Actualización de Cuenta Persona Natural NIT. 860.079.981-0
Esta actualización de cuenta debe ser diligenciada de manera completa, sin enmendaduras, tachones, con las firmas claras y huellas nítidas.
Fecha
Ciudad
No. CUENTA
TI
Número
NUIP
Pasaporte
DD
MM
Fecha de Nacimiento DD
Nacionalidad
MM
Tiene usted otra nacionalidad? Sí
No
Género
Ciudad de Expedición
M
Soltero
AAAA
Casado
Unión Libre
Separado
Viudo
Sí
No
Número
Nacionalidad 3
¿Cuál?
Ciudad
Barrio
País
Tipo de Vivienda
Estrato Propia
Hipotecada
Familiar
Arriendo
Correo Electrónico
Lugar de Envío de Correspondencia
TENGA EN CUENTA: Sus extractos, movimientos de portafolio y cualquier documentación escrita referente a sus inversiones; únicamente será enviada al lugar de correspondencia indicada por u sted en el presente documento. Por ningún motivo su asesor y/o ejecutivo comercial es la persona facultada para la entrega de esta información.
Por favor seleccione solo una de las opciones
Física
Email
Residencia
Oficina
Usuario Skype
AUTORIZACIÓN PARA IMPARTIR ÓRDENES VÍA CORREO ELECTRÓNICO U OTROS MEDIOS
Es de mi conocimiento que toda orden impartida debe ser susceptible de reproducción a través de cualquier medio verificable. Para estos efectos, autorizo que, adicionalmente a los convencionales, mis órdenes sean recibidas vía:
Es usted residente fiscal en otro país? Sí
F
Personas a cargo
Nacionalidad 2
Celular
¿Autoriza recibir información de sus operaciones vía correo electrónico o Sí No mensaje de texto en su celular?
País de Expedición
AAAA
Estado Civil
Dirección de Residencia Teléfono
Segundo Apellido
Fecha de Expedición
R. Civil
Ciudad de Nacimiento
TIPO DE VINCULACIÓN Titular de cuenta Ordenante
AAAA
No. DCV
Primer Apellido
Tipo de identificación CE
MM
No. DECEVAL
1. INFORMACIÓN PERSONAL Nombre(s)
CC
DD
No
*Este número hace referencia al número de identificación tributaria en el país de residencia fiscal diferente a Colombia
Correo Electrónico
Skype
País 1 País 2
Número de identificación tributaria en el país 1*
País 3
Número de identificación tributaria en el país 3 *
Número de identificación tributaria en el país 2 *
ACTIVIDAD ECONÓMICA, OCUPACIÓN U OFICIO Maneja recursos públicos
Sí
No
Persona con reconocimiento público
Asalariado
Sí
No
Sector Privado
Persona expuesta políticamente
Sí
No
Si alguna de sus respuestas es afirmativa usted será catalogado como PEP
Independientes Sector Público
Pensionado
Dependientes Ama de Casa
Otra
Comerciante Industrial Profesional en Ejercicio Rentista Capital Sin Actividad Económica Definida o bienes
¿Es Declarante? Sí
Código CIIU Interdicto
Estudiante
DD
Dirección Oficina
Ciudad
Teléfono
País
MM
INFORMACIÓN ADICIONAL PARA INDEPENDIENTES Tiempo en la actividad Profesión
AAAA
Tipo de Contrato
Profesión
Indefinido
Cargo
Fijo
No
Si su respuesta es SI por favor anexe la fotocopia de la declaración de renta
Menor de Edad
INFORMACIÓN ADICIONAL PARA ASALARIADOS Fecha de Vinculación Nombre de la empresa donde trabaja
¿Cuál?
Actividad económica de la empresa Comercial Educativo
Industrial Construcción Transporte Agroindustrial Serv. Financiero
Otra
¿Cuál?
Ciudad / Departamento
Dirección donde desarrolla la actividad
Describa detalladamente la actividad económica que desarrolla
REFERENCIA COMERCIALE PARA INDEPENDIENTES Nombre Contacto
Entidad
Dirección
Ciudad
Teléfono
2. INFORMACIÓN FINANCIERA (EXPRESADA EN PESOS COLOMBIANOS A LA TRM VIGENTE) Activo
$
Pasivo
$
Ingreso Mensual (1) Otros Ingresos Mensuales
Patrimonio
$
Total Ingresos (1 + 2)
$
Egresos
$
Utilidades
$
Detalle de Otros Ingresos (Diferentes a su actividad económica principal)*
$ (2)*
(Diferentes a su actividad económica principal)
$
4. CUENTAS BANCARIAS Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, y los Fondos de Inversión Colectiva que sean administradas por esta Firma Comisionista para que realicen los pagos previamente solicitados, mediante transferencia de fondos o consignación, a las cuentas aquÍ autorizadas o a las que autorice a futuro por escrito. Entiendo que las operaciones estarán sometidas a verificación por parte de las entidades que intervengan en el servicio de traslado electrónico de Fondos o consignación. Entidad
PN / Versión 3 RV diciembre 01/2016
Oficina
Cuenta
Ahorros
Corriente
Página 1
INFORMACIÓN ADICIONAL PARA DEPENDIENTES (DATOS DE LA PERSONA DE LA CUAL DEPENDE ECONÓMICAMENTE INDEPENDIENTES Nombres y Apellidos Parentesco Tipo de documento No. de Identificación CC
CE
Pasaporte
Dirección de Residencia
Teléfono
Correo Electrónico
Empresa donde trabaja
Cargo
Ciudad / Departamento
Dirección Oficina
Teléfono
Ciudad / Departamento
Total Activo $
Total Pasivo $
Total Patrimonio $
Ingresos Mensuales Actividad Principal $
Egresos Mensuales $
Utilidad Mensual $
3. PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ÓRDENES Y FIRMAR MANDATO ORDENANTE (Si usted actúa únicamente como ordenante de un titular, por favor absténgase de diligenciar la siguiente información) CC
CE
Número
Yo,
mayor de edad, identificado(a) con
de,
, actuando en nombre propio informo que las personas relacionadas a continuación han sido designadas como ordenantes de mi cuenta
Tipo de Identificación
Nombres y apellidos
Identificación No.
Pasaporte
Parentesco con el Titular
CC CE Pasaporte CC CE Pasaporte
Tipo Orden
Tipo Facultades Ordenante
Verbal Escrita
Limitadas Amplias
Verbal Escrita
Limitadas Amplias
Cod. OyD
(Uso exclusivo VALORALTA S.A.)
Declaro bajo la gravedad de juramento que toda la información aquí suministrada es cierta, precisa, veraz y concreta, por lo que autorizo a VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA a recopilar, compartir, remitir y/o notificar a las autoridades nacionales o extranjeras, públicas o privadas en materia fiscal o financiera, toda la información relacionada con mis movimientos y saldos, datos personales, financieros, tributarios y cualquier otra necesaria para el cumplimiento de la ley FATCA o de similar naturaleza, así como las normas que la complementen, modifiquen o sustituyan. Así mismo me comprometo a notificar a VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA cualquier cambio en mis datos de contacto, nacionalidad, residencia, situación fiscal acorde a una jurisdicción determinada o actualizar y/o confirmar los mismos al menos una vez al año o en el momento en que la adquisición de un nuevo producto o servicio lo requiera. El compromiso aquí celebrado subsistirá desde la fecha hasta que se de por terminado la relación comercial o contractual. NOTA La Comisionista garantiza al CLIENTE reserva, confidencialidad y seguridad de la información y documentos soportes, suministrados en la vinculación y actualización de acuerdo con las políticas de la Comisionista. Es posible llegar a exigir documentos adicionales. REGISTRO DE FIRMAS TITULAR
Nombres y Apellidos
Huella Índice Derecho Firma del Cliente
Tipo de Identificación CC
CE
Pasaporte
No.
de
REGISTRO DE FIRMAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ÓRDENES La siguiente persona se entiende autorizada para impartir instrucciones sobre la disposición de recursos a nombre del titular de la cuenta. La revocación de esta autorización deberá ser comunicada por escrito a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. En caso de mi muerte cesa totalmente la autorización aquí conferida al ordenante. PRIMERA PERSONA AUTORIZADA
Nombres y Apellidos
Firma del Cliente
Tipo de Identificación
CC
CE
Pasaporte
No.
de
Huella Índice Derecho
SEGUNDA PERSONA AUTORIZADA (APLICA ÚNICAMENTE PARA CUENTAS ABIERTAS PARA MENORES DE EDAD).
Nombres y Apellidos
Firma del Cliente
Tipo de Identificación CC
PN / Versión 3 RV diciembre 01/2016
CE
Pasaporte
No.
de
Huella Índice Derecho Página 2
ESPACIO EXCLUSIVO PARA USO DE VALORALTA S.A. Representante Legal
Ejecutivo de Negocios
Asesor de Negocios
Yo , certifico que esta actualización está bajo mi responsabilidad y que he cumplido con todas las políticas y procedimientos establecidos por la Entidad para la actualización comercial del cliente y he adoptado los mecanismos de control establecidos en el manual SARLAFT Conocimiento del Cliente *Entrevista en:
Actualización
Ofiicina VALORALTA S.A
Oficina Cliente
Lugar Residencia Cliente
*Por lo tanto doy constancia que los datos registrados en esta actualización, se confirman de manera presencial con el cliente en el lugar antes mencionado. 1. ¿El cliente es ordenante en otras cuentas en la Comisionista? Sí
No
Si la respuesta es afirmativa, indique el código de las cuentas 2. ¿El cliente tiene alguna relación de consanguinidad o afinidad con algún funcionario de la Comisionista?
Sí
No
Si la respuesta es afirmativa, por favor indique: Nombre del colaborador
Tipo de relación
CONTROL DE ENTREVISTA 1. ¿Usted sabe actualmente en qué tipo de producto está invertido su dinero en VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa?
Sí
No
2. ¿El cliente cuenta con estabilidad económica acorde a los productos solicitados?
Sí
No
3. ¿El cliente cuenta con garantías que soporte los productos solicitados?
Sí
No
4. ¿Considera usted que el cliente cuenta con, respaldo y solidez adecuadas?
Sí
No
5. ¿Recomienda usted al cliente?
Sí
No
Si su respuesta es negativa el ajecutivo o asesor a cargo le detallará el contenido de su portafolio:
6. Concepto del ejecutivo de negocios sobre la entrevista realizada:
Firma del ejecutivo responsable Tipo de Identificación CC
CE
Nombre de quien hizo la entrevista Pasaporte
No.
de
3. CONTROL SARLAFT Proceso
Observaciones
Vo.Bo. Oficial Cumplimiento
Vo.Bo.
Diligenciamiento Formulario Documentación Completa Consulta en Listas Validación del Documento Firmas y Huellas
DD
MM Fecha
AAAA Hora
*Copia del poder vigente (si es apoderado) * Copia del Acto de Designación del Tutor o Curador (cuando aplique) PN / Versión 3 RV diciembre 01/2016
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Documentación Requerida Actualización de Cuenta Persona Natural
Titulares / Ordenantes
Empleado / Pensionado Profesional Asalariado Independiente
Comerciante / Negocio Propio
Rentista de Capital o Bienes
Dependientes de Terceros (Estudiantes, Amas de casa, Menor de Edad, Interdicto)
Personas Extranjeras No residentes en Colombia Asalariados
Personas Extranjeras Independientes
Formulario Actualización Persona Natural debidamente diligenciado (formato entregado por Valoralta S.A.)
X
X
X
X
X
X
X
X
Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150% (si el documento de identidad es cédula de extranjería, adjuntar fotocopia del pasaporte)
X
X
X
X
X
X
X
X
Certificado laboral de la empresa donde indique salario, cargo y antigüedad no mayor a 60 días de expedido o últimos dos desprendibles de pago.
X
Fotocopia de los dos últimos desprendibles de pago ó extractos bancarios en donde conste abono de pensión. Fotocopia de la última declaración de renta país de origen ó declaración juramentada de no estar obligado a declarar renta en Colombia (formato entregado por Valoralta S.A.)
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Estados Financieros firmados por el cliente y Contador Público ó Certificación de ingresos (no mayor a 60 días de expedidos).
X
X
Fotocopia de la tarjeta profesional del Contador Público, acompañado del No. de cédula si en la apertura de cuenta no es el mismo.
X
Fotocopia del Rut actualizado. (o documento equivalente a la identificación tributaria) si en la apertura de cuenta no fue entregado
Certificado de recibo de honorarios ó servicios (asesor, contratista, consultor, prestación de diferentes servicios profesionales) Certificado de Cámara de Comercio con vigencia no mayor a 60 días de expedido. Fotocopia del contrato de arrendamiento vigente o fotocopia del certificado expedido por la Entidad Financiera.
X
X
X
X X
X
Certificado de ingresos del tercero o persona de la cual depende (según su actividad)
X
Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150% de la persona de la cual depende.
X
Certificación bancaria de la(s) relacionada(s) en el formulario de apertura o actualización.
X
X
X
*Copia del poder vigente (si es apoderado) * Copia del Acto de Designación del Tutor o Curador (cuando aplique) Nota: Tenga en cuenta que en caso de no tener ninguno de los soportes financieros anteriormente mencionados se hace necesario solicitar documento en el que conste el origen de los recursos que desea invertir o de ser necesario solicitar información adicional, en virtud del cumplimiento legal de conocimiento del cliente y debida diligencia ampliada.
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