PLAN OPERATIVO GENERAL PROYECTO NEXOS HIDRICOS CENTROAMERICA - ESPAÑA

20 de julio 2011 

FONDO DE COOPERACIÓN PARA AGUA Y SANEAMIENTO

PLAN OPERATIVO GLOBAL 

 

INDICE

 

FICHA RESUMEN DE PROYECTO……………………………………………………..  1 

1. 

CONTEXTO……………………………………………………………………………………. 

1.1 

Análisis del Sector……………………………………………………………………………..  3 

1.1.1 

Acceso……………………………………………………………………………………………….  3 

1.1.2 

Enfoque de GIRH……………………………………………………………………………….  4 

1.2 

Análisis de los Recursos Asociados al Sector……………………………………..  5 

2. 

FORMULACIÓN DEL PROYECTO…………………………………………………….. 

2.1 

Análisis de Necesidades y Problemas………………………………………………..  6 

2.2 

Objetivos del Proyecto…………………………………………………………………….. 

2.3 

Componentes……………………………………………………………………………………  9 

2.4 

Resultados, Productos y Actividades…………………………………………………  9 

2.5 

Aspectos Intersectoriales………………………………………………………………….  13 

2.5.1. 

Salud…………………………………………………………………………………………….……  13 

2.5.2. 

Lucha contra el Cambio Climático……………………………………………………. 

13 

2.5.3. 

Género en desarrollo  y Diversidad cultural…………………………………….. 

14 

2.6 

Riesgo e Hipótesis……………………………………………………………………………. 

14 

2.7 

Criterios para la Selección de Operadores……………………………………….. 

15 

2.7.1 

Trabajos a desarrollar en España……………………………………………………… 

18 

2.8 

Análisis de Viabilidad………………………………….…………………………………….  19 

2.8.1. 

Viabilidad Institucional y Legal……………………….…………………………………  19 

2.8.2. 

Viabilidad Ambiental…………………………………………………………………………  23 

2.8.3. 

Viabilidad Técnica……………………………………………………………………………. 

23 

2.8.4. 

Viabilidad Socioeconómica y Financiera………………………………………….. 

24 

2.9 

Presupuesto del Proyecto…………………………………………………………….…..  24 

3. 

ESQUEMA DE EJECUCIÓN…..………………………………………….…………….. 

25 

3.1 

Conformación de Unidad de gestión de Recursos Financieros………. 

25 

3.2 

Esquema de Supervisión del Proyecto 

27 

3 

6 

9 

3.3 

Gestión de Recursos Financieros………………………………………………….. 

28 

4. 

SEGUIMIENTO Y MONITOREO……..………………………………….…………… 

30 

5. 

PLAN OPERATIVO ANUAL…….………………………………….…………………… 

30 

5.1 

Productos y Resultados para el período…………………………………………… 

30 

5.2 

Presupuesto Detallado por actividades……………………………………………. 

35 

5.3 

Plan de Adquisiciones……………………………………………………………………... 

36 

5.4 

Cronograma y principales Hitos………………………………………………………. 

38 

ANEXOS  ……………..……………………………………………………………………………………….… 

41 

Acrónimos y abreviaturas: Se relacionan el conjunto de abreviaturas utilizadas en el documento. AECID

Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo

APS

Agua Potable y Saneamiento

C.A.

Centroamérica

ECODES

Fundación Ecología y Desarrollo

FOCARD-APS Foro Centroamericano y Republica dominicana de Agua Potable y Saneamiento ODM

Objetivos de Desarrollo del Milenio

FCAS

Oficina del Fondo de Cooperación de Agua y Saneamiento

ONG

Organismos No Gubernamentales

POA

Plan Operativo Anual

POG

Plan Operativo General

R.O.

Reglamento Operativo

SG-SICA

Secretaria General-Sistema de Integración Centroamericana

FICHA RESUMEN DE PROYECTO Fondo de Cooperación para Agua y Saneamiento para América Latina Nombre de Proyecto  País Beneficiario  Entidad Beneficiaria  Entidad Ejecutora  Tipo de Proyecto  Líneas de Actuación FCAS 

Objetivo 

Componentes 

Proyecto Nexos Hídricos Centroamérica  España 

Código: CTR‐00‐B 

   Centroamérica  (Guatemala,  Honduras,  Nicaragua,  Costa  Rica,  El  Salvador y Panamá)   FOCARD‐APS   FOCARD‐APS ejecutor principal y ECODES, ejecutor delegado   De desarrollo  

1.‐ Gestión de Recursos Hídricos  2.‐ Fortalecimiento Institucional  3.‐ Formación y Generación de Capacidades   Objetivo Superior del Proyecto:  Contribuir  a  reducir  la  proporción  de  personas  sin  acceso  sostenible  a  servicios  de  abastecimiento  de  agua  potable  y  servicios  básicos  de  Saneamiento en Centroamérica favoreciendo la consecución de los Objetivos  de Desarrollo del Milenio.  Objetivo Central:   Contribuir  a  mejorar  la  capacidad  de  gestión  en  la  prestación  de  servicios  de  agua  potable  y  saneamiento  en  sistemas  administrados  por  operadores estatales, municipales y locales en Centroamérica.  Objetivos Específicos:   OE.1 Incrementar la disponibilidad de acceso a información y asistencia  técnica a través de una página online.    OE.2 Identificar al menos 75 operadores estatales, municipales y locales  en  Centroamérica  que  cuenten  con  potencialidad  de  lograr  acuerdos  de  colaboración con operadores en España.    OE.3 Que a través de nexos hídricos con municipalidades u operadores  en España, al menos 25 operadores estatales, municipales y locales de agua  potable  y  saneamiento  gestionen  acciones  específicas  para  incrementar  su  capacidad  técnica  para  una  eficiente  prestación  de  servicios  de  abastecimiento de agua potable y saneamiento en Centroamérica.   C1:  Relaciones  solidarias  en  materia  hídrica  entre  Centroamérica  y  España.  Con  el  Componente  1,  se  establecerán  contactos  con  operadores  estatales,  municipales y locales centroamericanos (75) (Costa Rica, Panamá, Honduras,  Guatemala, El Salvador, Nicaragua) y (100) españoles, formalizando al menos  25 acuerdos de colaboración en materia de agua y saneamiento.    C2:  Servicio  de  asesoría  on‐line  en  materia  de  agua  y  saneamiento  para prestadores del servicio  Puesta  en  marcha  de  una  WEB  de  recursos  en  materia  de  agua  y  saneamiento con un servicio de asesoría on‐line dirigido a los prestadores de  servicios  de  agua  y  saneamiento  de  los  países  centroamericanos  (empresas  de  agua,  municipalidades,  juntas  o  comités  de  agua).    Los  asesores  serán  voluntarios  profesionales  españoles  y  latinoamericanos  especializados  en  el 

Plan Operativo Global 

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sector. 

 Resultado  1:  Creado  un  espacio  virtual  (on‐line)  que  proporciona  información y asistencia técnica a operadores y usuarios del sector de agua  potable y saneamiento en Centroamérica. 

Resultados 

Resultado  2:  Elaboradas  fichas  técnicas  (al  menos  75)  para  solicitudes  de  colaboración  entre  operadores  estatales,  municipales  y  locales  en  Centroamérica con operadores en España.  Resultado 3: Promovidos acuerdos de cooperación y colaboración entre  operadores  estatales,  municipales  y  locales  en  Centroamérica  con  municipalidades  y  operadores  de  sistemas  de  abastecimiento  de  agua  en  España. 

Beneficiarios  Área Geográfica de  Intervención 

50,000 personas  Centroamérica (Guatemala, Honduras, Nicaragua, Costa Rica, El Salvador y  Panamá) 

Presupuesto TOTAL 

Total 329,397.31 USD 

Aporte FCAS 

(no reembolsable) 261,897.31 USD. / 182,679.30 EUR 

Contrapartida Nacional 

Contrapartida local/donante (otros donantes) 67,500 USD / 45,669.82 EUR 

Personas de contacto 

 Ing. Nicolás Coto Viera, FOCARD‐APS 

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1. CONTEXTO 1.1 Análisis del Sector. Las coberturas de agua y saneamiento son relativamente bajas en Centroamérica (se analizan en detalle en el apartado 1.1.1.) Aparte de los deficientes marcos institucionales y la relativamente limitada capacidad institucional para mejorar la calidad en la prestación de servicios, especialmente en pequeñas poblaciones y zonas rurales; esto se debe principalmente a la poca capacidad de gestión que presentan los operadores para satisfacer las demandas presentadas por los usuarios. Es decir, para la población que tiene cobertura de agua y/o saneamiento, la calidad del servicio prestado es deficiente, en términos de continuidad, calidad y costo, siendo en muchos casos, por falta de capacidades administrativas y operativas de los operadores de estos servicios, lo que condiciona el incremento de infraestructura, ya que esta no será sostenible ni tendrá los resultados esperados, sino se corrigen estas limitaciones. En casi todos los países de la región, debido a una inadecuada atención y deficiente gestión comercial, los sistemas de abastecimiento de agua potable tienen elevadas pérdidas de agua, lo cual pone en riesgo la integridad de las redes de distribución, la calidad del agua potable y la sostenibilidad financiera del mismo. En las grandes ciudades de la región, los niveles de agua no contabilizada como facturada a los usuarios se estiman en un 42%, e inclusive más, de la entrega inicial a la red de distribución (OMS/UNICEF, 2000; González, 2000). Por ejemplo, el operador nacional de El Salvador (ANDA), registra un índice de agua no facturada superior al 40%. El operador nacional de Honduras (SANAA) tiene una tarifa promedio por m3 de tan sólo el 44% de los costos de operación.

1.1.1 Acceso: Situación de acceso a agua potable y saneamiento básico en Centroamérica y problemas a los que el proyecto aporta una solución. Las limitaciones en el escaso acceso al agua para satisfacer las necesidades básicas como salud, higiene, y seguridad alimentaria socavan el desarrollo y provocan enormes dificultades a la población afectada. Esto resulta evidente, por ejemplo, cerca de la mitad de la población de los países de la región está expuesta a fuentes de agua contaminadas que incrementan las incidencias de las enfermedades (coliformes fecales, sustancias orgánicas industriales, sustancias acidificantes, metales pesados, fertilizantes, pesticidas, sedimentos y salinización). Si bien la crisis del agua afecta en primer lugar a los pobres, también se ven afectados otros segmentos de la población en donde si bien la escasez está asociada a la falta de servicios públicos adecuados, también hay una marcada deficiencia en la prestación de servicios que por falta de políticas públicas que propicien asistencia técnica y modelos apropiados de financiación, los operadores de sistemas, sean estos estatales, municipales o locales no cuentan con acceso a inversiones ni a asistencia técnica lo cual pone en riesgo la salud y el desarrollo de estas poblaciones. Por ello, promover mecanismos alternativos de asistencia técnica y financiación a través de los acuerdos de cooperación que se generen entre operadores Centroamericanos y Españoles (Nexos Hídricos), es unos de los principales objetivos del presente proyecto.

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1.1.2 Enfoque de GIRH A inicios del tercer milenio, el reto regional para alcanzar las metas de desarrollo propuestas se centra en un entendimiento y una atención colectiva social a los cada vez más complejos rompecabezas de la Gestión Integral de los Recursos Hídricos (GIRH), identificando áreas de intervención prioritarias:     

Sostenibilidad ambiental, social, económica y política fomento de capacidades individuales, institucionales y sistémicas producción, sistematización, manejo y diseminación de conocimiento e información; amplia participación de todos los actores; y cooperación internacional según demanda.

Las acciones que presentan esta propuesta se enmarcan plenamente en los ámbitos estratégicos de Eficacia de la Ayuda y Fortalecimiento de las Capacidades Institucionales y Humanas estipulados en el nuevo Plan Director de la Agencia Española de Cooperación Internacional al Desarrollo 2009-2012, y en las prioridades sectoriales y geográficas de dicho plan. Si bien el enfoque del proyecto no está centrado en la GIRH, la mejora en las capacidades de gestión y en la eficiencia de los operadores, así como los acuerdos que puedan surgir, tendrán un efecto positivo en la GIRH. En concreto, dentro de los acuerdos de colaboración entre operadores en Centroamérica y España, se buscará que contemplen acciones en gestión integrada del recurso hídrico con el propósito de proteger y conservar las fuentes de abastecimiento de agua. Agua Potable De acuerdo con las estimaciones del Grupo de Monitoreo Conjunto de Naciones Unidas (Joint Monitoring Program – UNICEF-OPS/OMS), la población en Centroamérica paso de 36 millones de habitantes en 1990 a 49.8 millones en el 2006, en donde la población con acceso a servicio de agua intradomiciliaria ascendió de 53.6% a 78.3%. Estos niveles actuales de cobertura significan que aproximadamente 10.8 millones de habitantes no tienen acceso a servicios de agua potable en su vivienda. En muchos países de la región, los servicios de agua potable son intermitentes, incluso en áreas importantes de las principales ciudades. Se estima que el 60% de la población atendida a través de conexiones domiciliarias de agua potable (23 millones), están servidas por sistemas con funcionamiento intermitente (OPS, 2001a). En algunos países, más del 95% de los sistemas de abastecimiento tienen problemas de intermitencia (OPS, 2001b). Por otra parte, debido a un inadecuado mantenimiento y deficiente gestión comercial, los sistemas Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 4 

de abastecimiento de agua potable tienen elevadas pérdidas de agua, lo cual pone en riesgo la integridad de las redes de distribución, la calidad del agua potable y la sostenibilidad financiera del sector. La población cubierta con sistemas adecuados de vigilancia y control de la calidad del agua potable es muy limitada en las áreas urbanas e insignificante en las rurales: tan sólo el 24% la población urbana de la región cuenta con sistemas efectivos de vigilancia de la calidad del agua potable (OPS, 2001b). Se estima que en las grandes ciudades de la región, el 18% de las muestras viola normas nacionales en cuanto a sus propiedades microbiológicas, químicas, físicas y organolépticas (OMS/UNICEF, 2000). Manejo de Excretas En cuanto a los servicios de saneamiento, solamente un 49% de la población regional está conectada a sistemas convencionales de alcantarillado, y otro 31% utiliza sistemas de saneamiento “in situ” (OPS, 2001a). Según el JMP la población de la región con acceso a Instalaciones Sanitarias Mejoradas (Disposición de excretas) en Instalaciones Mejoradas se incrementó del 65.33% en 1990 al 76.14% en 2006. Tanto en el caso del abastecimiento de agua potable como en el manejo de excretas, si bien no es el objetivo directo del proyecto garantizar el incremento de las coberturas, se plantea la necesidad de colaborar principalmente con operadores estatales, municipales y pequeños operadores locales de tal forma de contribuir a mejorar la capacidad de gestión en cuanto a propiciar, a través de los acuerdos de colaboración que se generen, los mecanismos adecuados para que a través de una intervención directa estos operadores cuenten con un plan de gestión ordenado que les permita accesar a otras fuentes de financiamiento y principalmente a buscar alianzas estratégicas o nexos hídricos con otras municipalidades u operadores en España.

1.2

Análisis de los Recursos Asociados al Sector Los países Centroamericanos se caracterizan por un marco institucional deficiente y centralizado con una concentración de las funciones de servicios públicos principalmente desde el estado. Algunos de los principales actores no han asumido la vigilancia ni el liderazgo del sector con la fortaleza que las leyes les asignan, por lo que existe desorden y falta de coordinación y planificación que impiden optimizar y jerarquizar los escasos recursos técnicos y económicos del sector tanto en lo urbano como en lo rural. Además, si bien las responsabilidades y funciones de las entidades públicas están dentro de marcos legales, existen superposiciones y contradicciones, que limitan incluso el acceso a información oportuna y veraz.

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A esto sumamos que en Centroamérica, no se cuenta con sistemas nacionales de información que permitan la formulación y definición de políticas de desarrollo del sector. La información disponible es insuficiente, dispersa, desactualizada y poco confiable.

2

FORMULACIÓN DEL PROYECTO 2.1 Análisis de Necesidades y Problemas

Análisis Sectorial: En general, en Centroamérica pueden enumerarse como un factor común en la región, los siguientes aspectos que han limitado el desarrollo del sector: • • • • • • • •

Falta de conciencia política; Baja prioridad y escaso reconocimiento del sector; Políticas inadecuadas; Adecuación institucional insuficiente; Falta de recursos y desaprovechamiento de los ya existentes; Uso de tecnologías inadecuadas; Indiferencia en cuanto a las necesidades de los consumidores; Escasa información y bajo nivel de educación de la población en materia de agua y saneamiento

Identificación de necesidades y aspectos transversales En el marco del FOCARD-APS, los titulares de las instituciones rectoras de agua potable y saneamiento de Centroamérica que para El Salvador es la Administración Nacional de Acueductos y Alcantarillados (ANDA), para Guatemala el Ministerio de Salud Pública y Asistencia Social (MSPAS), para Honduras el Servicio Autónomo Nacional de Acueductos y Alcantarillados (SANAA), para Nicaragua, la Empresa Nicaragüense de Acueductos y Alcantarillados (ENACAL), ´para Costa Rica eI Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados (AyA) y para Panamá el Ministerio de Salud (MINSA), suscribieron un documento político denominado “Declaratoria Centroamericana del Agua, San José 2009” en la cual expresaron su preocupación por la fragilidad del sector en cuanto a su avance en términos de estabilidad jurídica, calidad y sostenibilidad en la prestación de los servicios de agua potable y saneamiento, comprometiéndose además a gestionar en forma conjunta ante sus gobiernos, en el marco de la integración centroamericana, posicionar la temática del agua potable y el saneamiento como una estrategia articuladora en los planes nacionales de desarrollo. En este sentido, el proyecto Nexos Hídricos contribuye con los gobiernos del área a buscar soluciones conjuntas a uno de los principales problemas para mejorar la calidad en la prestación de servicios de agua potable y saneamiento, como es la identificación de necesidades de operadores nacionales, municipales y locales para mejorar la capacidad institucional que garantice el mejoramiento de lo anteriormente expuesto. Por otra parte, la Declaración de los países, expresa que una de las prioridades será mejora la prestación de dichos servicios. Aunque algunos operadores tienen planes de capacitación de su personal, no hay en marcha en Centroamérica ninguna iniciativa similar a la propuesta por Nexos Hídricos, que permita asesoría y colaboración especializada entre operadores en los temas específicos identificados por los propios operadores. Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 6 

 

Análisis de problemas: En consideración de lo descrito anteriormente, en cuanto a las limitaciones de los operadores para prestar servicios eficientes de abastecimiento de agua y saneamiento, en el marco del proyecto Nexos Hídricos, se define como problema central del Proyecto la “Baja calidad en la prestación de servicios de agua potable y saneamiento en sistemas administrados por operadores estatales, municipales y locales en Centroamérica”, lo cual puede visualizarse en el siguiente esquema de causas y efectos del problema central:

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EFECTO FINAL Deterioro de la Calidad de Vida de las  Poblaciones en Centroamérica y no  cumplimiento de los Objetivos de  Desarrollo del Milenio

Alta incidencia de  enfermedades diarreicas y  parasitarias

Consumo de agua  contaminada

Morosidad en el pago del  servicio

Insatisfacción de los  usuarios

Incremento de costos  familiares por compra de  agua

PROBLEMA SUPERIOR Baja Calidad en la prestación de servicios de  agua potable y saneamiento en sistemas  administrados por operadores municipales y  locales en Centroamérica

PROBLEMA CENTRAL Deficiente capacidad técnica‐administrativa  de operadores municipales de sistemas de  agua potable y saneamiento en CA

Limitada disponibilidad de  acceso a informacion

Municipalidades sin  planes locales de  desarrollo

No existe una entidad  nacional y/o regional que  proporcione información  técnica relacionada a la  operación y  administracion de  sistemas de agua potable y  saneamiento

Poca o debil capacidad  municipal y local para la  generación de documentos  tecnicos

Falta de una entidad o  nacional que proporcione  asistencia ténica a  operadores municipales y  locales en el manejo de  sistemas de  abastecimiento de agua  potable y saneamiento

Análisis de Efectos: Actualmente la baja calidad en la prestación de los servicios de agua potable y saneamiento afecta directamente a los usuarios quienes reciben el servicio en forma deficiente, como intermitencia en el servicio, agua contaminada y en el peor de los casos la falta del mismo que representa un incremento de los costos familiares por la compra de agua para el consumo diario, estos elementos contribuyen directamente en altos índices de morosidad en el pago, lo que no permite a los operadores la reinversión en mejora y ampliación de coberturas

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2.2 Objetivos del Proyecto Objetivo Superior del Proyecto: Contribuir a reducir la proporción de personas sin acceso sostenible a servicios de abastecimiento de agua potable y servicios básicos de Saneamiento en Centroamérica favoreciendo la consecución de los Objetivos de Desarrollo del Milenio. Objetivo Central del Proyecto: Contribuir a mejorar la capacidad de gestión en la prestación de servicios de agua potable y saneamiento en sistemas administrados por operadores estatales, municipales y locales en Centroamérica. Objetivo Específico: OE.1 Incrementar la disponibilidad de acceso a información y asistencia técnica a través de una página online. OE.2 Identificar al menos 75 operadores estatales, municipales y locales en Centroamérica que cuenten con potencialidad de lograr acuerdos de colaboración con operadores en España. OE.3 Que a través de nexos hídricos con municipalidades u operadores en España, al menos 25 operadores estatales, municipales y locales de agua potable y saneamiento gestionen acciones específicas para incrementar su capacidad técnica para una eficiente prestación de servicios de abastecimiento de agua potable y saneamiento en Centroamérica. 2.3 Componentes C1: Relaciones solidarias en materia hídrica entre Centroamérica y España. Con el Componente 1, se establecerán contactos con operadores estatales, municipales y locales centroamericanos (75) (Costa Rica, Panamá, Honduras, Guatemala, El Salvador, Nicaragua) y (100) españoles, formalizando al menos 25 acuerdos de colaboración en materia de agua y saneamiento. C2: Servicio de asesoría on-line en materia de agua y saneamiento para prestadores del servicio Puesta en marcha de una WEB de recursos en materia de agua y saneamiento con un servicio de asesoría on-line dirigido a los prestadores de servicios de agua y saneamiento de los países centroamericanos (empresas de agua, municipalidades, operadores, juntas o comités de agua). Los asesores serán voluntarios profesionales españoles y latinoamericanos especializados en el sector. 2.4

Resultados, Productos y Actividades

Resultados Esperados: Resultado 1: Creado un espacio virtual (on-line) que proporciona información y asistencia técnica a operadores y usuarios del sector de agua potable y saneamiento en Centroamérica.

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Resultado 2: Elaboradas fichas técnicas (al menos 75) para solicitudes de colaboración entre operadores estatales, municipales y locales en Centroamérica con operadores en España. Resultado 3: Promovidos acuerdos de cooperación y colaboración entre operadores estatales, municipales y locales en Centroamérica con municipalidades y operadores de sistemas de abastecimiento de agua en España. Aun cuando el énfasis del proyecto está en buscar colaboraciones entre operadores españoles y centroamericanos, las experiencias y expectativas encontradas hasta ahora entre operadores centroamericanos han sido muy satisfactorias, por ello, se promoverá desde el proyecto Nexos Hídricos, las colaboraciones de operadores y municipios entre los países de la región y otros latinoamericanos estableciendo una relación entre cooperantes que ofrecen y demandan acciones de acuerdo a sus fortalezas y debilidades en condiciones de reciprocidad y respeto a la soberanía. Así como este tipo de relación colaborativa favorecerá las relaciones entre países de una misma región, promoviendo la integración, así como la relación con países socios de otras regiones con los que se puede construir alianzas. El FOCARD-APS ha iniciado un proceso de gestiones en temas específicos, tales como el manejo integral de las aguas residuales y la gestión de riesgos en sistemas de abastecimiento de agua potable, logrando captar el interés de instituciones tales como el Instituto Mexicano de Tecnología del Agua (IMTA) y otras instancias de nacionalidad colombiana, con quienes se pretende suscribir acuerdos de colaboración en apoyo a los operadores nacionales en Centroamérica. Así mismo las herramientas que se están desarrollando para favorecer el intercambio entre instancias competentes en materia hídrica (web, asesoría on-line), tienen un carácter inclusivo donde favorecen la participación no sólo de actores centroamericanos y españoles sino también de otros países. El proyecto contempla contar con determinadas herramientas como la página web, que cumplirá funciones de difusión de Nexos Hídricos y de articulación entre las demandas y ofertas. Así, mismo se incorporara a la web, otra aplicación informática con funciones de asesoría on- line, desarrollada y aportada por la Alianza por el Agua al proyecto. La arquitectura de la página web contempla: 1.- Descripción del proyecto, a quiénes va dirigido, sus valores diferenciales y las vías de las posibles colaboraciones. 2.- Información sobre las posibilidades de participar en el proyecto dependiendo del sector: sociedad civil, operador y/o municipio. 3.- Información descrita y ubicada geográficamente de las organizaciones demandantes y de las que ofrecen colaboración. 4.- Red de los acuerdos alcanzados. En la portada de la web se incorporara una sección para noticias de actualidad de interés para los sectores a quienes va dirigido el proyecto, un mapa general de ubicación de las zonas geográficas y la asesoría on-line. El apoyo a los operadores españoles se concreta en el aporte de las herramientas que se facilitan desde el proyecto para poder desarrollar alguna colaboración con organizaciones y/o instituciones centroamericanas: pasantías, asesorías, formaciones, etc. Desde el secretariado Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 10 

de la Alianza por el Agua, también se les apoyará dando acompañamiento y seguimiento a todas las manifestaciones de interés de los operadores y municipios españoles. Los productos concretos que se conseguirán de las colaboraciones no se pueden especificar en el proyecto ya que dependerán del tipo de demanda que se solicité.

Actividades a realizar para conseguir cada Resultado: Resultado 1: R1.A1: Diseño, maquetación y programación de la web R1.A2: Contactar con asesores voluntarios, expertos en agua y saneamiento en España y CA R1.A3: Diseño de estrategia de divulgación del espacio on-line R1.A4: Puesta en funcionamiento del espacio on-line R1.A5: Actualización y mantenimiento de la página web R1.A6: Monitoreo y evaluación de resultados Resultado 2: R2.A1: Elaboración de criterios de selección de municipios y operadores locales R2.A2: Divulgación del proyecto en los niveles nacionales y locales R2.A3: Selección de personal de apoyo en España y CA R2.A4: Llenado de cuestionarios de campo en municipios en Centroamérica R2.A5: Selección de Municipios y operadores locales R2.A6: Elaboración de documentos técnicos para promoción de acuerdos con operadores españoles (fichas técnicas de solicitud de colaboración) R2.A7: Seguimiento y acompañamiento a los acuerdos suscritos entre municipios y operadores centroamericanos y españoles Resultado 3: R3.A1: Recolectar información de operadores y municipios españoles potenciales para establecer colaboraciones técnicas en materia de agua y saneamiento. R3.A2: Desarrollar mecanismos y sus instrumentos (pasantías, asistencias técnicas, etc.) para implementar las colaboraciones en materia hídrica entre Centroamérica y España. R3.A3: Contactos con municipios y empresas españolas con interés y anuencia a colaborar en materia hídrica con municipios Centroamericanos R3.A4: Presentación de propuestas concretas a los municipios Españoles para establecer acuerdos de colaboración R3.A5: Establecer acuerdos de colaboración entre municipios/ empresas abastecedoras de España con municipios y operadores en CA. Principales Indicadores: La lógica del proyecto requiere que con el apoyo del proyecto Nexos Hídricos, los operadores identifiquen sus principales necesidades y posteriormente se promuevan acuerdos de colaboración con operadores españoles. Las mejoras concretas fruto de cada colaboración se establecen en la Ficha técnica de solicitud de colaboración (en anexo 8). En esta ficha, el operador especifica el problema que quiere resolver y los resultados concretos que pretende Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 11 

obtener de la colaboración. En la mayoría de los casos, los resultados de las colaboraciones se concretarán fuera de la vigencia del proyecto, por el período necesario para la implementación de las mismas. Para asegurar el seguimiento, la ficha de solicitud de colaboración incluirá también un plan de seguimiento y evaluación de la colaboración, para monitorear y verificar el buen resultado que además, será seguido por el FOCARD-APS a través de los entes rectores del país al que corresponda la municipalidad a ser beneficiada. Los indicadores presentados al FCAS para medir el logro de los objetivos del proyecto Nexos Hídricos, representan indicadores de cumplimiento que miden si los resultados previstos con el proyecto fueron alcanzados, los cuales son:

Indicador Verificable

Objetivamente

IOV1. OG: 75 operadores estatales, municipales y/o locales en Centroamérica identificados para la gestión de acuerdos de colaboración en el marco del proyecto Nexos Hídricos IOV2. OE1: Operadores estatales, municipales y locales y otros usuarios del sector de agua y saneamiento en Centroamérica consultando información a través de la web

Fuente de Verificación ‐ ‐ ‐

Acuerdos municipales y/o actas de operadores locales firmadas. Base de datos Informes por país

‐

Registros mensuales de usuarios consultando la web

IOV3. OE2: 75 operadores (estatales, municipales y/o locales) identificados para gestionar acuerdos de colaboración con operadores Españoles

‐

Documentos elaborados (Fichas técnicas)

IOV4. OE3: 25 acuerdos de colaboración entre municipalidades u operadores en CA y España suscritos

‐

Acuerdos firmados

IOV 4. R1: Una página web funcionando y brindando asesoría online a usuarios del sector de agua potable y saneamiento en Centroamérica

‐

Pagina web funcionando

IOV 5. R2: 75 fichas técnicas de los sistemas de abastecimiento de agua y saneamiento elaboradas

‐

Documentos elaborados

IOV 6. R3: 25 acuerdos de cooperación suscritos entre operadores estatales, municipales y locales en Centroamérica y/o

‐

Acuerdos de cooperación suscritos entre operadores en CA y España

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municipios y operadores de sistemas en España

2.5 Aspectos Intersectoriales 2.5.1. Salud El agua y el saneamiento, así como la higiene personal están íntimamente relacionados con las enfermedades diarreicas. “La diarrea representa casi el 30% del total de las enfermedades infantiles contagiosas; causa cerca de 2.2 millones de muertes por año y un número mayor de casos de enfermedad en niños y adultos. Ataques continuos de diarreas contribuyen a la desnutrición”. Así, los esfuerzos por aumentar el acceso al agua de calidad en estos países tienen un impacto significativo en la reducción de las enfermedades, pero también en la seguridad alimentaria y nutricional, que favorece la disminución de la pobreza. La disponibilidad de agua de calidad para el consumo humano tiene una importante repercusión directa en el bienestar de toda la comunidad y en especial de la infancia como población más vulnerable. Por el contrario, la ausencia de un suministro seguro tiene graves consecuencias higiénicas y de salud, pero también socioeconómicas.

2.5.2. Lucha contra el Cambio Climático1 Como resultado de los acuerdos entre operadores estatales, municipales y locales con operadores españoles, se promoverá la inclusión de acciones específicas para mitigar el efecto de la variabilidad climática como una estrategia para garantizar la sostenibilidad de las fuentes de abastecimiento de agua y el resguardo de la infraestructura de distribución.

1

Ejemplos de buenas prácticas a llevar a cabo: Buena práctica de la ingeniería adaptándola a los efectos de las inundaciones y eventos hidrometeorológicos: Capacidad de las infraestructuras para adaptarse a aumentos repentinos de caudal debidos a eventos extremos. Estudios: Existencia de mapas de vulnerabilidad, Estimación de costos, Observación meteorológica. Marco legal, institucional y participativo (Grado de incorporación del tema de adaptación al cambio y variabilidad climática en las políticas de recursos hídricos y la gestión integral de recursos hídricos dentro de los marcos políticos sobre cambio climático):. Disminución de la vulnerabilidad. Existencia de proyectos piloto en sitios de alto riesgo (sistemas naturales: reforestación, defensa costera) Mitigación ligada a proyectos de gestión de residuos (reducción de emisiones en toneladas de CO2 eq).

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2.5.3. Género en desarrollo2 y Diversidad cultural El proyecto considera el objetivo del Tercer Plan Director que establece una contribución para que las mujeres alcancen el pleno ejercicio de los derechos humanos y su ciudadanía, mediante el empoderamiento, lo cual será promovido en el marco de los acuerdos que se logren con el proyecto, haciendo énfasis en sensibilizar sobre una participación equitativa entre hombres y mujeres en la toma de decisiones para mejorar la calidad en la prestación de los servicios de agua potable y saneamiento. 2.6 Riesgo e Hipótesis Dada la naturaleza del proyecto, los principales riesgos que se plantean para su ejecución están relacionados con el grado de confiabilidad de la información obtenida, por lo que debe ponerse especial cuidado en cuanto a la captura de información, es decir, vigilar que no se cometan errores al momento de su llenado. En caso que se presentaran, deberán considerarse las siguientes sugerencias: 







Que el cuestionario no sea suficientemente bien diseñado o claro para escribir adecuadamente la información que se requiere. Posible solución: Hacer un test previo con 3 o 5 municipios e identificar si algunos aspectos no quedan claros, e incluso, validar la herramienta en su conjunto. Sería aconsejable que el diseño del cuestionario fuera revisado por operadores españoles y de la región con buena experiencia acumulada. Que el perfil de las personas seleccionadas por los operadores no sea el adecuado para participar en las colaboraciones técnicas. Posible solución: Proponer términos de referencia claros y específicos para seleccionar el tipo de técnico que se requiere para cada tipo de colaboración. Que la demanda generada por operadores centroamericanos no sea compatible con la oferta de colaboración de los operadores españoles. Posible Solución: apoyar a los operadores centroamericanos a ampliar el abanico de demandas y lograr más especificidad de las mismas. Que el nivel de respuesta a las distintas preguntas no sea satisfactorio en cuanto a claridad y concreción de información. Posible solución: Pedir en la carta que antes de enviar el cuestionario complementado este sea revisado por

2

A continuación presentamos algunos indicadores que pueden orientar para la medición de los cambios: El impacto/la eficacia de las actividades dirigidas a satisfacer las necesidades prácticas y estratégicas de las mujeres o los hombres, es decir, adquisición de destrezas nuevas, conocimiento (p.e. asistencia escolar) recursos, oportunidades o servicios en el contexto de sus roles de género existentes; El impacto/la eficacia de las actividades diseñadas para fortalecer la igualdad de género en materia de oportunidad, influencia o beneficio, por ejemplo, intervenciones puntuales para impulsar la participación de la mujer en la toma de decisiones; creación de oportunidades nuevas para la mujer/el hombre en áreas relacionadas con destrezas no tradicionales; El impacto/la eficacia de las actividades diseñadas para generar conciencia y destrezas de género entre quienes diseñan las políticas y el personal directivo y operativo El impacto/la eficacia de las actividades encaminadas a promover una mayor igualdad de género en la cultura organizativa y de contratación de personal de las organizaciones de desarrollo, por ejemplo, el impacto de las políticas de discriminación positiva.

Los indicadores generales deben estar desagregados por sexo. Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 14 

más de un responsable del sistema o de la alcaldía. Además el equipo técnico del proyecto vigilará todo el proceso y calidad de la información. 

En la vertiente española, se espera que la actual crisis económica no afecte excesivamente en el logro de los acuerdos de cooperación en materia de agua y saneamiento.

2.7 Criterios para la Selección de operadores Proceso y criterios de selección de los operadores participantes: La selección de los operadores centroamericanos que participarán y se beneficiarán del proyecto, se realiza de manera conjunta con los entes rectores delegados por los gobiernos de cada país (ANDA, MSPAS, ENACAL, AyA, SANAAA y el MINSA de Panamá) miembros del FOCARD-APS, así como se solicita a cada OTC/AECID en Centroamérica la participación en la selección de los operadores, lo cual se realiza basándose en los criterios de preselección establecidos en el Reglamento Operativo. Este proceso se presenta a continuación. a.1

Proceso y Criterios de pre-selección de operadores

a.2

Identificación preliminar de operadores y llenado de cuestionarios

a.3

Procesamiento de datos

a.4

Identificación de candidatos óptimos

a.5

Visita y selección final

a.1 Proceso y criterios de pre-selección de operadores: Para pre-seleccionar los operadores centroamericanos que participarán y se beneficiarán del proyecto, se propone la siguiente metodología Criterios de pre-selección Los operadores que pueden optar a participar deben cumplir al menos uno de los siguientes criterios de preselección: • Que cuente con un diagnóstico de las necesidades de abastecimiento-saneamiento en el área de influencia del sistema o bien de un diagnóstico sobre el nivel de cobertura y prestación del servicio. • Que cuente con un plan de abastecimiento y saneamiento • Que cuente con un plan de gestión integral del recurso hídrico o un plan de protección de fuentes de agua. • Que tenga buenas prácticas en la gestión del recurso hídrico. En concreto, que tenga al menos una buena experiencia en:  Saneamiento.  Ahorro y eficiencia.

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 Manejo de cuenca.  Sensibilización y concienciación de los usuarios, o  Interacción con los comités de desarrollo local en cuanto a gestión hídrica. Cualquiera de estos planes o buenas prácticas deben ser recientes (en el margen de los últimos 7 años y deberán estar incluidos como anexos al cuestionario). El fin de estos criterios es identificar aquellos operadores estatales, municipales o locales que ya cuentan con condiciones creadas para mejorar su operación y que, más que inversión, requieren de apoyo técnico. a.2

Identificación Preliminar de Operadores

El proyecto Nexos Hídricos está dirigido a mejorar la capacidad de gestión técnica, administrativa y/o operativa de operadores nacionales, municipales y locales en Centroamérica, entendiendo dicha clasificación de acuerdo a lo siguiente: 

Operador Nacional: Empresa estatal que brinda los servicios de agua potable y saneamiento a las zonas urbanas de poblaciones medianas y grandes de cada país.



Operador Municipal: Empresa Municipal que presta los servicios de abastecimiento de agua potable y saneamiento al casco urbano del municipio.



Operador Local: Empresa de capital mixto (municipal-población) que brinda los servicios de abastecimiento de agua potable y saneamiento al casco urbano del municipio.

Bajo esta clasificación, la identificación de operadores se realizará con la participación de las instituciones rectores de agua potable y saneamiento en los países del FOCARDAPS, a través de los coordinadores nacionales adjuntos, con la participación de las OTC/AECID en los respectivos países. Dadas las características de los operadores comunitarios, especialmente en lo que concierne a su poca complejidad técnica, las asistencias y colaboraciones que podrían necesitar son de un tipo diferente al considerado en este proyecto, por lo que el proyecto se centra en los tres tipos de operadores citados arriba. Por otra parte, apoyándose en organizaciones nacionales, profesionales y otros actores que conozcan operadores o municipios que cumplan con las condiciones de preselección para optar al proyecto, es preparado un listado preliminar de potenciales operadores, para realizar las visitas requeridas y complementar los cuestionarios que permitirán conocer la situación de los sistemas de agua potable y saneamiento. Con la entrega del cuestionario debidamente completados y con la finalidad de reconocer el interés institucional en el proyecto, se solicitará que se adjunte “Carta de interés firmada por el responsable de la entidad operadora. Asimismo, los solicitantes deberán anexar copia de la documentación requerida: diagnósticos o planes y, en el caso de buenas prácticas, se solicita información que atestigüe dichas experiencias.

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a.3

Procesamiento de datos:

Se incorpora toda la información en una base de datos, creada para tal efecto. El cuestionario se solicita en formato Word que es enviado por correo electrónico o entregado en un CD. Posteriormente se contacta a los operadores cuando se requiere aclarar información confusa o alguna consulta. a.4

Identificación de candidatos óptimos:

El parámetro predominante es el referente a “capacidades y potencialidades”. También se valora, pero en menor medida, los parámetros de “situación y alcance de la gestión” así como el de “interés”. Debido a la naturaleza del proyecto, encaminado a mejorar gestiones existentes y no tanto ampliar coberturas, no se ha contemplado priorizar los municipios con peores coberturas, es decir, se le añade una ligera ventaja a los que tienen mayores porcentajes de cobertura o población beneficiada, con la premisa que los acuerdos de colaboración puedan beneficiar a mayor número de habitantes. Como es de observar, se han tomado los criterios utilizados en la preselección, calidad del documento (contar con diagnósticos, planes o disponer de ciertas buenas prácticas) y se les ha aplicado una ponderación según la relevancia que puede tener para el proyecto). En el proceso de selección de operadores participan activamente los entes rectores (ANDA, MSPAS, ENACAL, AyA, SANAAA y el MINSA de Panamá) y se consulta a las OTC de cada país, que toman en consideración las necesidades y vulnerabilidades de los potenciales operadores a beneficiar. Las necesidades y vulnerabilidades concretas de los operadores seleccionados se identifican a través de las fichas técnicas de solicitud de colaboración que elabora cada operador, ya una vez iniciado el proyecto. a.5

Visita y selección final:

Una vez completados los pasos anteriores, los municipios que aparecen más adecuados para ser seleccionados serán visitados por el coordinador de proyecto o su delegado, corroborando y ampliando (en caso de ser necesario) la información requerida. Mediante entrevistas se complementará el cuestionario siendo la información recopilada incluida en la base de datos. Así mismo, apoyarán a los operadores para elaborar las fichas técnicas de solicitud de colaboración. Completado el proceso, se hará la selección final y la comunicación pública de los resultados. CRITERIOS EXCLUYENTES 

Que ya estén recibiendo financiamiento similar



NO presentación de carta de interés en el proyecto



No cumplir con al menos uno de los criterios de preselección

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2.7.1

Trabajo a desarrollar en España

El trabajo a desarrollar en España por parte de la Fundación Ecología y Desarrollo, plantea en su estrategia contar con una identificación de operadores potenciales que han expresado su interés de apoyar el trabajo con administraciones públicas locales en Centroamérica, específicamente en el sector agua potable y saneamiento. En este sentido, el proyecto está siendo divulgado entre operadores o asociaciones de operadores de agua interesados en desarrollar acciones de cooperación al desarrollo con sus homólogos centroamericanos dentro de su aplicación de la Responsabilidad Social Corporativa. Para la identificación de los operadores españoles anuentes a la colaboración, se han considerado aquellos que tengan mayor experiencia en temas concretos identificados en las fichas de colaboración elaboradas, para lo cual se ha conformado un comité técnico entre ECODES, como Secretariado de la Alianza por el Agua, y los operadores españoles quienes evalúan cada solicitud para canalizarlas al operador español adecuado. Asimismo se identificarán municipios españoles que estén hermanados con municipios centroamericanos y aprovechar el lazo existente y vincularlo o dinamizarlo en el sector agua y saneamiento. En general, el proyecto ha sido presentado a las siguientes asociaciones españolas: 

Asociación Española de Abastecimientos de Agua –AEAS-, con quien se tiene un acuerdo de colaboración firmado,



Federación Española de Municipios y provincias –FEMP,



Asociación de Operadores Públicos de Abastecimiento y Saneamiento – AEOPAS

Con estos marcos de colaboración, se pretende conseguir acuerdos más duraderos y a un mediano plazo que vayan más allá de una ayuda (técnica y/o económica) puntual, se persigue contar con apoyos más sostenibles con un marcado carácter formativo y técnico, que serán los aspectos que marquen definitivamente la sostenibilidad de las intervenciones en el tiempo. Las posibilidades de colaboración entre operadores y municipios españoles con los centroamericanos se visualizan desde varios enfoques: • Capital intelectual: aporte de especialistas y técnicos, conocimiento de tecnologías, etc. • Capital social: relaciones y acceso a otros actores de su entorno: ayuntamientos, empresas relacionadas, proveedores, etc. • Reutilización de materiales en buenas condiciones • Capital humano: formación • Fondos: desarrollo de proyectos específicos Desde la vertiente española se coordinará con el FOCARD-APS para implementar un acceso virtual de asesoría on-line dirigida a municipios y profesionales de los Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 18 

operadores de agua y saneamiento de todos los países del istmo centroamericano. Para ello, se trabajará en las dos zonas geográficas de intervención del proyecto en la identificación de profesionales expertos en materia hídrica, clasificados por categorías específicas. Esta acción promoverá el conocimiento entre profesionales y entre otros operadores y técnicos del sector, aprovechando las nuevas tecnologías y promueve a las entidades a desarrollar una línea de voluntariado corporativo con su plantilla de profesionales. El éxito de esta herramienta estará en la difusión que se dé de la misma para su utilización tanto en España como en Centroamérica, la calidad de las respuestas de los profesionales y la gestión que se desarrolle desde el propio espacio virtual. Esta herramienta de consulta, se insertará en la página web creada para el proyecto Nexos Hídricos, contando además con una sección bibliográfica referida a documentos de consulta de interés para operadores y municipios. Así como información relevante sobre los acuerdos implementados y sus resultados tanto en Centroamérica como en España. Justificación de la Metodología Propuesta: Tal como se ha expuesto, la metodología para la selección de los municipios centroamericanos se fundamenta en buena parte en el apoyo de actores que conocen la realidad de los operadores de agua y en el llenado del cuestionario. En cuanto a los criterios se han priorizado los casos en que se disponen de herramientas; ya sean diagnósticos, planes de manejo o la experiencia de buenas prácticas, con el fin de identificar con mayor claridad el apoyo de los operadores españoles, tomando en cuenta que la importancia de apoyar procesos iniciados desde los propios actores centroamericanos que permita una mayor apropiación de las iniciativas y fundamentalmente con una visión de trabajo planificada a un mediano plazo. 2.8 Análisis de Viabilidad Los acuerdos entre operadores que se hagan en el marco de este proyecto se entienden como un primer paso para crear conocimiento mutuo y confianza que se espera conduzca a colaboraciones más duraderas y permanentes a mediano y largo plazo. El proyecto no contempla la implantación de ningún tipo de infraestructura sino está encaminado a mejorar la capacidad de gestión de operadores estatales, municipales y locales, a través de generar vínculos y relaciones solidarias con operadores españoles que apoyen con acciones especificas, ya sean estas: asesorías técnicas, administrativas y/o apoyo financiero para la mejora de la prestación de los servicios de agua potable y saneamiento. Esto conllevara a realizar un análisis de viabilidad de los operadores, lo cual está directamente relacionado al objetivo específico 2 que es la identificación de 75 operadores estatales, municipales y locales a las que se les aplicaran los criterios de preselección y selección final antes descritos y 100 operadores españoles. El proyecto está enfocado al fortalecimiento institucional de los operadores centroamericanos, siendo el FOCARD-APS un facilitador para este fin.

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Programas Multiproyectos o de Obras Múltiples: Si bien el proyecto Nexos Hídricos no contempla la construcción de ningún tipo de infraestructura, el objetivo central del proyecto y los resultados esperados, establece la búsqueda y selección de un conjunto de municipalidades y operadores locales que están en proceso de selección, utilizando los criterios descritos en el numeral 2.7. 2.8.1. Viabilidad Institucional y Legal Organización Institucional, Responsabilidad del Beneficiario El FOCARD-APS es el responsable del cumplimiento de las obligaciones y responsabilidades estipuladas en el Convenio de Financiación del Proyecto y en la aplicación del Reglamento Operativo y del Plan Operativo Global. Como ya se ha mencionado, las acciones en España serán ejecutadas por ECODES como Secretariado de la Alianza por el Agua quien cuenta con el apoyo de organizaciones operadoras de agua españolas de relevante prestigio institucional. En cuanto a las acciones que se promuevan en el marco de los acuerdos a suscribir entre operadores centroamericanos y españoles, tanto los acuerdos como las acciones a ejecutar deberán cumplir con las reglamentaciones nacionales (legales, fiscales, etc.) que se requieran para tal fin. Por otra parte el proyecto ha sido presentado a las instituciones rectoras nacionales que representan al sector de Agua Potable y Saneamiento de los países de la región centroamericana, siendo el interés contar con el aval de las entidades gubernamentales del sector que regulas las acciones en materia de agua potable y saneamiento.

Ejecución El proyecto está concebido para ser ejecutado en dos escenarios complementarios para el cumplimiento de los objetivos previstos: Centroamérica y España. Las acciones en estas dos áreas geográficas permitirán la suscripción de acuerdos de colaboración entre operadores centroamericanos y españoles para mejorar la prestación de los servicios de agua potable y saneamiento. En este sentido, el FOCARD-APS ejecutará las acciones en Centroamérica y ECODES como Secretariado de la Alianza por el Agua las relacionadas a la ejecución en España. La delegación a ECODES se realizará mediante un Convenio de Delegación suscrito entre el FOCARD-APS y el representante de ECODES que asume la delegación de ejecución. Para las contrataciones locales (Centroamérica) el FOCARD-APS será la encargada de ejecutar directamente el proyecto actuando como autoridad contratante de la Asistencia Técnica que se necesite en cada uno de los países en donde tendrá parte el proyecto, siguiendo los procedimientos administrativos de la SG-SICA y la No Objeción de la OTC/AECID El Salvador. Estructura organizativa para la ejecución del Proyecto: Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 20 

El Equipo de Gestión. El FOCARD-APS constituirá bajo su autoridad, y como parte de éste, el Equipo de Gestión encabezado por el Director del Proyecto 3, , el Administrador, el Contador y el personal técnico en Centroamérica; además el o la delegada de ECODES como Secretariado de la Alianza por el Agua en Centroamérica. Grupo de Trabajo Bilateral. 4 El Grupo de Trabajo Bilateral estará conformado por el Director del Proyecto, el o la delegada de la OTC/AECID El Salvador en representación de la OFCAS y el o la delegada de ECODES como Secretariado de la Alianza por el Agua en Centroamérica, quienes se reunirán al menos tres veces durante el periodo que dure el proyecto. El Comité Interinstitucional. Por la naturaleza del Proyecto, y con el fin de garantizar la coordinación interna con otras unidades del FOCARD-APS, el comité Interinstitucional será representado por el comité consultivo del FOCARD-APS el cual es un organismo asesor en la estructura actual del FOCARD-APS y está integrado por: La organización Panamericana de la Salud(OPSOMS), La Cooperación Suiza para Centroamérica (COSUDE), Red Regional de Agua y Saneamiento para Centroamérica (RRASCA) y La Asociación Interamericana de Ingeniería Sanitaria y Ambiental (AIDIS) Región II . Este Comité se reunirá, al menos dos veces al año, pudiendo asistir un representante de la OFCAS, a título de observador. Las opiniones emanadas de dicho Comité tendrán valor de recomendación al FOCARDAPS.

Localización: El proyecto está localizado en los países de la región Centroamericana siendo distribuidos las municipalidades o pequeños operadores de la siguiente manera: Guatemala: 15 operadores El Salvador: 15 operadores Honduras: 15 operadores Nicaragua: 15 operadores Costa Rica: 7 operadores Panamá: 8 operadores En España se contactará al menos con 100 municipios y empresas abastecedoras de agua.

3

Con el objeto de agilizar la lectura del documento, se aclara que todos los cargos mencionados en el marco del mismo pueden ser ocupados por hombres o por mujeres.. 4

Convenio Marco ICO-Beneficiario

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Ejecución Presupuestaria El FOCARD-APS garantizará la correcta ejecución presupuestaria de los recursos del Fondo en la realización de las actividades y sub-actividades contempladas en el RO y el presente Plan Operativo Global. Dicha ejecución presupuestaria, estará bajo la supervisión de la Dirección de Administración y Finanzas (DAF) de la SG-SICA. La DAF posee las herramientas contables y de seguimiento presupuestario que le permiten conocer el grado de utilización de los recursos presupuestarios comprometidos. Tanto el administrador, como el contador del proyecto estarán bajo la conducción y supervisión de la DAF/SG-SICA Cada actividad contemplada en el proyecto deberá estar plasmada en el R.O. y haber sido aprobada por la OFCAS o su representante. En las reuniones del Grupo Bilateral se presentará un informe sobre el avance en la ejecución presupuestaria del proyecto. La DAF será responsable de: 

Manejar la contabilidad y el pago de los contratos de bienes y servicios para el proyecto realizados en Centroamérica.

 

La contratación del personal a contratarse para el proyecto en Centroamérica. Las contrataciones se realizarán utilizando los mecanismos establecidos por la Dirección de Administración y Finanzas de la SG-SICA, quienes acompañarán en el proceso de definición, selección y negociación de los contratos que sean necesarios.



La Dirección de Administración y Finanzas de la SG-SICA asegurará la conservación de los documentos originales de Garantía y será responsable de tomar las acciones que sean necesarias para asegurar su vigencia.



Generar o elaborar todos los documentos contractuales, administrativos y financieros, de acuerdo a los procedimientos administrativos y financieros establecidos por la SG-SICA y que son necesarios para la ejecución del Proyecto. De acuerdo al reglamento interno de la SG SICA todos los documentos y procedimientos antes mencionados incluyendo los pagos a ser realizados a cargo del Proyecto son firmados por la Directora y Sub- director de la Dirección de Administración y Finanzas de la SG-SICA.



La Dirección de Administración y Finanzas de la SG-SICA elaborará un control presupuestario, teniendo en cuenta:  los rubros establecidos en las Disposiciones Técnicas del Proyecto del Reglamento Operativo, que deben estar, a su vez, recogidos en el PO;  los requisitos legales y las convenciones contables nacionales del país donde se ejecute el Proyecto;  las actividades y sub-actividades a desarrollar según el Marco Lógico del Proyecto, también contenidos en el PO.



La administración de ECODES será responsable de realizar los procesos de adquisición y contratación de bienes y servicios que se requieran en España según la división de responsabilidades y funciones establecidas en el Convenio de Delegación FOCARD-APS / ECODES.

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

ECODES presentará al FOCARD-APS planes de acción trimestrales e informes técnicos y financieros semestrales y finales para el control de la ejecución presupuestaria.

Es importante señalar que cualquier modificación al presupuesto del Proyecto requiere la No Objeción previa de la OFCAS o su representante. En ningún caso, las modificaciones presupuestarias pueden modificar el valor total de la aportación del Fondo al Proyecto. 2.8.2. Viabilidad Ambiental Dado que este es un proyecto de apoyo a la gestión de las municipalidades y pequeños operadores para el manejo de los sistemas de agua y saneamiento, y que no se contempla la construcción de ninguna obra de ingeniería, no se realizará ningún estudio de viabilidad ambiental en esta fase. Sin embargo, los acuerdos que se suscriban con operadores y/o municipalidad españoles, deberán considerar los procedimientos ambientales necesarios para el cumplimiento de las legislaciones nacionales en este tema. Además, a través de dichos acuerdos, ya sea de asesoría técnica, acceso a información oportuna, o capacitaciones, los operadores estatales, municipales y locales beneficiados, realizarán acciones que contribuyan en el mejoramiento de las condiciones ambientales. 2.8.3. Viabilidad Técnica Para el caso del proyecto Nexos Hídricos, la viabilidad técnica esta expresada en los criterios de preselección y selección final de los operadores que participarán en el proyecto, es decir, aquellos operadores que tengan una mayor claridad sobre la gestión integral del recurso hídrico, desde el punto de vista planes de desarrollo que incluyan el mejoramiento en la prestación de los servicios de agua potable y saneamiento, calificaran para la búsqueda de oportunidades de apoyo en España. En anexo se presenta la ficha técnica que se ha considerado para la presentación de los operadores en España. Además, siendo uno de los principios del FOCARD-APS “apoyar a las instituciones de agua y saneamiento en Centroamérica para garantizar la calidad en la prestación de los servicios de agua potable y saneamiento con eficiencia y eficacia, lo que debe ser constante en las acciones de las instituciones públicas y de la sociedad civil que participan en el sector, procurando que tales intervenciones tengan sostenibilidad social, ambiental y económica”, el seguimiento a los acuerdos de colaboración desarrollados en Centroamérica que resulten del proyecto, contarán con el apoyo de la oficina regional del FOCARD-APS y de las instituciones rectoras de agua potable y saneamiento que lo conforman. En España ECODES, como Secretariado de la Alianza por el Agua dará seguimiento y acompañará los acuerdos que se establezcan. La página WEB y la Asesoría on-line, continuaran siendo gestionadas por las dos instituciones participantes en el proyecto Nexos Hídricos a través de presupuestos propios y/o por otros apoyos una vez finalizado el proyecto. Demostrar la optimización de las herramientas en el primer año del proyecto, dar a conocer las posibilidades de colaboración técnica, poner en valor las buenas prácticas y mostrar los resultados obtenidos servirán para garantizar el interés de operadores, municipios y sociedad civil en continuar con los servicios que ofrece la iniciativa de Nexos Hídricos.

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Por otra parte, pensando en la sostenibilidad de las acciones contempladas en el proyecto, se apunta a una buena selección de operadores y municipios especificando criterios que garanticen una continuidad a las relaciones que se inicien entre los distintos actores y un acompañamiento tanto en las demandas, ofertas como en las colaboraciones establecidas por parte de las organizaciones que participan en el proyecto FOCARD-APS y ECODES como Secretariado de la Alianza por el Agua. Por último la garantía de la sostenibilidad de las relaciones que se establezcan dependerá en mayor medida del interés de las partes implicadas (operadores) de la calidad de la formación y/o asistencias técnicas, como de la puesta en práctica de los conocimientos adquiridos en las pasantías y/o formaciones. Apostamos firmemente que si los primeros contactos colaborativos obtienen buenos resultados estamos garantizando las relaciones a un mediano y largo plazo de los distintos actores implicados.

2.8.4. Viabilidad Socioeconómica y Financiera Otro de los aspectos de mucha importancia que se derivarán de los acuerdos entre operadores centroamericanos y españoles, además de mejorar la calidad en la prestación de los servicios (eficiencia), es mejorar la recaudación por dicha prestación, lo que garantizará la sostenibilidad económica del mismo y la autogestión para el desarrollo futuro. Es importante destacar que el proyecto busca identificar operadores que hayan avanzado en la elaboración o implantación de planes de desarrollo que contemplen el mejoramiento de la operación de sistema de agua y saneamiento, así como en la gestión integrada del recurso hídrico, para que a través de acuerdos de asistencia técnica y/o financiación con operadores españoles, puedan fuera de las acciones del presente proyecto, ejecutar las acciones necesarias que beneficien a dichas entidades. 2.9 Presupuesto del Proyecto El presupuesto global del Proyecto asciende a un total de $329,397.31 Dólares americanos, de acuerdo a lo estipulado en el convenio de financiación y las Disposiciones Técnicas del Reglamento Operativo del Proyecto. Los recursos para la ejecución del Proyecto serán aportados por los siguientes cofinanciadores: La OFCAS aporta recursos por $261,897.31 Dólares americanos, como aporte no reembolsable, de acuerdo a lo establecido en la Resolución de financiación del Proyecto emitida por el Consejo de Ministros del Gobierno español. El FOCARD-APS/ECODES aporta recursos por $67,500 Dólares americanos en especie, debidamente valorizada y aprobada por la OFCAS o su representante. Los aportes de cada parte se encuentran en el anexo 1 Desglose presupuestario.

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3

ESQUEMA DE EJECUCIÓN

3.1 Conformación de Unidad de Gestión de recursos financieros Estructura organizativa para la ejecución del Proyecto: El Equipo de Gestión El Equipo de Gestión será el responsable de los aspectos operativos en las áreas administrativas, financiera y técnica. ECODES, como Secretariado de la Alianza por el Agua, actuando en calidad de ejecutor de las acciones en España constituirá bajo su autoridad un Equipo de Gestión bajo la responsabilidad de un Director / Coordinador, compuesto además por un Administrador, un Contador y el personal técnico, administrativo y de servicios necesario para la adecuada ejecución de las actividades delegadas en el marco del Proyecto. También se considerá en el equipo de gestión, la coordinación establecida entre las direcciones del trabajo de Nexos Hídricos en Centroamérica y España. Para ello se establecerá al menos 1 reunión mensual.

El Equipo de Gestión tendrá la siguiente composición y organigrama: Director

DAF

Administrador Coordinador España

Coordinador C.A.

Asistente Coord. España

Asistente Coord. C.A.

Técnicos España

Contador

Técnicos C.A.

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Una vez constituido, el Equipo de Gestión aplicará las normas establecidas en el Reglamento Interno de la SG-SICA para todo lo relativo al funcionamiento interno de gestión de Recursos Humanos: selección y contratación, vacaciones, permisos, sanciones, horarios, perfiles, responsabilidades, informes a elaborar, activos entregados y su uso, organigrama, etc., y normas relativas a la movilización local del equipo de Gestión, autorizaciones de salidas, viáticos asignados, seguros complementarios, mantenimiento informático, sistema de archivo, bodegas tanto del material de oficina, como de otros insumos o materiales, seguridad de oficinas etc.

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Grupo de Trabajo Bilateral. 5 El FOCARD-APS/ECODES y la OTC/AECID El Salvador como delegado de la OFCAS, conformarán el Grupo de Trabajo Bilateral, teniendo las siguientes funciones: 

Acordar el Reglamento Operativo del Proyecto en el término de SEIS (6) meses contados a partir de la fecha de entrada en vigor del Convenio de Financiación.



Supervisar la buena ejecución del Proyecto de acuerdo con el POG aprobado.



Revisar el contenido y avances del Plan de Visibilidad y Comunicación del Proyecto referido en el apartado II.7 del Reglamento Operativo, y recomendar las modificaciones a que haya lugar.



Hacer las recomendaciones que consideren adecuadas para mejorar aspectos de la gestión y ejecución del Proyecto.

 3.2 Esquema de Supervisión del Proyecto Considerando que la captura de información se realizará, ya sea mediante la contratación de técnicos en los países de Centroamérica o con el apoyo de organizaciones municipales, gubernamentales o no gubernamentales, en cada uno de los escenarios (Centroamérica y España) el equipo de gestión será el responsable de la calidad por los productos obtenidos, siguiendo el esquema presentado en la pagina 24. A continuación se presentan las funciones principales de los técnicos para el levantamiento de información. Técnicos para levantamiento de información local Funciones:  Elaborar una lista de operadores estatales, municipales y locales potenciales para ser incluidos en el proyecto  Conducir reuniones técnicas con operadores estatales, municipales y locales para dar a conocer los criterios de selección para la identificación de 75 municipalidades u operadores en Centroamérica con voluntad de trabajo en el sector agua y saneamiento  Realizar el levantamiento de la información de los operadores o de las municipalidades pre-seleccionadas  Realizar visitas a las municipalidades u operadores seleccionadas para desarrollar un análisis general de potencialidades y necesidades en materia hídrica, agua potable y saneamiento, en cada municipio u operador centroamericano y formular propuestas para su fortalecimiento  Dar a conocer el espacio WEB de asesoría en todos los países centroamericanos  Presentar al coordinador del proyecto informes mensuales de los avances del mismo  Colaborar con la coordinación, organización y realización las actividades necesarias para la ejecución del Plan de Visibilidad y Comunicación del Proyecto

5

Convenio Marco ICO-Beneficiario

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Para verificar la calidad de los productos y los tiempos de ejecución, el Grupo de trabajo Bilateral, se reunirá cada dos meses o al menos cada tres meses como lo establece el R.O. Los meses señalados para las reuniones son los siguientes: Primera Reunión: Junio 2011 Segunda Reunión: Agosto 2011 Tercera Reunión: Noviembre 2011 Reunión de Evaluación: Diciembre 2011 En cada reunión se presentará un informe de avance de las acciones realizadas y se generará una ayuda memoria que servirá de documento oficial de seguimiento del proyecto. 3.3 Gestión de Recursos Financieros El FOCARD-APS y ECODES, como Secretariado de la Alianza por el Agua, asegurarán que la gestión de recursos del Fondo sea realizada en estricto cumplimiento del Convenio de Financiación, del Reglamento Operativo y de este Plan Operativo Global. Los procesos de contabilidad se realizarán aplicando los principios y normas generalmente aceptados. Se aplicarán procedimientos de contabilidad patrimonial (principio de devengo). No se aceptarán contabilidades a base de efectivo que únicamente se limiten a registrar ingresos y gastos. De los miembros del Equipo de Gestión, los responsables de las áreas técnicas, serán quienes realicen las “peticiones de servicios o de compra de los bienes” necesarios para la ejecución de las actividades a su cargo. Dichas peticiones deberán estar conforme a los procedimientos de la Dirección de Administración y Finanzas de la SG-SICA, sin contravenir el R.O. vigente, y deberán ser autorizadas por el Director del proyecto o quien éste designe. En cuanto a las peticiones de servicios y compra de bienes del área administrativa, será el Administrador el responsable. El Administrador, será el responsable de la revisión administrativa y presupuestaria de tales solicitudes. El “pago” de dichos servicios y compras será realizado por el contador contando con las firmas de las personas autorizadas en las “Cuentas Proyecto”. En caso de cambios en el personal en Centroamérica, el FOCARD-APS deberá comunicar a la OFCAS o su representante los nombres y cargos de las personas que asumen estas obligaciones para su no Objeción. En el caso de gestión delegada: ECODES, como Secretariado de la Alianza por el Agua, deberá comunicar al FOCARD-APS los cargos y nombres de las personas que realizan las tres funciones arriba mencionadas, y deberá comunicar cualquier cambio en las personas que asumen estas responsabilidades. Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 28 

Además de lo anterior, el Equipo de Gestión del Proyecto deberá: 

Disponer de un programa informático de contabilidad, que permita realizar adecuadamente los registros contables de acuerdo a lo establecido en el Reglamento Operativo. Idealmente, dicho programa debe permitir la contabilización independiente de los movimientos de cada uno de los co-financiadores del Programa, incluidos el OFCAS y el FOCARD-APS.



Utilizar el sistema de doble entrada o doble partida en los registros contables.



Registrar no solamente cada recibo y pago de dinero en efectivo realizado, sino también los activos y pasivos con los que cuente el Proyecto.



Los activos fijos del Equipo de Gestión serán registrados en el control presupuestario como gastos, debidamente identificados.



Registrar los intereses generados por las cuentas del Proyecto, o cualquier tipo de ingresos generados por las acciones del Proyecto, si fuere el caso, separando los que corresponden a cada co-financiador.



Las transacciones contables deben acumularse y mostrarse en estados financieros tales como: Libros Diario y Mayor, Balance de Situación, Estado de Resultados del año y acumulado, los cuales deben estar disponibles tanto en forma condensada como detallada, y deberán acompañar los Informes Financieros a los que se refiere el apartado II.4. del Reglamento.



Los Estados Financieros en moneda nacional, deben ser convertidos en forma periódica a aplicando el tipo de cambio real al cual se ha hecho la transferencia, según lo establecido en el apartado II.2.4.8. del Reglamento Operativo. Para ello, se recomienda que el programa informático contable disponga de función multimoneda.



Cada transacción contable debe estar soportada por al menos un documento que le dio origen (facturas, recibos, estados de cuentas bancarias, planillas de personal, reportes de gastos, etc.).

En los casos en los que haya co-financiación del FOCARD -APS y/u otros cofinanciadores. ‐ Los recursos de co-financiación del FOCARD-APS o de cualquier otra fuente deben ser justificados y registrados contablemente, separando claramente el origen de los mismos. ‐ El FOCARD-APS asegurará que la Dirección y Administración del Equipo de Gestión respeten y apliquen estos principios en la gestión del Proyecto. ‐ Dada la gestión delegada a la Fundación Ecología y Desarrollo, el FOCARD–APS asegurará que se respeten y apliquen estos principios en la gestión del Proyecto. ‐ En los casos en los que la OFCAS o su representante consideren conveniente, se aplicarán procedimientos contables analíticos u otros específicos. ‐ Todos los registros contables, incluidos los correspondientes a los recursos del Fondo y todos los demás co-financiadores del Proyecto, deberán estar soportados por los documentos justificativos necesarios. El FOCARD-APS conservará todos los documentos así como todos los libros y soportes contables durante un periodo de CINCO (5) años Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 29 

después de la fecha del Cierre del Proyecto, y estarán a disposición de los órganos de control del Estado español para su verificación. ‐ En la presentación de los Informes Financieros a los que se refiere el apartado II.4.1 y II.4.2 del Reglamento Operativo no es necesario que éstos vengan acompañados de copias de los justificantes de ingresos y gastos.

4.

SEGUIMIENTO Y MONITOREO (Ver PLAN DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO en anexo 8)

5.

PLAN OPERATIVO ANUAL

5.1 Productos y Resultados para el período Para el cumplimiento de los Objetivos trazados se podrá verificar mediante el cumplimiento de los siguientes resultados: Resultados Esperados: Resultado 1: Creado un espacio virtual (on-line) que proporciona información y asistencia técnica a operadores y usuarios del sector de agua potable y saneamiento en Centroamérica. Resultado 2: Elaboradas fichas técnicas (al menos 75) para solicitudes de colaboración entre operadores estatales, municipales y locales en Centroamérica con operadores en España. Resultado 3: Promovidos acuerdos de cooperación y colaboración entre operadores estatales, municipales y locales en Centroamérica con municipalidades y operadores de sistemas de abastecimiento de agua en España.

Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 30 

MATRIZ DE MARCO LOGICO   

Objetivo  General (OG) 

Objetivos  Específicos  (OE) 

Lógica de  Intervención  Contribuir a mejorar la capacidad de gestión en la prestación de servicios de agua  potable y saneamiento en sistemas administrados por operadores estatales,  municipales y locales en Centroamérica 

OE.1 Incrementar la disponibilidad de acceso a información y asistencia técnica                OE.2 Identificar al menos 75 operadores estatales, municipales y locales en  Centroamérica que cuenten con potencialidad de lograr acuerdos de colaboración  con operadores en España.          OE.3 Que a través de nexos hídricos con municipalidades u operadores en España, al  menos 25 operadores estatales, municipales y locales de agua potable y saneamiento  gestionen acciones específicas para incrementar su capacidad técnica para una  eficiente prestación de servicios de abastecimiento de agua potable y saneamiento en  Centroamérica.         

Plan Operativo Global 

Indicadores  Objetivamente  Verificables  ‐ 75 operadores  estatales, municipales  y/o locales de  Centroamérica  comprometidos con  la gestión para el  mejoramiento de sus  sistemas de agua y  saneamiento  ‐ Operadores  estatales,  municipales, locales y  otros usuarios del  sector de agua y  saneamiento en  Centroamérica  consultando  información a través  de la web    ‐ 75 operadores  (estatales,  municipales y/o  locales) identificados  para gestionar  acuerdos de  colaboración con  operadores Españoles    ‐ 25 acuerdos de  colaboración entre  municipalidades u  operadores en CA y 

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Fuentes de  Verificación  ‐ Acuerdos municipales  y/o actas de  operadores locales  firmadas, expresando  su compromiso para la  gestión del  mejoramiento de los  sistemas de agua  potable y saneamiento   ‐ Registros mensuales  de usuarios  consultando la web             ‐ Documentos  elaborados  ‐ Base de datos  ‐ Informes por país        ‐ Acuerdos firmados 

Factores  Externos   

Resultados (R) 

Actividades (A) 

España suscritos   ‐ Una página web  funcionando y  brindando asesoría  on‐line a usuarios del  sector de agua  potable y  saneamiento en  Centroamérica        ‐75 fichas técnicas de  los sistemas de  abastecimiento de  agua y saneamiento  elaborados     ‐ 25 acuerdos de  cooperación suscritos  entre operadores  estatales, municipales  y locales en  Centroamérica y  municipios y  operadores de  sistemas en España  Resultado 1:  Medios  ‐ Contratación  A1.1 Diseño, maquetación y programación de la web   Coordinador Pagina  A1.2 Contactar con asesores  voluntarios, expertos en agua y saneamiento en España  Web en España;   y CA  ‐ Contratación de  A1.3 Diseño de estrategia de divulgación del espacio on‐line   servicios  A1.4 Puesta en funcionamiento del espacio on‐line   profesionales para  A1.5 Actualización y mantenimiento de la página web  estrategia de  A1.6.Monitoreo y evaluación de resultados  divulgación;    ‐ Reproducción de  boletines, afiches y    documento   

R.1 Creado un espacio virtual (on‐line) para proporcionar información y asistencia  técnica para operadores y usuarios del sector de agua potable y saneamiento en  Centroamérica.            R.2  Elaboradas  fichas  técnicas  (al  menos  75)  para  solicitudes  de  colaboración  entre  operadores  estatales,  municipales  y  locales  en  Centroamérica  con  operadores  en  España.     R.3 Promovidos acuerdos de cooperación y colaboración entre operadores estatales,  municipales y locales en Centroamérica con municipalidades y operadores de  sistemas de abastecimiento de agua en España 

Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 32 

 ‐ Pagina web  funcionando               ‐ Documentos  elaborados          Acuerdos de  cooperación suscritos  entre operadores en CA  y España 

Costes    $60,900.00                   

 

                    Resultado 2:  A2.1 Elaboración de criterios de selección de municipios y  operadores locales   A2.2 Divulgación del proyecto en los niveles nacionales y locales  A2.3 Selección de personal de apoyo en España y CA   A2.4 Llenado de cuestionarios de campo en 100 municipios en CA  A2.5 Selección de Municipios y operadores locales   A2.6 Elaboración de documentos técnicos para la promoción de los  acuerdos con operadores españoles (fichas de solicitud de  colaboración)  A2.7. Seguimiento y acompañamiento a los acuerdos suscritos entre  municipios y operadores centroamericanos y españoles.    Resultado 3:  A3.1 Recolectar información de operadores y municipios  potenciales para establecer colaboraciones técnicas en materia de  agua y saneamiento.  A3.2 Desarrollar mecanismos y sus instrumentos (pasantías,  asistencias técnicas, etc.) para implementar las colaboraciones en  materia hídrica entre Centroamérica y España.  A3.3 Contactos con municipios y empresas españolas con interés y  anuencia a colaborar en materia hídrica con municipios  Centroamericanos  A3.4. Presentación de propuestas concretas a los municipios 

divulgativo;  ‐ contratación de  espacio virtual para  pagina web  ‐ Evento para el  lanzamiento oficial de  la pagina web en CA  ‐ Compra de  suministros locales  ‐ Compra de equipos  de informática  ‐ Viajes del personal  ‐ Contratación de  apoyo técnico web en  CA    ‐ Contratación  Director de Proyecto  ‐ Contratación de  Asistencia técnica CA  ‐ Levantamiento de  información en CA  ‐ Contratación de  Personal  Administrativo  ‐ Compra de equipo  de informática  ‐ Viajes del personal  del proyecto  ‐ Arrendamientos  ‐ Otros gastos    ‐ Coordinador  proyecto en España  ‐ Contratación de  apoyo técnico España  ‐ Viajes del personal  ‐ Contratación de 

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                        $138,321.00                              $62,675.00 

Españoles para establecer acuerdos de colaboración.  A3.5. Establecer acuerdos de colaboración entre municipios/  empresas abastecedoras de España con municipios y operadores en      CA. 

personal  administrativo España  ‐ Otros gastos 

Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 34 

5.2 Presupuesto Detallado por actividades El presupuesto previsto para la ejecución del proyecto se muestra en el siguiente cuadro, siendo los fondos provenientes del Convenio de Financiación No Reembolsables. PRESUPUESTO PROYECTO PRESUPUESTO PROYECTO NEXOS HIDRICOS CENTROAMERICA ESPAÑA FOCARD-APS FOCARD-APS

TOTAL CONVENIO OFCAS

Convenio ECODES

Otros aportes valorizables (contrapartida)

TOTAL

$7,000

$0

$7,000

$9,000

$16,000

Locales (Oficina regional FOCARD-APS)

$5,000

$0

$5,000

$9,000

$14,000

Reuniones

$2,000

$0

$2,000

$0

$2,000

$3,000

$2,250

$5,250

$10,500

$15,750

$1,500

$1,450

$2,950

$7,000

$9,950

A.1. Arrendamientos

A.2 Materiales y suministros no inventariables Materiales y suministros locales Publicaciones: Diseño y Reproduccion de Boletines, afiches y documentos divulgativos

$1,500

$800

$2,300

$3,500

$5,800

$10,500

$10,700

$21,200

$0

$21,200

Coordinadores

$5,500

$7,000

$12,500

$0

$12,500

Apoyo Técnico

$3,000

$2,000

$5,000

$0

$5,000

Asistencias Técnicas

$2,000

$1,700

$3,700

$0

$3,700

$106,900

$84,000

$190,900

$35,500

$226,400

$21,600

$0

$21,600

$10,600

$32,200

$0

$25,000

$25,000

$0

$25,000

Asistencia técnica CA

$22,500

$0

$22,500

$0

$22,500

Apoyo técnico España Asistencia Técnica CA (Incluye: levantamiento información, eventos nacioanles y talleres regionales):

$0 $40,000

$20,000 $0

$20,000 $40,000

$0 $15,300

$20,000 $55,300

A.3 Viajes, alojamientos y dietas

A.4 Personal Director de Proyecto Coordinador proyecto en España

*Tecnicos Nacionales

$30,000

$0

$30,000

$0

$0

*Talleres y Reuniones técnicas

$10,000

$0

$10,000

$0

$0

Asistencia Técnica España

$0

$9,000

$9,000

$0

$9,000

Coordinador web España Asistencia Técnica web CA (monitoreo, mantenimiento y busqueda de información)

$0

$25,000

$25,000

$0

$25,000

Personal Administrativo

$6,000

$0

$6,000

$0

$6,000

$16,800

$21,800 $5,000

$9,600 $0

$31,400 $5,000

A.5 Plan de Seguimiento y Monitoreo (Evaluacion externa)

$5,000

$5,000 $0

A.6 Gastos financieros

$2,500

$0

$2,500

$0

$2,500

$2,000

$0

$2,000

$0

$2,000

$500

$0

$500

$0

$500

$4,420.00

$4,000.00

$8,420.00

$12,500.00

$20,920.00

$3,920.00

$3,000.00

$6,920.00

$10,500.00

$17,420.00

$0.00

$1,000.00

$1,000.00

$750.00

$1,750.00

$500.00

$0.00

$500.00

$1,250.00

$1,750.00

TOTAL COSTES DIRECTOS

$139,320.00

$100,950.00

$240,270.00

$67,500.00

$307,770.00

COSTES INDIRECTOS (9%)

$12,538.80

$9,085.50

$21,624.30

$0.00

$21,624.30

$151,858.80

$110,035.50

$261,894.30

$67,500.00

$329,394.30

Auditoria externa Transferencias pagos C.A. y España A.6 Equipos inventariables Equipos informáticos (fijos, portátiles) Teléfonos móviles/PDA Proyector/discos multimedia/camara fotografica

TOTAL

Nota: Los costos de personal en España incluyen el personal necesario para ejecutar las actividades en España: identificación de operadores para las colaboraciones, facilitación y seguimiento de los acuerdos de colaboración, elaboración de herramientas on-line y establecimiento del grupo de asesores voluntarios. -Se ha incluido en Arrendamiento: local para las oficinas regionales del FOCARD-APS que serán para uso del personal técnico y administrativo del proyecto.

Plan Operativo Global 

Página 35 

5.3 Plan de Adquisiciones Se anexa el Plan de Adquisiciones (El Plan se encuentra en el ANEXO 7 del presente documento) De acuerdo con el Artículo 19 del Real Decreto1460/2009 del 29 de Septiembre, el Fondo, en coherencia con la Declaración de París, propiciará el uso de los procedimientos públicos de licitación de la SG-SICA, siempre que éstos aseguren los estándares internacionales de transparencia y que garanticen la competencia y la calidad de las adjudicaciones. La OFCAS determinará la aplicabilidad de los procedimientos nacionales en cada caso, de acuerdo a los estándares internacionales mencionados. El FOCARD-APS y ECODES aplicarán los procedimientos establecidos en Manual de Compras de Bienes y Contrataciones de Servicios de la SG-SICA para realizar las licitaciones y concursos, y adjudicar las adquisiciones, obras y servicios que requiera el Proyecto para su ejecución, siempre dentro de los límites de actividades y presupuestos establecidos en el presente documento y el Reglamento Operativo. El FOCARD-APS asegurará que en la aplicación de los procedimientos nacionales se garantice la libre competencia y la participación de empresas y profesionales de otros países, en igualdad de condiciones. Con independencia del procedimiento empleado para la realización de los concursos y licitaciones, el Equipo de Gestión debe garantizar que se respetan todos los principios básicos (incluidos los de elegibilidad, exclusión y selección). En cualquier caso, deberán requerir la No Objeción Ex-Ante de la OFCAS o su representante a todas las propuestas de adjudicación que superen el valor equivalente a CIEN MIL EUROS (€ 100.000), según lo establecido en el Convenio de Financiación. Para las acciones ejecutadas con recursos del , se aplicarán los procedimientos de concurso y licitación establecidos en las leyes que lo regulan. De igual manera, se aplicarán los procedimientos de licitación y contratación establecidos por los demás cofinanciadores. Celebración de contratos Todo contrato a ser financiado con recursos del Fondo deberá ser el fruto de uno de los procesos de licitación y concurso referidos en el apartado II.3.1. del Reglamento Operativo. Cualquier derogación o excepción a estos procedimientos deberá obtener la No Objeción de la OFCAS o su representante.

Plan Operativo Global                                                                                                                                                Página 36 

Todos los contratos objeto del Proyecto serán firmados por el Beneficiario o por quien reciba delegación de éste para la ejecución de las acciones del Proyecto, de acuerdo con lo establecido en el apartado II.1.2. del Reglamento Operativo. En todos los casos, los contratos deben estar soportados por las actividades aprobadas en el POA respectivo, deben disponer de su correspondiente partida presupuestaria, y los recursos para su pago deberán estar disponibles en las cuentas bancarias a las que se refiere el apartado II.2.3. del Reglamento Operativo. Es responsabilidad del Equipo de Gestión el cumplimiento de estos aspectos. El Beneficiario comunicará a la OFCAS o su representante, para su No Objeción, el nombre y cargo de las personas investidas del poder de firma de contratos. Los contratos sólo podrán ser firmados hasta DOS MESES ANTES DE LA FECHA DE CIERRE, y ejecutados dentro de los plazos de ejecución del Proyecto. Todo contrato firmado que no haya iniciado su ejecución en un plazo máximo de un año, será anulado. Los contratos celebrados exclusivamente con fondos del Beneficiario o de otro co-financiador, se regirán por la legislación nacional o las normas establecidas por dicho co-financiador. El Equipo de Gestión deberá conservar en forma segura todos los contratos originales, y deberá llevar un control sobre la ejecución financiera de cada uno para evitar sobrepasar los límites establecidos en los mismos. Garantías En los procesos de licitaciones y concursos y en la ejecución de los contratos de obras, suministros, servicios y subvenciones a que haya lugar, se exige el establecimiento de garantías de diversos tipos (seriedad de la oferta, de ejecución, de calidad, y otras). LA Dirección de Administración y Finanzas de la SG-SICA asegurará la conservación de los documentos originales de Garantía y será responsable de tomar las acciones que sean necesarias para asegurar su vigencia. En los casos de Gestión delegada: El FOCARD-APS deberá asegurarse que dicha responsabilidad sea cumplida por parte del Equipo de Gestión delegado. En los casos en los que sea necesaria la aplicación de las garantías, éstas se harán conforme a lo que establezca la normativa aplicada para el respectivo concurso o licitación, indicado en el Convenio de Financiación y en el apartado II.3.1 del Reglamento Operativo.

Plan Operativo Global                                                                                                                                                Página 37 

5.4 Cronograma y principales Hitos Detalle de ejecución de las actividades Como fue descrito en la Matriz de Marco Lógico presentada en la Sección I: Disposiciones Técnicas del Proyecto, del Reglamento Operativo, para cada uno de los resultados esperados se ha trazado una serie de actividades que deberán ser ejecutadas de tal forma de cumplir con las condiciones necesarias para alcanzar los objetivos previstos. En este sentido, en el cronograma de actividades (Ilustración 1) se presentan los tiempos en los que cada una de las actividades aprobadas en el plan de acción se han desarrollado. Es importante resaltar que los primeros dos meses del proyecto han estado dedicados a la preparación interna de las actividades que serán ejecutadas las cuales fueron iniciadas con la presentación del proyecto aprobado en la VI Reunión del Consejo Centroamericano y Republica Dominicana de Agua Potable y Saneamiento, realizada en Enero de 2010 en la ciudad de Puntarenas, Costa Rica. En esta reunión se logró obtener el aval para su consideración en el Plan Operativo Anual del FOCARD-APS 2010. La elaboración y aprobación del Plan de Acción enmarca las actividades previstas para los primeros tres meses de ejecución del proyecto, iniciándose posterior al primer desembolso recibido, la segunda semana de abril. Plan de Desembolso Como se muestra en las Ilustraciones 1, 2 y 3, se han ejecutado las actividades contempladas en el Plan de Acción aprobado con el que se recibió el primer desembolso por $102,100.00 para cumplir con las actividades previstas, sin embargo por la duración del proyecto y el tiempo vigente restante para su finalización una vez retomadas las actividades al recibir la aprobación del POG, se hará una sola solicitud de desembolso de la cuenta principal a las cuentas proyectos.

Plan Operativo Global 

Página 38 

CRONOGRAMA GENERAL DE ACTIVIDADES

RESULTADO 1

2011

Actividades Resultado 1

Ene

Feb

Mar

Abr

May

Jun

Jul

2012

Ago

Sep

Oct

Nov

Dic

Ene

Feb

Mar

Diseño, maquetación y programación de la web  Contactar con asesores  voluntarios, expertos en  agua y saneamiento en España y CA Diseño de estrategia de divulgación del espacio on‐ line  Puesta en funcionamiento del espacio on‐line 

Actualizacion y mantenimiento de la pagina WEB Monitoreo y evaluación de resultados

Plan Operativo Global 

Página 39 

Abr

May

RESULTADO 2

Ene Actividades Resultado 2 Elaboracion de criterios de selección de municipios  y operadores locales

Feb

M ar

Abr

M ay

Jun

2011 Jul

2012 Ago

Sep

Oct

Nov

Dic

Ene

Feb

Mar

Abr

Divulgacion del proyecto en los niveles nacionales  y locales Selección de personal de apoyo en CA Llenado de encuestas de campo en 100 municipios  en CA  Selección de Municipios y operadores locales Elaboracion de documentos técnicos para  promocion de acuerdos con operadores españoles  (Fichas de Solicitudes de Colaboracion) Seguimiento y acompañamiento a los acuerdos  suscritos entre municipios y operadores  centroamericanos

Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 40 

May

RESULTADO 3

Actividades Resultado 3

Ene

Feb

Mar

Abr

May

Jun

2011 Jul

2012

Ago

Sep

Oct

Nov

Dic

Ene

Feb

Mar

Abr

Recolectar información de operadores y  municipios españoles potenciales para establecer  colaboraciones técnicas en materia de agua y  saneamiento. Desarrollar mecanismos y sus instrumentos  (pasantías, asistencias técnicas, etc.) para  implementar las colaboraciones en materia hídrica  entre Centroamérica y España. Contactos con municipios y empresas españolas  con interés y anuencia a colaborar en materia  hídrica con municipios Centroamericanos Presentación de propuestas concretas a los  municipios Españoles para establecer acuerdos de  colaboración Establecer acuerdos de colaboración entre  municipios/ empresas abastecedoras de España  con municipios y operadores en CA.

Realizado en el marco del Plan de Acción aprobado Planificado realizar a partir de la aprobación del POG

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May

                 

ANEXOS   ANEXO 1 – DESGLOSE PRESUPUESTARIO  ANEXO 2 – FICHA RESUMEN PROYECTO  ANEXO 3 – MARCO DE RESULTADOS  ANEXO 4 – MATRIZ PROGRAMA FINAL  ANEXO 5 – MATRIZ PRODUCTOS  ANEXO 6 – CALIDAD Y SERVICIO FINAL  ANEXO 7 – PLAN DE ADQUISICIONES  ANEXO 8 – PLAN DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO                 

Plan Operativo Global 

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ANEXO 1 – DESGLOSE PRESUPUESTARIO  Solicitado FCAS

CONCEPTO A. GASTOS DIRECTOS A.I COSTES DIRECTOS CORRIENTES A.I.1. Identificación A.I.2. Evaluación externa final A.I.3. Auditorías A.I.4. Arrendamientos A.I.5. Materiales y suministros no inventariables gastos de materiales consumibles en plazos inferiores a un año.(material oficina, gasolinas, agua, luz, conexiones telefónicas y de red, etc) A.I.6. Viajes, alojamientos y dietas A.I.7. Personal (contratado, asistencia técnica…) A.I.8. Gastos financieros (gastos bancarios producidos de la cuenta del proyecto) TOTALCOSTES DIRECTOS CORRIENTES (A.I) A.II. COSTES DIRECTOS DE INVERSIÓN A.II.1. Adquisición de terrenos y/o inmuebles A.II.2. Construcción y/o reforma de inmuebles A.II.3. Otras infraestructuras que no sean inmuebles A.II.4. Equipos y materiales inventariables (gastos de compra de ordenadores, impresoras, mobiliario, equipos técnicos, maquinaria técnica, coches, etc. Con duración superior a un año) TOTALCOSTES DIRECTOS DE INVERSIÓN (A.II) TOTAL GASTOS DIRECTOS (A.I + A.II) B. GASTOS INDIRECTOS B.I. Entidad solicitante/ejecutora TOTAL GASTOS INDIRECTOS (B) TOTAL GRAL. EN DOLARES

Plan Operativo Global 

FOCARD-APS

Otras aportaciones valorizadas

Secretariado Alianza/ECODES

5.000,00

TOTAL FCAS

Aporte Solicitante (FOCARD)

Aporte Secretariado Alianza/ECODES

5.000,00

TOTAL CONTRAPARTIDA

0,00

2.000,00

0,00

2.000,00

2.500,00

6.500,00

9.000,00

3.000,00 12.000,00 111.900,00

2.250,00 10.700,00 84.000,00

5.250,00 22.700,00 195.900,00

2.500,00 0,00 27.200,00

8.000,00 0,00 8.300,00

10.500,00 0,00 35.500,00

1.000,00 134.900,00

0,00 96.950,00

1.000,00 231.850,00

0,00 32.200,00

0,00 22.800,00

0,00 55.000,00

4.420,00 4.420,00 139.320,00

4.000,00 4.000,00 100.950,00

8.420,00 8.420,00 240.270,00

6.750,00 6.750,00 38.950,00

5.750,00 5.750,00 28.550,00

12.500,00 12.500,00 67.500,00

12.538,80 12.538,80 151.858,80

9.085,50 9.085,50 110.035,50

21.624,30 21.624,30 261.894,30

0,00 0,00 38.950,00

0,00 0,00 28.550,00

0,00 0,00 67.500,00  

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ANEXO 2 – FICHA RESUMEN PROYECTO  Fondo de Cooperación para Agua y Saneamiento para América Latina Código CTR-004-B

Nombre de Proyecto

Proyecto Nexos Hídricos Centroamérica España

País Beneficiario

Centroamérica (Guatemala, Honduras, Nicaragua, Costa Rica, El Salvador y Panamá)

Entidad Beneficiaria Entidad Ejecutora Tipo de Proyecto Líneas FCAS

de

Actuación

FOCARD-APS FOCARD-APS ejecutor principal y ECODES, ejecutor delegado De desarrollo 1.- Gestión de Recursos Hídricos 2.- Fortalecimiento Institucional 3.- Formación y Generación de Capacidades Objetivo Superior del Proyecto: Contribuir a reducir la proporción de personas sin acceso sostenible a servicios de abastecimiento de agua potable y servicios básicos de Saneamiento en Centroamérica favoreciendo la consecución de los Objetivos de Desarrollo del Milenio. Objetivo Central: Contribuir a mejorar la capacidad de gestión en la prestación de servicios de agua potable y saneamiento en sistemas administrados por operadores, estatales, municipales y locales en Centroamérica.

Objetivo

Objetivos Específicos: OE.1 Incrementar la disponibilidad de acceso a información y asistencia técnica a través de una página online. OE.2 Identificar al menos 75 operadores estatales, municipales y locales en Centroamérica que cuenten con potencialidad de lograr acuerdos de colaboración con operadores en España. OE.3 Que a través de nexos hídricos con municipalidades u operadores en España, al menos 25 operadores estatales, municipales y locales de agua potable y saneamiento gestionen acciones específicas para incrementar su capacidad técnica para una eficiente prestación de servicios de abastecimiento de agua potable y saneamiento en Centroamérica. C1: Relaciones solidarias en materia hídrica entre Centroamérica y España.

Componentes

Plan Operativo Global 

Se establecerán contactos con operadores estatales, municipales y locales centroamericanos (75) (Costa Rica, Panamá, Honduras, Guatemala, El Salvador, Nicaragua) y (100) españoles, formalizando 25 acuerdos de colaboración en materia de agua y saneamiento.

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C2: Servicio de asesoría on-line en materia de agua y saneamiento para prestadores del servicio Puesta en marcha de una WEB de recursos en materia de agua y saneamiento con un servicio de asesoría on-line dirigido a los prestadores de servicios de agua y saneamiento de los países centroamericanos (empresas de agua, municipalidades, juntas o comités de agua). Los asesores serán voluntarios profesionales españoles y latinoamericanos especializados en el sector. Resultado 1: Creado un espacio virtual (on-line) que proporciona información y asistencia técnica a operadores y usuarios del sector de agua potable y saneamiento en Centroamérica.

Resultados

Resultado 2: Elaboradas fichas técnicas (al menos 75) para solicitudes de colaboración entre operadores estatales, municipales y locales en Centroamérica con operadores en España.

Resultado 3: Promovidos acuerdos de cooperación y colaboración entre operadores municipales y locales en Centroamérica con municipalidades y operadores de sistemas de abastecimiento de agua en España. Beneficiarios Área Geográfica de Intervención Presupuesto TOTAL Aporte FCAS Contrapartida Nacional Personas de contacto

50,000 personas Centroamérica (Guatemala, Honduras, Nicaragua, Costa Rica, El Salvador y Panamá) Total 329,397.31 USD (no reembolsable) 261,897.31 USD. / 182,679.30 EUR Contrapartida local/donante (otros donantes) 67,500 USD / 45,669.82 EUR Ing. Nicolás Coto Viera, FOCARD-APS

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ANEXO 3 – MARCO DE RESULTADOS Proyecto: NEXOS HIDRICOS CENTROAMERICA - ESPAÑA_______________________________ Código de Proyecto CTR - 004 B MARCO DE RESULTADOS OBJETIVO DEL PROYECTO

Contribuir a mejorar la capacidad de gestión en la prestación de servicios de agua potable y saneamiento en sistemas administrados por operadores estatales, municipales y locales en Centroamérica

Indicadores de Resultado

Nivel Base - 75 operadores estatales, No hay acuerdos a la fecha de inicio del proyecto municipales y/o locales de Centroamérica comprometidos con la gestión para el mejoramiento de sus sistemas de agua y saneamiento

Nivel Esperado Acuerdosmunicipales y/o actas de operadores locales firmadas, expresando su compromiso para la gestión del mejoramiento de los sistemas de agua potable y saneamiento

Metas Intermedias Productos Asociados Indicadores

Línea de Base

Unidad de Medida

META FINAL

AÑO1

P A P COMPONENTE 1.: Relaciones solidarias en materia hídrica entre Centroamérica y España. Con el Componente 1, se establecerán contactos con operadores estatales, municipales y locales centroamericanos (75) (Costa Rica, Panamá, Honduras, Guatemala, El Salvado

A

Resultado 2

Elaborados fichas técnicas (al menos 75) para solicitudes de colaboracion entre operadores estatales, municipales y locales en Centroamerica con operadores en España.

75 fichas técnicas de los No Aplica sistemas de abastecimiento de agua y saneamiento elaborados

Fichas Técnicas

No Aplica

No Fichas Aplica Técnicas elaboradas

No Aplica

Resultado 3

Promovidos acuerdos de cooperación y colaboración entre operadores municipales y locales en Centroamérica con municipalidades y operadores de sistemas de abastecimiento de agua en España

- 25 acuerdos de cooperación suscritos entre operadores municipales y locales en Centroamérica y municipios y operadores de sistemas en España

Acuerdos

No Aplica

No Acuerdos Aplica suscritos

No Aplica

No Aplica

Fuente de Información / periodicidad

COMPONENTE 2.: Servicio de asesoría on-line en materia de agua y saneamiento para prestadores del servicio Puesta en marcha de una WEB de recursos en materia de agua y saneamiento con un servicio de asesoría on-line dirigido a los prestadores de servicios Resultado 1

Creado un espacio virtual (on-line) para proporcionar información y asistencia técnica para operadores y usuarios del sector de agua potable y saneamiento en Centroamérica.

Una página web funcionando y No Aplica brindando asesoría on-line a usuarios del sector de agua potable y saneamiento en Centroamérica

Pagina WEB

No Aplica

P = Planificado

Plan Operativo Global 

No Pagina WEB No Aplica funcionando Aplica

A= Alcanzado

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ANEXO 4 – MATRIZ PROGRAMA FINAL  OBJETIVO ESPECÍFICO

Proyecto Nexos Hídricos Centroamerica - España

OE2. Identificar al OE.3 Que a través de nexos menos 75 operadores hídricos con municipalidades estatales, municipales u operadores en España, al y locales en OE1. Incrementar la menos 25 operadores Centroamérica que disponibilidad de estatales, municipales y cuenten con acceso a información locales de agua potable y potencialidad de y asistencia técnica saneamiento gestionen lograr acuerdos de acciones específicas para colaboración con incrementar su capacidad operadores en técnica para una eficiente p España.

Número de habitantes por vivienda: FOCARD-APS AECID

Referencia para nº de habitantes por vivienda: RESULTADOS CLAVE

R.1 Creado un espacio virtual (on-line) para proporcionar información y asistencia técnica para operadores y usuarios del sector de agua potable y saneamiento en Centroamérica.

INDICADORES DE RESULTADO

Una página web funcionando y brindando asesoría on-line a usuarios del Pagina WEB Funcionando sector de agua potable y saneamiento en Centroamérica

R.2 Elaboradas fichas técnicas (al menos 75) para solicitudes de colaboración entre 75 fichas técnicas de los sistemas de operadores estatales, municipales y locales abastecimiento de agua y saneamiento en Centroamérica con operadores en elaboradas España.

R.3 Promovidos acuerdos de cooperación y colaboración entre operadores municipales y locales en Centroamérica con municipalidades y operadores de sistemas de abastecimiento de agua en España

Medida

*Documentos Elaborados

25 acuerdos de cooperación suscritos entre operadores estatales, municipales Acuerdos de cooperación y locales en Centroamérica y/o suscritos entre operadores en municipios y operadores de sistemas en CA y España España

   

Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 47 

PRODUCTOS

ANEXO 5 – MATRIZ PRODUCTOS  Presupuesto Tiempos POA previsto Otros FCAS Contrapartida Fecha Inicio Fecha Fin Duración Planificado Ejecutado Planificado Ejecutado COMPONENTE 1 Relaciones solidarias en materia hídrica entre Centroamérica y España. Con el Componente 1, se establecerán contactos con operadores estatales, municipales y locales centroamericanos (75) (Costa Rica, Panamá, Honduras, Guatemala, El Salvador, Nicaragua) y (100)  españoles, formalizando al menos 25 acuerdos de colaboración en materia de agua y saneamiento. 75 fichas técnicas de los sistemas de  abastecimiento de agua y  saneamiento elaborados 80% 20% mar‐11 oct‐11 12 meses 12 meses 25 acuerdos de colaboración entre  municipalidades u operadores en CA y  Pendiente  Pendiente  España suscritos aprobacion  aprobacion  100% 0% POG POG 12 meses 12 meses COMPONENTE 2 Servicio de asesoría on‐line en materia de agua y saneamiento para prestadores del servicio Puesta en marcha de una WEB de recursos en materia de agua y saneamiento con un servicio de asesoría on‐line dirigido a los prestadores de servicios de agua y saneamiento de los países  centroamericanos (empresas de agua, municipalidades, juntas o comités de agua).  Los asesores serán voluntarios profesionales españoles y latinoamericanos especializados en el sector. Una página web funcionando y  Pendiente  Pendiente  brindando asesoría on‐line a usuarios  aprobacion  aprobacion  del sector de agua potable y  80% 20% POG POG permanente permanente saneamiento en Centroamérica 

             

Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 48 

 

OE.1 Incrementar la  disponibilidad de acceso a  información y asistencia  técnica a través de una  página online. OE.2 Identificar al menos 75 operadores  estatales, municipales y locales en  Centroamérica que cuenten con  potencialidad de lograr acuerdos de  colaboración con operadores en España. OE.3 Que a través de nexos hídricos  con municipalidades u operadores  en España, al menos 25 operadores  estatales, municipales y locales de  agua potable y saneamiento  gestionen acciones específicas para  incrementar su capacidad técnica  para una eficiente p

PROYECTO NEXOS HIDRICOS CENTROAMERICA ‐ ESPAÑA

ANEXO 6 – CALIDAD Y SERVICIO FINAL  Diseño, maquetación y programación de la WEB  Resultado 1                              Creado un espacio virtual (on‐line) que  proporciona información y asistencia  técnica a operadores y usuarios del  sector de agua potable y saneamiento en  Centroamérica.

Página Online

Contactar con asesores voluntarios, expertos en agua y saneamiento en  España y Centroamerica   Puesta en funcionamiento del espacio online    Monitoreo y evaluación de resultados Elaboración de criterios de selección de municipios y operadores Divulgación del proyecto a los niveles nacionales y locales

Resultado 2                              Elaboradas fichas técnicas (al menos 75)  para solicitudes de colaboración entre  operadores estatales, municipales y  locales en Centroamérica con operadores  en España.

Selección de personal de apoyo en España y Centroamerica

Fichas Técnicas

Llenado de encuestas de campo en 100 municipios en Centroamerica Selección de municipios y operadores locales Elaboración de documentos técnicos para la promocion de los acuerdos  con operadores españoles( fichas de solicitud de colaboracion) Seguimiento y acompañamiento a los acuerdos suscritos entre municipios y  opradores centroamericanos y españoles Recolectar información de operadores y municipios potenciales para  establecer colaboraciones técnicas en materia de agua y saneamiento.

Resultado 3: Promovidos acuerdos de  cooperación y colaboración entre  operadores municipales y locales en  Centroamérica con municipalidades y  operadores de sistemas de  abastecimiento de agua en España

Desarrollar mecanismos y sus instrumentos (pasantías, asistencias técnicas,  etc.) para implementar las colaboraciones en materia hídrica entre  Centroamérica y España Acuerdos

Contactos con municipios y empresas españolas con interés y anuencia a  colaborar en materia hídrica con municipios Centroamericanos Presentación de propuestas concretas a los municipios Españoles para  establecer acuerdos de colaboración. Establecer acuerdos de colaboración entre municipios/ empresas  abastecedoras de España con municipios y operadores en CA.

 

Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 49 

ANEXO 7 – PLAN DE ADQUISICIONES   Proyecto: NEXOS HIDRICOS CENTROAMERICA-ESPAÑA Código de Proyecto CTR-004-B Período comprendido en este Plan de Adquisiciones: Desde Febrero 2011 hasta Marzo 2012 Fuente de Financiamiento y Costo estimado de Categoría y descripción del contrato de la Adquisición adquisiciones (US$ miles)

No. Ref.

1 2 3 4

Método de Adquisición

Revisión (exante o expost)

FCAS %

BIENES No Aplica OBRAS No Aplica SERVICIOS DIFERENTES A CONSULNo Aplica SERVICIOS DE CONSULTORIA No Aplica $28,800 Director Proyecto $25,000 Licitacion Coordinador Proyecto España $17,500 Licitacion Asistencia Técnica C.A.

67% 100% 100%

Apoyo Técnico España

$20,000 Licitacion

100%

Asistencia Técnica (Formacion de Inf

$70,300 Licitacion

78%

Asistencia Técnica España

$9,000 Licitacion

100%

Coordinador WEB (España)

$25,000 Licitacion

100%

$6,400 Licitacion

100%

$22,600 Licitacion

58%

Asistencia Técnica diseño WEB (Cetr Personal Administrativo

Local / Otro %

33%

Fechas estimadas Precalificación Publicación de 3 Terminación Anuncio (Si/No) Específico de del Contrato Adquisición

No aplica may-10

dic-11

sep-11

01-ene-12

22%

42%

          Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 50 

ANEXO 8 – PLAN DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO   (SE ADJUNTA DOCUMENTO) 

Plan Operativo Global                                                                                                                                               Página 51 

PLAN DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO PROYECTO NEXOS HIDRICOS CENTROAMERICA - ESPAÑA

FONDO DE COOPERACIÓN PARA AGUA Y SANEAMIENTO

Plan de Seguimiento y Monitoreo Proyecto Nexos Hídricos Centroamérica-España

Página 1

ÍNDICE 1.

Antecedentes…………………………………………………………………

Pág. 3 

2.

Generalidades del proyecto…………………………………………………

Pág. 3 

3.

Objetivo del plan de seguimiento y monitoreo……………………………

Pág. 5 

4.

Justificación de monitoreo y seguimiento…………………………………

Pág. 6

5.

Grupo de trabajo de seguimiento y monitoreo del Pág. 6  proyecto………………………………………………………………………

6.

Metodología…………………………………………………………………..

Pág. 7 

7.

Herramientas para el monitoreo y seguimiento…………………………..

Pág. 8 

8.

Cronogramas…………………………………………………………………

Pág. 9 

9.

Conclusiones…………………………………………………………………

Pág. 13 

10.

Anexos……………………………………………………………………………

Pág. 14

                    Plan de Seguimiento y Monitoreo Proyecto Nexos Hídricos Centroamérica-España

Página 2

1. ANTECEDENTES En Enero 2011 fue aprobado por la Oficina del Fondo de Cooperación en Agua y Saneamiento FCAS, el Reglamento Operativo del Proyecto Nexos Hídricos Centroamérica – España, el cual rige las acciones que serán ejecutadas en el Plan Operativo General del Proyecto. El Foro Centroamericano y Republica Dominicana de Agua Potable y Saneamiento, (FOCARD-APS) como responsable directo de la ejecución del proyecto, asume la dirección, coordinación y supervisión que conlleve al cumplimiento de los objetivos trazados y las tareas encomendadas en el Convenio de Financiación, Reglamento Operativo, Plan Operativo General y en el presente Plan de Monitoreo y Seguimiento, reconociendo como organismos de tutela del Proyecto a la Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo (AECID), por parte del Gobierno de España y a la fundación Ecología y Desarrollo (ECODES) como ejecutor delegado, para las acciones a realizar en España. La base para la formulación y ejecución del proyecto “NEXOS HIDRICOS CENTROAMERICA ESPAÑA” está fundamentada en la limitada capacidad de gestión técnico - administrativa de pequeños operadores estatales, municipales y locales en Centroamérica, de tal forma que con las acciones a desarrollar se busca incrementar la capacidad de dichos operadores para una eficiente prestación de los servicios de abastecimiento de agua potable y saneamiento básico, a través de promover acuerdos de cooperación con operadores en España, esperando que con la ejecución de los acuerdos de cooperación se beneficien aproximadamente 50,000 personas de forma directa a través de una mejorada en la prestación de los servicios de APS. El Plan de Seguimiento y Monitoreo, presenta un orden lógico de las actividades especificas a desarrollar para un adecuado control de las actividades del proyecto, dando seguimiento al cumplimiento de los resultados esperados y plantea las actividades para monitorear la calidad de los mismos, tomando en cuenta los aspectos administrativos y financieros del proyecto.

2. GENERALIDADES DEL PROYECTO Nombre de Proyecto  País Beneficiario  Entidad Beneficiaria  Entidad Ejecutora  Tipo de Proyecto 

Proyecto Nexos Hídricos Centroamérica  España 

Código 

CTR‐004‐B   Centroamérica  (Guatemala,  Honduras,  Nicaragua,  Costa  Rica,  El  Salvador y Panamá)   FOCARD‐APS   FOCARD‐APS ejecutor principal y ECODES, ejecutor delegado   De desarrollo  

Plan de Seguimiento y Monitoreo Proyecto Nexos Hídricos Centroamérica-España

Página 3

Líneas de Actuación FCAS 

Objetivo 

Componentes 

1.‐ Gestión de Recursos Hídricos  2.‐ Fortalecimiento Institucional  3.‐ Formación y Generación de Capacidades   Objetivo Superior del Proyecto:  Contribuir  a  reducir  la  proporción  de  personas  sin  acceso  sostenible  a  servicios  de  abastecimiento  de  agua  potable  y  servicios  básicos  de  Saneamiento en Centroamérica favoreciendo la consecución de los Objetivos  de Desarrollo del Milenio.  Objetivo Central:   Contribuir  a  mejorar  la  capacidad  de  gestión  en  la  prestación  de  servicios  de  agua  potable  y  saneamiento  en  sistemas  administrados  por  operadores estatales, municipales y locales en Centroamérica.  Objetivos Específicos:   OE.1 Incrementar la disponibilidad de acceso a información y asistencia  técnica a través de una página online.    OE.2 Identificar al menos 75 operadores estatales, municipales y locales  en  Centroamérica  que  cuenten  con  potencialidad  de  lograr  acuerdos  de  colaboración con operadores en España.    OE.3 Que a través de nexos hídricos con municipalidades u operadores  en  España,  al  menos  25  operadores  municipales  de  agua  potable  y  saneamiento  gestionen  acciones  específicas  para  incrementar  su  capacidad  técnica para una eficiente prestación de servicios de abastecimiento de agua  potable y saneamiento en Centroamérica.   C1:  Relaciones  solidarias  en  materia  hídrica  entre  Centroamérica  y  España.  Con  el  Componente  1,  se  establecerán  contactos  con  operadores  estatales,  municipales y locales centroamericanos (75) (Costa Rica, Panamá, Honduras,  Guatemala, El Salvador, Nicaragua) y (100) españoles, formalizando al menos  25 acuerdos de colaboración en materia de agua y saneamiento.    C2:  Servicio  de  asesoría  on‐line  en  materia  de  agua  y  saneamiento  para prestadores del servicio  Puesta  en  marcha  de  una  WEB  de  recursos  en  materia  de  agua  y  saneamiento con un servicio de asesoría on‐line dirigido a los prestadores de  servicios  de  agua  y  saneamiento  de  los  países  centroamericanos  (empresas  de  agua,  municipalidades,  juntas  o  comités  de  agua).    Los  asesores  serán  voluntarios  profesionales  españoles  y  latinoamericanos  especializados  en  el  sector.   Resultado  1:  Creado  un  espacio  virtual  (on‐line)  que  proporciona  información y asistencia técnica a operadores y usuarios del sector de agua  potable y saneamiento en Centroamérica. 

Resultados 

Resultado  2:  Elaboradas  fichas  técnicas  (al  menos  75)  para  solicitudes  de  colaboración  entre  operadores  estatales,  municipales  y  locales  en  Centroamérica con operadores en España.  Resultado 3: Promovidos acuerdos de cooperación y colaboración entre  operadores  municipales  y  locales  en  Centroamérica  con  municipalidades  y  operadores de sistemas de abastecimiento de agua en España. 

Beneficiarios  Área Geográfica de  Intervención  Presupuesto TOTAL 

50,000 personas  Centroamérica (Guatemala, Honduras, Nicaragua, Costa Rica, El Salvador y  Panamá)  Total 329,397.31 USD 

Plan de Seguimiento y Monitoreo Proyecto Nexos Hídricos Centroamérica-España

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Aporte FCAS 

(no reembolsable) 261,897.31 USD. / 182,679.30 EUR 

Contrapartida Nacional 

Contrapartida local/donante (otros donantes) 67,500 USD / 45,669.82 EUR 

Personas de contacto 

 Ing. Nicolás Coto Viera, FOCARD‐APS 

3. OBJETIVOS DEL PLAN DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO El Plan de Seguimiento y monitoreo, es el conjunto de procedimientos relacionados con las actividades establecidas en el R.O. aprobado por la AECID y en especial el seguimiento y verificación de su correcto cumplimiento. Objetivo General: Asegurar que los resultados obtenidos al final del proyecto, sean los propuestos en el Convenio de Financiación, Reglamento Operativo y Plan Operativo General y que cumplan con la calidad esperada, los tiempos y presupuesto establecidos. Objetivos Específicos:  Verificar mediante el monitoreo que la información recopilada por los técnicos de campo sea confiable y oportuna para la selección de los operadores a participar en colaboraciones.  Monitorear el avance en el diseño y puesta en funcionamiento de la pagina web y que esta haya sido lo suficientemente difundida para que cumpla con su propósito de ser un espacio de consulta regional sobre temas relacionados al mejoramiento de la capacidad de operación de sistemas de agua potable y saneamiento.  Verificar que las fichas técnicas elaboradas en Centroamérica sean lo suficientemente claras en cuanto a sus demandas y que su entrega al equipo de gestión en España sea oportuna, para la búsqueda de los apoyos requeridos entre operadores españoles.  Monitorear la efectividad de las acciones en España para la identificación de operadores españoles con interés de apoyar acciones en Centroamérica.  Asegurar el cumplimiento de la firma de acuerdos de cooperación entre operadores centroamericanos y españoles. En general, la presente guía tiene como propósito facilitar tanto al equipo de gestión del proyecto como al Grupo de Trabajo Bilateral, la verificación constante sobre la ejecución correcta de las acciones previstas a fin de tomar decisiones cruciales para el éxito del proyecto en el tiempo adecuado.

Plan de Seguimiento y Monitoreo Proyecto Nexos Hídricos Centroamérica-España

Página 5

4. JUSTIFICACION DEL PLAN DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO 4.1

Los beneficios que el seguimiento y monitoreo genera entre otros son: -

Conocer con mayor profundidad la dinámica y marco general en que se desarrolla el proyecto Conocer los límites y alcances de la ejecución del proyecto Identificar a tiempo situaciones que puedan afectar o impedir los resultados esperados Tomar decisiones en momentos cruciales para impedir problemas posteriores para el buen desarrollo del proyecto La identificación del origen y aplicación de los recursos, Verificar el buen uso del financiamiento recibido, Validar la satisfacción de los beneficiados con el proceso en el que se desarrolla el proyecto

5. GRUPO DE TRABAJO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO DEL PROYECTO El grupo de trabajo para seguimiento y monitoreo del proyecto será el Grupo de Trabajo Bilateral, conformado por el Director del Proyecto, la delegada de la Fundación ECODES y la representante de la Oficina Técnica de Cooperación de la AECID El Salvador, que dentro de sus funciones especificas tienen supervisar la buena ejecución del proyecto y hacer las recomendaciones pertinentes para mejorar los aspectos de gestión y ejecución del mismo. En ese sentido, el Plan de Seguimiento y Monitoreo, constituye el conjunto de herramientas diseñadas para llevar a cabo las actividades de seguimiento y monitoreo y cuenten con los elementos necesarios para detectar las desviaciones e irregularidades en el cumplimiento de lo planificado y la condición de presentar propuestas y recomendaciones para subsanar dichos desfases o irregularidades. Considerando que el seguimiento y monitoreo consiste en el análisis y evaluación de las actividades ejecutadas, el cumplimiento de los resultados esperados en un marco de tiempo y presupuesto establecido, su referencia en este sentido es el Reglamento Operativo y el Plan Operativo General, ya que éstos contienen los objetivos trazados, las actividades y los resultados esperados, además de los indicadores y fuentes de verificación que proporcionan información sobre el grado de cumplimiento del proyecto. Dado que la transparencia de todos los procesos es un factor importante a monitorear, el Grupo de Trabajo Bilateral podrá solicitar con una frecuencia de tres meses un informe sobre la ejecución presupuestaria del proyecto.

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6. METODOLOGIA -

Programa de trabajo

Tanto en el Reglamento Operativo como el Plan Operativo General, se ha establecido el cronograma de trabajo que integra las etapas y las acciones que serán desarrolladas con el proyecto, las cuales serán sujetas del seguimiento y monitoreo, por parte del equipo de gestión y el Grupo de Trabajo Bilateral que abarca las actividades de supervisión y evaluación mediante la recepción mensual de informes por parte del equipo técnico de campo, la recepción e integración de la información, presentación de informes y reportes, además de visitas, ya sean programadas o no, para la verificación de la información recibida a través de los informes. La verificación de los avances y cumplimiento de las programaciones, se realizará basadas en el cumplimiento de los “Indicadores Objetivamente Verificables” y sus fuentes de verificación. A continuación se presentan los resultados esperados y los indicadores con sus respectivas fuentes de verificación: Lógica de Intervención 

Indicadores Objetivamente  Verificables 

Fuentes de Verificación 

Objetivo General: 

‐ 75 operadores estatales,  municipales y/o locales de  Centroamérica comprometidos con  la gestión para el mejoramiento de  sus sistemas de agua y  saneamiento 

‐ Acuerdos municipales y/o actas  de operadores locales firmadas  

Contribuir a mejorar la capacidad de  gestión en la prestación de servicios de  agua potable y saneamiento en sistemas  administrados por operadores estatales,  municipales y locales en Centroamérica  OE.1 Incrementar la disponibilidad de  acceso a información y asistencia técnica      OE.2 Identificar al menos 75 operadores  estatales, municipales y locales en  Centroamérica que cuenten con  potencialidad de lograr acuerdos de  colaboración con operadores en España.    OE.3 Que a través de nexos hídricos con  municipalidades u operadores en España,  al menos 25 operadores estatales,  municipales y locales de agua potable y  saneamiento gestionen acciones  específicas para incrementar su capacidad 

‐ Operadores estatales,  municipales, locales y otros  usuarios del sector de agua y  saneamiento en Centroamérica  consultando información a través  de la web  ‐ 75 operadores (estatales,  municipales y/o locales)  identificados para gestionar  acuerdos de colaboración con  operadores Españoles 

‐ Base de datos  ‐ Informes por país 

 ‐ Registros mensuales de usuarios  consultando la web       ‐ Documentos elaborados  Base de datos  Informe por país   

  Acuerdos firmados  ‐ 25 acuerdos de colaboración  entre municipalidades u  operadores en CA y España  suscritos 

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técnica para una eficiente prestación de  servicios de abastecimiento de agua  potable y saneamiento en Centroamérica.  R.1 Creado un espacio virtual (on‐line) para  proporcionar información y asistencia  técnica para operadores y usuarios del  sector de agua potable y saneamiento en  Centroamérica. 

 ‐ Una página web funcionando y  brindando asesoría on‐line a  usuarios del sector de agua potable  y saneamiento en Centroamérica    

R.2 Elaboradas fichas técnicas (al menos  75) para solicitudes de colaboración entre  operadores estatales, municipales y locales  en Centroamérica con operadores en  España.  R.3 Promovidos acuerdos de cooperación y  colaboración entre operadores municipales  y locales en Centroamérica con  municipalidades y operadores de sistemas  de abastecimiento de agua en España 

-

 75 fichas técnicas de los sistemas  de abastecimiento de agua y  saneamiento elaborados     ‐ 25 acuerdos de cooperación  suscritos entre operadores  estatales, municipales y locales en  Centroamérica y municipios y  operadores de sistemas en España 

 ‐ Pagina web funcionando         ‐ Documentos elaborados      Acuerdos de cooperación suscritos  entre operadores en CA y España 

Frecuencia del monitoreo

El equipo de gestión Centroamérica que incluye a la delegada de ECODES se reunirá con una frecuencia semanal; el Director de proyecto Centroamérica con el Director de proyecto España, sostendrán reunión virtual mensual; el Grupo de Trabajo Bilateral se reunirán al menos cada tres meses para la revisión de los avances, tanto de las acciones técnicas como de los aspectos financieros. -

Supervisión de campo

Las realizará el Coordinador de Proyecto para CA junto a Los Técnicos Nacionales de los países involucrados a fin de verificar la calidad, veracidad y cumplimiento de los proceso de recopilación de información.

7. HERRAMIENTA PARA EL SEGUIMIENTO Y MONITOREO La tabla presentada en el anexo 1, será la herramienta para el monitoreo del cumplimiento de los indicadores verificables. Esta será actualizada con una frecuencia mensual y estará bajo la responsabilidad del equipo de gestión. Para verificar la calidad de los productos y los tiempos de ejecución, el Grupo de Trabajo Bilateral, hará una revisión y evaluación de la misma en sus reuniones, emitiendo un informe sobre el cumplimiento de lo programado.

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Los meses señalados para las reuniones son los siguientes: Primera Reunión: Junio 2011 Segunda Reunión: Agosto 2011 Tercera Reunión: Noviembre 2011 Reunión de Evaluación: Febrero 2012

-

Informe de actividades

El equipo de gestión será el responsable por el proceso de seguimiento y monitoreo, dando seguimiento a una bitácora mensual y elaborando un informe de resultados técnicos y ejecución presupuestaria trimestral, además estará bajo su responsabilidad la presentación del informe final del proyecto: operativo y financiero. Su contenido, se deberá enfocar a integrar los aspectos relevantes alcanzados en el desarrollo del proyecto durante el período que se reporte, que por su trascendencia requieran ser informados y que, al mismo tiempo, propicien la obtención de un diagnóstico general.

8. CRONOGRAMAS A continuación se incluyen los cronogramas 1, 2 Y 3 mostrando la ejecución operativa de las actividades planificadas para el logro de los resultados con los que se alcanzarán los objetivos del proyecto.

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CRONOGRAMAS DE EJECUCION DEL PROYETO:  CRONOGRAMA DE ACTIVIDAES PARA ALCANZAR EL RESULTADO 1         

Actividades Resultado 1

Ene

Feb

Mar

Abr

May

Jun

2011 Jul

Ago

Sep

Oct

Nov

Dic

Ene

Feb

2012 Mar Abr

May

Diseño, maquetación y programación de la  web  Contactar con asesores  voluntarios, expertos  en agua y saneamiento en España y CA Diseño de estrategia de divulgación del  espacio on‐line  Puesta en funcionamiento del espacio on‐line  Actualizacion y mantenimiento de la pagina  WEB Monitoreo y evaluación de resultados

LEYENDA DE COLORES Reuniones del Grupo de Trabajo Bilateral al menos cada tres meses para la revisión de los avances, tanto de las acciones técnicas como de los aspectos financieros Reuniones semanales del Grupo de Gestion,  y reuniones virtuales mensuales entre el Director de Proyecto para Centroamerica con el Director de Proyecto para España con el objetivo de presentar  informes mensuales de los dos ambitos de accion del proyecto y verificar el buen cumplimiento del tiempo y recursos financieros. Elaboracion y presentacion de los Informe semestral y Anual en conjunto con la auditoria externa, quienes serán los responsables de  la elaboracion del  Informe final auditado

 

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            CRONOGRAMA DE ACTIVIDAES PARA ALCANZAR EL RESULTADO 2         

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Actividades Resultado 2 Elaboracion de criterios de selección de  municipios y operadores locales

Ene

Feb

Mar

Abr

May

Jun

2011 Jul

Ago

Sep

Oct

Nov

Dic

Ene

Feb

2012 Mar Abr

May

Divulgacion del proyecto en los niveles  nacionales y locales Selección de personal de apoyo en CA Llenado de encuestas de campo en 100  municipios en CA  Selección de Municipios y operadores  locales Elaboracion de documentos técnicos para  promocion de acuerdos con operadores  españoles (Fichas de Solicitudes de  Colaboracion) Seguimiento y acompañamiento a los  acuerdos suscritos entre municipios y  operadores centroamericanos LEYENDA DE COLORES Reuniones del Grupo de Trabajo Bilateral al menos cada tres meses para la revisión de los avances, tanto de las acciones técnicas como de los aspectos financieros Reuniones semanales del Grupo de Gestion,  y reuniones virtuales mensuales entre el Director de Proyecto para Centroamerica con el Director de Proyecto para España con el objetivo de presentar  informes mensuales de los dos ambitos de accion del proyecto y verificar el buen cumplimiento del tiempo y recursos financieros. Elaboracion y presentacion de los Informe semestral y Anual en conjunto con la auditoria externa, quienes serán los responsables de  la elaboracion del  Informe final auditado

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CRONOGRAMA DE ACTIVIDAES PARA ALCANZAR EL RESULTADO 3 

 

Actividades Resultado 3

Ene

Feb

Mar

Abr

May

Jun

2011 Jul

Ago

Sep

Oct

Nov

Dic

Ene

Feb

2012 Mar Abr

May

Recolectar información de operadores y  municipios españoles potenciales para establecer  colaboraciones técnicas en materia de agua y  saneamiento. Desarrollar mecanismos y sus instrumentos  (pasantías, asistencias técnicas, etc.) para  implementar las colaboraciones en materia hídrica  entre Centroamérica y España. Contactos con municipios y empresas españolas  con interés y anuencia a colaborar en materia  hídrica con municipios Centroamericanos Presentación de propuestas concretas a los  municipios Españoles para establecer acuerdos de  colaboración Establecer acuerdos de colaboración entre  municipios/ empresas abastecedoras de España  con municipios y operadores en CA.

LEYENDA DE COLORES Reuniones del Grupo de Trabajo Bilateral al menos cada tres meses para la revisión de los avances, tanto de las acciones técnicas como de los aspectos financieros Reuniones semanales del Grupo de Gestion,  y reuniones virtuales mensuales entre el Director de Proyecto para Centroamerica con el Director de Proyecto para España con el objetivo de presentar  informes mensuales de los dos ambitos de accion del proyecto y verificar el buen cumplimiento del tiempo y recursos financieros. Elaboracion y presentacion de los Informe semestral y Anual en conjunto con la auditoria externa, quienes serán los responsables de  la elaboracion del  Informe final auditado

   

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9. CONCLUSIONES El resultado más importante del monitoreo y seguimiento es la verificación del buen desarrollo y ejecución del proyecto en cumplimiento de los resultados y objetivos trazados en el RO y en el POG. . A través de la implementación del plan de seguimiento y monitoreo se asegurará el buen uso de los recursos otorgados por el Fondo de Cooperación en Agua y Saneamiento de la AECID. Que la verificación del cumplimiento de los objetivos trazados con el proyecto Nexos Hídricos, representarán un beneficio para mejorar la capacidad de los operadores centroamericanos beneficiados, en la prestación de servicios de agua potable y saneamiento.

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ANEXOS ANEXO 1 - MONITOREO DE INDICADORES ANEXO 2 – FICHA TÉCNICA PARA SOLICITUD DE INFORMACIÓN DE OPERADORES ANEXO 3 – SECTORES DE COLABORACION

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ANEXO 1 PROYECTO NEXOS HIDRICOS CENTROAMERICA‐ESPAÑA 

TECNICO EVALUADO: 

PAIS: 

GUIA PARA EL MONITOREO DE CUMPLIMIENTO DE INDICADORES – FECHA______________________________  LÓGICA DE INTERVENCIÓN 

INDICADORES OBJETIVAMENTE  VERIFICABLES 

FUENTES DE VERIFICACIÓN 

GRADO DE CUMPLIMIENTO 

OBSERVACIONES 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

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ANEXO 2

FICHA TÉCNICA PARA SOLICITUD DE COLABORACIÓN ENTRE OPERADORES1 Nombre del Ente Operador: Municipio(s): Departamento: País: Nombre de quien completa la ficha: Cargo: Teléfono (oficina) Celular: Fax: Correo electrónico: Nombre del Gerente General del operador (o cargo máximo equivalente): Teléfono (oficina) Celular: Fax:                                                              1

Se completará una ficha por cada solicitud de colaboración que el operador realice.

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Correo electrónico:

I.

ANALISIS DEL OPERADOR:

Tipo de operador (agua, saneamiento, ambos) ABASTECIMIENTO DE AGUA

Tipo de gestión (pública, privada o mixta) SANEAMIENTO

Población total en el área de servicio

Población total en el área de servicio

Población servida

Población servida

Número de conexiones domiciliares

Número de conexiones de alcantarillado domiciliares

Número de conexiones industriales

Número de conexiones de alcantarillado industriales

Número de otro tipo de conexiones

Agua que recibe tratamiento primario (millones de m3)

Longitud total de red de distribución

Agua que recibe tratamiento secundario (millones de m3)

Agua no facturada (millones de m3/año)

Tarifa promedio de saneamiento ($US/m3 o % de la tarifa de abastecimiento)

Producción total de agua potable (millones de m3/día) Continuidad del servicio (promedio de horas al día) Tarifa promedio ($US/m3) Costos de operación por m3 vendido Personal total del operador

-

Incluir un organigrama del operador en el que aparezca la unidad implicada en la colaboración

II. ANALISIS DEL PROBLEMA: Análisis del problema para el que se solicita la colaboración (máx. 10 líneas)

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III. SOLICITUD DE COLABORACIÓN DEL OPERADOR (Formular solicitudes concretas y específicas que establezcan claramente los beneficios que se busca alcanzar con la colaboración solicitada)

Detallar el tipo de colaboración solicitada (ver tabla indicativa de opciones en anexo) (máx. 5 líneas)

Cuáles son las mejoras previstas en su operador como resultado de la colaboración (máx. 10 líneas)

Vías de colaboración propuestas Asistencia técnica Presencial On-line Capacitación / Talleres de formación Pasantías de corto plazo (estancias cortas de profesionales del operador centroamericano en operadores españoles) Otra: ________________________________________________________

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Personal (cantidad y categorías) que participaría en el proceso de fortalecimiento (máx.5 líneas)

Indicar posibles limitaciones de duración y fechas para la ejecución de la colaboración (máx. 5 líneas)

Indicar el plan de seguimiento y evaluación de la colaboración (máx. 10 líneas)

Especificar compromisos asumidos por el solicitante para garantizar los resultados de la colaboración (máx. 15 líneas)

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ANEXO 3 SECTORES DE COLABORACIÓN SECTORES DE COLABORACIÓN SOLICITADA Gestión financiera Tarifas y recuperación de costos Facturación y recaudación Gestión de activos Uso de indicadores de desempeño (benchmarking) Otros Comunicación y educación del público Programa de comunicación al público Relación con los usuarios Encuestas de satisfacción de los usuarios Manejo de quejas Desconexiones Desarrollo de recursos humanos Plan de desarrollo y gestión de recursos humanos Previsión de obra de mano Capacitación Productividad de los empleados Involucramiento de los gremios laborales Procedimientos de operación y mantenimiento Previsión de emergencias Uso de GIS Eficiencia energética Micro medición Operación y mantenimiento de abastecimiento de agua potable Agua no contabilizada Planes de seguridad del agua (WSP) Plan de Seguimiento y Monitoreo Proyecto Nexos Hídricos Centroamérica-España

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Protección de las fuentes de agua Calidad del agua Administración de la demanda / Planes de sequía Almacenamiento Proceso del tratamiento del agua Sistema de distribución Operación y mantenimiento de red de agua potable Detección de fugas y sistema de registro Sistema de análisis hidráulico Reparación de tubos y métodos de rehabilitación Estaciones de bombeo Operación y mantenimiento de red de alcantarillado Detección de fugas Sistema de modelización hidráulica Reparación de tubos y métodos de rehabilitación Estaciones de bombeo Operación y mantenimiento de alcantarillado de aguas residuales y tratamiento Manejo de agua pluvial Proceso de tratamiento de aguas residuales Proceso de tratamiento de lodos Uso de bio-productos (biogás, lodos, etc.) Otros (especificar) ________________________________________________________ ________________________________________________________

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