Actualización de Cuenta Persona Natural

1 dic. 2016 - tributaria en el país de residencia fiscal diferente a Colombia. Número. Primer Apellido. Segundo Apellido. Dirección de Residencia. Ciudad.
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Actualización de Cuenta Persona Natural NIT. 860.079.981-0

Esta actualización de cuenta debe ser diligenciada de manera completa, sin enmendaduras, tachones, con las firmas claras y huellas nítidas.

Fecha

Ciudad

No. CUENTA

TI

Número

NUIP

Pasaporte

DD

MM

Fecha de Nacimiento DD

Nacionalidad

MM

Tiene usted otra nacionalidad? Sí

No

Género

Ciudad de Expedición

M

Soltero

AAAA

Casado

Unión Libre

Separado

Viudo



No

Número

Nacionalidad 3

¿Cuál?

Ciudad

Barrio

País

Tipo de Vivienda

Estrato Propia

Hipotecada

Familiar

Arriendo

Correo Electrónico

Lugar de Envío de Correspondencia

TENGA EN CUENTA: Sus extractos, movimientos de portafolio y cualquier documentación escrita referente a sus inversiones; únicamente será enviada al lugar de correspondencia indicada por u sted en el presente documento. Por ningún motivo su asesor y/o ejecutivo comercial es la persona facultada para la entrega de esta información.

Por favor seleccione solo una de las opciones

Física

Email

Residencia

Oficina

Usuario Skype

AUTORIZACIÓN PARA IMPARTIR ÓRDENES VÍA CORREO ELECTRÓNICO U OTROS MEDIOS

Es de mi conocimiento que toda orden impartida debe ser susceptible de reproducción a través de cualquier medio verificable. Para estos efectos, autorizo que, adicionalmente a los convencionales, mis órdenes sean recibidas vía:

Es usted residente fiscal en otro país? Sí

F

Personas a cargo

Nacionalidad 2

Celular

¿Autoriza recibir información de sus operaciones vía correo electrónico o Sí No mensaje de texto en su celular?

País de Expedición

AAAA

Estado Civil

Dirección de Residencia Teléfono

Segundo Apellido

Fecha de Expedición

R. Civil

Ciudad de Nacimiento

TIPO DE VINCULACIÓN Titular de cuenta Ordenante

AAAA

No. DCV

Primer Apellido

Tipo de identificación CE

MM

No. DECEVAL

1. INFORMACIÓN PERSONAL Nombre(s)

CC

DD

No

*Este número hace referencia al número de identificación tributaria en el país de residencia fiscal diferente a Colombia

Correo Electrónico

Skype

País 1 País 2

Número de identificación tributaria en el país 1*

País 3

Número de identificación tributaria en el país 3 *

Número de identificación tributaria en el país 2 *

ACTIVIDAD ECONÓMICA, OCUPACIÓN U OFICIO Maneja recursos públicos



No

Persona con reconocimiento público

Asalariado



No

Sector Privado

Persona expuesta políticamente



No

Si alguna de sus respuestas es afirmativa usted será catalogado como PEP

Independientes Sector Público

Pensionado

Dependientes Ama de Casa

Otra

Comerciante Industrial Profesional en Ejercicio Rentista Capital Sin Actividad Económica Definida o bienes

¿Es Declarante? Sí

Código CIIU Interdicto

Estudiante

DD

Dirección Oficina

Ciudad

Teléfono

País

MM

INFORMACIÓN ADICIONAL PARA INDEPENDIENTES Tiempo en la actividad Profesión

AAAA

Tipo de Contrato

Profesión

Indefinido

Cargo

Fijo

No

Si su respuesta es SI por favor anexe la fotocopia de la declaración de renta

Menor de Edad

INFORMACIÓN ADICIONAL PARA ASALARIADOS Fecha de Vinculación Nombre de la empresa donde trabaja

¿Cuál?

Actividad económica de la empresa Comercial Educativo

Industrial Construcción Transporte Agroindustrial Serv. Financiero

Otra

¿Cuál?

Ciudad / Departamento

Dirección donde desarrolla la actividad

Describa detalladamente la actividad económica que desarrolla

REFERENCIA COMERCIALE PARA INDEPENDIENTES Nombre Contacto

Entidad

Dirección

Ciudad

Teléfono

2. INFORMACIÓN FINANCIERA (EXPRESADA EN PESOS COLOMBIANOS A LA TRM VIGENTE) Activo

$

Pasivo

$

Ingreso Mensual (1) Otros Ingresos Mensuales

Patrimonio

$

Total Ingresos (1 + 2)

$

Egresos

$

Utilidades

$

Detalle de Otros Ingresos (Diferentes a su actividad económica principal)*

$ (2)*

(Diferentes a su actividad económica principal)

$

4. CUENTAS BANCARIAS Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, y los Fondos de Inversión Colectiva que sean administradas por esta Firma Comisionista para que realicen los pagos previamente solicitados, mediante transferencia de fondos o consignación, a las cuentas aquÍ autorizadas o a las que autorice a futuro por escrito. Entiendo que las operaciones estarán sometidas a verificación por parte de las entidades que intervengan en el servicio de traslado electrónico de Fondos o consignación. Entidad

PN / Versión 3 RV diciembre 01/2016

Oficina

Cuenta

Ahorros

Corriente

Página 1

INFORMACIÓN ADICIONAL PARA DEPENDIENTES (DATOS DE LA PERSONA DE LA CUAL DEPENDE ECONÓMICAMENTE INDEPENDIENTES Nombres y Apellidos Parentesco Tipo de documento No. de Identificación CC

CE

Pasaporte

Dirección de Residencia

Teléfono

Correo Electrónico

Empresa donde trabaja

Cargo

Ciudad / Departamento

Dirección Oficina

Teléfono

Ciudad / Departamento

Total Activo $

Total Pasivo $

Total Patrimonio $

Ingresos Mensuales Actividad Principal $

Egresos Mensuales $

Utilidad Mensual $

3. PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ÓRDENES Y FIRMAR MANDATO ORDENANTE (Si usted actúa únicamente como ordenante de un titular, por favor absténgase de diligenciar la siguiente información) CC

CE

Número

Yo,

mayor de edad, identificado(a) con

de,

, actuando en nombre propio informo que las personas relacionadas a continuación han sido designadas como ordenantes de mi cuenta

Tipo de Identificación

Nombres y apellidos

Identificación No.

Pasaporte

Parentesco con el Titular

CC CE Pasaporte CC CE Pasaporte

Tipo Orden

Tipo Facultades Ordenante

Verbal Escrita

Limitadas Amplias

Verbal Escrita

Limitadas Amplias

Cod. OyD

(Uso exclusivo VALORALTA S.A.)

Declaro bajo la gravedad de juramento que toda la información aquí suministrada es cierta, precisa, veraz y concreta, por lo que autorizo a VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA a recopilar, compartir, remitir y/o notificar a las autoridades nacionales o extranjeras, públicas o privadas en materia fiscal o financiera, toda la información relacionada con mis movimientos y saldos, datos personales, financieros, tributarios y cualquier otra necesaria para el cumplimiento de la ley FATCA o de similar naturaleza, así como las normas que la complementen, modifiquen o sustituyan. Así mismo me comprometo a notificar a VALORALTA S.A. COMISIONISTA DE BOLSA cualquier cambio en mis datos de contacto, nacionalidad, residencia, situación fiscal acorde a una jurisdicción determinada o actualizar y/o confirmar los mismos al menos una vez al año o en el momento en que la adquisición de un nuevo producto o servicio lo requiera. El compromiso aquí celebrado subsistirá desde la fecha hasta que se de por terminado la relación comercial o contractual. NOTA La Comisionista garantiza al CLIENTE reserva, confidencialidad y seguridad de la información y documentos soportes, suministrados en la vinculación y actualización de acuerdo con las políticas de la Comisionista. Es posible llegar a exigir documentos adicionales. REGISTRO DE FIRMAS TITULAR

Nombres y Apellidos

Huella Índice Derecho Firma del Cliente

Tipo de Identificación CC

CE

Pasaporte

No.

de

REGISTRO DE FIRMAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ÓRDENES La siguiente persona se entiende autorizada para impartir instrucciones sobre la disposición de recursos a nombre del titular de la cuenta. La revocación de esta autorización deberá ser comunicada por escrito a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. En caso de mi muerte cesa totalmente la autorización aquí conferida al ordenante. PRIMERA PERSONA AUTORIZADA

Nombres y Apellidos

Firma del Cliente

Tipo de Identificación

CC

CE

Pasaporte

No.

de

Huella Índice Derecho

SEGUNDA PERSONA AUTORIZADA (APLICA ÚNICAMENTE PARA CUENTAS ABIERTAS PARA MENORES DE EDAD).

Nombres y Apellidos

Firma del Cliente

Tipo de Identificación CC

PN / Versión 3 RV diciembre 01/2016

CE

Pasaporte

No.

de

Huella Índice Derecho Página 2

ESPACIO EXCLUSIVO PARA USO DE VALORALTA S.A. Representante Legal

Ejecutivo de Negocios

Asesor de Negocios

Yo , certifico que esta actualización está bajo mi responsabilidad y que he cumplido con todas las políticas y procedimientos establecidos por la Entidad para la actualización comercial del cliente y he adoptado los mecanismos de control establecidos en el manual SARLAFT Conocimiento del Cliente *Entrevista en:

Actualización

Ofiicina VALORALTA S.A

Oficina Cliente

Lugar Residencia Cliente

*Por lo tanto doy constancia que los datos registrados en esta actualización, se confirman de manera presencial con el cliente en el lugar antes mencionado. 1. ¿El cliente es ordenante en otras cuentas en la Comisionista? Sí

No

Si la respuesta es afirmativa, indique el código de las cuentas 2. ¿El cliente tiene alguna relación de consanguinidad o afinidad con algún funcionario de la Comisionista?



No

Si la respuesta es afirmativa, por favor indique: Nombre del colaborador

Tipo de relación

CONTROL DE ENTREVISTA 1. ¿Usted sabe actualmente en qué tipo de producto está invertido su dinero en VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa?



No

2. ¿El cliente cuenta con estabilidad económica acorde a los productos solicitados?



No

3. ¿El cliente cuenta con garantías que soporte los productos solicitados?



No

4. ¿Considera usted que el cliente cuenta con, respaldo y solidez adecuadas?



No

5. ¿Recomienda usted al cliente?



No

Si su respuesta es negativa el ajecutivo o asesor a cargo le detallará el contenido de su portafolio:

6. Concepto del ejecutivo de negocios sobre la entrevista realizada:

Firma del ejecutivo responsable Tipo de Identificación CC

CE

Nombre de quien hizo la entrevista Pasaporte

No.

de

3. CONTROL SARLAFT Proceso

Observaciones

Vo.Bo. Oficial Cumplimiento

Vo.Bo.

Diligenciamiento Formulario Documentación Completa Consulta en Listas Validación del Documento Firmas y Huellas

DD

MM Fecha

AAAA Hora

*Copia del poder vigente (si es apoderado) * Copia del Acto de Designación del Tutor o Curador (cuando aplique) PN / Versión 3 RV diciembre 01/2016

Página 3

Documentación Requerida Actualización de Cuenta Persona Natural

Titulares / Ordenantes

Empleado / Pensionado Profesional Asalariado Independiente

Comerciante / Negocio Propio

Rentista de Capital o Bienes

Dependientes de Terceros (Estudiantes, Amas de casa, Menor de Edad, Interdicto)

Personas Extranjeras No residentes en Colombia Asalariados

Personas Extranjeras Independientes

Formulario Actualización Persona Natural debidamente diligenciado (formato entregado por Valoralta S.A.)

X

X

X

X

X

X

X

X

Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150% (si el documento de identidad es cédula de extranjería, adjuntar fotocopia del pasaporte)

X

X

X

X

X

X

X

X

Certificado laboral de la empresa donde indique salario, cargo y antigüedad no mayor a 60 días de expedido o últimos dos desprendibles de pago.

X

Fotocopia de los dos últimos desprendibles de pago ó extractos bancarios en donde conste abono de pensión. Fotocopia de la última declaración de renta país de origen ó declaración juramentada de no estar obligado a declarar renta en Colombia (formato entregado por Valoralta S.A.)

X

X

X

X

X

X

X

X

X

X

Estados Financieros firmados por el cliente y Contador Público ó Certificación de ingresos (no mayor a 60 días de expedidos).

X

X

Fotocopia de la tarjeta profesional del Contador Público, acompañado del No. de cédula si en la apertura de cuenta no es el mismo.

X

Fotocopia del Rut actualizado. (o documento equivalente a la identificación tributaria) si en la apertura de cuenta no fue entregado

Certificado de recibo de honorarios ó servicios (asesor, contratista, consultor, prestación de diferentes servicios profesionales) Certificado de Cámara de Comercio con vigencia no mayor a 60 días de expedido. Fotocopia del contrato de arrendamiento vigente o fotocopia del certificado expedido por la Entidad Financiera.

X

X

X

X X

X

Certificado de ingresos del tercero o persona de la cual depende (según su actividad)

X

Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150% de la persona de la cual depende.

X

Certificación bancaria de la(s) relacionada(s) en el formulario de apertura o actualización.

X

X

X

*Copia del poder vigente (si es apoderado) * Copia del Acto de Designación del Tutor o Curador (cuando aplique) Nota: Tenga en cuenta que en caso de no tener ninguno de los soportes financieros anteriormente mencionados se hace necesario solicitar documento en el que conste el origen de los recursos que desea invertir o de ser necesario solicitar información adicional, en virtud del cumplimiento legal de conocimiento del cliente y debida diligencia ampliada.

PN / Versión 3 RV diciembre 01/2016

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