  los  datos  completos  del mismo. e) Contratos con AN y ALyC: Presentar copia certificada por ante escribano público de los contratos suscriptos. f)  Comunicación:  Indicar  dirección  URL  del  sitio  o  PÁGINA  en  INTERNET  de  la  entidad,  dirección  de  correo  electrónico institucional, así como su cuenta en redes sociales en caso de poseer. g)  Declaración  Jurada:  Declaración  jurada  conforme  el  texto  del  Anexo  del  Título  AUTOPISTA  DE  LA  INFORMACIÓN FINANCIERA firmada por el representante legal de la entidad, con firma certificada por ante escribano público. h) Actas: Copias certificadas por ante escribano público de las siguientes actas: (i) donde se resolvió solicitar la inscripción en el  Registro  de  AP  y  (ii)  donde  se  resolvió  la  designación  de  los  miembros  del  órgano  de  administración,  del  órgano  de fiscalización, gerentes generales o especiales designados de acuerdo con el artículo 270 de la Ley N° 19.550. i)  Nóminas:  Nóminas  de  los  miembros  del  órgano  de  administración,  del  órgano  de  fiscalización,  gerentes  generales  o especiales designados de acuerdo con el artículo 270 de la Ley N° 19.550, y apoderados, indicándose domicilio real, teléfonos, correos electrónicos, y antecedentes personales. j)  Acreditacion  de  idoneidad:  Constancia  de  inscripción  en  el  Registro  de  Idóneos  que  lleva  la  Comisión,  conforme  las  normas aplicables dictadas a estos efectos por el Organismo, de las personas físicas dependientes del solicitante que tengan contacto con el público k) Declaración jurada de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo: Deberá ser completada y firmada por cada  uno  de  los  miembros  de  los  órganos  de  administración  y  de  fiscalización,  por  los  gerentes  generales  o  especiales designados de acuerdo con el artículo 270 de la Ley N° 19.550, informando que no cuentan con condenas por delitos de lavado de  activos  y/o  de  financiamiento  del  terrorismo,  ni  figuran  en  listas  de  terroristas  u  organizaciones  terroristas  emitidas  por  el CONSEJO DE SEGURIDAD DE LAS NACIONES UNIDAS. l) Estados contables: Estados contables anuales con una antigüedad no superior a CINCO (5) meses desde el inicio del trámite de  inscripción,  que  acrediten  el  monto  de  Patrimonio  Neto  Mínimo  requerido  en  el  presente  Capítulo,  acompañados  de  copia certificada  por  ante  escribano  público  del  acta  del  órgano  de  administración  que  los  apruebe,  del  informe  del  órgano  de fiscalización  y  del  dictamen  del  auditor,  con  la  firma  legalizada  por  el  consejo  profesional  correspondiente.  De  exceder  dicho lapso,  deberá  presentar  estados  contables  especiales  formulados  con  las  mismas  exigencias  que  las  correspondientes  a  los Estados  Contables  anuales.  Tanto  el  órgano  de  fiscalización  en  su  informe  como  el  auditor  en  su  dictamen  deberán,  además, expedirse  específicamente  respecto  de  la  adecuación  del  patrimonio  neto  mínimo.  Al  momento  de  la  inscripción,  el  capital social de la entidad deberá estar totalmente integrado. m)  Auditores  externos:  Los  auditores  externos  deberán  estar  registrados  en  el  registro  de  auditores  externos  que  lleva  la Comisión.  Deberá  acompañar  copia  del  acta  del  órgano  de  administración  de  la  cual  surja  la  designación  de  los  auditores externos. n) Número de C.U.I.T. y demás inscripciones en los organismos fiscales y previsionales que correspondan. Declaración jurada de inexistencia de obligaciones fiscales y/o previsionales pendientes de cumplimiento. o) Formularios tipo a ser utilizados a los efectos de ejercer las actividades permitidas. p) Declaraciones juradas: Declaraciones juradas suscriptas por cada miembro del órgano de administración, miembro del órgano de  fiscalización,  titulares  y  suplentes,  gerente,  en  las  que  conste  que  el  firmante  no  se  encuentra  alcanzado  por  las incompatibilidades reglamentadas en el presente Capítulo. q)  Antecedentes  penales:  Certificación  expedida  por  el  Registro  Nacional  de  Reincidencia  vinculada  con  la  existencia  o inexistencia  de  antecedentes  penales  por  parte  de  los  miembros  del  órgano  de  administración,  del  órgano  de  fiscalización, titulares y suplentes, gerentes generales o especiales designados de acuerdo con el artículo 270 de la Ley N° 19.550. http://www.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/215000­219999/219405/TituloVII­CapIV.htm

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r) Modalidades de contacto: Detalle de medios utilizados para recibir órdenes de clientes dados de alta por AN y ALyC. s)  Código  de  Conducta:  Acompañar  un  Código  de  Conducta  que  contemple  como  mínimo  una  explicación  de  las  normas  de conducta  implementadas,  a  los  efectos  de  cumplir  con  las  pautas  mínimas  de  su  actuación  establecidas  en  el  presente Capítulo. Sin  perjuicio  de  la  documentación  expuesta  anteriormente,  la  Comisión  podrá  requerir  a  los  AP  toda  otra  información complementaria que resulte necesaria a los fines del cumplimiento de su actividad conforme a las normas y reglamentaciones vigentes. PARA PERSONAS FÍSICAS. ARTÍCULO  16.­  A  los  fines  de  obtener  y  mantener  su  inscripción  en  el  Registro  de  AP  que  lleva  la  Comisión,  las  personas físicas interesadas deberán reunir los siguientes requisitos y presentar la siguiente documentación mínima: a) Contratos: Presentar copia certificada por escribano público de los contratos suscriptos con los AN y ALyC. b) Nombre completo y D.N.I. c) Domicilio real y operativo. De no coincidir los libros de la actividad deben estar en el domicilio operativo. d)  Comunicación:  Indicar  dirección  URL  del  sitio  o  Página  en  Internet,  dirección  de  correo  electrónico,  así  como  su  cuenta  en redes sociales en caso de poseer. e)  Declaración  Jurada:  Declaración  jurada  conforme  el  texto  del  Anexo  del  Título  AUTOPISTA  DE  LA  INFORMACIÓN FINANCIERA firmada por el solicitante, con firma certificada por ante escribano público. f) Manifestación de bienes y patrimonio: Manifestación de bienes a una fecha no anterior a los CINCO (5) meses de la fecha del inicio  del  trámite  de  inscripción,  que  acrediten  el  importe  de  PATRIMONIO  MÍNIMO  no  inferior  a  DOSCIENTOS  CINCUENTA MIL  ($  250.000)  con  certificación  de  Contador  Público  con  firma  certificada  por  el  respectivo  Consejo  Profesional  de  Ciencias Económicas. g)  Acreditación  de  título:  Poseer  título  Universitario  extendido  en  el  país  o  su  equivalente  en  el  exterior  relacionado  con  la actividad  a  desarrollar.  La  Comisión  podrá,  merituando  los  antecedentes  y  experiencia  en  el  mercado  de  capitales,  eximir  al interesado de la presente exigencia. h)  Antecedentes  penales:  Certificación  expedida  por  el  Registro  Nacional  de  Reincidencia  vinculada  con  la  existencia  o inexistencia de antecedentes penales. i) Formularios tipo a ser utilizados a los efectos de ejercer las actividades permitidas. j) Modalidades de contacto: Detalle de medios utilizados para recibir órdenes de clientes dados de alta por AN y ALyC. k) Acreditación de Idoneidad: Constancia de inscripción en el Registro de Idóneos que lleva la Comisión, conforme las normas aplicables dictadas a estos efectos por el Organismo. l)  Número  de  C.U.I.T.  y  demás  inscripciones  en  los  organismos  fiscales  y  previsionales  que  correspondan.  Declaración  jurada de inexistencia de obligaciones m)  Declaraciones  juradas:  Declaraciones  juradas  suscriptas  por  el  AP  en  las  que  conste  que  el  firmante  no  se  encuentra alcanzado por las incompatibilidades reglamentadas en la Ley N° 26.831. n) Declaración jurada de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo: Deberá ser completada y firmada por el AP, informando que no cuentan con condenas por delitos de lavado de activos y/o de financiamiento del terrorismo, ni figuran en listas de terroristas u organizaciones terroristas emitidas por el CONSEJO DE SEGURIDAD DE LAS NACIONES UNIDAS. o)  Código  de  Conducta:  Acompañar  un  Código  de  Conducta  que  contemple  como  mínimo  una  explicación  de  las  normas  de conducta  implementadas,  a  los  efectos  de  cumplir  con  las  pautas  mínimas  de  su  actuación  establecidas  en  el  presente Capítulo. Sin  perjuicio  de  la  documentación  expuesta  anteriormente,  la  Comisión  podrá  requerir  al  AP  toda  otra  información complementaria que resulte necesaria a los fines del cumplimiento de su actividad conforme a las normas y reglamentaciones vigentes. SECCIÓN VI PATRIMONIO NETO MÍNIMO. MONTO PATRIMONIO NETO MÍNIMO. http://www.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/215000­219999/219405/TituloVII­CapIV.htm

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ARTÍCULO  17.­  Los  AP  deberán  contar  en  forma  permanente  con  un  patrimonio  neto  mínimo  de  PESOS  DOSCIENTOS CINCUENTA MIL ($ 250.000). Dicho importe deberá surgir: a) Personas Jurídicas: de sus estados contables anuales o especiales, acompañados del acta del órgano de administración que los  apruebe  y  del  informe  del  órgano  de  fiscalización  y  del  dictamen  o  informe,  según  corresponda,  del  auditor  con  la  firma legalizada por el consejo profesional correspondiente. b)  Personas  Físicas:  de  la  manifestación  de  bienes  y  patrimonio  requerida,  con  certificación  de  Contador  Público  con  firma certificada por el respectivo Consejo Profesional de Ciencias Económicas. SECCIÓN VII TRÁMITE DE INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO. PLAZO. ARTÍCULO  18.­  En  el  marco  de  lo  dispuesto  en  el  artículo  49  de  la  Ley  Nº  26.831,  el  trámite  de  petición  de  autorización  y registro  se  presentará  ante  la  Comisión,  quien  se  expedirá  en  el  término  de  VEINTE  (20)  días  hábiles,  contados  a  partir  del momento  en  que  queda  reunida  toda  la  documentación  a  satisfacción  de  la  Comisión  y  no  se  formularen  nuevos  pedidos  u observaciones. La  decisión  será  notificada  al  presentante,  quien  en  caso  de  respuesta  desfavorable  podrá  impugnarla  solicitando  su  revisión dentro  del  término  de  DIEZ  (10)  días  hábiles  contados  a  partir  de  la  fecha  en  que  se  notificare  del  rechazo,  debiendo  la Comisión expedirse dentro de los QUINCE (15) días hábiles posteriores a la fecha de presentación de la solicitud de revisión. DENEGATORIA. ARTÍCULO 19.­ Conforme lo establecido en el artículo 50 de la Ley Nº 26.831, en caso que la Comisión deniegue la autorización para la inscripción en el registro de AP el solicitante puede interponer los recursos previstos en las leyes aplicables. En caso de denegación  del  registro,  el  solicitante  sólo  podrá  reiterar  su  solicitud  luego  de  transcurridos  DOS  (2)  años  de  quedar  firme  la resolución denegatoria. CADUCIDAD DEL TRÁMITE DE INSCRIPCIÓN. ARTÍCULO  20.­  Transcurridos  SESENTA  (60)  días  corridos  desde  que  un  trámite  se  paralice  por  causa  imputable  al administrado,  la  Comisión  le  notificará  que,  si  transcurrieren  otros  TREINTA  (30)  días  corridos  de  inactividad,  se  declarará  de oficio  la  caducidad  de  los  procedimientos,  archivándose  el  expediente.  Operada  la  caducidad,  el  interesado  podrá  ejercer  sus pretensiones en un nuevo expediente. SECCIÓN VIII ACCIONES PROMOCIONALES. DIFUSIÓN VOLUNTARIA. ARTÍCULO  21.­  Los  AP  podrán  realizar  todas  las  actividades  tendientes  a  la  promoción  de  sus  servicios  por  cualquier  medio. En toda publicidad y difusión, que realicen, deberán seguir las siguientes pautas: a) Incluir su denominación o nombre completo, el número de registro ante la Comisión y denominación de AN y ALyC con los que tenga firmado contrato. b)  No  podrán  incluir  declaraciones,  alusiones,  nombres,  expresiones  o  descripciones  que  puedan  inducir  a  error,  equívoco  o confusión al público sobre los servicios que se ofrezcan. c) La publicidad debe remitirse a la Comisión dentro de los TRES (3) días hábiles de realizada, por medio de la AUTOPISTA DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA (AIF). DIFUSIÓN OBLIGATORIA. ARTÍCULO  22.­  Los  AP  deberán  indicar  claramente  en  toda  su  papelería,  documentación,  carteles  en  sus  domicilios  y sucursales,  Páginas  en  Internet  y/u  otros  medios  relacionados  con  su  actividad,  la  denominación  o  nombre  completo  del  AP agregando  “AGENTE  PRODUCTOR  de  (denominación  completa  de  AN  y  ALyC  con  los  que  tenga  firmado  contrato)  registrado bajo el N°… de la CNV” o leyenda similar. SECCIÓN IX FORMA DE PRESENTACION DE LA DOCUMENTACION ANTE LA COMISIÓN. http://www.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/215000­219999/219405/TituloVII­CapIV.htm

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REQUISITOS PARA LA PRESENTACIÓN DE DOCUMENTACIÓN ANTE LA COMISIÓN. ARTÍCULO 23.­ Los AP deberán cumplir con las siguientes pautas: a)  Cuando  la  Comisión  requiera  la  remisión  por  medio  de  un  acceso  específico,  la  documentación  debe  ser  ingresada únicamente en formato electrónico por medio de la AUTOPISTA DE INFORMACIÓN FINANCIERA (AIF) sita en la dirección de Web  (URL)  http://www.cnv.gob.ar.  En  todos  los  casos,  en  los  documentos  ingresados  a  la  AIF  deben  transcribirse  los nombres completos de los firmantes en reemplazo de sus firmas, considerándose el mismo fiel a su original. b) En caso que la Comisión no requiera la remisión por medio de la AIF o cuando la Comisión así lo requiera expresamente, la documentación  deberá  ser  presentada  en  soporte  papel  o  soporte  electrónico,  por  mesa  de  entradas  de  la  Comisión, debidamente  certificada  por  ante  escribano  público  o  autenticada  (firma  del  representante  legal  o  quien  este  designe  como responsable) según corresponda. c)  Todos  los  documentos  sobre  una  misma  materia  o  respuesta  a  un  requerimiento  de  la  Comisión,  deben  presentarse  de manera ordenada y acumulada en un ejemplar, teniendo todas las hojas membrete o sello de la entidad y debidamente firmada, dentro del horario de mesa de entrada del Organismo. d) Cuando los documentos estén extendidos en más de UNA (1) hoja, las demás hojas deben ser inicialadas por las personas que los suscriben. SECCIÓN X FUERZA PROBATORIA. REQUISITOS PARA GOZAR DE AUTENTICIDAD. ARTÍCULO 24.­ Los documentos, para gozar de la presunción contenida en el artículo 54 de la Ley Nº 26.831, deberán contener como  mínimo  los  siguientes  datos:  lugar,  fecha,  firma,  aclaración,  número  de  documento  y  carácter  en  que  actúa  el  agente interviniente. Para  el  uso  de  la  firma  digital,  los  AP  deberán  solicitar  autorización  a  la  Comisión,  cumpliendo  con  los  recaudos  que  a  estos efectos establezca el Organismo. SECCIÓN XI CONSERVACIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN. PLAZO DE CONSERVACIÓN DE DOCUMENTACIÓN. ARTÍCULO  25.­  Los  AP  deberán  conservar  la  documentación  involucrada  en  sus  actividades  y  funciones  durante  un  plazo  de DIEZ  (10)  años.  En  caso  de  decidir  tercerizar  la  guarda  de  la  documentación,  bajo  su  responsabilidad,  deberán  informarlo previamente a la Comisión. PROTECCIÓN DE DOCUMENTACIÓN. ARTÍCULO 26.­ Los AP deberán implementar las medidas y acciones necesarias tendientes a proteger la documentación para evitar su destrucción, extravío, uso indebido, y la divulgación de información confidencial. SECCIÓN XII CUMPLIMIENTO PERMANENTE DE LOS REQUISITOS. REGLA GENERAL. ARTÍCULO  27.­  Una  vez  autorizados  y  registrados  ante  la  Comisión,  los  AP  deberán  cumplir  la  totalidad  de  los  requisitos exigidos  por  la  Comisión  durante  el  término  de  su  inscripción.  Asimismo,  deberán  cumplir  con  cualquier  modificación  de  los requisitos  mencionados  en  el  presente  Capítulo  que  disponga  la  Comisión,  conforme  las  formalidades  y  plazos  exigidos oportunamente. Los agentes deberán cumplir los recaudos y pautas establecidos en la Ley N° 26.831 y en el Título Transparencia en el Ámbito de la Oferta Pública de estas Normas, siendo pasibles de toda medida objeto de aplicación por parte de la Comisión, de acuerdo a las circunstancias del caso. INCUMPLIMIENTO. ARTICULO 28.­ Ante el incumplimiento de la normativa vigente aplicable a la actividad del AP, éste será pasible de la eventual aplicación de las sanciones previstas en el artículo 132 de la Ley Nº 26.831 de acuerdo a los procedimientos establecidos por la Comisión. http://www.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/215000­219999/219405/TituloVII­CapIV.htm

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Sin perjuicio de ello, la Comisión en cualquier momento podrá merituar según las circunstancias del caso la aplicación de una suspensión preventiva al AP, hasta que hechos sobrevinientes hagan aconsejable su revisión. ABSTENCIÓN DE FUNCIONAMIENTO. ARTICULO  29.­  El  AP,  ante  cualquier  situación  que  por  su  gravedad  afecte  el  adecuado  ejercicio  de  su  actividad,  deberá abstenerse de funcionar, sin necesidad de intimación previa. Dicha  situación  deberá  ser  informada  por  medio  del  acceso  “Hechos  Relevantes”  de  la  AUTOPISTA  DE  LA  INFORMACION FINANCIERA, acompañando detalle de las medidas a ser adoptadas como consecuencia, sin perjuicio del cumplimiento de los requerimientos adicionales que al respecto disponga la Comisión. SECCIÓN XIII DE LA CANCELACIÓN DE LA INSCRIPCIÓN EN EL REGISTRO. SUPUESTOS PARA LA CANCELACIÓN. ARTÍCULO 30.­ La Comisión cancelará el registro en el caso que un AP registrado así lo solicite, previo cumplimiento de todos los requisitos que disponga la Comisión, o como sanción dictada en un procedimiento sumarial, reservándose el Organismo en ambos casos el ejercicio del poder disciplinario por los hechos ocurridos con anterioridad a la referida cancelación. SECCIÓN XIV RÉGIMEN INFORMATIVO GENERAL. RÉGIMEN INFORMATIVO. ARTÍCULO  31.­  Los  AP  remitirán  a  la  COMISIÓN,  por  medio  de  la  AIF,  la  siguiente  información  conforme  los  plazos especificados  y  el  formato  requerido.  En  caso  de  no  estipularse  plazo,  el  AP  deberá  verificar  que  el  texto  publicado  se encuentre actualizado, bajo su responsabilidad. a) Requisitos generales para personas jurídicas. a.1)  Estatuto  Social:  Copia  certificada  por  ante  escribano  público  del  texto  ordenado  del  estatuto  social  con  constancia  de  su inscripción en el Registro Público de Comercio correspondiente a la jurisdicción del domicilio de la sede social. a.2) Accionistas: Copia certificada por ante escribano público del registro de accionistas a la fecha de la presentación. a.3) Denominación completa. a.4) Domicilios. a.5) Contratos con AN y ALyC. a.6)  Comunicación:  Indicar  dirección  URL  del  sitio  o  Página  en  Internet  de  la  entidad,  dirección  de  correo  electrónico institucional así como su cuenta en redes sociales en caso de poseer. a.7) Actas: Copias certificadas por ante escribano público de las siguientes actas: (i) donde se resolvió solicitar la inscripción en el  Registro  de  AP  y  (ii)  donde  se  resolvió  la  designación  de  los  miembros  del  órgano  de  administración,  del  órgano  de fiscalización, gerentes generales o especiales designados de acuerdo con el artículo 270 de la Ley N° 19.550. a.8)  Nóminas:  Nóminas  de  los  miembros  del  órgano  de  administración,  del  órgano  de  fiscalización,  gerentes  generales  o especiales designados de acuerdo con el artículo 270 de la Ley N° 19.550, y apoderados, indicándose domicilio real, teléfonos, correos electrónicos, y antecedentes personales. a.9) Acreditacion de idoneidad: Constancia de inscripción en el Registro de Idóneos que lleva la Comisión, conforme las normas aplicables dictadas a estos efectos por el Organismo, de las personas físicas dependientes del solicitante que tengan contacto con el público a.10) Declaración jurada de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, conforme lo requerido. a.11)  Estados  contable  anuales:  acompañados  de  copia  certificada  por  ante  escribano  público  del  acta  del  órgano  de administración que los apruebe y de los informes del órgano de fiscalización y del auditor, con la firma legalizada por el consejo profesional correspondiente. a.12) Datos completos de los auditores externos registrados en el Registro de Auditores Externos que lleva la Comisión. a.13)  Número  de  C.U.I.T.  y  demás  inscripciones  en  los  organismos  fiscales  y  previsionales  que  correspondan.  Declaración http://www.infoleg.gob.ar/infolegInternet/anexos/215000­219999/219405/TituloVII­CapIV.htm

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jurada de inexistencia de obligaciones fiscales y/o previsionales pendientes de cumplimiento. a.14) Formularios tipo a ser utilizados a los efectos de ejercer las actividades permitidas. a.15)  Declaraciones  juradas  acreditando  que  los  sujetos  comprendidos,  conforme  lo  dispuesto  en  el  presente  Capítulo,  no  se encuentra alcanzado por las incompatibilidades reglamentadas. a.16)  Antecedentes  penales:  Certificación  expedida  por  el  Registro  Nacional  de  Reincidencia  vinculada  con  la  existencia  o inexistencia de antecedentes penales por parte de los sujetos alcanzados en las disposiciones del presente Capítulo. a.17) Modalidades de contacto: Detalle de medios utilizados para recibir órdenes de clientes dados de alta por AN y ALyC. a.18) Código de Conducta: Acompañar un Código de Conducta que contemple como mínimo una explicación de las normas de conducta implementadas, a los efectos de cumplir con las pautas mínimas de su actuación. a.19) Declaración jurada AIF. a.20) Hechos relevantes. a.21) Ficha para registro con los datos requeridos en el formulario disponible en AIF. b) Para personas fìsicas. b.1) Contratos con AN y ALyC. b.2) Nombre completo y D.N.I.. b.3) Domicilio real y operativo. De no coincidir los libros de la actividad deben estar en el domicilio operativo. b.4) Comunicación: Indicar dirección URL del sitio o Página en Internet, dirección de correo electrónico institucional así como su cuenta en redes sociales en caso de poseer. b.5) Manifestación de bienes y patrimonio. b.6) Acreditación de títulos universitario. b.7)  Antecedentes  penales:  Certificación  expedida  por  el  Registro  Nacional  de  Reincidencia  vinculada  con  la  existencia  o inexistencia de antecedentes penales. b.8) Modalidades de contacto: Detalle de medios utilizados para recibir órdenes de clientes dados de alta por AN y ALyC. b.9) Acreditación de Idoneidad: Constancia de inscripción en el Registro de Idóneos que lleva la Comisión, conforme las normas aplicables dictadas a estos efectos por el Organismo. b.10) Número de C.U.I.T. y demás inscripciones en los organismos fiscales y previsionales que correspondan. b.11)  Declaraciones  juradas:  Declaraciones  juradas  suscriptas  por  el  AP  en  las  que  conste  que  el  firmante  no  se  encuentra alcanzado por las incompatibilidades reglamentadas en la Ley N° 26.831. b.12)  Declaración  jurada  de  prevención  de  lavado  de  activos  y  financiamiento  del  terrorismo,  conforme  lo  requerido  en  el presente Capítulo. b.13) Código de Conducta: Acompañar un Código de Conducta que contemple como mínimo una explicación de las normas de conducta implementadas, a los efectos de cumplir con las pautas mínimas de su actuación. b.14) Formularios tipo a ser utilizados a los efectos de ejercer las actividades permitidas. b.15) Declaración jurada AIF. b.16) Hechos relevantes. b.17) Ficha para registro con los datos requeridos en el formulario disponible en AIF.

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