Área de Actualización aR

Dirección y Gestión Responsabilidad penal de las empresas y administradores. Compliance Officer Código: 17/182

Duración: 4 horas

Fechas: 26 de Octubre de 2017

Horario: Jueves de 16:00 a 20:00 h

Importe: 60,00.-€ (Exento de IVA) (Importe máximo bonificable 86%)

Importe Cámara Business Club: 51,00.-€ (Exento de IVA) (Importe máximo bonificable 100%)

Estudiantes y desempleados: descuento del 10% sobre el importe de la matrícula (siempre que se acredite dicha condición)

OBJETIVOS El presente Curso tiene por objeto analizar los principales aspectos que inciden en la responsabilidad penal de las personas jurídicas tras la Ley Orgánica 5/2010 de 22 de junio, que reformó el Código Penal, introduciendo en nuestra legislación penal la modificación más sustancial desde la aprobación del Código de 1995; así como dar a conocer aquellos métodos previstos legalmente para minimizar su impacto, en la empresa y en las personas que pueden resultar penalmente responsables.

DESTINATARIOS

El programa va dirigido a, administradores, empresarios, socios, directores generales, directivos del Comité de Dirección y en general, cualquier persona que tenga relación con la vida empresarial. Del mismo modo, se dirige a abogados, economistas, consultores y asesores en el ámbito de la empresa que quieran conocer el contenido y alcance de la nueva normativa penal y su marco regulador, así como el Plan de Prevención de Delitos idóneo y la figura del Compliance Officer. PROGRAMA

1.

Introducción -

Antecedentes normativos. Evolución de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Motivación de la Reforma La reforma LO 1/2015, del Código Penal.

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Dirección y Gestión 2.

La ética empresarial -

3.

La ISO 19600:2014 -

4.

Definición y alcance Sistemas de gestión de Compliance Penal

La responsabilidad penal de las personas jurídicas y personas penalmente responsables: administradores de Derecho y de Hecho. -

-

6.

Definición y alcance Principio de proporcionalidad Principio de transparencia Principio de sostenibilidad

La UNE 19601:2017 -

5.

Concepto de Gobierno Corporativo El Artículo 31 bis del Código Penal. Interpretación Código ético

Cuando es responsable la sociedad Extensión de la responsabilidad. Delitos y penas Exoneración o atenuación de la responsabilidad penal. Deberes de diligencia y lealtad del administrador Noción de responsabilidad de administradores o De facto o De derecho Representantes legales de la empresa: o Diligencia debida o Deber de control Apoderados La responsabilidad patrimonial empresarial y personal

Adaptación de las empresas a la normativa penal vigente. El manual de Prevención de Delitos. -

Modelos eficaces de organización y gestión Control y autorregulación de la empresa y su funcionamiento Elaboración de un mapa de riesgos para prevenir delitos Difusión del programa de forma interna Formación específica a los mandos internos y al personal

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Dirección y Gestión El Compliance Officer o Controller Jurídico.

7.

-

Perfil y funciones. Independencia. Deberes del Compliance Officer El canal de denuncias Responsabilidad del Compliance Officer Tipologías de Compliance Officer

Comité y Organo

8.

-

Nombramiento Obligaciones y funciones Exigencias del órgano supervisor Falta de cumplimiento

Alcance de la responsabilidad penal.

9. -

Jurisprudencia y Circulares de la Fiscalía General del Estado Casos prácticos

DOCENTE

Dirección Técnica: GB Consultores Financieros, Legales y Tributarios Profesores: Esther Carbonell Ramos, Abogada, del Área legal en GB Consultores Financieros, Legales y Tributarios. Profesora en distintas áreas jurídicas en escuelas de negocios y centros de formación de postgrado y colaboradora habitual en diversas publicaciones jurídicas y financieras.