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The Beam Way.

Code of Conduct and Ethics

March 2013

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Business the Right Way – The Beam Way Fellow Beam Colleagues: Our Vision into Action agenda is showing promising results, and I thank every employee for their contribution to our success. We have many exciting opportunities ahead, and with opportunity comes challenge and risk. How we collectively address our opportunities and risks is critical, as we all have a role to play in shaping our Company’s future.   Beam employees believe we can win in the marketplace while maintaining the highest standards of business ethics. And that is our expectation—we will win while doing the right thing, and doing it right.   This Code outlines our approach to business—honest, fair, competitive, and focused always on doing things the right way – the Beam way. Sometimes that will mean tough decisions on priorities. Always it means making good decisions, managing risk in our business and executing our decisions within legal requirements.   Beam is an important contributor to the communities where our employees live and work. And our employees seek to build rewarding careers in this Company. We achieve these objectives when our decisions reflect appropriate balance of creativity and innovation with sound consideration of risk and compliance. As we move forward, utilization of business tools already in place or to be developed will guide us to these good decisions.   I urge all of us to reward our shareholders with good decisions based on sound judgment and experience, insight and knowledge of the rules that affect our business. And we all benefit from the advice and counsel of our co-workers and experts within the Company when questions arise. Managers are responsible for ensuring the compliance program operates effectively in their areas of responsibility, and for creating an environment where open discussion of areas of concern is encouraged.   This Code is our commitment to Crafting the Spirits that Stir the World while conducting business the right way – the Beam way. The Code outlines key issues and provides information on how to handle a variety of issues and situations. All employees are encouraged to review this Code which is completely updated from prior versions, before certifying their compliance.   I call upon each of us to do our part as we drive Vision into Action in taking Beam to new levels of success. This Code is an important foundation for all we do, and I welcome your comments on other tools and processes that will help us achieve the exciting potential of our Company.   Best regards, Matt

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Global and Regional Risk & Compliance Committees Employees may contact any person listed below, or any other member of management in any Beam location, to share information or concerns about Beam’s operations and compliance

Global Risk and Compliance Committee (GRCC) Matt Shattock – President & CEO T E

1-847-444-7643 [email protected]

Mindy Mackenzie – SVP HR T E

1-847-444-7507 [email protected]

Ian Gourlay – SVP Global Operations & Supply Chain T E

1-519-973-9503 x 206 [email protected]

Kent Rose – Chief Ethics and Compliance Officer and General Counsel T E

1-847-444-7110 [email protected]

Bob Probst – SVP & CFO T E

1-847-444-7872 [email protected]

Leo Mierzwicki – VP Global Controller T E

1-847-444-7014 [email protected]

Kevin George – SVP & Global Chief Marketing Officer T E

1- 847-444-7121 [email protected]

Derek Kolano – VP Internal Audit T E

1- 847-444-7576 [email protected]

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Global and Regional Risk & Compliance Committees EMEA RCC Albert Baladi – President EMEA: chair RCC

NA RCC

APSA RCC

T 34-91-353-4576 E [email protected]

Bill Newlands – President NA: chair RCC T 1-847-444-7045 E [email protected]

chair RCC

Paul McKay – CFO/RCO EMEA: lead regional

Diego Reynoso – CFO/RCO NA: lead regional

Anthony Stewart – CFO/RCO APSA:

implementation

implementation

lead regional implementation

Americas Operations

T 34-91-353-4558 E [email protected]

T 1-847-444-7662 E [email protected]

T 61-2-8977-9700 E [email protected]

T E

Silvia Minguez Camba – Assistant Controller

Brent Fayhee – Region Risk and Compliance Champion: lead tactical implementation

Alex Forsythe – Sr. Finance Manager Risk & Compliance APSA/S. America

Steve Lutes – Ops Risk and Compliance Champion: lead tactical implementation

T 1-847-444-7156 E [email protected]

T 61-2-8977-9756 E [email protected]

T E

T 34-91-353-4525 E [email protected]

Active Functional Members

Active Functional Members

Philip Baldock – President APSA:

OPERATIONS RCC

T E

61-2-8977-9700 [email protected]

Active Functional Members

HR: Jim Tighe

HR: Tom Strehle

Commercial: Jonathan Chow

T 44 (0)1403 222600 E [email protected]

T 1-847-444-7889 E [email protected]

T 65-6559-1192 E [email protected]

Operations: David Hunter

Operations: David Hunter

Operations: Phillip Gock

T 1-847-444-7771 E [email protected]

T 1-847-444-7771 E [email protected]

T 61-2-8977-9707 E [email protected]

Legal: Pino Bermudez

Legal: Allyson Wilcox

HR: Evelyn Jackson

T 34-91-353-4631 E [email protected]

T 1-847-444-7111 E [email protected]

T 61-2-8977-9700 E [email protected]

IT: Maria Galvez

IT: Erica Lopez

T 34-91-353-4707 E [email protected]

T 1-847-444-7607 E [email protected]

Marketing: Kelly Doss

Marketing: Julian Cohen

T 34-682-057-454 E [email protected]

T 1-847-444-7087 E [email protected]

Ian Gourlay – SVP, Global Operations & Supply Chain: chair RCC

T E

1-519-973-9503 x 206 [email protected]

Rick Frohock – Director Accounting, 1-502-848-5318 [email protected]

1-502-357-1461 [email protected]

David Hunter – VP of Manufacturing T 1-847-444-7771 E [email protected] Don Hardwick – VP Global Supply Chain T 1-502-215-2307 E [email protected] Tom McPartlin – VP CIO Systems Transformation Leader

T E

1-847-444-7664 [email protected]

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Managing Our Future – What is expected? Beam employees strive to be entrepreneurs…acting boldly…to create innovative solutions…to beat the competition, together. To do this employees are expected to execute their responsibilities in a sustainable way. That means good business practices with practical understanding of Company policies and the laws that apply to our business. This Code outlines some of the key policies and expectations of Beam employees, agents and directors.   For over 215 years we’ve built this business on a foundation of high standards. We challenge employees to bring forward bold, innovative ideas that enable us to deliver sustainable, profitable growth. We can only achieve that if we innovate and compete aggressively, but always grounded in ethical behavior.

In practice, that means we are creative and stretch to achieve our goals, but always by conducting business the right way – the Beam way – and being open about both successes and challenges. Employees may not bend the rules, violate compliance requirements or good business ethics to achieve results. We can always ask for help from colleagues or managers if needed.   And if we became aware of any compliance or ethics issue, we must make our concerns known through any of the following means:

Every Beam employee is expected to follow sound business practices and the rules that apply to our industry. We need to identify and proactively manage opportunities and risks, and apply best practices. Our ultimate objective is to protect and enhance the reputation of Beam in the marketplace and in our communities.



1. The domestic and international reporting hotline listed in Appendix A

2. To any member of the Global Risk & Compliance Committee

3. To any member of a Regional Risk & Compliance Committee 4. To any member of management

Additional compliance tools are available on Stir.

  Action Required: After a thorough review of this Code every employee must acknowledge receipt and certify their understanding of the Code by submitting their electronic verification. Your submission of the acknowledgement page confirms you will apply the laws in your daily activity and report concerns if they arise.

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Compliance and Reporting: Beam employees have the right and the responsibility to take an active role in detecting and preventing misconduct.

Speak Up! Worldwide system for raising concerns about business practices

What: If any Beam employee believes that another Beam employee, including any manager, any member of senior management or an employee of any Beam subsidiary or joint venture, or a third party agent, has or may violate the letter or spirit of the law or the standards outlined in this Code, they are required to report such activity. How: Use any of the reporting options on page 6 of this Code. Employees may also use other reporting options including, for example, discussions with local managers or a member of the local Legal Department. So long as all actions are taken in good faith, employees who raise concerns will not suffer adverse consequences. However, persons who participated in any confirmed violation, or who file an intentionally false report, may be subject to disciplinary action, up to and including termination depending on the circumstances. Employees will not be terminated for refusing a request or directive they reasonably believe would violate the law or this Code, and retaliation against any employee is prohibited. Implementation of this Code, and reporting pursuant to this Code, must at all times be conducted in compliance with applicable laws and no retaliation will be taken for such compliance. Nothing in the text or implementation of this Code creates a contract of employment for a specified period or modifies any existing contract of employment.

Your Toolbox Confidentiality. Information from employees will be kept confidential to the extent possible and in compliance with applicable personal privacy laws while still allowing appropriate investigation by the Company. However, subject to applicable personal privacy laws confidentiality will not protect those who participated in or contributed to a violation, and in certain instances, the identity of the reporting person may be provided to those involved in the investigation. Concerns and questions from employees may be directed to any member of the Global or Regional Risk & Compliance Committees. Matters may also be reported anonymously through the toll-free compliance hotline 24 hours a day as follows:

General compliance matters For employees in the U.S. and Canada – toll-free 1-800-374-6129 For employees outside the U.S. – see Appendix A to this Code – International instructions for using the Compliance Hotline

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Brand Ambassadors, Alcohol Issues and Marketing Ethics Brand Ambassadors Every employee in every corner of the world reflects on Beam. We are all ambassadors for our Company and our products, and we are expected to act that way at all times. We take a very firm view on alcohol issues including excessive consumption, underage drinking, responsible marketing and drunk driving. We expect that all employees will model desired behaviors, and avoid the consequences of abusive behaviors such as excessive consumption and drunk driving.  Our policy on underage drinking, drunk driving and excessive consumption is clear:

POLICY ON UNDERAGE DRINKING, DRUNK DRIVING AND EXCESSIVE CONSUMPTION Beam and its subsidiaries and affiliates make alcohol beverages only for adults of legal purchase age (“LPA”), as LPA is defined in each market. We actively support all laws establishing age restrictions on access to, purchase of and consumption of alcohol beverages and we devote substantial resources to education and prevention of illegal underage drinking and drunk driving. We do not market or sell our products to persons below the LPA. Our products are intended to be consumed responsibly for enjoyment by LPA adults. We oppose all forms of illegal, excessive or irresponsible consumption and we vigorously support enforcement of drunk driving laws. Some people should not drink alcohol beverages at all, and we do not market to those people.

Marketing Leadership Beam will lead the industry in responsible marketing and promotional practices.

Our Goal: Set the standard for tasteful, responsible marketing and advertising to LPA adults who choose to drink.

Our Approach: A single objective for our sales, marketing, promotion and advertising – to grow our business through tasteful, relevant materials that speak to our target audience of LPA adults. The LPA may vary in international markets, but our requirements will not – we will utilize only those materials and services that speak responsibly to LPA consumers in each of our markets.

Our Role: Through effective self-regulation – internal policing of our own practices – we can ensure our goal is met. We comply strictly with all laws and regulations and industry codes of practice that apply to our business; the Beam Marketing Guidelines establish additional policies and practices to confirm our responsible approach to marketing alcohol beverages.

Our Guidelines: All employees must review and adhere to the Beam Marketing Guidelines regarding responsible and tasteful advertising and promotional practices. See Appendix B.

Our Position: Drunk driving is irresponsible and unacceptable behavior. We expect all employees to comply with all drunk/drink driving laws while conducting Company business. Period. There will be employment consequences which may include termination for employees who drive Company vehicles in violation of the law.

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Competition Law; Bribery and Corruption Antitrust and Competition Laws Antitrust laws foster competition and a free and open market for goods and services. These laws prohibit restraints of trade, including, among other things, any agreement or understanding between Beam and any competitors:   1. To raise, lower, stabilize or otherwise fix or control prices

2. To restrict the volume of goods to be produced or made available for sale

 

3. To allocate territories, markets or products

 

4. To boycott particular suppliers or customers

If any competitor raises these issues, walk away and report to any reporting contact. Beware oral contracts or other actions that might be misinterpreted to be agreement to the prohibited actions above.

Q & A: Q: I work in Sales and recently a friendly customer gave me a competitor’s price list. The information is very helpful but I feel uncomfortable having this in my possession. I haven’t told my boss I have it. What should I do? A: Call your local Legal Department contact ASAP. Don’t copy or distribute the price list, and don’t take any commercial action on the basis of what you have seen. Legal will return the price list to the competitor, and manage any necessary communications or further action.

Regional variations on the general principles above must be strictly complied with. For example, Articles 81 and 82 in the European Union prohibit activities that restrict the free flow of goods between member states of the European Union. Because questions under the antitrust laws can be complex, it is essential that employees consult with Legal Department contacts on competition law matters. The possible penalties for antitrust violations are severe and include civil and criminal penalties, imprisonment, fines, and injunctions.

Your Toolbox It may be unlawful under certain circumstances to discriminate in prices between competing customers for the same goods. Never coordinate or broker retail prices between retail customers. Avoid any contacts with competitors that violate competition laws. 9

Bribery of Public Officials

The Foreign Corrupt Practices Act (“FCPA”), the OECD Convention, the UK Bribery Act and local laws prohibit Beam from: • Offering or paying any money or other thing of value • Directly or indirectly • To any foreign government official, foreign political party or its officials, or candidate for public office • For the purpose of improperly obtaining or maintaining business or influencing governmental action favorable to Beam. Prohibited payments include consulting, broker’s, finder’s or other fees paid to third parties where any part of the fee will be distributed to, or for the benefit of, foreign officials or political parties for improper purposes NOTE: Extra vigilance is needed regarding the actions of third parties on Beam’s behalf. Anti-bribery laws cover Beam employees and third party agents for our interests. Consultants and third parties cannot do anything or take any action that would be prohibited if done directly by Beam.

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Bribery of Public Officials

Your Toolbox Beam will not tolerate any bribery in its business, or by third parties on the

are signatories to the OECD Convention. Many countries also have criminal codes

Company’s behalf. Questions may arise in particular in connection with:

forbidding such conduct.

• Dealings with government officials such as military sales channels

Reasonable and bona fide expenditures for services, travel or entertainment



• Actions of third party consultants, advisors and representatives

permissible provided such payments relate directly to services or goods received



• Gifts of company product

or the performance of a contract with a foreign government. The rules are

Extra care is required to avoid any suggestion Beam is providing products or payments in a corrupt manner. In addition, the FCPA, the UK Bribery Act,

within the bounds of business ethics and local custom and practice, are

complex, however, and permitted activities are not always clear. Call the Legal Department if you need guidance.

numerous national laws and the OECD Convention on Combating Bribery

These prohibitions must be observed by all employees and agents of Beam and

in International Business Transactions (“OECD Convention”) also require

its affiliates, whether foreign or domestic. If any employee believes that such

that Beam keep books that accurately reflect transactions and Company

payments have been or are being made by one of Beam’s foreign affiliates,

assets.

agents, consultants or business partners, the facts should be immediately



Examples of prohibited transactions can include “split invoicing”



or “dual invoicing” that enable a customer to pay a lower import



duty, as well as over-invoicing to enable a customer to take payment



outside of his or her own country and thus avoid that country’s



currency export regulations. Money laundering in any form will



not be tolerated at Beam.

reported to any member of the Global or Regional Risk & Compliance Committees or the General Counsel in Deerfield.

38 countries including many of Beam’s priority markets such as Australia, Brazil, France, Germany, Mexico, Spain, the U.K. and the United States,

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Competition Law; Commercial Bribery Bribery and Corruption.

State/provincial and national laws prohibit the payment of bribes, kickbacks or other illegal payments to Beam’s customers by Beam or any third party. Employees may not make any payment to or give any gift or other item of value – including Company products – directly or indirectly, to any customer or supplier of Beam, or any government agent working on Beam matters, except that gifts or entertainment may be given to representatives of customers or potential customers if they meet all the following criteria:

Your Toolbox

Q & A:

1. The gift or entertainment is legal

Q: In my market it is customary to provide buyers and other contacts some of our finer Beam products as gifts around the holidays. Can I continue?

2. The gift or entertainment is not cash or a cash equivalent 3. The gift or entertainment is of a nominal value such that it cannot be construed as a bribe, payoff or other attempt to procure business by any reasonable person applying normal, generally accepted standards of business ethics



Q: I want to set up a distributor and retailer reward program — the more they sell the bigger the reward. What do I need to know?

4. Public disclosure of such gift or entertainment would not in any sense be an embarrassment to Beam 5. The gift or entertainment was not given in exchange or in anticipation of a specific service or outcome concerning the Company

A: A single bottle is unlikely to raise problems but the rules are complex and risks of free product are high, especially with any government contact. Consult the Legal Department.



A: Many markets have a thing of value rule that will come into play. Subject to local rules this may be feasible but ensure all requirements are met by consulting the Legal Department.

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Books and Records; Accounting Practices and Financial Records Beam’s financial statements and all books and records on which they are based must be COMPLETE, ACCURATE AND REFLECT THE TRUE STATE OF OUR BUSINESS – even when records disclose disappointing results or a failure to meet anticipated profit levels. Any attempt to mask, hide or minimize actual results by inaccurately reflecting costs, inventory values, sales, etc., will not be tolerated. Employees in management and in financial reporting functions are required to cooperate in and deliver accurate and complete certifications regarding integrity of financial statements. Refusal to cooperate or any attempt to provide false certification may result in discipline up to and including termination for cause.

Your Toolbox All financial reporting and accounting regulations and standards, including all requirements under the U.S. Sarbanes-Oxley Act which govern the operations and financial reporting obligations of Beam, must be strictly followed. If any Beam employee has concerns or complaints regarding Beam accounting, record keeping, or reporting practices, those concerns or complaints should be reported via the reporting hotline phone number (1-800-374-6129 for U.S. and Canada; for other locations see Appendix A) or to any member of the Global or Regional Risk & Compliance Committees.

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Competition Fair EmploymentLaw; and Fair Dealing Bribery and Corruption. Discrimination

Gifts, Loans and Entertainment

Employees are expected to conduct themselves with the highest regard for the dignity of others. Employees must make all personnel decisions, including those with respect to the recruitment, hiring, training and promotion of qualified persons for all positions, without regard to prohibited factors which may include race, color, sexual orientation, religion, sex, national origin or age and where required with affirmative consideration for individuals with disabilities and military service.

Employees are expected to avoid any involvement or situation that could interfere, or even appear to interfere, with the impartial discharge of their duties. The following rules are illustrative only.

Fair Dealing

• No employee nor any member of an employee’s immediate family should receive a loan from any customer, competitor or supplier of Beam or employee or agent thereof.

All employees are expected to deal fairly with Beam customers, suppliers, competitors and employees and labor union representatives. Employees may not take unfair advantage of anyone through manipulation, concealment, abuse of privileged information, misrepresentation of material facts, or any other unfair practice.

Q & A: Q: I have become friendly with my contact who works at a supplier to Beam. The supplier has offered to loan me some money to buy a new car. Is it ok for me to accept this money? A: No, accepting a loan from a person or Company that has a business relationship with the Company is prohibited.

• No employee nor any member of an employee’s immediate family should accept gifts of more than nominal value from any customer, competitor or supplier of Beam or any employee or agent thereof.

• No employee nor any member of an employee’s immediate family should accept entertainment from any customer, competitor or supplier of Beam, employee or agent thereof that exceeds in scope and cost the common courtesies generally and normally acceptable as appropriate to ethical business practices.

Q: A vendor I routinely work with has invited me and my spouse to dinner. Can I accept the offer? A: If your business contact will be attending dinner with you and business matters may be discussed, accepting this invitation will not violate the policy, provided the dinner is not excessive in value and the vendor’s dinner invitations are not too frequent. 14

Conflicts of Interest

Your Toolbox EXAMPLE 1 In my role for Beam I need to purchase certain products and services. My father’s company happens to sell what I need. Can I buy from his company? Answer: No. Purchases from family members or their businesses raise conflicts of interests. Contact your manager or the Legal Department for guidance. Employees must avoid situations that would create a conflict between an employee’s personal interests and Beam’s business interests. Consequently, employees are expected to avoid or, where appropriate, disclose situations that, because of some interest of an employee or of members of an employee’s immediate family, could consciously or unconsciously interfere with an employee’s ability to represent Beam’s best interests. In circumstances in which a family member, relative or close personal friend is also a Beam employee, employees are expected to avoid any conduct that might give the appearance of favoritism toward such individual.

EXAMPLE 2 Two employees in Beam are in a romantic relationship. Is this a problem? Answer: Individuals have certain privacy rights at work except where there may be a conflict of interest, or where an inappropriate relationship (for example, a romantic relationship between a manager and a direct report, or behaviors that put the company at risk for harassment or a hostile work environment) is created. Any romantic relationship between a manager and a direct report must be brought to the attention of management. We understand that close relationships and friendships are formed in the workplace and we welcome friends working together; so long as relationships remain professional at all times. If the friendship/relationship proves problematic to the business, affects the morale of the team or puts the reputation of the Company at risk, appropriate action will be taken. In no event will harassment or any other improper discriminatory relationship be allowed to exist. EXAMPLE 3 Around holiday periods, I like to work in the local department store during off-hours from my job at Beam to earn a little extra spending money. Is this ok? Answer: Probably. First, speak to your manager to inform the Company and describe your position. Unless your job for Beam requires extra year-end work, a part-time holiday job likely will not be an issue. 15

Law; MajorCompetition Incidents — Fires, Storms, Earthquakes, etc. Bribery and Corruption. Beam has procedures in place to cope with incidents that could result in harm to its employees, customers, consumers or damage the Company’s financial assets or reputation. When a situation arises speed and quality of information are paramount. Contact any member of the Global Major Incident Management (GMIM) Team or your local management until you speak to someone live or receive a response email or text. In an emergency situation the priorities of the Company are: to ensure safety of its employees and customers and surrounding community, and to preserve and protect the Company, its physical assets and financial assets and its reputation.

Your Toolbox If you have information regarding: • A threat to the safety of an employee • A threat to contaminate or contamination of any of the Company’s products • A complaint about our products which could pose a health risk to customers immediately report the situation to the G-MIM or local management or Legal Department contact, using the contact information in this Code or the Major Incident Policy on Stir.

Remember: keep dialing and sending messages until you speak to someone live or receive a response email or text

Paula Erickson

Ian Gourlay

Steve Lutes

Kent Rose

[email protected] w 1-847-444-7590 m 1-224-515-6035

[email protected] w 1-519-973-9503 m 1-847-274-4657

[email protected] w 1-502-357-1461 m 1-502-492-9248 1-502-742-6350

[email protected] w 1-847-444-7110 m 1-847-877-0136 16

Other Policies and Expectations

Harassment Employees must conduct themselves with the highest regard for the

Privacy Laws and Protection of Personal Information

dignity of others, as outlined in Beam’s Harassment Policy. Beam

All employees must strictly comply with laws and regulations

will not tolerate harassing, intimidating or offensive behavior of

concerning the collection, use and distribution of personal

any kind, whether through unwelcome sexual advances, requests

information obtained from consumers. For example, when

for sexual favors or any other verbal or physical conduct of a similar

data is collected within the European Union, EU regulations

nature. Any confirmed harassment will result in discipline, up to and

on personal data treatment apply, and in this regard no

including termination for cause depending on the circumstances. If

transmission of personal data can be carried out to third parties

any employee believes they are being harassed, immediately notify any

without the data owner’s consent. Beam’s U.S. locations

member of Beam management or any Regional or Global Compliance

operate under a “safe harbor” which assures employees,

Committee member, a local Legal Department member or the Human

customers and governments worldwide that any personal data

Resources Department. Such complaints will be promptly investigated,

will be collected and managed appropriately and with due

and such complaints and investigations will be kept confidential to the

regard for confidentiality.

extent practical.  

Global Citizenship

void any conduct that might give the appearance of favoritism toward

Respect for basic human rights is reflected in all Beam

such individual.

employment practices including wages and hours, health and safety and environmental regulations and non-discriminatory employment opportunities. Details of our Global Citizenship Policy are in Appendix C.

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Other Policies and Expectations Immigration and Work Eligibility Beam is committed to compliance with all immigration and nationality laws, including those regarding verification of employment eligibility as well as the prohibition of national origin discrimination. Beam will not knowingly employ an individual who lacks valid employment authorization under local regulations. Concerns in this area should be reported as described in this Code or to their manager or their local Legal Department contact.

Other Employment Except as otherwise provided in the Conflicts of Interest policy, Beam encourages community involvement, volunteering and other forms of giving back to our local communities. Outside noncommercial activities which have no impact on Beam’s

Your Toolbox EXAMPLE: I spend a lot of time during off hours volunteering to help at my local house of worship doing maintenance, organizing fundraisers, etc. Is that Okay? ANSWER: Yes. But if your activities expanded into a second career where you worked for income that would potentially be a problem and would need to be discussed with your manager.

business or on an employee’s ability to devote energies to Beam’s business are generally considered to be an employee’s personal affairs.

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Other Policies and Expectations Political Activity Beam encourages employees to participate in the political process,

In addition, Beam has long encouraged and benefited from active involvement

provided that these activities are on personal time, do not interfere with

of employees in process improvements and safety enhancements. We

work and are not done in a context that identifies an employee with

welcome all discussions with management concerning the safety and

Beam. Beam will not pay or reimburse an employee for any political

health programs at Beam facilities.

contributions. Employees may not offer any gift or payment, directly or indirectly, to any governmental official or political party with the objective of procuring or maintaining business or influencing governmental action favorable to Beam. These restrictions do not prohibit contributions to Beam’s political action committee (“Beam PAC”) and political activities officially sponsored by Beam. Eligible employees are encouraged to contribute to Beam PAC.

Workplace Health and Safety Safe, hospitable workplaces for every employee are a top priority at Beam. To that end, every employee must comply with all national, state/provincial and local regulations governing workplace safety and health.

Works Councils and Unions Beam respects and welcomes the role of works councils, unions and employee representatives on behalf of our employees. Positive, open working relationships with all employees and group representatives is important to achievement of our goals. Strict compliance with all agreed work rules and with all contracts and regulations governing works councils, employee representation and union activity is required from all employees.

Illegal Drugs Beam seeks to provide an environment for employees free from illegal drugs. Possession or use of illegal drugs in and around Beam premises is strictly prohibited. Violation of this policy, or the personal use of illegal drugs, including abuse of prescription drugs, in a manner that has an adverse impact on work performance, may be cause for dismissal. Employees whose job functions may involve the safety or health of others may be tested for illegal drug use where permitted under applicable law and works council or union agreements.

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Competition PreservationLaw; and Protection of Assets Bribery and Corruption.

Protection and Proper Use of Beam Assets

Environment

Employees are obliged to protect Beam assets and ensure their efficient use. Theft, carelessness and waste have a direct impact on Beam’s profitability, and may be a basis for discipline up to and including termination. Beam assets including internet access from Beam computer systems should be used only for legitimate business purposes.

Every employee is responsible for furthering Beam’s policy to prevent harm to the public health and the environment through strict compliance with all applicable environmental laws and regulations. Regional/national, state and local environmental protection laws and regulations govern nearly every aspect of our business operations, especially those causing emissions to air, land or water. All necessary action must be taken to comply with these laws. In addition, all Beam employees are urged to do their part in protecting the environment by conserving resources, recycling and reusing materials.

Confidential Information Employees may not publish, disclose, or use for personal gain, either during or after their employment, any confidential information or trade secrets about Beam and its affiliates, its personnel or the parties with which it does business. Employees disclosing confidential information will be subject to discipline up to and including termination, and may be subject to civil or criminal penalties. Additionally, employees should not and are expected not to disclose or use any non-public, confidential information of prior employers or third parties to advance Beam’s business.

 

Government and Other Investigations Government enforcement proceedings and other investigations, including civil litigation between private parties, are increasingly a fact of life. Governmental authorities have broad investigative powers. Beam cooperates fully in government proceedings and investigations. Employees are obligated to cooperate willingly in any litigation, government proceeding or investigation.

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Competition PreservationLaw; and Protection of Assets Bribery and Corruption.

Your Toolbox Lawsuits and Investigations

Record retention laws and policies must be observed by all

Employees should advise their local Legal Department

employees. Company policy prohibits employees from

contact immediately upon receipt of any summons,

altering, destroying, or concealing any record or document,

subpoena, interrogatories, inquiry, or other communication

or attempting to do so, with the intent to impair the integrity

from any court, government body or agent, or from any lawyer

or availability of that material. Beam prohibits any employee or

for any private party or governmental agency. Before answering

director from obstructing, influencing or impeding any official

any questions about Beam’s business, providing any document,

proceeding in any manner, or any attempt to do so. Furthermore,

or even responding to any requests made in connection with

any employee or director who fails to fully cooperate with any

a dispute, litigation or an investigation, employees should

litigation, government proceeding or investigation may be subject

consult with the Legal Department. Dawn raid guidelines should

to disciplinary action up to and including termination for cause,

be followed as appropriate. Coordination with the Legal

depending on the circumstances.

Department is required in all matters in which Beam is involved directly, such as an investigation of some aspect of our business or a lawsuit involving a Beam contract or product, and also to matters in which Beam is involved indirectly, including investigations or lawsuits against suppliers, distributors or competitors.  

Preservation of Records

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Competition Law; Beverage Alcohol Laws Bribery and Corruption.

Beam’s ability to do business is governed by regional/ national and local laws that include the following: 1. In most countries, Beam companies cannot make or sell distilled spirits without an umbrella license or permit that authorizes production and sales activities. Loss of that umbrella permit would put us out of business in that country. All Beam employees must ensure their actions are consistent with all legal requirements and do not threaten Beam’s key licenses and permits. 2. Most markets establish restrictions on Beam’s interactions with distributors and retail customers. “Tied-house,” commercial bribery or similar rules may prohibit actions that result in inducement, or exclusion of any other supplier’s products. Practices that are common in other industries – gifts of merchandise, gift certificates, trips, etc., and other inducements to distributors and retailers – can be questionable under local rules and should be checked with the Legal Department.

3. Actions that result in inducement, or exclusion of another supplier’s products, by giving any “thing of value” directly to any employee of a wholesale or retail customer can be a problem. What this means in practice is not always clear. In some jurisdictions things like free trips for trade buyer representatives in connection with sales promotions; gifts to buyers rewarding successful merchandising; and making certain contributions to trade associations, etc. can be a problem. On the other hand, unless prohibited by national or local regulation, common practices like moderately priced business meals and entertainment are generally not illegal. 4. The laws in many countries, including the U.S., restrict or prohibit sales activities in our business that are common in other industries. For example, in certain countries, Beam cannot pay a retailer for placing products on retail shelves, offer co-op advertising or reimburse wholesalers or retailers for advertising Beam’s products.

Your Toolbox Given the unique history of alcohol including Prohibition in the U.S., many markets have regulations prohibiting activities by Beam that may be permissible in other industries, such as consignment sales, shelf payments and co-op advertising. 22

Other Policies and Expectations

Sales Incentive Programs Beam directly and through its distribution networks operates incentive programs to maintain and stimulate sales. These programs are only permitted if conducted in compliance with national, federal, local and state laws.

Customer Protection Laws Many jurisdictions have laws restricting how and when we can terminate a customer. Particular caution is needed to avoid any statement or writing that may allow a customer to assert that Beam promised an indefinite or continual relationship.

Your Toolbox Employees who have any role in customer incentive programs are expected to be familiar with and comply strictly with all legal requirements and restrictions. Distributor changes and route to market realignments raise compliance and other risks, so consult with the Legal Department, local management or any member of the Global or any Regional Risk & Compliance Committee.

23

Other Policies and Expectations

Record Retention Corporate documents and records including email and electronic documents and images must be maintained and managed in accordance with Beam’s Record Retention Policy, as implemented under record retention guidelines developed pursuant to local laws for each location, and each employee’s relevant departmental Record Retention Guidelines. Records which are no longer required under that Policy and Guideline are to be destroyed pursuant to that policy.

Export Control Laws Compliance with all applicable national and international export and import control laws is required in Beam operations. Under certain circumstances, U.S. “trading with the enemy” laws prohibit Beam companies, including those located outside the United States, from dealing directly or indirectly with businesses located in the following countries: • Cuba • North Korea • Iran • Syria • Sudan Beverage alcohol products like many other consumer goods products are sometimes imported into countries by third parties without full payment of taxes and duties. Employees of Beam must not promote this activity and should inquire with Legal Department contacts for guidance on any questions. Employees should inform the Legal Department of any request to participate in or support any economic boycott of a country not officially sanctioned by the U.S. government.

24

Insider Trading Employees may acquire material inside, non-public information about Beam, or about other companies with which Beam may now or in the future conduct business. Securities laws prohibit persons having material inside information from purchasing, selling or otherwise trading in the securities of, or in any manner disclosing such information concerning, Beam or other companies until after the information has been published to the general public. These laws prohibit selling securities while in possession of unfavorable inside information to avoid losses, as well as purchasing securities while possessing favorable inside information to obtain profits. A violation of this prohibition may result in termination and criminal fines and imprisonment and civil penalties.

Your Toolbox Consult the Legal Department before trading in Beam stock if there is any doubt as to insider trading laws that apply to Beam stock and to any corporation having a business relationship with Beam. It is equally imperative that employees not discuss important business developments involving Beam, or any other relevant entity, in even the most casual manner, with family, friends or outsiders – or even other employees who do not need to have such information – prior to full public disclosure. Giving a “tip” to someone else based on inside information is illegal. The employee and the person who receives the “tip” may be subject to significant criminal and civil penalties if securities are traded based on a disclosure of inside information.

25

Electronic Equipment and Communications

Your Toolbox Where permitted under applicable local privacy regulations, Beam may periodically monitor use of Beam hardware and software, including the content of email, documents, telephone messages, images and graphics and Internet/ Intranet. By using Beam equipment, each employee acknowledges to the extent allowed by applicable local law (1) that they have no reasonable expectation of privacy, (2) that they consent to monitoring of their use of Beam equipment without prior notice to the employee, and (3) that assignment of initial passwords by Beam for use of computer, telephone or other Beam equipment, and any subsequent changes of passwords by the employee, do not create an expectation of privacy or alter any of the employee’s acknowledgements concerning monitoring by Beam.

Company-provided computer and telephone equipment is Beam property, and is to be maintained and used only in compliance with the Beam IT Security Policy. It is Beam’s policy to strictly comply with all computer software copyrights and with the terms and conditions of all software licenses and relevant legal requirements. Failure to comply with licenses and Beam policies may result in discipline up to and including termination of employment. Beam’s Internet, intranet and email privileges, as well as computer systems and networks, are Beam property and are intended to be used for business purposes only. Employees may not use Beam equipment to knowingly download or distribute pirated software or data. Employees may not use Beam equipment to deliberately propagate any virus, worm, Trojan horse, or trap-door program code, or any other code, attachment, email, etc. which has malicious intent. Employees are advised that they should have no expectation of privacy regarding use of Company electronic devices, and that employee postings on social media may be reviewed by the Company and may have employment consequences up to and including termination depending on the circumstances. Social media such as Facebook and Twitter are increasingly features of Beam’s business. Good judgment and compliance with Beam’s policy are required in connection with use of such media. Employees who use such media for Beam’s business should always identify themselves as company representatives. 26

Interpretation

Disciplinary Action

This Code cannot address every issue that arises in our

This Code is drafted broadly to give employees general guidance about Beam’s

business, and there may be times when employees may be

objective to develop a sustainable business and exceed the minimum requirements of

unsure about how or whether the Code or other Company

the law. Our goal is to operate under best practices when achievable and consistent

policies apply. In such cases, or simply to voice concerns

with commercial goals. Beam will enforce this Code vigorously. A violation of the

or to ask questions, employees are encouraged to

Code, a failure to report a violation or retaliation against an employee who, in good

contact any manager or any member of the Global or

faith, reports a possible violation, could lead to discipline, including termination of

any Regional Risk & Compliance Committee. The General

employment for cause as well as, in some cases, civil and criminal liability. Although

Counsel will advise the Compliance Committees in interpreting

any employee who discloses his or her own misconduct may be subject to disciplinary

substantive areas of the law as they apply to this Code and

action, Beam may consider such voluntary self-disclosure as a mitigating factor in

compliance matters.

assessing discipline.

Your Toolbox Concerns and questions may be directed to any member of management, or any member or the Global or Regional Risk & Compliance Committees. Matters may also be reported anonymously through the toll-free compliance hotline 24 hours a day as follows: For employees in the U.S. and Canada – toll-free 1-800-374-6129 For employees outside the U.S. and Canada – see Appendix A to this Code – International instructions for using the Compliance Hotline 27

Employee Certification

I have received and read the Code of Conduct and Ethics to which this certification was attached. I understand the obligations imposed upon me by the Code and I acknowledge that procedures are outlined in the Code to help me develop an appropriate understanding of my obligations.   I understand that an effective compliance program requires active employee involvement and that I am encouraged and required, to the extent permitted by applicable law, to report activities which I believe in good faith are or may be violations. I understand that no retaliation will occur against me for any report I make in good faith. I also understand that any violation by me or retaliation by me against another employee for his or her good faith action in reporting a violation or potential violation will subject me to disciplinary action, which may include to the extent permitted by applicable law, dismissal for cause. By certifying within the Beam Business Academy (“BBA”), I consent to the collection, use and transfer of my personal information and data in Company databases and I agree nothing in the text or implementation of this Code creates a contract of employment or modifies any existing contract of employment.

28

Appendix A

Instructions for using the Compliance Hotline:   From U.S. and Canada: dial 1-800-374-6129   From Other Locations: 1. Dial __________ (Insert appropriate   AT&T Direct Line for caller’s country from list below. ) 2. Caller will hear “AT&T Direct Services” 3. Dial 800-374-6129   You will hear a message before speaking with an operator. Upon connection, please tell them if you don’t speak English and that you would like to use [insert language here]. You will be placed on hold momentarily and the agent will connect you with a translator who speaks your language.   Calls to the hotline will be kept confidential to the extent possible without inhibiting a satisfactory investigation. Only those who need to know will be advised of the report, subject to duties arising under applicable law, regulations and legal proceedings. The Company has a policy of no retaliation against any employee for making a report in good faith.

Country

ITFS

AT&T Access Code/ Hotline Number

Australia

1-800-339276

800-374-6129

Cambodia

1-800-881-001

800-374-6129

China

800-964214

800-374-6129

France

0800-902500

800-374-6129

Germany

0800-1016582

800-374-6129

India

000-800-100-1071

800-374-6129

Indonesia

001-803-011-3570 or 007-803-011-0160

800-374-6129

Malaysia

1-800-80-8641

800-374-6129

Mexico

001-800-840-7907 or 001-866-737-6850

800-374-6129

New Zealand

000-911

800-374-6129

Philippines

1-800-1-114-0165

800-374-6129

Portugal

800-800-128

800-374-6129

Russia

8-10-8002-6053011

800-374-6129

Singapore

800-011-1111 or 800-001-0001

800-374-6129

Spain

900-991498

800-374-6129

Thailand

1-800-0001-33 or 001-999-111-11

800-374-6129

United Kingdom

0800-032-8483

800-374-6129

Vietnam

120-11067

800-374-6129

29

Appendix B

MARKETING CODE OF PRACTICE

30

Appendix B – continued TABLE OF CONTENTS

INTrOduCTION Beam Inc. (“Beam”) proudly produces and markets some of the world’s finest beverage alcohol products in many countries around the globe. Production and consumption patterns differ widely

Introduction

3

from one country or region to another and particularly with regard to different categories of beverages,

Purpose of Code

3

all of which have their own individual characteristics and place within respective local cultures. With

Scope

4

Core Principles 1. Responsible Consumption

5

2. Directing Marketing and Advertising to Legal Purchase Age Adults 3. Responsibility Message

5 6

4. Hazardous and Dangerous Activities

6

this in mind, the Beam Marketing Code of Practice (the “Code”) demonstrates our commitment to the responsible advertising and marketing of our brands. As a global leader in premium spirits, we offer our consumers the keys to responsibility through drink smart® (www.drinksmart.com). Likewise, all of our Beam personnel must familiarize themselves with this Code and the principles of drink smart® in order to convey a message of responsibility, both in consumption and in our marketing and advertising. Responsible marketing of our products is at the core of our commercial purpose. The Code is about conducting our business the right way, the Beam way. As we grow our business around the world, we

5. Performance, Medical and Therapeutic Claims

7

6. Alcohol Content

7

7. Social Content

7

8. Sexual Content

7

9. Consumer Research Policy

8

The purpose of this Code is to set the standard for responsible marketing and advertising directed to

10. Product Innovation and Presentation

9

legal purchase age (LPA) adults who choose to drink. Our objectives for sales, marketing, promotion

11. Promotional Events, Sampling and Sponsorships

9

will continue our leadership in responsible consumer communications through the highest standards of responsible marketing practices.

purpOSE OF COdE

and advertising activities are to compete for brand choice among LPA consumers, and to deliver responsible communications that speak to those consumers.

12. Electronic/Digital/Direct Marketing

10

13. Product Placement

10

marketing and reminding LPA adults who choose to consume beverage alcohol to do so with respect

14. Licensing and POS

11

and in moderation.

15. Compliance Procedures

11

In many countries, there are national or regional advertising and marketing codes, laws and

Contact Information

13

Our commitment to responsibility is demonstrated by upholding the highest standards in brand

regulations, both mandatory and self-regulatory. This Code is intended to complement these local codes and requirements while also providing responsible company standards in countries where marketing codes and local regulations are not yet in effect. Our Code and the principles it contains also provide guidance to those with whom we do business, to help ensure our brands are marketed and promoted in a responsible manner to LPA adults. We also expect and require our partners to employ the high standards we have set for the promotion and sale of our brands.

®

3

31

Appendix B – continued SCOpE

COrE prINCIpLES

Compliance with this Code is mandatory for all of the Beam family of companies.

Advertising and marketing must:

This Code applies to all our beverage alcohol products, including those sold on behalf of third

• Be directed to LPA adults.

parties. This Code applies to all brand advertising, consumer communications, trade advertising,

• Have content which is designed to appeal to LPA adults and is never intended to be directed

promotions (both on- and off-premise), sampling, merchandising, brand websites and direct

towards or primarily appeal to those under LPA.

marketing, point-of-sale materials, brand innovation, consumer planning and research, consumer

• Be placed in media outlets and locations where at least 70% of the audience is reasonably

public relations, events, sponsorship activities and product placement.

expected to be LPA adults. This percentage may be higher in some markets (e.g. United States where the Media Placement Standard is 75% of LPA, reaching an annual aggregate of 85% of LPA). • Be legal, decent and truthful, conforming to the accepted principles of fair competition and good business practice. • Maintain social and ethical standards with respect to gender and cultural differences. • Refl ect Beam’s commitment to social responsibility. I. Responsible Consumption: Advertising and marketing must: • Present our brands to consumers in a responsible manner. • Not encourage excessive or irresponsible consumption or present abstinence or moderation in a negative way. This applies to the amount of beverage alcohol being consumed as well as the manner in which it is portrayed. • Never suggest any association of alcohol consumption with violent, daring, dangerous, unruly or anti-social activities. • Never suggest any association with illegal drugs or drug culture. • Not suggest, condone or promote intoxication or excessive drinking. • Not be directed to pregnant women or women trying to become pregnant. 2. Directing Marketing and Advertising to LPA Adults: Advertising and marketing must: • Be directed and designed to appeal to a LPA adult audience. • Not depict children or portray objects and images, such as Santa Claus or cartoon fi gures, or placed and/or constructed in a way that primarily appeals to persons below LPA. • Not appear in sections of newspapers, magazines or other publications or programming that might specifi cally appeal to those under LPA (e.g. comic pages). • Not employ or utilize religion or religious themes. • Not associate our brands with the attainment of, or “rite of passage” to, adulthood.

4

5

32

Appendix B – continued • Employ actors and models in advertisements, promotional materials or point-of-sale, proven to be at least 25 years of age (and reasonably appear to be LPA or older), substantiated by proper identifi cation. • Not use the term “Spring Break” in promotional related activities or materials. This is a term synonymous with spring recess/vacation from school for those under LPA in North America. 3. Responsibility Message:

5. Performance, Medical and Therapeutic Claims: Advertising and marketing must: • Not create the impression that consumption of alcohol enhances mental ability or physical performance. • Not suggest alcohol has medicinal and therapeutic qualities. • Not attribute the ability to prevent, treat or cure a human disease to alcohol or refer to such properties.

Advertising and marketing must: • Include a responsible drinking message. This message must be placed horizontally and be clearly legible and noticeable to consumers. • Placement and message may vary across marketing materials and will be determined by the size and material of the communication element. Further guidance is provided in the Social Responsibility Statement Execution Guidelines document on the Beam Stir Portal. • The only exception is when the item is so small that the message would be illegible and no other creative alternatives exist for inclusion.

6. Alcohol Content: Advertising and marketing must: • Only display truthful information on alcohol strength and not emphasize alcohol strength as a positive attribute of the brand. • Not misrepresent the alcohol strength of the brand or its alcohol content. • Not imply that consuming brands of low alcohol strength will avoid abuse or intoxication. 7. Social Content: Advertising and marketing may: • Portray alcohol consumption as part of responsible personal and social experiences.

4. Hazardous and Dangerous Activities: Advertising and marketing may: • Suggest or depict consumption of beverage alcohol as part of relaxing or celebration after active recreation or work, as long as the setting and depiction make it reasonably clear that the activity requiring alertness or coordination has ended. One example would be an “après-ski” celebration in a ski lodge. Advertising and marketing must: • Not encourage or condone driving mechanically propelled vehicles or operation of potentially dangerous machinery while under the infl uence of alcohol. • Not depict actual consumption of our products. • Not depict alcohol beverage consumption with participation in activities that could be particularly dangerous while consuming alcohol, such as swimming, sailing, bicycle riding, skiing, horseback riding; or the performance of potentially hazardous activities of any kind which require a high degree of alertness or physical coordination. 6

Advertising and marketing must: • Not suggest the success of an occasion depends on the presence or consumption of alcohol. • Not contain claims that individuals can attain social, professional, educational or athletic success or status as a result of beverage alcohol consumption. • Not create the impression that consumption of alcohol will increase confi dence, popularity or social success. 8. Sexual Content: Advertising or marketing may: • Portray people in a social or romantic setting showing affection, or who appear to be affl uent or attractive. Advertising and marketing must not contain or depict: • Alcohol consumption as enhancing sexual attractiveness or as a requirement or enhancement for sexual success. • Graphic or gratuitous nudity, overt sexual activity, promiscuity or sexually lewd or indecent images or language. • Words or imagery that may offend local and generally prevailing standards of taste and decency. 7

33

Appendix B – continued 9. Consumer Research Policy:

10. Product Innovation and Presentation:

• All consumer research will be conducted only with consumers of LPA. No effort will be made to

“energy drinks.” • Beam will not develop or promote its brands as “energy drinks.”

learn about consumers’ habits, practices, beliefs or any other points of view about alcohol brands

• Beam will not promote its brands with any products marketed as

as they held them prior to reaching LPA.

energy drinks.

• Consumer research from a specifi c market cannot be utilized in brand planning for markets where the LPA is higher than the LPA in the market where the research was conducted, unless all research participants are over the LPA in both markets.

11. Promotional Events, Sampling and Sponsorships: Promotional and sponsorship activities must not encourage irresponsible, excessive or illegal consumption. • In line with other elements of this Code, Beam will ensure that promotional and sponsorship activity: - Is directed to LPA adults. - Any staff, models or volunteers must be at least LPA. - Maintains social and ethical standards with respect to gender and cultural differences. - Meets all national (and local) legal and regulatory requirements, including charitable fundraising laws. • Specifi cally, promotions cannot encourage: - Rapid drinking - Drinking and driving - Binge drinking - Exceeding any recognized government consumption guidelines - Intoxication • Branded merchandise will not be offered and must not have a primary appeal to those under LPA. • Beam will only engage in promotions, samplings and sponsorship when at least 70% of the audience in the setting can be expected to be of LPA. This percentage may be higher in some markets (e.g. United States where the standard is 75% of LPA, reaching an annual aggregate of 85% of LPA). • When organizing sampling or promotional events, follow these guidelines: - Sampling of beverage alcohol must not be offered to those under LPA. - Prior to undertaking any sampling activity, all necessary approvals must be obtained (including any necessary permit, license and/or regulatory approvals).

8

7

9

34

Appendix B – continued - Sampling and promotional events must encourage responsible consumption and behavior, they

Product placement will only be approved if:

should discourage any activity that would encourage excessive/abusive consumption.

• Sufficient information is provided to prove the specific scene and setting in which the brand(s)

- All sampling personnel must be LPA or older, briefed on the Code, and understand local/

will be featured and the overall context in which the brand and the character(s) consuming

regional laws and regulations.

beverage alcohol in the production are compliant with the social responsibility guidelines outlined

- Consideration should be given to providing water, or non-alcoholic drinks and light snacks,

in this Code.

where allowed.

• Written consent is provided to producers and film companies to use our brands. If a script is

• Any sponsorship involvement with activities that might be hazardous after alcohol consumption

deemed inappropriate, written communication must be sent to the relevant party denying

(e.g. motorsports) must ensure that no link is made suggesting that alcohol consumption is

permission to use the brands.

appropriate while undertaking such activities; nor that success in these pursuits is enhanced by alcohol consumption.

14. Licensing and POS:

12. Electronic/Digital/Direct Marketing:

The following are examples of items which are inappropriate for point-of-sale, merchandising or licensing:

• The standards of the Code apply to all media platforms, including digital media, which is used

• Materials primarily appeal to persons under LPA.

to transmit commercial communications made or generated by Beam. Guidelines for digital

• Candy, except for gourmet chocolates or other high-end confectionery items which are clearly

marketing can be found on the Beam Stir Portal/Digital Marketing Guidelines. The Digital

intended for adults.

Marketing Guidelines apply to branded digital marketing properties, including but not limited to

• Sexual paraphernalia, e.g., condoms.

brand websites and brand pages, social network sites and blogs, as well as mobile

• Drug-related paraphernalia.

communications and applications.

• Guns, knives or items generally referred to as weapons, except tools or cutlery items for culinary

• Given the rapidly changing pace of digital media, the policies outlined may not always address a

purposes and adult sporting activities.

specific situation. Where our policies do not cover a specific circumstance, clearance process must be followed through Marketing, Legal and/or Industry Affairs.

15. Compliance Procedures:

13. Product Placement:

• All Beam personnel must be familiar with this Code and comply with all its provisions. • Advertising agencies, market research companies, media buyers and other third parties involved

Product placement in movies, television or music video productions will be considered if:

with the marketing and advertising of our brands must receive a copy of this Code and must

• The production is directed and primarily appeals to an adult audience.

abide by its provisions in any work they do on behalf of Beam and its brands.

• Content does not feature underage drinking, excessive drinking or other irresponsible

• All Beam personnel responsible for marketing and promotional materials and activities must

consumption such as driving while intoxicated.

complete compliance training and are required to adhere to this Code and take part in

• Content does not feature violence or aggression linked to alcohol consumption.

periodic training.

• Primary characters are of LPA.

• All regional businesses must establish and adhere to processes to ensure compliance to the

• Exceptions may be made on a case-by-case review and assessment of overall thematic content.

letter and the spirit of this Code, local laws and regulations, consumer promotions and privacy laws, intellectual property laws and best practices, and applicable national and regional advertising marketing codes. • Code compliance is the fundamental responsibility of our in-market business general managers, and covers all marketing, advertising and promotional materials and activities in the on- and off-trade and is required for brand innovation activities, brand launch campaigns, consumer public relations and all other brand communication activities.

10

11

35

Appendix B – continued • Complaint procedures for alleged non-compliance with the Code are included on the

CONTACT INFORMATION

corporate website (www.beamglobal.com) to allow interested parties to register potential grievances confi dentially. • Beam will evaluate alleged grievances regarding Code compliance registered with the company and record and respond to the parties registering such grievances, as deemed appropriate.

For further information on the Beam Inc. Marketing Code of Practice, or other compliance issues, please contact the local in-market general manager or: Allyson Wilcox Assistant General Counsel Beam Inc. 510 Lake Cook Road Deerfield, IL 60015 (847) 444-7111 (phone) [email protected] Pino Bermudez Assistant General Counsel Beam Spain, S.L. c/Arturo Soria n 107, 28043 Madrid, Spain 011 34 91 353 46 31 (phone) [email protected] For general marketing inquiries, please contact the Marketing Department.

12

12

36

Appendix C

Beam Inc. Global Citizenship Policy Introduction At Beam, corporate values are an essential element of continuing success in the marketplace. These values – integrity, leadership, teamwork and accountability – are vital to the success of the Company. The Company’s corporate success is dependent on our reputation with our co-workers, suppliers, investors and the communities where we work and live.   This Global Citizenship Policy supports our corporate values by providing guidelines to ensure that the Company and its employees respect human rights, workplace safety, and protection of the environment in every community where the Company is located. Beam expects the same of key suppliers and contractors to our Company.   By our compliance with this Policy we demonstrate our leadership within the business community. Further, we enhance each of our brands, improve our ability to attract and retain the best talent and provide better supply chain management and performance.   Managers are responsible for ensuring compliance with this Policy in their functions.

Beam Inc. Global Citizenship Policy Elements  

• Working Conditions/Health and Safety



• Child Labor



• Forced Labor



• Discrimination



• Working Hours



• Wages and Benefits



• Environmental



• Management Systems



• Suppliers and Contractors

Working Conditions/Health and Safety • Employees must be provided with a safe and healthy working environment. The Company will take appropriate steps to minimize accidents and injuries within the workplace. The Company will provide adequate means of evacuation and train employees in emergency preparedness. • Personnel will receive appropriate training on safety and health concerns in the workplace. Training will be documented and include newly hired and reassigned employees. • If provided, the Company will ensure that dormitory facilities are clean, safe and meet the basic needs of employees.

Child Labor All workers must meet or exceed the local minimum age law requirements, but in no event will the Company knowingly employ workers under 15 years of age. Depending on the nature of the work being performed, the Company may seek to limit employment to workers over 18 years of age.

Forced Labor The Company will not allow the use of forced, bonded or involuntary prison labor.

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Appendix C – continued Discrimination

Environmental

• The Company prohibits discrimination in hiring, remuneration, access to training, promotion, termination or retirement based on race, national origin, caste, sexual orientation, religion, age, gender, disabilities, political affiliation or veteran status.

• The Company will conduct its business in compliance with applicable environmental laws, norms and regulations.

• The Company respects employees’ observance of tenets and practices relating to race, national origin, caste, sexual orientation, religion, age, gender, disability, political affiliation or veteran status. • The Company prohibits behavior, including gestures, language and physical contact, that is sexually or otherwise coercive, threatening, abusive or exploitative. These abuses include, but are not limited to, sexual harassment, corporal punishment, mental or physical coercion and physical abuse. • The Company’s position is that it is not necessary for a union or bargaining collective to exist between the Company and its employees in order to establish appropriate terms of employment. However, the Company respects its employees’ rights to enter into collective bargaining and does not discriminate based on union or works council membership.  

Working Hours The Company will comply with applicable local laws and industry standards on working hours; however, employees must not work more than 12 hours in a day and 6 days in a week for more than 3 consecutive weeks.

Wages and Benefits • The wages and benefits offered to employees must meet or exceed the local legal minimum laws and standards. • Deductions from wages will not be made for disciplinary purposes. However, suspensions without pay will be permitted when warranted. • Employees must be provided with clear information about their wages and benefits on a regular basis.  

• The Company promotes protection of the environment, conservation of natural resources and recycling/re-use.  

Management Systems

• Management will communicate this Policy to all employees. Any local policy must be consistent with the requirements set forth in this Policy. • The management system shall include practices to investigate, address and respond to the concerns of employees with regard to this Policy. The Company shall refrain from disciplining or otherwise discriminating against any employee for providing information in good faith concerning the Company’s compliance with this Policy. • Management will periodically review the adequacy, suitability and continuing effectiveness of the systems implemented to meet the requirements of this Policy. The Company will implement appropriate corrective actions to address any identified material non-conformance.

Suppliers and Contractors • The Company will periodically evaluate select suppliers and contractors on their ability to demonstrate substantial conformance with this Policy, subject to local rules and customs. • The Company will maintain evidence that this Policy is substantially being met by suppliers and contractors that have been evaluated, subject to local rules and customs. This evidence may include certification forms, written questionnaires, inspections or other appropriate documentation.

38

À la Beam.

Code de conduite et d’éthique

Mars 2013

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Travailler comme il faut – À la Beam. Chers collaborateurs Beam, Le programme Vision en action annonce des résultats prometteurs et je remercie chaque collaborateur pour sa contribution à notre réussite. Devant nous s’étend un vaste champ d’opportunités, et les possibilités vont de pair avec les défis et les risques. La manière de profiter des opportunités et de relever les risques collectivement est essentielle parce que nous avons tous un rôle à jouer dans l’avenir de la Compagnie.   En tant que personnel Beam, nous croyons que nous pouvons remporter des marchés tout en adhérant aux plus stricts standards d’éthique des affaires. Voilà nos attentes – nous réussirons en faisant les choses de façon appropriée et en les faisant bien.   Ce Code résume notre approche dans les affaires – honnête, juste, compétitive et toujours centrée sur le désir de faire les choses correctement – à la Beam. Cela signifie qu’il faudra parfois prendre des décisions difficiles alignées sur les priorités. Cela signifie qu’il faudra toujours prendre de bonnes décisions, gérer le risque dans nos activités et opérer dans le cadre de procédures légales.   Beam apporte une importante contribution dans les communautés ou vivent et travaillent son personnel. Et nos salariés cherchent à bâtir des carrières enrichissantes dans cette Compagnie. Nous atteignons ces objectifs lorsque nos décisions reflètent le bon équilibre entre la créativité et l’innovation tout en tenant compte du risque et de la conformité. Au fur et à mesure que nous progressons, nous utiliserons les outils déjà en place et ceux qui seront développés pour nous guider à prendre ces bonnes décisions.   Je vous encourage tous à récompenser nos actionnaires en prenant de bonnes décisions basées sur l’expérience et le bon jugement, la perspicacité et la connaissance des règles qui ont un impact sur notre entreprise. Et lorsque des questions surgissent, nous pouvons tous profiter des avis et des conseils de nos collègues et des experts de la Compagnie. Les cadres doivent s’assurer que le programme de conformité soit mis en œuvre dans les activités qui relèvent de leur responsabilité et ils doivent créer un environnement ou les préoccupations peuvent être ouvertement débattues.   Ce Code souligne notre engagement à l’idée d’élaborer des spiritueux qui mettent le monde en émoi, tout en conduisant les affaires de façon appropriée – à la Beam. Le Code présente des problèmes clés et fournit de l’information sur la manière d’aborder plusieurs problèmes et situations. Nous encourageons tous les membres du personnel à revoir ce Code qui a été complètement mis à jour depuis ses versions antérieures avant de passer le test de conformité.   J’invite chacun d’entre nous à faire sa part à mesure que nous embarquons dans le programme Vision en action pour engager Beam dans la voie du succès. Ce Code est la base de tout ce que nous faisons et je vous invite à me communiquer vos commentaires sur d’autres outils et processus qui nous aideront à développer le potentiel de notre Compagnie.   Très cordialement, Matt

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Comités global et régionaux Risques et conformité Les membres du personnel peuvent contacter toutes les personnes énumérées ci-dessous ou les autres membres de la direction dans n’importe quel site de Beam pour échanger les informations ou faire part de leurs préoccupations relatives aux opérations et à la conformité chez Beam.

Comité global Risques et conformité (GRCC) Matt Shattock, Président et PDG T E

1-847-444-7643 [email protected]

Mindy Mackenzie – Vice-président directrice des Ressources humaines T E

1-847-444-7507 [email protected]

Ian Gourlay – Vice-président directeur Opérations internationales et chaîne logistique T E

1-519-973-9503 x 206 [email protected]

Kent Rose – Directeur éthique et conformité et conseiller général T E

Bob Probst – Vice-président directeur et Directeur financier T E

1-847-444-7872 [email protected]

Leo Mierzwicki – Vice-président et Contrôleur de gestion international T E

1-847-444-7014 [email protected]

Kevin George – Vice-président directeur et Directeur général marketing T E

1- 847-444-7121 [email protected]

Dirigeant principal de la vérification interne (bureaux de Deerfield)

1-847-444-7110 [email protected]

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Comités global et régionaux Risques et conformité EMEA RCC

NA RCC

APSA RCC

Albert Baladai – Président d’EMEA : président RCC

Bill Newlands – Président de NA : président RCC

T 34-91-353-4576 E [email protected]

T 1-847-444-7045 E [email protected]

président RCC

Paul McKay – Directeur financier/Responsable de

Silvia Minguez Camba – Contrôleuse adjoint

la sous-traitance EMEA : Directeur régional de la mise en œuvre T 34-91-353-4558 E [email protected]

T 34-91-353-45259 E [email protected]

Membres actifs en fonction

OPERATIONS RCC

Philip Baldock – Président APSA :

Ian Gourlay – Vice-président directeur Opérations

T 61-2-8977-9700 E [email protected]

T 1-519-973-9503 x 206 E [email protected]

Diego Reynoso – Directeur financier/Responsable

Anthony Stewart – Directeur financier/

Rick Frohock – Directeur comptabilité

Brent Fayhee – Avocat régional de la gestion de risques et de la conformité : responsable de la mise en œuvre stratégique T 1-847-444-7156 E [email protected]

Alex Forsythe – Directeur financier principal risque et conformité APSA/Amérique du Sud

Steve Lutes – Avocat de la gestion de risques et de la conformité des opérations : responsable de la mise en œuvre stratégique T 1-502-357-1461 E [email protected]

de la sous-traitance NA : Directeur régional de la mise en œuvre T 1-847-444-7662 E [email protected]

Membres actifs en fonction

Responsable de la sous-traitance APSA : responsable de la mise en œuvre régionale T 61-2-8977-9700 E [email protected]

T 61-2-8977-9756 E [email protected]

Membres actifs en fonction

RH : Jim Tighe

RH : Tom Strehle

Commercial : Jonathan Chow

T 44 (0)1403 222600 E [email protected]

T 1-847-444-7889 E [email protected]

T 65-6559-1192 E [email protected]

Opérations : David Hunter

Opérations : David Hunter

Opérations : Phillip Gock

T 1-847-444-7771 E [email protected]

T 1-847-444-7771 E [email protected]

T 61-2-8977-9707 E [email protected]

Service juridique : Pino Bermudez

Service juridique : Allyson Wilcox

RH : Evelyn Jackson

T 34-91-353-4631 E [email protected]

T 1-847-444-7111 E [email protected]

T 61-2-8977-9700 E [email protected]

IT : Maria Galvez

IT : Erica Lopez

T 34-91-353-4707 E [email protected]

T 1-847-444-7607 E [email protected]

Marketing : Kelly Doss

Marketing : Julian Cohen

T 34-682-057-454 E [email protected]

T 1-847-444-7087 E [email protected]

internationales et chaîne logistique: président RCC

Opérations pour les Amériques T 1-502-848-5318 E [email protected]

David Hunter – Vice-président de la fabrication

T 1-847-444-7771 E [email protected]

Don Hardwick – Vice-président Chaîne logistique internationale

T 1-502-215-2307 E [email protected]

Tom McPartlin – Vice-président directeur informatique, responsable de la transformation des systèmes T 1-847-444-7664 E [email protected]

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Gérer notre avenir – À quoi peut-on s’attendre ? Les salariés de Beam s’efforcent d’être des entrepreneurs… qui agissent avec audace… pour créer des solutions innovatrices… pour surclasser la concurrence, tous ensemble. Pour ce faire, ils sont tenus d’assumer leurs responsabilités de manière continue. Cela sous-entend de bonnes pratiques d’affaires et la compréhension pratique des politiques de la Compagnie et des lois qui s’appliquent à notre entreprise. Ce Code présente certaines politiques clés et les attentes envers le personnel, les représentants et les directeurs de Beam. Depuis plus de 215 ans, nous bâtissons cette entreprise sur des fondations solides et des normes exigeantes. Nous encourageons notre personnel à soumettre des idées innovatrices qui nous permettront de générer une croissance durable et profitable. Nous pouvons atteindre cet objectif seulement si nous restons innovants et compétitifs mais en se fondant toujours sur les principes éthiques. Chaque salarié de Beam est tenu de se conformer à des pratiques commerciales honnêtes et à des règlements qui s’appliquent à notre industrie. Nous devons identifier et gérer proactivement les possibilités et les risques et appliquer les meilleurs pratiques. Notre objectif ultime consiste à protéger et rehausser la réputation de Beam sur le marché et dans nos communautés.

Dans la pratique, cela nous oblige a être créatifs et à nous forcer à atteindre nos objectifs, mais en faisant toujours les choses de la bonne manière – à la Beam – et en discutant ouvertement de nos défis autant que de nos succès. Les salariés ne doivent pas contourner les règles, violer les règlements en matière de conformité ou d’éthique des affaires pour arriver à des résultats. En cas de besoin, nous pouvons toujours demander de l’aide à nos collègues ou à nos cadres.   Si nous avons connaissance d’une violation au Code d’éthique et de conformité, nous devons faire part de nos préoccupations par l’un des moyens suivants :

1. Contacter le numéro d’urgence national et international fourni dans l’Annexe A



2. Communiquer avec un membre du comité global Risques et conformité



3. Communiquer avec un membre du comité régional Risques et conformité



4. Communiquer avec un membre de la direction

D’autres outils en matière de conformité sont disponibles sur Stir.

Action requise : chaque salarié doit étudier le Code et par la suite confirmer l’avoir reçu et compris par voie électronique. En soumettant la page de confirmation, vous vous engagez à appliquer les règles dans vos activités quotidiennes et à faire part de vos préoccupations s’il y a lieu.

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Conformité et signalement : les salariés de Beam ont le droit et la responsabilité de jouer un rôle actif dans la détection et la prévention des inconduites.

Communiquez ! Système global de signalement des problèmes liés aux pratiques commerciales.

Situation : si un salarié de Beam croit qu’un autre salarié de Beam (y compris les cadres, les membres de la direction, les salariés des filiales ou les partenaires commerciaux de Beam et les agents tiers) a contrevenu ou peut contrevenir à la lettre ou à l’esprit des règlements et les standards du présent Code, il est tenu de signaler de telles activités. Méthode : utilisez l’un des moyens de signalement énumérés sur la page 6 du présent Code. Les salariés peuvent aussi utiliser d’autres moyens de signalement. Par exemple, ils peuvent discuter avec les cadres locaux ou un membre du Service juridique local.

Votre trousse d’outils

Tant qu’ils agissent de bonne foi, les salariés qui font part de leurs préoccupations ne subiront pas de conséquences négatives. Cependant, les personnes qui ont commis une violation ou qui ont délibérément soumis un faux rapport seront passibles de mesures disciplinaires pouvant aller jusqu’au licenciement selon les circonstances. Les salariés ne seront pas licenciés pour le refus d’exécuter une demande ou une directive s’ils ont raison de croire qu’elle enfreint la loi ou ce Code et ils ne pourront pas subir de représailles. La mise en ouvre de ce Code et le signalement des problèmes liés au Code doivent toujours être conformes aux lois en vigueur et cette conformité n’entraînera aucune conséquence négative.

Confidentialité. Les renseignements fournis par les salariés demeureront confidentiels dans la mesure du possible et en conformité avec les lois sur le respect de la vie privée applicables, tout en permettant à la Compagnie de mener une enquête appropriée. Toutefois, sous réserve des lois applicables sur le respect de la vie privée, le droit à la confidentialité ne protègera pas ceux qui ont commis ou aidé à commettre une violation et, dans certain cas, l’identité de la personne ayant signalé le problème pourrait être révélé aux personnes menant l’enquête.

Le texte ou la mise en œuvre de ce Code ne constitue pas un contrat de travail pour une période déterminée et ne modifie en rien les contrats de travail existants.

Questions générales en matière de conformité

Les salariés peuvent soumettre leurs questions à tous les membres des Comités Risques et conformité global et régionaux. On peut aussi signaler les problèmes de façon anonyme en utilisant le numéro d’urgence en matière de conformité gratuit 24 heures sur 24 comme suit :

Numéro gratuit pour les salariés aux États-Unis et au Canada – 1-800-374-6129 Pour les salariés à l’extérieur des États-Unis – voir l’Annexe A de ce Code – Instructions internationales de l’usage du numéro d’urgence en matière de conformité. 45

Ambassadeurs de la marque Chaque salarié aux quatre coins du monde influence la réputation de Beam. Nous sommes tous les ambassadeurs de notre marque et de nos produits et nous devons agir en conséquence en permanence. Nous avons une position très ferme sur les problèmes liés à l’alcool, y compris l’abus d’alcool, la consommation chez les mineurs, le marketing responsable et la conduite en état d’ivresse. Nous nous attendons à ce que les salariés adoptent le comportement souhaité et qu’ils évitent les comportements abusifs tels que la consommation excessive et la conduite en état d’ivresse.  Nous avons une politique claire sur la consommation chez les mineurs, la conduite en état d’ivresse.et l’abus d’alcool :

POLITIQUE SUR LA CONSOMMATION CHEZ LES MINEURS, LA CONDUITE EN ÉTAT D’IVRESSE ET L’ABUS D’ALCOOL Beam et ses filiales et associés produisent les boissons alcoolisés seulement pour les adultes qui ont l’âge légal pour acheter de l’alcool tel que défini dans chaque juridiction. Nous appuyons les lois qui établissent une limite d’âge pour acheter et consommer de l’alcool et nous allouons des ressources considérables à l’éducation et à la prévention de la consommation illégale chez les mineurs et à la conduite en état d’ivresse. Nous ne faisons pas de publicité et nous ne vendons pas nos produits à des personnes qui n’ont pas l’âge légal pour les consommer. Nos produits sont destinés à être consommés de façon responsable pas les adultes qui ont l’âge légal pour consommer de l’alcool. Nous nous opposons à toute consommation illégale, excessive ou irresponsable et nous appuyons fortement la mise en application des lois contre la conduite en état d’ivresse. Certaines personnes ne doivent consommer aucune boisson alcoolisée et nous ne sollicitons pas ces personnes.

Ambassadeurs de la marque, problèmes liés à l’alcool et l’éthique de marketing Leadership en matière de marketing Beam sera le leader de l’industrie en matière de marketing et de publicité responsables.

Notre objectif : établir la norme pour la commercialisation et la publicité responsables et de bon goût, destinée aux personnes ayant atteint l'âge légal pour l'achat d'alcool, qui choisissent de boire. Notre approche : un objectif unique pour nos ventes, marketing, promotion et publicité – encourager la croissance de notre Compagnie avec des supports promotionnels pertinents et de bon goût qui s’adressent à notre clientèle cible d’adultes ayant l’âge légal pour consommer de l’alcool. L’âge légal pour consommer de l’alcool peut varier selon la juridiction, mais nos exigences resteront inchangées – nous utiliseront seulement les supports promotionnels et les services qui s’adressent de façon responsable aux consommateurs d’âge légal dans chacune de ces juridictions.

Notre rôle : nous pouvons garantir l’atteinte de ces objectifs en nous imposant nous-mêmes les règlements et en surveillant nos propres politiques. Nous nous conformons de façon stricte à toutes les lois, les règlements et les normes du secteur qui s’appliquent à nos activités ; les directives de marketing chez Beam établissent des normes et des pratiques supplémentaires qui supportent notre approche responsable du marketing des boissons alcoolisées.

Nos directives : tous les salariés doivent étudier et respecter les Directives de marketing chez Beam concernant la publicité et les méthodes de promotion responsables et de bon goût. Voir l’Annexe B. Notre position : la conduite en état d’ivresse constitue un comportement irresponsable et inacceptable. Nous exigeons que tous les salariés respectent les lois en matière de conduite en état d’ivresse lorsqu’ils s’occupent des affaires de la Compagnie. Point à la ligne. Les salariés qui conduisent les véhicules de la Compagnie en contrevenant aux lois subiront des conséquences qui peuvent aller jusqu’au licenciement. 46

Loi sur la concurrence Pots-de-vin et corruption Lois antitrust et lois sur la concurrence Les lois antitrust encouragent la concurrence et le marché libre pour les biens et les services. Ces lois interdisent le contrôle du commerce, y compris entre autres, tout accord ou entente implicite entre Beam et un concurrent :   1. Dans le but d’augmenter, baisser, régulariser ou fixer et contrôler les prix.

2. Dans le but de limiter le volume des produits fabriqués ou vendus.

 

3. Dans le but de répartir des territoires, des marchés ou des produits.

 

4. Dans le but de boycotter des fournisseurs ou des clients particuliers

Si un concurrent fait allusion à ces activités, mettez terme aux échanges et signalez le problème à une personne ressource. Faites attention aux accords verbaux ou aux autres actions qui pourraient être interprétées comme consentement aux actions interdites décrites ci-dessus. Il faut se conformer de façon stricte aux lois régionales relatives à ces principes généraux. Par exemple, les Articles 81 et 82 de l’Union Européenne interdisent les activités qui entravent le libre commerce des biens entre les pays membres de l’Union Européenne. Les questions relatives aux lois antitrust peuvent être complexes. Il est donc essentiel que les salariés communiquent avec le Service juridique en matière de la loi sur la concurrence. Les sanctions éventuelles pour les violations des lois antitrust sont sévères et incluent des sanctions civiles et pénales, l’emprisonnement, des amandes et des injonctions.

Questions et réponses : Question : Je travaille dans le département des ventes. Récemment, un client bien disposé m’a fourni la liste des prix d’un concurrent. L’information est très utile, mais je ne me sens pas à l’aise de l’avoir en ma possession. Je n’en ai pas parlé à mon patron. Que dois-je faire? Réponse : Coàque possible le Service juridique local. Ne copiez pas et ne distribuez pas la liste et ne l’utilisez pas pour prendre des décisions commerciales. Le Service juridique transmettra la liste au concurrent et se chargera de toute communication ou action ultérieure.

Votre trousse d’outils Dans certaines circonstances, il pourrait être illégal de discriminer en termes de prix entre des clients concurrents pour les mêmes produits. Ne coordonnez jamais les prix entre clients de vente au détail. Évitez tout contact avec les concurrents qui enfreignent les lois sur la concurrence. 47

Corruption des fonctionnaires publics

Le US Foreign Corrupt Practices Act (« FCPA »), la Convention de l’OCDE, le UK Bribery Act et les lois locales interdisent à Beam de : • Offrir le paiement ou la promesse de paiement de toute chose de valeur • Directement ou indirectement • À  des fonctionnaires étrangers, des représentants de partis politiques étrangers ou des personnes qui les représentent et des candidats aux fonctions publiques. • Dans le but d’effectuer ou maintenir les activités commerciales ou pour influencer l’action du gouvernement de façon à favoriser Beam. Les paiements interdits incluent les frais de consultation, de courtier ou d’intermédiation payés à des tiers lorsque les frais ou une partie de ces frais seraient versés à ou pour le bénéfice de, fonctionnaires étrangers ou partis politiques à des fins illégitimes. NOTE : faites spécialement attention lorsqu’il s’agit d’actions entreprises par les tiers au nom de Beam. Les lois anti-corruption s’appliquent aux salariés de Beam et aux tiers qui représentent nos intérêts. Les consultants et les tiers ne peuvent pas prendre de mesures qui seraient interdites si elles étaient prises directement par Beam.

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Corruption des fonctionnaires publics

Votre trousse d’outils Beam n’acceptera pas les pots-de-vin dans ses transactions commerciales et dans les transactions effectuées par des tiers au nom de la Compagnie. Des questions particulières peuvent se poser relativement :

• aux rapports avec les fonctionnaires de gouvernements tels que les circuits de vente militaires ;



• aux actions des consultants, des conseillers et des représentants indépendants ;



• aux produits de la Compagnie offerts en cadeau.

Attention : évitez de suggérer que Beam fournit des produits ou des paiements de façon corrompue. De plus, le FCPA, le UK Bribery Act et plusieurs lois nationales ainsi que la Convention de l’OCDE sur la lutte contre la corruption dans les transactions commerciales internationales (« Convention OCDE ») exigent que Beam tienne des registres qui reflètent précisément les transactions et les actifs de la Compagnie. Les exemples des transactions interdites incluent « la facturation séparée » ou la « double facturation » qui permet au client de payer moins des droits de douane ainsi que la surfacturation qui permet au client de transférer le paiement à l’extérieur de son pays évitant ainsi la réglementation sur l’exportation des devises de ce pays. Beam ne tolérera le blanchiment d’argent sous aucune forme.

Plusieurs pays possèdent aussi des codes criminels qui interdisent un tel comportement. Il est permis d’engager des dépenses raisonnables et de bonne foi pour les services, les déplacements ou les divertissements dans les limites de l’éthique des affaires et des coutumes et pratiques locales, pourvu que ces paiements soient directement liés aux services et les biens reçus ou à l’exécution d’un contrat avec un gouvernement étranger. Cependant, les règlements sont complexes et il n’est pas toujours évident de déterminer quelles activités sont permises. Contactez le Service juridique si vous avez besoin d’un conseil. Ces interdictions doivent être observées par tous les salariés et agents de Beam et ses affiliés étrangers ou nationaux. Si un salarié croit que de tels paiements ont été offerts ou sont offerts par une filiale étrangère de Beam ou ses agents, conseillers ou partenaires commerciaux, il faut signaler les faits à un membre des Comités Risques et conformité global ou régional ou du Conseil général à Deerfield.

La Convention OCDE a été signée par 38 pays incluant plusieurs marchés prioritaires de Beam tels que l’Australie, le Brésil, la France, l’Allemagne, le Mexique, l’Espagne, le Royaume-Uni et les États-Unis. 49

Corruption commerciale Les lois nationales et les lois d’états/de provinces interdisent à Beam et aux tiers de donner des pots-de-vin et d’autres payements illégaux aux clients. Les salariés ne peuvent pas offrir, directement ou indirectement, des paiements ou des cadeaux ou d’autres objets de valeur – y compris des produits de la Compagnie – à un client ou un fournisseur de Beam, ou à un fonctionnaire du gouvernement qui travaille sur les affaires de Beam. Exceptionnellement, des cadeaux ou des divertissements peuvent être offerts aux représentants des clients ou les clients potentiels s’ils répondent aux critères suivants :

Questions et réponses :

Votre trousse d’outils 1. Le cadeau ou le divertissement est légal. 2. Le cadeau ou le divertissement n’est pas de l’argent ou un équivalent de l’argent. 3. La valeur nominale du cadeau ou du divertissement est telle qu’une personne raisonnable ne peut pas les considérer comme pot-de-vin, récompense ou une autre tentative de générer les affaires en vertu des normes éthiques généralement acceptées dans le milieu des affaires. 4. La divulgation publique d’un tel cadeau ou divertissement ne causerait aucun embarras à Beam. 5. Le cadeau ou le divertissement n’a pas été offert en contrepartie ou en prévision d’un résultat ou de l’obtention d’un service pour la Compagnie.

Question : dans ma région, il est coutume d’offrir à nos acheteurs et autres contacts quelques uns de nos meilleurs produits comme cadeaux pour le temps des fêtes. Puis-je continuer ? Réponse : une bouteille unique ne causera probablement pas des problème, mais les règlements sont complexes et les risques associés aux produits distribués gratuitement sont élevés, spécialement lorsqu’il s’agit de fonctionnaires. Consultez le Service juridique. Question : je veux créer un programme de récompenses pour les distributeurs et les détaillants. Plus ils vendront, plus ils seront récompensés. Qu’est-ce que je dois savoir? Réponse : Plusieurs pays possèdent des règlements sur les choses de valeur qui peuvent s’appliquer. Cela peut être réalisable, sujet aux règles locales, mais assurez-vous de satisfaire à toutes les exigences en consultant le Service juridique. 50

Livres et données financières Pratiques comptables et documentation financière Les états financiers de Beam et tous les livres et registres sur lesquels ils sont basés doivent être COMPLETS ET PRÉCIS ET ILS DOIVENT REFLÉTER L’ÉTAT RÉEL DE NOS AFFAIRES même si les registres indiquent des résultats décevants ou que les profits anticipés ne sont pas atteints. On ne tolèrera pas aucune tentative de dissimuler, cacher ou minimiser les résultats réels en rapportant de façon inexacte les coûts, les valeurs de stocks, les ventes, etc. Les directeurs et les salariés des services de comptabilité sont tenus de coopérer pour produire des attestations précises et complètes relatives à l’intégrité des états financiers. Le refus de coopérer ou toute tentative de fournir une fausse attestation peut entraîner des mesures disciplinaires pouvant aller jusqu’au licenciement justifié.

Votre trousse d’outils Tous les règlements et les normes en matière de comptabilité et de pratiques comptables, y compris toutes les dispositions de la loi U.S. Sarbanes-Oxley qui régissent les obligations relatives aux rapports financiers aux rapports d’activités doivent être strictement observés. Si un salarié de Beam a des préoccupations ou des plaintes au sujet de la comptabilité, de la tenue des livres ou des pratiques comptables, il devrait signaler ces préoccupations ou plaintes via la ligne d’assistance (1-800-374-6129 pour les États-Unis et le Canada ; pour d’autres pays, voir l’Annexe A) ou en contactant un membre de Comité Risques et conformité global ou régional. 51

Pratiques équitables en matière d’emploi et traitement équitable Discrimination

Cadeaux, prêts et divertissements

Les salariés sont tenus de se comporter avec le plus grand respect pour la dignité d’autrui. Les salariés doivent prendre toutes les décisions concernant le personnel, y compris celles relatives à l’embauche, au recrutement, à la formation ou à la promotion des personnes qualifiées, sans égard aux facteurs interdits tels que la race, la couleur de peau, l’orientation sexuelle, la religion, le sexe, l’origine nationale ou l’âge. Mais, lorsqu’il est bon de le faire, il faut donner un égard particulier aux personnes handicapées et aux personnes ayant servi dans l’armée.

Les salariés sont tenus d’éviter des engagements ou des situations qui pourraient interférer ou sembler interférer avec l’exercice impartial de leurs fonctions. Les règles suivantes sont données à titre d’illustration seulement.

Traitement équitable Les clients, les fournisseurs, les concurrents, les salariés et les représentants syndicaux de Beam doivent être traités de façon équitable par tous les salariés. Les salariés ne doivent pas profiter indûment de quiconque par la manipulation, la dissimulation, le délit d’initiés, la fausse déclaration de faits importants ou par toute autre pratique de traitement non équitable.

Questions et réponses : Question : je me suis lié d’amitié avec le représentant d’un fournisseur de Beam. Le fournisseur m’a offert de me prêter une somme d’argent pour que je puisse m’acheter une nouvelle voiture. Puis-je accepter cet argent ? Réponse : non, il est interdit d’accepter un prêt d’une personne ou d’une compagnie qui a une relation commerciale avec la Compagnie.



• Aucun salarié ni aucun membre de la famille immédiate d’un salarié ne doit accepter de cadeaux dépassant une valeur raisonnable offerts par un client, un concurrent ou un fournisseur de Beam ou par l’un de ses salariés ou représentants.



• Aucun salarié ni aucun membre de la famille immédiate d’un salarié ne doit accepter de prêts offerts par un client, un concurrent ou un fournisseur de Beam ou par l’un de ses salariés ou représentants.



• Aucun salarié ni aucun membre de la famille immédiate d’un salarié ne doit accepter des divertissements offerts par un client, un concurrent ou un fournisseur de Beam ou par l’un de ses salariés ou représentants si le coût ou la nature de ces divertissements excède les courtoisies communes et ce qui est normalement accepté dans les pratiques commerciales éthiques.

Question : un distributeur avec lequel je travaille régulièrement m’a invité à dîner avec mon épouse. Puis-je accepter l’offre ? Réponse : si votre correspondant chez le distributeur est présent au dîner avec vous et que vous allez discuter de sujets d’affaires, accepter cette invitation ne violera pas la politique, pourvu que le dîner ne soit pas de valeur excessive et que les invitations ne deviennent pas trop fréquentes. 52

Conflits d’intérêts

Votre trousse d’outils EXEMPLE 1 Dans le cadre de mes fonctions chez Beam, je dois acheter certains produits et services. La compagnie de mon père vend ce dont j’ai besoin. Puis-je acheter de cette compagnie ? Réponse : non. Acheter auprès des membres de la famille ou leurs compagnies pourrait créer un conflit d’intérêts. Consultez votre supérieur ou le Service juridique pour obtenir de l’aide. Les salariés doivent éviter les situations qui créeraient un conflit entre leurs intérêts personnels et les intérêts commerciaux de Beam. En conséquence, les salariés sont tenus d’éviter ou, le cas échéant, de signaler les situations qui, consciemment ou pas, pourraient interférer avec la capacité du salarié à représenter les intérêts de Beam en raisons de conflits entre ses intérêts personnels ou ceux de l’un des membres de sa famille proche. Dans le cas ou un membre de la famille, un parent ou un ami proche est aussi salarié de Beam, les salariés doivent éviter tout comportement qui pourrait être interprété comme étant du favoritisme envers cet individu.

EXEMPLE 2 Deux salariés de Beam entretiennent une relation amoureuse. Est-ce un problème ? Réponse : les personnes ont certains droits concernant la protection de leur vie privée au travail, sauf lorsqu’il peut y avoir un conflit d’intérêts ou lorsqu’elles développent des relations non appropriées (par exemple, une relation romantique entre un cadre et son subalterne direct ou des comportements qui mettent la compagnie à risque si une personne dépose plainte contre harcèlement ou si cela crée un environnement de travail hostile). Toute relation amoureuse entre un cadre et son subalterne direct doit être portée à l’attention de la direction. Nous comprenons que des relations amoureuses et des amitiés peuvent se former dans le milieu de travail et nous invitons les amis à travailler ensemble, tant que la relation demeure professionnelle en tout temps. Si l’amitié/la relation nuit aux affaires, affecte négativement la moralité de l’équipe ou pose un risque à la réputation de la Compagnie, des actions appropriées seront posées. En aucun cas le harcèlement ou toute autre forme de relation discriminatoire inopportune ne sera toléré. EXEMPLE 3 Aux temps des fêtes, dans mes heures libres, je travaille dans un magasin local pour gagner un peu plus d’argent. Est-ce acceptable ? Réponse : probablement. Parlez-en d’abord à votre supérieur pour informer la Compagnie et décrire votre situation. À moins que votre emploi chez Beam ne vous oblige à faire des heures supplémentaires en période de la fin de l’année, un travail à temps partiel pendant le temps des fêtes ne posera probablement pas de problème. 53

Incidents majeurs  - incendies, tempêtes, tremblements de terre, etc. Beam a mis en place des procédures pour gérer les incidents qui pourraient nuire à ses salariés, clients, consommateurs ou endommager la réputation ou les actifs financiers de la Compagnie. En cas de problème, la vitesse et la qualité de transmission de l’information ont une importance capitale. Essayez de communiquer avec un membre de l’Équipe GMIM (Global Major Incident Management) chargée de gérer les urgences ou votre direction locale jusqu’à ce que vous parliez à une personne ou receviez un courriel ou un message texte en réponse. Les priorités de la Compagnie en cas de situation d’urgence sont : assurer la sécurité de ses salariés, clients et de la communauté et préserver et protéger la Compagnie, ses actifs physiques et financiers et sa réputation.

Votre trousse d’outils Si vous avez des informations concernant : • un danger à la sécurité d’un salarié ; • une menace de contamination ou la contamination d’un des produits de la Compagnie ; • une plainte au sujet des nos produits qui pourraient créer un risque pour la santé de nos clients, signalez immédiatement la situation à l’équipe G-MIM, à la direction locale ou au Service juridique. Les coordonnées de contact sont fournies dans ce Code ou dans le document sur la Politique sur les Incidents majeurs sur Stir.

N’oubliez-pas : téléphonez et envoyez des messages jusqu’à ce que vous puissiez parler à quelqu’un ou jusqu’à ce que vous receviez un courriel ou un message texte de réponse

Paula Erickson

Ian Gourlay

Steve Lutes

Kent Rose

[email protected] m 1-847-444-7590 p 1-224-515-6035

[email protected] m 1-519-973-9503 p 1-847-274-4657

[email protected] m 1-502-357-1461 p 1-502-492-9248 1-502-742-6350

[email protected] m 1-847-444-7110 p 1-847-877-0136 54

D’autres politiques et attentes

Harcèlement dignité d’autrui, tel qu’énoncé dans la Politique sur le harcèlement de

Droits relatifs au respect de la vie privée et à la protection des informations personnelles.

Beam. Beam ne tolèrera pas le harcèlement, l’intimidation ou un

Tous les salariés doivent respecter les lois et les règlements

comportement offensif, quel qu’il soit, qu’il s’agisse des propositions

concernant la collecte, l’utilisation et la distribution des

sexuelles importunes, des demandes de faveurs sexuelles ou de

informations personnelles fournies par les clients. Par exemple,

tout autre comportement verbal ou physique de nature similaire.

lorsque les données sont collectées dans l’Union Européenne,

Tous les cas de harcèlement mèneront à des mesures disciplinaires

il est nécessaire de se conformer aux règlements relatifs au

pouvant aller jusqu’au licenciement selon le cas. Si un salarié croit

traitement des données personnelles de l’Union Européenne.

être victime de harcèlement, il doit notifier immédiatement un membre

Ainsi, les données personnelles ne peuvent pas être transmises

de la direction Beam, un membre d’un Comité de conformité global

à des tierces parties sans le consentement du propriétaire des

ou régional, un membre du Service juridique local ou le Service

données. Beam conduit les affaires aux États-Unis dans le cadre

Ressources humaines. Les plaintes seront examinées rapidement et

du règlement de protection « safe harbor » (zone refuge) qui

les plaintes ainsi que les enquêtes demeureront confidentielles dans la

assure aux salariés, clients et gouvernements à travers le monde,

mesure du possible.

que les données personnelles seront collectées et gérées de

Les salariés doivent se comporter avec le plus grand respect pour la

façon appropriée et dans le respect de la confidentialité.

Citoyenneté globale Toutes les pratiques d’emploi de Beam reflètent le respect des droits humains fondamentaux, y compris les salaires et les horaires, les règlements relatifs à la santé et à l’environnement et les possibilités d’emploi sans discrimination. La description détaillée de notre Politique de citoyenneté globale se trouve dans l’Annexe C.

55

D’autres politiques et attentes Immigration et admissibilité à l’emploi Beam est déterminé à se conformer à toutes les lois sur l’immigration et la citoyenneté, y compris celles relatives à la vérification de l’admissibilité à l’emploi et à l’interdiction de la discrimination basée sur l’origine nationale. Beam n’embauchera pas en connaissance de cause un individu qui n’est pas autorisé à travailler en vertu des règlements locaux. Les incertitudes qui touchent à ce domaine doivent être signalées au supérieur ou au Service juridique tel que décrit dans ce Code.

Emploi supplémentaire

Votre trousse d’outils EXEMPLE: J’ai passé beaucoup de temps à faire du volontariat en dehors des horaires de travail, entre autres pour aider à des tâches de maintenance et de collecte de fonds dans mon lieu de culte. Est-ce acceptable ?

À l’exception des cas décrits dans la Politique sur les conflits d’intérêts, Beam encourage l’engagement dans la communauté, le bénévolat et d’autres façons de remercier nos collectivités locales. On considère que les activités extérieures à caractère non-commercial qui n’influencent pas les affaires de Beam ou

Réponse: Oui. Mais si vos activités s’étendent jusqu’à devenir une carrière parallèle et que vous vous mettez à gagner un revenu, cela peut potentiellement devenir un problème. Vous devrez en parler à votre supérieur.

l’aptitude d’un salarié à consacrer son énergie aux affaires de Beam relèvent de la vie personnelle du salarié.

56

D’autres politiques et attentes Activités politiques Beam encourage les salariés à participer à la vie politique, pourvu

De plus, Beam bénéficie et encourage depuis longtemps la participation

que ces activités soient entreprises sur leur temps personnel, qu’elles

active des salariés à l’amélioration des processus et l’élaboration des mesures

n’interfèrent pas avec le travail et que, lors de ces activités, le salarié ne

d’amélioration de la sécurité. Nous encourageons les salariés à discuter

soit pas associé à Beam. Beam ne paiera pas et ne remboursera pas un

avec la direction des programmes de santé et sécurité offerts par Beam.

salarié pour ces contributions politiques. Les salariés ne peuvent pas offrir directement ou indirectement de cadeaux ou de payements

Conseils d’entreprise et syndicats

aux fonctionnaires publics ou aux partis politiques dans le but de

Beam respecte et accueille le travail des conseils d’entreprise, des syndicats

développer ou de préserver les affaires ou pour influencer une action

et des représentants des salariés pour le compte de ses propres salariés.

publique à l’avantage de Beam. Ces restrictions n’interdisent pas les

Les relations de travail positives et ouvertes avec tous les salariés et leurs

contributions au Comité d’action politique de Beam (« Beam PAC ») et

représentants collectifs sont importantes pour la réalisation de nos objectifs.

aux activités politiques officiellement commandités par Beam. Les salariés

Tous les salariés doivent se conformer strictement à toutes les règles de travail

éligibles sont encouragés à contribuer à Beam PAC.

et à tous les contrats et règlements qui s’appliquent aux conseils d’entreprise, à la représentation du personnel et aux activités syndicales.

Santé et sécurité au travail Des lieux de travail sains et sécuritaires pour chaque salarié sont une priorité majeure pour Beam. À cet effet, chaque salarié doit respecter tous les règlements nationaux, régionaux et provinciaux/d’état relatifs à la santé et la sécurité sur les lieux de travail.

Drogues illicites Beam vise à offrir aux salariés un environnement exempt de substances illicites. La possession ou l’utilisation des drogues illicites dans ou autour des locaux de Beam est strictement interdite. La violation de cette politique ou l’usage personnel des drogues illicites, y compris l’abus des médicaments sur ordonnance de manière qui a un impact négatif sur le rendement au travail peut constituer une raison de renvoi. Les salariés qui exercent des fonctions pouvant avoir un impact sur la santé ou la sécurité des autres peuvent être testés pour l’usage des drogues illicites là où cela est permis en vertu de la loi applicable et des contrats syndicaux ou des contrats avec les conseils d’entreprise.

57

Préservation et protection des actifs Protection et usage approprié des actifs de Beam

Environnement

Tous les salariés doivent protéger les actifs de Beam et assurer leur utilisation efficace. Le vol, la négligence et le gaspillage ont un impact direct sur la profitabilité de Beam et peuvent mener à des mesures disciplinaires pouvant aller jusqu’au licenciement. Les actifs de Beam, y compris l’Internet disponible sur les ordinateurs de Beam doivent être utilisés exclusivement à des fins professionnelles.

Tous les salariés sont chargés de promouvoir la politique de Beam pour éviter des dommages à la santé publique et à l’environnement en se conformant aux lois et règlements environnementaux. Les lois et les règlements nationaux, provinciaux ou régionaux régissent presque tous les aspects des nos opérations commerciales, spécialement les activités sources d’émissions dans l’air, le sol ou l’eau. Toutes les mesures nécessaires doivent être prises pour se conformer à ces lois. De plus, tous les salariés de Beam sont appelés à faire leur part pour protéger l’environnement en conservant les ressources, en recyclant et en réutilisant les matériaux.

Informations confidentielles Les salariés ne doivent publier, divulguer ou utiliser à des fins de profit personnel aucune information confidentielle ou secret commercial concernant Beam et ses affiliés, son personnel ou ses partenaires d’affaires. Les salariés qui divulgueront des informations confidentielles feront face à des mesures disciplinaires allant jusqu’au licenciement et ils pourront être assujettis à des sanctions civiles ou pénales. De plus, les salariés ne doivent pas et ne sont pas tenus de divulguer ou d’utiliser les informations confidentielles non-publiques obtenues dans leurs emplois précédents ou auprès de tiers pour promouvoir les affaires de Beam.

 

Enquêtes du gouvernement et autres enquêtes Les procédures gouvernementales et d’autres enquêtes, y compris les procès civils entre parties privées font de plus en plus partie de la vie courante. Les autorités gouvernementales possèdent de vastes pouvoirs d’enquête. Beam collabore pleinement avec le gouvernement en cas d’enquêtes ou de procédures judiciaires. Les salariés doivent collaborer de plein gré en cas des litiges, d’enquêtes ou des procédures gouvernementales.

58

Préservation et protection des actifs

Votre trousse d’outils Procès et enquêtes

Conservation des données

Les salariés doivent immédiatement aviser le Service juridique

Tous les salariés doivent respecter les lois et les politiques

à la réception d’une convocation, d’une assignation à

en matière de conservation des données. La politique de la

témoigner, d’un interrogatoire, d’une enquête ou de toute

Compagnie interdit aux salariés de modifier, détruire ou

autre communication d’un tribunal, d’un agent ou d’une

dissimuler des données ou des documents ou de tenter de le

institution du gouvernement ou d’un avocat d’une partie privée ou

faire dans le but de nuire à l’intégrité ou à la disponibilité de ces

d’une agence gouvernementale. Avant de répondre aux questions

documents. Beam interdit à tout salarié ou directeur d’entraver

concernant les affaires de Beam, de fournir des documents

ou d’influencer une procédure officielle d’aucune manière ou

ou même de répondre aux demandes liées à une dispute, un litige

de tenter de le faire. De plus, tout salarié ou directeur qui ne

ou une enquête, les salariés doivent consulter le Service juridique.

coopère pas entièrement en cas de litige, d’une procédure

Les directives relatives aux visites éclair doivent être suivies comme

gouvernementale ou d’une enquête pourra faire l’objet de

il se doit. Il est nécessaire de consulter le Service juridique

mesures disciplinaires allant jusqu’au licenciement selon les

pour tout ce qui concerne Beam directement, comme une

circonstances.

enquête sur les aspects de notre activité ou une poursuite concernant un contrat ou un produit de Beam, mais la consultation est également requise pour ce qui concerne Beam indirectement, comme les enquêtes ou les poursuites contre les fournisseurs, des distributeurs ou des concurrents. 59

Législation en matière d’alcool Les activités commerciales de Beam dépendent de lois nationales et régionales dont les réglementations suivantes : 1. Dans la plupart des pays, les compagnies de Beam ne peuvent pas produire ou vendre des spiritueux distillés sans une licence générale ou un permis qui autorise la production et la vente. Si nous perdions ce permis général, nous ne pourrions plus faire d’affaires dans ce pays. Tous les salariés de Beam doivent s’assurer que leurs actions sont en accord avec toutes les exigences légales et qu’elles ne posent pas de risque de retrait des licences ou permis principaux de Beam. 2. Dans la plupart des marchés, des restrictions s’appliquent aux interactions entre Beam et les distributeurs ainsi que les clients particuliers. Les lois sur les « exclusivités », la corruption commerciale et d’autres règlements équivalents peuvent interdire l’incitation ou l’exclusion des produits d’un fournisseur. Les pratiques courantes dans d’autres industries – produits offerts en cadeaux, bons de cadeaux, voyages, etc., et d’autres incitations offertes aux distributeurs et détaillants – peuvent ne pas être conformes aux lois locales et il faut consulter le Service juridique.

3. Offrir des « choses de valeur » à un salarié d’un client grossiste ou d’un détaillant pour inciter ou exclure les produits d’un autre fournisseur peut constituer un problème. En pratique, la signification de tels gestes n’est pas claire. Dans certaines juridictions, les activités problématiques incluent les voyages gratuits pour les représentants commerciaux liés aux promotions de vente ; les cadeaux offerts aux acheteurs qui ont le mieux réussi le marchandisage ; et certaines contributions aux associations commerciales. D’un autre côté, les pratiques courantes comme offrir des repas d’affaires ou des divertissements à prix modérés ne sont généralement pas illégales. 4. Les lois de différents pays, y compris les États-Unis limitent ou interdisent les activités de vente dans notre industrie qui sont communes dans d’autres industries. Par exemple, dans certains pays, Beam ne peut pas payer un détaillant pour placer les produits sur les étagères, offrir des programmes de publicité co-op ou rembourser les grossistes ou les détaillants pour la publicité des produits Beam.

Votre trousse d’outils Vu l’histoire unique de l’alcool incluant la Prohibition aux États-Unis, plusieurs juridictions possèdent des règlements interdisant les activités qui pourraient être autorisés dans d’autres secteurs, telles que les ventes en consignation, les paiements pour placement des produits sur les rayons et la publicité co-op.

60

Programmes d’incitation à la vente Beam possède des programmes d’encouragement qu’il offre directement ou pas par l’entremise des réseaux de

D’autres politiques et attentes

distribution pour maintenir et stimuler les ventes. Ces programmes sont permis seulement s’ils sont menés conformément aux lois nationales, fédérales, provinciales et régionales en vigueur.

Lois sur la protection des consommateurs Plusieurs juridictions possèdent des lois qui limitent quand et comment nous pouvons résilier l’entente que nous avons avec un client. Il faut faire particulièrement attention pour éviter toute déclaration écrite ou verbale qui pourrait permettre au client d’affirmer que Beam a promis une relation indéfinie ou continue

Votre trousse d’outils Les salariés qui jouent un rôle dans les programmes d’incitation à la vente sont tenus de se familiariser avec les exigences et les restrictions légales et de les respecter strictement. Les changements de distributeurs et les réajustements aux cours du marché augmentent les risques liés à la conformité et d’autres risques. Consultez le Service juridique, la direction locale ou tout membre des Comités Risques et conformité régional ou global.

61

Rétention des documents Les documents et archives corporatifs, y compris les e-mails, documents et images électroniques doivent être maintenus et gérés selon la politique de rétention de Beam, telle qu’elle a été mise en place en application des directives de rétention des archives conformément aux lois de chaque site, et aux directives de rétention des archives du département concerné de chaque salarié. Les archives qui ne sont plus requises selon cette politique et directive doivent être détruites conformément à cette politique.

D’autres politiques et attentes

Lois de contrôle à l’exportation La conformité avec toutes les lois nationales et internationales de contrôle à l’exportation qui s’appliquent est requise en ce qui concerne les opérations de Beam. Dans certains cas, les lois américaines sur « le commerce avec l’ennemi » interdisent aux entreprises Beam, y compris celles situées en-dehors des États Unis, de faire du commerce directement ou indirectement avec des entreprises situées dans les pays suivants : • Cuba • Corée du Nord • Iran • Syrie • Soudan Les boissons alcoolisées comme beaucoup de biens de consommation sont parfois importées dans des pays par des tiers sans payer la totalité des taxes et droits de douane. Les salariés de Beam ne doivent pas encourager cette activité et doivent prendre conseil auprès des Services juridiques en cas de question. Les salariés doivent signaler au Service juridique toute requête de participation ou de support au boycott économique quelconque d’un pays non sanctionné officiellement par le gouvernement des États-Unis.

62

Délit d’initié Les salariés peuvent se trouver en possession d’informations privilégiées et non publiques sur Beam, ou sur d’autres entreprises avec lesquelles Beam pourrait faire des affaires maintenant ou à l’avenir. Les lois sur les valeurs interdisent aux personnes en possession d’informations privilégiées d’acheter, de vendre ou de se livrer à toute activité commerciale sur les titres, ou de divulguer de quelque manière que ce soit de telles informations concernant Beam ou d’autres entreprises avant que l’information n’ait été publiée à l’intention du grand public. Ces lois interdisent de vendre des titres aux personnes disposant d’information internes défavorables pour éviter les pertes ainsi que d’acheter des valeurs lorsqu’elles se trouvent en possession d’informations internes favorables pour réaliser des profits. Une violation de cette interdiction peut avoir pour résultat un licenciement, des amendes, peines de prison et sanctions civiles.

Votre trousse d’outils Consultez le Service juridique avant de négocier des actions de Beam en cas de doute sur les lois sur les délits d’initiés qui s’appliquent aux actions de Beam et à toute entreprise ayant des relations d’affaires avec Beam. Il est aussi impératif que les salariés ne discutent pas d’importants développements commerciaux auxquels participe Beam ou toute autre entité, même de manière très décontractée, avec leur famille, leurs amis ou des étrangers – ou même d’autres salariés qui n’ont pas besoin de telles informations – avant qu’elles n’aient été totalement divulguées au public. Donner un « conseil » basé sur des informations privilégiées à quelqu’un d’autre est illégal. Le salarié et la personne qui reçoit le « conseil » sont passibles de sanctions pénales et civiles si des titres sont négociés en se basant sur la divulgation d’informations privilégiées. 63

Équipement électronique et communications

Votre trousse d’outils Si les règlements locaux sur la confidentialité le permettent, Beam peut surveiller régulièrement l’utilisation des matériels et logiciels de Beam, y compris le contenu des e-mails, documents, messages téléphoniques, images et graphiques et de l’Internet/Intranet. Lorsqu’il utilise le matériel de Beam, chaque salarié reconnait dans la mesure autorisée par les lois locales en vigueur (1) qu’il ne doit s’attendre raisonnablement à aucune confidentialité, (2) qu’il accepte la surveillance de son utilisation du matériel de Beam sans préavis, et (3) que l’allocation des mots de passe initiaux par Beam pour l’utilisation des ordinateurs, téléphones ou autres matériels Beam, et tout changement ultérieur de ces mots de passe par le salarié, ne créent aucune promesse de confidentialité ni n’altèrent aucun des accords du salarié concernant la surveillance par Beam.

L’équipement téléphonique et informatique fourni par l’entreprise demeure la propriété de Beam, et doit être maintenu et utilisé uniquement en accord avec la politique de sécurité informatique Beam. Beam a pour politique d’adhérer strictement à tous les copyrights sur les logiciels informatiques et aux termes et conditions de toutes les licences de logiciels ainsi qu’aux exigences légales pertinentes. Le fait de ne pas se conformer aux licences et aux politiques de Beam rend passible d’action disciplinaire allant jusqu’au licenciement. Les privilèges d’accès à l’Internet, l’intranet et aux e-mails de Beam ainsi qu’à ses systèmes et réseaux informatiques sont la propriété de Beam et ne doivent être utilisés qu’à des fins professionnelles. Les salariés ne peuvent pas utiliser le matériel de Beam pour télécharger ou distribuer sciemment des logiciels ou données piratés. Les salariés ne peuvent pas utiliser le matériel de Beam pour propager délibérément un quelconque virus, ver informatique, cheval de Troie ou code de programme piégé, ou tout autre code, pièces jointe, e-mail, etc. ayant une intention malveillante. Les salariés sont avertis qu’ils ne doivent s’attendre à aucune confidentialité concernant l’utilisation des appareils électroniques de l’entreprise, et que les notes publiées sur les media sociaux peuvent être revues par l’entreprise et peuvent avoir des conséquences sur l’emploi de l’intéressé jusqu’au licenciement selon les circonstances. Les médias sociaux comme Facebook et Twitter sont de plus en plus utilisés pour les affaires de Beam. Un bon jugement et la conformité avec les politiques de Beam sont requis pour l’utilisation de ces médias. Les salariés qui utilisent ces médias pour les affaires de Beam doivent toujours s’identifier en tant que représentants de l’entreprise. 64

Interprétation

Action disciplinaire

Ce Code ne peut pas envisager tous les problèmes qui

Ce Code est écrit de manière générale pour donner aux salariés des directives

surviennent dans nos activités, et il peut y avoir des cas où les

générales sur les objectifs de Beam pour développer des activités durables et

salariés ne sont pas sûrs que le Code ou une autre politique

dépasser les exigences minimales de la loi. Notre but est de fonctionner selon

de l’entreprise s’applique. Dans ces cas, ou simplement pour

les meilleures pratiques lorsque c’est possible et compatible avec les objectifs

exprimer des préoccupations ou poser des questions,

commerciaux. Beam fera respecter ce Code vigoureusement. Toute violation du Code,

les salariés sont encouragés à contacter n’importe quel

tout non-signalement d’une violation ou toutes représailles à l’encontre d’un salarié

cadre ou membre d’un comité Risques et conformité

qui signale de bonne foi une violation possible est passible d’une action disciplinaire

régional ou global. Le Conseil général aidera les Comités de

pouvant aller jusqu’au licenciement ainsi que, dans certains cas, à des poursuites

conformité pour l’interprétation des domaines essentiels de la

civiles et pénales. Bien que tout salarié qui signale sa propre mauvaise conduite

loi qui s’appliquent à ce Code et aux questions de conformité.

soit passible d’une action disciplinaire, Beam peut considérer le fait de se dénoncer comme une circonstance atténuante pour l’évaluation de l’action disciplinaire.

Votre trousse d’outils Les préoccupations et questions peuvent être adressées à n’importe quel membre de la direction ou d’un Comité Risques et conformité régional ou global. Les problèmes peuvent aussi être signalés anonymement via le service gratuit d’assistance téléphonique 24 heures sur 24 comme suit : Numéro gratuit pour les salariés aux États-Unis et au Canada – 1-800-374-6129 Pour les salariés en-dehors des États-Unis et du Canada – voir l’Annexe A de ce Code – Instructions internationales pour l’utilisation du service d’assistance téléphonique sur la conformité.

65

Déclaration du salarié

J’ai reçu et lu le Code de conduite et d’éthique auquel la présente déclaration est jointe. Je comprends les obligations qui me sont imposées par le Code et je reconnais que le but des procédures exposées dans le Code est de m’aider à développer une compréhension appropriée de mes obligations.   Je comprends qu’un programme de conformité efficace nécessite l’implication active des salariés, que je suis encouragé et que je dois, dans la mesure de la loi en vigueur, signaler les activités qui, en toute bonne foi, constituent ou pourraient constituer des violations. Je reconnais qu’aucune mesure de représailles ne sera prise à mon encontre pour aucune déclaration déposée de bonne foi. Je reconnais également que toute violation par moi ou toute mesure de représailles prise par moi à l’encontre d’un autre salarié pour son action de signaler de bonne foi une violation ou une violation potentielle me rend passible d’une action disciplinaire, pouvant aller jusqu’au licenciement dans la mesure permise par la loi en vigueur. Par cette déclaration de la Beam Business Academy (BBA), je consens à la collecte, à l’usage et au transfert de mes informations et données personnelles dans les bases de données de le Compagnie et je reconnais que rien dans le texte ou l’implémentation de ce Code ne constitue un contrat d’emploi ou ne modifie en aucune façon aucun contrat d’emploi existant.  

66

Annexe A

Instructions pour l’utilisation du service d’assistance téléphonique sur la conformité :

  Aux États-Unis et au Canada : composez 1-800-374-6129   Dans les autres pays :

Pays

ITFS

Code d’accès AT&T/ Numéro du service d’assistance téléphonique

Australie

1-800-339276

800-374-6129

1. Composez __________ (Insérer le code AT&T direct approprié pour le pays du correspondant dans la liste ci-dessous. )

Cambodge

1-800-881-001

800-374-6129

Chine

800-964214

800-374-6129

France

0800-902500

800-374-6129

2. Le correspondant entendra « AT&T Direct Services »

Allemagne

0800-1016582

800-374-6129

3. Composez le 800-374-6129   Vous entendrez un message avant de parler à un opérateur. Une fois la connexion établie, veuillez signaler si vous ne parlez pas l’anglais et si vous préférez le [insérer une langue ici]. Vous serez mis en attente momentanément et l’agent vous connectera à un traducteur qui parle votre langue.   Les appels au service d’assistance téléphonique resteront confidentiels dans la mesure du possible sans faire obstacle à une enquête satisfaisante. Seuls ceux qui doivent savoir seront mis au courant du rapport, selon les obligations résultant de la loi en vigueur, des règlements et des procédures judiciaires.

Inde

000-800-100-1071

800-374-6129

Indonésie

001-803-011-3570 ou 007-803-011-0160

800-374-6129

Malaisie

1-800-80-8641

800-374-6129

Mexique

001-800-840-7907 ou 001-866-737-6850

800-374-6129

Nouvelle Zélande

000-911

800-374-6129

Philippines

1-800-1-114-0165

800-374-6129

Portugal

800-800-128

800-374-6129

Russie

8-10-8002-6053011

800-374-6129

Singapour

800-011-1111 ou 800-001-0001

800-374-6129

Espagne

900-991498

800-374-6129

Thaïlande

1-800-0001-33 ou 001-999-111-11

800-374-6129

Royaume Uni

0800-032-8483

800-374-6129

Vietnam

120-11067

800-374-6129

La Compagnie a pour politique de ne pas exercer de représailles à l’encontre d’un salarié qui dépose un rapport de bonne foi.

67

Annexe B

CODE DE BONNES PRATIQUES POUR LA COMMERCIALISATION

68

Annexe B - suite TABLE DES MATIÈRES

INTRODUCTION

Introduction

3

Objectif du code

3

Champ d’application

4

PRINCIPES FONDAMENTAUX 1. Consommation responsable

5

2. Adresser la commercialisation et la publicité aux personnes ayant atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool

5

3. Message de responsabilité

6

4. Activités dangereuses

6

5. Prétentions quant à la performance et aux qualités thérapeutiques et médicales

7

6. Teneur en alcool

7

7. Contenu social

7

Beam Inc. (« Beam ») produit quelques-unes des meilleures boissons alcoolisées au monde et les commercialise avec fierté dans de nombreux pays aux quatre coins du globe. Les modes de production et de consommation diffèrent largement d'un pays ou d'une région à l'autre, surtout en ce qui concerne les différentes catégories de boissons ; elles ont toutes leurs propres caractéristiques et tiennent une place précise au sein de leur culture locale respective. Dans cet esprit, le Code de bonnes pratiques pour la commercialisation (le « Code ») démontre notre engagement envers la publicité et la commercialisation responsables de nos marques. En tant que leader mondial dans le domaine des vins et spiritueux, nous offrons à nos clients les clés d’une attitude responsable par l’intermédiaire de drink smart® (www.drinksmart.com). Tous les membres du personnel de Beam doivent se familiariser avec ce Code et avec les principes de drink smart® afin de transmettre un message de responsabilité en ce qui concerne la consommation, la commercialisation et la publicité. La commercialisation responsable de nos produits est au cœur de notre objectif commercial. Le Code porte sur la façon de mener nos activités de la bonne manière, la manière Beam. Au fur et à mesure que nos activités se développent dans le monde entier, nous poursuivrons notre leadership dans les communications responsables avec les consommateurs en observant les normes les plus strictes en matière de pratiques commerciales responsables.

8. Contenu sexuel

7

OBJECTIF DU CODE

9. Politique d’étude des consommateurs

8

L'objectif de ce Code est d’établir la norme pour la commercialisation et la publicité responsables, destinée aux personnes ayant atteint l'âge légal pour l'achat d'alcool, qui choisissent de boire. Nos objectifs concernant les activités de vente, la commercialisation, la promotion et la publicité consistent à ce que les consommateurs ayant atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool, choisissent nos marques tout en leur fournissant des communications responsables convaincantes.

10. Présentation de nouveaux produits

9

11. Évènements promotionnels, dégustation et parrainage

9

12. Commercialisation directe/numérique/électronique

10

13. Placement de produit

10

14. Concession de licence et points de vente

11

15. Procédures de conformité

11

Coordonnées

13

®

Notre engagement envers la responsabilité se traduit par le respect des normes les plus exigeantes en matière de commercialisation de marques et en rappelant aux personnes ayant atteint l'âge légal pour l'achat d'alcool qui choisissent d'en boire de le faire avec respect et modération. Dans de nombreux pays, il existe des codes, des lois et des règlements, au niveau national ou régional, se rapportant à la publicité et à la commercialisation, qui sont à la fois obligatoires et autorégulateurs. Ce Code vise à compléter ces codes et obligations locales tout en fournissant également des normes d’entreprise responsable dans les pays où les codes de commercialisation et les règlements locaux ne sont pas encore en vigueur. Notre Code et les principes qu’il contient fournissent également des conseils à nos collaborateurs commerciaux, afin d'assurer que nos marques soient commercialisées et promues de manière responsable à des personnes ayant atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool. Nous attendons et exigeons également de nos partenaires qu’ils obéissent aux normes strictes que nous avons fixées pour la promotion et la vente de nos marques. 3

69

Annexe B - suite CHAMP D’APPLICATION

PRINCIPES FONDAMENTAUX

Le respect de ce Code est obligatoire pour l’ensemble des entreprises Beam.

La publicité et la commercialisation doivent :

Ce Code s’applique à toutes nos boissons alcoolisées, y compris celles vendues pour le compte de tiers. Ce Code s’applique à l’ensemble de la publicité de la marque, aux communications avec les consommateurs, à la publicité commerciale, aux promotions (à la fois aux points de vente et à l’extérieur), à la dégustation, la commercialisation, aux sites Web des marques et au marketing direct, aux articles de point de vente, à l’innovation des marques, la planification et la recherche des clients, aux relations publiques avec les clients, aux évènements, aux activités de parrainage et au placement des produits.

• S’adresser aux personnes ayant atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool. • Avoir un contenu destiné à séduire les personnes ayant atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool et ne jamais s’adresser à ni séduire les personnes n’ayant pas atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool. • Figurer dans les médias et à des endroits où au moins 70 % du public sont des personnes susceptibles d'avoir atteint l'âge légal pour l'achat d'alcool. Ce pourcentage peut être plus élevé dans certains marchés (comme les États-Unis où le « Standard de placement média » est 75 % des personnes ayant atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool, avec un total annuel de 85 %). • Être légales, décentes, véridiques et conformes aux principes reconnus de concurrence loyale et de bonne pratique des affaires. • Maintenir des normes sociales et éthiques en ce qui concerne le sexe et les différences culturelles des consommateurs cibles. • Refléter l’engagement de Beam envers la responsabilité sociale. I. Consommation responsable : La publicité et la commercialisation doivent : • Présenter nos marques aux consommateurs d’une manière responsable. • Ne pas encourager la consommation excessive ou irresponsable, ni présenter l’abstinence ou la modération d’une façon négative. Cela s’applique à la quantité d’alcool consommée, ainsi qu’à la manière de le dépeindre. • Ne jamais suggérer d’association de la consommation d’alcool avec des activités violentes, provocatrices, dangereuses, indisciplinées ou antisociales. • Ne jamais suggérer d’association avec des drogues illicites ou la culture de la drogue. • Ne pas suggérer, tolérer ou favoriser l’ivresse ou l’excès de boisson. • Ne pas s’adresser aux femmes enceintes ou à celles envisageant une grossesse. 2. La commercialisation et la publicité destinées aux personnes ayant atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool doivent : La publicité et la commercialisation doivent : • S’adresser à et séduire un public ayant atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool. • Ne pas représenter d’enfants, d’objets ou d’images, tels que le père Noël ou des personnages de dessins animés ni être placées et/ou élaborées d’une façon pouvant séduire des personnes n’ayant pas atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool. • Ne pas apparaître dans des articles de journaux, de magazines ou autres publications, ou toute programmation qui pourrait séduire les personnes n’ayant pas atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool (bandes dessinées, par exemple). • Ne pas employer ni se servir de la religion ou de thèmes religieux. • Ne pas associer nos marques avec le « rite de passage » à l'âge adulte.

4

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Annexe B - suite • Employer des acteurs et des mannequins dans les publicités, le matériel promotionnel ou les points de vente, étant âgés d'au moins 25 ans (et donnant raisonnablement l'impression d'avoir l'âge légal ou plus pour l'achat d'alcool), sur présentation d'une pièce d'identité. g Break » • Ne pas utiliser le terme « Vacances de printemps » ou « Spring dans les supports ou les activités promotionnels. Il s’agit d’un terme yant pas synonyme de vacances scolaires de printemps pour ceux n’ayant atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool en Amérique du Nord.

5. Prétentions quant à la performance et aux qualités thérapeutiques et médicales La publicité et la commercialisation doivent : • Ne pas donner l’impression que la consommation d’alcool accroît les capacités mentales ou les performances physiques. • Ne pas suggérer que l’alcool a des qualités médicinales et thérapeutiques. • Ne pas attribuer à l’alcool la capacité à prévenir, traiter ou guérir une maladie humaine ou se référer à ces propriétés.

3. Message de responsabilité :

6. Teneur en alcool :

La publicité et la commercialisation doivent : age doit • Inclure un message de consommation responsable. Ce message ar les être placé horizontalement et être clairement visible et lisible par consommateurs tériel • Le placement et le message peuvent varier en fonction du matériel de commercialisation et seront déterminés par la taille et le matériel de l'élément de communication. Des indications supplémentaires sont fournies dans le document « Directives pour l'exécution de la déclaration sur less responsabilités sociales » sur le portail Web Beam. • La seule exception est lorsque l’élément est si petit que le message serait illisible et qu’aucune autre solution créative n’existe pour l’inclusion du message.

La publicité et la commercialisation doivent :

4. Activités dangereuses : La publicité et la commercialisation peuvent : • Suggérer ou décrire la consommation de boissons alcooliséess comme faisant partie d’un moment de détente ou d’une fête après e une activité de loisir intense ou après le travail, à condition que vité le cadre et la description expriment raisonnablement que l’activité ki exigeant la vigilance ou la coordination est terminée. L’après-ski dans un chalet serait un bon exemple. La publicité et la commercialisation doivent : ulsion • Ne pas encourager ou tolérer la conduite de véhicules à propulsion mécanique ou l'exploitation de machines potentiellement dangereuses sous l’emprise de l’alcool. • Ne pas représenter la consommation réelle de nos produits. • Ne pas représenter la consommation de boissons alcoolisées en érer l’associant à la participation à des activités qui pourraient s’avérer n, dangereuses en consommant de l’alcool, telles que la natation, tés la voile, la bicyclette, le ski, l’équitation ; ou l’exécution d’activités ré potentiellement dangereuses de toute nature exigeant un degré élevé de vigilance ou de coordination physique. 6

• N’afficher que des informations véridiques sur la teneur en alcool et ne pas en faire un attribut positif de la marque. • Ne pas dénaturer le degré d’alcool d’une marque ou sa teneur en alcool. • Ne pas insinuer que les marques de produits à faible teneur en alcool permettront d’éviter les abus ou l’ivresse. 7. Contenu social : La publicité et la commercialisation peuvent : • Présenter la consommation d’alcool comme faisant partie des expériences personnelles et sociales responsables. La publicité et la commercialisation doivent : • Ne pas suggérer que le succès d’un événement dépend de la présence ou de la consommation d’alcool. • Ne pas prétendre que les individus peuvent atteindre une réussite ou un statut social, professionnel, éducatif ou sportif suite à la consommation de boissons alcoolisées. • Ne pas donner l’impression que la consommation d’alcool augmentera la confiance, la popularité ou la réussite sociale. 8. Contenu sexuel : La publicité et la commercialisation peuvent : • Présenter les gens dans un contexte social ou romantique, démontrant de l’affection, ou qui semblent riches ou séduisants. La publicité et la commercialisation ne doivent pas contenir ou décrire : • La consommation d’alcool comme permettant l’amélioration de l’attraction sexuelle ou la condition nécessaire ou l’augmentation de la performance sexuelle. • La nudité crue ou gratuite, l’activité sexuelle explicite, la promiscuité sexuelle ou encore un langage ou des images obscènes ou indécentes. • Des mots ou des images pouvant offenser les normes en matière de goût et de décence généralement en vigueur localement.

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Annexe B - suite 9. Politique d’étude des consommateurs :

10. Présentation de nouveaux produits :

• Toutes les études portant sur les consommateurs devront être menées uniquement avec des consommateurs ayant atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool. Il ne sera fait aucun effort pour en savoir davantage sur les habitudes, pratiques et croyances des consommateurs ou sur tout autre point de vue concernant les marques d'alcool lorsque ceux-ci n'ont pas encore atteint l'âge légal pour l'achat d'alcool. • Les études portant sur les consommateurs d'un marché spécifique ne peuvent pas être utilisées dans la planification de marque pour les marchés où l’âge légal pour l’achat d’alcool est plus élevé que l’âge légal pour l’achat d’alcool dans le marché où l’étude a été effectuée, à moins que tous les participants à l’étude ne soient plus âgés que l’âge légal pour l’achat d’alcool dans les deux marchés.

• Beam ne développera pas et ne fera pas la promotion de ses marques sous le nom de « boissons énergétiques ». • Beam ne fera pas la promotion de ses marques avec des produits commercialisés comme boissons énergétiques.

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11. Évènements promotionnels, dégustation et parrainage : Les activités promotionnelles et de parrainage ne doivent pas encourager la consommation irresponsable, excessive ou illégale. • En accord avec d’autres éléments de ce Code, Beam fera en sorte que l'activité de promotion et de parrainage : - S’adresse aux personnes ayant atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool. - Tout membre du personnel, mannequin ou bénévole, ait atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool. - Maintienne des normes éthiques et sociales en ce qui concerne le sexe et les différences culturelles des consommateurs cibles. - Réponde à toutes les exigences légales et réglementaires, nationales (et locales), y compris les lois sur la collecte de fonds de bienfaisance. • Plus précisément, les promotions ne doivent pas encourager : - La consommation rapide - Le fait de boire et conduire - L’abus d’alcool - Le non-respect des directives gouvernementales portant sur la consommation d’alcool - L’ivresse • Les marchandises de marque ne seront pas proposées à et ne doivent pas séduire les personnes n’ayant pas atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool. • Beam n’organisera des promotions, des dégustations et des actions de parrainage que si au moins 70 % du public visé est composé de personnes ayant atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool. Ce pourcentage peut être plus élevé dans certains marchés (aux États-Unis, par exemple, où le standard est de 75 %, avec un total annuel de 85 % de personnes ayant atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool). • Lors de l’organisation d’une dégustation ou d’événements promotionnels, suivez ces directives : - La dégustation de boissons alcoolisées ne doit pas être proposée aux personnes n’ayant pas atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool. 9

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Annexe B - suite - Avant d'entreprendre toute activité de dégustation, toutes les approbations nécessaires doivent être obtenues (à savoir les permis, licenses et/ou approbations réglementaires). - Les événements de dégustation et de promotion doivent encourager une consommation et des comportements responsables. Ils doivent décourager toute activité qui inciterait à la consommation excessive/abusive. - Tout le personnel de dégustation doit avoir atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool, avoir été informé sur le Code de l’entreprise et comprendre les lois et règlements locaux/régionaux. - Une attention particulière devra être accordée à la fourniture d’eau, de boissons non alcoolisées et d'encas légers, si autorisé. • Toute participation au niveau du parrainage à des activités qui pourraient être dangereuses après la consommation d’alcool (sports automobiles, par exemple) doit assurer qu’aucun lien n'est établi suggérant que la consommation d'alcool est adaptée à de telles activités ; ni que le succès remporté au cours de ces activités n'est renforcé par la consommation d'alcool. 12. Commercialisation directe/numérique/électronique : • Les normes du Code s’appliquent à tous les médias, notamment les médias numériques qui sont utilisés pour transmettre des communications commerciales émises ou générées par Beam. Les directives portant sur la commercialisation numérique peuvent être consultées sur le portail Web Beam Global/Directives pour la commercialisation numérique. Les directives pour la commercialisation numérique s'appliquent aux propriétés de commercialisation numérique des marques, y compris mais non limité à, des sites de marques et pages de marque, sites de réseaux sociaux et blogs, ainsi que des communications et applications mobiles. • Étant donné l’évolution rapide des médias numériques, il est possible que les politiques décrites n’abordent pas toujours certaines situations spécifiques. Là où nos politiques ne couvrent pas une circonstance particulière, le processus d’autorisation incombe au Service de commercialisation, au Service du contentieux et/ou aux Affaires industrielles. 13. Placement de produit : Le placement d’un produit dans un film, à la télévision ou dans une production vidéo musicale ne sera envisagé que si : • La production s’adresse à et séduit principalement un public adulte. • Le contenu ne représente pas ou n’idéalise pas la consommation d’alcool par des mineurs, l’abus d’alcool ou tout autre type de consommation irresponsable, tel que la conduite en état d'ébriété. • Le contenu ne représente pas ou n'idéalise pas la violence ou l’agressivité liée à la consommation d’alcool. • Les personnages principaux ont atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool. • Il peut y avoir des exceptions sur la base d'une évaluation au cas par cas de tout le contenu thématique.

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Le placement d’un produit ne sera approuvé que si : • Des informations suffisantes sont fournies pour prouver que la scène spécifique où la(les) marque(s) sera(seront) représentée(s) et le contexte général dans lequel la marque et le(s) personnage(s) consommant des boissons alcoolisées obéissent aux directives de responsabilité sociale énoncées dans ce Code. • Le consentement écrit est fourni aux producteurs et aux sociétés cinématographiques pour l’utilisation de nos marques. Si un scénario est est jugé inapproprié, une communication écrite doit être envoyée à l’intéressé, mentionnant le refus de l’utilisation des marques. 14. Concession de licence et points de vente : Ci-dessous figurent des exemples d’articles qui ne conviennent pas pour les points de vente, le marchandisage ou la concession de licence : • Matériel séduisant principalement les personnes n’ayant pas atteint l’âge légal pour l’achat d’alcool. • Les sucreries, à l’exception des chocolats ou autres produits de confiserie haut de gamme clairement destinés aux adultes. • Articles sexuels, par ex. des préservatifs. • Accessoires liés à l’usage de drogues. • Revolvers, couteaux ou articles considérés comme des armes, à l'exception d’outils ou articles de coutellerie à des fins culinaires et des activités sportives pour adultes. 15. Procédures de conformité : • Tout le personnel de Beam doit se familiariser avec ce Code et se conformer à toutes ses dispositions. • Les agences de publicité, les sociétés d’études de marché, les acheteurs-médias et d’autres tiers impliqués dans la commercialisation et la publicité de nos marques doivent recevoir une copie de ce Code et se conformer à ses dispositions quelle que soit la tâche accomplie au nom de Beam et de ses marques. • Tous les membres du personnel de Beam responsables de la commercialisation et des supports et activités de promotion sont tenus de suivre une formation sur la conformité, d’adhérer à ce Code et de participer à une formation régulière. • Toutes les entreprises régionales doivent élaborer des processus et les respecter pour assurer la conformité à la lettre et à l’esprit de ce Code, aux lois et règlements locaux, aux lois sur les promotions destinées aux clients et sur la confidentialité, aux lois sur la propriété intellectuelle et les bonnes pratiques, et les codes nationaux et régionaux sur la publicité et la commercialisation qui s’appliquent. • La conformité au Code relève de la responsabilité centrale des directeurs généraux responsables des affaires sur notre marché intérieur, et couvre tous les supports et activités publicitaires et promotionnels dans le commerce au quotidien, et est requise pour les activités innovatrices des marques, les campagnes de lancement des marques, les relations publiques avec les clients et les autres activités de communication des marques.

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Annexe B - suite • Les procédures de réclamations quant au non-respect présumé du Code figurent sur le site institutionnel (www.beamglobal.com) pour permettre aux intéressés de faire part d'éventuelles réclamations en toute confidentialité. • Beam évaluera les réclamations présumées quant au respect du Code déposées auprès de la société, puis répondra aux intéressés en procédant à l’enregistrement de ces réclamations, le cas échéant.

COORDONNÉES

Pour obtenir davantage d’informations sur le Code de bonnes pratiques pour la commercialisation de Beam, ou sur les questions liées à la conformité, veuillez contacter le directeur général local ou : Allyson Wilcox Directrice adjointe des affaires juridiques BEAM INC. 510 Lake Cook Road Deerfield, IL 60015 (847) 444-7111 (téléphone) [email protected] Pino Bermudez Directeur adjoint des affaires juridiques Beam Spain, S.L. Mahonia 2, Edificio Portico Madrid, Espagne 28043 011 34 91 353 46 31 (téléphone) [email protected] Pour des renseignements généraux sur la commercialisation, veuillez contacter le Département Marketing.

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Annexe C

Introduction à la politique de citoyenneté globale de Beam Inc. Chez Beam, les valeurs d’entreprise forment un élément essentiel du succès durable sur les marchés. Ces valeurs – intégrité, leadership, travail d’équipe et responsabilisation – sont vitales pour le succès de le Compagnie. Le succès de la Compagnie dépend de notre réputation auprès de nos collaborateurs, fournisseurs, investisseurs et des communautés dans lesquelles nous travaillons et nous vivons.   La Politique de citoyenneté globale constitue le support de nos valeurs d’entreprise en fournissant des directives pour s’assurer que l’entreprise et ses salariés respectent les droits de l’Homme, la sécurité sur le lieu de travail, et la protection de l’environnement dans chaque communauté où la Compagnie a des sites. Beam attend la même chose des principaux fournisseurs et contractuels de la Compagnie.   Par notre conformité à cette politique nous prouvons notre leadership au sein de la communauté des affaires. De plus, nous améliorons chacune de nos marques, notre capacité d’attirer et de retenir les meilleurs talents et de fournir une meilleure chaîne logistique et une meilleure performance.   Les cadres sont responsables d’assurer la conformité à cette politique dans l’exercice de leurs fonctions.

Éléments de la politique de citoyenneté globale de Beam Inc.  

• Conditions de travail / hygiène et sécurité • Travail des enfants • Travail forcé • Discrimination • Horaires de travail • Salaires et prestations sociales • Environnement • Systèmes de gestion • Fournisseurs et contractuels

Hygiène et sécurité dans l’environnement de travail • Il faut fournir aux salariés un environnement de travail sécurisé et hygiénique. La Compagnie s’engage à prendre les mesures appropriées pour minimiser les accidents et blessures sur le lieu de travail. La Compagnie s’engage à fournir des moyens d’évacuation adéquats et à former les salariés à la préparation aux urgences. • Le personnel recevra une formation appropriée sur les questions de sécurité et d’hygiène sur le lieu de travail. La formation sera documentée et comprendra les salariés nouvellement engagés et réaffectés. • Le cas échéant, la Compagnie s’engage à s’assurer que les dortoirs sont propres, sécurisés et satisfont aux besoins essentiels des salariés.

Travail des enfants Tous les salariés doivent avoir au moins l’âge légal minimum local, mais la Compagnie n’emploiera sciemment en aucun cas des mineurs de moins de 15 ans. Selon la nature du travail à accomplir, la Compagnie peut chercher à limiter l’emploi aux personnes de plus de 18 ans.

Travail forcé La Compagnie s’engage à ne pas autoriser l’utilisation d’une main d’œuvre de prisonniers pour un travail forcé, enchainé ou non volontaire.

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Annexe C - suite Discrimination

Environnement

• La Compagnie interdit la discrimination pour l’engagement, la rémunération, l’accès à la formation, le licenciement ou le départ en retraite basés sur la race, le pays d’origine, la caste, l’orientation sexuelle, la religion, l’âge, le sexe, les handicaps, l’affiliation politique ou le statut d’ancien combattant.

• La Compagnie s’engage à gérer ses activités conformément aux lois, normes et règlements en vigueur sur l’environnement.

• La Compagnie respecte l’observation des principes et pratiques des salariés relatifs à la race, le pays d’origine, la caste, l’orientation sexuelle, la religion, l’âge, le sexe, les handicaps l’affiliation politique ou le statut d’ancien combattant. • Le Compagnie interdit toute conduite, y compris les gestes, paroles et contacts physiques qui soit coercitive sexuellement ou de toute autre manière, menaçante, abusive ou tende à exploiter autrui. Ces abus comprennent, sans limitation, le harcèlement sexuel, les châtiments corporels, la coercition mentale ou physique et la violence physique. • La position de la Compagnie est qu’il n’est pas nécessaire qu’un syndicat ou une négociation collective existe entre la Compagnie et ses salariés dans le but d’établir des termes d’emploi appropriés. Cependant, la Compagnie respecte les droits de ses salariés d’établir une négociation collective et n’exerce aucune discrimination contre l’appartenance à un syndicat ou une association professionnelle.  

Horaires de travail La Compagnie s’engage à se conformer aux lois locales en vigueur et aux normes industrielles sur les horaires de travail ; cependant, les salariés ne doivent pas travailler plus de 12 heures par jour et 6 jours par semaine sur plus de 3 semaines consécutives.

Salaires et prestations sociales • Les salaires et prestations sociales offerts aux salariés doivent être égaux ou supérieurs aux minimums définis par les lois et normes locales. • Les déductions de salaires ne seront pas imposées à des fins disciplinaires. Cependant, les renvois temporaires non payés seront autorisés si nécessaire. • Les salariés doivent recevoir des informations claires sur leurs salaires et prestations sociales régulièrement. 

• La Compagnie encourage la protection de l’environnement, la conservation des ressources naturelles et les activités de recyclage / réutilisation.  

Systèmes de gestion

• La direction s’engage à communiquer cette politique à tous les salariés. Toute politique locale doit être en accord avec les impératifs énoncés dans cette Politique. • Le système de gestion doit inclure des pratiques pour analyser, aborder et répondre aux préoccupations des salariés concernant cette Politique. La Compagnie s’engage à s’abstenir d’actions disciplinaire ou de toute autre mesure de discrimination à l’encontre d’un salarié pour avoir fourni des informations de bonne foi sur la conformité de la Compagnie à cette Politique. • La direction s’engage à revoir régulièrement l’adéquation, l’aptitude et l’efficacité continue des systèmes mis en place pour satisfaire aux impératifs de cette Politique. La Compagnie s’engage à mettre en place les mesures correctives appropriées pour gérer toute non-conformité physique.

Fournisseurs et contractuels • La Compagnie s’engage à évaluer régulièrement les fournisseurs et contractuels sélectionnés pour leur capacité à faire preuve d’une solide conformité à la présente politique dans le respect des régulations et coutumes locales. • La Compagnie s’engage à maintenir les preuves que cette Politique est en grande partie observée par les fournisseurs et contractuels qui ont été évalués, dans le cadre des régulations et coutumes locales. Ces preuves comprennent les formulaires de certification, les questionnaires écrits, les inspections ou autres documents appropriés.

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Die Beam-Weise.

Verhaltens- und Ethikkodex

März 2013

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Der Betrieb unseres Geschäfts auf die richtige Weise – die Beam-Weise Liebe Kollegen von Beam, Unsere Agenda „Vision into Action“ zeigt vielversprechende Ergebnisse und ich möchte mich bei allen Mitarbeitern für ihren Beitrag zu unserem Erfolg bedanken. Vor uns liegen aufregende Gelegenheiten, aber mit Gelegenheiten sind immer Herausforderungen und Risiken verbunden. Es ist entscheidend, wie wir uns diesen Gelegenheiten, Herausforderungen und Risiken stellen, denn wir spielen alle eine Rolle bei der Gestaltung der Zukunft unseres Unternehmens.   Als Angestellte von Beam sind wir davon überzeugt, dass wir auf dem Markt gewinnen und dennoch die höchsten Standards der Geschäftsethik aufrecht erhalten können. Und das ist unsere Erwartung: Wir werden gewinnen, während wir das Richtige und auf die richtige Weise tun.   Dieser Kodex erläutert unseren Ansatz für das Geschäft - ehrlich, fair, wettbewerbsorientiert und immer darauf konzentriert zu sein, die Dinge richtig zu machen, auf die Beam-Weise. Das wird manchmal bedeuten, dass schwierige Entscheidungen bezüglich Prioritäten getroffen werden müssen. Es bedeutet immer, gute Entscheidungen zu treffen, die Risiken in unserem Geschäft zu beherrschen und unsere Entscheidungen im Rahmen der gesetzlichen Anforderungen zu treffen.   Beam trägt viel zu den Gemeinden bei, in denen unsere Mitarbeiter leben und arbeiten. Und unsere Mitarbeiter möchten in diesem Unternehmen lohnende Karrieren aufbauen. Wir erreichen diese Ziele, wenn unsere Entscheidungen die richtige Balance zwischen Kreativität und Innovation unter Berücksichtigung der Risiken und der Einhaltung aller Gesetze widerspiegeln. Und bei unserem Streben nach vorwärts wird uns der Einsatz von bereits vorhandenen oder noch in Entwicklung begriffenen Tools zu diesen guten Entscheidungen unterstützen.   Ich bitte alle Mitarbeiter eindringlich, unsere Aktionäre mit guten Entscheidungen auf Grundlage von gesunder Urteilskraft und Erfahrung, Einsicht und Kenntnis der Regeln zu belohnen, die für unser Geschäft gelten. Wir profitieren alle von den Ratschlägen und Anregungen unserer Mitarbeiter und der Fachleute im Unternehmen, wenn Fragen auftauchen. Die Manager sind dafür verantwortlich dafür, sicherzustellen, dass das Compliance-Programm in ihren Verantwortungsbereichen effizient funktioniert, sowie für die Schaffung einer Umgebung, in der eine Diskussion von relevanten Themen ermutigt wird.   Dieser Kodex ist unser Engagement, Spirituosen herzustellen, die die Welt bewegen, während wir unser Geschäft auf die richtige Weise – die Beam-Weise – führen. Der Kodex umreißt wichtige Probleme und liefert Informationen darüber, wie eine Vielfalt von Problemen und Situationen zu handhaben ist. Wir ermutigen alle Angestellten, diesen Kodex, der eine vollständige Aktualisierung früherer Versionen darstellt, gründlich zu lesen, bevor sie ihre Einhaltung bestätigen.   Ich rufe jeden einzelnen von uns auf, das Seine zu tun, während wir unsere „Vision into Action“-Agenda auf neue Erfolgsebenen heben. Dieser Kodex ist eine wichtige Grundlage für alles, was wir tun, und ich begrüße Ihre Kommentare zu anderen Tools und Verfahren, die uns helfen werden, das faszinierende Potenzial unseres Unternehmens zu verwirklichen.   Mit freundlichen Grüßen Matt

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Globale und Regionale Risiko- und Compliance-Ausschüsse Angestellte können sich an jede der nachstehend aufgelisteten Personen oder an jedes andere Mitglied des Führungspersonals an allen Standorten von Beam wenden, um Informationen oder Bedenken zum Betrieb und zur Compliance von Beam zu melden.

Globaler Risiko- und Compliance-Ausschuss (GRCC) Matt Shattock – Präsident und CEO

Bob Probst – SVP und CFO

Tel. +1-847-444-7643 E-Mail: [email protected]

Tel. +1-847-444-7872 E –Mail: [email protected]

Mindy Mackenzie – SVP HR

Leo Mierzwicki – VP Global Controller

Tel. +1-847-444-7507 E-Mail: [email protected]

Tel. +1-847-444-7014 E-Mail: [email protected]

Ian Gourlay – SVP Global Operations & Supply Chain

Kevin George – SVP & Global Chief Marketing Officer

Tel. +1-519-973-9503 x 206 E-Mail: [email protected]

Tel. +1-847-444-7121 E-Mail: [email protected]

Kent Rose – Chief Ethics and Compliance Officer und General Counsel

Hauptbuchprüfer (Büro Deerfield)

Tel. +1-847-444-7110 E-Mail: [email protected]

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Globale und Regionale Risiko- und ComplianceAusschüsse EMEA RCC

NA RCC

APSA RCC

Albert Baladi – Präsident EMEA: RCC-Vorsitzender Tel. +34-91-353-4576 E-Mail: [email protected]

Bill Newlands – Präsident NA: RCC-Vorsitzender Tel. +1-847-444-7045 E-Mail: [email protected]

Philip Baldock – Präsident APSA:

Paul McKay – CFO/RCO EMEA: Leitung regionale Implementierung

OPERATIONS RCC

RCC-Vorsitzender

Ian Gourlay – SVP, Global Operations & Supply Chain: RCC-Vorsitzender

Tel. +61-2-8977-9700

Tel. +1-519-973-9503

E-Mail: [email protected]

E-Mail: [email protected]

Diego Reynoso – CFO/RCO NA: Leitung regionale Implementierung

Anthony Stewart – CFO/RCO APSA: Leitung regionale Implementierung

Rick Frohock – Director Accounting,

Tel. +34-91-353-4558

Tel. +1-847-444-7662

Tel. +61-2-8977-9700

Tel. +1-502-848-5318

E-Mail: [email protected]

E-Mail: [email protected]

E-Mail: [email protected]

E-Mail: [email protected]

Silvia Minguez Camba – Assistant Controller Tel. +34-91-353-4525 E-Mail: [email protected]

Brent Fayhee – Region Risk and Compliance

Alex Forsythe – Sr. Finance Manager Risk &

Steve Lutes – Ops Risk and Compliance

Champion: Leitung taktische Implementierung

Compliance APSA/Südamerika

Tel. +1-847-444-7156

Tel. +61-2-8977-9756

E-Mail: [email protected]

E-Mail: [email protected]

Aktive Funktionäre

Aktive Funktionäre

Aktive Funktionäre

Personalabteilung: Jim Tighe

Personalabteilung: Tom Strehle

Handel: Jonathan Chow

Tel. +44

(0)1403 222600 E-Mail: [email protected]

Tel. +1-847-444-7889

Tel. +65-6559-1192

E-Mail: [email protected]

E-Mail: [email protected]

Betrieb: David Hunter

Betrieb: David Hunter

Betrieb: Phillip Gock

Tel. +1-847-444-7771

Tel. +1-847-444-7771

Tel. +61-2-8977-9707

E-Mail: [email protected]

E-Mail: [email protected]

E-Mail: [email protected]

Rechtsabteilung: Pino Bermudez

Rechtsabteilung: Allyson Wilcox

Personalabteilung: Evelyn Jackson

Tel. +34-91-353-4631

Tel. +1-847-444-7111

Tel. +61-2-8977-9700

E-Mail: [email protected]

E-Mail: [email protected]

IT: Maria Galvez

IT: Erica Lopez

Tel. +34-91-353-4707

Tel. +1-847-444-7607

E-Mail: [email protected]

E-Mail: [email protected]

Marketing: Kelly Doss

Marketing: Julian Cohen

Tel. +34-682-057-454

Tel. +1-847-444-7087

E-Mail: [email protected]

E- Mail: [email protected]

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Americas Operations

Champion: Leitung taktische Implementierung

Tel. +1-502-357-1461 E-Mail: [email protected]

David Hunter – VP of Manufacturing Tel. +1-847-444-7771 E-Mail: [email protected] Don Hardwick – VP Global Supply Chain Tel. +1-502-215-2307 E-Mail: [email protected] Tom McPartlin – VP CIO, Leitung

E-Mail: [email protected]

Systemtransformation

Tel. +1-847-444-7664 E-Mail: [email protected]

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Verwaltung unserer Zukunft – Was wird erwartet? Die Mitarbeiter von Beam verkörpern unseren Leitspruch, Unternehmungssinn zu haben, innovative Lösungen zu entwickeln und den Konkurrenzkampf gemeinsam zu gewinnen. Damit das möglich ist, wird von den Mitarbeitern erwartet, dass sie ihre Pflichten auf nachhaltige Weise erfüllen. Das bedeutet gute Geschäftspraktiken mit einem soliden Verständnis der Unternehmensrichtlinien und der Gesetze, die für unser Geschäft gelten. Dieser Kodex beschreibt einige der wichtigsten Richtlinien und die Erwartungen an die Mitarbeiter, Vertreter und das Führungspersonal von Beam.   Wir haben dieses Geschäft über 215 Jahre lang auf einem Fundament von hohen Standards aufgebaut. Wir fordern unsere Mitarbeiter heraus, kühne, innovative Ideen auf den Tisch zu legen, die uns ein nachhaltiges, ertragreiches Wachstum ermöglichen. Das können wir nur erreichen, wenn wir innovativ vorgehen und aggressiven Wettbewerb betreiben, der aber immer auf ethischem Verhalten gründen muss. Von jedem Mitarbeiter von Beam wird erwartet, dass er vernünftige Geschäftspraktiken und die Regeln befolgt, die für unsere Branche gelten. Wir müssen Gelegenheiten und Risiken identifizieren und proaktiv handhaben und die bewährten Praktiken anwenden. Unser letztendliches Ziel ist der Schutz und die Verbesserung des Rufs von Beam auf dem Markt und in unseren Gemeinden.

In der Praxis bedeutet das, dass wir kreativ sind und uns bemühen, unsere Ziele zu erreichen, aber immer, indem wir das Geschäft richtig führen, auf die Beam-Weise, und dass wir sowohl Erfolge als auch Herausforderungen offen kommunizieren. Die Mitarbeiter dürfen weder die Regeln noch die Compliance-Anforderungen und die gute Geschäftsethik verletzen, um Ergebnisse zu erzielen. Bei Bedarf können wir unsere Kollegen oder Vorgesetzten immer um Hilfe bitten.   Und wenn uns ein Problem bezüglich Compliance oder Ethik bewusst wird, können wir unsere Bedenken durch eines der folgenden Mittel bekannt machen:

1. Die inländische und die internationale Hotline, die in Anhang A aufgeführt ist.



2. Meldung an ein Mitglied des Globalen Risiko- und Compliance-Ausschusses.



3. Meldung an ein Mitglied eines regionalen Risiko- und Compliance-Ausschusses.



4. Meldung an ein Mitglied der Unternehmensleitung.

Weitere Compliance-Tools sind auf Stir verfügbar.

  Erforderliche Aktion: Jeder Mitarbeiter muss nach gründlicher Prüfung dieses Kodex den Empfang bestätigen und erklären, dass er den Kodex verstanden hat, indem er die elektronische Bestätigung einsendet. Ihre Einsendung der Bestätigungsseite bekräftigt, dass Sie die Gesetze in Ihrer täglichen Tätigkeit anwenden und eventuell auftauchende Bedenken melden.

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Compliance und Berichterstattung: Die Mitarbeiter von Beam haben das Recht und die Verantwortung, eine aktive Rolle bei der Aufdeckung und Verhütung von Fehlverhalten einzunehmen. Was: Wenn ein Mitarbeiter von Beam vermutet, dass ein anderer Mitarbeiter von Beam, einschließlich Manager, Mitglieder des Führungskaders, Mitarbeiter einer Tochter- oder Partnerfirma von Beam, oder Vertreter einer Drittpartei den Wortlaut oder den Geist eines Gesetzes oder die in diesem Kodex dargelegten Standards verletzt oder verletzen könnte, dann muss er dies melden. Wie: Verwenden Sie eine der auf Seite 6 dieses Kodex aufgeführten Meldemöglichkeiten. Mitarbeiter können auch andere Optionen zur Meldung benutzen, wie Diskussionen mit den örtlichen Managern oder einem Mitarbeiter der örtlichen Rechtsabteilung. Solange alle Aktionen in gutem Glauben erfolgen, wird kein Mitarbeiter, der Bedenken vorbringt, irgendwelche widrige Folge erleiden. Personen, die an einer erwiesenen Verletzung beteiligt waren, oder die absichtlich eine falsche Meldung erstatten, müssen jedoch mit einem Disziplinarverfahren rechnen, das je nach Umstand auch zur Beendigung des Arbeitsverhältnisses führen kann. Wenn sich Mitarbeiter weigern, eine Aufforderung oder Anordnung zu befolgen, von der sie vernünftigerweise annehmen, dass diese ein Gesetz oder diesen Kodex verletzen würde, verlieren sie ihre Anstellung nicht und Vergeltungsmaßnahmen gegen einen solchen Mitarbeiter sind verboten. Die Umsetzung dieses Kodex und die Meldung gemäß diesem Kodex muss immer unter Einhaltung der geltenden Gesetze erfolgen und für diese Einhaltung darf keine Vergeltung verübt werden. Nichts im Text oder bei der Umsetzung dieses Kodex schafft einen befristeten Arbeitsvertrag oder ändert einen bestehenden Arbeitsvertrag.

Äußern Sie sich! Weltweites System für das Melden von Bedenken bezüglich Geschäftspraktiken

Ihre Toolbox Vertraulichkeit. Informationen von Mitarbeitern werden so weit wie nur möglich vertraulich und unter Einhaltung der geltenden Datenschutzgesetze behandelt, wobei das Unternehmen jedoch angemessene Untersuchungen durchführen kann. Die Vertraulichkeit gemäß den geltenden Datenschutzgesetzen schützt jedoch keine Personen, die an einer Verletzung beteiligt waren oder zu ihr beigetragen haben, und unter bestimmten Umständen kann die Identität der meldenden Person den an der Untersuchung Beteiligten mitgeteilt werden. Bedenken und Fragen von Mitarbeitern können jedem Mitglied des globalen oder eines regionalen Risiko- und Compliance-Ausschusses gemeldet werden. Über die gebührenfreie Compliance-Hotline können Angelegenheiten auch anonym wie folgt rund um die Uhr gemeldet werden:

Allgemeine Compliance-Angelegenheiten Für Mitarbeiter in den USA und in Kanada – gebührenfreie Nummer 1-800-374-6129 Für Mitarbeiter außerhalb der USA – siehe Anhang A zu diesem Kodex – Internationale Anleitungen für die Benutzung der Compliance-Hotline

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Markenrepräsentanten, Alkoholprobleme und Marketing-Ethik Markenrepräsentanten Jeder Mitarbeiter an jedem Standort weltweit repräsentiert Beam. Wir sind alle Repräsentanten unseres Unternehmens und unserer Produkte und von uns wird erwartet, dass wir immer dementsprechend handeln. Wir vertreten einen festen Standpunkt bezüglich Alkoholproblemen und übermäßigem Konsum, Alkoholkonsum durch Minderjährige, verantwortungsbewusstem Marketing und Trunkenheit am Steuer. Wir erwarten von allen Mitarbeitern ein vorbildhaftes Verhalten und dass sie die Folgen von Fehlverhalten wie übermäßigem Alkoholgenuss und Trunkenheit am Steuer meiden.   Unsere Position zu Alkoholkonsum durch Minderjährige, Trunkenheit am Steuer und zu übermäßigem Alkoholgenuss ist klar:

RICHTLINIE ZU ALKOHOLKONSUM DURCH MINDERJÄHRIGE, TRUNKENHEIT AM STEUER UND ÜBERMÄSSIGEM ALKOHOLGENUSS Beam, seine Tochter- und Partnerfirmen stellen alkoholische Getränke nur für Erwachsene im gesetzlichen Mindestkaufalter her, wobei das Mindestkaufalter in jedem Markt einzeln definiert ist. Wir unterstützen aktiv alle Gesetze, die Altersgrenzen für den Zugang, den Kauf und den Genuss von alkoholischen Getränken festlegen und wir wenden beträchtliche Ressourcen für die Aufklärung und für die Vorbeugung des Alkoholkonsums durch Minderjährige und Trunkenheit am Steuer auf. Wir vermarkten oder verkaufen unsere Produkte nicht an Personen unter dem gesetzlichen Mindestkaufalter. Unsere Produkte sind für den verantwortungsbewussten Genuss und zum Vergnügen von Erwachsenen ab dem Mindestkaufalter gedacht. Wir stellen uns allen Formen von illegalem, übermäßigem oder unverantwortlichem Genuss entgegen und unterstützen tatkräftig die Durchsetzung von Gesetzen gegen Trunkenheit am Steuer. Gewisse Personen sollten überhaupt keine alkoholischen Getränke trinken und wir richten unser Marketing nicht an solche Personen.

Marketingführerschaft Beam ist branchenführend bezüglich der verantwortungsbewussten Vermarktung und verantwortungsbewussten Werbepraktiken.

Unser Ziel: Die Festlegung des Standards für verantwortungsbewusstes Marketing und Werbeaktivitäten, die auf Erwachsene ab dem gesetzlichen Mindestkaufalter abzielen, die alkoholische Getränke konsumieren.

Unser Ansatz: Ein einziges Ziel für Verkauf, Marketing, Verkaufsförderung und Werbung, – nämlich das Wachstum unseres Geschäfts durch geschmackvolle, relevante Materialien, die unser Zielpublikum von Erwachsenen ab dem Mindestkaufalter ansprechen. Das Mindestkaufalter kann auf internationalen Märkten variieren, unsere Anforderungen dagegen nicht. Wir werden nur die Materialien und Serviceleistungen einsetzen, die Verbraucher ab dem Mindestkaufalter auf jedem unserer Märkte verantwortungsbewusst ansprechen.

Unsere Rolle: Durch wirksame Selbstregulierung, nämlich die Festlegung interner Richtlinien für unsere eigenen Praktiken, können wir sicherstellen, dass unser Ziel erreicht wird. Wir halten alle Gesetze und Vorschriften sowie die Verfahrensregeln der Branche, die für unser Geschäft gelten, strikt ein. Die Marketing-Richtlinien von Beam legen zusätzliche Richtlinien und Praktiken fest, um unser verantwortungsbewusstes Herangehen an die Vermarktung von alkoholischen Getränken zu bekräftigen.

Unsere Richtlinien: Alle Mitarbeiter müssen die MarketingRichtlinien von Beam bezüglich verantwortungsbewussten und geschmackvollen Werbe- und Verkaufsförderungsaktivitäten kennen und sich an diese halten. Siehe Anhang B.

Unsere Position: Trunkenheit am Steuer ist verantwortungslos und ein unannehmbares Verhalten. Wir erwarten von allen Mitarbeitern, dass sie alle Gesetze bezüglich Trunkenheit und Trunkenheit am Steuer einhalten, während sie im Namen des Unternehmens tätig sind. Punktum. Für Mitarbeiter, die Firmenfahrzeuge unter Verletzung des Gesetzes lenken, können Konsequenzen bis hin zur Kündigung des Anstellungsverhältnisses entstehen.

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Wettbewerbsrecht; Bestechung und Korruption Kartell- und Wettbewerbsgesetze Kartellgesetze fördern den Wettbewerb und einen freien und offenen Markt für Güter und Dienstleistungen. Diese Gesetze verbieten Handelsbeschränkungen wie Vereinbarungen oder Absprachen zwischen Beam und seinen Konkurrenten, mit der Absicht:   1. Preise zu erhöhen, zu senken, zu stabilisieren, oder anderweitig festzulegen oder zu kontrollieren.

2. Das Warenvolumen einzuschränken, das hergestellt oder zum Kauf verfügbar gemacht werden soll.

 

3. Gebiete, Märkte oder Produkte zuzuweisen.

 

4. Bestimmte Lieferanten oder Kunden zu boykottieren.

Sollte ein Konkurrent solches ansprechen, gehen Sie nicht darauf ein und melden Sie den Vorfall der entsprechenden Kontaktpersonen. Hüten Sie sich vor mündlichen Abmachungen oder anderen Aktionen, die als Zustimmung zu den oben genannten verbotenen Aktionen fehlinterpretiert werden könnten. Regionale Abweichungen von den obigen allgemeinen Prinzipien müssen strikt eingehalten werden. Die Artikel 81 und 82 in der EU verbieten beispielsweise Aktivitäten, die den freien Warenfluss zwischen Mitgliedsstaaten der EU einschränken. Da Fragen unter den Kartellgesetzen komplex sein können, ist es äußerst wichtig, dass sich Mitarbeiter in Kartellrechtsangelegenheiten an Ansprechpartner ihrer Rechtsabteilung wenden. Die möglichen rechtlichen Folgen von Kartellrechtsverletzungen sind extrem und schließen zivil- und strafrechtliche Verfolgung, Haftstrafen, Bußgelder und Anordnungen auf Unterlassung ein.

Fragen und Antworten: F: Ich arbeite im Verkauf und kürzlich hat mir ein freundlicher Kunde eine Preisliste der Konkurrenz gegeben. Diese Informationen sind sehr nützlich, aber ich fühle mich nicht wohl dabei, diese in meinem Besitz zu haben. Ich habe es meinem Vorgesetzten noch nicht erzählt. Was sollte ich tun? A: Rufen Sie sofort Ihre örtliche Rechtsabteilung an. Sie dürfen die Preisliste weder kopieren noch weitergeben und sie dürfen keine geschäftliche Aktion auf Grundlage dessen starten, was Sie gesehen haben. Die Rechtsabteilung wird die Preisliste an den Konkurrenten zurückgeben und sich um alle notwendigen Mitteilungen oder weiteren Aktionen kümmern.

Ihre Toolbox Unter bestimmten Umständen kann es gesetzwidrig sein, Preiszugeständnisse zwischen konkurrierenden Kunden für die gleichen Waren zu machen. Koordinieren oder vermitteln Sie nie Einzelhandelspreise zwischen Einzelhandelskunden. Meiden Sie alle Kontakte zu Konkurrenten, welche Wettbewerbsgesetze verletzen. 85

Bestechung von Beamten

Der Foreign Corrupt Practices Act („FCPA“), die OECD-Konvention, der UK Bribery Act und örtliche Gesetze untersagen Beam: • Das Anbieten oder Zahlen von Geldern oder anderen Wertsachen • direkt oder indirekt • an irgendeinen Beamten einer ausländischen Regierung, eine ausländische politische Partei oder deren Funktionäre, oder irgendeinen Kandidaten für ein öffentliches Amt • zum Zweck, unrechtmäßig einen Geschäftsvorteil zu verschaffen oder aufrechtzuerhalten, oder Einfluss auf das Handeln von Behörden zugunsten von Beam zu nehmen. Zu den verbotenen Zahlungen gehören Beratungs-, Makler- oder Finderhonorare, die an Dritte gezahlt werden, wenn ein Teil des Honorars für ausländische Beamte oder politische Parteien oder zugunsten dieser für unlautere Zwecke abgezweigt wird. HINWEIS: Besondere Wachsamkeit ist geboten hinsichtlich der Handlungen von Drittparteien im Namen von Beam. Die Anti-Bestechungsgesetze gelten für Mitarbeiter von Beam und für Mitarbeiter von Drittparteien, die für unsere Interessen arbeiten. Berater und Drittparteien dürfen nichts tun und keine Handlungen begehen, die verboten wären, wenn sie direkt von Beam begangen werden würden.

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Bestechung von Beamten

Ihre Toolbox Beam toleriert keinerlei Bestechung in seinem Geschäft oder durch Drittparteien,

die Vereinigten Staaten, haben die OECD-Konvention unterzeichnet. Viele Länder

die im Namen des Unternehmens agieren. Fragen können insbesondere in Verbindung mit Folgendem auftauchen:

haben auch ein Strafrecht, das ein solches Verhalten verbietet.

• Geschäfte mit Regierungsbeamten wie etwa Verkaufskanälen der Armee.

• Handlungen von Beratern und Vertretern von Drittparteien.



• Das Verschenken von Produkten des Unternehmens.

Besondere Sorgfalt ist erforderlich, um jeden Anschein zu vermeiden, dass Beam Produkte oder Zahlungen auf korrupte Weise liefert. Außerdem erfordern der FCPA, der UK Bribery Act, zahlreiche nationale Gesetze und die OECD-Konvention zur Bekämpfung von Bestechung bei internationalen Geschäftstransaktionen („OECD-Konvention“) auch, dass Beam in seiner Buchführung Transaktionen und Firmenvermögen genau aufzeichnet. Beispiele für verbotene Transaktionen sind unter anderem „aufgeteilte Rechnungen“ oder „doppelte Rechnungen“, die es einem Kunden gestatten, niedrigere Importzölle zu zahlen, sowie auch überhöhte Rechnungen, die es einem Kunden ermöglichen, Gelder außer Landes zu bringen und damit die Währungsexportregelungen seines Landes zu umgehen. Geldwäsche in jeder Form wird von Beam nicht toleriert.

Vernünftige und in gutem Glauben getätigte Ausgaben für Dienstleistungen, Reisekosten oder Unterhaltung innerhalb der Grenzen der Geschäftsethik und der örtlichen Gepflogenheiten und Praxis sind zulässig, vorausgesetzt, solche Zahlungen beziehen sich direkt auf erhaltene Dienstleistungen oder Waren, oder die Ausführung eines Vertrages mit einer ausländischen Regierung. Die Regeln sind jedoch komplex und die erlaubten Aktivitäten sind nicht immer klar. Rufen Sie die Rechtsabteilung an, falls Sie Unterstützung benötigen. Diese Verbote müssen von allen Mitarbeitern und Vertretern von Beam und seinen Partnerfirmen, ob in- oder ausländisch, befolgt werden. Wenn ein Mitarbeiter annimmt, dass solche Zahlungen von einer der ausländischen Partnerfirmen, von Vertretern oder Geschäftspartnern von Beam gemacht wurden oder werden, sollten die Fakten sofort an ein Mitglied des globalen Risiko- und ComplianceAusschusses oder an den General Counsel in Deerfield gemeldet werden.

38 Länder, darunter viele von den bevorzugten Märkten von Beam, wie etwa Australien, Brasilien, Frankreich, Deutschland, Mexiko, Spanien, Großbritannien und 87

Wettbewerbsrecht; Bestechung im Bestechung und geschäftlichen Verkehr Korruption.

Staats-, Landes- und nationale Gesetze verbieten die Zahlung von Bestechungsgeldern, Schmiergeldern, oder andere illegale Zahlungen an Kunden von Beam durch Beam oder eine Drittpartei. Mitarbeiter dürfen an Kunden oder Lieferanten von Beam oder einen Beamten, der Angelegenheiten von Beam bearbeitet, weder direkt noch indirekt Zahlungen leisten oder irgendein Geschenk oder eine andere Sache von Wert übergeben. Dazu gehören auch Produkte des Unternehmens. Ausgenommen davon sind Geschenke oder Bewirtung, die Vertretern von Kunden oder potenziellen Kunden gegeben werden können, wenn sie alle der folgenden Kriterien erfüllen:

Ihre Toolbox 1. Das Geschenk oder die Bewirtung ist legal. 2. Beim Geschenk oder der Bewirtung handelt es sich nicht um Bargeld oder Barwert. 3. Das Geschenk hat nominellen Wert, so dass es von einer vernünftigen, normalen, allgemein akzeptierte Standards einer Geschäftsethik anwendenden Person nicht als Bestechung, Erfolgszahlung oder als ein anderer Versuch ausgelegt werden kann, sich einen Geschäftsvorteil zu verschaffen. 4. Die öffentliche Offenlegung eines solchen Geschenkes oder einer Bewirtung darf in keiner Weise für Beam rufschädigend sein. 5. Das Geschenk oder die Bewirtung wurde nicht im Austausch gegen oder in Erwartung einer bestimmten Dienstleistung oder eines bestimmten Ergebnisses bezüglich des Unternehmens übergeben.

Fragen und Antworten: F: Auf meinem Markt ist es üblich, Käufern und anderen Kontaktpersonen zu den Feiertagen einige unserer feineren Beam-Produkte als Geschenk zu übergeben. Kann ich das weiterhin tun? A: Eine einzige Flasche dürfte wahrscheinlich keine Probleme bereiten, aber die Regeln sind komplex und die Risiken bei der Abgabe von Gratisprodukten sind hoch, insbesondere wenn es sich um Beamte handelt. Beraten Sie sich mit der Rechtsabteilung. F: Ich möchte ein Anerkennungsprogramm für Vertriebshändler und Einzelhändler einrichten. Je mehr sie verkaufen, desto höher die Anerkennung. Was muss ich wissen? A: Viele Märkte haben eine Wertsachenregelung, die hier ins Spiel kommt. Je nach den örtlichen Regelungen kann das durchaus machbar sein, aber wenden Sie sich an die Rechtsabteilung, um sicherzustellen, dass alle Vorschriften eingehalten werden. 88

Bücher und Unterlagen; Buchführung und Finanzunterlagen Die Geschäftsberichte von Beam und alle Bücher und Unterlagen, auf denen diese basieren, müssen VOLLSTÄNDIG UND KORREKT SEIN UND DEN WIRKLICHEN ZUSTAND UNSERES GESCHÄFTES WIDERSPIEGELN, selbst wenn aus den Unterlagen enttäuschende Ergebnisse oder ein Versagen, die erwarteten Gewinnhöhen zu erreichen, hervorgehen sollten. Ein Versuch, tatsächliche Ergebnisse durch ungenaue Wiedergabe von Kosten, Inventarwerten, Verkäufen usw. zu kaschieren, zu verschleiern, oder zu minimieren, wird nicht toleriert. Mitarbeiter im Management oder in Funktionen für die Erstellung von Finanzberichten müssen zusammenarbeiten und genaue und vollständige Bestätigungen bezüglich der Integrität von Geschäftsberichten liefern. Eine Verweigerung der Zusammenarbeit oder ein Versuch, eine unwahre Bestätigung zu liefern, kann zu Disziplinarverfahren führen, einschließlich Beendigung des Arbeitsverhältnisses aus triftigen Gründen.

Ihre Toolbox Alle Regelungen und Standards für Finanzberichte und Buchführung, einschließlich aller Vorschriften des US Sarbanes-Oxley Act, welche den Betrieb und die Verpflichtungen bezüglich Finanzberichten von Beam regeln, müssen strikt eingehalten werden. Sollte ein Mitarbeiter von Beam Bedenken oder Beschwerden bezüglich der Buchführung, der Führung von Aufzeichnungen, oder der Berichterstattungspraktiken von Beam haben, sollten diese Bedenken oder Beschwerden über die ComplianceHotline (1-800-374-6129 für die USA und Kanada; für andere Standorte siehe Anhang A) oder an ein Mitglied des globalen oder regionalen Risiko- und Compliance-Ausschusses gemeldet werden.

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Wettbewerbsrecht; Faire Anstellung und faires Handeln Bestechung und Korruption. Diskriminierung

Geschenke, Darlehen und Bewirtung

Von den Mitarbeitern wird erwartet, dass sie sich mit höchster Achtung der Würde anderer verhalten. Mitarbeiter müssen alle Personalentscheidungen, einschließlich derer bezüglich Anwerbung, Einstellung, Schulung und Beförderung von qualifizierten Personen für alle Positionen ohne Berücksichtigung von untersagten Faktoren treffen. Dazu gehören unter anderem Rasse, Hautfarbe, sexuelle Orientierung, Religion, Geschlecht, nationale Herkunft oder Alter. Die Entscheidungen müssen, wo dies erforderlich ist, unter positiver Berücksichtigung von Personen mit Behinderungen und solchen mit Militärdienst getroffen werden.

Von den Mitarbeitern wird erwartet, dass sie jede Verwicklung oder Situationen vermeiden, welche die unparteiische Erfüllung ihrer Pflichten stören, oder auch nur den Anschein einer Störung erwecken könnten. Die nachfolgenden Regeln dienen nur der Veranschaulichung.

• Kein Mitarbeiter und kein Mitglied der unmittelbaren Familie eines Mitarbeiters darf von einem Kunden, Konkurrenten oder Lieferanten von Beam oder einem Mitarbeiter oder Vertreter eines BeamLieferanten Geschenke von mehr als nur nominellem Wert annehmen.



• Kein Mitarbeiter und kein Mitglied der unmittelbaren Familie eines Mitarbeiters darf von einem Kunden, Konkurrenten oder Lieferanten von Beam oder einem Mitarbeiter oder Vertreter eines BeamLieferanten ein Darlehen annehmen.



• Kein Mitarbeiter und kein Mitglied der unmittelbaren Familie eines Mitarbeiters darf von einem Kunden, Konkurrenten oder Lieferanten von Beam oder einem Mitarbeiter oder Vertreter eines BeamLieferanten eine Bewirtung annehmen, welche in Umfang und Kosten die üblichen Gefälligkeiten übersteigt, die normal nach ethischen Geschäftspraktiken als akzeptierbar gelten.

Faires Handeln Von allen Mitarbeitern wird erwartet, dass sie Kunden von Beam, Lieferanten, Konkurrenten und Mitarbeiter sowie Gewerkschaftsvertreter fair behandeln. Mitarbeiter dürfen sich keinen unfairen Vorteil durch Manipulation, Verschleierung, Missbrauch von privilegierten Informationen, falsche Darstellung von Tatsachen, oder eine andere unlautere Handlungen verschaffen.

Fragen und Antworten: F: Ich habe mit meiner Ansprechperson, die für einen Lieferanten von Beam arbeitet, Freundschaft geschlossen. Der Lieferant hat mir angeboten, mir etwas Geld für den Kauf eines neuen Autos zu leihen. Ist es für mich OK, dieses Geld anzunehmen? A: Nein, die Annahme eines Darlehens von einer Person oder einem Unternehmen, das eine Geschäftsbeziehung mit unserem Unternehmen hat, ist verboten.

F: Ein Verkäufer, mit dem ich ständig zusammenarbeite, hat mich und meinen Ehepartner zum Essen eingeladen. Kann ich das Angebot annehmen? A: Wenn Ihr Geschäftskontakt mit Ihnen zusammen essen geht und dabei Geschäftsangelegenheiten besprochen werden können, wird diese Einladung die Richtlinie nicht verletzen, vorausgesetzt, das Essen ist nicht übermäßig teuer und die Essenseinladungen des Verkäufers sind nicht zu häufig. 90

Interessenkonflikte

Ihre Toolbox BEISPIEL 1 In meiner Stelle bei Beam muss ich bestimmte Produkte und Dienstleistungen einkaufen. Zufällig verkauft das Unternehmen meines Vaters das, was ich brauche. Kann ich von diesem Unternehmen kaufen? Antwort: Nein. Käufe von Familienmitgliedern oder ihren Firmen führen zu Interessenkonflikten. Wenden Sie sich an Ihren Manager oder die Rechtsabteilung, um das korrekte Verfahren zu besprechen. Mitarbeiter müssen Situationen vermeiden, die einen Konflikt zwischen den persönlichen Interessen

BEISPIEL 2 Zwei Mitarbeiter von Beam haben eine Liebesbeziehung. Ist das ein Problem?

eines Mitarbeiters und den Geschäftsinteressen

Antwort: Personen haben auch auf der Arbeit bestimmte Rechte bezüglich ihrer

von Beam schaffen könnten. Dementsprechend wird

Privatsphäre, außer es kommt zu einem Interessenkonflikt (z. B. eine Liebesbeziehung zwischen einem/r Manager/in und einem/r dem/r Manager/in direkt unterstellten Mitarbeiter/in, oder Verhaltensweisen, die zu Belästigung oder zu einer feindseligen Arbeitsumgebung im Unternehmen führen). Jegliche romantischen Beziehungen zwischen einem/r Mitarbeiter/in auf Managerebene und einem/r direkt unterstellten Mitarbeiter/in müssen der Unternehmensführung gemeldet werden. Wir verstehen, dass am Arbeitsplatz enge Beziehungen und Freundschaften entstehen und wir begrüßen es, wenn Freunde zusammenarbeiten, solange die Beziehungen stets professionell bleiben. Wenn sich die Freundschaft/Beziehung als problematisch für das Geschäft erweist, sich auf die Moral des Teams auswirkt, oder den Ruf des Unternehmens gefährdet, müssen entsprechende Maßnahmen getroffen werden. Belästigungen oder andere unangebrachte, benachteiligende Beziehungen werden in keinem Fall toleriert.

von Mitarbeitern erwartet, Situationen zu meiden oder gegebenenfalls zu melden, die wegen des Interesses eines Mitarbeiters oder von Mitgliedern der unmittelbaren Familie eines Mitarbeiters bewusst oder unbewusst die Fähigkeit eines Mitarbeiters beeinträchtigen, die besten Interessen von Beam zu vertreten. Wenn ein Familienmitglied oder enger persönlicher Freund ebenfalls Mitarbeiter von Beam ist, wird von Mitarbeitern erwartet, dass sie jedes Verhalten vermeiden, das den Anschein einer Begünstigung einer solchen Person erwecken könnte.

BEISPIEL 3 Über die Feiertage möchte ich während meiner Freizeit von meinem Job bei Beam im örtlichen Kaufhaus arbeiten, um mir etwas Geld nebenbei zu verdienen. Ist das OK? Antwort: Wahrscheinlich ja. Reden Sie zuerst mit Ihrem Vorgesetzten, um das Unternehmen zu informieren und Ihre Stelle zu beschreiben. Wenn Ihr Job bei Beam keine Überstunden zum Jahresende erfordert, wird ein Teilzeitjob über die Feiertage wahrscheinlich kein Problem sein. 91

Wettbewerbsrecht; Größere Vorfälle – Brand, Sturm, Erdbeben usw. Bestechung und Korruption. Beam hat Prozeduren für den Umgang mit Vorfällen eingerichtet, welche für seine Mitarbeiter, Kunden, oder Konsumenten zu Schaden führen oder die Vermögenswerte oder den Ruf des Unternehmens schädigen könnten. Falls sich eine solche Situation ergibt, sind Geschwindigkeit und Qualität der Informationen von vordringlicher Bedeutung. Kontaktieren Sie ein Mitglied des „Global Major Incident Management“-Teams (GMIM) oder Ihr örtliches Management, bis Sie mit jemandem persönlich sprechen oder eine Antwort-E-Mail oder eine Antwort-SMS erhalten. In einer Notfallsituation sind die Prioritäten des Unternehmens: Sicherstellung der Sicherheit seiner Mitarbeiter und Kunden und der umliegenden Gemeinde, sowie Bewahrung und Schutz des Unternehmens, seiner physischen Vermögenswerte und seines Rufs.

Ihre Toolbox Falls Sie Informationen bezüglich Folgendem haben: • Eine Bedrohung der Sicherheit eines Mitarbeiters • Eine Bedrohung, ein Produkt des Unternehmens zu kontaminieren, bzw. eine erfolgte Kontamination • Eine Beschwerde zu unseren Produkten, die ein Gesundheitsrisiko für Kunden darstellen könnte melden Sie die Situation sofort an GMIM, ihrem örtlichen Management, oder dem Ansprechpartner in der Rechtsabteilung, indem Sie die Kontaktinformationen in diesem Kodex oder die Richtlinie für größere Vorfälle auf Stir benutzen.

Denken Sie daran: versuchen Sie, anzurufen und Nachrichten zu versenden, bis Sie jemanden persönlich erreichen, oder eine Antwort-E-Mail bzw. eine Antwort-SMS erhalten.

Paula Erickson

Ian Gourlay

Steve Lutes

Kent Rose

[email protected] a 1-847-444-7590 m 1-224-515-6035

[email protected] a 1-519-973-9503 m 1-847-274-4657

[email protected] a 1-502-357-1461 m 1-502-492-9248 1-502-742-6350

[email protected] a 1-847-444-7110 m 1-847-877-0136 92

Weitere Richtlinien und Erwartungen

Belästigung Mitarbeiter müssen sich mit höchster Achtung der Würde anderer

Datenschutzgesetze und Schutz von personenbezogenen Informationen

verhalten, wie dies in der Belästigungsrichtlinie von Beam dargelegt

Alle Mitarbeiter müssen sich strikt an die Gesetze und

ist. Beam toleriert keine Belästigung, Einschüchterung

Regelungen bezüglich der Sammlung, Verwendung und

oder beleidigendes Verhalten irgendwelcher Art, ob durch

Weitergabe von personenbezogenen Daten, die von Kunden

unwillkommene sexuelle Annäherungsversuche, Forderung von

erhalten werden, halten. Wenn zum Beispiel Daten innerhalb

sexuellen Gefälligkeiten, oder irgendein anderes verbales oder

der EU gesammelt werden, gelten die EU-Regelungen für

physisches Verhalten ähnlicher Art. Eine erwiesene Belästigung wird zu

die Verarbeitung personenbezogener Daten und in dieser

einem Disziplinarverfahren führen, das je nach den Umständen auch

Hinsicht darf keine Weitergabe von personenbezogenen

die Kündigung des Anstellungsverhältnisses aus triftigen Gründen

Daten an Drittparteien ohne Zustimmung des Eigentümers der

einschließen kann. Wenn ein Mitarbeiter glaubt, belästigt zu werden,

Daten erfolgen. Die US-Standorte von Beam arbeiten unter

sollte er sofort ein Mitglied des Managements von Beam oder ein

„Safe Harbor“-Gesetzen, die es Mitarbeitern, Kunden und

Mitglied des regionalen oder globalen Compliance-Ausschusses, einen

Regierungen weltweit garantieren, dass personenbezogene

Mitarbeiter der örtlichen Rechtsabteilung oder die Personalabteilung

Daten auf die richtige Weise und unter gebotener Beachtung

davon verständigen. Solche Beschwerden werden umgehend

der Vertraulichkeit gesammelt und verarbeitet werden.

untersucht, wobei die Beschwerden und die Untersuchungen so weit wie praktisch möglich vertraulich behandelt werden.

Globale Bürgerschaft Die Einhaltung der grundlegenden Menschenrechte wird bei allen Anstellungspraktiken von Beam sichtbar. Das betrifft unter anderem Löhne und Arbeitszeiten, Gesundheits-, Sicherheits- und Umweltvorschriften und nicht diskriminierende Anstellungsmöglichkeiten. Details zur Richtlinie für die globale Bürgerschaft finden Sie in Anhang C.

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Weitere Richtlinien und Erwartungen Immigration und Arbeitserlaubnis Beam ist zur Einhaltung aller Einwanderungs- und Nationalitätengesetze verpflichtet, wozu auch die Regelungen bezüglich der Überprüfung der Arbeitserlaubnis und das Verbot einer Diskriminierung aufgrund nationaler Herkunft gehören. Beam wird keine Person wissentlich anstellen, die unter den örtlichen Regelungen keine gültige Arbeitserlaubnis hat. Bedenken auf diesem Gebiet sollten wie in diesem Kodex beschrieben dem Vorgesetzten oder der örtlichen Rechtsabteilung gemeldet werden.

Andere Anstellung Abgesehen von den Bestimmungen der Richtlinie zu Interessenkonflikten ermutigt Beam ein Engagement in der Gemeinde, ehrenamtliche Arbeit und andere Formen, sich unseren örtlichen Gemeinden erkenntlich zu erweisen. Externe

Ihre Toolbox BEISPIEL: Ich wende einen großen Teil meiner Freizeit für meine Kirche auf, wo ich für Wartungsaufgaben und das Organisieren von Spendensammlungen verantwortlich bin. Ist das in Ordnung? ANTWORT: Ja. Falls sich Ihre Aktivitäten jedoch in einen zweiten, bezahlten Beruf ausweiten, könnte das ein Problem darstellen und Sie müssten es mit Ihrem Manager besprechen.

nicht kommerzielle Tätigkeiten, die keine Auswirkung auf das Geschäft von Beam oder auf die Fähigkeit eines Mitarbeiters haben, seine Energie dem Geschäft von Beam zu widmen, werden allgemein als persönliche Angelegenheit eines Mitarbeiters betrachtet.

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Weitere Richtlinien und Erwartungen Politische Aktivitäten Beam ermutigt seine Mitarbeiter, sich am politischen Prozess zu

Darüber hinaus hat Beam schon seit langem das aktive Engagement von

beteiligen, vorausgesetzt, diese Aktivitäten erfolgen in der Freizeit und

Mitarbeitern für Verbesserungen von Verfahren und für Verbesserungen der

stören die Arbeit nicht, und vorausgesetzt, dass sie nicht in einem Kontext

Sicherheit ermutigt und davon profitiert. Wir begrüßen alle Diskussionen mit

erfolgen, der einen Mitarbeiter mit Beam identifiziert. Beam zahlt einem

dem Management bezüglich Sicherheits- und Gesundheitsprogrammen in

Mitarbeiter keine politischen Spenden bzw. erstattet ihm diese nicht.

den Einrichtungen von Beam.

Mitarbeiter dürfen keinem Regierungsbeamten oder einer politischen Partei ein Geschenk oder eine Zahlung direkt oder indirekt anbieten mit dem Ziel, sich einen Geschäftsvorteil zu verschaffen oder einen solchen aufrecht zu erhalten, oder eine Aktion einer Behörde zugunsten von Beam zu beeinflussen. Diese Einschränkungen verbieten nicht Beiträge an den politischen Aktionsausschuss von Beam („Beam PAC“) und für politische Aktivitäten, die von Beam offiziell gesponsert werden. Entsprechend qualifizierte Mitarbeiter werden ermutigt, einen Beitrag zu Beam PAC zu leisten.

Gesundheit und Sicherheit am Arbeitsplatz Sichere, einladende Arbeitsplätze für jeden Mitarbeiter haben bei Beam oberste Priorität. Zu diesem Zweck muss jeder Mitarbeiter alle nationalen, Staats-/Landes- und örtlichen Vorschriften bezüglich Sicherheit und Gesundheit am Arbeitsplatz einhalten.

Betriebsräte und Gewerkschaften Beam respektiert und begrüßt die Rolle von Betriebsräten, Gewerkschaften und Arbeitnehmervertretern für unsere Mitarbeiter. Positive, offene Arbeitsbeziehungen zu allen Mitarbeitern und Vertretern von Gruppen sind wichtig für die Erreichung unserer Ziele. Von allen Mitarbeitern wird die strikte Einhaltung aller vereinbarten Arbeitsvorschriften und aller Verträge und Regelungen gefordert, welche die Tätigkeit von Betriebsräten, Arbeitnehmervertretern und Gewerkschaften regeln.

Illegaler Drogenkonsum Beam will seinen Mitarbeitern eine Umgebung bieten, die frei von illegalen Drogen ist. Der Besitz oder der Konsum von illegalen Drogen auf und rund um die Gelände von Beam ist streng verboten. Eine Verletzung dieser Richtlinie oder der persönliche Konsum von illegalen Drogen einschließlich des Missbrauchs von verschreibungspflichtigen Medikamenten auf eine Weise, die sich schädigend auf die Arbeitsleistung auswirkt, kann ein Kündigungsgrund sein. Mitarbeiter, deren Arbeitsfunktionen die Sicherheit oder Gesundheit von anderen beinhalten, können auf den Konsum von illegalen Drogen getestet werden, soweit dies im Rahmen der geltenden Gesetze und der Vereinbarungen mit dem Betriebsrat oder Gewerkschaften erlaubt ist.

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Schutz und richtiger Einsatz der Vermögenswerte von Beam Die Mitarbeiter sind verpflichtet, die Vermögenswerte von Beam zu schützen und deren effizienten Einsatz sicherzustellen. Diebstahl, Nachlässigkeit und Verschwendung haben eine direkte Auswirkung auf die Rentabilität von Beam und können ein Disziplinarverfahren bis hin zu Kündigung nach sich ziehen. Vermögenswerte von Beam, einschließlich des Internetzugangs von Computersystemen von Beam aus, dürfen nur für legitime Geschäftszwecke benutzt werden.

Vertrauliche Informationen Mitarbeiter dürfen weder während noch nach ihrer Anstellung irgendwelche vertrauliche Informationen oder Handelsgeheimnisse über Beam, seine Partnerfirmen, sein Personal oder die Parteien, mit denen Beam Geschäfte macht, veröffentlichen, weitergeben oder zur persönlichen Bereicherung benutzen. Mitarbeitern, die vertrauliche Informationen weitergeben, droht ein Disziplinarverfahren, das bis zur Kündigung des Arbeitsverhältnisses führen kann, und sie können ziviloder strafrechtlich verfolgt werden. Darüber hinaus dürfen Mitarbeiter auch keine nicht öffentlichen, vertraulichen Informationen von früheren Arbeitgebern oder von Drittparteien offenlegen oder benutzen, um das Geschäft von Beam zu fördern.

Umwelt

Wettbewerbsrecht; Bewahrung und Schutz von Vermögen Bestechung und Korruption.

Jeder Mitarbeiter ist für die Förderung der Richtlinie von Beam zur Verhütung von Schäden an der öffentlichen Gesundheit und an der Umwelt durch strenge Einhaltung aller geltenden Umweltschutzgesetze und Vorschriften verantwortlich. Regionale, nationale, Staats- und örtliche Umweltschutzgesetze und Vorschriften regeln nahezu jeden Aspekt unseres Geschäftsbetriebs, insbesondere solche, die Emissionen in die Luft, den Boden oder das Wasser verursachen. Es müssen alle notwendigen Maßnahmen getroffen werden, um diese Gesetze einzuhalten. Außerdem werden alle Mitarbeiter von Beam dazu angehalten, ihren Teil zum Umweltschutz beizutragen, indem sie Ressourcen schonen und Materialien wiederverwerten und wiederbenutzen.  

Behördliche und andere Untersuchungen Behördliche Durchsetzungsverfahren und andere Untersuchungen einschließlich Zivilklagen zwischen privaten Parteien sind in zunehmendem Maß eine Tatsache des Lebens. Regierungsbehörden haben weitreichende Untersuchungsbefugnisse. Beam kooperiert voll bei behördlichen Verfahren und Untersuchungen. Die Mitarbeiter sind verpflichtet, bereitwillig bei jeglicher Klage, bei behördlichen Verfahren oder bei Untersuchungen zu kooperieren.

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Wettbewerbsrecht; Bewahrung und Schutz von Vermögen Bestechung und Korruption.

Ihre Toolbox Gerichtsverfahren und Untersuchungen

Aufbewahrung von Aufzeichnungen

Mitarbeiter müssen ihre örtliche Rechtsabteilung sofort

Die Gesetze und Richtlinien bezüglich der Aufbewahrungspflicht

von jedem Erhalt einer Vorladung, Zwangsmaßnahme,

von Aufzeichnungen müssen von allen Mitarbeitern stets

Verhörung, Nachforschung oder anderen Mitteilungen von

eingehalten werden. Die Richtlinie des Unternehmens verbietet es

einem Gericht, einer Regierungsbehörde oder -stelle, einem

Mitarbeitern, in der Absicht, die Integrität oder die Verfügbarkeit

Rechtsanwalt für eine Privatpartei oder einer Verwaltungsbehörde

dieses Materials zu beinträchtigen, eine Aufzeichnung oder

unterrichten. Bevor sie irgendwelche Fragen über das Geschäft

ein Dokument zu ändern, zu vernichten oder zu verstecken

von Beam beantworten, ein Dokument liefern oder auch nur

oder dies zu versuchen. Beam verbietet jedem Mitarbeiter und

auf irgendwelche Aufforderungen in Zusammenhang mit einem

jeder Führungskraft, ein behördliches Verfahren auf irgendeine

Streitfall, einem Gerichtsverfahren oder einer Untersuchung

Weise zu behindern, zu beeinflussen oder es zu erschweren

antworten, müssen sich Mitarbeiter an die Rechtsabteilung

sowie jeglichen solchen Versuch. Weiter droht allen Mitarbeitern

wenden. Die Richtlinien für Durchsuchungen müssen

und Führungskräften, die bei einem Gerichtsverfahren, einem

entsprechend befolgt werden. Eine Absprache mit der

behördlichen Verfahren oder einer Untersuchung nicht voll

Rechtsabteilung ist in allen Angelegenheiten erforderlich,

kooperieren, ein Disziplinarverfahren, das je nach den Umständen

in die Beam direkt verwickelt ist, wie etwa bei einer

auch zur Kündigung des Arbeitsverhältnisses führen kann.

Untersuchung eines Aspektes unseres Geschäftes oder ein Gerichtsverfahren bezüglich eines Vertrags oder eines Produkts von Beam, aber auch in Angelegenheiten, in die Beam indirekt verwickelt ist, wie etwa Untersuchungen oder Gerichtsverfahren gegen Lieferanten, Vertreiber oder Konkurrenten von Beam.

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Wettbewerbsrecht; Gesetze bezüglich Bestechung und alkoholischer Getränke Korruption.

Die Fähigkeit von Beam, Geschäfte zu machen, wird durch regionale, nationale und örtliche Gesetze geregelt, die Folgendes einschließen: 1. In den meisten Ländern können Unternehmen von Beam keine destillierten Spirituosen ohne eine Schirmkonzession oder Zulassung, welche die Herstellung und den Verkauf autorisiert, herstellen oder verkaufen. Der Verlust dieser Schirmkonzession würde uns in diesem Land aus dem Geschäft werfen. Alle Mitarbeiter von Beam müssen sicherstellen, dass ihre Handlungen alle gesetzlichen Anforderungen erfüllen und die Hauptkonzessionen und Zulassungen von Beam nicht in Gefahr bringen. 2. Die meisten Märkte erlassen Einschränkungen der Interaktionen von Beam mit Vertreibern und Einzelhandelskunden. Vorschriften bezüglich „gebundenen Lokalen“, Vorschriften bezüglich kommerzieller Bestechung oder ähnliche Vorschriften können Handlungen verbieten, die zu einem Anreiz für oder zum Ausschluss von Produkten eines anderen Lieferanten führen. Praktiken, die in anderen Branchen üblich sind, wie etwa Warengeschenke, Geschenkbons, Kurzreisen usw. und andere Anreize für Vertreiber und Einzelhändler, können unter örtlichen Vorschriften fragwürdig sein und sollten mit der Rechtsabteilung abgeklärt werden.

3. Handlungen, die zu einem Anreiz für oder zu einem Ausschluss der Produkte eines anderen Lieferanten führen, indem einem Mitarbeiter eines Großhändlers oder einem Einzelhandelskunden ein „Wertgegenstand“ direkt übergeben wird, können ein Problem darstellen. Was das in der Praxis bedeutet, ist nicht immer klar. In gewissen Gerichtsbarkeiten können Dinge wie kostenlose Kurzreisen für Repräsentanten der Einkaufsabteilung einer Firma in Verbindung mit Verkaufsförderung, Geschenke an Käufer als Anerkennung für erfolgreiches Merchandising und die Leistung bestimmter Beiträge an Handelsvereinigungen usw. problematisch sein. Andererseits sind allgemeine Praktiken, soweit sie nicht durch nationale oder örtliche Vorschriften verboten sind, wie etwa mäßig teure Arbeitsessen und Bewirtung im Allgemeinen nicht illegal. 4. Die Gesetze in vielen Ländern einschließlich der USA schränken Verkaufsaktivitäten, die in anderen Branchen üblich sind, in unserem Geschäft ein oder verbieten sie. Beispielsweise darf Beam in gewissen Ländern einen Einzelhändler nicht dafür bezahlen, dass er Produkte in seine Ladenregale stellt, keine Zusammenarbeit bei der Werbung anbieten, oder Großhändlern oder Einzelhändlern keine Kosten für die Werbung für die Produkte von Beam erstatten.

Ihre Toolbox Angesichts der einzigartigen Geschichte von Alkohol, zu der auch die Prohibition in den USA gehört, verfügen viele Märkte über Regulierungen, welche Aktivitäten von Beam verbieten, die in anderen Branchen zulässig wären, wie etwa Versandverkauf, Regalzahlungen und Kooperation bei der Werbung.

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Andere Richtlinien und Erwartungen

Verkaufsförderungsprogramme Beam betreibt direkt und über seine Vertriebsnetzwerke Anreizprogramme, um den Verkauf aufrecht zu erhalten und anzukurbeln. Diese Programme sind nur erlaubt, wenn sie unter Einhaltung von nationalen, Bundes-, örtlichen und Staatsgesetzen durchgeführt werden.

Kundenschutzgesetze Viele Gerichtsbarkeiten haben Gesetze, die einschränken, wie und wann wir ein Kundenverhältnis kündigen können. Besondere Vorsicht ist notwendig, um jede Erklärung oder schriftliche Äußerung zu vermeiden, die es einem Kunden erlauben würde, zu behaupten, dass Beam eine unbefristete oder ständige Beziehung versprochen hat.

Ihre Toolbox Von den Mitarbeitern, die für Kundenanreizprogramme verantwortlich sind, wird erwartet, dass sie mit allen gesetzlichen Anforderungen und Einschränkungen vertraut sind und diese strikt einhalten. Änderungen im Vertrieb und Umorientierungen des Marktweges führen zu Compliance- und anderen Risiken, daher sollten Sie sich an die Rechtsabteilung, das örtliche Management oder an ein Mitglied des globalen oder regionalen Risiko- und Compliance-Ausschusses wenden.

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Aufbewahrung von Aufzeichnungen Dokumente und Aufzeichnungen des Unternehmens einschließlich von E-Mails und elektronischen Dokumenten und Bildern müssen gemäß der Richtlinie zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen von Beam aufbewahrt und verwaltet werden, so wie dies von den Aufbewahrungsrichtlinien implementiert wurde, die gemäß den örtlichen Gesetzen für jeden Standort und gemäß den jeweiligen betreffenden Richtlinien zur Aufbewahrung von Aufzeichnungen entwickelt wurden. Aufzeichnungen, die gemäß dieser Richtlinie nicht mehr gebraucht werden, müssen gemäß dieser Richtlinie vernichtet werden.

Andere Richtlinien und Erwartungen

Ausfuhrkontrollgesetze Beim Betrieb von Beam ist die Einhaltung aller geltenden nationalen und internationalen Ausfuhr- und Einfuhrkontrollgesetze erforderlich. Unter bestimmten Umständen verbieten US-Gesetze über den „Handel mit dem Feind“ es Unternehmen von Beam, einschließlich denen mit Standort außerhalb der USA, direkt oder indirekt mit Geschäften zu handeln, die ihren Sitz in den folgenden Ländern haben: • Kuba • Nordkorea • Iran • Syrien • Sudan Alkoholische Getränke werden wie viele andere Verbrauchsgüter auch manchmal von Drittparteien ohne volle Zahlung von Steuern und Zollgebühren in andere Länder importiert. Die Mitarbeiter von Beam dürfen diese Aktivität nicht fördern und sollten sich bei Fragen an die Rechtsabteilung wenden. Mitarbeiter müssen die Rechtsabteilung über jede Aufforderung zur Beteiligung an einem Wirtschaftsboykott eines Landes oder zur Unterstützung eines solchen Boykottes informieren, gegen das von der US-Regierung keine offiziellen Sanktionen verhängt wurden.

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Insiderhandel Mitarbeiter können wichtige Insider- und nicht öffentliche Informationen über Beam oder über andere Unternehmen erwerben, mit denen Beam jetzt oder in der Zukunft Geschäfte machen kann. Das Wertpapierrecht verbietet Personen, die wichtige Insiderinformationen aus dem Kauf, Verkauf und allgemein aus dem Wertpapierhandel haben, den Verkauf sowie die Offenlegung solcher Informationen bezüglich Beam oder anderer Unternehmen bis zu dem Zeitpunkt, nach dem die Informationen für die breite Öffentlichkeit veröffentlicht worden sind. Diese Gesetze verbieten den Verkauf von Wertpapieren, während eine Person im Besitz von nachteiligen Insiderinformationen ist, um Verluste zu vermeiden, sowie den Ankauf von Wertpapieren, während eine Person im Besitz von vorteilhaften Insiderinformationen ist, um Gewinn zu machen. Eine Verletzung dieses Verbots kann zur Kündigung des Anstellungsverhältnisses und zur Verhängung von Bußgeldern und Haftstrafen sowie zu zivilrechtlichen Strafmaßnahmen führen.

Ihre Toolbox Konsultieren Sie die Rechtsabteilung, bevor Sie mit Aktien von Beam handeln, falls es Zweifel bezüglich der Gesetze zum Insiderhandel geben sollte, die für Aktien von Beam und von jeder Gesellschaft gelten, die Handelsbeziehungen zu Beam hat. Ebenso dürfen Mitarbeiter auf keinen Fall wichtige Geschäftsentwicklungen, die Beam oder irgendeine andere relevante Gesellschaft betreffen, auch nur andeutungsweise mit ihrer Familie, Freunden, Außenstehenden oder selbst ihren Mitarbeitern besprechen, die diese Informationen nicht brauchen, bevor die Informationen vollumfänglich veröffentlicht worden sind. Es ist illegal, jemandem auf Basis von Insiderinformationen einen „Tipp“ zu geben. Der Mitarbeiter und die Person, welche den „Tipp“ erhält, können mit bedeutenden straf- und zivilrechtlichen Folgen rechnen, wenn Wertpapiere auf Basis einer Offenlegung von Insiderinformationen gehandelt werden.

101

Elektronische Geräte und Mitteilungen

Ihre Toolbox Wo dies unter den geltenden örtlichen Datenschutzregelungen erlaubt ist, kann Beam regelmäßig den Gebrauch von Hardware und Software von Beam einschließlich des Inhaltes von E-Mails, Dokumenten, Telefonaten, Bildern und Grafiken sowie den Gebrauch von Internet/ Intranet überwachen. Durch die Benutzung der Betriebsmittel von Beam anerkennt jeder Mitarbeiter in dem vom geltenden örtlichen Gesetz erlaubten Ausmaß an, (1) dass er keine Privatsphäre zu haben erwartet, (2) dass er der Überwachung seiner Nutzung der Betriebsmittel von Beam durch das Unternehmen ohne Vorankündigung zustimmt, und dass (3) die Zuweisung von anfänglichen Passwörtern durch Beam für die Benutzung von Computern, Telefonen oder anderen Geräten von Beam und jede nachfolgende Änderung solcher Passwörter durch den Mitarbeiter keine Erwartung einer Privatsphäre begründen oder irgendeine der Anerkennungen des Mitarbeiters bezüglich der Überwachung durch Beam ändern.

Die vom Unternehmen zur Verfügung gestellten Computer und Telefone sowie andere Geräte sind Eigentum von Beam und müssen gewartet und entsprechend der IT-Sicherheitsrichtlinie von Beam genutzt werden. Beam verfolgt die Politik einer strikten Einhaltung aller Urheberrechte auf Computersoftware und aller Bestimmungen und Bedingungen aller Softwarelizenzen sowie der diesbezüglichen rechtlichen Anforderungen. Werden die Lizenzen und die Richtlinien von Beam nicht eingehalten, kann dies zu einem Disziplinarverfahren einschließlich Kündigung des Arbeitsverhältnisses führen. Internet, Intranet und E-Mail-Privilegien von Beam sowie Computersysteme und Netzwerke sind Eigentum von Beam und sind nur zur Verwendung für Geschäftszwecke bestimmt. Die Mitarbeiter dürfen die Geräte von Beam nicht zum wissentlichen Herunterladen oder Verteilen von raubkopierter Software oder Daten benutzen. Die Mitarbeiter dürfen die Geräte von Beam nicht zur absichtlichen Verbreitung eines Virus, eines Wurms, eines Trojaners, eines Falltür-Programmcodes oder irgend eines anderen Codes, einer Anlage, E-Mail usw. in böswilliger Absicht benutzen. Mitarbeiter werden darauf hingewiesen, dass sie keine Privatsphäre bezüglich der Benutzung von firmeneigenen elektronischen Geräten erwarten können und dass Nachrichten auf sozialen Medien vom Unternehmen überprüft werden und je nach den Umständen Folgen für die Anstellung haben können bis hin zu und einschließlich der Kündigung. Soziale Medien wie Facebook und Twitter sind zunehmend Faktoren im Geschäft von Beam. In Verbindung mit der Benutzung solcher Medien sind gutes Urteilsvermögen und die Einhaltung der Richtlinien von Beam erforderlich. Mitarbeiter, die solche Medien für das Geschäft von Beam benutzen, sollten sich immer als Repräsentanten des Unternehmens identifizieren.

102

Auslegung

Disziplinarverfahren

Dieser Kodex kann nicht jedes Problem ansprechen, das in

Dieser Kodex ist breit ausgelegt, um Mitarbeitern eine allgemeine Anleitung zum

unserem Geschäft auftaucht, und es mag Zeiten geben, wo

Ziel von Beam zu liefern, ein nachhaltiges Geschäft zu entwickeln und über die

Mitarbeiter unsicher sind, wie oder ob der Kodex und andere

Mindestanforderungen des Gesetzes hinaus zu gehen. Unser Ziel ist, soweit

Richtlinien des Unternehmens gelten. In solchen Fällen, oder

dies erreichbar ist, unter den bewährten Verfahren Geschäfte zu treiben und die

wenn sie einfach Bedenken anmelden oder Fragen stellen

kommerziellen Ziele zu erfüllen. Beam wird diesen Kodex strikt durchsetzen. Eine

wollen, werden die Mitarbeiter ermutigt, sich an einen

Verletzung des Kodex, nicht erfolgte Meldung einer Verletzung oder Vergeltung

Vorgesetzten oder an ein Mitglied des globalen oder

gegen einen Mitarbeiter, der eine mögliche Verletzung in gutem Glauben gemeldet

eines regionalen Risiko- und Compliance-Ausschusses

hat, können zu einem Disziplinarverfahren einschließlich der Kündigung des

zu wenden. Der General Counsel wird die Compliance-

Anstellungsverhältnisses aus triftigem Grund und in manchen Fällen zu zivil- und

Ausschüsse bei der Auslegung von wesentlichen Bereichen

strafrechtlicher Haftung führen. Ein Mitarbeiter, der sein Fehlverhalten selbst anzeigt,

des Rechtes beraten, wie es für diesen Kodex oder für

kann zwar ein Disziplinarverfahren erhalten, aber Beam kann eine solche freiwillige

Compliance-Angelegenheiten gilt.

Selbstanzeige als mildernden Umstand bei der Beurteilung eines Disziplinarverfahrens werten.

Ihre Toolbox Bedenken und Fragen können an jedes Mitglied des Managements oder an ein Mitglied des globalen oder des regionalen Risiko- und Compliance-Ausschusses gerichtet werden. Angelegenheiten können auch anonym über die gebührenfreie Compliance-Hotline rund um die Uhr wie folgt gemeldet werden: Für Mitarbeiter in den USA und in Kanada – gebührenfreie Nummer 1-800-374-6129 Für Mitarbeiter außerhalb der USA und Kanadas siehe Anhang A zu diesem Kodex – Internationale Anleitungen zur Benutzung der Compliance-Hotline. 103

Erklärung des Mitarbeiters

Ich habe den Verhaltens- und Ethikkodex erhalten und durchgelesen, dem diese Erklärung beigelegt war. Ich verstehe die Verpflichtungen, die mir von dem Kodex auferlegt sind und bestätige, dass im Kodex Prozeduren dargelegt sind, die mir helfen, ein angemessenes Verständnis meiner Verpflichtungen zu entwickeln.   Ich verstehe, dass ein effizientes Compliance-Programm das aktive Engagement der Mitarbeiter erfordert und dass ich ermutigt werde und von mir verlangt wird, im vom geltenden Gesetz erlaubten Ausmaß Aktivitäten zu melden, von denen ich in gutem Glauben annehme, dass sie eine Verletzung sind oder sein könnten. Ich verstehe, dass gegen mich keine Vergeltungsmaßnahmen für eine Meldung ergriffen werden, die ich in gutem Glauben übermittle. Ich verstehe auch, dass jede Verletzung durch mich oder jede Vergeltung gegen einen anderen Mitarbeiter dafür, dass er in gutem Glauben eine Verletzung oder eine potenzielle Verletzung gemeldet hat, für mich ein Disziplinarverfahren nach sich zieht, das im vom geltenden Gesetz erlaubten Ausmaß auch eine Kündigung des Anstellungsverhältnisses aus triftigem Grund umfassen kann. Durch Bestätigung innerhalb der Beam Business Academy („BBA“) stimme ich der Sammlung, Verwendung und Übertragung meiner personenbezogenen Daten und Informationen in die Datenbanken des Unternehmens zu und ich akzeptiere, dass nichts im Text oder in der Implementierung dieses Kodex einen Arbeitsvertrag begründet oder einen bestehenden Arbeitsvertrag ändert.

104

Anhang A

Anleitungen zur Benutzung der Compliance-Hotline:   In den USA und Kanada: Wählen Sie 1-800-374-6129   Von anderen Standorten aus: 1. Wählen Sie ____________(Die entsprechende AT&T Direktwahl für das Land des Anrufers aus der nachstehenden Liste einfügen.) 2. Der Anrufer hört „AT&T Direct Services“ 3. Wählen Sie 800-374-6129   Sie hören eine Meldung, bevor Sie mit einem Mitarbeiter sprechen können. Sobald die Verbindung hergestellt ist und Sie kein Englisch sprechen, sagen Sie dem Mitarbeiter bitte, dass Sie auf [Sprache hier einfügen] reden möchten. Sie werden dann kurz in eine Warteschleife geleitet und der Mitarbeiter wird Sie dann mit einem Dolmetscher verbinden, der Ihre Sprache spricht.   Anrufe über die Hotline werden so gut wie möglich vertraulich behandelt, soweit dies nicht eine zufriedenstellende Untersuchung verhindert. Nur die Personen, die die Informationen benötigen, werden über den Bericht in Kenntnis gesetzt, je nach den Pflichten, die sich aus dem geltenden Gesetz, aus Vorschriften und Gerichtsverfahren ergeben.

Land

ITFS

AT&T-Zugangscode / Hotline-Nummer

Australien

1-800-339276

800-374-6129

Kambodscha

1-800-881-001

800-374-6129

China

800-964214

800-374-6129

Frankreich

0800-902500

800-374-6129

Deutschland

0800-1016582

800-374-6129

Indien

000-800-100-1071

800-374-6129

Indonesien

001-803-011-3570 oder 007-803-011-0160

800-374-6129

Malaysia

1-800-80-8641

800-374-6129

Mexiko

001-800-840-7907 oder 001-866-737-6850

800-374-6129

Neuseeland

000-911

800-374-6129

Philippinen

1-800-1-114-0165

800-374-6129

Portugal

800-800-128

800-374-6129

Russland

8-10-8002-6053011

800-374-6129

Singapur

800-011-1111or800-001-0001

800-374-6129

Spanien

900-991498

800-374-6129

Thailand

1-800-0001-33 oder 001-999-111-11

800-374-6129

Großbritannien

0800-032-8483

800-374-6129

Vietnam

120-11067

800-374-6129

Das Unternehmen hat eine Politik, dass keine Vergeltungsmaßnahmen gegen einen Mitarbeiter erlaubt sind, der in gutem Glauben eine Meldung erstattet. 105

Anhang B

MARKETINGKODEX

106

Anhang B - Fortsetzung INHALT

EINFÜHRUNG Beam Inc. („Beam“) produziert und vermarktet in vielen Ländern einige der besten alkoholischen Getränke. Die Produktion und der Konsum unterscheiden sich in den einzelnen Ländern und Regionen Einführung

3

Zweck des Kodex

3

Umfang

4

Grundprinzipien

erheblich, insbesondere bezüglich der Art der Getränke, die jeweils über individuelle Merkmale verfügen und einen bestimmten Rang in der lokalen Kultur einnehmen. In diesem Sinne verdeutlicht der Kodex von Beam Marketing (der „Kodex“) unsere Verpflichtung zu verantwortungsbewusster Werbung und entsprechendem Marketing unserer Marken. Als global führendes Unternehmen für Spirituosen bieten wir unseren Verbrauchern mit „drink smart®“

1. Verantwortungsbewusstes Trinken

5

2. Ausrichtung des Marketings und der Werbeaktivitäten auf Erwachsene im gesetzlichen Mindestkaufalter

5

3. Hinweis zum verantwortungsbewussten Trinken

6

4. Riskante und gefährliche Aktivitäten

6

5. Leistungsbezogene, medizinische und therapeutische Aussagen

7

6. Alkoholgehalt

7

7. Sozialer Inhalt

7

8. Sexueller Inhalt

7

9. Richtlinie zur Verbraucherforschung

8

10. Produktinnovation und Präsentation

9

11. Promotionen, Proben und Sponsoring

9

(„vernünftig trinken“) den Schlüssel zu verantwortungsbewusstem Verhalten (www.drinksmart.com). Alle Beam-Mitarbeiter müssen sich mit dem Kodex und den Grundsätzen von drink smart® vertraut machen, um eine verantwortungsbewusste Botschaft bezüglich des Konsums sowie in unserem Marketing und in der Werbung zu vermitteln. Das verantwortungsbewusste Marketing unserer Produkte ist die Grundlage unseres wirtschaftlichen Zwecks. Der Kodex stellt das Tätigen von Geschäften auf die richtige Weise, die Beam-Weise, sicher. Während wir unser Unternehmen weltweit erweitern, vermitteln wir weiterhin eine Botschaft bezüglich des verantwortungsbewussten Konsums durch Anwendung der höchsten Standards für verantwortungsbewusste Marketingverfahren. ZWECK DES KODEX Der Zweck dieses Kodex ist die Festlegung unseres Standards für verantwortungsbewusstes Marketing und entsprechende Werbeaktivitäten, die auf Erwachsene ab dem gesetzlichen Mindestkaufalter abzielt, die alkoholische Getränke konsumieren. Unsere Ziele für Vertriebs-, Marketing-, Promotionsund Werbeaktivitäten sind der Wettbewerb bei der Markenauswahl durch volljährige Verbraucher und die verantwortungsbewusste Kommunikation, welche diese Verbraucher anspricht.

12. Elektronisches/Digitales/Direktes Marketing

10

13. Produktplatzierung

10

14. Lizenzierung und POS

11

15. Einhaltungsverfahren

11

In vielen Ländern gelten nationale oder regionale Richtlinien, Gesetze und Bestimmungen für Marketing und

Kontaktinformationen

13

Werbung (sowohl gesetzlich festgelegte als auch im Rahmen einer freiwilligen Selbstkontrolle). Dieser Kodex soll die lokalen Richtlinien und Anforderungen ergänzen sowie verantwortungsbewusste Unternehmensstandards in Ländern bereitstellen, in denen noch keine Marketingrichtlinien und Bestimmungen in Kraft sind.

Unsere Verpflichtung zur Verantwortung wird durch die Einhaltung der höchsten Standards im Markenmarketing und dadurch bewiesen, dass wir Erwachsene ab dem gesetzlichen Mindestkaufalter, die alkoholische Getränke konsumieren, daran erinnern, verantwortungsbewusst und in Maßen zu trinken.

Unser Kodex und die darin beschriebenen Prinzipien sollen unseren Geschäftspartnern helfen, sicherzustellen, dass sich die Vermarktung und das Marketing unserer Marken auf verantwortungsbewusste Weise an Erwachsene ab dem gesetzlichen Mindestkaufalter richtet. Wir erwarten und verlangen außerdem, dass unsere Partner die höchsten Standards einhalten, die wir für ®

das Marketing und den Vertrieb unserer Marken festgelegt haben.

3

107

Anhang B - Fortsetzung UMFANG

GRUNDPRINZIPIEN

Die Einhaltung dieses Kodex ist für alle Unternehmen der Beam-Familie vorgeschrieben.

Die Werbung und das Marketing müssen:

Dieser Kodex gilt für alle unsere alkoholischen Getränke, einschließlich der Getränke, die im Auftrag von

• Sich an Erwachsene im gesetzlichen Mindestkaufalter richten. • Inhalt haben, der sich an Erwachsene im gesetzlichen Mindestkaufalter richtet und nicht beabsichtigt, Personen unter dem gesetzlichen Mindestkaufalter anzusprechen. • In Werbeträgern und an Orten veröffentlicht werden, deren Zielgruppen erwartungsgemäß aus mindestens 70 % Erwachsenen ab dem gesetzlichen Mindestkaufalter bestehen. Dieser Prozentanteil kann in einigen Märkten höher sein (beispielsweise in den USA, wo ein Werbeträgerstandard von 75 % und ein Jahreswert von 85 % Erwachsene ab dem gesetzlichen Mindestkaufalter verlangt wird). • Legal, angemessen und wahrheitsgetreu sein, um die üblichen Richtlinien für den fairen Wettbewerb und eine gute Geschäftspraxis einzuhalten. • Soziale und ethische Standards bezüglich Geschlecht und kulturellen Unterschieden der Verbraucher aufrechterhalten. • Der Verpflichtung von Beam zur sozialen Verantwortung nachkommen.

Dritten verkauft werden. Der Kodex gilt für die gesamte Markenwerbung, Verbraucherkommunikation, Händlerwerbung, Werbeveranstaltungen (intern und extern), Proben, Verkaufsaktionen, MarkenWebsites,Direktmarketing,POS-Materialien,Markeninnovation,Verbraucherplanung,Verbraucherforschung, Öffentlichkeitsarbeit, Veranstaltungen, Sponsoring-Aktivitäten und Produktplatzierung.

I. Verantwortungsbewusstes Trinken: Die Werbung und das Marketing müssen: • Den Kunden unsere Marken auf verantwortungsbewusste Weise präsentieren. • Weder zu übermäßigem oder verantwortungslosem Konsum ermutigen, noch die Abstinenz oder den mäßigen Konsum auf negative Art darstellen. Dies gilt sowohl für die Menge der getrunkenen alkoholischen Getränke als auch für die Weise, in der das Trinken dargestellt wird. • Sicherstellen, dass der Alkoholkonsum nie mit gewalttätigen, waghalsigen, gefährlichen, wilden oder asozialen Aktivitäten in Verbindung gebracht wird. • Sicherstellen, dass keine Verbindung mit illegalen Drogen oder der Drogenkultur suggeriert wird. • Sicherstellen, dass Berauschung oder übermäßiges Trinken nicht suggeriert, gutgeheißen oder gefördert werden. • Sicherstellen, dass die Werbung nicht auf Schwangere oder auf Frauen, die versuchen, schwanger zu werden, abzielt. 2. Ausrichtung des Marketings und der Werbung auf Erwachsene ab dem gesetzlichen Mindestkaufalter: Die Werbung und das Marketing müssen: • Auf Erwachsene im gesetzlichen Mindestkaufalter ausgerichtet sein. • Sicherstellen, dass keine Kinder oder Objekte und Bilder dargestellt werden, die hauptsächlich Personen unter dem gesetzlichen Mindestkaufalter ansprechen (beispielsweise den Weihnachtsmann oder Comicfiguren). • Sicherstellen, dass sie nicht in Zeitschriften, Magazinen oder anderen Publikationen veröffentlicht werden, die speziell Personen unter dem gesetzlichen Mindestkaufalter ansprechen (beispielsweise Comic-Hefte). • Sicherstellen, dass weder Religion noch religiöse Themen verwendet werden. • Sicherstellen, dass unsere Marken nicht mit dem Erlangen des Erwachsenwerdens assoziiert werden. 4

5

108

Anhang B - Fortsetzung • Sicherstellen, dass Schauspieler und Fotomodels für Anzeigen, Promotionsmaterialien oder POS mindestens 25 Jahre alt sind (Altersnachweis erforderlich) und wie Erwachsene ab dem gesetzlichen Mindestkaufalter aussehen. • Sicherstellen, dass in Werbeaktivitäten oder in Werbematerial nicht der Begriff „Spring Break“ verwendet wird. Dieser Begriff bezieht eht sich auf die Ferien im Frühjahr für Schüler unter dem gesetzlichen hen Mindestkaufalter in Nordamerika. 3. Hinweis zum verantwortungsbewusstem Trinken: Die Werbung und das Marketing müssen: • Einen Hinweis zu verantwortungsbewusstem Trinken enthalten. n. Der Hinweis muss horizontal positioniert werden sowie gut lesbar und erkennbar sein. • Die Positionierung und die Nachricht variieren in den verschiedenen denen Marketingmaterialien und werden von der Größe und der Mitteilung eilung bestimmt. Weitere Informationen finden Sie im Dokument „Social cial Responsibility Statement Execution Guidelines“ auf dem Beam m Stir Portal. • Die einzige Ausnahme ist, wenn das Element so klein ist, dasss der Hinweis unlesbar wäre, und keine kreativen Alternativen vorhanden sind. 4. Riskante und gefährliche Aktivitäten: Die Werbung und das Marketing dürfen: • Den Konsum von Alkohol in Zusammenhang mit einer Feier nach ach einer Aktivität oder nach der Arbeit suggerieren oder darstellen, n, wenn die Situation oder Darstellung verdeutlicht, dass die Aktivität, vität, die Aufmerksamkeit und Koordination erfordert, beendet ist. Ein in Beispiel ist ein „Après Ski“ in einer Skihütte. Die Werbung und das Marketing müssen: • Sicherstellen, dass der Betrieb von Fahrzeugen oder potenzielll gefährlichen Maschinen nach dem Konsum von Alkohol nicht ermutigt oder befürwortet wird. • Sicherstellen, dass der eigentliche Konsum unserer Produkte nicht dargestellt wird. • Sicherstellen, dass der Konsum von Alkohol nicht in Zusammenhang mit Aktivitäten dargestellt wird, die im alkoholisierten Zustand besonders riskant sind (beispielsweise Schwimmen, Segeln, Radfahren, Skifahren und Reiten). Außerdem darf der Konsum von Alkohol nicht in Zusammenhang mit riskanten Aktivitäten dargestellt werden, die eine hohe Aufmerksamkeit oder körperliche Koordination erfordern. rdern n. 6

5. Leistungsbezogene, medizinische und therapeutische Aussagen: Die Werbung und das Marketing müssen: • Sicherstellen, dass nicht der Eindruck vermittelt wird, dass der Konsum von Alkohol die geistigen Fähigkeiten oder die körperliche Leistungsfähigkeit verbessert. • Sicherstellen, dass nicht suggeriert wird, dass Alkohol medizinische oder therapeutische Eigenschaften hat. • Sicherstellen, das alkoholischen Getränken keine Eigenschaften zugeschrieben werden, die Krankheiten verhindern, behandeln oder heilen. 6. Alkoholgehalt: Die Werbung und das Marketing müssen: • Wahrheitsgetreue Informationen zum Alkoholgehalt enthalten und den Alkoholgehalt nicht als positives Merkmal der Marke hervorheben. • Sicherstellen, dass der Alkoholgehalt einer Marke korrekt angegeben wird. • Nicht unterstellen, dass der Konsum von Marken mit niedrigem Alkoholgehalt den Missbrauch oder die Berauschung verhindert. 7. Inhalte mit Aussagen zum Sozialverhalten: Die Werbung und das Marketing dürfen: • Den Alkoholkonsum als Bestandteil verantwortungsbewusster persönlicher und sozialer Erfahrungen darstellen. Die Werbung und das Marketing müssen: • Sicherstellen, dass nicht suggeriert, dass der Erfolg einer Feier vom Alkoholkonsum abhängig ist. • Sicherstellen, dass keine Behauptungen aufgestellt werden, dass durch den Konsum von Alkohol soziale, professionelle, schulische oder sportliche Erfolge erzielt werden können. • Sicherstellen, dass nicht der Eindruck vermittelt wird, dass der Konsum von Alkohol das Selbstvertrauen, die Beliebtheit oder die soziale Stellung erhöht. 8. Inhalte und Aussagen mit sexuellem Hintergrund: Die Werbung und das Marketing dürfen: • Personen, die Zuneigung zeigen oder wohlhabend und attraktiv erscheinen, in einer sozialen oder romantischen Situation darstellen. Die Werbung und das Marketing dürfen Folgendes weder umfassen noch darstellen: • Alkoholkonsum zur Steigerung der sexuellen Anziehungskraft oder als Voraussetzung für sexuellen Erfolg. • Grafische oder übermäßige Nacktheit, offenkundige sexuelle Handlungen sowie Promiskuität oder unanständige Bilder oder Sprache. • Wörter oder Bilder, die möglicherweise die lokalen oder allgemein geltenden Standards für Sitte und Anstand verletzen. 7

109

Anhang B - Fortsetzung 9. Richtlinie zur Verbraucherforschung:

10. Produktinnovation und Präsentation:

• Die gesamte Verbraucherforschung wird ausschließlich mit Verbrauchern ab dem gesetzlichen Mindestkaufalter durchgeführt. Es wird nicht versucht, die Gewohnheiten, Aktivitäten, Meinungen oder Ansichten bezüglich alkoholischen Getränken von Verbrauchern in Erfahrung zu bringen, bevor die Verbraucher das gesetzliche Mindestkaufalter erreicht haben. • Die Verbraucherforschung in einem bestimmten Markt kann nicht für die Markenplanung in Märkten verwendet werden, in denen das gesetzliche Mindestkaufalter höher ist als das gesetzliche Mindestkaufalter im Markt, in dem die Forschung durchgeführt wurde, außer alle Forschungsteilnehmer sind in beiden Märkten über dem vorgeschriebenen Mindestkaufalter zum Erwerb alkoholischer Getränke.

• Beam wird seine Marken nicht als „Energy Drinks“ herstellen oder vermarkten. • Beam wird seine Marken nicht zusammen mit Produkten vermarkten, die als „Energy Drinks“ vertrieben werden.

8

11. Promotionen, Proben und Sponsoring: Promotionen und Sponsoraktivitäten dürfen den verantwortungslosen, n, übermäßigen oder ungesetzlichen Alkoholkonsum nicht ermutigen. • Gemäß den anderen Elementen des Kodex stellt Beam bezüglich ch Promotionen und Sponsoraktivitäten Folgendes sicher: - Richtet sich an Erwachsene im gesetzlichen Mindestkaufalter. - Alle Mitarbeiter, Fotomodels oder Freiwillige müssen das gesetzliche Mindestkaufalter erreicht haben. - Soziale und ethische Standards bezüglich Geschlecht und kulturellen Unterschieden werden aufrechterhalten. - Die Aktivität erfüllt alle nationalen (und lokalen) gesetzlichen und behördlichen Anforderungen, einschließlich für gemeinnützige Spendenaktionen. • Promotionen dürfen insbesondere Folgendes nicht ermutigen: - Schnelles Trinken - Alkohol am Steuer - Exzessives Trinken - Überschreiten der gesetzlich festgelegten Alkoholgrenzen - Trunkenheit n • Markenwaren werden nicht für Personen unter dem gesetzlichen Mindestkaufalter angeboten und dürfen diese Altersgruppe nicht ansprechen. • Beam nimmt nur an Werbeaktionen, Proben und Sponsoring teil, wenn zu erwarten ist, dass mindestens 70 % der Teilnehmer das gesetzliche Mindestkaufalter erreicht haben. Dieser Prozentanteil kann in einigen Märkten höher sein (beispielsweise in den USA, wo ein Werbeträgerstandard von 75 % und ein Jahreswert von 85 % Erwachsene ab dem gesetzlichen Mindestkaufalter verlangt wird).. • Beim Organisieren von Proben oder Promotionen müssen die folgenden Richtlinien eingehalten werden: - Proben von alkoholischen Getränken dürfen Personen unter dem gesetzlichen Mindestkaufalter nicht angeboten werden. - Vor einer Probenveranstaltung müssen alle erforderlichen Genehmigungen (einschließlich Zulassung, Lizenz und/oder behördliche Genehmigungen) eingeholt werden. 7

9

110

Anhang B - Fortsetzung - Proben und Promotionen müssen das verantwortungsbewusste Trinken und Verhalten ermutigen. Von Aktivitäten, die das exzessive oder missbräuchliche Trinken ermutigen, muss abgeraten werden. - Alle Mitarbeiter müssen das gesetzliche Mindestkaufalter erreicht haben sowie mit dem Kodex und lokalen/regionalen Gesetzen und Bestimmungen vertraut sein. - Es sollte in Erwägung gezogen werden, Wasser und alkoholfreie Getränke sowie kleine Imbisse anzubieten, wenn dies erlaubt ist. • Für jede Sponsorbeteiligung an Aktivitäten, die nach Alkoholkonsum möglicherweise gefährlich sind (beispielsweise Motorsport) muss sichergestellt werden, dass der Alkoholkonsum bei diesen Aktivitäten nicht als angemessen dargestellt ist oder zum Erfolg der Aktivität beiträgt. 12. Elektronisches/Digitales/Direkt-Marketing: • Die in diesem Kodex dargelegten Standards gelten für alle Medienplattformen, einschließlich

Die Produktplatzierung wird nur in folgenden Fällen genehmigt: • Die bereitgestellten Informationen beweisen, dass die Szene und Situation, in der die Marken dargestellt werden, sowie der Zusammenhang, in dem die Darsteller alkoholische Getränke konsumieren, die in diesem Kodex beschriebenen Richtlinien zur sozialen Verantwortung erfüllen. • Produzenten und Filmstudios haben eine schriftliche Genehmigung für die Verwendung unserer Marken erhalten. Wenn ein Skript als ungeeignet erachtet wird, muss der betroffenen Partei schriftlich mitgeteilt werden, dass die Erlaubnis für die Verwendung der Marken verweigert wird. 14. Lizenzierung und POS: Die folgenden Beispiele beziehen sich auf Material, das für POS, Verkaufsaktionen oder Lizenzierung nicht geeignet ist: • Material, das in erster Linie auf Personen unter dem gesetzlichen Mindestkaufalter abzielt. • Süßwaren, außer Pralinen und anderes Konfekt, die eindeutig für Erwachsene bestimmt sind.

digitale Medien, die zum Übermitteln der kommerziellen Kommunikation von Beam erstellt

• Sex-Artikel, beispielsweise Kondome.

oder generiert werden. Die Richtlinien für digitales Marketing sind auf dem Beam Stir Portal

• Mit Drogenkonsum in Zusammenhang zu bringende Artikel.

in den „Richtlinien für digitale Marketingmaßnahmen“ (Digital Marketing Guidelines) verfügbar.

• Pistolen, Messer oder andere Gegenstände, die als Waffen bezeichnet werden können, außer

Die Richtlinien für digitales Marketing gelten für digitale Marketingmaßnahmen für Marken, einschließlich, aber nicht beschränkt auf, Marken-Websites und Webseiten, soziale Netzwerke und Blogs sowie Mobilkommunikation und -anwendungen. • Angesichts der rasanten Entwicklung der digitalen Medien decken die beschriebenen Richtlinien möglicherweise nicht alle Situationen ab. Wenn unsere Richtlinien einen bestimmten Umstand nicht abdecken, muss dieser mit den Abteilungen Marketing, Legal und/oder Industry Affairs geklärt werden. 13. Produktplatzierung: Die Produktplatzierung in Filmen, im Fernsehen und in Musikvideos wird unter folgenden Umständen erwogen: • Die Produktion richtet sich in erster Linie an Erwachsene. • Der Inhalt verherrlicht nicht das Trinken durch Minderjährige, übermäßiges Trinken oder anderweitig verantwortungslosen Alkoholkonsum, beispielsweise Alkohol am Steuer.

Utensilien und Schneidwaren für die Essenszubereitung sowie Sportgeräte für Erwachsene. 15. Compliance-Verfahren: • Alle Mitarbeiter von Beam müssen mit diesem Kodex vertraut sein und die entsprechenden Bestimmungen einhalten. • Werbeagenturen, Marktforschungsunternehmen, Medienkäufer und andere Dritte, die am Marketing und an der Werbung für unsere Marken beteiligt sind, müssen eine Kopie dieses Kodex erhalten und seine Bestimmungen für die Arbeit in Zusammenhang mit Beam und seiner Marken einhalten. • Alle Mitarbeiter von Beam, die für Marketing- und Werbematerialien und damit verbundene Tätigkeiten verantwortlich sind, müssen an den entsprechenden Schulungen, die für die Einhaltung des Kodex erforderlich sind, und an regelmäßigen Kursen teilnehmen. • Alle regionalen Unternehmen müssen Verfahren einrichten und einhalten, um die peinlich genaue Einhaltung des Wortlautes und Geistes dieses Kodex, von örtlichen Gesetzen und Verordnungen,

• Der Inhalt verherrlicht weder Gewalt noch Aggression in Verbindung mit Alkoholkonsum.

Gesetzen zu Verbraucherwerbung, Datenschutz und Urheberrecht sowie die Einhaltung von

• Die Hauptdarsteller haben das gesetzliche Mindestkaufalter erreicht.

bewährten Verfahren und der geltenden nationalen und regionalen Vorschriften für Werbung und

• Ausnahmen sind nach Prüfung des thematischen Inhalts von Fall zu Fall möglich.

Marketing sicherzustellen. • Für die Einhaltung des Kodex sind unsere regionalen Unternehmensmanager verantwortlich. Dies betrifft alle Marketing, Werbe- und Verkaufsförderungsmaterialien und Aktivitäten im Ausschank und im Einzelhandel und ist auch für Tätigkeiten bzgl. Markeninnovation, MarkenEinführungskampagnen, Verbraucher-PR und alle anderen Aktivitäten zur Vermittlung der Marke zutreffend.

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11

111

Anhang B - Fortsetzung • Beschwerden über vermutete Nichteinhaltung des Kodex können auf der Unternehmenswebsite

KONTAKTINFORMATIONEN

(www.beamglobal.com) durch die betroffenen Parteien vertraulich gemeldet werden. • Beam evaluiert Beschwerden bezüglich der Kodexeinhaltung und antwortet den Parteien, die die Beschwerde vortragen, wenn dies als angemessen erachtet wird.

Weitere Informationen zum Marketing-Leitfaden der Beam Inc. und Antworten auf Fragen bezüglich des Kodex erhalten Sie vom regionalen Geschäftsführer oder von: Allyson Wilcox Assistant General Counsel BEAM INC. 510 Lake Cook Road Deerfield, IL 60015, USA +1 (847) 444-7111 (Telefon) [email protected] Pino Bermudez Assistant General Counsel Beam Spain, S.L. Mahonia 2, Edificio Portico Madrid, Spanien 28043 +11 34 91 353 46 31 (Telefon) [email protected] Für allgemeine Marketinganfragen wenden Sie sich an die Marketingabteilung.

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13

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Anhang C

Einleitung in die Richtlinie zur globalen Bürgerschaft von Beam Inc. Bei Beam sind Unternehmenswerte ein wesentliches Element eines andauernden Erfolges auf dem Markt. Diese Werte - Integrität, Führungsqualitäten, Teamwork und Verantwortungsbewusstsein - sind für den Erfolg des Unternehmens von größter Wichtigkeit. Der gemeinsame Erfolg des Unternehmens hängt von unserem Ruf bei unseren Mitarbeitern, Lieferanten, Investoren und in den Gemeinden ab, wo wir arbeiten und leben.   Diese Richtlinie zur globalen Bürgerschaft unterstützt unsere gemeinsamen Werte, indem sie Vorgaben liefert, um sicherzustellen, dass das Unternehmen und seine Mitarbeiter die Menschenrechte, die Sicherheit am Arbeitsplatz und den Umweltschutz in jeder Gemeinde respektieren, in der das Unternehmen einen Standort hat. Beam erwartet das Gleiche von den Hauptlieferanten und Vertragsfirmen unseres Unternehmens.   Durch unsere Einhaltung dieser Richtlinie demonstrieren wir unsere Führungsrolle in der Geschäftswelt. Weiter stärken wir damit alle unsere Marken, verbessern unsere Fähigkeit, die besten Talente anzuziehen und bei uns zu halten und ein besseres Management der Lieferkette sowie eine bessere Leistung zu bieten.   Manager sind für die Gewährleistung der Einhaltung dieser Richtlinie in ihren Funktionen verantwortlich.

Elemente der Richtlinie zur globalen Bürgerschaft von Beam Inc.  

• Arbeitsbedingungen/Gesundheit und Sicherheit



• Kinderarbeit



• Zwangsarbeit



• Diskriminierung



• Arbeitszeiten



• Löhne und Zulagen



• Umweltschutz



• Managementsysteme



• Lieferanten und Vertragsfirmen

Arbeitsbedingungen/Gesundheit und Sicherheit • Mitarbeitern muss eine sichere und gesunde Arbeitsumgebung geboten werden. Das Unternehmen wird geeignete Maßnahmen ergreifen, um Unfälle und Verletzungen am Arbeitsplatz zu minimieren. Das Unternehmen wird angemessene Mittel zur Evakuierung wie auch zur Schulung von Mitarbeitern für Notfälle bereitstellen. • Das Personal wird eine angemessene Schulung über Sicherheit und Gesundheit am Arbeitsplatz erhalten. Die Schulung wird dokumentiert und umfasst neu eingestellte und versetzte Mitarbeiter. • Wenn Schlafräume zur Verfügung gestellt werden, stellt das Unternehmen sicher, dass diese sauber und sicher sind und den Grundbedürfnissen der Mitarbeiter entsprechen.

Kinderarbeit Alle Arbeiter müssen das örtliche gesetzliche Mindestalter haben oder überschritten haben, das Unternehmen wird jedoch auf keinen Fall wissentlich Arbeiter unter 15 Jahren anstellen. Je nach Art der Arbeit, die ausgeführt wird, kann das Unternehmen verlangen, die Anstellung von Mitarbeitern auf Personen über 18 Jahren zu begrenzen.

Zwangsarbeit Das Unternehmen erlaubt keinerlei Zwangs-, Sklaven- oder unfreiwillige Gefangenenarbeit.

113

Anhang C - Fortsetzung Diskriminierung

Umweltschutz

• Das Unternehmen verbietet Diskriminierung bei: Einstellung, Entlohnung, Zugang zu Schulungen, Beförderung, Kündigung oder Pensionseintritt aufgrund von Rasse, nationaler Herkunft, Kaste, sexueller Orientierung, Religion, Alter, Geschlecht, Behinderungen, politischer Zugehörigkeit oder des Status als Kriegsveteran.

• Das Unternehmen führt sein Geschäft unter Einhaltung der geltenden Umweltschutzgesetze, Vorschriften und Regelungen.

• Das Unternehmen respektiert die Einhaltung von Grundsätzen und Praktiken in Bezug auf Rasse, nationale Herkunft, Kaste, sexuelle Orientierung, Religion, Alter, Geschlecht, Behinderung, politische Zugehörigkeit oder Status als Kriegsveteran bei seinen Mitarbeitern. • Das Unternehmen verbietet Verhalten einschließlich Gesten, verbale Äußerungen und körperliche Berührungen, die sexuell oder anderweitig gewaltsam, bedrohend, erniedrigend oder ausnutzend sind. Zu diesen Missbrauchsfällen gehören uneingeschränkt einschließlich sexuelle Belästigung, körperliche Züchtigung, geistige oder körperliche Gewaltandrohung und körperlicher Missbrauch. • Das Unternehmen vertritt den Standpunkt, dass keine Gewerkschaft oder ein Kollektivvertrag zwischen dem Unternehmen und seinen Mitarbeitern notwendig ist, um angemessene Anstellungsbedingungen sicherzustellen. Das Unternehmen respektiert jedoch die Rechte seiner Mitarbeiter, in Kollektivvertragsverhandlungen einzutreten und diskriminiert sie nicht aufgrund einer Mitgliedschaft in einer Gewerkschaft oder einem Betriebsrat.  

Arbeitszeiten Das Unternehmen hält bezüglich der Arbeitszeiten die geltenden örtlichen Gesetze und die Branchenstandards ein. Mitarbeiter dürfen jedoch nicht länger als 3 aufeinanderfolgende Wochen mehr als 12 Stunden pro Tag und 6 Tage pro Woche arbeiten.

Löhne und Zulagen • Die den Mitarbeitern angebotenen Löhne und Zulagen müssen mindestens den örtlichen gesetzlichen Mindestlöhnen und Standards entsprechen. • Für Disziplinarzwecke werden keine Lohnabzüge gemacht. Unbezahlte Suspendierungen sind jedoch zulässig, wenn eine richterliche Anordnung vorliegt. • Die Mitarbeiter müssen regelmäßig klare Informationen über ihre Löhne und Zulagen erhalten.

• Das Unternehmen fördert den Schutz der Umwelt, die Bewahrung von natürlichen Ressourcen und die Wiederverwertung/ Wiederbenutzung.  

Managementsysteme

• Das Management wird diese Richtlinie allen Mitarbeitern mitteilen. Jede örtliche Richtlinie muss mit den Anforderungen übereinstimmen, die in dieser Richtlinie dargelegt sind. • Zum Managementsystem gehören Praktiken zur Untersuchung, Bearbeitung und Beantwortung der Bedenken von Mitarbeitern bezüglich dieser Richtlinie. Das Unternehmen wird von der Disziplinierung oder anderweitigen Diskriminierung von Mitarbeitern Abstand nehmen, die in gutem Glauben Informationen über die Einhaltung dieser Richtlinie durch das Unternehmen liefern. • Das Management wird die Zulänglichkeit, Angemessenheit und fortdauernde Wirksamkeit der Systeme regelmäßig überprüfen, die zur Erfüllung der Anforderungen dieser Richtlinie implementiert worden sind. Das Unternehmen wird entsprechende Korrekturmaßnahmen implementieren, um jede festgestellte wichtige Nichtübereinstimmung zu beheben.

Lieferanten und Vertragsfirmen • Das Unternehmen bewertet regelmäßig ausgewählte Lieferanten und Vertragsfirmen hinsichtlich ihrer Fähigkeit, diese Richtlinie in Übereinstimmung mit den örtlichen Gesetzen und Sitten in wesentlichen Punkten einzuhalten. • Das Unternehmen bewahrt Beweismaterial auf, dass diese Richtlinie in wesentlichen Punkten von Lieferanten und Vertragsfirmen, die bewertet wurden, in Übereinstimmung mit den örtlichen Gesetzen und Sitten erfüllt wird. Zu solchem Beweismaterial gehören unter anderem Erklärungsformulare, schriftliche Fragebögen, Inspektionen oder andere geeignete Dokumentation. 114

La manera de Beam. Código de conducta y ética

Marzo de 2013

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El negocio bien hecho; a la manera de Beam Estimados colegas de Beam: La agenda “Visión en acción” está mostrando unos resultados prometedores y quiero dar las gracias a todo el personal por su contribución al éxito. Nos esperan muchas oportunidades excitantes en el futuro y cada oportunidad conlleva desafíos y riesgos. La forma en que tratamos colectivamente las oportunidades y los riesgos es algo importante, ya que todos tenemos un papel que jugar en el desarrollo del futuro de la compañía.   El personal de Beam cree que podemos ganar en el mercado si mantenemos los más altos niveles de ética empresarial. Y eso es lo que esperamos; ganar mientras hacemos lo correcto de la manera correcta.   Este código resume nuestra aproximación al negocio; honesta, justa, competitiva y centrada en hacerlo bien, a la manera de Beam. Algunas veces significará tomar decisiones difíciles con respecto a las prioridades. Siempre significa tomar buenas decisiones, gestionar el riesgo en el negocio y ejecutar las decisiones dentro de los requisitos legales.   Beam es un contribuidor importante en las comunidades donde trabajan y viven nuestros empleados. Y nuestros empleados buscan tener carreras gratificantes en esta compañía. Conseguimos estos objetivos cuando nuestras decisiones reflejan el equilibrio adecuado entre la creatividad y la innovación teniendo en cuenta el riesgo y el cumplimiento. Conforme avanzamos, el uso de herramientas empresariales ya existentes o que se desarrollarán, nos guiará para tomar esas buenas decisiones.   Les aliento a recompensar a los accionistas con buenas decisiones basadas en juicios responsables, experiencia y conocimiento de las normas que afectan a nuestro negocio. Todos nos beneficiamos del asesoramiento y consejo de nuestros colegas y expertos cuando surgen preguntas. Los gerentes son los responsables de asegurar que el programa de cumplimiento opere de forma efectiva en sus áreas de responsabilidad, y de crear un entorno en el que haya discusiones abiertas sobre los temas preocupantes.   Este Código es nuestro compromiso para “Crear los licores que mueven al mundo” al mismo tiempo que dirigimos el negocio bien, a la manera de Beam. El Código resume temas clave y da información sobre cómo tratar una gran variedad de problemas y situaciones. Se anima a todos los empleados a que revisen este Código que se ha actualizado por completo teniendo en cuenta versiones anteriores, antes de certificar su cumplimiento.   Les pido a todos que cumplan con su parte mientras impulsamos “Visión en acción” para llevar a Beam a un nuevo nivel de éxito. Este Código es una base importante para todo lo que hacemos y agradezco todos sus comentarios acerca de otras herramientas y procesos que nos ayuden a alcanzar el emocionante potencial de la compañía.   Saludos, Matt

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Comités globales y regionales de riesgo y cumplimiento Los empleados pueden ponerse en contacto con las personas incluidas en la lista siguiente o con cualquier otro miembro del grupo de gestión de las oficinas de Beam, para compartir información o dudas acerca de las operaciones y cumplimiento de Beam.

Comité de riesgo y cumplimiento globales (GRCC por sus siglas en inglés) Matt Shattock, Presidente y director ejecutivo T E

1-847-444-7643 [email protected]

Mindy Mackenzie, Vicepresidenta de recursos humanos T E

1-847-444-7507 [email protected]

Ian Gourlay, Vicepresidente de operaciones globales y cadena de suministro T E

1-519-973-9503 x 206 [email protected]

Kent Rose, Gerente de éticas, cumplimiento y asesoramiento general T E

Bob Probst, Vicepresidente ejecutivo y director de finanzas T E

1-847-444-7872 [email protected]

Leo Mierzwicki, Vicepresidente de controles globales T E

1-847-444-7014 [email protected]

Kevin George, vicepresidente y director ejecutivo global de marketing T E

1- 847-444-7121 [email protected]

Ejecutivo sénior de auditoría (Oficina de Deerfield)

1-847-444-7110 [email protected]

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Comités globales y regionales de riesgo y cumplimiento EMEA RCC

NA RCC

APSA RCC

OPERACIONES RCC

Albert Baladi, Presidente de EMEA; comisario

Bill Newlands, Presidente de NA,

Philip Baldock, Presidente de APSA:

de RCC

comisario de RCC

comisario de RCC

T 34-91-353-4576 E [email protected]

T E

Paul Mckay, Director de finanzas/RCO de EMEA: líder regional de implementación

Diego Reynoso, Director de finanzas/RCO de NA:

Anthony Stewart, Director de finanzas/

líder regional de implementación

RCO de APSA: líder regional de implementación

contabilidad para las Américas

T 34-91-353-4558 E [email protected]

T 1-847-444-7662 E [email protected]

T 61-2-8977-9700 E [email protected]

T E

Silvia Minguez Camba, Asistente de contralor

Brent Fayhee, Defensor de riesgo y cumplimiento en regiones, líder de implementación táctica

Alex Forsythe, Gerente general de finanzas de riesgo y cumplimiento de APSA/S América

Steve Lutes, Defensor de riesgo y cumplimiento en operaciones: líder de implementación táctica

T 1-847-444-7156 E [email protected]

T 61-2-8977-9756 E [email protected]

T E

T 34-91-353-4525 E [email protected]

Miembros funcionales activos

1-847-444-7045 [email protected]

Miembros funcionales activos

T E

61-2-8977-9700 [email protected]

Miembros funcionales activos

Recursos humanos: Jim Tighe

Recursos humanos: Tom Strehle

Comercial: Jonathan Chow

T 44 (0)1403 222600 E [email protected]

T 1-847-444-7889 E [email protected]

T 65-6559-1192 E [email protected]

Operaciones: David Hunter

Operaciones: David Hunter

Operaciones: Phillip Gock

T 1-847-444-7771 E [email protected]

T 1-847-444-7771 E [email protected]

T 61-2-8977-9707 E [email protected]

Legal: Pino Bermúdez

Legal: Allyson Wilcox

Recursos humanos: Evelyn Jackson

T 34-91-353-4631 E [email protected]

T 1-847-444-7111 E [email protected]

T 61-2-8977-9700 E [email protected]

TI: María Gálvez

TI: Erica López

T 34-91-353-4707 E [email protected]

T 1-847-444-7607 E [email protected]

Marketing: Kelly Doss

Marketing: Julian Cohen

T 34-682-057-454 E [email protected]

T 1-847-444-7087 E [email protected]

Ian Gourlay, Vicepresidente de operaciones globales y cadena de suministro, comisario de RCC

T E

1-519-973-9503 x 206 [email protected]

Rick Frohock, Director del departamento de 1-502-848-5318 [email protected]

1-502-357-1461 [email protected]

David Hunter, Vicepresidente de producción T 1-847-444-7771 E [email protected] Don Hardwick, Vicepresidente de cadena de suministros global

T E

1-502-215-2307 [email protected]

Tom McPartlin, Vicepresidente y director del departamento de informática Líder en transformación de sistemas T E

1-847-444-7664 [email protected]

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Gestionar nuestro futuro - ¿Qué se espera? Los empleados de Beam aspiran a ser emprendedores… son atrevidos… crean soluciones innovadoras… para vencer a la competencia, juntos. Para conseguirlo, se espera que los empleados de Beam ejecuten su responsabilidad de manera sostenible. Eso significa usar buenas prácticas empresariales con una buena comprensión de las políticas de la empresa y las leyes que se aplican a nuestro negocio. Este Código resume algunas de las políticas clave y expectativas con respecto a los empleados, agentes y directores de Beam.   Durante más de 215 años, hemos creado esta compañía sobre los cimientos de un estándar elevado. Desafiamos a nuestros empleados para que aporten ideas atrevidas, innovadoras que nos permitan tener un crecimiento sostenible y rentable. Solo podemos conseguirlo si innovamos y competimos agresivamente, pero siempre teniendo en cuenta un comportamiento ético. Se espera que todos los empleados de Beam sigan buenas prácticas empresariales y las normas que se aplican a nuestro negocio. Debemos Identificar y gestionar de manera proactiva oportunidades y riesgos, y aplicar las prácticas recomendadas. Nuestro objetivo final es proteger y mejorar la reputación de Beam en el mercado y en nuestras comunidades.

En la práctica, eso significa que somos creativos y nos esforzamos para lograr los objetivos, pero siempre haciendo negocios bien; a la manera de Beam; y abiertos a éxitos y desafíos. Los empleados no pueden quebrantar las normas, violar los requisitos de cumplimiento o la buena ética de negocio para conseguir resultados. Siempre podemos pedir ayuda a colegas o gerentes, si la necesitamos.   Y si nos damos cuenta de que hay un problema de cumplimiento o de ética, debemos hacer llegar nuestra preocupación a través de los siguientes métodos:

1. La línea de asistencia nacional e internacional que se encuentra en el apéndice A.



2. A cualquier miembro del Comité de riesgo y cumplimiento globales



3. A cualquier miembro del Comité de riesgo y cumplimiento regionales



4. A cualquier miembro del equipo de gestión

Hay más herramientas de cumplimiento disponibles en Stir.

  Acción obligatoria: tras una revisión profunda de este Código, todos los empleados deben reconocer que lo han recibido y certificar que entienden el Código al enviar su verificación electrónica. Enviar la página de reconocimiento confirma que aplicará esas leyes en sus actividades diarias e informará de los problemas que surjan.

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Cumplimiento e informes: los empleados de Beam tienen el derecho y la obligación de desempeñar un papel activo a la hora de detectar y prevenir malas conductas.

¡Hable! Sistema mundial para mencionar problemas sobre las prácticas empresariales

¿Qué pasa?: si un empleado de Beam cree que otro empleado de Beam, incluyendo cualquier gestor, cualquier miembro sénior del equipo de gestión, cualquier empleado de una empresa filial o compañía conjunta de Beam o un agente tercero, ha violado o podría violar la letra o el espíritu de la ley o estándares resumidos en este Código, están obligados a informar de tal actividad. ¿Cómo?: use las opciones de informe contenidas en la página 6 de este Código. Los empleados también pueden usar otras opciones de informe incluyendo, por ejemplo, discusiones con gestores locales o miembros del departamento legal local. Siempre y cuando estas acciones se hagan de buena fe, los empleados que comenten problemas no sufrirán ninguna consecuencia perjudicial. Sin embargo, las personas que hayan participado en una violación confirmada, o que envíen un informe falso, estarán sujeta a acciones disciplinarias, hasta e incluyendo la finalización de su contrato según las circunstancias. Los empleados no serán despedidos por negarse a una petición o directiva que crean, razonablemente, que viola la ley o este Código, además se prohíbe tomar represalias contra el empleado. La implementación de este código, y los informes previstos en el Código, se deben hacer, en todo momento, cumpliendo las leyes aplicables y no se tomarán represalias por seguir el cumplimiento. Nada de lo escrito en este documento o implementación del Código crea un contrato laboral por un periodo específico ni modifica ningún contrato laboral existente.

Sus herramientas Confidencialidad. La información de los empleados será confidencial hasta donde sea posible y en cumplimiento con las leyes aplicables de privacidad personal sin interferir en las investigaciones pertinentes por parte de la compañía. Sin embargo, conforme a la legislación aplicable de privacidad personal, la confidencialidad no protegerá a aquellos que hayan participado o contribuido en una violación, y en ciertos casos, se comunicará la identidad de la persona que escribió el informe a las personas involucradas en la investigación. Los empleados pueden dirigir sus dudas y preguntas a cualquier miembro del Comité de riesgo y cumplimiento global o regional. También puede informar de asuntos anónimamente a través de la línea de asistencia telefónica de cumplimiento gratuita abierta las 24 horas del día, siguiendo estas instrucciones:

Asuntos generales de cumplimiento Para empleados en EE.UU. y en Canadá: llamada gratuita al 1-800-3746129 Para los empleados fuera de EE.UU. – consulte el apéndice A del Código; siga las instrucciones internacionales para usar la línea de asistencia telefónica de cumplimiento.

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Embajadores de la marca, problemas del alcohol y ética de marketing Embajadores de la marca Todos los empleados de cualquier parte del mundo influyen en Beam. Todos somos embajadores de nuestra compañía y nuestros productos, y se espera que actuemos de esa manera en todo momento. Tenemos una visión muy firme sobre los problemas del alcohol, incluyendo el consumo excesivo, menores de edad bebiendo, marketing responsable y conducción en estado de embriaguez. Esperamos que todos los empleados sean modelos de comportamientos y eviten las consecuencias de comportamientos abusivos como por ejemplo el consumo excesivo y la conducción en estado de embriaguez.   La política sobre consumo ilegal de menores de edad, conducción en estado de embriaguez y consumo excesivo está clara:

POLÍTICA SOBRE CONSUMO ILEGAL DE MENORES DE EDAD, CONDUCCIÓN EN ESTADO EMBRIAGUEZ Y CONSUMO EXCESIVO Beam, sus subsidiarios y sus afiliados fabrican alcohol solo para adultos que tengan la edad legal para comprar, según esté establecida en cada mercado. Apoyamos de manera activa todas las leyes que establecen restricciones de edad y acceso, compra y consumo de bebidas alcohólicas y dedicamos recursos sustanciales q educar y prevenir el consumo ilegal entre menores de edad y la conducción en estado de embriaguez. No publicitamos ni vendemos nuestros productos a personas por debajo de la edad legal. Se pretende que nuestros productos se consuman de manera responsable para el disfrute de adultos mayores de edad. Nos oponemos a toda forma de consumo ilegal, excesivo o irresponsable y apoyamos rigurosamente la aplicación de las leyes contra la conducción en estado de embriaguez. Algunas personas no deberían tomar bebidas alcohólicas y no hacemos publicidad para esas personas.

Liderazgo en marketing Beam liderará la industria en marketing y prácticas promocionales responsables.

Nuestro objetivo: establecer los estándares de un marketing y publicidad de buen gusto, responsable para adultos mayores de edad que eligen beber.

Nuestro enfoque: el único objetivo de nuestras ventas, marketing, promoción y publicidad es hacer crecer nuestro negocio a través de materiales de buen gusto que hablan a la audiencia objetivo de adultos mayores de edad. La mayoría de edad variará entre los mercados internacionales, pero nuestros requisitos no lo harán. Usaremos solo los materiales y servicios que se comuniquen de forma responsable con consumidores adultos de todos nuestros mercados. Nuestro rol: a través de una autorregulación efectiva; controlando nuestras propias prácticas; podemos asegurar que cumplimos el objetivo. Cumplimos estrictamente todas las leyes, regulaciones y códigos de prácticas empresariales que se aplican al negocio; las Directrices de marketing de Beam establecen políticas y prácticas adicionales que confirman nuestro enfoque responsable para hacer marketing de bebidas alcohólicas. Nuestras directrices: todos los empleados deben revisar y adherirse a las Directrices de marketing de Beam relacionadas con la publicidad y prácticas promocionales de buen gusto y responsables. consulte el apéndice B Nuestra posición: la conducción en estado de embriaguez es un comportamiento irresponsable e inaceptable. Esperamos que todos los empleados cumplan con todas las leyes contra la conducción en estado de embriaguez mientras hacen negocios para la compañía. Punto. Habrá consecuencias laborales que podrían la terminación del contrato para empleados que conduzcan coches de empresa incumpliendo la ley.

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Ley de competencia Soborno y corrupción Leyes antimonopolio y de competencia Las leyes antimonopolio fomentan la competencia, un mercado libre y abierto para bienes y servicios. Estas leyes prohíben las restricciones comerciales, incluyendo, entre otras cosas, cualquier acuerdo o entendimiento entre Beam y sus competidores:   1. Para subir, bajar, estabilizar o controlar los precios 2. Para restringir el volumen de producción de mercancía o de disponibilidad para la venta.   3. Para designar territorios, mercados o productos.   4. Para boicotear a proveedores o clientes particulares. Si un competidor comenta alguno de esos temas, váyase y escriba un informe a los contactos para informes. Cuidado con los contratos orales u otras acciones que podrían malinterpretarse como un acuerdo ante acciones prohibidas mencionadas anteriormente. Se debe cumplir estrictamente con las variaciones regionales de los principios generales mencionados. Por ejemplo, los artículos 81 y 82 de la Unión Europea prohíben cualquier actividad que restrinja el libre flujo de bienes entre los estados de la Unión Europea. Como los temas bajo la ley antimonopolio pueden ser complejos, es esencial que los empleados consulten con el departamento legal sobre temas de competencia. Las posibles penas por violaciones de la ley antimonopolio son severas, pueden incluir penas civiles y penales, encarcelamiento, multas y medidas cautelares.

Preguntas y respuestas: Pregunta: Trabajo en ventas y hace poco un cliente amable me dio la lista de precios de un competidor. Es una información útil pero me siento incómodo teniendo la lista en mi posesión. Aún no le he dicho a mi jefe que la tengo. ¿Qué debería hacer? Repuesta: llamar a su contacto actual en el departamento legal YA. No copie ni distribuya la lista de precios y no tome ninguna acción comercial teniendo en cuenta lo que ha visto. El departamento legal devolverá la lista de precios al competidor y gestionará cualquier comunicación necesaria u otras acciones.

Sus herramientas Bajo ciertas circunstancias puede ser ilegal discriminar en precios entre clientes compitiendo por el mismo bien. Nunca coordine o haga de intermediario para establecer precios de venta entre clientes de venta al por menor. Evite ponerse en contacto con competidores que violen las leyes de competencia. 123

Soborno a oficiales públicos

La ley de EE.UU. sobre Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés), la convención de la OCDE, la ley contra el soborno de Reino Unido y otras leyes locales prohíben a Beam: • Ofrecer o pagar dinero u otra cosa de valor • Directa o indirectamente • A cualquier oficial de un gobierno extranjero, partido político extranjero o sus funcionarios, o candidato a un puesto público • Con el objetivo de conseguir, de manera inapropiada, o mantener el negocio o influir en acciones gubernamentales favorables a Beam. Los pagos prohibidos incluyen el pago por asesoramiento, intermediarios, buscadores u otras tasas pagadas a terceros en las que parte de la tasa se distribuya a, o en beneficio de, funcionarios extranjeros o partidos políticos para objetivos inapropiados. NOTA: es necesario vigilar más las acciones de terceros en nombre de Beam. Las leyes antisoborno se aplican a los empleados de Beam y los agentes terceros que actúan en nuestro interés. Asesores y terceros no pueden hacer nada ni tomar acciones que estarían prohibidas si Beam las hiciese directamente.

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Soborno a oficiales públicos

Sus herramientas Beam no tolerará ningún soborno en su negocio, o realizado por terceros en

son signatarios de la convención de la OCDE. Muchos países también cuentan

nombre de la compañía. Puede que surjan dudas en particular en conexión con:

con códigos penales que prohíben tal tipo de conducta.

• Negocios con funcionarios gubernamentales, como por ejemplo canales de ventas militares.

Es necesario prestar atención extra para evitar toda mención a que Beam

Gastos razonables y de buena fe por servicios, viajes o entretenimiento dentro de los límites de la ética empresarial, las costumbres y prácticas locales, son permisibles siempre y cuando esos pagos estén relacionados directamente con servicios o bienes recibidos o el rendimiento de un contrato con un gobierno extranjero. Sin embargo, las normas son complejas y las actividades permitidas no siempre están claras. Llame al departamento legal si necesita ayuda.

está proveyendo productos o pagos de manera corrupta. Además, la FCPA, la ley contra el soborno de Reino Unido, muchas otras leyes nacionales y la convención de la OCDE para combatir el soborno en transacciones comerciales internacionales (“Convención de la OCDE”) también exigen que Beam tenga libros de contabilidad que reflejen exactamente las transacciones y los activos de la compañía.

Todos los empleados y agentes de Beam, sus afiliados, extranjeros o nacionales, tienen que cumplir con esas prohibiciones. Si cualquier empleado cree que se han realizado o se están realizando tales pagos por uno de los afiliados extranjeros de Beam, agentes, consultores o asociados comerciales, debería informar de los hechos de inmediato a cualquier miembro del Comité de riesgo y cumplimiento global o regional o al Consejo general de Deerfield.



• Las acciones de asesores, consejeros o representantes externos.



• Regalos de productos de la compañía.

Ejemplos de transacciones prohibidas pueden incluir “facturas partidas” o “facturación dual” que permite al cliente pagar un impuesto menor sobre el importe, además de crear facturas por encima del valor para permitir al cliente hacer el pago fuera de su país y evitar las regulaciones para la exportación de divisas del país. En Beam no se tolerará el lavado de dinero en forma alguna. 38 países, incluyendo muchos de los mercados prioritarios de Beam como Australia, Brasil, Francia, Alemania, México, España, el Reino Unido y Estados Unidos 125

LeySoborno de competencia comercial Soborno y corrupción.

Las leyes estatales/provinciales y nacionales prohíben el pago de sobornos, “mordida” legal u otra forma de pago ilegal a los clientes de Beam por parte de Beam o cualquier tercero. Los empleados no harán ningún pago ni ofrecerán regalos ni cualquier objeto de valor; incluyendo productos de la compañía; directa o indirectamente, a ningún cliente o proveedor de Beam, ni a ningún agente gubernamental que trabaje en temas de Beam, excepto los regalos o entretenimiento que se pueden dar a representantes de clientes o clientes potenciales si cumplen todos los criterios siguientes:

Sus herramientas 1. El regalo o entretenimiento es legal. 2. El regalo o entretenimiento no es dinero ni equivalente de dinero.

Preguntas y respuestas: Pregunta: En mi mercado es costumbre dar a los compradores y otros contactos algunos de nuestros mejores productos de Beam como regalo durante las vacaciones. ¿Puedo seguir con la tradición?

3. El regalo o entretenimiento tiene un valor nominal de modo que no se puede considerar un soborno, compensación ni otro intento de conseguir hacer negocios que esté fuera de los estándares normales aceptados de la ética empresarial.

Respuesta: Es muy raro que una botella cause problemas pero las normas son complejas y el riesgo de regalar productos gratis es muy alto, sobre todo entre contactos gubernamentales. Consulte con el departamento legal.

4. La revelación pública de tal regalo o entretenimiento no será, en ningún momento, vergonzosa para Beam.

Pregunta: Quiero crear un programa de recompensa para los distribuidores o vendedores al por menor, cuanto más vendan, mayor será la recompensa. ¿Qué tengo que saber?

5. El regalo o entretenimiento no se concedió a cambio de nada ni esperando obtener un servicio específico ni resultado relacionado con la compañía.

A: Muchos mercados tienen una norma de valores que se aplicará en esos casos. Dependiendo de las normas locales podrá ser factible pero asegúrese de cumplir con todos los requisitos consultando con el departamento legal. 126

Libros y registros; Prácticas de contabilidad y registros financieros Los informes financieros de Beam y todos los libros y registros en los que se basan deben ser COMPLETOS, EXACTOS Y REFLEJAR EL ESTADO REAL DEL NEGOCIO. Incluso cuando los resultados muestren resultados decepcionantes o no logren alcanzar los niveles de beneficios anticipados. No se tolerará ningún intento de enmascarar, ocultar o minimizar los resultados reales al reflejar con inexactitud, costes, valores de inventario, ventas, etc. Se exige a los empleados con funciones de gestión y elaboración de informes financieros que cooperen y entreguen certificaciones exactas y completas relacionadas con la integridad de los informes financieros. La negación a cooperar o cualquier intento de proveer con certificaciones falsas, puede acarrear medidas disciplinarias, incluso el despido procedente.

Sus herramientas Se deben seguir estrictamente todas las regulaciones y estándares de registros financieros y contabilidad, incluyendo los requisitos bajo el Acta de EE.UU. Sarbanes-Oxley que rige las operaciones y obligaciones de registro financiero de Beam. Si algún empleado de Beam tiene dudas o quejas acerca de la contabilidad de Beam, el archivado de registros o las prácticas de presentación de informes, debería elevar esas dudas o quejas a través de la línea de asistencia telefónica (1-800-374-6129 para EE.UU. y Canadá; para otras ubicaciones consulte el apéndice A) o a cualquier miembro del Comité de riesgo y cumplimiento regional y global.

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Ley de competencia Igualdad de empleo y tratamiento Soborno y corrupción. Discriminación

Regalos, préstamos y entretenimiento

Se espera que los empleados tengan un comportamiento digno frente a los demás. Los empleados deben tomar todas las decisiones de personal, incluyendo las relacionadas con el reclutamiento, contratación, formación y promoción de personas cualificadas en todos los puestos, sin tener en cuenta factores que podrían incluir la raza, el color, la orientación sexual, la religión, el sexo, la nacionalidad originaria o la edad y, cuando sea necesario, con una consideración positiva hacia los individuos con discapacidades y que hayan prestado servicio militar.

Se espera que los empleados eviten involucrarse en situaciones que podrían interferir, o incluso parecer interferir, con la ejecución imparcial de sus deberes. Las siguiente normas solo son ilustrativas. • Ningún empleado ni miembro de la familia inmediata de un empleado debería aceptar regalos con un valor más que nominal de parte de cliente alguno, competidor o proveedor de Beam, empleado o agente del mismo.

• Ningún empleado ni miembro de la familia inmediata de un empleado debería recibir un préstamo de parte de cliente alguno, competidor o proveedor de Beam, empleado o agente del mismo.



• Ningún empleado ni miembro de la familia inmediata de un empleado debería aceptar entretenimiento de parte de ningún cliente, competidor o proveedor de Beam, empleado o agente del mismo que exceda el alcance y coste de una cortesía común aceptada generalmente y normalmente como apropiada en las prácticas éticas empresariales.

Igualdad de tratamiento Se espera que todos los empleados traten a todos los clientes, proveedores, competidores, empleados y representantes sindicales de manera correcta. Los empleados no se aprovecharán injustamente de nadie a través de la manipulación, la ocultación, el abuso de información privilegiada, la malinterpretación de hechos materiales o cualquier otra práctica injusta.

Preguntas y respuestas: Pregunta: Soy amigo de un contacto que trabaja para un proveedor de Beam. El proveedor se ha ofrecido a prestarme dinero para comprarme un coche. ¿Está bien que acepte ese dinero? Respuesta: No, aceptar un préstamo de una persona o compañía que tiene una relación comercial con la compañía está prohibido.

Pregunta: un vendedor con el que trabajo normalmente me ha invitado a mí y a mi esposa a cenar. ¿Puedo aceptar la oferta? Respuesta: Si su contacto de negocios irá a la cena con usted y discutirá temas del negocio, aceptar la invitación no viola la política, siempre que la cena no tenga un valor excesivo y las invitaciones a cenar del vendedor no sean demasiado frecuentes. 128

Conflictos de interés

Sus herramientas EJEMPLO 1 En mi trabajo para Beam, necesito comprar ciertos productos y servicios. Resulta que la compañía de mi padre vende lo que necesito. ¿Puedo comprarle a esta compañía? Respuesta: No. Las compras a miembros de la familia o sus negocios crean conflictos de interés. Póngase en contacto con su gestor o el departamento legal para obtener más información. Los empleados deben evitar situaciones que podrían crear conflictos entre el interés personal del empleado y los intereses empresariales de Beam. En consecuencia, se espera que los empleados eviten o, cuando sea apropiado, pongan en conocimiento situaciones que, por algún interés del empleado o los miembros de la familia inmediata del empleado, podrían interferir de forma consciente o inconsciente, con la habilidad del empleado para representar los intereses de Beam. En los casos en los que un miembro de la familia, un familiar o una amigo personal cercano sea también empleado de Beam, se espera que los empleados eviten cualquier tipo de conducta que podría interpretarse como favoritismo hacia ese individuo.

EJEMPLO 2 Dos empleados de Beam tienen una relación romántica. ¿Se trata de un problema? Respuesta: Los individuos cuentan con ciertos derechos de privacidad en el trabajo, excepto cuando pueda producirse un conflicto de intereses, o cuando surja una relación inapropiada (por ejemplo una relación romántica entre un director y su subordinado directo, o comportamientos que podrían poner en riesgo a la empresa por acoso o entorno de trabajo hostil). Cualquier relación romántica entre un director y su subordinado directo debe ponerse en conocimiento de la dirección. Entendemos que se forman relaciones de cercanía y amistades en el lugar de trabajo y nos gusta que los amigos trabajen juntos; siempre y cuando la relación sea profesional en todo momento. Si la amistad/relación demuestra ser un problema para el negocio, afecta la moral del equipo o pone en riesgo la reputación de la compañía, se tomarán las medidas apropiadas. En modo alguno se permitirá el acoso ni ningún otro tipo de relación discriminatoria inapropiada. EJEMPLO 3 Durante los periodos de vacaciones, me gusta trabajar en el supermercado local durante las horas en las que no estoy en mi puesto de Beam para ganarme un poco de dinero extra. ¿Está bien? Respuesta: probablemente. Primero, hable con su director para informar a la compañía y describa su puesto. A no ser que su trabajo en Beam necesite que trabaje extra a final de año, un trabajo a tiempo parcial en las vacaciones no tiene por qué ser un problema.

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Leygraves: de competencia Incidentes incendios, tormentas, terremotos, etc.y Soborno corrupción. Beam cuenta con procedimientos para afrontar incidentes que podrían provocar daños a sus empleados, clientes, consumidores, dañar los bienes financieros de la compañía o su reputación. Cuando surge una situación, lo más importante es la velocidad y la calidad de la información. Póngase en contacto con cualquier miembro del equipo de gestión de incidentes graves globales (GMIM) o con su equipo directivo local para hablar con alguien en directo o recibir un correo electrónico o mensaje de texto de respuesta. En una situación de emergencia, la prioridad de la compañía es: asegurar que sus empleados, los clientes y la comunidad están seguros, conservar y proteger la compañía, sus bienes físicos, sus bienes financieros y su reputación.

Sus herramientas Si tiene información relacionada con: • Una amenaza a la seguridad de un empleado, • Una amenaza para contaminar o una contaminación de los productos de la compañía, • Una queja sobre un producto que podría poner en riesgo la salud de los consumidores, informe de inmediato sobre la situación al equipo GMIM, al equipo directivo local o al departamento legal, usando la información de contacto disponible en este Código o la política de incidentes graves que se encuentra en Stir.

Recuerde: siga marcando y enviando mensajes hasta que hable con alguien en directo o reciba una respuesta por correo electrónico o texto.

Paula Erickson

Ian Gourlay

Steve Lutes

Kent Rose

[email protected] w 1-847-444-7590 m 1-224-515-6035

[email protected] w 1-519-973-9503 m 1-847-274-4657

[email protected] w 1-502-357-1461 m 1-502-492-9248 1-502-742-6350

[email protected] w 1-847-444-7110 m 1-847-877-0136 130

Otras políticas y expectativas

Acoso Los empleados deben tener un comportamiento digno con las

Leyes de privacidad y protección de la información personal

demás personas, como se resume en la Política de acoso de Beam.

Todos los empleados deben cumplir estrictamente con las

Beam no tolerará el acoso, la intimidación ni un comportamiento

leyes y regulaciones relacionadas con la recopilación,

ofensivo en modo alguno, ya sea como insinuaciones sexuales

uso y distribución de información personal obtenida de los

indeseadas, peticiones de favores sexuales, cualquier otra conducta

consumidores. Por ejemplo, cuando se recogen datos dentro

verbal o física similar. Un acoso confirmado acarreará medidas

de la Unión Europea, se aplican las regulaciones de la UE

disciplinarias, incluido el despido procedente según las circunstancias.

sobre el tratamiento de datos personales, y en este caso, no

Si un empleado cree que le están acosando, debe notificarse de

se pueden transmitir datos a terceros sin el consentimiento del

inmediato a cualquier miembro del equipo directivo de Beam, a un

propietario de los datos. Las oficinas de Beam en E.E. U.U.

miembro del Comité de cumplimiento regional o global, a un miembro

operan bajo los principios de “puerto seguro” que asegura a

del departamento legal local o a un miembro del departamento de

los empleados, clientes y gobiernos de todo el mundo que los

recursos humanos. Se investigarán inmediatamente tales quejas, y

datos personales se recogen y gestionan de manera apropiada

tanto las quejas como las investigaciones serán confidenciales según

y cumpliendo con las leyes de confidencialidad.

sea necesario a efectos prácticos.

Ciudadanía global El respeto a los derechos humanos básicos se refleja en todas las prácticas de empleo de Beam incluyendo salarios, horario, regulaciones de salud, seguridad y medioambientales, además de oportunidades de contratación no discriminatorias. Para obtener más detalles sobre la Política de ciudadanía global consulte el apéndice C.

131

Otras políticas y expectativas Inmigración e idoneidad para el trabajo Beam se compromete a cumplir con todas las leyes de inmigración y nacionalización, incluyendo las de verificación de idoneidad para el trabajo, además de la prohibición de discriminación debido a la nacionalidad de origen. Beam no contratará, a sabiendas, a una persona que no tenga un permiso de trabajo válido según las regulaciones locales. Si tiene dudas sobre este tema, debería escribir un informe tal y como se describe en este código, a su director o contacto del departamento legal local.

Otros empleos Excepto cuando así se exprese en la Política de conflictos de interés, Beam alienta la involucración comunitaria, el voluntariado

Sus Herraminetas Ejemplo: Empleo muchas horas de mi tiempo libre como voluntario ayudando en mi parroquia en labores de mantenimiento, recaudando fondos, etc. ¿Está bien? Respuesta: Sí. Pero si su actividad se convierte en una segunda labor retribuida, podría ser problemático, y debería comentárselo a su director.

y otras formas de ofrecer algo a las comunidades locales. Actividades externas no comerciales que no tengan impacto en el negocio de Beam o la capacidad del empleado a dedicar su esfuerzo a los negocios de Beam se consideran asuntos personales del empleado.

132

Otras políticas y expectativas Actividad política Beam alienta a sus empleados a participar en los procesos

Además, Beam siempre ha alentado y se ha beneficiado de una involucración

políticos, siempre y cuando esas actividades se hagan en el tiempo

activa de los empleados en la mejora de los procesos y la seguridad.

libre, no interfieran con el trabajo y no se hagan en un contexto que les

Agradecemos cualquier discusión con el equipo de gestión relacionada

identifique como empleados de Beam. Beam no pagará ni reembolsará

con los programas de seguridad y salud en las instalaciones de Beam.

el dinero de contribuciones políticas. Los empleados no podrán ofrecer regalos ni pagos, directa o indirectamente, a ningún funcionario

Consejos laborales y sindicatos

gubernamental o partido político con el objetivo de conseguir

Beam respeta y agradece la labor de los consejos de trabajo, sindicatos y

o mantener el negocio o influir en acciones gubernamentales

representantes laborales en nombre de nuestros empleados. Una relación

favorables para Beam. Estas restricciones no prohíben que contribuya

positiva, abierta con todos los empleados y grupos representantes es

al comité de acciones políticas de Beam (“Beam PAC”) y las actividades

importante para alcanzar nuestros objetivos. Se exige a todos los empleados

políticas que patrocina oficialmente Beam. Se alienta a los empleados

que cumplan estrictamente con todas las normas de trabajo, con todos los

que reúnen los requisitos necesarios a que contribuyan con Beam PAC.

contratos y regulaciones laborales, consejos laborales, representaciones de empleados

Salud y seguridad laboral Lugares de trabajo seguros y hospitalarios para todos los empleados son una prioridad de Beam. Para ello, todos los empleados deben cumplir con todas las regulaciones nacionales, estatales/provinciales que gobiernan la salud y seguridad laboral.

y sindicatos.

Drogas ilegales Beam pretende contar con un entorno libre de drogas para sus empleados. Está completamente prohibida la posesión o uso de drogas ilegales en o cerca de las instalaciones de Beam. La violación de estas políticas, o el uso personal de drogas ilegales, incluyendo el abuso de fármacos, de manera que tenga un impacto negativo en el rendimiento, será causa de despido. Se podrá pedir a los empleados, cuyo trabajo implique la salud o seguridad de otros, que se hagan pruebas de drogas ilegales siempre que lo permita la ley, los consejos laborales o los acuerdos sindicales.

133

Protección y uso adecuado de los activos de Beam Los empleados están obligados a proteger los bienes de Beam y asegurar que se usan de manera eficiente. Los robos, el descuido y el malgasto tienen un impacto en la rentabilidad de Beam, pueden acarrear medidas disciplinarias incluso el despido. Los activos de Beam, incluyendo el acceso a Internet desde los ordenadores de Beam, deberían usarse solo con motivos legítimos para el negocio.

Información confidencial Los empleados no pueden publicar, divulgar ni usar para beneficio propio, durante o después de su empleo, información confidencial o secretos empresariales sobre Beam, sus afiliados, su personal o las partes con las que hace negocios. Los empleados que divulguen información confidencial estarán sujetos a medidas disciplinarias incluyendo el despido, y podrían estar sujetos a penas civiles o criminales. Además, los empleados no deberían, y se espera que así lo hagan, divulgar ni hacer uso de información confidencial, no pública, de empresas en las que hayan trabajado anteriormente o de terceros para impulsar el negocio de Beam.

Entorno

Ley deConservación competenciay protecciónSoborno de activosy corrupción.

Todos los empleados de Beam son responsables de cumplir la política de Beam para evitar daños a la salud pública y al medioambiente, cumpliendo estrictamente con todas las leyes y regulaciones medioambientales aplicables. Leyes de protección del medioambiente regionales/nacionales, estatales y locales rigen casi todos los aspectos de las operaciones del negocio, especialmente las que provocan emisiones en el aire, tierra o agua. Se deben tomar todas las acciones necesarias para cumplir con estas leyes. Además, se pide a todos los empleados de Beam que pongan su grano de arena para proteger el medio ambiente al conservar recursos, reciclar y reusar materiales.  

El gobierno y otras investigaciones Las demandas gubernamentales por cumplimiento y otras investigaciones, incluyendo litigios civiles entre partes privadas, son cada vez más frecuentes. Las autoridades gubernamentales cuentan con amplios poderes de investigación. Beam coopera completamente con cualquier procedimiento e investigación gubernamental. Los empleados están obligados a cooperar voluntariamente en cualquier litigio, procedimiento o investigación gubernamental.

134

Ley deConservación competenciay protecciónSoborno de activosy corrupción.

Sus herramientas Proceso judicial e investigaciones

Conservación de los registros

Los empleados deberían avisar a su departamento legal local

Todos los empleados deben observar las leyes y políticas

de inmediato si reciben una convocatoria, citación judicial,

de conservación de registros. Las políticas de la compañía

interrogatorio, investigación u otra forma de comunicación

prohíben a los empleados alterar, destruir u ocultar informes

con cualquier juzgado, cuerpo o agente gubernamental,

o documentos, o intentarlo, con la intención de afectar a la

de cualquier abogado de una parte privada o de una agencia

integridad o disponibilidad del material. Beam prohíbe a cualquier

gubernamental. Antes de responder a preguntas sobre los

empleado o director obstruir, influir o impedir un procedimiento

negocios de Beam, proporcionar documentación o incluso

oficial o intentarlo. Además, si un empleado o director no

responder las peticiones hechas en relación con una disputa,

coopera por completo con cualquier litigio, procedimiento o

litigio o investigación, los empleados deberán consultar con

investigación gubernamental, podría estar sujeto a acciones

el departamento legal. Deberían seguirse las directrices de

disciplinarias incluyendo el despido procedente, según las

“incursión al amanecer” siempre que sea apropiado. Es

circunstancias.

necesario coordinarse con el departamento legal en todos los asuntos en los que Beam está involucrado directamente, como la investigación de algún aspecto de nuestro negocio, un proceso judicial relacionado con un contrato o producto de Beam, asuntos en los que Beam esté implicado directamente, incluyendo investigaciones o procedimientos judiciales contra proveedores, distribuidores o competidores. 135

La capacidad de hacer de negocios de Beam está gobernada por leyes regionales/nacionales y locales que incluyen las siguientes: 1. En la mayoría de países, las compañías de Beam no pueden hacer ni vender licores destilados sin una licencia o permiso que le autorice a producir y vender ese producto. La pérdida del permiso o licencia nos impediría hacer negocios en ese país. Todos los empleados de Beam deben asegurarse que sus acciones son coherentes con los requisitos legales y no ponen en peligro las licencias y permisos clave de Beam. 2. La mayoría de mercados establecen restricciones en las interacciones de Beam con distribuidores y vendedores al por menor. Un contrato de distribución exclusiva, un soborno comercial o normas similares prohíben acciones que resultan en la inducción, o exclusión de los productos de otro proveedor. Las prácticas que son comunes en otras industrias, como regalos de mercancía, certificados de regalo, viajes, etc. y otros alicientes a distribuidores y vendedores; pueden ser algo cuestionable bajo las normas locales y debería comprobarse con el departamento legal.

de competencia Leyes deLey consumo de alcohol Soborno y corrupción. 3. Las acciones que resulten alicientes, la exclusión de los productos de otros proveedores, dando directamente “algo de valor” a cualquier vendedor de venta al por mayor o cliente de venta al por menor podría ser un problema. Lo que esto significa en la práctica no siempre está claro. En algunas jurisdicciones cosas como viajes gratuitos relacionados con promociones de ventas para los representantes de compradores; regalos a los compradores para recompensar un marketing exitoso; y hacer ciertas contribuciones a asociaciones comerciales, etc., puede suponer un problema. Por otra parte, a no ser que esté prohibido por regulaciones nacionales o locales, prácticas comunes como comidas de negocios razonables y entretenimiento no son ilegales normalmente. 4. Las leyes de muchos países, incluyendo, EE. UU. restringen o prohíben actividades de ventas en nuestro negocio que son comunes en otras industrias. Por ejemplo, en ciertos países, Beam no puede pagar a un vendedor al por menor por colocar un producto en ciertas estanterías, ofrecer publicidad cooperativa, reembolsar a los vendedores al por mayor o vendedores al por menor por hacer publicidad de los productos de Beam.

Sus herramientas Teniendo en cuenta la historia del alcohol, incluyendo su prohibición en EE. UU., muchos mercados tienen regulaciones que prohíben a Beam realizar actividades que serían permisibles en otras industrias, como por ejemplo ventas en consignación, pagos de estantería y publicidad cooperativa.

136

Otras políticas y expectativas

Programas de incentivos de ventas Beam tiene programas de incentivos para mantener y estimular las ventas, directamente y a través de sus redes de distribución. Estos programas solo están permitidos si se ejecutan cumpliendo las leyes nacionales, federales, locales y estatales.

Leyes de protección del cliente Muchas jurisdicciones tienen leyes que restringen cómo y cuándo podemos terminar la relación con un cliente. Hay que tener cuidado en especial para evitar declaraciones o escritos que permitan a los clientes afirmar que Beam les prometió una relación indefinida o continua.

Sus herramientas Los empleados que trabajan en programas de incentivación del consumidor tienen que estar familiarizados y cumplir estrictamente con todos los requisitos y restricciones legales. Los cambios de distribuidores y realineaciones de rutas de mercado tienen problemas de cumplimiento y otros riesgos, de modo que consulte con el departamento legal o cualquier miembro del Comité de cumplimiento y riesgo regional.

137

Retención de informes Los documentos corporativos e informes, incluyendo correos electrónicos y documentos electrónicos e imágenes se deben mantener y gestionar cumpliendo la Política de retención de registros de Beam, que se implementó con las directrices de retención de registros que cumplen con las leyes locales de cada ubicación, y con las directrices departamentales de retención de informes de cada empleado. Los informes que ya no son necesarios bajo esa política y directrices se destruirán en cumplimiento con esta política.

Otras políticas y expectativas

Leyes de control de exportaciones Es necesario cumplir con todas las leyes nacionales e internacionales aplicables para el control de exportaciones e importaciones. Bajo ciertas circunstancias, las leyes de EE. UU. de “comerciar con el enemigo” prohíben a las compañías de Beam, incluyendo las oficinas ubicadas fuera de Estados Unidos, tratar directa o indirectamente con negocios que se encuentren en los siguientes países: • Cuba • Corea del norte • Irán • Siria • Sudán Las bebidas alcohólicas, como muchos otros productos de consumo, en ocasiones se importan a países a través de terceros sin pagar los impuestos y las tasas por completo. Los empleados de Beam no deben promover estas actividades y deberían ponerse en contacto con el departamento legal para obtener consejos sobre cualquier pregunta. Los empleados deberían informar al departamento legal de cualquier petición de participar o apoyar un boicot económico a un país que no esté oficialmente sancionado por el gobierno de EE. UU.

138

Información privilegiada Los empleados pueden conseguir información privilegiada, información no pública sobre Beam o sobre otras compañías con las que Beam hace o hará negocios en el futuro. Las leyes de garantías prohíben a las personas que cuenten con información privilegiada comprar, vender o comerciar con las garantías, o divulgar en forma alguna tal información, relacionada con Beam u otras compañías hasta que la información se haya hecho pública para el público general. Estas leyes prohíben vender garantías mientras se esté en posesión de información privilegiada desfavorable para evitar pérdidas, además de comprar garantías mientras se posee información privilegiada favorable para obtener beneficios. Una violación de esta prohibición resultará en el despido, multas, encarcelamiento y castigos civiles.

Sus herramientas Consulte con el departamento legal antes de comerciar con las acciones de Beam si tiene alguna duda sobre las leyes de uso de información privilegiada que se apliquen a las acciones de Beam o cualquier empresa que tenga una relación comercial con Beam. Es igualmente importante que los empleados de Beam no discutan desarrollos comerciales relacionados con Beam, cualquier otra entidad relevante, incluso de la manera más casual, con la familia, amigos o extraños, incluso con otros empleados que no necesiten esa información; antes de su divulgación pública. Dar una “pista” a alguien basada en información privilegiada es ilegal. El empleado y la persona que reciben la “pista” podrían estar sujetos a penas criminales y civiles significativas si las garantías comerciales se basan en la divulgación de información privilegiada. 139

Comunicaciones y equipos electrónicos

Sus herramientas Cuando esté permitido por las leyes y regulaciones aplicables de privacidad, Beam podrá supervisar periódicamente el uso de hardware y software de Beam, incluyendo el contenido de correos electrónicos, documentos, mensajes de teléfono, imágenes, gráficos e Internet/Intranet. Al usar el equipo de Beam, todos los empleados acuerdan hasta el alcance de las leyes aplicables (1) que no tienen una expectativa razonable de privacidad, (2) consienten en la supervisión de su uso del equipo de Beam sin aviso previo al empleado, y (3) que la asignación de las contraseñas iniciales por parte de Beam para el uso de ordenadores, teléfonos u otros equipos de Beam, y cualquier subsecuente cambio de contraseña por el empleado, no crea una expectativa de privacidad ni alteran los reconocimientos del empleado relacionados con la supervisión de Beam.

Los ordenadores de la compañía y los teléfonos son propiedad de Beam, se tienen que mantener y usar solo en cumplimiento con la Política de seguridad de TI de Beam. La política de Beam exige que se cumpla estrictamente con todos los derechos de autor de software, con las condiciones de todas las licencias de software y todos los requisitos legales relevantes. Si no cumple con las licencias ni las políticas de Beam, podría estar sujeto a medidas disciplinarias, incluso el despido. Los privilegios de Internet, intranet y correo electrónico de Beam, además de los sistemas informáticos y redes, son propiedad de Beam y su objetivo es usarlos solo para el negocio. Los empleados no usarán el equipo de Beam para descargar, a sabiendas, o distribuir software o datos pirateados. Los empleados no pueden usar el equipo de Beam para propagar, a sabiendas, virus, gusanos, troyanos, un programa de código trampa, o cualquier código, adjunto, correo electrónico, etc. que tenga un objetivo malicioso. Se avisa a los empleados que no deberían tener ninguna expectativa de privacidad relacionada con el uso de dispositivos electrónicos de la compañía, que la compañía revisará las publicaciones de los empleados en medios sociales y, que según las circunstancias, podría tener consecuencias en su empleo, incluyendo el despido. Los medios sociales tales como Facebook y Twitter son características del negocio de Beam. Es necesario emplear el buen juicio y cumplir con las políticas de Beam en el uso de dichos medios. Los empleados que usan esos medios para los negocios de Beam deberían identificarse como representantes de la compañía. 140

Interpretación

Acciones disciplinarias

Este código no puede tratar todos los problemas que

Este Código se ha escrito para dar una directriz general a los empleados acerca del

surgen en nuestro negocio, habrá momentos en los que los

objetivo de Beam de desarrollar un negocio sostenible y sobrepasar los requisitos

empleados no estarán seguros de si el Código o las políticas

mínimos de la ley. Nuestro objetivo es operar bajo las prácticas recomendadas

de la compañía se aplican. En tal caso, o si desea comentar

cuando sea posible y en coherencia con los objetivos comerciales. Beam hará cumplir

sus dudas o hacer preguntas, se alienta a los empleados

este Código vigorosamente. Una violación del Código, no informar de una violación

a ponerse en contacto con cualquier director o miembro

o tomar represalias contra un empleado, que, de buena fe, haya informado de una

del comité de riesgo y cumplimiento regional o global. El

posible violación, podría acarrear medidas disciplinarias, incluyendo el despido

consejo general aconsejará a los comités de cumplimiento

procedente, y en algunos casos, responsabilidad civil y criminal. Aunque se podrían

en la interpretación de áreas sustanciales de la ley cuando

tomas medidas disciplinarias contra un empleado/a que divulgue su propia mala

apliquen este Código y en temas de cumplimiento.

conducta, Beam considerará esas autoacusaciones como un factor atenuante a la hora de tomar medidas disciplinarias.

Sus herramientas Puede dirigir sus dudas y preguntas a cualquier miembro del equipo directivo, o miembro del comité de cumplimiento y riesgo regional o global. También puede informar de asuntos de forma anónima a través de la línea de asistencia telefónica de cumplimiento abierta las 24 horas del día: Para empleados en EE.UU. y en Canadá: llamada gratuita al 1-800-374-6129 Si es usted un empleado que viva fuera de EE.UU. o Canadá, consulte el apéndice A de este código, y siga las instrucciones internacionales para usar la línea de asistencia telefónica de cumplimiento. 141

Certificación de los empleados He recibido y leído el Código de conducta y ética al que estaba adjunto este certificado. Entiendo las obligaciones que este Código me impone y reconozco que los procedimientos se resumen en el Código para ayudarme a tener una comprensión adecuada de mis obligaciones.   Entiendo que un programa de cumplimiento efectivo exige que los empleados se involucren activamente y que me alienten y exijan, hasta donde alcanzan las leyes aplicables, a informar de actividades que crea, de buena fe, que son o podrían ser infracciones. Entiendo que no se tomarán represalias contra mí por los informes que haga de buena fe. También entiendo que cualquier violación que haga o represalia que tome contra otro empleado por su buena fe a la hora de informar de una infracción o violación potencial, se verá sujeta a medidas disciplinarias, que podrían incluir, hasta donde lo permitan las leyes aplicables, el despido procedente. Al certificar con la Beam Business Academy (“BBA”), consiento a que se recopile, use y transfiera mi información y datos personales en las bases de datos de la compañía y acuerdo que nada de lo escrito en este documento o la implementación de este Código crea un contrato de empleo ni modifica un contrato existente de empleo.

142

Apéndice A

Instrucciones para usar la línea de asistencia telefónica de cumplimiento:   Desde EE. UU. y Canadá: marque 1-800-3746129   Desde otras ubicaciones:

País

Servicio de llamadas internacionales gratuito

Código de acceso de AT&T/número de la línea de asistencia telefónica

Australia

1-800-339276

800-374-6129

1. Marque __________ (escriba el número apropiado de la línea directa de AT&T para los países de la lista siguiente.  )

Camboya

1-800-881-001

800-374-6129

China

800-964214

800-374-6129

Francia

0800-902500

800-374-6129

2. La persona que llama oirá “Servicios directos de

Alemania

0800-1016582

800-374-6129

AT&T”

India

000-800-100-1071

800-374-6129

3. Marque 800-374-6129   Oirá un mensaje antes de hablar con un operador. Cuando conecte, coménteles algo si no habla inglés y que le gustaría hablar en [insertar idioma aquí]. Le pondrán en espera un momento y el agente le conectará con un traductor que hable su idioma.   Las llamadas a la línea de asistencia serán confidenciales en la medida de lo posible, sin interferir en una investigación.  Solo las personas que necesitan saberlo, recibirán una notificación del informe, según las obligaciones que surjan bajo las leyes, regulaciones y procedimientos legales aplicables.

Indonesia

001-803-011-3570 ó 007-803-011-0160

800-374-6129

Malasia

1-800-80-8641

800-374-6129

México

001-800-840-7907 ó 001-866-737-6850

800-374-6129

Nueva Zelanda

000-911

800-374-6129

Filipinas

1-800-1-114-0165

800-374-6129

Portugal

800-800-128

800-374-6129

Rusia

8-10-8002-6053011

800-374-6129

Singapur

800-011-1111 ó 800-001-0001

800-374-6129

España

900-991498

800-374-6129

Tailandia

1-800-0001-33 ó 001-999-111-11

800-374-6129

Reino Unido

0800-032-8483

800-374-6129

Vietnam

120-11067

800-374-6129

La compañía tiene una política de no tomar represalias contra empleados que informan de buena fe. 143

Apéndice B

CÓDIGO DE PRÁCTICAS DE MARKETING

144

Apéndice B – continuación ÍNDICE

INTRODUCCIÓN

Introducción

3

Objetivo del Código

3

Alcance

4

Principios del Código 1. Consumo responsable

5

2. Dirigir el marketing y la publicidad a adultos con edad legal para comprar

5

3. Mensaje de responsabilidad

6

4. Actividades arriesgadas y peligrosas

6

5. Rendimiento, reclamaciones médicas y terapéuticas

7

6. Contenido alcohólico

7

7. Contenido social

7

8. Contenido sexual

7

9. Políticas de investigación del consumidor

8

10. Innovación y presentación del producto

9

11. Eventos promocionales, muestras y patrocinios

9

12. Marketing electrónico, digital o directo

10

13. Ubicación del producto

10

14. Licencias y puntos de venta (POS)

11

15. Procedimientos de cumplimiento

11

Información de contacto

13

Beam Inc. (“Beam”) tiene el orgullo de producir y publicitar algunas de las mejores bebidas alcohólicas del mundo en muchos países y en todo el mundo. Los patrones de consumo y producción varían mucho de un país o región a otro, en particular con relación a diferentes categorías de bebidas alcohólicas, ya que cada una tiene sus propias características y lugar en sus respectivas culturas locales. Teniendo esto en cuenta, el Código de prácticas de marketing (el “Código”) de Beam demuestra nuestro compromiso para crear publicidades y marketing de nuestras marcas responsables. Como líder global en licores de primera, ofrecemos a nuestros consumidores la clave para beber de manera inteligente a través de drink smart® (www.drinksmart.com). Del mismo modo, todo el personal de Beam debe estar familiarizado con este Código y los principios de drink smart® para expresar un mensaje de responsabilidad, tanto a la hora de consumir, en nuestro marketing y en nuestra publicidad. Un marketing responsable de nuestros productos es el núcleo de nuestro objetivo comercial. El Código explica cómo dirigir el negocio de la forma correcta, a la manera de Beam. Conforme nuestro negocio crece en todo el mundo, seguiremos siendo líderes en comunicaciones de consumo responsable a través del estándar más alto de prácticas de marketing responsable. OBJETIVO DEL CÓDIGO El objetivo de este Código es exponer los estándares de un marketing y publicidad dirigida a adultos mayores de edad (LPA) que eligen beber. Nuestro objetivo de ventas, marketing, promoción y publicidad es competir por la elección de marca entre los consumidores LPA y crear comunicaciones responsables que atraigan a esos consumidores. Demostramos nuestro compromiso con la responsabilidad manteniendo los estándares más altos en marketing de marcas y recordando a LPA que si eligen tomar bebidas alcohólicas, lo hagan con respeto y con moderación. En muchos países, existen códigos nacionales o regionales de publicidad y marketing, leyes y regulaciones, tanto obligatorias como autorregulatorias. El objetivo de este Código es complementar esos códigos y requisitos locales mientras ofrecemos unos estándares responsables en la compañía en países en los que los códigos de marketing y regulaciones locales no corresponden. Nuestro Código y los principios que contiene también son una directriz para aquellos con quienes hacemos negocios, para asegurar que nuestras marcas se publiciten y promuevan de manera responsable entre los adultos LPA. También esperamos y exigimos a nuestros asociados que usen los altos estándares que hemos expuesto en la promoción y venta de nuestras marcas.

®

3

145

Apéndice B – continuación ALCANCE

PRINCIPIOS CENTRALES

El cumplimiento de este Código es obligatorio para todas las compañías de la familia Beam.

La publicidad y el marketing deben:

Este Código rige todas nuestras bebidas alcohólicas, incluidas las que se venden en nombre de

• Estar dirigidos a adultos LPA.

terceros. Este Código rige toda la publicidad de marcas, comunicaciones con el consumidor, publicidad

• Tener contenido diseñado para atraer a adultos LPA y que no esté dirigido o atraiga

comercial, promociones (tanto en las instalaciones como fuera), muestreo, comercialización de mercadería, sitios web de las marcas y marketing directo, materiales de puntos de venta, innovación

principalmente a personas fuera de LPA. • Estar en medios y ubicaciones en los que se espera, razonablemente, que al menos el 70 % de la

de marcas, planificación e investigación de consumidores, relaciones públicas con los consumidores,

audiencia sean adultos LPA. Este porcentaje puede ser mayor en algunos mercados (por ejemplo

eventos, patrocinio, actividades y ubicación del producto.

Estados Unidos, dónde la ubicación en medios es del 75% de LPA y debe alcanzar un 85 % de LPA agregado anual). • Ser legales, decentes y veraces, cumpliendo los principios aceptados de competencia justa y buenas prácticas comerciales. • Mantener estándares sociales y éticos sólidos con respecto a diferencias de género y culturales. • Reflejar el compromiso de Beam con la responsabilidad social. I. Consumo responsable: La publicidad y el marketing deben: • Presentar nuestras marcas a los consumidores de una manera responsable. • No alentar a un consumo excesivo o irresponsable o presentar la abstinencia o la moderación con una luz negativa. Esto se aplica a la cantidad de bebida alcohólica que se consume además de cómo se retrata el consumo. • No sugerir nunca la asociación del consumo de alcohol con actividades violentas, atrevidas, descontroladas o antisociales. • No sugerir nunca cualquier asociación con drogas ilegales o la cultura de las drogas. • No sugerir, condonar o promover la intoxicación o beber de manera excesiva. • No irán dirigidos a mujeres embarazadas o mujeres que intentan quedar embarazadas. 2. Dirigir el marketing y la publicidad a adultos LPA: La publicidad y el marketing deben: • Estar dirigido y diseñado para atraer la audiencia adulta LPA. • No mostrar niños o mostrar objetos e imágenes, como por ejemplo Papá Noel (Santa Claus) o dibujos animados, o estar ubicado o montado de manera que atraiga principalmente a una persona que no tenga edad LPA. • No aparecer en secciones de periódicos, revistas u otras publicaciones o programación que podría atraer especialmente a aquellas personas que no entren en LPA (por ejemplo, cómics). • No emplear o usar la religión o temas religiosos. • No asociar nuestras marcas con la consecución de, o “rito de pasaje”, hacia la edad adulta.

4

5

146

Apéndice B – continuación • Emplear actores o modelos en publicidades, materiales promocionales o puntos de ventas, que tengan al menos 25 años de edad (y que tengan un aspecto similar al de los adultos LPA o mayores), hecho corroborado con la identificación adecuada. a. • No usar el término “vacaciones primaverales” en actividades promocionales o materiales. Este término es sinónimo de vacaciones/recreo primaveral en Norte América para personass que no entran en LPA. 3. Mensaje de responsabilidad: La publicidad y el marketing deben: • Incluir el mensaje de beber con responsabilidad. El mensaje debe estar en horizontal, ser legible y que los consumidores lo vean fácilmente. • La ubicación y el mensaje variará según el material de marketing ng y se verá determinado por el tamaño y el material del elemento o de comunicación. Tiene más directrices en el documento Declaración de directrices de ejecución en el portar Stir de Beam, am, de Responsabilidad social. • La única excepción es cuando el objeto es tan pequeño que el mensaje sería ilegible y no existen otras alternativas creativas as para incluirlo. 4. Actividades arriesgadas y peligrosas: La publicidad o el marketing podrán: • Sugerir o mostrar el consumo de bebidas alcohólicas como parte arte de una actividad relajante o celebración después un recreo activo ctivo o trabajar, siempre y cuando quede claro en el entorno que lass actividades que requieren atención y coordinación han terminado. ado. Un ejemplo sería una celebración “después de esquiar” en una a estación de esquí. La publicidad y el marketing deben: • No alentar o aprobar acciones tales como conducir vehículos mecánicos o la operación de maquinaria potencialmente peligrosa rosa bajo la influencia del alcohol. • No mostrar el consumo real de nuestros productos. • No mostrar el consumo de bebidas alcohólicas mientras se participa en actividades peligrosas como por ejemplo natación, n, vela, ciclismo, esquí, equitación; o participar en actividades potencialmente arriesgadas de cualquier tipo que necesiten un alto grado de atención o coordinación física. 6

5. Rendimiento, reclamaciones médicas o terapéuticas: La publicidad y el marketing deben: • No dar la impresión de que el consumo de alcohol mejorar las habilidades mentales o el rendimiento físico. • No sugerir que el alcohol tiene cualidades terapéuticas o medicinales. • No atribuir al alcohol la capacidad de evitar, tratar o curar enfermedades humanas o referirse a talespropiedades. 6. Contenido alcohólico: La publicidad y el marketing deben: • Solo mostrar información veraz sobre el índice del alcohol y no hacer énfasis en el índice del alcohol como un atributo positivo de la marca. • No dar una imagen falsa del índice del alcohol de la marca o su contenido alcohólico. • No implicar que el consumo de marcas con poco índice alcohólico evitará su abuso o la intoxicación. 7. Contenido social: La publicidad o el marketing podrán: • Mostrar el consumo del alcohol como parte de una experiencia personal y social responsable. La publicidad y el marketing deben: • No sugerir que el éxito de una ocasión depende de la presencia o el consumo de alcohol. • No reclamar que las personas pueden obtener éxito social, profesional educativo o atlético o estatus como resultado del consumo de bebidas alcohólicas. • No crear la impresión de que el consumo de bebidas alcohólicas aumentará la confianza, popularidad o el éxito social. 8. Contenido sexual: La publicidad o el marketing podrán: • Mostrar a personas en un ambiente social o romántico demostrando afecto o que parecen ser ricas o atractivas. La publicidad y el marketing no deben contener o mostrar: • El consumo de alcohol para mejorar el atractivo sexual o como requisito o mejoramiento del éxito sexual. • Desnudos gráficos o gratuitos, actividades sexuales explícitas, promiscuidad, lascivia sexual o imágenes o lenguaje indecentes. • Palabras o imágenes que puedan ofender los estándares locales o generales de gusto y decencia. 7

147

Apéndice B – continuación 10. Políticas de innovación y presentación:

9. Políticas de investigación del consumidor:

• Beam no desarrollará ni promocionará sus marcas como

• La investigación del consumidor se hará solo entre consumidores LPA. No se harán esfuerzos

“bebidas energizantes”.

para aprender los hábitos, prácticas, creencias o cualquier punto de opinión sobre las marcas

• Beam no promocionará sus marcas con productos publicitadoss

alcohólicas si aún no han alcanzado la edad LPA.

como bebidas energizantes.

• No se puede usar la investigación de un mercado específico para la planificación de mercados en los que LPA sea mayor que el LPA del mercado donde se llevó a cabo la investigación,

11. Eventos promocionales, muestras y patrocinio:

a no ser que los participantes investigados sobrepasen la edad LPA para ambos mercados. Las actividades promocionales y de patrocinio no deben alentar el consumo irresponsable, excesivo o ilegal. eam • Deben estar alienadas con otros elementos de este Código, Beam o: se asegurará que las actividades promocionales y de patrocinio: - Vayan dirigidas a adultos LPA. o LPA. - Los empleados, modelos o voluntarios deben estar en el grupo ro - Mantengan estándares sociales y éticos con respecto a género y diferencias culturales. - Cumplan con todas las regulaciones nacionales (y locales) incluidas las leyes para la recaudación de fondos. • Específicamente, las promociones no deben alentar: - Beber rápido - Beber y conducir - Botellones - Exceder las directrices de consumo de los gobiernos - Intoxicación • La mercancía de las marcas no se ofrecerá ni tendrá un atractivo para las personas que no entran en LPA. • Beam sólo participará en promociones, muestras y patrocinios cuando al menos el 70% de la audiencia de la ubicación estuviera en el grupo LPA En algunos mercados (por ejemplo do Estados Unidos, dónde el estándar es del 75% de LPA, alcanzando un 85% agregado anual), el porcentaje podría ser mayor. • Cuando se organice un muestreo o un evento promocional, sigua estas directrices: - No se debe ofrecer muestras de bebidas alcohólicas a personas que no entran a LPA. - Antes de organizar una actividad de muestreo, debe obtener todas las aprobaciones necesarias (incluidos permisos, licencias o aprobaciones regulatorias). 8

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Apéndice B – continuación - Los eventos de muestreo y promocionales deben alentar un consumo y comportamiento responsable, deberán desalentar cualquier actividad que aliente un consumo excesivo o abusivo. - El personal del muestreo debe estar en LPA o ser mayor, conocer el Código y entender las leyes y regulaciones locales o regionales. - Se deberá considerar ofrecer agua, bebidas no alcohólicas y tentempiés siempre que esté permitido. • Cualquier patrocinio en actividades que podrían ser arriesgadas después de consumir alcohol (p. ej. deportes de motor), deben asegurar que no se hace ninguna sugerencia sobre la idea que el consumo de alcohol es apropiado mientras se están llevando a cabo estas actividades; ni que el éxito en estas actividades se ve mejorado al consumir alcohol. 12. Marketing electrónico, digital o directo: • Los estándares del Código se aplican a todos las plataformas, incluyendo medios digitales, que se usan para transmitir comunicaciones comerciales hechas o generadas por Beam. Las directrices para el marketing digital se pueden encontrar en el portal STIR de Beam/Directrices de marketing digital. Las directrices de marketing digital rigen todas las propiedades del marketing digital de marcas, incluyendo, sin limitarse a páginas web de marcas, sitios en las redes sociales y blogs, además de comunicaciones y aplicaciones móviles. • Debido al ritmo rápidamente cambiante de los medios digitales, es posible que las políticas descritas no siempre aborden ciertas situaciones particulares. Cuando nuestras políticas no cubren circunstancias específicas, debe seguir el proceso de autorización a través del departamento de Marketing, Legal o Asuntos industriales. 13. Ubicación del producto: Se considerará la ubicación del producto en películas, televisión o producciones de vídeos de música si: • La producción va dirigida y atrae principalmente a una audiencia adulta. • El contenido no muestra menores de edad bebiendo u otros tipos de consumo irresponsable como conducir cuando se está intoxicado. • El contenido no muestra violencia o agresión relacionados con el consumo de alcohol. • Los personajes principales son LPA. • Se podrán hacer excepciones, tras un revisión caso a caso y una evaluación del contenido temático general.

La ubicación del producto sólo se aprobará si: • Se da suficiente información para demostrar que una escena o ambiente específico en el que se mostrará la(s) marca(s) y el contexto general en el que la marca y el personaje que consume la bebida alcohólica dentro de la producción cumplen con las directrices de responsabilidad social resumidas en este Código. • Se da consentimiento por escrito a los productores y compañías audiovisuales para usar nuestras marcas. Si se considera que el libreto (script) es inapropiado, se debe enviar un comunicado por escrito a la parte relevante denegando el permiso para usar las marcas. 14. Licencias y puntos de ventas: Los siguientes son ejemplos de objetos que son inapropiados de puntos de venta, comercialización de mercadería o licencias: • Materiales que atraen principalmente que no tengan la edad de LPA. • Golosinas, a excepción de chocolates gourmet o bombones que se hayan creado claramente para adultos. • Parafernalia sexual, por ejemplo, condones. • Parafernalia relacionada con drogas. • Pistolas, cuchillos u objetos que se consideren generalmente armas, excepto herramientas o cuberterías para cocinar u objetos para actividades deportivas adultas. 15. Procedimientos de cumplimiento: • Todo el personal de Beam debe estar familiarizado con este Código y cumplir con todas sus disposiciones. • Las agencias de publicidad, compañías de investigación de mercado, compradores de medios u otros terceros relacionados con el marketing y publicidad de nuestras marcas deben recibir una copia de este Código y deben cumplir con las disposiciones en cualquier trabajo que hagan en nombre de Beam y sus marcas. • Todo el personal de Beam responsable del marketing, material y actividades promocionales debe completar una formación de cumplimiento para adherirse a este Código, además de participar en formación de manera periódica. • Todos los negocios regionales deben establecer y adherirse al proceso para asegurar que se cumple con la letra y el espíritu de este Código, las leyes y regulaciones locales, las promociones al consumidor y las leyes de privacidad, las leyes de propiedad intelectual y las mejores prácticas, además de los correspondientes códigos de publicidad y marketing nacional y regional. • Cumplir el código es la responsabilidad fundamental de nuestros gerentes generales para marketing, y rige todas las actividades de marketing, publicidad, materiales y actividades promocionales fuera y dentro de la actividad comercial, es obligatorio para las actividades de innovación de marcas, las campañas de lanzamiento de marcas y las relaciones públicas con el consumidor y todo tipo de comunicaciones de marca.

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Apéndice B – continuación • El procedimiento de querella para supuestos no cumplimientos del Código está incluido en el sitio

INFORMACIÓN DE CONTACTO

web corporativo (www.beamglobal.com) para permitir a las partes interesadas registrar quejas potenciales de manera confidencial. • Beam evaluará las supuestas querellas relacionadas con el cumplimiento del Código que se registren en la compañía, registrará y responderá a tales partes evaluando las quejas, según sea correspondiente.

Para más información sobre el Código de prácticas de marketing de Beam Inc., o si existen dudas sobre el cumplimiento, póngase en contacto con el gerente general del mercado o con: Allyson Wilcox Asistente del consejero general Beam Inc. 510 Lake Cook Road Deerfield, IL 60015 (847) 444-7111 (teléfono) [email protected] Pino Bermúdez Asistente del consejero general Beam España, S.L. Mahonia 2, Edificio Pórtico Madrid, España 28043 011 34 91 353 46 31 (teléfono) [email protected] Para consultas generales de marketing, póngase en contacto con el departamento de marketing.

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Apéndice C

Introducción a la política de ciudadanía global de Beam Global Inc. En Beam, los valores corporativos son un elemento esencial para un éxito continuado en el mercado. Esos valores; integridad, liderazgo, trabajo en equipo y responsabilidad; son vitales para el éxito de la compañía. El éxito corporativo de la compañía depende de la reputación con la que trabajan y viven nuestros colegas, proveedores, inversores y comunidades.   Esta política de ciudadanía global apoya los valores corporativos al dar directrices para asegurar que la compañía y sus empleados respetan los derechos humanos, la seguridad del lugar de trabajo y la protección del medioambiente en todas las comunidades en las que está ubicada la compañía. Beam espera lo mismo de proveedores y contratistas clave de la compañía.   Al cumplir con esta política, demostramos nuestro liderazgo en la comunidad empresarial. Además, mejoramos todas las marcas, nuestra capacidad para atraer y retener a los mejores talentos, ofrecer una mejor gestión de cadena de suministros y un mejor rendimiento.   Los directores son responsables de asegurar el cumplimiento de esta política en el desempeño de sus funciones.

Elementos de la política de ciudadanía global de Beam Inc.  

• Condiciones laborales, salud y seguridad • Explotación infantil • Trabajos forzados • Discriminación • Horario laboral • Salarios y beneficios • Medioambiente • Sistemas de gestión • Proveedores y contratistas

Condiciones laborales, salud y seguridad • Se debe proveer a los empleados de un entorno seguro y saludable. La compañía seguirá los pasos adecuados para reducir al mínimo los accidentes y lesiones en el lugar de trabajo. La compañía proveerá medios adecuados de evacuación y entrenará a los empleados para responder ante emergencias. • El personal recibirá entrenamiento apropiado sobre temas de seguridad y salud laboral. Se documentará el entrenamiento e incluirá a empleados recién contratados y reasignados. • En caso de disponer de ellos, la compañía se asegurará de que los edificios dormitorios estén limpios, sean seguros y cubran las necesidades básicas de los empleados.

Explotación infantil Todos los trabajadores deben tener o sobrepasar la edad mínima laboral, y en cualquier caso, la compañía no contratará, a sabiendas, a trabajadores menores de 15 años de edad. Según el tipo de trabajo realizado, la compañía limitará la contratación de trabajadores a personas mayores de 18 años de edad.

Trabajos forzados La compañía no permitirá el uso de trabajos forzados ni el trabajo de servidumbre involuntario.

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Apéndice C - continuación Discriminación

Medioambiente

• La compañía prohíbe la discriminación a la hora de contratar, remunerar y

• La compañía dirigirá el negocio cumpliendo las leyes, normas y regulaciones medioambientales.

acceder a formación, promociones, despidos o pensiones debido a la raza, nacionalidad de origen, casta, orientación sexual, religión, edad, género, discapacidad, afiliación política o estatus de veterano. • La compañía respeta la observación de los principios y las prácticas relacionadas con la raza, la nacionalidad de origen, la casta, la orientación sexual, la religión, la edad, el género, la discapacidad, la afiliación política o el estado de veterano. • La compañía prohíbe comportamientos, incluyendo gestos, lenguaje y contacto físico que sea sexual o coactivo, amenazador, abusivo o de explotación. Estos abusos incluyen, sin limitarse a acoso sexual, castigo corporal coacción mental o física y abusos físicos. • La posición de la compañía es que no es necesario que exista un sindicato o convenio colectivo entre la compañía y los empleados para establecer unas condiciones laborales apropiadas. Sin embargo, la compañía respeta los derechos de sus empleados si quieren entrar en un convenio colectivo y no discrimina a los trabajadores miembros de sindicatos o consejos laborales.  

Horario laboral La compañía cumplirá con todas las leyes locales aplicables y con los estándares industriales con respecto al horario laboral; sin embargo, los trabajadores no trabajarán más de 12 horas al día y 6 días a la semana durante más de 3 semanas consecutivas.

Salarios y beneficios • Los salarios y beneficios ofrecidos a los empleados deben cumplir o sobrepasar las leyes o estándares mínimos locales. • Las deducciones a los salarios no se harán por motivos disciplinarios. Sin embargo, se permitirán las suspensiones sin sueldo cuando sean necesarias. • Se dará información clara a los empleados sobre sus salarios y sus beneficios de manera regular.

• La compañía promueve la protección del medioambiente, la conservación de recursos naturales y el reciclado/reutilización.  

Sistemas de gestión • El equipo de gestión informará de esta política a todos los empleados. Cualquier política local debe ser consecuente con los requisitos detallados en esta política. • El sistema de gestión incluirá prácticas para investigar, tratar y responder a dudas que los empleados tengan con respecto a esta política. La compañía se abstendrá de sancionar o discriminar a cualquier empleado que ofrezca información, de buena fe, relacionada con el cumplimiento de la compañía con esta política. • El equipo de dirección revisará periódicamente la adecuación, idoneidad y efectividad continua de los sistemas implementados para cumplir con los requisitos de esta política. La compañía tomará acciones correctivas necesarias para tratar cualquier material de inconformidad.

Proveedores y contratistas • La compañía evaluará periódicamente a proveedores seleccionados y contratistas para comprobar su capacidad para demostrar la conformidad sustancial con esta política, sujeta a normas y costumbres locales. • La compañía guardará pruebas de que se cumple sustancialmente esta política por parte de los proveedores y contratistas evaluados, sujeta a normas y costumbres locales. Las pruebas podrían incluir formularios de certificación, cuestionarios escritos, inspecciones y otra documentación apropiada. 152