Oterces Consultores de México S.A. de C.V.

CUMPLIMIENTO 10 - 17 h | Miércoles 22 de noviembre | CDMX | IVO Business Center

Programa 8:30 – 9:30 9:30 – 10:00

Registro Bienvenida: En materia normativa ¿Qué pasó en 2017 y qué retos hay para 2018? Dharanee Vázquez | Directora de Consultoría y Capacitación de GMC360 Especialista en materia de Prevención de LD/FT

10:00 – 10:45

Panorama en México: ¿Por qué debemos prevenir el LD/FT? Alejandro Sánchez | Periodista y documentalista mexicano

10:45 – 11:30

Mesa de debate: Cultura de cumplimiento •Chemaya Mizrahi | Director General de Mizrafin sapi cv sofom enr y Expresidente Nacional de asofom •Lamberto Corral | Fundador y Director General de Financiera Cualli y Expresidente Nacional de asofom •Sylvia Ramírez | Directora de Cumplimiento de Codere

11:30 – 11:45

Coffee Break

11:45 – 12:30

Ética en la Prevención de delitos asociados al LD/FT Antonio Moreno | Especialista en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (pld/ft) certificado ante la cnbv

12:30 – 13:15

Nuevas formas de Lavar dinero ¿Cómo prevenirlas a través de un Sistema de Administración del riesgo? Maribel Vázquez Menchaca | Directora General de GMC360 y Especialista certificada en materia de Prevención de LD/FT

13:15 - 14:45

Receso

Programa 14:45 – 16:15

Taller: Metodología de riesgos de Lavado de dinero y Financiamiento al terrorismo. Maribel Vázquez

16:15 – 16:30

Coffee Break

16:30 – 17:00

3 maneras de crear un gran impacto en tu organización Rodrigo Lohr | Co-Founder at Evoke my Genius & Mindful Performance Coach

•Si eres Asociado Asofich, Amsofipo, Ancec-TD, Amfe y Acfe ¡Tenemos beneficio para ti! •El contenido de este programa puede cambiar sin previo aviso.

Nos importa lo suficiente para lograr un cambio Nuestro negocio Somos un equipo con más de 20 años de experiencia en diferentes sectores y disciplinas. Nos hemos especializado en el Sector Financiero, Gubernamental y Empresarial; enfocados en la prevención de riesgos y crecimiento integral de nuestros clientes a través de la asesoría y capacitación en temas Legales, Administrativos, Fiscales, Financieros, Capital Humano, Comunicación y Tecnología.

Nuestra misión Crear relaciones desde la empatía para ser parte de la visión de nuestros clientes, a través de la consultoría e implementación de soluciones360. Estamos convencidos que para lograr un cambio social y un crecimiento económico debemos ser capaces de llevar a cabo las acciones que nos corresponden a cada uno. Es por eso que estamos comprometidos en lograr una concientización de los actos y consecuencias que impactan a nuestra sociedad, al país y el mundo.

Nuestra promesa “Siempre tendrás toda nuestra atención y experiencia para lograr tus metas de manera objetiva, analítica y creativa.”

Experiencia En 6 años nos hemos especializado en lograr nuestra misión a través de 4 pilares fundamentales:

Consultoría y Auditoría Corporativo: Desarrollamos auditoría jurídica que detecta y corrige aquellos riesgos en materia de actas, estructuras jurídicas y contractuales. Cumplimiento Regulatorio: Nos enfocamos en que las Entidades Financieras sean conscientes de sus obligaciones ante las Autoridades (CNBV y CONDUSEF), y den cumplimiento a las disposiciones para evitar multas y sanciones. Auditoría en Prevención de Lavado de dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT): Contamos con auditores certificados, plataforma tecnológica e interactiva y metodología apegada a los estándares mínimos publicados por CNBV y por la norma ISO19011.

Capacitación Hemos creado una metodología en donde fusionamos la experiencia del consultor, auditor, pedagogo, comunicólogo y del diseñador, creamos el programa de capacitación a la medida de las necesidades específicas de nuestros clientes. Somos creadores del primer curso para la Certificación en materia de PLD/FT ante CNBV, con modalidad online. Más de 200 Oficiales de Cumplimiento se han capacitado con nosotros y el 70% ha logrado su certificación ante CNBV.

Más de 600 entidades en el sector financiero se han beneficiado con más de 100 conferencias a través de nuestras Jornadas de Capacitación en línea sin costo en materia de PLD/FT, Gestión de riesgos, Proyección Financiera, Obligaciones ante las Autoridades, Contabilidad, Recursos Humanos y Coaching. Hemos participado en eventos de capacitación para asociaciones como ASOFOM, ASOFICH y AMSOFIPO, así como Universidades que buscan involucrar a sus alumnos en la materia.

Gestión de Riesgos Trabajamos para detectar, evaluar y mitigar los riesgos legales, operativos, de contagio y reputacionales de nuestros clientes a través de metodologías traducidas en sistemas integrados en nuestro modelo de ERP. Desarrollamos sistemas de medición y control de riesgos e implementamos los sistemas de gestión de riesgos para cada sector en particular.

Tecnología Desarrollamos una herramienta inteligente que ayuda al OC a agilizar su labor: •Solución automatizada que evalúa, gestiona y mitiga el riesgo LD/FT. •Imagen amigable y didáctica que facilita el trabajo del Oficial de Cumplimiento. •Satisfacer las necesidades por encima de las obligaciones mínimas de ley. •Garantizar seguridad integral de la información y cumplimiento en tiempo y forma ante autoridades. •Mantener actualizadas listas de personas bloqueadas, PEP´s, tipos de cambio, nuevas publicaciones, etc., sin incurrir en costos adicionales. •Compatible con cualquier dispositivo que cuente con acceso a internet. Actualmente estamos implementando sistemas ERP de manera integral, en donde incluimos la planeación estratégica como pilar del uso de tecnología para maximizar rendimientos y eficiencia.

Nuestros servicios han ayudado a nuestros clientes a: •Cumplir ante el SAT de manera oportuna y correcta. •Evitar sanciones y multas. •Cumplir ante cnbvy condusef. •Incrementar sus ingresos: recaudación, colocación o ventas. •Planear estratégicamente. •Desarrollar a sus directivos en lo profesional y personal. •Solucionar problemas de flujo de efectivo. •Incrementar utilidades. •Desarrollar e incrementar eficiencia y responsabilidad en capital humano a través de la capacitación. •Agilizar procesos: reduciendo costos y gastos.

•Implementar Gobierno corporativo y sanas prácticas •Evitar riesgos operativos, legales, de contagio y reputacionales. •Innovar mediante tecnología •Contar con consejeros experimentados

¿Quiénes son nuestros clientes? Sector Empresarial Asociaciones Actividades vulnerables: Casas de Empeño Sector Automotriz Inmobiliarias Crédito Arte y joyas Sector Financiero: sofom enr sofom er Almacenadoras Cajas de Ahorro Uniones de Crédito Transmisores de dinero Bancos sofipos socaps

DIRECTORIO Oterces Consultores de México S.A. de C.V.

C.P. Ma. Isabel Vázquez Menchaca Directora General [email protected] Lic. Isabel Dharanee Vázquez Menchaca Directora de Consultoría y Capacitación [email protected] Lic. Vanessa Vázquez Menchaca Directora de Administración y Finanzas [email protected] Ing. Luis Vázquez Menchaca Director de Tecnología [email protected] Lic. Miguel Hernández Perea Director Comercial [email protected]

(55) 3626-6717/18/19 | www.gmc360.com.mx Providencia No.1415, Col. Tlacoquemecatl Del Valle, C.P. 03200, CDMX

Oterces Consultores de México S.A. de C.V.