Actualización de Cuenta Persona Natural NIT. 860.079.981-0
Esta actualización de cuenta debe ser diligenciada de manera completa, sin enmendaduras, tachones, con las firmas claras y huellas nítidas.
Fecha
Ciudad
No. CUENTA
TI
NUIP
DD
R. Civil
MM
Fecha de Nacimiento
Ciudad de Nacimiento
DD
Nacionalidad
MM
Tiene usted otra nacionalidad? Sí
No
Género
Ciudad de Expedición
M
Soltero
AAAA
Casado
Unión Libre
Separado
Viudo
Ciudad
Barrio
País
Tipo de Vivienda
Lugar de Envío de Correspondencia Email
Residencia
No
*Este número hace referencia al número de identificación tributaria en el país de residencia fiscal diferente a Colombia
Oficina
Ama de Casa
Correo Electrónico
Estudiante
Skype
Número de identificación tributaria en el país 1*
País 3
Número de identificación tributaria en el país 3 *
Número de identificación tributaria en el país 2 *
Comerciante
Industrial
Rentista Capital o bienes
Profesional en Ejercicio
Sin Actividad Económica Definida
¿Cuál?
Otra
¿Es Declarante?
Código CIIU Interdicto
Arriendo
Usuario Skype
País 1 País 2
ACTIVIDAD ECONÓMICA, OCUPACIÓN U OFICIO Independientes Asalariado Dependientes
Hipotecada
Familiar
TENGA EN CUENTA: Sus extractos, movimientos de portafolio y cualquier documentación escrita referente a sus inversiones; únicamente será enviada al lugar de correspondencia indicada por usted en el presente documento. Por ningún motivo su asesor y/o ejecutivo comercial es la persona facultada para la entrega de esta información.
Física
Pensionado
Número
Correo Electrónico
Es de mi conocimiento que toda orden impartida debe ser susceptible de reproducción a través de cualquier medio verificable. Para estos efectos, autorizo que, adicionalmente a los convencionales, mis órdenes sean recibidas vía:
Sector Público
No
Estrato Propia
AUTORIZACIÓN PARA IMPARTIR ÓRDENES VÍA CORREO ELECTRÓNICO U OTROS MEDIOS
Sector Privado
Sí
Nacionalidad 3
¿Cuál?
Por favor seleccione solo una de las opciones
Es usted residente fiscal en otro país? Sí
F
Personas a cargo
Nacionalidad 2
Celular
¿Autoriza recibir información de sus operaciones vía correo electrónico o Sí No mensaje de texto en su celular?
País de Expedición
AAAA
Estado Civil
Dirección de Residencia Teléfono
Segundo Apellido
Fecha de Expedición
Número Pasaporte
TIPO DE VINCULACIÓN Titular de cuenta Ordenante
AAAA
No. DCV
Primer Apellido
Tipo de identificación CE
MM
No. DECEVAL
1. INFORMACIÓN PERSONAL Nombre(s)
CC
DD
Sí
No
Si su respuesta es SI por favor anexe la fotocopia de la declaración de renta
Menor de Edad
PEP (PERSONAS PUBLICAMENTE EXPUESTAS) Este concepto incluye: Personas expuestas políticamente según lo establecido en el decreto 1674 de 2016, representantes legales de organizaciones internacionales y personas que gozan de reconocimiento público. 1. Expuesta políticamente Sí
No
Cargo
DD
2. Representante legal de un organismo internacional
Sí
No
3. Goza de reconocimiento público
Sí
No
4. Tiene usted familiares PEP? Padres
Sí
Conyugue o Hijos Compañero Nombres y apellidos del Familiar
Fecha de Desvinculación al cargo
Fecha de Vinculación al cargo
No
MM
AAAA
DD
MM
AAAA
En caso afirmativo indique el grado de consanguinidad, afinidad y primero civil de acuerdo a la siguiente clasificación:
Hermanos
Abuelos
Suegros
INFORMACIÓN ADICIONAL PARA ASALARIADOS Nombre de la empresa donde trabaja Fecha de Vinculación DD
Dirección Oficina
Ciudad
Teléfono
País
MM
INFORMACIÓN ADICIONAL PARA INDEPENDIENTES Tiempo en la actividad Profesión
AAAA
Cuñados
Hijos del Conyugue Cargo
Tipo de Contrato
Profesión
Indefinido
Cargo
Fijo
Yerno o Nuera
Abuelos del Conyugue
Nietos del Conyugue
Actividad económica de la empresa Comercial Educativo
Industrial Construcción Transporte Agroindustrial Serv. Financiero
Otra
¿Cuál?
Ciudad / Departamento
Dirección donde desarrolla la actividad
Describa detalladamente la actividad económica que desarrolla
2. INFORMACIÓN FINANCIERA (EXPRESADA EN PESOS COLOMBIANOS A LA TRM VIGENTE) Activo
$
Pasivo
$
Ingreso Mensual (1) Otros Ingresos Mensuales
Patrimonio
$
Total Ingresos
Detalle de Otros Ingresos (Diferentes a su actividad económica principal)*
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$ (2)*
(Diferentes a su actividad económica principal) (1 + 2)
$ $
Egresos
$
Utilidades
$ Página 1
4. CUENTAS BANCARIAS Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, y los Fondos de Inversión Colectiva que sean administradas por esta Firma Comisionista para que realicen los pagos previamente solicitados, mediante transferencia de fondos o consignación, a las cuentas aquÍ autorizadas o a las que autorice a futuro por escrito. Entiendo que las operaciones estarán sometidas a verificación por parte de las entidades que intervengan en el servicio de traslado electrónico de Fondos o consignación. Entidad
Oficina
Cuenta
Ahorros
Corriente
INFORMACIÓN ADICIONAL PARA DEPENDIENTES (DATOS DE LA PERSONA DE LA CUAL DEPENDE ECONÓMICAMENTE INDEPENDIENTES Nombres y Apellidos Parentesco Tipo de documento No. de Identificación CC
CE
Pasaporte
Dirección de Residencia
Teléfono
Correo Electrónico
Empresa donde trabaja
Cargo
Ciudad / Departamento
Total Activo $
Teléfono
Ciudad / Departamento
Dirección Oficina
Total Pasivo $
Total Patrimonio $
Ingresos Mensuales Actividad Principal $
Egresos Mensuales $
Utilidad Mensual $
PEP (PERSONAS PUBLICAMENTE EXPUESTAS) Este concepto incluye: Personas expuestas políticamente según lo establecido en el decreto 1674 de 2016, representantes legales de organizaciones internacionales y personas que gozan de reconocimiento público. 1. Expuesta políticamente Sí
No
Cargo
Fecha de Vinculación al cargo DD
2. Representante legal de un organismo internacional
Sí
No
3. Goza de reconocimiento público
Sí
No
4. Tiene usted familiares PEP? Padres
Sí
Conyugue o Hijos Compañero Nombres y apellidos del Familiar
No
MM
Fecha de Desvinculación al cargo
AAAA
DD
MM
AAAA
En caso afirmativo indique el grado de consanguinidad, afinidad y primero civil de acuerdo a la siguiente clasificación:
Hermanos
Abuelos
Suegros
Cuñados
Hijos del Conyugue Cargo
Yerno o Nuera
Abuelos del Conyugue
Nietos del Conyugue
3. PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ÓRDENES Y FIRMAR MANDATO ORDENANTE (Si usted actúa únicamente como ordenante de un titular, por favor absténgase de diligenciar la siguiente información) CC
CE
Número
Yo,
mayor de edad, identificado(a) con
de,
, actuando en nombre propio informo que las personas relacionadas a continuación han sido designadas como ordenantes de mi cuenta
Nombres y apellidos
Tipo de Identificación
Identificación No.
Pasaporte
Parentesco con el Titular
Tipo Orden
Tipo Facultades Ordenante
CC CE Pasaporte
Verbal Escrita
Limitadas Amplias
CC CE Pasaporte
Verbal Escrita
Limitadas Amplias
Cod. OyD
(Uso exclusivo VALORALTA S.A.)
Declaro bajo la gravedad de juramento que toda la información aquí suministrada es cierta, precisa, veraz y concreta, por lo que autorizo a VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA a recopilar, compartir, remitir y/o notificar a las autoridades nacionales o extranjeras, públicas o privadas en materia fiscal o financiera, toda la información relacionada con mis movimientos y saldos, datos personales, financieros, tributarios y cualquier otra necesaria para el cumplimiento de la ley FATCA o de similar naturaleza, así como las normas que la complementen, modifiquen o sustituyan. Así mismo me comprometo a notificar a VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA cualquier cambio en mis datos de contacto, nacionalidad, residencia, situación fiscal acorde a una jurisdicción determinada o actualizar y/o confirmar los mismos al menos una vez al año o en el momento en que la adquisición de un nuevo producto o servicio lo requiera. El compromiso aquí celebrado subsistirá desde la fecha hasta que se de por terminado la relación comercial o contractual.
NOTA La Comisionista garantiza al CLIENTE reserva, confidencialidad y seguridad de la información y documentos soportes, suministrados en la vinculación y actualización de acuerdo con las políticas de la Comisionista. Es posible llegar a exigir documentos adicionales.
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TITULAR
Nombres y Apellidos
Firma del Cliente Tipo de Identificación CC
CE
Pasaporte
No.
Huella Índice Derecho
de
REGISTRO DE FIRMAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ÓRDENES La siguiente persona se entiende autorizada para impartir instrucciones sobre la disposición de recursos a nombre del titular de la cuenta. La revocación de esta autorización deberá ser comunicada por escrito a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. En caso de mi muerte cesa totalmente la autorización aquí conferida al ordenante. PRIMERA PERSONA AUTORIZADA
Nombres y Apellidos
Firma del Cliente Tipo de Identificación CC
CE
Pasaporte
No.
Huella Índice Derecho
de
SEGUNDA PERSONA AUTORIZADA (APLICA ÚNICAMENTE PARA CUENTAS ABIERTAS PARA MENORES DE EDAD).
Nombres y Apellidos
Firma del Cliente Tipo de Identificación CC
CE
Pasaporte
No.
Huella Índice Derecho
de
CONDICIONES DE MANEJO
Firma del Ejecutivo Responsable
Nombres y Apellidos Tipo de Identificación CC
CE
Pasaporte
No.
de
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ESPACIO EXCLUSIVO PARA USO DE VALORALTA S.A. Representante Legal
Ejecutivo de Negocios
Asesor de Negocios
Yo , certifico que esta actualización está bajo mi responsabilidad y que he cumplido con todas las políticas y procedimientos establecidos por la Entidad para la actualización comercial del cliente y he adoptado los mecanismos de control establecidos en el manual SARLAFT Conocimiento del Cliente *Entrevista en:
Actualización
Ofiicina VALORALTA S.A
Oficina Cliente
Lugar Residencia Cliente
*Por lo tanto doy constancia que los datos registrados en esta actualización, se confirman de manera presencial con el cliente en el lugar antes mencionado. 1. ¿El cliente es ordenante en otras cuentas en la Comisionista? Sí
No
Si la respuesta es afirmativa, indique el código de las cuentas 2. ¿El cliente tiene alguna relación de consanguinidad o afinidad con algún funcionario de la Comisionista?
Sí
No
Si la respuesta es afirmativa, por favor indique: Nombre del colaborador
Tipo de relación
CONTROL DE ENTREVISTA 1. ¿Usted sabe actualmente en qué tipo de producto está invertido su dinero en VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa?
Sí
No
2. ¿El cliente cuenta con estabilidad económica acorde a los productos solicitados?
Sí
No
3. ¿El cliente cuenta con garantías que soporte los productos solicitados?
Sí
No
4. ¿Considera usted que el cliente cuenta con, respaldo y solidez adecuadas?
Sí
No
5. ¿Recomienda usted al cliente?
Sí
No
Si su respuesta es negativa el ajecutivo o asesor a cargo le detallará el contenido de su portafolio:
6. Concepto del ejecutivo de negocios sobre la entrevista realizada:
Firma del ejecutivo responsable Tipo de Identificación CC
CE
Nombre de quien hizo la entrevista Pasaporte
No.
de
3. CONTROL SARLAFT Proceso
Observaciones
Vo.Bo. Oficial Cumplimiento
Vo.Bo.
Diligenciamiento Formulario Documentación Completa Consulta en Listas Validación del Documento Firmas y Huellas
DD
MM Fecha
AAAA Hora
*Copia del poder vigente (si es apoderado) * Copia del Acto de Designación del Tutor o Curador (cuando aplique) PN / Versión 5 RV mayo/2017
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Documentación Requerida Actualización de Cuenta Persona Natural
Titulares / Ordenantes
Empleado / Pensionado Profesional Asalariado Independiente
Comerciante / Negocio Propio
Rentista de Capital o Bienes
Dependientes de Terceros (Estudiantes, Amas de casa, Menor de Edad, Interdicto)
Personas Extranjeras No residentes en Colombia Asalariados
Personas Extranjeras Independientes
Formulario Actualización Persona Natural debidamente diligenciado (formato entregado por Valoralta S.A.)
X
X
X
X
X
X
X
X
Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150% (si el documento de identidad es cédula de extranjería, adjuntar fotocopia del pasaporte)
X
X
X
X
X
X
X
X
Certificado laboral de la empresa donde indique salario, cargo y antigüedad no mayor a 60 días de expedido o últimos dos desprendibles de pago.
X
Fotocopia de los dos últimos desprendibles de pago ó extractos bancarios en donde conste abono de pensión. Fotocopia de la última declaración de renta país de origen ó declaración juramentada de no estar obligado a declarar renta en Colombia (formato entregado por Valoralta S.A.)
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Estados Financieros firmados por el cliente y Contador Público ó Certificación de ingresos (no mayor a 60 días de expedidos).
X
X
Fotocopia de la tarjeta profesional del Contador Público, acompañado del No. de cédula si en la apertura de cuenta no es el mismo.
X
Fotocopia del Rut actualizado. (o documento equivalente a la identificación tributaria) si en la apertura de cuenta no fue entregado
Certificado de recibo de honorarios ó servicios (asesor, contratista, consultor, prestación de diferentes servicios profesionales) Certificado de Cámara de Comercio con vigencia no mayor a 60 días de expedido. Fotocopia del contrato de arrendamiento vigente o fotocopia del certificado expedido por la Entidad Financiera.
X
X
X
X X
X
Certificado de ingresos del tercero o persona de la cual depende (según su actividad)
X
Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150% de la persona de la cual depende.
X
Certificación bancaria de la(s) relacionada(s) en el formulario de apertura o actualización.
X
X
X
*Copia del poder vigente (si es apoderado) * Copia del Acto de Designación del Tutor o Curador (cuando aplique) Nota: Tenga en cuenta que en caso de no tener ninguno de los soportes financieros anteriormente mencionados se hace necesario solicitar documento en el que conste el origen de los recursos que desea invertir o de ser necesario solicitar información adicional, en virtud del cumplimiento legal de conocimiento del cliente y debida diligencia ampliada.
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