Actualización de Cuenta Persona Natural NIT. 860.079.981-0
Esta apertura de cuenta debe ser diligenciada de manera completa, sin enmendaduras, tachones, con las firmas claras y huellas nítidas.
Fecha
Ciudad
No. CUENTA
TI
NUIP
DD
R. Civil
MM
Fecha de Nacimiento
Ciudad de Nacimiento
DD
Nacionalidad
MM
Tiene usted otra nacionalidad? Sí
No
Género
Ciudad de Expedición
M
Soltero
AAAA
Casado
Unión Libre
Separado
Viudo
Ciudad
Barrio
País
Tipo de Vivienda
Lugar de Envío de Correspondencia Email
Residencia
No
*Este número hace referencia al número de identificación tributaria en el país de residencia fiscal diferente a Colombia
Oficina
Ama de Casa
Correo Electrónico
Estudiante
Skype
Número de identificación tributaria en el país 1*
País 3
Número de identificación tributaria en el país 3 *
Número de identificación tributaria en el país 2 *
Comerciante
Industrial
Rentista Capital o bienes
Profesional en Ejercicio
Sin Actividad Económica Definida
¿Cuál?
Otra
¿Es Declarante?
Código CIIU Interdicto
Arriendo
Usuario Skype
País 1 País 2
ACTIVIDAD ECONÓMICA, OCUPACIÓN U OFICIO Independientes Asalariado Dependientes
Hipotecada
Familiar
TENGA EN CUENTA: Sus extractos, movimientos de portafolio y cualquier documentación escrita referente a sus inversiones; únicamente será enviada al lugar de correspondencia indicada por usted en el presente documento. Por ningún motivo su asesor y/o ejecutivo comercial es la persona facultada para la entrega de esta información.
Física
Pensionado
Número
Correo Electrónico
Es de mi conocimiento que toda orden impartida debe ser susceptible de reproducción a través de cualquier medio verificable. Para estos efectos, autorizo que, adicionalmente a los convencionales, mis órdenes sean recibidas vía:
Sector Público
No
Estrato Propia
AUTORIZACIÓN PARA IMPARTIR ÓRDENES VÍA CORREO ELECTRÓNICO U OTROS MEDIOS
Sector Privado
Sí
Nacionalidad 3
¿Cuál?
Por favor seleccione solo una de las opciones
Es usted residente fiscal en otro país? Sí
F
Personas a cargo
Nacionalidad 2
Celular
¿Autoriza recibir información de sus operaciones vía correo electrónico o Sí No mensaje de texto en su celular?
País de Expedición
AAAA
Estado Civil
Dirección de Residencia Teléfono
Segundo Apellido
Fecha de Expedición
Número Pasaporte
TIPO DE ACTUALIZACIÓN Titular de cuenta Ordenante
AAAA
No. DCV
Primer Apellido
Tipo de identificación CE
MM
No. DECEVAL
1. INFORMACIÓN PERSONAL Nombre(s)
CC
DD
Sí
No
Si su respuesta es SI por favor anexe la fotocopia de la declaración de renta
Menor de Edad
PEP (PERSONAS PUBLICAMENTE EXPUESTAS) Este concepto incluye: Personas expuestas políticamente según lo establecido en el decreto 1674 de 2016, representantes legales de organizaciones internacionales y personas que gozan de reconocimiento público. 1. Expuesta políticamente Sí
No
Cargo
Fecha de Vinculación al cargo DD
2. Representante legal de un organismo internacional
Sí
No
3. Goza de reconocimiento público
Sí
No
4. Tiene usted familiares PEP? Padres
Sí
Conyugue o Hijos Compañero Nombres y apellidos del Familiar
No
MM
Fecha de Desvinculación al cargo
AAAA
DD
MM
AAAA
En caso afirmativo indique el grado de consanguinidad, afinidad y primero civil de acuerdo a la siguiente clasificación:
Hermanos
Abuelos
Suegros
INFORMACIÓN ADICIONAL PARA ASALARIADOS Nombre de la empresa donde trabaja Fecha de Vinculación DD
Dirección Oficina
Ciudad
Teléfono
País
MM
INFORMACIÓN ADICIONAL PARA INDEPENDIENTES Tiempo en la actividad Profesión
AAAA
Cuñados
Hijos del Conyugue Cargo
Tipo de Contrato
Profesión
Indefinido
Cargo
Fijo
Yerno o Nuera
Abuelos del Conyugue
Nietos del Conyugue
Actividad económica de la empresa Comercial Educativo
Industrial Construcción Transporte Agroindustrial Serv. Financiero
Otra
¿Cuál?
Ciudad / Departamento
Dirección donde desarrolla la actividad
Describa detalladamente la actividad económica que desarrolla
2. INFORMACIÓN FINANCIERA (EXPRESADA EN PESOS COLOMBIANOS A LA TRM VIGENTE) Activo
$
Pasivo
$
Ingreso Mensual (1) Otros Ingresos Mensuales
Patrimonio
$
Total Ingresos
Detalle de Otros Ingresos (Diferentes a su actividad económica principal)*
PN / Versión 6 RV octubre / 2017.
$ (2)*
(Diferentes a su actividad económica principal) (1 + 2)
$ $
Egresos
$
Utilidades
$ Página 1
INFORMACIÓN SOBRE LAS INVERSIONES A REALIZAR A TRAVÉS DE LA COMISIONISTA Clase de recursos o bienes que se entregan Valor de la Inversión inicial a realizar
Dinero
Otro
¿Cuál?
INFORMACIÓN ADICIONAL PARA DEPENDIENTES (DATOS DE LA PERSONA DE LA CUAL DEPENDE ECONÓMICAMENTE INDEPENDIENTES Nombres y Apellidos Parentesco Tipo de documento No. de Identificación CC
CE
Pasaporte
Dirección de Residencia
Teléfono
Correo Electrónico
Empresa donde trabaja
Cargo
Ciudad / Departamento
Dirección Oficina
Teléfono
Ciudad / Departamento
Activos $
Pasivos $
Patrimonio $
Ingresos Mensuales $
Egresos Mensuales $
Utilidad Mensual $
PEP (PERSONAS PUBLICAMENTE EXPUESTAS) Este concepto incluye: Personas expuestas políticamente según lo establecido en el decreto 1674 de 2016, representantes legales de organizaciones internacionales y personas que gozan de reconocimiento público. 1. Expuesta políticamente Sí
No
Cargo
DD
2. Representante legal de un organismo internacional
Sí
No
3. Goza de reconocimiento público
Sí
No
4. Tiene usted familiares PEP?
Sí
Padres
Conyugue o Hijos Compañero Nombres y apellidos del Familiar
Fecha de Desvinculación al cargo
Fecha de Vinculación al cargo
No
MM
AAAA
DD
MM
AAAA
En caso afirmativo indique el grado de consanguinidad, afinidad y primero civil de acuerdo a la siguiente clasificación:
Hermanos
Abuelos
Suegros
Cuñados
Hijos del Conyugue Cargo
Yerno o Nuera
Abuelos del Conyugue
Nietos del Conyugue
3. PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ÓRDENES Y FIRMAR MANDATO ORDENANTE (Si usted actúa únicamente como ordenante de un titular, por favor absténgase de diligenciar la siguiente información) CC
CE
Número
Yo,
mayor de edad, identificado(a) con
de,
, actuando en nombre propio informo que las personas relacionadas a continuación han sido designadas como ordenantes de mi cuenta
Nombres y apellidos
Tipo de Identificación
Pasaporte
Identificación No.
Parentesco con el Titular
Tipo Orden
Tipo Facultades Ordenante
CC CE Pasaporte
Verbal Escrita
Limitadas Amplias
CC CE Pasaporte
Verbal Escrita
Limitadas Amplias
Cod. OyD
(Uso exclusivo VALORALTA S.A.)
1. Sobre el particular, se entiende como “ordenante con facultades limitadas” a aquella persona que está autorizada por el titular para dar órdenes en cualquier tipo de operación mientras se encuentre en vida (venta, compra, reinversión, cancelación, etc.). Este actúa en calidad de mandatario del titular de la cuenta. El ordenante actúa sin necesidad de un poder previamente otorgado por el titular(es) de la cuenta, a diferencia del Representante Legal, en ese sentido no podrá disponer de los recursos (retiros) del titular ni autorizar el traslado de los mismos a otras cuentas o a terceros. 2. Se entiende como “ordenante con facultades amplias” a aquella persona que esta autorizada por el titular para dar órdenes en cualquier tipo de operación mientras se encuentra en vida (venta, compra, reinversión, cancelación, etc.) Este actúa en calidad de mandatario del titular de la cuenta. El ordenante actúa sin necesidad de un poder previamente otorgado por el titular de la cuenta, a diferencia del Representante Legal en ese sentido incluye entre otros la firma de documentos requeridos para ejecutar las órdenes impartidas, así como disponer de los recursos del titular mediante retiros, transferencias a otras cuentas o a terceros. * El cambio de estas personas deberá ser informado por escrito a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. En este orden de ideas, asumo íntegramente la responsabilidad sobre los giros, transferencias o traslados efectuados por las personas en cita. Con la firma del presente documento se entiende impartido el mandato aquí referido y tendrá vigencia desde el momento en que el mandatario cumpla con los requisitos de vinculación establecidos por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. * Es entendido por LAS PARTES que el mandato conferido al mandatario en ningún momento involucra actividades adicionales a las mencionadas expresamente y jamás se entenderá como un contrato de comisión para la compra y venta de valores, ni como figura que implique operaciones exclusivas de las entidades sujetas a la supervisión de la Superintendencia Financiera de Colombia. * Toda información será enviada al titular de la cuenta. 3. Conforme a lo establecido en el reglamento del Autorregulador del Mercado de Valores, una persona no podrá ser ordenante de más de cinco (5) clientes de VALORALTA S.A., si no es parte relacionada del cliente y de acuerdo con lo previsto en el Decreto 2555 de 2010 y de más normas aplicables. La función de impartir órdenes que le corresponde a los clientes en las operaciones de intermediación de valores, como profesión u oficio, cuando no sea ejercida por personas sometidas a la inspección y vigilancia de la Superintendecia Financiera de Colombia en desarrollo de su respectivo objeto legal, constituye ejercicio ilegal de la actividad de intermediación de valores.
4. CUENTAS BANCARIAS Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, y los Fondos de Inversión Colectiva que sean administradas por esta Firma Comisionista para que realicen los pagos previamente solicitados, mediante transferencia de fondos o consignación, a las cuentas aquÍ autorizadas o a las que autorice a futuro por escrito. Entiendo que las operaciones estarán sometidas a verificación por parte de las entidades que intervengan en el servicio de traslado electrónico de Fondos o consignación. Entidad
Oficina
Cuenta
Ahorros
Corriente
5. PRODUCTOS A INVERTIR Admón. de Valores
Fondos de Inversión Colectiva F.I.C.
Contrato Comisión
Compraventa Títulos
Derivados
Cuentas de margen
Otro
¿Cuál? PN / Versión 6 RV octubre / 2017.
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6. OPERACIONES INTERNACIONALES ¿Realiza operaciones en moneda extranjera? Sí
No
¿Posee cuentas en el exterior?
Sí
No
Si su actividad económica implica transacciones en moneda extranjera, señale los tipos de transacción que habitualmente realiza: Importaciones
Exportaciones
Inversiones
Préstamos en moneda extranjera
Pago de Servicios
Otras
¿Cuáles?
DESCRIPCIÓN DE LAS CUENTAS EN MONEDA EXTRANJERA Entidad Financiera
Número de la Cuenta
Ciudad
País
Moneda
7. CATEGORIZACIÓN COMO INVERSIONISTA PROFESIONAL O CLIENTE INVERSIONISTA De acuerdo al artículo 7.2.1.1.5 del decreto 2555 de 2010, es obligación de las Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores categorizar sus clientes en "Inversionistas Profesionales" o "Clientes Inversionistas", términos que se pueden entender de la siguiente forma: 1. INVERSIONISTA PROFESIONAL: es el cliente que cuenta con la experiencia y los conocimientos necesarios para comprender, evaluar y gestionar adecuadamente los riesgos inherentes a los que se ven expuestos dada cualquier decisión de inversión en el mercado de valores; en este grupo clasifican los inversionistas que tengan certificación vigente de profesional del Mercado de Valores y que cumpla dos o más respuestas positivas. 2. CLIENTE INVERSIONISTA: frente a este cliente la Sociedad Comisionista tiene el deber de asesoría profesional en realización de operaciones de intermediación en el mercado de valores. a. Se entiende por asesoría profesional el brindar recomendaciones invidualizadas que incluyan una explicación previa acerca de los elementos relevantes del tipo de operación, con el fin de que el cliente tome decisiones informadas, atendiendo al perfil de riesgo particular que el intermediario le haya asignado, de acuerdo con la información suministrada por el "Cliente Inversionista" sobre sus conocimientos y experiencia en el ámbito de inversión correspondiente al tipo de operación a realizar. b. En desarrollo de este deber será responsabilidad del intermediario establecer un perfil de riesgo del cliente y actuar de conformidad con el mismo. Teniendo en cuenta lo anterior y para cumplir con la obligación mencionada, solicitamos a usted responda las siguientes preguntas:
1. ¿El valor de su patrimonio es igual o superior a 10.000 SMMLV?
Sí
No
2. ¿El valor de su portafolio de inversión de valores es igual o superior a 5.000 SMMLV?
Sí
No
3. ¿En los últimos dos años ha realizado quince (15) o más operaciones durante un período de sesenta (60) días calendario, por un valor acumulado myor o superior a 35.000 SMMLV?
Sí
No
4. ¿El titular tiene certificación vigente de Profesional del Mercado de Valores como Operador otorgada por un organismo autoregulador del Mercado de Valores?
Sí
No
8. CLASIFICACIÓN Evaluadas las respuestas suministradas por usted, VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, lo clasifica como (esta respuesta es exclusiva de la Sociedad Comisionista): Inversionista Profesional Cliente Inversionista 1. Sin perjuicio de la calificación otorgada en precedencia, recordamos a usted que, en el evento que se le haya otorgado la calificación de “Inversionista Profesional” podrá solicitar tratamiento de “Cliente Inversionista”, razón por la cual se le advierte, que de considerarlo así, debe enviar una comunicación escrita a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa en tal sentido. 2. Acorde a lo consagrado en el artículo7.2.1.1.5 del Decreto 2555 de 2010, manifiesto mi aceptación y conocimiento del régimen de protección que le aplica a la categorización realizada. Sí No
9. DECLARACIÓN DE ORIGEN DE FONDOS Yo, identificado(a) con No. , obrando en nombre propio o en representación de con No. , declaro de manera voluntaria bajo la gravedad de juramento que los recursos que entregué a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, no provienen de actividades ilícitas contempladas en el Código Penal Colombiano o en cualquier norma que los modifique o los adicione, como tampoco permitiré que los recursos girados de mi(s) cuenta(s) por parte de la comisionista de acuerdo a mis instrucciones impartidas, se destine a actividades de financiamiento del terrorismo; dando cumplimiento a lo señalado en las normas expedidas por la Superintendencia Financiera de Colombia, el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, el Estatuto Anticorrupción y todas las demás normas concordantes. El titular declara que los recursos entregados provienen de fuente lícita y tienen su origen en el desarrollo de la(s) siguiente(s) actividade(s): Ingreso Laboral
Herencia
Ejercicio de la Actividad Profesional
Negocio Propio
¿Cuál?
Otro
¿Cuál?
1. No permitimos que terceros realicen por cuenta nuestra, depósitos o entregas de bienes, derechos y recursos provenientes de actividades ilícitas. Autorizamos a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a dar por terminados los negocios sin responsabilidad de su parte, en caso de, presentarse indicios sobre la inexactitud y falsedad de la presente declaración o de la información suministrada por la apertura o desarrollo de los negocios. 2. Se entiende que la información obtenida es de carácter reservado, pudiendo ser utilizada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, con fines probatorios en relación con operaciones de Tesorería, absteniéndose de realizar divulgaciones ilícitas o fraudulentas de la misma, o darla a conocer a terceros con fines diferentes a los previstos sin previo y expreso consentimiento.
PN / Versión 6 RV octubre / 2017.
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10. DECLARACIONES Y AUTORIZACIONES 1. Declaro que no estoy impedido para operar en el Mercado Público de Valores. 2. Declaro bajo la gravedad de juramento que los recursos que entregaré provienen de las fuentes antes mencionadas y no provienen de ninguna actividad ilícita; como tampoco que los recursos que por giros solicitados de mi cuenta sean destinados a la financiación del terrorismo. No admitiré que terceras personas efectúen depósitos en las cuentas de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, fondos provenientes de actividades ilícitas, ni efectuaré transacciones destinadas a la realización de dichas actividades. 3. Declaro que se me ha dado a conocer la institución del Defensor del Consumidor Financiero y la posibilidad de acudir a él como instrumento de protección de mis derechos. Así mismo me fue entregado un folleto informativo que describe sus funciones, los medios para contactarlo, los derechos que me asisten para presentar reclamaciones, la forma de interponerlas y el procedimiento para resolverlas. 4.Declaro que la dirección aquí registrada se tenga como única para efectos del envío de cualquier tipo de correspondencia (notificaciones, extractos, papeletas de liquidación, información, citaciones, etc.), Por lo anterior, toda obligación de información o de remisión de documentos se entenderá surtida satisfactoriamente con el simple hecho de que los instrumentos correspondientes sean allí remitidos. Asumo toda la responsabilidad que se desprenda de la no actualización de la dirección registrada o de errores que se presenten en el diligenciamiento de este campo. 5. Declaro que en el evento en que haya designado un ordenante manifiesto expresamente (i) Que conozco los riesgos que este proceder conlleva. (ii) Que faculto al Ordenante en forma irrevocable e ilimitada para la realización de cualquier operación en el mercado de valores o de divisas y (iii) Que acepto los resultados de todos y cada uno de los negocios que este efectúe. Por lo anterior, VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, estará exenta de cualquier responsabilidad frente a las consecuencias que se desprenden de los actos de esta persona, incluso de aquellos que se aparten de las normas que regulan el mercado de valores o de las políticas establecidas por la sociedad, siempre y cuando su responsabilidad no sea atribuible a título de dolor o culpa. 6. Declaro que al momento de mi vinculación se me informó de manera previa a la realización de la primera operación: (a) la naturaleza jurídica y las características de las operaciones de intermediación que se están contratando, (b) las características generales de los valores, productos o instrumentos financieros ofrecidos o promovidos; así como los riesgos inherentes a los mismos y (c) las tarifas que cobra la comisionista por sus servicios en los diferentes productos autorizados, las cuales se encuentran publicados en su página web. 7. Declaro conocer y aceptar que las obligaciones de asesoría que presta VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa a sus clientes en materia de inversiones, son de medio y no de resultado. Soy consciente de que todas las inversiones están sujetas a variaciones en precios, tasas y otros factores de riesgo que pueden resultar inclusive en la pérdida de los recursos invertidos, aun cuando mis decisiones de inversión hayan sido tomadas con base en la asesoría prestada por la fima comisionista, a quien expresamente exonero de todo tipo de responsabilidad por los resultados que llegue a obtener, siempre y cuando su responsabilidad no sea atribuible a título de dolo o culpa. 8. Reconozco que las inversiones en títulos de renta fija que realice por conducto con la participación de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, involucran riesgos de crédito acordes con su calificación y riesgos de mercado, en particular de liquidez y variación en el precio, en caso de requerir disponer de los recursos invertidos en dichos títulos antes de su vencimiento. Soy consciente de que estas inversiones pueden implicar pérdidas sustanciales, inclusive sobre el capital invertido, por lo cual manifiesto que asumo los riesgos derivados de tales inversiones y las utilidades o pérdidas que puedan generarse en virtud de las mismas, y declaro que soy financieramente solvente para asumir tales riesgos. 9. Reconozco que las inversiones en títulos de renta variable que realice por conducto o con la participación de VALORALTA S.A Comisionista de Bolsa, involucran riesgos derivados de la solvencia del emisor y riesgos derivados de la volatilidad de precios en el mercado. Soy consciente de que estas inversiones pueden implicar pérdidas sustanciales, inclusive el capital invertido, por lo cual manifiesto que asumo los riesgos derivados de tales inversiones y las utilidades o pérdidas que puedan generarse en virtud de las mismas, y declaro que soy financieramente solvente para asumir tal riesgo. 10. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para realizar los traslados de recursos que ordene por vía telefónica únicamente a las cuentas bancarias relacionadas en este formulario, sin necesidad de confirmación escrita ni ningún tipo de verificación adicional por parte de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, y asumo cualquier tipo de riesgo que se derive de este procedimiento. Si No 11. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para realizar transferencias y pagos vía ACH, según las instrucciones que le imparta para tal efecto. 12. Me comprometo a actualizar y enviar la información contenida en el formato de actualización de clientes, junto con los soportes requeridos por la comisionista por lo menos una vez al año y acepto que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, pueda proceder unilateralmente a la inactivación o incluso la cancelación de (los) contrato(s) que me vincule(n) a su(s) producto(s) o servicio(s) si desatiendo mi obligación de actualización. 13. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para que previa notificación judicial o extrajudicial y de acuerdo con los procedimientos establecidos por la normatividad vigente y por la sociedad, disponga de los recursos que poseo en la misma o en sus Fondos de Inversión Colectiva y/o venda los valores o títulos que mantenga en su poder o en los depósitos centralizados de valores, para cubrir las comisiones, costos y valores pendientes a favor de la sociedad comisionista de bolsa, o cualquier sobregiro que resulte de las operaciones que se realicen con independencia del producto que se trate. Se entenderá que la autorización aquí plasmada no requerirá de documentación adicional o complementaria, ni de anexos especiales previamente determinados. 14. Declaro que eximo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, de toda responsabilidad que se derive de información errónea, falsa o inexacta que yo hubiese registrado en este documento. 15. Declaro que autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a cancelar o suspender en cualquier momento las operaciones o relaciones comerciales que se sostengan con el suscrito, en el evento en que se identifique inexactitud en la información presentada en este documento, en cualquier otro allegado a la firma o cuando sea incluido(a) en listas de personas relacionadas con actividades delictivas, lavado de activos o financiación del terrorismo o se tengan serios elementos de juicio que lleven a tal conclusión. 16. En todo caso autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a trasladar al Fondo de Inversión Colectiva Midas Money Market, los recursos que se encuentren en mi cuenta, como resultado de operaciones realizadas a través de la primera de las mencionadas, sin necesidad de que exista previa orden de mi parte en tal sentido. 17. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para que reporte, procese, solicite y consulte mi información comercial y financiera en las centrales de riesgo que para tales efectos cumplan con dicha labor así como la de mi representante legal, apoderado, y/o ordenante. 18. Declaro bajo la gravedad de juramento que toda la información aquí suministrada es cierta, precisa, veraz y concreta, por lo que autorizo a VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA a recopilar, compartir, remitir y/o notificar a las autoridades nacionales o extranjeras, públicas o privadas en materia fiscal o financiera, toda la información relacionada con mis movimientos y saldos, datos personales, financieros, tributarios y cualquier otra necesaria para el cumplimiento de la ley FATCA o de similar naturaleza, así como las normas que la complementen, modifiquen o sustituyan. PN / Versión 6 RV octubre / 2017.
Página 4
Así mismo me comprometo a notificar a VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA cualquier cambio en mis datos de contacto, nacionalidad, residencia, situación fiscal acorde a una jurisdicción determinada o actualizar y/o confirmar los mismos al menos una vez al año o en el momento en que la adquisición de un nuevo producto o servicio lo requiera. El compromiso aquí celebrado subsistirá desde la fecha hasta que se de por terminado la relación comercial o contractual.
11. AUTORIZACIÓN GRABACIÓN DE LLAMADAS Con la suscripción del presente documento autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para grabar en cintas magnetofónicas o en cualquier otro medio de almacenamiento de información, todas las conversaciones telefónicas, en particular las que correspondan a la negociación, acuerdo o ejecucion de operaciones entre funcionarios o empleados y el personal de la sociedad, de conformidad con lo establecido en las normas vigentes. Queda entendido que la información de esta manera obtenida y autorizada es de carácter reservado, pudiendo ser utilizada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para fines probatorios de control de información y de transparencia en las operaciones que realice. Por tal razón se abstendrá de realizar cualquier divulgación ilícita o fraudulenta de la misma o darla a conocer con fines diferentes a los señalados, sin previo conocimiento mío o de la sociedad que represento. Dejo expresa constancia que la utilización de esta autorización en los términos aquí previstos no es violatoria de los derechos constitucionales míos o de la entidad que represento o cualquiera.
12. AUTORIZACIÓN PARA TRATAMIENTO, REPORTE Y COMPARTIR INFORMACIÓN 1. Con la suscripción del presente documento autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para que reporte, procese, solicite, consulte y/o divulgue a la Bolsa de Valores de Colombia como administrador de base de datos , o cualquier otra entidad que maneje o administre bases de datos con los mismos fines, toda la información referente a las operaciones que VALORALTA S.A Comisionista de Bolsa, realice o registre en el sistema por mi cuenta, incluyendo aquellas realizadas o registradas con antelación a la fecha de la presente autorización, así como toda aquella información relacionada con el nacimiento, modificación o extinción de las obligaciones surgidas en virtud de dichas operaciones, incluido su manejo y cumplimiento. Lo anterior implica que el cumplimiento o incumplimiento de mis obligaciones en el mercado de valores se reflejará en las mencionadas bases de datos, en donde se consignarán de manera completa todos los datos referentes a mi comportamiento en el sector bursátil. 2. Manifiesto que conozco y acepto que toda la información relacionada con el reporte de las transacciones realizadas o registradas en el sistema por parte de VALORALTA S.A Comisionista de Bolsa, actuando por mi cuenta y toda aquella relacionada con el nacimiento, modificación, o extinción de mis obligaciones surgidas en virtud de dichas operaciones incluido su manejo y cumplimiento, se someterá a las condiciones de reporte detalladas en el artículo 2.1.8 de la Circular Única de la Bolsa de Valores de Colombia, o las normas que la llegasen a modificar o sustituir. 3. De conformidad con lo establecido en ley 1581 de 2012 y el Decreto 1377 de 2013, manifiesto expresamente que se me ha puesto en conocimiento mis derechos y la facultad de conocer, actualizar, rectificar y/o suprimir toda la información que repose en la base de datos o archivos deVALORALTA S.A comisionista de bolsa sobre el suscrito, así como la posibilidad de revocar en cualquier momento la facultad concedida a esta sociedad de guardar mi información personal, lo anterior, de acuerdo a la Política de Tratamiento y Protección de Datos Personales publicada en la página web www.valoralta.com.co
13. INFORMACIÓN SOBRE CONSIGNACIÓN Y GIROS 1. No se recibe efectivo en las instalaciones de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, 2. Los pagos que deba efectuar Valoralta S.A. Comisionista de Bolsa, a sus clientes se girarán únicamente a favor del cliente y con cruce restrictivo, salvo que se reciba previamente una autorización escrita de este para girar a un tercero sin cruce restrictivo. Firmo en constancia de haber leído, entendido y aceptado, el contenido de la presente apertura.
Firma del Cliente Huella Índice Derecho Tipo de Identificación CC
PN / Versión 6 RV octubre / 2017.
CE
Pasaporte
No.
de
Página 5
Tarjeta de Registro de Firmas Persona Natural TITULAR
Nombres y Apellidos
Firma del Cliente Tipo de Identificación CC
CE
Pasaporte
No.
Huella Índice Derecho
de
REGISTRO DE FIRMAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ÓRDENES La siguiente persona se entiende autorizada para impartir instrucciones sobre la disposición de recursos a nombre del titular de la cuenta. La revocación de esta autorización deberá ser comunicada por escrito a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. En caso de mi muerte cesa totalmente la autorización aquí conferida al ordenante. PRIMERA PERSONA AUTORIZADA
Nombres y Apellidos
Firma del Cliente Tipo de Identificación CC
CE
Pasaporte
No.
Huella Índice Derecho
de
SEGUNDA PERSONA AUTORIZADA (APLICA ÚNICAMENTE PARA CUENTAS ABIERTAS PARA MENORES DE EDAD).
Nombres y Apellidos
Firma del Cliente Tipo de Identificación CC
CE
Pasaporte
No.
Huella Índice Derecho
de
CONDICIONES DE MANEJO
Firma del Ejecutivo Responsable
Nombres y Apellidos Tipo de Identificación CC
CE
Pasaporte
No.
de
PN / Versión 6 RV octubre / 2017.
Página 6
ESPACIO EXCLUSIVO PARA USO DE VALORALTA S.A. Representante Legal
Ejecutivo de Negocios
Asesor de Negocios
Yo , certifico que esta actualización está bajo mi responsabilidad y que he cumplido con todas las políticas y procedimientos establecidos por la Entidad para la actualización comercial del cliente y he adoptado los mecanismos de control establecidos en el manual SARLAFT Conocimiento del Cliente *Entrevista en:
Actualización
Oficina VALORALTA S.A
Oficina Cliente
Lugar Residencia Cliente
*Por lo tanto doy constancia que los datos registrados en esta actualización, se confirman de manera presencial con el cliente en el lugar antes mencionado. 1. ¿El cliente es ordenante en otras cuentas en la Comisionista? Sí
No
Si la respuesta es afirmativa, indique el código de las cuentas 2. ¿El cliente tiene alguna relación de consanguinidad o afinidad con algún funcionario de la Comisionista?
Sí
No
Si la respuesta es afirmativa, por favor indique: Nombre del colaborador
Tipo de relación
CONTROL DE ENTREVISTA 1. ¿Usted sabe actualmente en qué tipo de producto está invertido su dinero en VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa?
Sí
No
2. ¿El cliente cuenta con estabilidad económica acorde a los productos solicitados?
Sí
No
3. ¿El cliente cuenta con garantías que soporte los productos solicitados?
Sí
No
4. ¿Considera usted que el cliente cuenta con, respaldo y solidez adecuadas?
Sí
No
5. ¿Recomienda usted al cliente?
Sí
No
Si su respuesta es negativa el ajecutivo o asesor a cargo le detallará el contenido de su portafolio:
6. Lugar donde se realiza la actualización 7. El cliente es sujeto de atención preferencial?
Residencia cliente Sí
No
Oficina cliente
Instalaciones Valoralta
Fecha
DD
MM
AAAA
Hora
¿Por qué?
8. Concepto del ejecutivo de negocios sobre la actualización realizada:
Firma del ejecutivo responsable Tipo de Identificación CC
CE
Nombre de quien hizo la entrevista Pasaporte
No.
de
3. CONTROL SARLAFT Proceso
Observaciones
Vo.Bo.
Vo.Bo. Oficial Cumplimiento
Diligenciamiento Formulario Documentación Completa Consulta en Listas Validación del Documento Firmas y Huellas
PN / Versión 6 RV octubre / 2017.
DD
MM
AAAA
Fecha
Página 7
Documentación Requerida Apertura de Cuenta Persona Natural
Titulares / Ordenantes
Empleado / Pensionado Profesional Asalariado Independiente
Comerciante / Negocio Propio
Rentista de Capital o Bienes
Dependientes de Terceros (Estudiantes, Amas de casa, Menor de Edad, Interdicto)
Personas Extranjeras No residentes en Colombia Asalariados
Personas Extranjeras Independientes
Formulario Persona Natural debidamente diligenciado (formato entregado por Valoralta S.A.)
X
X
X
X
X
X
X
X
Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150% (si el documento de identidad es cédula de extranjería, adjuntar fotocopia del pasaporte)
X
X
X
X
X
X
X
X
Certificado laboral de la empresa donde indique salario, cargo y antigüedad no mayor a 60 días de expedido.
X
Fotocopia de los dos últimos desprendibles de pago ó extractos bancarios en donde conste abono de pensión. Fotocopia de la última declaración de renta país de origen ó declaración juramentada de no estar obligado a declarar renta en Colombia (formato entregado por Valoralta S.A.)
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Estados Financieros firmados por el cliente y Contador Público ó Certificación de ingresos (no mayor a 60 días de expedidos).
X
X
Fotocopia de la tarjeta profesional del Contador Público, acompañado del No. de cédula
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Fotocopia del Rut actualizado. (o documento equivalente a la identificación tributaria)
Certificado de recibo de honorarios ó servicios (asesor, contratista, consultor, prestación de diferentes servicios profesionales) Certificado de Cámara de Comercio con vigencia no mayor a 60 días de expedido. Fotocopia del contrato de arrendamiento vigente o fotocopia del certificado expedido por la Entidad Financiera.
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Certificado de ingresos del tercero o persona de la cual depende (según su actividad)
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Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150% de la persona de la cual depende.
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Certificación bancaria de la(s) relacionada(s) en el formulario de apertura o actualización.
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*Copia del poder vigente (si es apoderado) * Copia del Acto de Designación del Tutor o Curador (cuando aplique) Nota: Tenga en cuenta que en caso de no tener ninguno de los soportes financieros anteriormente mencionados se hace necesario solicitar documento en el que conste el origen de los recursos que desea invertir o de ser necesario solicitar información adicional, en virtud del cumplimiento legal de conocimiento del cliente y debida diligencia ampliada.
PN / Versión 6 RV octubre / 2017.
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