VINCULACIÓN

APERTURA DE CUENTA PERSONA NATURAL

ACTUALIZACIÓN

NIT. 860.079.981 - 0

Esta apertura de Cuenta debe ser diligenciada de manera completa, sin enmendaduras, tachones, con las firmas claras y huellas nítidas. FECHA Ciudad

/

/ mm

dd

TIPO DE VINCULACIÓN:

aa

/

No. CUENTA

Titular de Cuenta

No. DECEVAL

Ordenante

No. DCV

1. INFORMACIÓN GENERAL Nombre (s):

Primero Apellido:

C.C.

T.I.

NUIP

Documento de Identidad No:

PPORTE

C.E.

R.CIVIL

Fecha de Expedición: dd

Segundo Apellido:

País de expedición:

GENERO:

Tipo de Identificación:

dd Dirección Residencia:

/aa

/ mm

Fecha de Nacimiento: mm aa

Lugar de Nacimiento: Ciudad/País.

Viudo

Familiar

Propia Teléfono:

Celular:

Ó Residencia

SI

Numero:

NO

Tipo Vivienda: Hipotecada

Arriendo

Correo Electrónico: Autoriza recibir información de sus operaciones vía correo electrónico o mensaje de texto en el celular?: SI

Lugar de envió Correspondencia: Oficina

Personas a Cargo:

Estrato:

Barrio:

Ciudad / Dpto:

U.Libre Separado

Femenino

Masculino

Ciudad de expedición:

Soltero Estado Civil: Casado

Ó Correo Electrónico

NO

TENGA EN CUENTA: Sus extractos, movimientos de portafolio y cualquier documentación escrita referente a sus inversiones; únicamente será enviada al lugar de correspondencia indicada por usted en el presente documento. Por ningun motivo su asesor comercial es la persona facultada para la entrega de esta información.

AUTORIZACIÓN PARA IMPARTIR ORDENES VÍA CORREO ELECTRÓNICO U OTROS MEDIOS Es de mi conocimiento que toda orden impartida debe ser susceptible de reproducción a través de cualquier medio verificable. Para estos efectos, autorizo que, adicionalmente a los convencionales, mis órdenes sean recibidias vía: Usuario Skype: Correo Electrónico:

ACTIVIDAD ECONÓMICA, OCUPACIÓN U OFICIO Asalariado Sector Privado

Independientes

Administ. Recursos Públicos

Sector Público Pensionado

SI

Comerciante

Sin Actividad Económica Definida

NO

Otra

¿Cúal es su situación tributaria?:

CÓDIGO CIIU

Dependientes

Profesional en ejercicio

Industrial

Rentista Capital

Cúal?

Contribuyente

Ama de Casa

Interdicto

Estudiante

Menor de Edad

Exento:

INFORMACIÓN ADICIONAL PARA ASALARIADOS Nombre de la Empresa donde Trabaja: Fecha de Vinculación:

dd

Profesión:

mm

aa

Termino del Contrato:

Dirección Oficina: Actividad Económica de la Empresa

Indefinido

Cargo:

Fijo

Ciudad / Dpto.:

Teléfono (s): Comercial

Industrial

Otro?:

Cual?:

Construcción

Transporte

Agroindustrial

Educativo

Serv. Financiero

INFORMACIÓN ADICIONAL PARA INDEPENDIENTES Tiempo en la Actividad:

Profesión:

Dirección donde desarrolla la Actividad:

Ciudad/Departamento:

Describa Detalladamente la Actividad Económica que Desarrolla:

REFERENCIAS COMERCIALES (PARA INDEPENDIENTES): Entidad

Dirección

Nombre Contacto

Teléfono

Ciudad

INFORMACIÓN ADICIONAL PARA DEPENDIENTES (Datos de la persona de la cual dependen económicamente) Nombres y Apellidos:

Parentesco:

Identificación No:

Tipo de documento: C.C.

Dirección de Residencia:

Teléfono (s):

Correo Electrónico:

Empresa donde Trabaja:

Cargo:

Ciudad / Dpto:

Dirección Oficina:

Teléfono:

Ciudad/ Dpto:

Activo Corriente $

Activo Fijo $

Total Activo $

Pasivo Corriente $

Pasivo Largo Plazo $

Total Pasivo $

Ingresos Mensuales Actividad Principal $

Egresos Mensuales $

Utilidad Mensual $

C.E.

Pasap.

OTROS INGRESOS DIFERENTES A LA ACTIVIDAD QUE DESARROLLA: Especifique la Actividad: PN / VERSIÓN 22 - RV ABRIL 15/2015

Ingreso Mensual $

Página No. 1

2. INFORMACIÓN FINANCIERA (EXPRESAR EN PESOS COLOMBIANOS A LA TRM VIGENTE) Activo Corriente $

Activo Fijo $

Total Activo $

Pasivo Corriente $

Pasivo Largo Plazo $

Total Pasivo $

Ingresos Mensuales Actividad Principal $

Egresos Mensuales $

Utilidad Mensual $

OTROS INGRESOS DIFERENTES A LA ACTIVIDAD PRINCIPAL QUE DESARROLLA: Especifique la Actividad:

Ingreso Mensual $

INFORMACIÓN SOBRE LAS INVERSIONES A REALIZAR A TRAVÉS DE LA COMISIONISTA Valor de la Inversión Inicial a Realizar: $

Clase de recursos o bienes que se entregan: Dinero

Otro

Cúal?:

3. PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ORDENES Y FIRMAR, MANDATO ORDENANTE. (Si Usted actúa únicamente como ordenante de un titular por favor absténgase de diligenciar la siguiente información). Yo, _____________________________________________ mayor de edad, identificado(a) con: Tipo Identificación: C.C.

C.E.

Pasaporte

No. __________________________

de: _________________________, actuando en nombre propio informo que las personas relacionadas a continuación han sido designadas como ordenantes de mi cuenta:

NOMBRES Y APELLIDOS

TIPO DE IDENTIFICACIÓN

IDENTIFICACIÓN No.

PARENTESCO CON EL TITULAR

TIPO ORDEN

TIPO FACULTADES ORDENANTE

PRODUCTOS AUTORIZADOS A ORDENANTES Admon. Valores

Verbal

Limitadas

Pasaporte

Escrita

Amplias

Fondos de Inversión Colectiva. Contrato Comisión Compraventa Títulos

C.C

Verbal

Limitadas

Admon. Valores Fondos de Inversión Colectiva.

Pasaporte

Escrita

Amplias

Contrato Comisión Compraventa Títulos

C.C

Verbal

Limitadas

Escrita

Amplias

C.C

C.E

C.E

C.E

Pasaporte

Admon. Valores Fondos de Inversión Colectiva. Contrato Comisión Compraventa Títulos

1. Sobre el particular, se entiende como “ordenante con facultades limitadas” a aquella persona que está autorizada por el titular para dar órdenes en cualquier tipo de operación mientras se encuentre en vida (venta, compra, reinversión, cancelación etc.). Este actúa en calidad de mandatario del titular de la cuenta. El ordenante actúa sin necesidad de un poder previamente otorgado por el titular (es) de la cuenta, a diferencia del Representante Legal, en ese sentido no podrá disponer de los recursos (retiros) del titular ni autorizar el traslado de los mismos a otras cuentas o a terceros. 2. Se entiende como “ordenante con facultades amplias”; a aquella persona que esta autorizada por el titular para dar órdenes en cualquier tipo de operación mientras se encuentre en vida (venta compra, reinversión, cancelación etc.) Este actúa en calidad de mandatario del titular de la cuenta. El ordenante actúa sin necesidad de un poder previamente otorgado por el titular de la cuenta, a diferencia del Representante Legal en ese sentido incluye entre otros la firma de documentos requeridos para ejecutar las órdenes impartidas, así como disponer de los recursos del titular mediante retiros, transferencias a otras cuentas o a terceros. * El cambio de estas personas deberá ser informado por escrito a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. En este orden de ideas, asumo íntegramente la responsabilidad sobre los giros, transferencias o traslados efectuados por las persona en cita. Con la firma del presente documento se entiende impartido el mandato aquí referido y tendrá vigencia desde el momento en que el mandatario cumpla con los requisitos de vinculación establecidos por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. * Es entendido por LAS PARTES que el mandato conferido al mandatario en ningún momento involucra actividades adicionales a las mencionadas expresamente y jamás se entenderá como un contrato de comisión para la compra y venta de valores, ni como figura que implique o operaciones exclusivas de las entidades sujetas a la supervisión de la Superintendencia Financiera de Colombia. * Toda información será enviada al titular de la cuenta.

4. CUENTAS BANCARIAS Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, Bolsa, y los Fondos de Inversión Colectiva que sean administradas por esta Firma Comisionista para que realicen los pagos previamente solicitados, mediante transferencia de fondos o consignación, a las cuentas aqui autorizadas o a las que autorice a futuro por escrito. Entiendo que las operaciones estarán sometidas a verificación por parte de las entidades que intervenga en el servicio de traslado electrónico de Fondos o consignación.

OFICINA

ENTIDAD

CUENTA

AHO

CTE

5. PRODUCTOS SOLICITADOS Admon. de valores

Fondos de Inversión Colectiva

Contrato Comisión

Compraventa Títulos

6. OPERACIONES INTERNACIONALES Realiza operaciones en moneda extranjera?: SI

NO

Posee cuentas en el exterior?:

SI

NO

Si su actividad económica implica transacciones en Moneda Extranjera, señale los tipos de transacción que habitualmente realiza: Importaciones

Exportaciones

Inversiones

Préstamos en Moneda Extranjera

Pago de Servicios

Otras

Cuáles?: PN / VERSIÓN 22 - RV ABRIL 15/2015

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DESCRIPCIÓN DE LAS CUENTAS EN MONEDA EXTRANJERA ENTIDAD FINANCIERA

NÚMERO DE LA CUENTA

CIUDAD

MONEDA

PAÍS

LEY DE CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO PARA CUENTAS EXTRANJERAS FATCA (POR SU SIGLA EN INGLÉS) FATCA es una ley estadounidense dirigida a instituciones financieras extranjeras y otros intermediarios financieros, que busca impedir la evasión de impuestos por parte de los ciudadanos y residentes de los Estados Unidos de América mediante el uso de cuentas extraterritoriales (off-shore). La implementación de la ley requiere que las instituciones Financieras, tales como VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, obtengan y actualicen información de sus clientes para garantizar el cumplimiento adecuado de la ley.

AGRADECEMOS SU COOPERACIÓN EN LA RESPUESTA AL SIGUIENTE CUESTIONARIO: a.- Es usted ciudadano de los E.U.?

SI

NO

b.- Usted Posee cuentas de inversión en los E.U.?:

SI

NO

c.- Usted ha permanecido en E.U. o alguno de sus territorios por más de 182 días en el último año?:

SI

NO

d.- Ud. ha permanecido en los E.U o alguno de sus territorios por más de 122 días en promedio en los últimos 3 años

SI

NO

SI

NO

Si en el literal (d) su respuesta fue afirmativa por favor indique motivo:

Estudios

Tratamiento Médico

Actividad Diplimática

Otra?:

Cual?. Tiene usted obligación tributaria en otros paises?:

Si su respuesta es positiva indique Cuál o Cuales?: ________________________________________________________________________________________________________________ Declaro bajo gravedad de juramento que la información suministrada es veraz y podrá ser verificada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa en el momento que lo crea conveniente; asi mismo eximo a la Firma Comisionista de toda responsabilidad que se derive de información errónea, falsa o inexacta que yo hubiese proporcionado. Firma del Cliente:

Tipo Identificación:

C.C.

C.E.

Pasaporte

No.

de Huella Índice Derecho

7. CATEGORIZACIÓN COMO INVERSIONISTA PROFESIONAL O CLIENTE INVERSIONISTA De acuerdo al artículo 7.2.1.1.5 del Decreto 2555 de 2010, es obligación de las Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores categorizar sus clientes en “Inversionistas Profesionales” o “Clientes Inversionistas” términos que se pueden entender de la siguiente forma: 1. INVERSIONISTA PROFESIONAL: Es el cliente que cuenta con la experiencia y los conocimientos necesarios para comprender, evaluar y gestionar adecuadamente los riesgos inherentes a los que se ven expuestos dada cualquier decisión de inversión en el mercado de valores; en este grupo clasifican los inversionistas que tengan certificación vigente de profesional del Mercado de Valores y que cumpla dos o más respuestas positivas. 2. CLIENTE INVERSIONISTA: Frente a este cliente la Sociedad Comisionista tiene el deber de asesoría profesional en realización de operaciones de intermediación en el mercado de valores. a.- Se entiende por asesoría profesional el brindar recomendaciones individualizadas que incluyan una explicación previa acerca de los elementos relevantes del tipo de operación, con el fin de que el cliente tome decisiones informadas, atendiendo al perfil de riesgo particular que el intermediario le haya asignado, de acuerdo con la información suministrada por el “Cliente Inversionista” sobre sus conocimientos y experiencia en el ámbito de inversión correspondiente al tipo de operación a realizar. b.- En desarrollo de este deber será responsabilidad del intermediario establecer un perfil de riesgo del cliente y actuar de conformidad con el mismo. Teniendo en cuenta lo anterior y para cumplir con la obligación mencionada, solicitamos a usted responder las siguientes preguntas: 1.- El valor de su Patrimonio es igual o superior a diez mil (10.000) SMMLV.

SI

NO

2.- El valor de su portafolio de inversión de valores es igual o superior a cinco mil (5.000) SMMLV.

SI

NO

SI

NO

SI

NO

3.- En los últimos dos años ha realizado quince (15) o más operaciones, durante un periodo de sesenta (60) días calendario, por un valor acumulado mayor o superior a treinta y cinco mil (35.000) SMMLV. 4.- El titular tiene certificación vigente de Profesional del Mercado de Valores como Operador, otorgada por un organismo Autoregulador del Mercado de Valores.

8. CLASIFICACIÓN Evaluadas las respuestas suministradas por usted, VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. lo clasifican como: (Esta respuesta es exclusiva de la Sociedad Comisionista). Inversionista Profesional

Cliente Inversionista

1. Sin perjuicio de la calificación otorgada en precedencia, recordamos a usted que, en el evento en que se le haya otorgado la calificación de “Inversionista Profesional” podrá solicitar tratamiento de “Cliente Inversionista”, razón por la cual se le advierte, que de considerarlo así, debe enviar una comunicación escrita a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, en tal sentido. 2. Acorde a lo consagrado en el artículo 7.2.1.1.5. del decreto 2555 de 2.010, manifiesto mi aceptación y conocimiento del régimen de protección que le aplica a la categorización realizada: SI NO En constancia se firma: Firma del Cliente:

Tipo Identificación: C.C.

C.E.

Pasaporte

No. ____________________________ de ___________________________ Huella Índice Derecho

PN / VERSIÓN 22 - RV ABRIL 15/2015

Página No. 3

9. DECLARACIÓN DE ORIGEN DE FONDOS Yo ______________________________________________, identificado (a) con ____ No. ______________, obrando en nombre propio (o en representación de ___________________________ ____________________, con ____ No. ______________), declaro de manera voluntaria bajo la gravedad de juramento que los recursos que entregue a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, no provienen de actividades ilicitas contempladas en el Codigó Penal Colombiano o en cualquier norma que los modifique o adicione; como tampoco permitire que los recursos girados de mi (s) cuenta (s) por parte de la comisionista de acuerdo a mis instrucciones impartidas, se destine a actividades de financiamiento del terrorismo; dando cumplimiento a lo señalado en las normas expedidas por la Superintendencia Financiera de Colombia, el Estatuto Órganico del Sistema Financiero, el Estatuto Anticorrupción y todas las demás normas concordantes.

El titular declara que los recursos entregados provienen de fuente lícita y tienen su origen en el desarrollo de la(s) siguiente(s) actividad(es): Ingresos Laborales Herencia Negocio Propio Ejercicio de la Actividad Profesional Cúal?: ______________________________________________________________ Otros Cúal?: ______________________________________________________________ 1.-No permitimos que terceros realicen por cuenta nuestra, depósitos o entregas de bienes, derechos y recursos provenientes de actividades ilicitas. Autorizamos a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa a dar por terminados los negocios sin responsabilidad de su parte, en caso de, presentarse indicios sobre la inexactitud y falsedad de la presente declaración o de la información suministrada por la apertura o desarrollo de los negocios. 2.- Se entiende que la información obtenida es de carácter reservado, pudiendo ser utilizada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, con fines probatorios en relación con operaciones de Tesorería, absteniéndose de realizar divulgaciones ilícitas o fraudulentas de la misma, o darla a conocer a terceros con fines diferentes a los previstos sin previo y expreso consentimiento.

10. DECLARACIONES Y AUTORIZACIONES 1.-Declaro que no estoy impedido para operar en el Mercado Público de Valores. 2.-Declaro que conozco y acepto las normas que regulan el mercado público de valores y por lo tanto me obligo a cumplirlas. 3.-Declaro que conozco y acepto los reglamentos, circulares, e instructivos operativos expedidos por la Bolsa de Valores de Colombia o cualquier otro Administrador de sistema de negociación de registro de operaciones y me obligo a cumplirlos. Por lo tanto, reconozco que en ningún momento servirá como excusa o defensa la ignorancia de dichas normas. 4.-Declaro bajo la gravedad de juramento que los recursos que entregaré provienen de las fuentes antes mencionadas y no provienen de ninguna actividad ilícita; como tampoco que los recursos que por giros solicitados de mi cuenta serán destinados a la financiación del terrorismo. No admitiré que terceras personas efectúen depósitos en las cuentas de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, con fondos provenientes de actividades ilícitas, ni efectuaré transacciones destinadas a la realización de dichas actividades. 5.-Declaro que se me ha dado a conocer la institución del Defensor del Consumidor Financiero y la posibilidad de acudir a él como instrumento de protección de mis derechos. Así mismo se me fue entregado un folleto informativo que describe sus funciones, los medios para contactarlo, los derechos que me asisten para presentar reclamaciones, la forma de interponerlas y el procedimiento para resolverlas. 6.- Declaro que la dirección aquí registrada se tenga como única para efectos del envío de cualquier tipo de correspondencia (notificaciones, extractos, papeletas de liquidación, información, citaciones, etc.). Por lo anterior, toda obligación de información o de remisión de documentos se entenderá surtida satisfactoriamente con el simple hecho de que los instrumentos correspondientes sean allí remitidos. Asumo toda responsabilidad que se desprenda de la no actualización de la dirección registrada o de errores que se presenten en el diligenciamiento de este campo. 7.- Declaro que en el evento en que haya designado un ordenante manifiesto expresamente: (i) Que conozco los riesgos que este proceder conlleva, (ii) Que faculto al ordenante en forma irrevocable e ilimitada para la realización de cualquier operación en el mercado de valores o de divisas y (iii) Que acepto los resultados de todos y cada uno de los negocios que éste efectue. Por lo anterior, VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, estará exenta de cualquier responsabilidad frente a las consecuencias que se desprendan de los actos de esta persona, incluso de aquellos que se aparten de las normas que regulan el mercado de valores o de las políticas establecidas por la sociedad. 8. Declaro que al momento de mi vinculación se me informó de manera previa a la realización de la primera operación: (a) La naturaleza jurídica y las características de las operaciones de intermediación que se están contratando,(b) Las características generales de los valores, productos o instrumentos financieros ofrecidos o promovidos; así como los riesgos inherentes a los mismos y, (.c) Las tarifas que cobra la comisionista por sus servicios en los diferentes productos autorizados, las cuales se encuentran publicadas en su Página Web. 9. Declaro conocer y aceptar que las obligaciones de asesoría que presta VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a sus clientes en materia de inversiones, son de medio y no de resultado. Soy consciente de que todas las inversiones están sujetas a variaciones en precios, tasas, y otros factores de riesgo que pueden resultar inclusive en la pérdida de los recursos invertidos, aún cuando mis decisiones de inversión hayan sido tomadas con base en la asesoría prestada por la firma comisionista, a quien expresamente exonero de todo tipo de responsabilidad por los resultados que llegue a obtener. . 10. Reconozco que las inversiones en títulos de renta fija que realice por conducto con la participación de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, involucran riesgos de crédito acordes con su calificación y riesgos de mercado, en particular de liquidez y de variación en el precio, en caso de requerir disponer de los recursos invertidos en dichos títulos antes de su vencimiento. Soy consciente de que estas inversiones pueden implicar perdidas sustanciales, inclusive sobre el capital invertido, por lo cual manifiesto que asumo los riesgos derivados de tales inversiones y las utilidades o pérdidas que puedan generarse en virtud de las mismas, y declaro que soy financieramente solvente para asumir tales riesgos. 11. Reconozco que las inversiones en títulos de renta variable que realice por conducto o con la participación de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, involucran riesgos derivados de la solvencia del emisor y riesgos derivados de la volatilidad de precios en el mercado. Soy consciente de que estas inversiones pueden implicar pérdidas sustanciales, inclusive el capital invertido, por lo cual manifiesto que asumo los riesgos derivados de tales inversiones y las utilidades o pérdidas que puedan generarse en virtud de las mismas, y declaro que soy financieramente solvente para asumir tales riesgos. 12. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para realizar los traslados de recursos que ordene por vía telefónica únicamente a las cuentas bancarias relacionadas en este formulario, sin necesidad de confirmación escrita ni ningún tipo de verificación adicional por parte de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, y asumo cualquier tipo de riesgo que se derive este procedimiento SI NO 13. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para realizar transferencias y pagos vía ACH, según las instrucciones que le imparta para tal efecto. 14. Me comprometo a actualizar y enviar la información contenida en el formato de actualización de clientes, junto con los soportes requeridos por la comisionista por lo menos una vez al año y acepto que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, pueda proceder unilateralmente a la inactivación o incluso a la cancelación del (los) contrato(s) que me vulcule(n) a su(s) producto(s) o servicio(s) si desatiendo mi obligación de actualización. 15. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para que, sin previa notificación judicial o extrajudicial y de acuerdo con los procedimientos establecidos por la normatividad vigente y por la sociedad, disponga de los recursos que poseo en la misma o en sus Fondos de Inversión Colectiva y/0 venda los valores o título que mantenga en su poder o en los depósitos centralizados de valores, para cubrir las comisiones, costos y valores pendientes a favor de la sociedad comisionista de bolsa, o cualquier sobregiro que resulte de las operaciones que se realicen, con independencia del producto que se trate. Se entenderá que la autorización aquí plasmada no requerirá de documentación adicional o complementaria, ni de anexos especiales previamente determinados. 16. Declaro que eximo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, de toda responsabilidad que se derive de información errónea, falsa o inexacta que yo hubiese proporcionado en este documento, igualmente, como ya se ha manifestado previamente, por la actuación de los ordenantes en las operaciones pactadas en nombre de la sociedad que represento. 17. Declaro que autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a cancelar o suspender en cualquier momento las operaciones o relaciones comerciales que se sostengan con el suscrito, en el evento en que se identifique inexactitud en la información suministrada en este documento en cualquier otro allegado a la firma o cuando sea incluido (a) en listas de personas relacionadas con actividades delictivas, lavado de activos o financiación del terrorismo o se tengan serios elementos de juicio que lleven a tal conclusión. 18. En todo caso autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a trasladar al Fondo de Inversión Colectiva Midas Vista, los recursos que se encuentren en mi cuenta, como resultado de operaciones realizadas a través de la primera de las mencionadas, sin necesidad de que exista previa orden de mi parte en tal sentido.

11. AUTORIZACIÓN GRABACIÓN DE LLAMADAS * Con la suscripción del presente documento autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para grabar en cintas magnetofónicas o cualquier otro medio de almacenamiento de información, todas las conversaciones telefónicas, en particular las que correspondan a la negociación, acuerdo o ejecución de operaciones entre funcionarios o empleados y el personal de la sociedad, de conformidad con lo establecido en las normas vigentes. Queda entendido que la información de esta manera obtenida y autorizada es de carácter reservado, pudiendo ser utilizada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para fines probatorios, de control de información y de transparencia en las operaciones que realice. Por tal razón, se abstendrá de realizar cualquier divulgación ilícita o fraudulenta de la misma o darla a conocer con fines diferentes a los señalados, sin previo conocimiento mío o de la sociedad que represento. Dejo expresa constancia que la utilización de esta autorización en los términos aquí previstos no es violatoria de los derechos constitucionales míos o de la entidad que represento o cualquiera.

12. AUTORIZACIÓN PARA CONSULTA, REPORTE Y COMPARTIR INFORMACIÓN 1. Con la suscripción del presente documento autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para que reporte, procese, solicite, consulte y/o divulgue, a la Bolsa de Valores de Colombia como administrador de base de datos, o cualquier otra entidad que maneje o administre bases de datos con los mismos fines, toda la información referente a las operaciones que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, realice o registre en el sistema por mi cuenta, incluyendo aquellas realizadas o registradas con antelación a la fecha de la presente autorización, así como toda aquella información relacionada con el nacimiento, modificación o extinción de las obligaciones surgidas en virtud de dichas operaciones, incluido su manejo y cumplimiento. Lo anterior implica que el cumplimiento o incumplimiento de mis obligaciones en el mercado de valores se reflejará en las mencionadas bases de datos, en donde se consignarán de manera completa todos los datos referentes a mi comportamiento en el sector bursátil. . 2. Manifiesto que conozco y acepto que toda la información relacionada con el reporte de las transacci0nes realizadas o registradas en el sistema por parte de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, actuando por mi cuenta y toda aquella relacionada con el nacimiento, modificación, o extinción de mis obligaciones surgidas en virtud de dichas operaciones incluido su manejo y cumplimiento, se someterá a las condiciones de reporte detalladas en el artículo 2.1.8 de la Circular Única de la Bolsa de Valores de Colombia, o las normas que la llegasen a modificar o sustituir. . 3. Manifiesto y acepto en mi calidad de titular de los datos, que mantendré indemne a la Bolsa de Valores de Colombia S.A., por cualquier asunto, controversia o reclamo relacionado con la consulta o utilización de la información que reposa en la base de datos personales, así como los relacionados con los reportes realizados por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, cuando los mismos sean imputables o de responsabilidad de la Sociedad Comisionista de Bolsa.

13. INFORMACIÓN SOBRE CONSIGNACIÓN Y GIROS 1. No se recibe efectivo en las instalaciones de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. 2. Los pagos que deba efectuar VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa a sus clientes se girarán únicamente a favor del cliente y con cruce restrictivo, salvo que se reciba previamente una autorización escrita de éste para girar a un tercero sin cruce restrictivo. En constancia de haber leído, entendido y aceptado lo anterior firmo la presente solicitud de vinculación. Firma del Cliente:

Tipo Identificación:

C.C.

PN / VERSIÓN 22 - RV ABRIL 15/2015

C.E.

Pasaporte

No. ________________________________ de ____________________________

Huella Índice Derecho

Página No. 4

PERFIL DEL INVERSIONISTA PERSONA NATURAL Para nuestro equipo usted es muy importante, nuestro objetivo es prestarle el mejor servicio, por lo tanto le solicitamos el favor de diligenciar el siguiente formato, sombreando la letra elegida, el cual nos servirá para conocer su perfil de inversionista y de esta forma prestarle la mejor asesoría. 1. Edad del inversionista. a. 18 - 25 Años 26 - 35 Años b. c. 36 - 50 Años 51 - 65 Años d. e. Mayor de 65. 2. Situación Laboral. a. Empleado tiempo completo. Independiente. b. c. Empleado medio tiempo. Desempleado. d. e. Pensionado Número de años en esta situación _________ 3. Su ingreso mensual real (Ingresos - Gastos) se encuentra en: a. 0 a 3 millones 3 a 6 millones b. c. 6 a 10 millones 10 a 15 millones d. e. Mas de 15 millones 4. El valor de su patrimonio neto (Activos-Pasivos) es de: a. Menos de 20 millones De 20 a 70 millones b. c. De 70 a 100 millones De 100 a 200 millones d. e. Más de 200 millones 5. Si un asesor financiero le ofreciera invertir sus recursos en una de las siguientes alternativas A y B. ¿Cómo invertiría sus recursos?: Inversión A: Genera un rendimiento bajo y un nivel de riesgo conservador. Inversión B: Genera un rendimiento elevado, con un alto nivel de riesgo. a. b. c. d. e.

100% en la inversión A 80% en la inversión A y 20% en la inversión B. 50% en cada una de las inversiones. 20% en la inversión A y 80% en la inversión B. 100% en la inversión B.

6. Indique por favor cuál es el horizonte estimado para su inversión ¿Cuándo cree que necesitará el dinero que invertirá?: a. b. c. d. e.

Menos de 1 mes. Entre 1 a 6 meses. Entre 6 a 12 meses. Entre 1 a 3 años Más de 3 años. 7. De presentarse una situación adversa en el mercado de valores, ¿cuál es el tiempo que usted estaría dispuesto a permanecer invertido para lograr recuperar la disminución en el valor de sus activos?: a. Menos de 1 mes. Entre 1 a 6 meses. b. c. Entre 6 a 12 meses. Entre 1 a 3 años d. e. Más de 3 años. 8. Objetivo de inversión y tolerancia al riesgo. ¿Cuál de las tres opciones que se describen a continuación reflejan el interés de su inversión?: a. Liquidez y bajo retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo y que generen un retorno bajo, lo cual tiene asociado un principio de preservación de capital y necesidad de recursos de forma no programada. b. Liquidez y alto retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo y que generen un retorno alto, lo cual tiene asociado un principio de mayor relación riesgo a retorno. Los recursos los podría necesitar en cualquier momento. c. Poca liquidez y alto retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo pero que en el tiempo generen un retorno superior a las expectativas generales del mercado para inversiones tradicionales. Tiene un principio asociado de mayor riesgo y no necesidad de dinero en el corto plazo.

9. ¿Cuál de las tres opciones que se describen a continuación reflejan su interés de retorno de inversión?: a.

Preservación de capital. Conservar el valor nominal de la inversión durante un horizonte de inversión, eso significa que deseo concentrarme en la estabilidad del valor de mi inversión incluso a pesar que mi rentabilidad resulte baja.

b.

Renta Moderada. El objetivo principal es generar una renta periódica, existiendo la posibilidad de invertir en múltiples activos; estaría dispuesto a aceptar pérdidas de valor ocasionales siempre y cuando mis inversiones tengan algún potencial de crecimiento.

c.

Renta Alta. El objetivo principal es generar altos rendimientos y para ello estoy dispuesto a invertir en múltiples activos que me lo permitan con un mayor riesgo.

10.- Según su experiencia como inversionista, Usted se considera: a.

No conocedor en la realización de inversiones bursátiles.

b.

Poco conocedor en la realización de Inversiones Bursátiles.

c.

Conocedor con experiencia limitada en la realización de inversiones bursátiles.

d.

Conocedor con cierta experiencia en la realización de inversiones bursátiles.

e.

Conocedor con amplio dominio en la realización de inversiones bursátiles.

11.- Alternativas que considera viables para su portafolio de Inversión: a.

Inversiones en Fondos de Inversión Colectiva.

b.

Inversiones en renta fija - valores emitidos por el Gobierno o por entidades públicas.

c.

Inversiones en renta fija - valores emitidos por entidades del sector financiero.

d.

Inversiones en renta fija - valores emitidos por entidades del sector real.

e.

Inversiones en renta variable - acciones.

f.

Inversiones en otras monedas (conozco que existe el riesgo de cambio).

g.

Inversión en Instrumentos Financieros Derivados

12.- El mecanismo a tráves del cual operaría con nosotros es: a.

Operaré directamente, dando instrucciones a mi asesor.

b.

A través de un ordenante.

c.

Mediante la creación de un portafolio manejado por Ustedes.

13.- En caso que usted este interesado en apalancar sus operaciones, ¿qué nivel de apalancamiento solicitaría para su portafolio?:

a. b. c. d. e.

Menor a 5 Veces Entre 5 y 10 Veces Entre 11 y 15 Veces Entre 16 y 20 Veces No Aplica.

14. Si usted se apalancara, ¿en cuáles de los siguientes activos realizaría inversiones?: a. b. c. d.

Deuda Pública. Acciones. Derivados. No Aplica.

Se firma a los _________ días del mes de ____________ de año 2____. Firma del Cliente:

Tipo Identificación:

PN / VERSIÓN 22 - RV ABRIL 15/2015

C.C.

C.E.

Pasaporte

No. ___________________________________ de ____________________________

Huella Índice Derecho

Página No. 5

CONTRATO PARA LA ADMINISTRACIÓN Y CUSTODIA DE VALORES PERSONA NATURAL

Entre los suscritos VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA, Sociedad con domicilio en la ciudad de Bogotá D.C., debidamente representada _________________________________, mayor de edad, vecino de Bogotá, D.C., identificado (a) como aparece al pie de su firma, obrando en calidad de Representante Legal de la por _________________________________, Sociedad, quien para los efectos del presente documento se denominará la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, por una parte; y por la otra ______________________________________ __________________________, identificado como aparece al pie de su firma, quien para los efectos del presente contrato se denominará, EL PROPIETARIO, hemos celebrado el CONTRATO PARA LA ADMINISTRACIÓN DE VALORES, que se regirá por la siguientes cláusulas: PRIMERA: - OBJETO DEL CONTRATO. - EL PROPIETARIO entregará en administración a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, títulos valores materializados los cuales se enviaran a un depósito centralizado de valores para su inmaterialización o carta autorizando como nuevo depositante a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA de los títulos inmaterializados que posee, aceptando las condiciones establecidas por el depósito centralizado de valores en el cual se depositen, como trata la cláusula sexta, los cuales forman parte integral de este Contrato con el propósito que ejerza, en relación con los mismos, las facultades de administración y custodia en los términos descritos en este Contrato. SEGUNDA - ACTOS DE LA ADMINISTRACIÓN,. Las partes convienen en que una vez se produzca la entrega material o inmaterial de los valores a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, por parte de EL PROPIETARIO o por su cuenta, si se recibe de terceros, ésta ejecutará los siguientes derechos de administración: a) EL PROPIETARIO faculta de forma irrestricta a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA para ordenar al DECEVAL S.A. o al D.C.V. del Banco de la República operaciones en su nombre, y confiere a esa Entidad la facultad expresa para realizar las operaciones que se deriven del endoso en administración de los valores entregados. -b) EL PROPIETARIO faculta de manera amplia y suficiente a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, para endosar en administración a los depósitos de valores, todos los títulos valores entregados a éste para su custodia y administración.- c) EL PROPIETARIO faculta a los Depósitos de valores debidamente autorizados por las entidades de control para ejercer esta labor, para entregar a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA los recursos provenientes del cobro de los rendimientos, dividendos, redenciones o vencimiento de títulos ante el Emisor o cualquier otro emolumento resultante del manejo de los títulos en administración.- d) EL PROPIETARIO autoriza a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA para reinvertir los dineros recibidos a su nombre de los depósitos de valores en cualquier título valor negociable en la Bolsa, salvo el caso de instrucciones diferentes dadas por éste. - TERCERA - DILIGENCIA. Es entendido que en desarrollo de los actos señalados en la cláusula anterior la SOCIEDAD ADMINISTRADORA empleará el grado de diligencia y cuidado que la ley establece obligándose a adoptar los mecanismos que permitan controlar eficazmente el cobro de los dividendos, rendimientos o redenciones, los cuales deberán ser puestos inmediatamente a disposición de EL PROPIETARIO o reinvertidos de acuerdo con lo establecido por este. -CUARTA - ENVÍO DE LOS TÍTULOS A UN DEPÓSITO DE VALORES. - De acuerdo con el Artículo 17 de la ley 27 del 1.990 las Sociedades Comisionistas de Bolsa que administran valores deben enviar sus valores a un Depósito Centralizado de valores, razón por la cual EL PROPIETARIO acepta que la SOCIEDAD ADMINISTRADORA haga entrega de los títulos a algún depósito de valores y así mismo a endosarlos en administración conforme a lo expuesto en el literal b) de la cláusula segunda del presente contrato. QUINTA - COSTOS. - Las partes acuerdan que el costo de los servicios prestados por los Depósitos de Valores, serán asumidos en su totalidad por EL PROPIETARIO y serán liquidados aplicando las tarifas autorizadas por esas entidades. PARÁGRAFO. - Para el efecto EL PROPIETARIO autoriza a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA para que descuente de la cuenta de aquel el valor total correspondiente a los costos que se causen por dichos conceptos. SEXTA - CERTIFICADO DE CUSTODIA.Corresponderá a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, cada vez se le entreguen, por parte de EL PROPIETARIO, valores para ser administrados en ejecución de este Contrato, entregar un certificado de custodia emitido por el Depósito Centralizado en el cual se encuentran depositados los documentos electrónicos representativos de los títulos valores donde constan como mínimo los siguientes datos, respecto de los valores que le han sido encomendados. 1- Nombre de EL PROPIETARIO. 2- Descripción de valores especificando su denominación, cantidad, valor nomial, nombre del Emisor, serie y número de los títulos que los representan, y demás información para su debida individualización. 3- Fecha de su entrega. Copia de los respectivos Comprobantes deberá ser remitida al EL PROPIETARIO, tan pronto como se elabore. SÉPTIMA - PROCEDIMIENTOS DE REPOSICIÓN CERTIFICADOS DE CUSTODIA DE VALORES.- En el evento de que el certificado de los valores en custodia desmaterializados por el Depósito Centralizado de Valores, sufra grave deterioro que imposibilite su identificación, la SOCIEDAD ADMINISTRADORA expedirá un duplicado con base en el original que reposa en su poder, o solicitará previa caución de EL PROPIETARIO, Al depósito Centralizado de Valores, la expedición de un nuevo certificado de custodia. De otra parte, en caso de extravió, hurto, robo o destrucción total del certificado de custodia EL PROPIETARIO, deberá agotar los tramites judiciales de cancelación y reposición del certificado de custodia, previstos en el Código de Comercio y en el de Procedimiento Civil. OCTAVA. - VIGENCIA. - Los derechos y obligaciones que por el presente documento adquieran las partes contratantes, tendrán vigencia indefinida a partir de la fecha de suscripción de este contrato, pero las partes de común acuerdo o por decisión unilateral de una de ellas, lo podrán dar por terminado en cualquier momento pero en todo caso para la devolución de los valores entregados en administración a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA por EL PROPIETARIO, este tiene que estar a Paz y Salvo para con ella tanto por las comisiones cobradas como por el IVA liquidado. NOVENA. - IMPUESTOS. - Las parte dejan expresa constancia de que el pago de los impuestos, derechos, gravámenes y en general de cualquier otro concepto a cargo de EL PROPIETARIO, por razón o con ocasión de las inversiones y utilidades obtenidas por él en desarrollo del presente contrato, son de su exclusiva responsabilidad y por tanto la SOCIEDAD ADMINISTRADORA queda expresamente relevada de toda responsabilidad por las omisiones o violaciones en que incurra EL PROPIETARIO. DÉCIMA. - RESPONSABILIDAD. - Cuando los títulos en custodia no hayan sido adquiridos a través de la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, esta no asume responsabilidad alguna, ni garantiza la vigencia, validez, calidad y autenticidad de los títulos.

ONCE. - “CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DEL SISTEMA DE

ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (SARLAFT)”. - Las partes contratantes expresamente manifiestan, que para el desarrollo del objeto del presente contrato, se han agotado previamente los procedimientos de información, conocimiento y vinculación de clientes de acuerdo a los criterios y exigencias señaladas en el Manual del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo, expedido por la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, en cumplimiento de las disposiciones legales y reglamentarias vigentes, a las cuales EL PROPIETARIO se somete integralmente”.

.

Para Constancia se firma en _______________________ a los ____ día (s) del mes de ______________ de ___________, por quienes intervienen en el contrato.

VALORALTA S.A.

REPRESENTANTE LEGAL DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA.

EL PROPIETARIO Tipo Identificación C.C.

Nit.: 860.079.981 - 0

de _______________________

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C.E.

PASAPORTE

No. ________________________

Página No. 6

ANEXO CONTRATO FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA PERSONA NATURAL VALORALTA S.A.

Yo ________________________________________ como inversionista de los Fondos de Inversión Colectiva, Midas Vista, Midas Ecopetrol, Midas Factor, Administradas por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, me permito manifestar respecto del Contrato suscrito lo siguiente: . 1. Es de mi conocimiento que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa como Sociedad Administradora de los Fondos de Inversión Colectiva se encuentra facultada para realizar los negocios propios de los Fondos de Inversión Colectiva.

2. Que he recibido y leído el reglamento y el prospecto de el (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva, administradas por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. 3. Manifiesto que conozco las disposiciones incorporadas en el (los) Reglamento(s) y Prospectos(s) de el (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva, el cual (los cuales) se encuentra(n) expuesto(s) y a mi disposición en www.valoralta.com.co al cual me adhiero en su integridad.

4. Que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa como Sociedad Administradora de los Fondos de Inversión Colectiva, sólo podrá realizar operaciones con los recursos de los Fondos de Inversión Colectiva, acorde con la política de inversión contenida en el reglamento y estas operaciones producirán directamente efectos en cabeza de los Inversionistas de la misma.

5. VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa conforme se encuentra estipulado en el Contrato, deberá cumplir los aspectos operativos señalados por la Superintendencia Financiera de Colombia, para la adecuada administración de los Fondos de Inversión Colectiva, y la debida separación entre sus actividades propias y las que le corresponden en su condición de Sociedad Administradora.

6. Conozco que las obligaciones de la Sociedad Administradora relacionadas con la gestión del portafolio, son de medio y no de resultado. Los dineros entregados por los inversionistas a los Fondos de Inversión Colectiva, no son depósitos, ni generan para la Sociedad Administradora las obligaciones propias de una institución de depósito y no están amparadas por el seguro de depósito del Fondo de Garantías de Instituciones Financieras FOGAFIN, ni por ningún otro esquema de dicha naturaleza. La inversión en los Fondos de Inversión Colectiva, está sujeta a los riesgos de inversión, derivados de la evolución de los precios del mercado de los valores que componen el portafolio de los Fondos de Inversión Colectiva. 7. En todo caso autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a trasladar al Fondo de Inversión Colectiva Midas Vista los recursos que se encuentren en mi cuenta, como resultado de operaciones realizadas a través de la primera de las mencionadas, sin necesidad de que exista previa orden de mi parte en tal sentido. La inversión en los Fondos de Inversión Colectiva está sujeta a los riesgos de inversión, derivados de la evolución de los precios de mercado de los valores que componen el portafolio del Fondo de Inversión Colectiva.

Se firma a los _____ días del mes de _____________ de 2____

Firma del Cliente: __________________________________________________________________ Tipo Identificación:

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C.C.

C.E.

Pasaporte

No. ________________ de ___________________

Página No. 7

CARTA DE COMPROMISO PARA LA CELEBRACIÓN DE OPERACIONES DE VENTA CON PACTO DE RECOMPRA SOBRE ACCIONES

Señores Bolsa de Valores de Colombia S.A. Valoralta S.A. Ciudad

Apreciados Señores

_________________________, mayor de edad, vecino de ___________, identificado como aparece al pie de su firma, quien actúa en este acto en nombre propio, entidad que para los efectos de esta carta se denominará EL COMITENTE me dirijo a ustedes Bolsa de Valores de Colombia S.A., en adelante BVC, y Valoralta S.A. en adelante LA COMISIONISTA,

CONSIDERANDO: Primero. Que de conformidad con lo dispuesto en los artículos 3.2.1.3.3.2, 3.2.1.3.3.8 y 3.2.1.3.3.9 del Reglamento de la BVC y el artículo 3.4.2.3.3.4 de la Circular Unica de la BVC, es necesario que los comitentes de operaciones de Reporto o Repo suscriban una carta de compromiso la cual deberá ser custodiada por LA COMISIONISTA. Segundo. Que de conformidad con las disposiciones mencionadas en el considerando anterior dicha carta de compromiso debe contener manifestaciones especiales sobre la cesión de usufructo de las acciones objeto de Repo y sobre la puesta a disposición de los títulos correspondientes a favor de la BVC Mediante la presente Carta de Compromiso me permito hacer las siguientes manifestaciones y asumir los siguientes compromisos: Artículo Primero. Con la firma de esta carta y dentro del término previsto para atenderlas, EL COMITENTE autoriza expresamente a LA COMISIONISTA a realizar y ejecutar en nombre propio y por cuenta del COMITENTE las operaciones de Reporto o Repo que éste le ordene, sobre acciones que sean emitidas por las siguientes sociedades: [Enumerar emisores autorizados o escribir “todos los emisores de acciones que se encuentren inscritos en la BVC durante la vigencia de la presente carta de compromiso”] Artículo Segundo . Para todos los efectos, EL COMITENTE declara que las personas autorizadas para representarlo frente a LA COMISIONISTA son única y exclusivamente las que se enuncian a continuación: (Nombres y Apellidos) (Documento de Identificación) 1. ____________________________________________________________________ 2. ____________________________________________________________________ Las personas anteriormente mencionadas podrán dar órdenes relacionadas con operaciones de reporto o repo, telefónicamente, por escrito, vía fax o vía correo electrónico, siempre y cuando quede constancia de la orden correspondiente. Artículo Tercero. LA COMISIONISTA queda ampliamente facultada para celebrar en nombre propio y por cuenta del COMITENTE todas y cada una de las operaciones y ejecutar todos los actos necesarios para el cabal desarrollo de la presente Carta de Compromiso. Artículo Cuarto. EL COMITENTE declara y acepta irrevocablemente liberar de toda y cualquiera responsabilidad, contractual y extracontractual, a LA COMISIONISTA y a la BVC por los daños y perjuicios que pudiera su frir en el evento en que se presente la suspensión de las operaciones en la BVC decretada de conformidad con la ley o los reglamentos Artículo Quinto. EL COMITENTE declara y acepta expresamente conocer y cumplir las disposiciones legales pertinentes, el Reglamento General, la Circular Única y los Instructivos Operativos de la BVC, en cuanto a operaciones de bolsa, en especial las que se refieren a operaciones de reporto o repo. Artículo Sexto. EL COMITENTE reconoce y acepta que por el simple hecho de ordenar las operaciones respectivas, queda obligado a constituir y ajustar las garantías que exijan las normas aplicables, asi como a constituir las garantías adicionales que fueren necesarias, en el evento en que las iniciales llegaren a ser insuficientes. . No obstante lo anterior, LA COMISIONISTA a su voluntad y discreción podrá constituir a nombre de EL COMITENTE, con sus propios recursos o a través de un tercero que lo autorice las mencionadas garantías. Parágrafo. - Para estos efectos, EL COMITENTE expresa e irrevocablemente acepta y autoriza a la BVC que en los eventos en que las normas correspondientes así lo consagren, disponga y/o ejecute las garantías que aquél o LA COMISIONISTA actuando por su cuenta, hayan constituido. Artículo Séptimo. En desarrollo de esta carta LA COMISIONISTA adquiere frente a EL COMITENTE obligaciones de medio, por lo cual en ningún caso garantiza algún tipo de utilidad o rendimiento Artículo Octavo. EL COMITENTE acepta expresamente que para el cumplimiento de la recompra en la operación de reporto o repo, cuando actúe como comprador final, le sea entregada la misma cantidad de acciones de la venta inicial, independiente el valor nominal de las mismas. Artículo Noveno. EL COMITENTE expresa e irrevocablemente declara reconocer que todas las operaciones bursátiles y, en especial, las operaciones a plazo, en sí mismas implican una serie de riesgos y, por lo tanto, asume plena responsabilidad por la totalidad de aquellos que puedan generarse en desarrollo de una o varias operaciones de venta con pacto de recompra sobre acciones autorizadas por EL COMITENTE. Artículo Décimo. En el evento en que EL COMITENTE no haga entrega oportuna de las sumas de dinero o valores necesarios para el cumplimiento del negocio encomendado, y LA COMISIONISTA asuma con cargo a sus propios recursos el cumplimiento del mismo, ésta tendrá derecho a pagarse los créditos que se causen en su favor con ocasión de la ejecución del encargo, con las sumas de dinero o valores entregados para garantizar el cumplimiento de la correspondiente operación.

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Para estos efectos, EL COMITENTE concede de manera expresa e irrevocable, amplias facultades a la BVC para que haga entrega en favor de LA COMISIONISTA, de dichas sumas de dinero o valores. No obstante lo anterior, si el monto de las sumas de dinero o el precio de venta de los valores excede la cuantía del crédito en favor de LA COMISIONISTA, ésta deberá hacer entrega inmediata de la diferencia en favor de EL COMITENTE. En caso contrario, LA COMISIONISTA podrá exigir de EL COMITENTE el pago de la diferencia, de acuerdo con la preferencia prevista en el articulo 1277 del Código de Comercio. Artículo Undécimo. Siempre que EL COMITENTE actúe como Adquirente Inicial en una operación de reporto o repo asumirá las siguientes obligaciones: a. Comprar las acciones en la operación inicial. b. Dejar a disposición de la BVC, como garantía de sus obligaciones, los títulos objeto de la operación. c. Ceder el derecho de usufructo sobre las acciones objeto de la operación a favor del Enajenante Inicial. Dicho usufructo comprende todos los derechos inherentes a la calidad de accionista excepto el de enajenarlas o pignorarlas y el de reembolso en caso de liquidación de la sociedad emisora, los cuales conservará. d. Vender y entregar los títulos objeto de las operaciones en la operación de recompra o de regreso. Por consiguiente todos los dividendos que se decreten y causen durante el plazo de la operación de reporto o repo y los derechos de suscripción que se llegaren a presentar, le corresponden al Enajenante Inicial en calidad de usufructuario de las acciones señaladas. Así mismo le corresponde al Enajenante Inicial participar en las deliberaciones de la asamblea general de accionistas y votar en ella y el derecho de inspeccionar libremente los libros y papeles sociales dentro de los quince días anteriores a las reuniones de la asamblea general en que se examine los balances de fin de ejercicio. En consecuencia con lo anterior, EL COMITENTE ordena expresamente que se inscriba la cesión del derecho de usufructo a favor del Enajenante Inicial sobre las acciones objeto de la operación siempre que participe como Adquirente Inicial en una operación de reporto o repo sobre acciones. Para el efecto, concede poder especial amplio y suficiente a la BVC para efectuar todas las gestiones necesarias para efectuar la inscripción correspondiente. Artículo Duodécimo. Siempre que EL COMITENTE actúe como Enajenante Inicial en una operación de reporto o repo asumirá las siguientes obligaciones: a. Vender las acciones en la operación inicial. b. Aceptar en calidad de usufructuario la cesión del derecho de usufructo sobre las acciones objeto de la operación. c. Pagar el valor de recompra de las acciones objeto de la operación. d. Readquirir la propiedad de las acciones objeto en la operación de recompra. En consecuencia, en su calidad de cesionario del usufructo sobre las acciones vendidas, a través de la presente carta declara que, le corresponde ejercer todos los derechos inherentes a la calidad de accionista excepto el de enajenarlas o pignorarlas y el de reembolso en caso de liquidación de la sociedad emisora. Por consiguiente, todos los dividendos que se decreten y causen durante el plazo de la operación de venta con pacto de recompra y los derechos de suscripción que se llegaren a presentar, le corresponden en su calidad de usufructuario de las acciones señaladas. Así mismo, en virtud de la mencionada cesión del usufructo, le corresponde ejercer el derecho a participar en las deliberaciones de la asamblea general de accionistas y votar en ella y el derecho de inspeccionar libremente los libros y papeles sociales dentro de los quince días anteriores a las reuniones de la asamblea general en que se examinen los balances de fin de ejercicio. Artículo Decimotercero. La presente carta de compromiso estará vigente desde el día _____ de _____ de 20___ hasta el día _____ de ______ de 20___ En consecuencia, LA COMISIONISTA sólo podrá ejecutar órdenes de operaciones de reporto o repo cuya operación inicial o de salida sea celebrada antes de la segunda fecha prevista en el párrafo anterior. Los derechos y obligaciones establecidos en la presente Carta de Compromiso, se mantendrán vigentes y serán aplicables a todas las operaciones de reporto o repo cuya operación inicial o de salida haya sido realizada durante el término previsto en el primer inciso del presente artículo. Artículo Decimocuarto. Las diferencias que surjan entre las partes en relación a la presente carta o su ejecución, serán sometidas a un Tribunal de Arbitramento conformado por tres (3) Árbitros designados para tal efecto por las partes o, en caso de que no lleguen a un acuerdo sobre dicha designación, éstos serán designados por la Camara de Comercio de Bogotá D.C. Mediante sorteo entre los árbitros inscritos en las listas que lleva el Centro de Arbitraje y Conciliaciones Mercantiles de dicha Cámara. El Tribunal así constituido se sujetara a lo previsto en las disposiciones contenidas en su Reglamento y su organización interna se sujetará a las reglas previstas para el efecto por el Centro de Arbitraje y Conciliaciones Mercantiles de dicha Cámara de Comercio. los Árbitros fallarán en derecho. En constancia de lo anterior se suscribe la presente Carta de Compromiso por el COMITENTE,

Nombres y Apellidos: Tipo Identificación: C.C.

C.E.

Actuando en nombre propio: SI

Pasaporte

No. _________________ de _________________

NO

Actuando como Representante Legal de _________________________________

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Página No. 9

TARJETA DE REGISTRO DE FIRMAS PERSONA NATURAL TITULAR 1

Nombre (s) y Apellido (s) :

Firma:

Tipo Identificación: C.C.

C.E.

Pasaporte

No. ____________________________________ de ________________________________

Huella Índice Derecho

REGISTRO DE FIRMAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ORDENES 1. Nombre (s) y Apellido (s) :

Firma:

Tipo Identificación: C.C.

C.E.

Pasaporte

No. ____________________________________ de ________________________________

Huella Índice Derecho

2. Nombre (s) y Apellido (s) :

Firma:

Tipo Identificación: C.C.

C.E.

Pasaporte

No. ____________________________________ de ________________________________

Huella Índice Derecho

3. Nombre (s) y Apellido (s) :

Firma:

Tipo Identificación: C.C.

C.E.

Pasaporte

No. ____________________________________ de ________________________________

Huella Índice Derecho

CONDICIONES DE MANEJO

Firma del Comercial Responsable: ________________________________________

Nombre: ___________________________________________________________ Tipo Identificación: C.C.

C.E.

Pasaporte

No. _________________________

de __________________________

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Página No. 10

ESPACIO EXCLUSIVO PARA USO DEL COMERCIAL Representante Legal

Operador

Asesor Comercial

Yo _____________________________________________________________________________, certifico que esta Apertura esta bajo mi responsabilidad y que he cumplido con todas las políticas y procedimientos establecidos por la Entidad para la vinculación comercial del cliente y he adoptado los mecanismos de control establecidos en el manual SARLAFT Visita Domiciliaria

Conocimiento del Cliente

Entrevista

1. El cliente es ordenante de otras cuentas en la Comisionista?:

SI

Adecuado diligenciamiento del Formulario de apertura

Completitud de los soportes de apertura

NO

Si la respuesta es afirmativa indique el código de las cuentas: ___________________________________

2. El cliente tiene alguna relación de consanguinidad o afinidad con algún funcionario de la Comisionista?:

SI

NO

Si la respuesta es afirmativa por favor indique:

Nombre del Colaborador: ______________________________________________________ Tipo de Relación: _______________________________ Firma del Comercial Responsable: ______________________________________________ Tipo Identificación: C.C.

C.E.

Pasaporte

No. _________________________

CONFIRMACIÓN DE LA INFORMACIÓN ÁREA SARLAFT DATOS PERSONALES Dirección

Personas a Cargo

Estado Civil

Confirmante:

Relación:

Tipo Vivienda

FECHA Ciudad

Empresa

Confirmante:

Cargo

Tipo de Contrato

Relación:

/

dd

/

mm

/

aa

Ciudad

/

dd

/

mm

/

aa

Ciudad

/

dd

/

mm

/

aa

Antiguedad

FECHA

DATOS COMERCIALES: Actividad Económica

Confirmante:

Tipo de Relación (Proveedor - Cliente)

Relación:

Antigüedad de Relación Comercial

FECHA

CONTROL SARLAFT Proceso

Observaciones

VoBo.

Diligenciamiento Formulario Entrevista / Visita Documentación Completa Consulta en Listas Validación del Documento Firmas y Huellas

VoBo. Oficial Cumplimiento FECHA dd /

mm /

aa

/ Hora

NOTA: La Comisionista garantiza al CLIENTE reserva, confidencialidad y seguridad de la información y documentos soportes, suministrados en la vinculación y actualización de acuerdo con las políticas de la Comisionista. Es posible llegar a exigir documentos adicionales.

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Página No. 11

DOCUMENTACIÓN REQUERIDA APERTURA DE CUENTA PERSONA NATURAL Entregado Cliente

1.- ASALARIADOS NACIONALES TITULAR

Recibido Valoralta el

_________ _________

1. Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150% (Si el documento de identidad es cedula de Extranjería, adjuntar fotocopia del pasaporte). 2. Fotocopia de la última declaración de renta ó declaración juramentada de no estar obligado a declarar renta (Formato entregado por Valoralta). 3. Certificación de la empresa donde indique salario, cargo y antiguedad no mayor a 60 días de expedido (pensionados o jubilados entregar copia de los últimos dos desprendibles de pago, ó extracto de la cuenta bancaria donde abonan pensión).

_________ _________ _________ _________ Entregado Cliente

2.-PERSONAS - INDEPENDIENTES NACIONALES

Recibido Valoralta el

TITULAR 1. Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150% 2. Fotocopia de la identificación tributaria actualizada (RUT).

_________ _________

3. Fotocopia de la última declaración de renta ó declaración juramentada de no estar obligado a declarar renta (Formato entregado por Valoralta).

_________ _________ _________ _________

4. Estados Financieros de los últimos dos años o certificación de ingresos (no mayor a 60 días de expedido) firmados y certificados por un Contador Público _________ _________ (acompañada de la fotocopia de su tarjeta profesional) y firmados por el titular. 5. Si el monto a invertir es menor ó igual a $20.000.000 y no están obligados a llevar contabilidad y no declara renta, adjuntar extractos bancarios de los ultimos (3) meses de las cuentas relacionadas en el formulario en el numeral 4 junto con la declaración juramentada de no estar obligado a declarar renta (Formato entregado por Valoralta). _________ _________

PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ORDENES Y FIRMAR EN LA CUENTA DEL TITULAR ASALARIADO (1) Ó INDEPENDIENTE (2)

Entregado Cliente

Recibido Valoralta el

Formulario Persona Natural debidamente diligenciado (Formato entregado por Valoralta).

_________ _________

Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150%

_________ _________

_________ _________ Firma y huella en tarjeta de control de firmas (la misma del titular en campo del ordenante), (Formato entregado por Valoralta). Certificación de la empresa donde indique salario, cargo y antiguedad no mayor a 60 días de expedido (pensionados o jubilados entregar copia de los últimos dos desprendibles de pago, ó extracto de la cuenta bancaria donde abonan pensión), ó certificado de ingreso y retenciones, ó fotocopia de la ultima declaración _________ _________ de renta. Entregado Cliente

3.-PERSONAS EXTRANJERAS NO RESIDENTES EN COLOMBIA - ASALARIADOS

Recibido Valoralta el

TITULAR 1. Fotocopia del documento de identidad y pasaporte ampliado al 150% vigente 2. Fotocopia vigente del documento equivalente a la identificación tributaria 3. Certificación de la empresa donde indique salario, cargo y antiguedad, no mayor a 60 días de expedido, (pensionados o jubilados entregar copias de los ultimos dos desprendibles de pago) 4. Fotocopia de la última declaración de renta país origen y declaración juramentada de no estar obligado a declarar renta en Colombia (Formato entregado por Valoralta) 5. Certificación bancaria de las cuentas relacionadas en el formulario de apertura en el numeral 4.

_________ _________ _________ _________ _________ _________ _________ _________ _________ _________ Entregado Cliente

4.-PERSONAS EXTRANJERAS INDEPENDIENTES

Recibido Valoralta el

TITULAR 1. Fotocopia del documento de identidad y pasaporte ampliado al 150% vigente. 2. Fotocopia vigente del documento equivalente a la identificación tributaria. 3. Fotocopia de la última declaración de renta país origen y declaración juramentada de no estar obligado a declarar renta en Colombia (Formato entregado por Valoralta). 4. Estados Financieros de los últimos dos años ó certificación de ingresos (no mayor a 60 días de expedido) firmados y certificados por un Contador Público (acompañada de la fotocopia de su tarjeta profesional) y firmados por el titular. 5. Certificación bancaria de las cuentas relacionadas en el formulario de apertura en el numeral 4.

PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ORDENES Y FIRMAR EN LA CUENTA DEL TITULAR EXTRANJERAS ASALARIADOS (3) Ò INDEPENDIENTE (4) Formulario Persona Natural debidamente diligenciado (Formato entregado por Valoralta). Firma y huella (misma que doc. de identidad) en tarjeta de control de firmas (la misma del titular en campo de ordenante). Fotocopia del documento de identidad y pasaporte ampliados al 150% vigente. Certificación de la empresa donde indique salario, cargo y antiguedad no mayor a 60 días de expedido (pensionados o jubilados entregar copia de los últimos dos desprendibles de pago, ó extracto de la cuenta bancaria donde abonan pensión), ó certificado de ingreso y retenciones, ó fotocopia de la ultima declaración de renta.

5.- PERSONAS DEPENDIENTES DE TERCEROS NACIONALES O EXTRANJERAS (Estudiantes, Ama de casa, Menor de edad, Interdicto)

_________ _________ _________ _________ _________ _________ _________ _________ _________ _________ Entregado Cliente

Recibido Valoralta el

_________ _________ _________ _________ _________ _________ _________ _________ Entregado Cliente

Recibido Valoralta el

_________ _________ _________ _________ _________ _________

_________ _________ _________ _________ _________ _________

TITULAR 1. Formulario Persona Natural debidamente diligenciado (Formato entregado por Valoralta). 2. Firma y huella en tarjeta de control de firmas (Formato entregado por Valoralta). 3. Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150% 4. La persona que subsidia debe suministrar la siguiente información: 4.1 Formulario Persona Natural debidamente diligenciado (Formato entregado por Valoralta). 4.2 Fotocopia del documento de identidad y ampliado al 150% 4.3 Certificación de la empresa donde indique salario, cargo y antiguedad no mayor a 60 días de expedido (pensionados o jubilados entregar copia de los últimos dos desprendibles de pago, ó extracto de la cuenta bancaria donde abonan pensión), ó certificado de ingreso y retenciones, ó fotocopia de la ultima declaración de renta.

_________ _________

NOTA: Tenga en cuenta que en caso de no tener ninguno de los soportes financieros anteriormente mencionados, se debe solicitar documento que conste el origen de los recursos que desea invertir según sea el caso, para de esta manera cumplir con el debido proceso de conocimiento del cliente. Entregado Cliente

6.-USO EXCLUSIVO PARA VALORALTA S.A.

Recibido Valoralta el

OBSERVACIONES: Documentos adicionales requeridos (Si Aplica):

Entrega documentación Completa:

FECHA Ciudad

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/

dd

/

mm

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aa

Página No. 12

PERSONA NATURAL CONTROL DE ENTREVISTA ESPACIO PARA USO EXCLUSIVO DE LA FIRMA COMISIONISTA 1. ¿Cómo se enteró de nuestro Firma Comisionista?:

2. ¿Realiza inversiones en el mercado bursátil?:

SI

NO

¿Si su respuesta es positiva, por favor conteste: ¿Que tipo de operaciones realiza en el mercado bursátil?: ¿Volumen y Monto?:

3. ¿Composición de su portafolio?:

4. ¿Qué tipo de operaciones desea realizar con VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa?

5. ¿De donde provienen los recursos que desea invertir?:

ESPACIO PARA USO EXCLUSIVO DEL COMERCIAL RESPONSABLE DE LA ENTREVISTA 1. Concepto comercial sobre la entrevista realizada:

2. ¿El cliente cuenta con estabilidad económica acorde a los productos solicitados?:

SI

NO

3. ¿El cliente cuenta con garantías que soporte los productos solicitados?:

SI

NO

4. ¿Considera usted que el cliente cuenta con, respaldo y solidez adecuadas?:

SI

NO

5. ¿Recomienda usted al cliente?:

SI

NO

OBSERVACIONES Y/O COMENTARIOS (SI LOS TIENE):

Firma del Comercial Responsable: ___________________________________________________________________ Nombre de quien hizo la entrevista: __________________________________________________________________ Tipo Identificación: C.C. PN / VERSIÓN 22 - RV ABRIL 15/2015

C.E.

Pasaporte

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