BALANCE DE GESTIÓN INTEGRAL AÑO 2005 SERVICIO HIDROGRÁFICO Y OCEANOGRÁFICO DE LA ARMADA VALPARAÍSO - CHILE
Errázuriz N° 254, Playa Ancha, Valparaíso. Teléfono: (32) 266666 - Fax (32) 266542 www.shoa.cl
Índice
1. Carta del Jefe de Servicio .................................................................. 3 2. Identificación de la Institución .......................................................... 6 • • • •
•
•
Leyes y Normativas que rigen el Funcionamiento de la Institución ........................... 7 Organigrama y Ubicación en la Estructura del Ministerio ........................................... 8 Principales Autoridades .............................................................................................. 9 Definiciones Estratégicas ........................................................................................... 10 - Misión Institucional .............................................................................................. 10 - Objetivos Estratégicos ......................................................................................... 10 - Productos Estratégicos vinculados a Objetivos Estratégicos ................................ 11 - Clientes / Beneficiarios / Usuarios ....................................................................... 11 - Productos Estratégicos vinculados a Clientes / Beneficiarios / Usuarios .............. 12 Recursos Humanos .................................................................................................... 13 - Dotación Efectiva año 2005 por tipo de Contrato y Sexo .................................... 13 - Dotación Efectiva año 2005 por Estamento y Sexo ............................................ 14 - Dotación Efectiva año 2005 por Grupos de Edad y Sexo ................................... 15 Recursos Financieros ................................................................................................. 16 - Recursos Presupuestarios año 2005 .................................................................. 16
3. Resultados de la Gestión .................................................................. 17 •
•
•
•
Cuenta Pública de los Resultados ............................................................................. - Balance Global .................................................................................................... - Resultados de la Gestión Financiera .................................................................. - Resultados de la Gestión por Productos Estratégicos ........................................ Cumplimiento de Compromisos Institucionales ................................................……. - Informe de Programación Gubernamental .......................................................... - Informe de Cumplimiento de los Compromisos de los Programas/Instituciones Evaluadas .................................................................... Avances en Materias de Gestión ......................................................................... - Cumplimiento del Programa de Mejoramiento de la Gestión .............................. - Cumplimiento Convenio de Desempeño Colectivo ............................................. - Cumplimiento de otros Incentivos Remuneracionales ........................................ - Avances en otras Materias de Gestión ............................................................... Proyectos de Ley .................................................................................................
18 18 21 24 29 29 30 31 31 32 33 34 36
4. Desafíos 2006 ..................................................................................... 37
_________________________________________________________________________________________________________
5. Anexos ............................................................................................... 39 • • • • •
Anexo 1: Otros Indicadores de Desempeño .............................................................. Anexo 2: Informe de Cumplimiento de los Compromisos de los Programas/Instituciones Evaluados............................................................................ Anexo 3: Transferencias Corrientes ........................................................................... Anexo 4: Iniciativas de Inversión ................................................................................ Anexo 5: Indicadores de Gestión de Recursos Humanos ..........................................
40 41 42 43 45
Índice de Cuadros Cuadro 1: Dotación Efectiva año 2005 por tipo de Contrato y Sexo ............................................. Cuadro 2: Dotación Efectiva año 2005 por Estamento y Sexo ..................................................... Cuadro 3: Dotación Efectiva año 2005 por Grupos de Edad y Sexo ............................................ Cuadro 4: Ingresos Presupuestarios Percibidos año 2005 ........................................................... Cuadro 5: Gastos Presupuestarios Ejecutados año 2005 ............................................................ Cuadro 6: Ingresos y Gastos años 2004 – 2005 .......................................................................... Cuadro 7: Análisis del Comportamiento Presupuestario año 2005 .............................................. Cuadro 8: Indicadores de Gestión Financiera .............................................................................. Cuadro 9: Cumplimiento de Programas/Instituciones Evaluadas ................................................ Cuadro 10: Transferencias Corrientes .......................................................................................... Cuadro 11: Comportamiento Presupuestario de las Iniciativas de Inversión año 2005 ............... Cuadro 12: Avance Indicadores de Gestión de Recursos Humanos ...........................................
13 14 15 16 16 21 22 23 41 42 44 45
Índice de Gráficos Gráfico 1: Dotación Efectiva año 2005 por tipo de Contrato .......................................................... Gráfico 2: Dotación Efectiva año 2005 por Estamento .................................................................. Gráfico 3: Dotación Efectiva año 2005 por Grupos de Edad y Sexo ............................................. Gráfico 4: Montos por compras efectuadas mediante ChileCompra año 2005 .............................
13 14 15 19
_________________________________________________________________________________________________________
1. Carta del Jefe de Servicio Tengo el agrado de entregar al conocimiento público el “Balance de Gestión Integral del Servicio Hidrográfico y Oceanográfico de la Armada de Chile” donde se da cuenta del cumplimiento de los programas y actividades que ejecutó este Servicio durante el año 2005, en su calidad de Servicio Oficial, Técnico y Permanente del Estado de Chile en lo concerniente a Oceanografía, Mareas, Maremotos, Hidrografía, Cartografía Náutica,
Geografía,
Navegación,
Astronomía
Náutica,
Señales
Horarias,
Aerofotogrametría aplicada a la carta de navegación, coordinación de las actividades oceanográficas nacionales, relacionada con el apoyo y desarrollo de las ciencias marinas y otras áreas especializadas técnicas necesarias para la navegación precisa, segura y expedita de las naves que surcan las aguas jurisdiccionales chilenas. Desde la creación de este Organismo, hace ciento treinta y un años, el rol fundacional básico se mantiene inalterable, esto es, proveer la cartografía náutica y las informaciones que permitan una navegación segura en nuestras aguas jurisdiccionales. Desde la segunda mitad del siglo XX, el Servicio Hidrográfico y Oceanográfico de la Armada de Chile (SHOA) ha desarrollado y coordinado actividades de Investigación Científico-Marina, tanto en un rol institucional como de apoyo a Universidades y otros organismos del Estado que se preocupan del conocimiento y desarrollo sustentable del Mar Chileno. En los últimos años, el apoyo y compromiso del SHOA, con el desarrollo y actualización del Sistema Nacional de Alerta de Maremotos, ha permitido disminuir el tiempo de respuesta y difusión de alertas y alarmas ante la ocurrencia de un terremoto con riesgo asociado de maremoto, otorgando mayor tranquilidad y confianza a la población costera del país. Asimismo, las cartas de inundación de los principales puertos del país elaboradas en base a información histórica han permitido a las autoridades locales planificar las vías de evacuación y replantear los planos
3
_________________________________________________________________________________________________________
reguladores, evitando la construcción de edificaciones de alto riesgo, en áreas vulnerables ante la ocurrencia de un maremoto. La Investigación Científico-Marina de los Mares Interiores de la X, XI y XII Regiones del país (Cruceros CIMAR coordinados por el Comité Oceanográfico Nacional, realizados anualmente desde 1995) ha permitido recolectar valiosa información de la calidad de las aguas, procesos físico-químicos, bio-oceanografía y geología, lo cual constituye un valioso aporte al conocimiento de esta área, como asimismo una herramienta para la mejor utilización y administración de los recursos naturales existentes en ella. El SHOA, para dar cumplimiento a su misión y funciones básicas, cuenta con un presupuesto anual de Ingresos y Gastos que es aprobado en la Ley de Presupuestos de la Nación, dentro de las Partidas Presupuestarias del Ministerio de Defensa Nacional. Al término de esta presentación, quiero dejar constancia del apoyo de la Armada y de los importantes recursos entregados por la Institución, en personal naval, horas de navegación, horas de vuelo y apoyo logístico, sin los cuales no sería posible cumplir todas las actividades oceanográficas e hidrográficas. Lo anterior, sumado a los recursos financieros que entrega la Dirección de Presupuestos del Ministerio de Hacienda, constituye la base para un eficaz cumplimiento de la Misión de este Servicio.
4
_________________________________________________________________________________________________________
Finalmente, el Director infrascrito reafirma el compromiso de todo el personal del Servicio Hidrográfico y Oceanográfico de la Armada de Chile de continuar realizando cada una de las tareas técnicas, científicas y administrativas, con la mayor dedicación y esfuerzo para entregar una cartografía náutica segura y aumentar el conocimiento de nuestro mar, vitales para el desarrollo marítimo de Chile.
JORGE IBARRA RODRÍGUEZ CAPITÁN DE NAVÍO DIRECTOR
5
_________________________________________________________________________________________________________
2. Identificación de la Institución • Leyes y Normativas que rigen el Funcionamiento de la Institución • Organigrama y Ubicación en la Estructura del Ministerio • Principales Autoridades • Definiciones Estratégicas -
Misión Institucional
-
Objetivos Estratégicos
-
Productos Estratégicos vinculados a Objetivos Estratégicos
-
Clientes / Beneficiarios / Usuarios
-
Productos Estratégicos vinculados a Clientes / Beneficiarios / Usuarios
• Recursos Humanos -
Dotación Efectiva año 2005 por tipo de Contrato y Sexo
-
Dotación Efectiva año 2005 por Estamento y Sexo
-
Dotación Efectiva año 2005 por Grupos de Edad y Sexo
• Recursos Financieros -
Recursos Presupuestarios año 2005
6
_________________________________________________________________________________________________________
•
Leyes y Normativas que rigen el Funcionamiento de la Institución -
Decreto Supremo Nº 329 de 1874. Crea la Oficina Hidrográfica de la Marina Nacional.
-
Decreto Supremo Nº 25 de 1966. Designa al Instituto Hidrográfico de la Armada como única Autoridad Oficial del Estado en el Control y Difusión de la Hora Oficial y de Señales Horarias para fines de Navegación.
-
Decreto Supremo Nº 26 de 1966. Designa al Instituto Hidrográfico de la Armada como Representante Oficial de Chile ante el Sistema Internacional de Alarma de Tsunamis del Pacífico y crea un Sistema Nacional de Alarma de Maremotos.
-
Ley Nº 16.771 de 1968. Cambia nombre al Instituto Hidrográfico de la Armada que en adelante se denominará “Instituto Hidrográfico de la Armada de Chile”.
-
Decreto Supremo Nº 192 de 1969. Aprueba Reglamento Orgánico del Instituto Hidrográfico de la Armada de Chile.
-
Decreto Supremo Nº 814 de 1971. Crea el Comité Oceanográfico Nacional (CONA).
-
Decreto Supremo Nº 784 de 1985. Modifica Reglamento Orgánico del Instituto Hidrográfico de la Armada y traspasa funciones del Departamento de Señalización Marítima a la Dirección General del Territorio Marítimo y de Marina Mercante.
-
Ley 19.002 de 24 de octubre de 1990, el Instituto Hidrográfico de la Armada de Chile, cambia su denominación por la de Servicio Hidrográfico y Oceanográfico de la Armada de Chile (SHOA).
7
_________________________________________________________________________________________________________
• Organigrama y Ubicación en la Estructura del Ministerio
8
_________________________________________________________________________________________________________
• Principales Autoridades Cargo
Nombre
Director
CN Sr. Roberto Garnham Poblete
Subdirector
CF Sr. Rodrigo Núñez Gundlach
Jefe Departamento Investigación y Desarrollo
CF Sr. Patricio Carrasco Hellwig
Jefe Departamento Abastecimiento
CF AB RN Sr. Carlos Zúñiga Gallegos
Jefe Departamento Operaciones
CC Sr. Juan Cuneo Arenaldi
Jefe Departamento Hidrografía
T1 Sr. Enrique Silva Villagra
Jefe Departamento Educación
T1 Sr. Andrés Enríquez Olavarría
Jefe Departamento Servicios Generales
T1 Sr. Boris Argandoña Castro
Jefe Departamento Oceanografía
T1 Sr. John Fleming Baeza
9
_________________________________________________________________________________________________________
• Definiciones Estratégicas -
Misión Institucional
El Servicio Hidrográfico y Oceanográfico de la Armada de Chile tiene por misión principal proporcionar los elementos técnicos y las informaciones y asistencia técnica destinada a dar seguridad a la navegación en las vías fluviales y lacustres, aguas interiores, mar territorial y en la alta mar contigua al litoral de Chile. Del mismo modo constituye el servicio oficial, técnico y permanente del Estado, en todo lo que se refiere a hidrografía; levantamiento hidrográfico marítimo, fluvial y lacustre; cartografía náutica, elaboración y publicación de cartas de navegación de aguas nacionales, oceanografía, planificación y coordinación de todas las actividades oceanográficas nacionales relacionadas con investigaciones físico-químicas, mareas, corrientes y maremotos, geografía náutica, navegación, astronomía, señales horarias oficiales y de aerofotogrametría aplicada a la carta náutica. Corresponde también al SHOA, contribuir mediante la investigación al desarrollo y fomento de otras actividades nacionales e internacionales afines, que sean de interés para el país.
-
Objetivos Estratégicos
Número 1 2 3 4 5 6 7
Descripción Producir, mantener y facilitar el acceso a una base de datos Hidro-carto-oceanográfica de aguas nacionales, actualizadas y coherentes con los estándares internacionales, a los distintos usuarios, incluidas las Fuerzas Armadas Chilenas. Capacitar al personal de las Fuerzas Armadas en temas vinculados a la preparación de cartas náuticas, estudios oceanográficos e hidrográficos, en una magnitud acorde con lo establecido en los planes de esas instituciones. Difundir noticias relevantes para la seguridad de la navegación y de la población, que se obtengan a través de los instrumentos y medios de captura de información disponibles en el SHOA. Salvaguardar la calidad técnica de las actividades que realizan extranjeros, connacionales y empresas privadas, y de los productos que ellas generan, en ámbitos de competencia del SHOA; así como contribuir con su capacidad técnica a la resolución de conflictos judiciales en los que se solicite su participación. Generar y divulgar conocimiento sobre temas relacionados con hidrografía y, en general, ciencias del mar. Lograr el reconocimiento de Chile como actor de primer nivel en temas hidrográficos y oceanográficos, en cuanto a la calidad de sus profesionales, aportes que realiza al conocimiento y actualización de las tecnologías que utiliza. Difundir la Hora Oficial de Chile a todo el país por medio de Internet, telefonía y por estaciones de radio, con exactitud, a todo tiempo y con alto grado de confiabilidad.
10
_________________________________________________________________________________________________________
-
Productos Estratégicos vinculados a Objetivos Estratégicos
Número
-
Objetivos Estratégicos a los cuales se vincula
Nombre - Descripción
1
Cartas y Publicaciones Náuticas
1
2
Capacitación
2
3
Alertas a la Comunidad
3
4
Certificación de Trabajos y Peritajes
4
5
Navegación con fines Científicos y de Investigación
5
6
Actividades de Extensión y Difusión
5
7
Participación en Eventos Internacionales
6
8
Señal Horaria
7
Clientes / Beneficiarios / Usuarios Número
Nombre
1
Armada de Chile
2
Comunidad científica nacional y extranjera
3
Comunidad en general
4
Diversos organismos del sector público
5
Empresas de consultoría
6
Empresas pesqueras, de navegación comercial, de navegación turística y portuarias
7
Navegación deportiva
11
_________________________________________________________________________________________________________
-
Productos Estratégicos vinculados a Clientes / Beneficiarios / Usuarios
Número 1
2
3
4
5
6
7
8
Nombre – Descripción Producto Estratégico Cartas y Publicaciones Náuticas: Representación en papel y en formato digital de información sobre profundidades e hitos relevantes para la navegación, como corrientes, faros y bajos. Capacitación: Impartir o contratar en instituciones externas los cursos relacionados con hidrografía y oceanografía que requiere la Armada de Chile y el personal del SHOA, para obtener los grados académicos. Alertas a la comunidad: Consiste en efectuar un monitoreo permanente de la actividad sísmica y oceanográfica, en los sectores relevantes del mundo, con el objeto de advertir a la comunidad la eventual aproximación de un tsunami. Asimismo, producir la emisión de avisos en español e inglés de la ocurrencia de eventos convenientes de conocer por los navegantes, como un faro apagado, un barco encallado, mediante los dispositivos de comunicación disponibles en la Dirección del Territorio Marítimo. Certificación de trabajos y peritajes: Verificación del cumplimiento de las normas técnicas que garanticen la calidad del trabajo oceanográfico que realice una empresa privada. Por otra parte, se realizan informes a Tribunales, a la Autoridad Marítima u otro organismo fiscalizador, en las materias que se solicitan (y que incluyen, por ejemplo, hora de puesta del sol en una determinada fecha, o análisis de mareas y olas al momento de ocurrir un accidente marítimo). Navegación con fines científicos y de investigación: Consiste en financiar el costo variable de dos cruceros anuales en el cual participan científicos con proyectos que han sido seleccionados de quienes se presentaron a un concurso público. Asimismo considera la participación de personal del Servicio en investigación propia o en conjunto con organizaciones nacionales o extranjeras. Actividades de Extensión y Difusión: Corresponde a actividades generales de extensión y difusión del conocimiento en el ámbito de las competencias del Servicio. Se dispone de una biblioteca que contiene múltiples volúmenes y textos técnicos de ayuda a la educación de las ciencias del mar. Asimismo se cuenta con la totalidad de la cartografía náutica publicada por el SHOA para consulta de la comunidad. Participación en eventos internacionales: Representación de la postura del Estado de Chile ante organismos internacionales, en materias del ámbito de las ciencias del mar. Señal Horaria: Difusión en Internet y radio de la hora oficial, la cual se genera mediante el análisis simultáneo de la hora generada por el oscilador existente en el SHOA y la que se recibe vía satélite del conjunto de equipos que establecen la hora mundial de referencia.
Clientes/beneficiarios/usuarios a los cuales se vincula 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7.
1, 2.
1, 2, 3, 4, 5, 6, 7.
1, 3, 4, 5.
1, 2, 4.
1, 2, 3, 4, 5, 6, 7.
1, 2, 4.
1, 2, 3, 4, 5, 6, 7.
12
_________________________________________________________________________________________________________
• Recursos Humanos -
Dotación Efectiva año 2005 por tipo de Contrato y Sexo Cuadro 1 Dotación Efectiva1 año 2005 por tipo de Contrato y Sexo
•
Mujeres
Hombres
Total
Planta
17
137
154
Contrata
33
87
120
Honorarios2
4
7
11
Otro
0
0
0
TOTAL
54
231
285
Gráfico 1: Dotación Efectiva año 2005 por tipo de Contrato DOTACIÓN EFECTIVA TOTAL 2005 Por Tipo de Contrato
Honorarios 3,86%
Contrata 42,11%
Planta 54,03%
1 Corresponde al personal permanente del servicio o institución, es decir: personal de planta, contrata, honorarios asimilado a grado, profesionales de la ley N° 15.076, jornales permanentes y otro personal permanente, que se encontraba ejerciendo funciones al 31 de diciembre de 2005. Cabe hacer presente que el personal contratado a honorarios a suma alzada no corresponde a la dotación efectiva de personal. 2 Considera sólo el tipo “honorario asimilado a grado”.
13
_________________________________________________________________________________________________________
-
Dotación Efectiva año 2005 por Estamento y Sexo Cuadro 2 Dotación Efectiva3 año 2005 Por Estamento y Sexo Mujeres Hombres
Total
Directivos Profesionales4
0
2
2
Directivos no Profesionales5
0
0
0
Profesionales6
29
52
81
Técnicos7
6
140
146
Administrativos
15
19
34
Auxiliares
0
11
11
Otros8 (Honorarios)
4
7
11
TOTAL
54
231
285
•
Gráfico 2: Dotación Efectiva año 2005 por Estamento DOTACIÓN EFECTIVA 2005 Por Tipo Estamento Técnicos 51,23%
Directivos Profesionales 0,70%
Profesionales 28,42%
Otros (Honorarios) 3,86%
Administrativos 11,93% Auxiliares 3,86%
3 Corresponde al personal permanente del servicio o institución, es decir: personal de planta, contrata, honorarios asimilado a grado, profesionales de la ley N° 15.076, jornales permanentes y otro personal permanente, que se encontraba ejerciendo funciones al 31 de diciembre de 2005. Cabe hacer presente que el personal contratado a honorarios a suma alzada no corresponde a la dotación efectiva de personal. 4 Se debe incluir a Autoridades de Gobierno, Jefes superiores de Servicios y Directivos Profesionales. 5 En este estamento, se debe incluir a Directivos no Profesionales y Jefaturas de Servicios Fiscalizadores. 6 En este estamento, considerar al personal Profesional, incluido el afecto a las Leyes N° 15.076 y 19.664, los Fiscalizadores y Honorarios asimilados a grado. 7 Incluir Técnicos Profesionales y No profesionales. 8 Considerar en este estamento los jornales permanentes y otro personal permanente.
14
_________________________________________________________________________________________________________
- Dotación Efectiva año 2005 por Grupos de Edad y Sexo
Grupos de edad
Cuadro 3 Dotación Efectiva9 año 2005 por Grupos de Edad y Sexo Mujeres Hombres
Total
Menor de 24 años
1
19
20
25 – 34 años
35
89
124
35 – 44 años
11
54
65
45 – 54 años
6
47
53
55 – 64 años
1
17
18
Mayor de 65 años
0
5
5
TOTAL
54
231
285
•
Gráfico 3: Dotación Efectiva año 2005 por Grupos de Edad y Sexo DOTACIÓN EFECTIVA AÑO 2005 Por Grupo de Edad y Sexo
90 80 70 60 50 40 30 20 10 0
Hombres Mujeres
Menores de 25 - 34 años 35 - 44 años 45 - 54 años 55 - 64 años Mayor de 65 24 años años
9 Corresponde al personal permanente del servicio o institución, es decir: personal de planta, contrata, honorarios asimilado a grado, profesionales de la ley N° 15.076, jornales permanentes y otro personal permanente, que se encontraba ejerciendo funciones al 31 de diciembre de 2005. Cabe hacer presente que el personal contratado a honorarios a suma alzada no corresponde a la dotación efectiva de personal.
15
_________________________________________________________________________________________________________
• Recursos Financieros -
Recursos Presupuestarios año 2005 Cuadro 4 Ingresos Presupuestarios Percibidos10 año 2005 Descripción
Monto M$
Aporte Fiscal
2.130.564
Endeudamiento11
0
Otros Ingresos 12
914.062
TOTAL
3.044.626
Cuadro 5 Gastos Presupuestarios Ejecutados año 2005 Descripción Corriente13 De Capital14 Otros Gastos15 TOTAL
Monto M$ 2.307.422 715.638 21.566 3.044.626
10 Esta información corresponde a los informes mensuales de ejecución presupuestaria del año 2005. 11 Corresponde a los recursos provenientes de créditos de organismos multilaterales. 12 Incluye el Saldo Inicial de Caja y todos los ingresos no considerados en alguna de las categorías anteriores. 13 Los gastos Corrientes corresponden a la suma de los subtítulos 21, 22, 23 y 24. 14 Los gastos de Capital corresponden a la suma de los subtítulos 29, subtítulo 31, subtítulo 33 más el subtítulo 32 ítem 05, cuando corresponda. 15 Incluye el Saldo Final de Caja y todos los gastos no considerados en alguna de las categorías anteriores.
16
_________________________________________________________________________________________________________
3. Resultados de la Gestión • Cuenta Pública de los Resultados -
Balance Global
-
Resultados de la Gestión Financiera
-
Resultados de la Gestión por Productos Estratégicos
• Cumplimiento de Compromisos Institucionales -
Informe de Programación Gubernamental
-
Informe Preliminar de Cumplimiento de los Compromisos de los Programas/Instituciones Evaluadas
• Avance en materias de Gestión -
Cumplimiento del Programa de Mejoramiento de la Gestión
-
Cumplimiento Convenio de Desempeño Colectivo
-
Cumplimiento de otros Incentivos Remuneracionales
-
Avances en otras Materias de Gestión
• Proyectos de Ley
17
_________________________________________________________________________________________________________
• Cuenta Pública de los Resultados -
Balance Global
Los principales resultados obtenidos durante el año 2005 están relacionados con el desarrollo de las actividades programadas en el Plan de Actividades del SHOA y las actividades dispuestas en el Plan de Actividades de la Armada, orientados a alcanzar los objetivos estratégicos y metas fijadas para el cumplimiento de la misión encomendada al Servicio, en representación de la postura del Estado de Chile ante organismos nacionales e internacionales. El desarrollo de la Evaluación Comprehensiva del gasto, determinó que los recursos Institucionales puestos a disposición del SHOA, son bien empleados, conforme al grado de actividad, generándose compromisos institucionales para los tres organismos evaluados (Instituto Geográfico Militar “IGM”, Servicio Aerofotogramétrico de la Fuerza Aérea de Chile “SAF” y Servicio Hidrográfico y Oceanográfico de la Armada “SHOA”), como son la determinación de los objetivos y productos estratégicos, indicadores de gestión, coordinación entre sí y la publicación del Balance de Gestión Integral (BGI). El Presupuesto aprobado por Ley para el año 2005, fue ejecutado en un 100%, incrementándose el grado de control de los recursos monetarios, dando cumplimiento cabal a los programas y metas trazadas por la Dirección del Servicio Hidrográfico y Oceanográfico de la Armada. Se inició el proceso de compras y ventas a través del Portal ChileCompra, en conformidad con lo establecido en la Ley de Bases sobre Contratos Administrativos de Suministros y Prestación de Servicios, Ley Nº19.886 o Ley de Compras Públicas. El acatamiento de toda la normativa y reglamentación vigente de esta Ley ha dado una mayor eficiencia en la maximización del beneficio para el SHOA, en el uso de los recursos y del mismo modo ha transparentado de mejor forma todos los procesos de adquisición, aumentando a su vez el universo de proveedores. Las adquisiciones se efectúan de acuerdo a Convenio Marco, Propuesta Pública y Privada y Contratación Directa. Por otra parte, se comercializa las cartas y publicaciones náuticas, vértices geodésicos y cotas de marea, a través del Comercio Electrónico (COMELEC), ventas directas y consignatarios. Las opciones de ventas antes señaladas, aumentaron en virtud de lo indicado en la Ley Nº 19.886, que posibilitó la venta de material náutico a través del Portal ChileCompra. Al 31 de diciembre de 2005, el SHOA, adquirió a través del Portal ChileCompra, la suma de $ 802.447.650.- equivalente al 54,61% del presupuesto anual asignado para las compras de Bienes y Servicios, con un total de 767 Órdenes de Compra.
18
_________________________________________________________________________________________________________
Gráfico 4: Montos por compras efectuadas mediante ChileCompra en el SHOA año 2005
490.008.429
600.000.000
500.000.000
400.000.000
245.450.194 300.000.000
200.000.000
66.989.027 100.000.000
0
CONVENIO MARCO
PROPUESTA PÚBLICA Y PRIVADA
CONTRATACIÓN DIRECTA
Las ventas durante el año 2005 de vértices geodésicos, cartas y publicaciones náuticas, a través del Portal ChileCompra, se iniciaron en el mes de Abril y el monto total al 31 de Diciembre de 2005 alcanzó la suma de $ 3.580.739.Se mejoró el nivel de productividad y efectividad del Recurso Humano, reflejado en la oportunidad del cumplimiento de los plazos y la calidad de los servicios proporcionados. Se supervisaron las normas y medidas de seguridad tendientes a la prevención de riesgo del personal y de la seguridad física del material. Se desarrollaron once campañas hidrográficas y seis cruceros oceanográficos, orientados al desarrollo de tareas de rebúsqueda y validación de información recolectada, mediciones de parámetros oceanográficos. Se desarrollaron proyectos de investigación que abarcaron setenta y tres estaciones de muestreo en las cuales se realizaron mediciones de temperatura, salinidad, oxígeno disuelto, radiometría y corrientes, lo que ha permitido cumplir con la misión del Servicio Hidrográfico y Oceanográfico de la Armada y contribuir al desarrollo del país, apoyando la toma de decisiones de autoridades nacionales, como es el caso los Cruceros CIMAR que aporta información científica y el monitoreo semestral que mantiene el SHOA para el estudio del fenómeno El Niño frente a Valparaíso, donde el SHOA participó en la elaboración del Informe Nacional sobre ENOS (El Fenómeno El Niño y la Oscilación del Sur), que fue presentado durante el desarrollo de la XVIII Reunión del Comité Científico ERFEN (CPPS), donde participaron delegaciones de Colombia, Perú, Ecuador y Chile.
19
_________________________________________________________________________________________________________
Se dio término a la ejecución de veintisiete proyectos que conformaron el Plan Septenal de Mantenimiento y Continuidad de Desarrollo 2001-2007. Los proyectos “Incorporación de Beneficios al Personal a Contrata” y “Capacitación de Alto Nivel en Ciencias Afines al ámbito de competencia del SHOA”, que inicialmente tenían faseamiento para los años 2006 y 2007, fueron absorbidos por el nuevo Plan Quinquenal de Enlace y Desarrollo 2006-2010. Como resultado de la ejecución del Plan Septenal de Mantención y Continuidad de Desarrollo 2001-2007, se logró la renovación de la mayor parte del equipamiento hidrográfico, oceanográfico y de apoyo necesarios para la elaboración de cartas náuticas, en la medida que éste ha llegado al término de su vida útil obsolescencia o renovación tecnológica, optimizar el empleo de las capacidades logradas con el “Plan Quinquenal de Desarrollo SHOA 1996-2000” y la incorporación de nuevas capacidades de importancia para apoyar con oportunidad y precisión, los requerimientos nacionales no satisfechos, apoyando el desarrollo y la explotación sustentable de recursos marinos y las operaciones navales. Se presentó a la DIPRES del Ministerio de Hacienda, a través de la Subsecretaría de Marina, una proposición del nuevo “Plan Quinquenal de Enlace para el Desarrollo del SHOA 2006-2010”, el que fue aprobado en un 76%. Este nuevo plan permitirá, por una parte, materializar proyectos de gran envergadura, que significan un importante impacto social para el país y, por otra parte, consolidar la posición del SHOA en el rol de autoridad nacional que le fija la legislación vigente y su prestigio ante los Organismos Internacionales en donde es representante del Gobierno de Chile. Se logró materializar el programa de Gobierno, denominado Sistema de Información para la Gestión Financiera del Estado “SIGFE”, dependiente de la Dirección de Presupuestos, al concretarse la homologación en el Sistema Financiero SHOA, quedando de manifiesto que este sistema contable, dadas sus características de flexibilidad y adaptabilidad, posibilitó efectuar las transformaciones necesarias sin alterar la capacidad operativa y el funcionamiento normal de los usuarios del sistema, permitiendo la integración global de la información presupuestaria, contable y la forma eficaz como se administran los fondos de acuerdo a la Ley de Presupuestos y a las normas que aseguran la coordinación y unidad de la gestión financiera del Estado. En el ámbito educacional, se realizaron cursos de capacitación que formaron parte de las actividades programadas orientadas a perfeccionar el personal de este Servicio, con el objetivo de lograr profesionales competentes en las respectivas áreas, aportando herramientas concretas para contribuir eficazmente al desarrollo de este Servicio. La gestión desarrollada durante el año 2005, es el logro de toda una Dotación, que sumada al esfuerzo de generaciones de Oficiales, Empleados Civiles, Profesionales, Gente de Mar y Personal a Contrata, ha ido entregando, año tras año, lo mejor de sí, para llegar al nivel de desarrollo y de eficiencia en que nos encontramos hoy.
20
_________________________________________________________________________________________________________
-
Resultado de la Gestión Financiera Cuadro 6 Ingresos y Gastos años 2004 – 2005 Monto Año 2004 M$ 16
Monto Año 2005 M$
3.006.422
3.055.118
TRANSFERENCIAS CORRIENTES
498.837
553.710
INGRESOS DE OPERACIÓN
275.070
283.099
56.703
47.088
2.052.126
2.130.564
206
2.275
RECUPERACIÓN DE PRÉSTAMOS
28.800
1.863
SALDO INICIAL DE CAJA
94.680
36.519
3.006.422
3.055.118
GASTOS EN PERSONAL
986.526
990.979
BIENES Y DE CONSUMO
1.104.702
1.316.443
TRANSFERENCIAS CORRIENTES
3.773
1.600
INTEGROS AL FISCO
5.557
9.207
838.356
715.638
SERVICIO DE LA DEUDA
26.875
0
SALDO FINAL DE CAJA
40.633
21.251
Denominación
INGRESOS
OTROS INGRESOS CORRIENTES APORTE FISCAL VENTA DE ACTIVOS NO FINANCIEROS
GASTOS
ADQ. DE ACTIVOS NO FINANCIEROS
Notas
16 Las cifras están indicadas en M$ del año 2005. Factor de actualización es de 1,030594 para expresar pesos del año 2004 a pesos del año 2005.
21
_________________________________________________________________________________________________________
Cuadro 7 Análisis del Comportamiento Presupuestario año 2005 Subt. Item Asig.
Denominación
INGRESOS 05
553.710
553.710
0
493.710
553.710
553.710
0
002
Dirección Gral. del Territorio Marítimo
493.710
493.710
493.710
0
001
Subsecretaría de Marina
08 99 09 01 10 05 12 10 15
0
60.000
60.000
0
266.042
266.042
283.099
-17.057
OTROS INGRESOS CORRIENTES
40.751
40.751
47.088
- 6.337
Otros
40.751
40.751
47.088
- 6.337
APORTE FISCAL
2.130.564
2.130.564
2.130.564
0
Libre
2.130.564
2.130.564
2.130.564
0
VTA. DE ACTIVOS NO FINANCIEROS
2.149
2.149
2.275
- 126
Máquinas y Equipos
2.149
2.149
2.275
- 126
RECUPERACIÓN DE PRÉSTAMOS
10.000
1.863
1.863
0
Ingresos por percibir
10.000
1.863
1.863
0
SALDO INICIAL DE CAJA
20.000
36.519
36.519
0
2.963.216 3.031.598 3.055.118
- 23.520
GASTOS 21
GASTOS EN PERSONAL
22
BS. Y SERVS. DE CONSUMO
24
TRANSFERENCIAS CORRIENTES 01 007
972.097
990.979
990.979
0
1.258.448
1.316.448
1.316.443
5
1.600
1.600
1.600
0
Al Sector Privado
1.600
1.600
1.600
0
Bienestar Social
1.600
1.600
1.600
0
INTEGROS AL FISCO
6.933
6.933
9.207
- 2.274
Impuestos
6.933
6.933
9.207
- 2.274
715.638
715.638
715.638
0
ADQ. DE ACTIVOS NO FINANCIEROS 04
Mobiliario y Otros
40.018
40.018
40.018
0
05
Máquinas y equipos
506.672
506.672
506.672
0
06
Equipos Informáticos
81.878
81.878
81.878
0
07
Programas Informáticos
87.070
87.070
87.070
0
SERVICIO DE LA DEUDA
8.500
0
0
0
Deuda Flotante
8.500
0
0
0
0
0
21.251
- 21.251
34 07 35
- 23.520
493.710
INGRESOS DE OPERACIÓN
29
2.963.216 3.031.598 3.055.118
Del Gobierno Central
07
01
Diferencia 20 (M$)
Presupuesto Final18 (M$)
TRANSFERENCIAS CORRIENTES 002
25
Ingresos y Gastos Devengados 19(M$)
Presupuesto Inicial17 (M$)
SALDO FINAL DE CAJA
Notas
1
1
1 Se obtuvo una sobre ejecución en los Ingresos Presupuestarios, que se ve reflejado en los Gastos Presupuestarios, en el Subtítulo 35 “Saldo Final de Caja”. 17 Presupuesto Inicial: corresponde al aprobado en el Congreso. 18 Presupuesto Final: es el vigente al 31.12.2005 19 Ingresos y Gastos Devengados: incluye los gastos no pagados el 2005. 20 Corresponde a la diferencia entre el Presupuesto Final y los Ingresos y Gastos Devengados.
22
_________________________________________________________________________________________________________
Cuadro 8 Indicadores de Gestión Financiera Fórmula Indicador
Unidad de medida
2003
2004
2005
Avance 22 2005/ 2004
Porcentaje de decretos modificatorios que no son originados por leyes
[ N° total de decretos modificatorios N° de decretos originados en leyes23 / N° total de decretos modificatorios]*100
%
0,00
0,00
0,00
0,00
Promedio del gasto de operación por funcionario
[Gasto de operación (subt. 21 + subt. 22 + subt. 23) / Dotación efectiva24]
M$
6.442
6.525
8.096
124,08
2
Porcentaje del gasto en programas del subtítulo 25 sobre el gasto de operación
[Gasto en Programas del subt. 2525 / Gasto de operación (subt. 21 + subt. 22 + subt. 23)]*100
%
0,44
0,27
0,40
148,15
2
Porcentaje del gasto en estudios y proyectos de inversión sobre el gasto de operación
[Gasto en estudios y proyectos de inversión26 / Gasto de operación (subt. 21 + subt. 22 + subt. 23)]*100
%
Nombre Indicador
Efectivo21
Notas
No aplica
2 Los indicadores fueron determinados con cifras correspondientes a la instancia del devengado.
21 Los factores de actualización de los montos en pesos es de 1,041394 para 2003 a 2005 y de 1,030594 para 2004 a 2005. 22 El avance corresponde a un índice con una base 100, de tal forma que un valor mayor a 100 indica mejoramiento, un valor menor a 100 corresponde a un deterioro de la gestión y un valor igual a 100 muestra que la situación se mantiene. 23 Se refiere a aquellos referidos a rebajas, reajustes legales, etc. 24 Corresponde al personal permanente del servicio o institución, es decir: personal de planta, contrata, honorarios asimilado a grado, profesionales de la ley N°15.076, jornales permanentes y otro personal permanente. Cabe hacer presente que el personal contratado a honorarios a suma alzada no corresponde a la dotación efectiva de personal. 25 Corresponde a las transferencias a las que se aplica el artículo 7° de la Ley de Presupuestos. 26 Corresponde a la totalidad del subtítulo 31 “Iniciativas de Inversión”.
23
_________________________________________________________________________________________________________
- Resultado de la Gestión por Productos Estratégicos 1. Producto Estratégico 1 “Cartas y Publicaciones Náuticas”: Durante el año 2005, el SHOA produjo siete cartas nuevas, dos cartas nueva edición, una reimpresión de su serie de cartas en papel y cuatro cartas náuticas electrónicas. Se dio cumplimiento a todas las actividades Hidro - Cartográficas planificadas para el año 2005, según lo indicado en el Plan Trienal Hidro-Cartográfico, que establece actualizar la cartografía náutica nacional, haciendo centro de gravedad en la ruta comercial de navegación, referenciando toda la cartografía al dátum WGS-84. El desarrollo de una Base de Datos Corporativa (BDC), que interrelaciona en forma continua toda la data hidrográfica, cartográfica, oceanográfica, histórica y de reciente adquisición, ha sido un logro importante para este Servicio, que ha permitido dar rapidez, flexibilidad y seguridad al almacenamiento de la data capturada en terreno, que una vez procesada permite la elaboración de cartas y publicaciones náuticas. Junto a lo anterior, está también el trabajo realizado en la construcción de prototipos de cartas de papel y de cartas electrónicas, correspondiente al área de la bahía de Concepción, utilizando el software CARIS HPD, siendo el SHOA reconocido como una de las Oficinas Hidrográficas pioneras en el mundo, en la implementación de esta tecnología. Estos prototipos se realizaron utilizando información contenida en la BDC, tales como información de cartas náuticas existentes, faros, boyas y balizas; planos del Borde Costero, cartas electrónicas, etc. 2. Producto Estratégico 2 “Capacitación”: El impulso de la capacitación y entrenamiento en el área de Hidrografía y Sonares Multihaz que este Servicio requiere promover, se fundamenta en el cada vez más creciente número de responsabilidades y complejidad de las materias que esta disciplina involucra. Entre los cursos de especialización en el extranjero se destaca la participación de un oficial, quien inició un Magíster en Ingeniería en Geodesia y Geomática, con mención en Hidrografía, en la Universidad de New Brunswick, Canadá, para desempeñarse posteriormente en el área de desarrollo tecnológico, y pueda conducir investigaciones, atender necesidades técnicas y administrativas del área de Geomática Física. Del mismo modo, un Sargento Segundo, participó en un Curso de Entrenamiento en Multihaz, dictado en Plymouth, Reino Unido. La participación en este curso permitirá continuar con las funciones de operación y procesamiento de data multihaz, logrando permanecer actualizados con los últimos avances y nuevas tecnologías en materia de sonares multihaz, en directo beneficio de las actividades de este Servicio.
24
_________________________________________________________________________________________________________
Durante el año 2005, el SHOA dictó los siguientes cursos: Curso: Hidrografía y Oceanografía categoría “A” para oficiales Duración: 2 años (2005-2006) Partipantes: 5 oficiales (3 extranjeros y 2 chilenos) Curso: Cambio Escalafón del medio al superior en Hidrografía y Oceanografía Duración: 1 año Partipantes: 9 Gente de Mar. Curso: Sence “Asistente Encuadernador” Duración: 5 semanas Partipantes: 9 soldados del Servicio Militar Obligatorio Infante de Marina (S.M.O.IM.) Curso: Pilotaje y Practicaje para oficiales Duración: 7 semanas Partipantes: 9 oficiales chilenos. 3. Producto Estratégico 3 “Alertas a la Comunidad”: Durante el año 2005 se emitieron dos mil novecientos cincuenta y seis radioavisos de Noticias Urgentes a la Navegación (NURNAV, NAVTEX y NAVAREA), en español e inglés. El SHOA permanentemente es invitado a participar en seminarios, talleres, exposiciones y otros encuentros de índole técnico y científico, orientados a explicar los aspectos del funcionamiento y operación del Sistema Nacional de Alarma de Maremotos (SNAM), como también los resultados de las investigaciones geofísicas de las áreas de riesgo de inundación en Chile, asociadas a la elaboración de la cartografía de inundación por tsunami. Algunas de estas exposiciones son dirigidas a educar al público en general, como una manera de contribuir a la Alerta a la Comunidad de Chile, en temáticas y medidas de protección civil asociadas, en coordinación con las autoridades locales y la Oficina Nacional de Emergencia del Ministerio del Interior (ONEMI). Se elaboraron aplicaciones computacionales orientadas a difundir y entregar por medio de la página WEB del SHOA, información relacionada con Tsunamis, tales como descargas de Cartas de Inundación y la Boya Infantil; informativo didáctico para niños, que enseña a conocer y respetar el mar. Del mismo modo, se puede obtener parte de la información contenida en los boletines que mensualmente son editados por el Servicio. 4. Producto Estratégico 4 “Certificación de trabajos y peritajes”: De las inspecciones, revisiones y certificaciones de batimetrías de precisión, catorce fueron aprobadas y diez están en proceso. De las inspecciones, revisiones y certificaciones de proyectos cartográficos del borde costero, cuatro fueron aprobadas y una está en proceso.
25
_________________________________________________________________________________________________________
Se realizaron trece inspecciones a empresas y se confeccionaron seis informes técnicos sobre determinación de líneas de playa. Se realizaron ciento ochenta y siete ventas de vértices geodésicos y setenta y dos actualizaciones. Los estudios oceanográficos realizados por empresas particulares de consultoría ambiental, para dar cumplimiento a lo exigido por la Autoridad Marítima, dentro del marco del Reglamento de Concesiones Marítimas o de la normativa sobre Estudios de Maniobrabilidad para Naves Mayores, deben ser autorizados por el Servicio Hidrográfico y Oceanográfico de la Armada, en el marco del Decreto Supremo N° 711 de agosto de 1975 e inspeccionadas sus actividades en terreno, tales como mediciones de vientos, mareas, corrientes, oleaje y calidad del fondo del mar, con el objetivo de obtener criterios para poder revisar los informes escritos, que posteriormente deben ser aprobados con valor oceanográficos, si así corresponde. Durante el transcurso del año 2005 se inspeccionaron los trabajos en diferentes localidades, a un total de 10 entidades particulares. 5. Producto Estratégico 5 “Navegación con fines Científicos y de Investigación”: Se efectuaron dos campañas oceanográficas de veinte días de duración cada una, correspondiente a la ejecución del Proyecto CIMAR 11, realizadas a bordo del AGOR Vidal Gormaz, ambas en la zona de aguas interiores de la X Región. Participaron, en este crucero, trece instituciones, ejecutándose un total de veintiún proyectos de investigación, que abarcaron setenta y tres estaciones de muestreo en las cuales se realizaron mediciones de temperatura, salinidad, oxígeno disuelto, radiometría y corrientes. Asimismo, se tomaron muestras de agua para determinación de nutrientes, fitoplancton, zooplancton y marea roja; de sedimentos para determinación de marea roja, materia orgánica, geoquímica y granulometría; y de organismos bentónicos para estudios de biodiversidad, marea roja y toxicidad. Se desarrollaron dos Cruceros Oceanográficos, también a bordo del AGOR Vidal Gormaz, que formaron parte del monitoreo semestral que mantiene el SHOA frente a Valparaíso, para el estudio del fenómeno “El Niño y la Oscilación del Sur” (ENOS). Además se realizó un crucero científico orientado a realizar mediciones oceanográficas entre los 30° y 33° de latitud Sur y desde la costa hasta los 73° de longitud weste, con el objeto de incrementar el conocimiento científico del sistema de corriente de Humboldt en relación con la identificación de flujos, velocidades y patrones de comportamiento de masas de agua, así como también, con la caracterización de las variables oceanográficas temperatura, salinidad, oxígeno y densidad.
26
_________________________________________________________________________________________________________
6. Producto Estratégico 6 “Actividad de Extensión y Difusión”: Se elaboraron aplicaciones que han proyectado al SHOA en el mundo entero, a través de la página WEB, donde se da cuenta de las diversas actividades que se desarrollan en este Servicio, entregando información de utilidad para la comunidad científica y público en general. Entre ellas se destacan: datos oceanográficos, tales como temperatura superficial de agua de mar y alturas de la marea Publicación del catálogo del material bibliográfico existente en la Biblioteca Técnica del Servicio, cuestionario evaluado en línea en temas relativos a hidrografía, cartografía, oceanografía, geodesia, aerofotogrametría, navegación y topografía, página de presentación del Planetario y formulario de inscripción de visitas, descarga de cartas de inundación por Tsunamis, Publicación de tabla de fases lunares del año en curso, venta en línea de planos del borde costero, cálculo de distancia entre puertos del territorio nacional y Programa para cálculo de datos de luz y oscuridad, mareas y corrientes para uso en PDA. El SHOA participó en la elaboración del Informe Nacional sobre ENOS (El Fenómeno “El Niño y la Oscilación del Sur”), que fuera presentado durante el desarrollo de la XVIII Reunión del Comité Científico ERFEN (CPPS), que tuvo la participación de delegaciones de Colombia, Perú, Ecuador y Chile constituidas por meteorólogos, biólogos y oceanógrafos de los respectivos países y observadores de instituciones nacionales tales como SHOA, CPPS, Ministerio de Relaciones Exteriores, entre otros. Asimismo, se contó con la presencia del Director Científico de la CPPS Sr. Ulises MUNAYLLA A., el Secretario General (E) de la CPPS Sr. Gonzalo PEREIRA P. y con el Sr. Embajador don Cristian MAQUIEIRA A., en su calidad de Presidente de la Sección Chilena de la CPPS. Las autoridades mencionadas hicieron especial referencia a la importancia de la reunión; los objetivos de ella y destacaron el reconocimiento que el Programa ha conseguido a nivel internacional lo cual se ha reflejado en el apoyo recibido de otras entidades regionales y extranjeras. 7. Producto Estratégico 7 “Participación en Eventos Internacionales”: La participación del SHOA, ante los diferentes organismos internacionales en los cuales se encuentra debidamente acreditado, ha permitido mantenerse al tanto del desarrollo y avance científico y tecnológico y aplicar los acuerdos adoptados con el fin de perfeccionar los sistemas operacionales existentes e identificar con mayor acierto las prioridades que han de ser asignadas dentro de su competencia. El SHOA participó en representación del Estado de Chile, en diferentes organizaciones internacionales, como así mismo en seminarios y cursos, destacando en muchos los siguientes: Conferencia Internacional sobre Desastres, Programa Internacional de Entrenamiento en Tsunamis, XXIII Asamblea General de la Comisión Oceanográfica Intergubernamental (COI), Memorándum de Entendimiento y otros temas de interés con Oficina Hidrográfica de Japón (JHOD), Primer Seminario de la Organización Hidrográfica Internacional (OHI) para los Presidentes de Comisiones Hidrográficas Nacionales y Reunión del Comité de Hidrografía Antártica de la OHI.
27
_________________________________________________________________________________________________________
8. Producto Estratégico 8 “Señal Horaria”: Durante todo el año, y en forma ininterrumpida, se ha emitido la señal horaria por vía telefónica, radiodifusión e Internet, además con una capacidad de doce llamados simultáneos a través de la línea 800 800 780, para consultas telefónicas de la hora oficial, con la exactitud que permite el actual equipamiento, consistente en dos osciladores de rubidio que actúan como comparadores de la señal horaria emitida por el sistema satelital de posicionamiento global, GPS. Dentro de todos los servicios que ofrece el SHOA, la hora oficial es uno de los más solicitados por la comunidad, a través de su página WEB. Anualmente se supervisa que el cambio de hora oficial que se produce dos veces al año, se refleje en forma precisa en la página WEB que publica la hora oficial y de asesorar, a usuarios externos que sincronizan sus servidores con el de la hora oficial del Servicio.
28
_________________________________________________________________________________________________________
• Cumplimiento de Compromisos Institucionales -
Informe de Programación Gubernamental
El Servicio no registra compromisos de Programación Gubernamental 2005.
29
_________________________________________________________________________________________________________
- Informe de Cumplimiento de los Compromisos de los Programas / Instituciones27 Evaluadas28 (01 DE ENERO AL 30 DE JUNIO DE 2005) El Servicio Hidrográfico y Oceanográfico de la Armada durante el año 2004, ha sido evaluado comprehensivamente en su gasto, de acuerdo a las metodologías establecidas por la DIPRES para estos efectos, concordando la implementación de los siguientes compromisos institucionales, para el año 2005: 1.- Establecer e implementar la Unidad de Control de Gestión: Se encuentra implementada y operativa, llevando a cabo lo indicado en la Etapa II del Sistema de Planificación y Control de Gestión, según el PMG. 2.- Establecer instancias de reuniones bimensuales en las cuales participen representantes de las tres instituciones (IGM, SHOA, SAF) para coordinar actividades interinstitucionales: La instancia de reuniones bimensuales, ha quedado establecida y se ha confeccionado una programación que está en conocimiento de las tres instituciones. 3.- Definir un Plan de Trabajo para lograr la interoperatividad de las bases de datos entre IGM, SHOA y SAF, estableciendo un cronograma de trabajo, para concluir con un diagnóstico de la factibilidad de materializarla: Respecto de la interoperatividad de las Bases de Datos de los Servicios, se ha conformado un Grupo de Trabajo. Este grupo de trabajo se reunió para analizar la factibilidad técnica de materializar la interoperatividad de las Bases de Datos, establecieron un cronograma para abordar esta tarea y formularon un Plan de Trabajo, que posteriormente fue aprobado en las reuniones bimensuales efectuadas por el IGM, SHOA y SAF.
27 Instituciones que han sido objeto de una Evaluación Comprehensiva del Gasto. 28 Los programas a los que se hace mención en este punto corresponden a aquellos evaluados en el marco de la Evaluación de Programas que dirige la Dirección de Presupuestos.
30
_________________________________________________________________________________________________________
• Avances en Materias de Gestión -
Cumplimiento del Programa de Mejoramiento de la Gestión El Servicio no formula Programas de Mejoramiento de la Gestión (PMG), ni está adscrito al Programa Marco del PMG 2005.
31
_________________________________________________________________________________________________________
-
Cumplimiento Convenio de Desempeño Colectivo El Servicio no formula Convenio de Desempeño Colectivo.
32
_________________________________________________________________________________________________________
-
Cumplimiento de otros Incentivos Remuneracionales El Servicio no incorpora otro tipo de incentivos remuneracionales.
33
_________________________________________________________________________________________________________
-
Avances en otras Materias de Gestión Para dar cumplimiento al nuevo programa de gobierno “Sistema de Información para la Gestión Financiera del Estado (SIGFE), se estableció la homologación del sistema actual con el SIGFE, como una solución tecnológica viable, que no afectara el normal funcionamiento de las operaciones y de la administración de los recursos financieros del SHOA. Para lograr la homologación de los sistemas antes mencionados fue necesario incorporar un nuevo módulo dentro de la contabilidad capaz de extraer en forma automática la información requerida por el SIGFE, referente a los componentes de compromiso, presupuesto y contabilidad, los cuales deben cumplir con las especificaciones técnicas y de control necesarios para la toma de decisiones. A fines de diciembre de 2005, entre el coordinador de implantación del proyecto SIGFE y el Director del SHOA, firmaron el Certificado de homologación, constituyendo este servicio, el primer organismo del Estado en recibir esta certificación. Gracias a la ejecución del Plan Septenal de Mantención y Continuidad de Desarrollo SHOA 2001-2007, se logró la renovación de la mayor parte del equipamiento hidrográfico, oceanográfico y de apoyo necesarios para la elaboración de cartas náuticas, en la medida que éste ha llegado al término de su vida útil, obsolescencia o renovación tecnológica. Del mismo modo, se logró optimizar el empleo de las capacidades logradas con el “Plan Quinquenal de Desarrollo SHOA 1996-2000” y se incorporaron nuevas capacidades de importancia para apoyar con oportunidad y precisión, los requerimientos nacionales no satisfechos, apoyando el desarrollo y la explotación sustentable de recursos marinos y las operaciones navales. El nuevo “Plan Quinquenal de Enlace para el Desarrollo del SHOA 2006-2010”, tiene por objetivo continuar con la renovación y mantención del equipamiento hidrográfico, oceanográfico y de apoyo a la elaboración de las cartas náuticas que sea necesario, al término de su vida útil luego de un período de cinco años de servicio. Del mismo modo, incorporar nuevas capacidades técnicas, científicas y administrativas, con el propósito de mejorar los actuales productos y servicios generados por el SHOA, para satisfacer las nuevas demandas de los usuarios; efectuar mantenciones preventivas y correctivas de la infraestructura a bordo y en tierra; lograr la renovación, actualización y mantención de los vehículos terrestres y marítimos (botes de goma), que permitan realizar las actividades de recopilación, mantención y certificación de datos en terrenos y un alto grado de operatividad y confiabilidad para cumplir con los objetivos estratégicos que se requieren para el quehacer del SHOA. Durante el año 2005 se desarrollaron las especificaciones técnicas del software que permite llevar los indicadores de control de gestión de cada una de los productos estratégicos. Se tomó como referencia el estudio del análisis de la Evaluación Comprehensiva del gasto. El desarrollo del programa y su aplicación estará terminado en el durante el año 2006.
34
_________________________________________________________________________________________________________
Se ha efectuado un permanente trabajo en la página WEB del SHOA, renovando semestralmente el diseño del portal, incorporando nuevos servicios e informaciones a la comunidad de usuarios, tanto desde el punto de vista técnico como educacional. Asimismo se ha mantenido una página con noticias actualizadas de todas las actividades del SHOA y enlaces directos a diversos organismos e instituciones afines, destacándose la publicación de la nueva página de Trámite Fácil, que facilita a la comunidad marítima nacional e internacional la realización de todos los trámites de solicitud de información y autorizaciones, dando cumplimiento así a lo dispuesto por la Secretaría General de Gobierno, en el marco del Proyecto de Modernización del Estado. En el ámbito de la producción cartográfica, se desarrolló un modelo, que permite determinar el factor de riesgo de las cartas náuticas que edita el SHOA. Este modelo se encuentra actualmente en estudio por el Servicio Hidrográfico del Reino Unido (UKHO). Es intención, desarrollar la aplicación durante el año 2006. A futuro constituirá una herramienta importante en el trabajo de planificación hidro-cartográfico. Como resultado de un convenio con la Subsecretaría de Marina, el SHOA produjo catorce planos del borde costero de la I Región y veintiséis de la III Región, los que se encuentran a disposición para la venta a la comunidad hidrográfica, junto con otros noventa y ocho planos de distintos sectores del litoral nacional, en la página WEB de este Servicio.
35
_________________________________________________________________________________________________________
•
Proyectos de Ley El Servicio no tiene proyectos de ley en trámite en el Congreso Nacional al 31 de diciembre de 2005.
36
_________________________________________________________________________________________________________
4. Desafíos 2006 Se espera potenciar no sólo la producción cartográfica y de publicaciones, sino además, el área de control de calidad hidrográfico y cartográfico, lo anterior desde la perspectiva de los recursos disponibles en el presupuesto anual y Plan Quinquenal de Enlace y Desarrollo 2006 - 2010. En lo que respecta a la producción de cartas náuticas en papel nuevas y nuevas ediciones, publicaciones náuticas asociadas y cartas náuticas electrónicas, se espera continuar con la cobertura de los canales del sur y territorio chileno antártico, cumpliendo, en este último caso, con los compromisos internacionales adquiridos ante el Comité Hidrográfico Antártico de la Organización Hidrográfica Internacional (OHI). Con apoyo de unidades de la Armada seguir realizando los dos cruceros oceanográficos a bordo del AGOR Vidal Gormaz, que forman parte del monitoreo semestral frente a Valparaíso que mantiene el SHOA, para el estudio del fenómeno “El Niño y la Oscilación del Sur” (ENOS). Efectuar las mantenciones y eventuales reparaciones de diecinueve estaciones oceanográficas costeras, seis ubicadas en lugares de difícil acceso (Islas San Félix, de Pascua, Puerto Williams, faro San Pedro, archipiélago de Juan Fernández y Antártica) y doce en Chile continental. Para estas actividades se considera el apoyo de Capitanías de Puerto, buzos y embarcación menor. Mantener semestral y/o anualmente las boyas Tryaxis (Iquique, Valparaíso), Watchkeeper y Dart, con apoyo de embarcaciones y buzos. Efectuar fondeo de segunda boya DART a ciento setenta millas al weste de Constitución. Con medios propios del Servicio se efectuarán las mantenciones de servicio a la red de estaciones ambientales a lo largo del litoral, como apoyo al sistema nacional e internacional de alerta de maremotos, como asimismo se realizará el seguimiento de las variabilidades del nivel del mar, con el objeto de mejorar la capacidad de predicción, incluida en la publicación 3009 “Tablas de Marea de la Costa de Chile” y en la cartografía náutica correspondiente. Operar y mantener el Sistema Nacional de Alarma de Maremotos (SNAM), incluyendo la estación sismológica de El Roble y boya Dart. Analizar muestras de agua de mar y sedimento marino proveniente de la Dirección General del Territorio Marítimo y de Marina Mercante. Disponer y coordinar el embarque de observadores nacionales en naves extranjeras de investigación oceanográfica, que realicen investigación científico-marina en aguas de jurisdicción nacional.
37
_________________________________________________________________________________________________________
Apoyar a los organismos del Estado y a las universidades, en todos aquellos proyectos que sean de interés para el desarrollo nacional, y que estén relacionados con el Servicio, tales como los proyectos de investigación científico-marina, que se realizan en el marco del proyecto CIMAR, donde se efectuarán mediciones de temperatura, salinidad, oxígeno disuelto, radiometría, corrientes, toma de muestras para determinación de nutrientes, fitoplancton, zooplancton, etc. Participar en congresos, reuniones, seminarios y cursos, que permitan actualizar los conocimientos de los profesionales y técnicos del Servicio, con el objeto de dar apoyo técnico-científico a organizaciones afines, como asimismo, dar a conocer a la comunidad científica nacional los trabajos científicos que se desarrollan en el Servicio. Dar cumplimiento mensualmente a los compromisos nacionales e internacionales (Comisión Permanente del Pacífico Sur-BAC, Subsecretaría de Pesca, Dirección Meteorológica de Chile, Comisión Oceanográfica Intergubernamental, entre otros), relacionados con la entrega de datos oceanográficos. Continuar con el apoyo al desarrollo de la Base de Datos Corporativos del SHOA, con personal y datos generados en trabajos oceanográficos desarrollados en terreno. Difundir las actividades de investigación oceanográfica, a través de los medios de comunicación nacionales, en coordinación con la oficina de Relaciones Públicas del SHOA. Representar al Estado de Chile ante organizaciones nacionales e internacionales, en el ámbito de competencia del SHOA, participando en grupos de trabajo y foros auspiciados por estos efectos. Continuar con la ejecución de levantamientos hidrográficos con tecnología MULTIHAZ. Determinar el mejor equipamiento para reemplazar el actual a futuro. Desarrollar y mantener un servidor de datos y productos en línea para el programa de Boyas ARGO. Realizar un ejercicio de intercalibración con mediciones en sedimentos y en recursos marinos de metales pesados, con cuyos resultados se efectuará un seminario, un informe a las autoridades y una nota científica en la revista Ciencia y Tecnología del Mar. Realizar Catálogo de búsqueda gráfica y alfanumérica de información oceanográfica (Spatial Fusion) para uso público en la Internet e Intranet. Continuar con la producción de planos del borde costero, a través de convenios con la Subsecretaría de Marina.
38
_________________________________________________________________________________________________________
5. Anexos •
Anexo 1: Otros Indicadores de Desempeño
•
Anexo 2: Informe de Cumplimiento de los Compromisos de los Programas/Instituciones Evaluadas
•
Anexo 3: Transferencias Corrientes
•
Anexo 4: Iniciativas de Inversión
•
Anexo 5: Indicadores de Gestión de Recursos Humanos
39
_________________________________________________________________________________________________________
•
Anexo 1: Otros Indicadores de Desempeño En el marco de la Evaluación Comprehensiva del gasto se diseñó el uso y medición de veintiún indicadores de desempeño. El desarrollo del programa y su aplicación estará terminado durante el año 2006. Los Índices de Desempeño definidos son: 1.- Índice de cumplimiento productivo. 2.- Índice de cobertura Cartográfica. 3.- Índice de digitalización de Cartografía. 4.- Índice de actualización de Cartografía. 5.- Cobertura en capacitación. 6.- Índice de continuidad de servicios. 7.- Índice de Reacción. 8.- Índice de participación en proyectos científicos. 9.- Número de proyectos científicos. 10.- Índice de consultas de datos. 11.- Costo unitario. 12.- Índice de costo administrativo. 13.- Índice de costo de fiscalización. 14.- Índice de utilización de equipos. 15.- Índice de costos desperdiciados en procesos productivos. 16.- Índice de rotación de existencias. 17.- Índice de renovación de recursos físicos. 18.- Índice de Inversión. 19.- Índice de generación de ingresos. 20.- Índice de financiamiento de productos. 21.- Índice de ejecución presupuestaria.
40
_________________________________________________________________________________________________________
• Anexo 2: Informe de Cumplimiento de los Compromisos de los Programas/Instituciones Evaluados29 (01 DE JULIO AL 31 DE DICIEMBRE DE 2005)
Programa/Institución: Servicio Hidrográfico y Oceanográfico de la Armada Año Evaluación: 2004 Fecha del Informe: 11 noviembre de 2004 Cuadro 9 Cumplimiento de Compromisos de Programas/Instituciones Evaluados Compromiso - Implementar Sistema de Planificación y Control de Gestión
Cumplimiento Se ha diseñado un Sistema de Planificación de Control de Gestión de acuerdo a lo señalado en la etapa II del Programa de Mejoramiento de Gestión (PMG).
- Trabajar propuesta de localización institucional del producto “Coordinación de la Navegación con fines Científicos y de En coordinación con el Ministerio de Defensa y DIPRES, para la Investigación” en una comisión conformada por el SHOA, el conformación de la comisión. Ministerio de Defensa y la DIPRES. - Trabajar propuesta de localización institucional del producto “Difusión de Noticias Relevantes a la Navegación” en una En coordinación con el Ministerio de Defensa y DIPRES, para la comisión conformada por el SHOA, el Ministerio de Defensa y conformación de la comisión. la DIPRES. - Trabajar propuesta de localización institucional del producto “Sistema Nacional de Alarma de Maremotos” en una comisión En coordinación con el Ministerio de Defensa y DIPRES, para la conformada por el SHOA, el Ministerio de Defensa y la conformación de la comisión. DIPRES. - Trabajar propuesta de localización institucional del producto En coordinación con el Ministerio de Defensa y DIPRES, para la “Señal Horaria” en una comisión conformada por el SHOA, el conformación de la comisión. Ministerio de Defensa y la DIPRES. - Implementar la interoperatividad de las bases de datos entre Se ha aprobado el cronograma de trabajo, en el cual se indican las IGM, SHOA y SAF de acuerdo a la etapa definida en el actividades que se han realizado a la fecha, según lo programado. cronograma del Plan de Trabajo definido. Se ha diseñado una aplicación, que considera los Indicadores de Gestión - Diseñar e implementar el uso y medición de indicadores de definidos en la Evaluación Comprehensiva del Gasto, para ser desempeño en el marco del desarrollo del Sistema de implementada en la Intranet del SHOA. Esta aplicación se encuentra en Planificación y Control de Gestión. etapa de implementación. Implementar Sistema de Auditoría de Gestión.
Se han presentado los programas de Auditoría, de acuerdo a lo indicado en el PMG.
Publicar en página WEB de la institución, documento de resultados institucionales elaborado en base a formato de Se ha publicado en sitio WEB del SHOA, BGI correspondiente al año 2004. Balance de Gestión Integral (BGI)
29 Se refiere a programas/instituciones evaluadas en el marco del Sistema de Evaluación que dirige la Dirección de Presupuestos.
41
_________________________________________________________________________________________________________
• Anexo 3: Transferencias Corrientes30 Cuadro 10 Transferencias Corrientes Descripción
TRANSFERENCIAS AL SECTOR PRIVADO Gastos en Personal Bienes y Servicios de Consumo Inversión Real Otros TRANSFERENCIAS A OTRAS ENTIDADES PÚBLICAS Gastos en Personal Bienes y Servicios de Consumo Inversión Real Otros35 TOTAL TRANSFERENCIAS
Presupuesto Inicial 200531 (M$)
Presupuesto Final 200532 (M$)
Gasto Devengado33 (M$)
Diferencia34
1.600
1.600
1.600
0
0
0
0
0
1.600
1.600
1.600
0
Notas
30 Incluye sólo las transferencias a las que se les aplica el artículo 7° de la Ley de Presupuestos. 31 Corresponde al aprobado en el Congreso. 32 Corresponde al vigente al 31.12.2005. 33 Incluye los gastos no pagados el año 2005. 34 Corresponde al Presupuesto Final menos el Gasto Devengado. 35 Corresponde a Aplicación de la Transferencia.
42
_________________________________________________________________________________________________________
• Anexo 4: Iniciativas de Inversión36
(Conformada por los Proyectos del Plan Septenal de Mantención y Continuidad de Desarrollo 20012007).
1. Nombre: Tipo de Iniciativa: Objetivo: Beneficiarios:
Adquisición de Equipamiento Oceanográfico. Adquisición de Activos No Financieros. Mejorar la capacidad de Investigación oceanográfica. Comunidad Científica Nacional y Extranjera y comunidad en general.
2. Nombre: Tipo de Iniciativa: Objetivo: Beneficiarios:
Cartas de Inundación por Tsunamis. Adquisición de Activos No Financieros. Entregar a las autoridades las Cartas de Inundación por Tsunamis. Autoridades y comunidad en general.
3. Nombre: Tipo de Iniciativa: Objetivo: Beneficiarios:
Renovación Equipamiento Hidrográfico. Adquisición de Activos No Financieros. Contar con sistemas de captura de data hidrográfica. Empresas pesqueras, de navegación comercial, de navegación turística y portuaria y comunidad en general.
4. Nombre: Tipo de Iniciativa: Objetivo: Beneficiarios:
Red Mareográfica de la Costa de Chile. Adquisición de Activos No Financieros. Potenciar las capacidades de monitorear variables oceanográfico-meteorológicas. Comunidad Científica Nacional, Empresas pesqueras, de navegación comercial, de navegación turística y portuarias y comunidad en general.
5. Nombre: Tipo de Iniciativa: Objetivo:
Renovación y Potenciamiento del Equipamiento de Artes Gráficas. Adquisición de Activos No Financieros. Reducir los tiempos de los procesos previos a la impresión de cartas y publicaciones náuticas. Comunidad científica nacional, Empresas pesqueras, de navegación comercial, de navegación turística y portuarias y comunidad en general.
Beneficiarios: 6. Nombre: Tipo de Iniciativa: Objetivo: Beneficiarios:
Renovación Equipamiento de Habitabilidad del Personal. Adquisición de Activos No Financieros. Renovación de elementos de oficinas, casinos, comedores y bienestar, que han concluido su vida útil. Funcionarios del Servicio Hidrográfico y Oceanográfico de la Armada.
36 Se refiere a proyectos, estudios y/o programas imputados en los subtítulos 30 y 31 del presupuesto.
43
_________________________________________________________________________________________________________
Cuadro 11 Comportamiento Presupuestario de las Iniciativas de Inversión año 2005 Iniciativas de Inversión
Costo Total Estimado37 (1)
Adquisición de Activos No Financieros
2.266.639
Ejecución % Avance Acumulada al Año 2005 al año 200538 (2) 2.260.265
(3) = (2) / (1) 99,72%
Presupuesto Final Año 200539
Ejecución Año 200540
(4)
(5)
420.013
420.013
% Ejecución Año 2005 (6) = (5) / (4)
Saldo por Ejecutar Notas (7) = (4) - (5)
100%
0
37 Corresponde al valor actualizado de la recomendación de MIDEPLAN (último RS) o al valor contratado. 38 Corresponde a la ejecución de todos los años de inversión, incluyendo el año 2005. 39 Corresponde al presupuesto máximo autorizado para el año 2005. 40 Corresponde al valor que se obtiene del informe de ejecución presupuestaria del año 2005.
44
_________________________________________________________________________________________________________
• Anexo 5: Indicadores de Gestión de Recursos Humanos Cuadro 12 Avance Indicadores de Gestión de Recursos Humanos Indicadores
Fórmula de Cálculo
Días No Trabajados Promedio Mensual Número de días no trabajados por funcionario. Rotación de Personal Porcentaje de egresos del servicio respecto de la dotación efectiva.
Resultados41 2004 2005
Avance42
(N° de días de licencias médicas, días administrativos y permisos sin sueldo año (31/12/t) / Dotación Efectiva año t
9,30
8,07
115,27
(N° de funcionarios que han cesado en sus funciones o se han retirado del servicio por cualquier causal año t/ Dotación Efectiva año t ) *100
6,43
5,26
122,19
Notas
Rotación de Personal Porcentaje de egresos de la dotación efectiva por causal de cesación. •
Funcionarios jubilados
(N° de funcionarios Jubilados año t/ Dotación Efectiva año t)*100
0,96
1,05
91,64
•
Funcionarios fallecidos
(N° de funcionarios fallecidos año t/ Dotación Efectiva año t)*100
0,00
0,00
0,00
•
Retiros voluntarios
(N° de retiros voluntarios año t/ Dotación efectiva año t)*100
0,96
2,81
34,36
•
Otros
(N° de otros retiros año t/ Dotación efectiva año t)*100
4,50
1,40
320,74
•
Razón o Tasa de rotación
N° de funcionarios ingresados año t/ N° de funcionarios en egreso año t) *100
75,00
113,33
66,18
(N° de Funcionarios Ascendidos) / (N° de funcionarios de la Planta Efectiva)*100
24,76
14,74
59,52
Grado de Movilidad en el servicio Porcentaje de funcionarios de planta ascendidos respecto de la Planta Efectiva de Personal.
41 La información corresponde al período junio 2003-mayo 2004 y junio 2004-mayo 2005, exceptuando los indicadores relativos a capacitación y evaluación del desempeño en que el período considerado es enero 2004-diciembre 2004 y enero 2005diciembre 2005. 42 El avance corresponde a un índice con una base 100, de tal forma que un valor mayor a 100 indica mejoramiento, un valor menor a 100 corresponde a un deterioro de la gestión y un valor igual a 100 muestra que la situación se mantiene. Para calcular este avance es necesario, previamente, determinar el sentido de los indicadores en ascendente o descendente. El indicador es ascendente cuando mejora la gestión a medida que el valor del indicador aumenta y es descendente cuando mejora el desempeño a medida que el valor del indicador disminuye.
45
_________________________________________________________________________________________________________
Cuadro 12 Avance Indicadores de Gestión de Recursos Humanos Indicadores
Fórmula de Cálculo
Resultados41 2004 2005
Avance42
Notas
Grado de Movilidad en el servicio Porcentaje de funcionarios a contrata recontratados en grado superior respecto del N° de funcionarios a contrata Efectiva. Capacitación y Perfeccionamiento del Personal Porcentaje de Funcionarios Capacitados en el año respecto de la Dotación efectiva. Porcentaje de becas43 otorgadas respecto a la Dotación Efectiva. Promedio anual de horas contratadas para capacitación por funcionario.
(N° de funcionarios recontratados en grado superior, año t)/(Contrata Efectiva año t)*100
0,00
0,00
0,00
(N° funcionarios Capacitados año t/ Dotación efectiva año t)*100
13,00
21,40
164,62
N° de becas otorgadas año t/ Dotación efectiva año t) *100
0,00
0,00
0,00
(N° de horas contratadas para Capacitación año t /N° de funcionarios capacitados año t)
170
226
132,94
(N° de horas extraordinarias diurnas y nocturnas año t/12)/ Dotación efectiva año t
No
Aplica
Lista 1 % de Funcionarios
97,50
97,45
99,93
Lista 2 % de Funcionarios
2,50
1,82
72,80
0,00
0,73
0,00
0,00
0,00
0,00
Grado de Extensión de la Jornada Promedio mensual de horas extraordinarias realizadas por funcionario. •
Evaluación del Desempeño44
Distribución del personal de acuerdo a los resultados de las calificaciones del personal.
Lista 3 % de Funcionarios Lista 4 % de Funcionarios
43 Considera las becas para estudios de pregrado, postgrado y/u otras especialidades. 44 Esta información se obtiene de los resultados de los procesos de evaluación de los años correspondientes.
46
