PROTOCOLO DE DESCARGA Y LIQUIDACIÓN
Protocolos de Descarga y Liquidación (Aprobados por Decreto Supremo Nº 003-2014-JUS) Dr. DANIEL AUGUSTO FIGALLO RIVADENEYRA Ministro de Justicia y Derechos Humanos Presidente de la Comisión Especial de Implementación del CPP Edición al cuidado de la: Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación del CPP Carlos Zoe Vásquez Ganoza (Secretario Técnico) Equipo Responsable: Edward Alberto Vega Rojas Vicktor Muente Saldaña Noelia Cárdenas Flores Lyceth Sánchez Ponce Reservados todos los derechos al Ministerio de Justicia y Derechos Humanos. “No está permitida la reproducción total o parcial de este informe, ni su tratamiento informático, ni la transmisión de ninguna forma o por cualquier medio, ya sea electrónico, mecánico, por fotocopia, por registro u otros métodos, sin el permiso previo y por escrito del titular de Copyright.” La presente obra es de carácter gratuito y acepta canjes con publicaciones de temas jurídicos y de ciencias sociales en general. NOVIEMBRE 2014 COMISIÓN ESPECIAL DE IMPLEMENTACIÓN DEL CÓDIGO PROCESAL PENAL SECRETARÍA TÉCNICA MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS
Equipo Técnico Interinstitucional responsable de la elaboración de los Protocolos de Actuación Conjunta
Secretaría Técnica de la Comisión Especial de Implementación del CPP • Dr. Carlos Antonio Bazo Ramírez • Dr. Edward Alberto Vega Rojas • Dr. Roberto Uceda López
Poder Judicial • Dr. José Luis Lecaros Cornejo • Dr. Giammpol Taboada Pilco • Dr. Eric Escalante Cárdenas • Dr. Oscar Ramírez Franco • Lic. Alejandrina Luglio Mallima
Ministerio Público • Dr. Omar Tello Rosales • Dra. Carla Aurora León Aguilar • Dr. Rafael Ernesto Vela Barba • Dr. Frank Almanza Altamirano • Dr. Dante Emel Pimentel Cruzado • Dr. Marco A. Carrasco Campos • Dr. Marco A. Santa Cruz Urbina • Dr. Erick David Rivera Ruiz • Dr. Víctor Pastor Yaipen Zapata • Dr. David Díaz Arroyo • Lic. César Aliaga Azalde • Dr. Jorge Adrián Zuñiga Escalante
Ministerio del Interior • Gral. Cluber Aliaga Lodtmann • Crnl. PNP. Raúl Del Castillo Vidal • Cmdte. PNP. Holger Obando Cristóbal • Mayor PNP. Bladimir Blanco Angles
Dirección General de la Defensa Pública y Acceso a la Justicia - MINJUS • Dr. Carlos Rodríguez Monzón • Dr. Francisco Eduardo Vegas Palomino • Dr. Wilberd Cold Espino Medrano
Índice
Protocolo de Descarga
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Protocolo de Liquidación
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Gráfico ilustrativo
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PROTOCOLO DE DESCARGA
PROTOCOLO DE DESCARGA
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Concepto Dentro del marco del proceso de implementación del Código Procesal Penal, uno de los ejes críticos de actuación lo constituye la descarga de procesos penales previo a su entrada en vigencia en un determinado Distrito Judicial; situación que se vuelve más preocupante cuando a tenor de la Ley Nº 28994, por el cual se modifica el artículo 18º del Decreto Legislativo Nº 958, se establece que si al entrar en vigencia el Código Procesal Penal hubiese denuncias pendientes de calificar o en investigación preliminar se adecuarán a las normas de dicho código, siguiendo la misma suerte aquellas formalizaciones de denuncia que no hayan sido calificadas por el Juez Penal. Dicho eje crítico, que evidencia la falta de una estrategia común, pone de manifiesto la necesidad de establecer un conjunto de procedimientos interinstitucionales que conduzca a los operadores de justicia a diagnosticar y evaluar de manera conjunta la situación actual del proceso penal, así como solucionar problemáticas detectadas, definir criterios consensuados y fijar nuevas metas. Bajo ese contexto, para fines de implementación y del presente protocolo, se entiende por descarga, a aquella actividad interinstitucional de descongestión que posibilite a las instituciones en forma común acelerar, aligerar o disminuir los procesos penales acumulados o pendientes bajo las normas del Código de Procedimientos Penales de 1940, a fin de evitar la sobrecarga procesal y la gran adecuación de casos a las normas del Código Procesal Penal cuando éste último entre en vigencia. Por otro lado, un adecuado proceso de descarga permitirá a las instituciones tener una mayor disponibilidad de sus recursos humanos y órganos jurisdiccionales de cara a la implementación del Código Procesal Penal.
Objetivo El presente protocolo pone a disposición una propuesta de trabajo interinstitucional que tiene como objetivo aumentar los niveles de productividad y reducir los tiempos de los procesos penales bajo las normas del Código de Procedimientos Penales 1940, con lo cual se garantice una adecuada entrada en vigencia del Código Procesal Penal y un proceso de liquidación menos complejo.
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PROTOCOLO DE DESCARGA
Base Legal • Constitución Política del Perú. • Código de Procedimientos Penales de 1940. • Decreto Legislativo Nº 957. • Decreto Legislativo Nº 958. • Ley Nº 28994 (modificatoria del artículo 18 del Dec. Leg. Nº 958).
Alcance Por un aspecto metodológico el presente protocolo de descarga se focaliza en la etapa de investigación preliminar, es decir, el periodo procesal comprendido entre la recepción de la denuncia o el conocimiento de la noticia criminal hasta el auto apertorio de instrucción, sin embargo, ello no quiere decir que iniciado el proceso de descarga (antes de la entrada en vigencia del CPP) se desatiendan o no se trabajen en las demás etapas procesales, pues para ello se deberán aplicar los procedimientos del protocolo de liquidación, los cuales se focalizan en las etapas procesales de instrucción, intermedia, juicio oral y ejecución. Dicha segmentación se ha efectuado con la finalidad de proporcionar un protocolo específico (liquidación) a los Distritos Judiciales en los que el Código Procesal Penal ya entró en vigencia y donde se ha dado inicio el proceso de liquidación, pues por obvias razones en dicho proceso solo se atienden expedientes judicializados que hayan pasado el filtro del auto apertorio de instrucción. Por tanto, es importante precisar que, en los Distritos Judiciales donde no se encuentra vigente el Código Procesal Penal se aplicará el protocolo de descarga y liquidación, y donde se encuentra vigente se aplicará solo el protocolo de liquidación.
PROTOCOLO DE DESCARGA
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P rocedimiento 1
Competencias y correspondencia territorial entre las unidades o dependencias de las instituciones del SJP
Lima
El presente procedimiento tiene como objetivo, facilitar la identificación de interlocutores, definir ámbitos de trabajo conjunto y promover un flujo normalizado de información entre los operadores de justicia.
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PROTOCOLO DE DESCARGA
Mapear el Distrito Judicial o Fiscal
Lima
Poder Judicial
Ministerio Público
Policía Nacional
Defensa Pública
Otras instituciones
Radio Urbano
Distancias
A fin de concretizar el procedimiento antes indicado se debe localizar en el Distrito Judicial las diversas sedes, sub-sedes, dependencias de las respectivas instituciones, para tal efecto debe elaborarse una representación gráfica total o parcial, de ubicación, tamaño y distancias entres dichas instituciones comprendidas, las cuales deben comprender a su vez la ubicación de las sedes de los Jueces de Paz, Gobernadores, Tenientes Gobernadores, Agentes Municipales, Rondas Campesinas, tomando en cuenta la realidad geográfica de cada Distrito Judicial. A partir de ello se podrá establecer una mejor organización interinstitucional, optimizando a través de ello otros procesos interinstitucionales (Comunicación entre instituciones, notificaciones convencionales y electrónicas, traslados, descarga, etc.). Asimismo deberá identificarse a funcionarios, servidores, autoridades o colaboradores a través de la elaboración de un directorio. La indicada actividad deberá detallarse en un cuadro demostrativo de localización de las unidades, despachos o dependencias del SJP en el distrito judicial.
PROTOCOLO DE DESCARGA
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P rocedimiento 2
Cuantificar el recurso humano con el que se iniciará el proceso de descarga
JUECES PENALES
FISCALES PENALES
POLICÍAS DE INVESTIGACIÓN
DEFENSORES PÚBLICOS
PERSONAL ASOCIADO
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PROTOCOLO DE DESCARGA
La presente actividad, tiene como objetivo cuantificar el recurso humano con el que iniciará el proceso de descarga. Dicha cuantificación servirá también de referente para establecer los nuevos estándares de producción y de tiempos.
P rocedimiento 3
Sinceramiento de la carga procesal o elaboración de inventarios
• Total de denuncias e investigaciones • Procedencia • Estado del trámite de denuncias e investigaciones
• Total de denuncias e investigaciones • Procedencia • Estado del trámite de denuncias e investigaciones
• Cantidad total de procesos penales • Cantidad total de for malizaciones de denuncia pendientes de calificar
• Casos requeridos para asumir la defensa.
La presente actividad tiene como objetivo conocer la carga procesal existente en cada institución como punto de partida para el desarrollo del proceso de descarga, para lo cual cada institución deberá inventariar su carga procesal. Dicho inventario deberá comprender solo la documentación física obrante en el despacho, oficina o dependencia.
PROTOCOLO DE DESCARGA
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P rocedimiento 4
Diagnóstico situacional: Tiempos del proceso penal
CF
Comunicación al Fiscal
Derivación de investigación a Policía
Inicio y final de Investigación
Remisión de atestado a Fiscal
Emisión y remisión de la denuncia al Juez
Emisión de auto apertorio de instrucción
10 días
5 días
160 días
10 días
30 días
10 días
Tiempos
Denuncia o Noticia Criminal
CF
0
La presente actividad tiene como objetivo mapear los tiempos de la etapa de investigación preliminar, (clasificando los expedientes según el tipo de proceso, sea ordinario o sumario). Para tal efecto se debe elaborar un formato excel que describa los distintos procedimientos o actos ejecutados por cada operador de justicia y donde se deberá consignar toda información referente a las fechas de presentación, emisión, recepción, remisión, delegación y devolución de los distintos actos o procedimientos. Para lograr lo antes indicado se debe seleccionar una cantidad de expedientes que sea representativa y que comprenda aquellos delitos de mayor incidencia o aquellos procesos que generalmente congestionan la etapa de investigación preliminar (casos tipo). Después de realizadas dichas acciones y a través del procesamiento de la información se podrá obtener el tiempo promedio de duración de la etapa de investigación preliminar y de algunos procedimientos comprendidos en dicha etapa, asimismo, se podrán identificar cuellos de botella o embalses que motiven el retraso o prologación de los procedimientos.
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PROTOCOLO DE DESCARGA
P rocedimiento 5
Diagnóstico situacional: Valores históricos de producción
Producción del último trimestre laborado
La presente actividad tiene como objetivo analizar la producción histórica y establecer el promedio de producción mensual. Para tal efecto se debe seleccionar los valores históricos de producción del último periodo trimestral, a fin de establecer su promedio e identificar algunas variables que incidan negativamente en dicha producción.
PROTOCOLO DE DESCARGA
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P rocedimiento 6
Resultados del diagnóstico, identificación de problemáticas y planteamiento de soluciones: Taller de trabajo conjunto Sensibilización a los operadores de justicia sobre los resultados obtenidos del diagnóstico situacional
Identificación de problemáticas y cuellos de botella que dificulten el tránsito normal de los procedimientos e identificar sus causas
Planteamiento de correctivos, acuerdos y consensos entre los operadores de justicia.
La presente actividad tiene como objetivo, sensibilizar a los operadores de justicia sobre los resultados obtenidos del diagnóstico situacional, para luego promover la identificación de problemáticas y cuellos de botella que retrasen, dificulten o congestionen los procedimientos. Finalmente, a partir de ello arribar a acuerdos y consensos interinstitucionales que posibiliten la celeridad del proceso penal y una elevada producción.
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PROTOCOLO DE DESCARGA
P rocedimiento 7
Fijación de nuevos estándares de tiempos y producción
La presente actividad tiene como objetivo, establecer nuevos estándares de tiempos y producción, sobre la base de los resultados cuantitativos detectados y sobre los acuerdos o criterios consensuados que se arriben.
PROTOCOLO DE DESCARGA
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P rocedimiento 8
Socialización y comunicación de los resultados obtenidos, acuerdos y acciones correctivas
La presente actividad tiene como objetivo socializar al fiscal, policía, juez, defensores públicos y personal asociado los índices de producción, tiempos empleados, recursos utilizados y cuellos de botella, así como difundir y capacitar los acuerdos, las acciones correctivas establecidas y facilitar su aplicación por parte de todos los operadores.
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PROTOCOLO DE DESCARGA
PROTOCOLO DE LIQUIDACIÓN
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PROTOCOLO DE LIQUIDACIÓN
PROTOCOLO DE LIQUIDACIÓN
PROTOCOLO DE LIQUIDACIÓN
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PROTOCOLO DE LIQUIDACIÓN
Concepto A lo largo del proceso de implementación del Código Procesal Penal en 23 Distritos Judiciales, se ha podido evidenciar que, si bien existen algunos lineamientos de descarga o liquidación a nivel institucional, éstas no han podido ser planificadas ni articuladas interinstitucionalmente, lo cual ha limitado la aceleración y culminación de los procesos penales bajo el Código de Procedimientos Penales de 1940, luego de la entrada en vigencia del Código Procesal Penal. Dicha falta de planificación interinstitucional del proceso de liquidación no solo ha traído consigo lo antes mencionado, sino también que no se prevea la proyección de la carga procesal y se requieran continuas prórrogas de órganos jurisdiccionales y fiscales, así como conversiones y desactivaciones apresuradas sobre los mismos, impactando negativamente en el indicador de producción. Al no partirse desde esa base, resulta poco factible establecer metas y objetivos conjuntos en forma predecible, es por ello que se pone de manifiesto la necesidad de establecer un conjunto de procedimientos interinstitucionales que conduzca a los operadores de justicia a diagnosticar y evaluar de manera conjunta la situación actual del proceso penal, así como solucionar problemáticas detectadas, definir criterios consensuados y fijar nuevas metas de liquidación. Bajo ese contexto, para fines de implementación y del presente protocolo, se entiende por liquidación, a aquella actividad interinstitucional de descongestión que posibilite a las instituciones en forma común acelerar y disminuir los procesos penales pendientes de tramitar bajo las normas del Código de Procedimientos Penales de 1940, después de que el Código Procesal Penal ha entrado en vigencia.
Objetivo El presente protocolo pone a disposición una propuesta de trabajo interinstitucional que tiene como objetivo aumentar los niveles de productividad y reducir los tiempos de los procesos penales bajo las normas del Código de Procedimientos Penales, lo cual a su vez garantice una oportuna y rápida atención del total de procesos penales que quedarán pendientes de atender (bajo las normas del C de PP de 1940) luego de la entrada en vigencia del Código Procesal Penal. La rápida aproximación y cumplimiento real de dicho objetivo permitirá el desvío de recursos económicos, logísticos y humanos al nuevo sistema de justicia penal, impactando positivamente en el logro de sus objetivos.
PROTOCOLO DE LIQUIDACIÓN
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Base Legal • Constitución Política. • Código de Procedimientos Penales de 1940. • Decreto Legislativo Nº 957. • Decreto Legislativo Nº 958. • Ley Nº 28994 (modificatoria del artículo 18º del Dec. Leg. Nº 958). • Resolución Administrativa Nº 297-2013-CE-PJ - Aprueban Directiva Nº 012-2013-CE-PJ denominada “Procedimiento del Acto de Lectura de Sentencia Condenatoria previsto en el Código de Procedimientos Penales de 1940 y en el Decreto Legislativo N° 124”.
Alcance Por un aspecto metodológico el protocolo de liquidación se focaliza en la etapa de instrucción, intermedia, juzgamiento y ejecución (proceso ordinario y sumario), es decir, el periodo procesal comprendido entre la emisión del auto apertorio de instrucción hasta la emisión de la sentencia y auto de rehabilitación. Dicho protocolo se aplica en las etapas procesales mencionadas, debido a que los procesos que quedarán pendientes por liquidar luego de la entrada en vigencia del Código Procesal Penal se encontrarán judicializados.
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PROTOCOLO DE LIQUIDACIÓN
P rocedimiento 1
Elaboración de inventarios sobre los procesos pendientes de liquidar y recuento de procesos adecuados al CPP
• Total de casos remitidos al Ministerio Público para su adecuación al CPP. • Total de requisitorias pendientes.
• Total de casos pendientes de liquidación. • Total de casos adecuados al CPP.
• Total de casos pendientes de liquidación. • Total de casos adecuados al CPP.
• Casos requeridos para asumir la defensa.
La presente actividad tiene como objetivo cuantificar los procesos adecuados al CPP, así como las causas penales que serán objeto del proceso liquidación, elaborando un inventario bajo criterios comunes de trabajo.
PROTOCOLO DE LIQUIDACIÓN
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P rocedimiento
Tiempos
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Diagnóstico situacional: Tiempos del proceso penal
Emisión de AAI y fase de instrucción
Vista Fiscal (remisión al MP para dictamen)
Presentación de dictamen fiscal acusatorio
Lectura de Sentencia
Auto de Rehabilitación
180 días
10 días
40 días
10 días
350 días
La presente actividad tiene como objetivo mapear los tiempos del procesal penal propiamente dicho, (clasificando los expedientes según el tipo de proceso, sea ordinario o sumario). Para tal efecto se debe elaborar un formato excel que describa los distintos procedimientos o actos ejecutados por cada operador de justicia y donde se deberá consignar toda información referente a las fechas de presentación, emisión, recepción, remisión, delegación y devolución de los distintos actos o procedimientos. Para lograr lo antes indicado se debe seleccionar una cantidad de expedientes que sea representativa y que comprenda aquellos delitos de mayor incidencia o aquellos procesos que generalmente congestionan la etapa de instrucción intermedia y juzgamiento (casos tipo). Después de realizadas dichas acciones y a través del procesamiento de la información se podrá obtener el tiempo promedio de duración de un proceso penal judicializado, asimismo, se podrán identificar cuellos de botella o embalses que motiven el retraso o prologanción de los procedimientos.
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PROTOCOLO DE LIQUIDACIÓN
P rocedimiento 3
Diagnóstico situacional: Valores históricos de producción
Producción del último trimestre laborado
La presente actividad tiene como objetivo analizar la producción histórica y establecer el promedio de producción mensual. Para tal efecto se debe seleccionar los valores históricos de producción del último periodo trimestral, a fin de establecer su promedio e identificar algunas variables que incidan negativamente en dicha producción.
PROTOCOLO DE LIQUIDACIÓN
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P rocedimiento 4
Resultados del diagnóstico, identificación de problemáticas y planteamiento de soluciones: Taller de trabajo conjunto Sensibilización a los operadores de justicia sobre los resultados obtenidos del diagnóstico situacional
Identificación de problemáticas y cuellos de botella que dificulten el tránsito normal de los procedimientos e identificar sus causas
Planteamiento de correctivos, acuerdos y consensos entre los operadores de justicia
La presente actividad tiene como objetivo sensibilizar a los operadores de justicia sobre los resultados obtenidos del diagnóstico situacional, para luego promover la identificación de problemáticas y cuellos de botella que retrasen, dificulten o congestionen los procedimientos. Finalmente, a partir de ello arribar a acuerdos y consensos interinstitucionales que posibiliten la celeridad del proceso penal y una elevada producción.
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PROTOCOLO DE LIQUIDACIÓN
P rocedimiento 5
Fijación de nuevos estándares de tiempos y producción
La presente actividad, tiene como objetivo, establecer nuevos estándares de tiempos y producción, sobre la base de los resultados cuantitativos detectados y sobre los acuerdos o criterios consensuados que se arriben.
PROTOCOLO DE LIQUIDACIÓN
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P rocedimiento 6
Socialización y comunicación de los resultados obtenidos, acuerdos y acciones correctivas
La presente actividad tiene como objetivo socializar al fiscal, policia, juez, defensores públicos y personal asociado los índices de producción, tiempos empleados, recursos utilizados y cuellos de botella, así como difundir y capacitar sobre las acciones correctivas establecidas y facilitar su aplicación por parte de todos los operadores.
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PROTOCOLO DE LIQUIDACIÓN
P rocedimiento Gráfico ilustrativo de Descarga y Liquidación (simulación)
Cifra negra
Carga Cero
76000 casos
50000 casos
8000 casos adecuados 1200 casos adecuados
Abr. 2014
Abr. 2015
0 casos
Abr. 2016
Sin aplicación de protocolo de descarga Con aplicación de protocolo de descarga Denunciabilidad o entrada de casos
Abr. 2020
0 casos
Abr. 2024
Sin aplicación de protocolo de liquidación Con aplicación de protocolo de liquidación
PROTOCOLO DE LIQUIDACIÓN
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MINISTERIO PÚBLICO Fiscalía de la Nación
PERÚ
Minsterio del Interior
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos Secretaría Técnica Comisión Especial de Implementación Código Procesal Penal sistemas3.minjus.gob.pe/cpp/docu www.minjus.pe/reforma-procesal-penal/
