PERFIL DEL INVERSIONISTA PERSONA NATURAL IMPORTANTE: Marque con una "X" las opciones de respuesta, tenga en cuenta que para las repuestas 1 al 7 debe marcar solamente una opción, para la respuesta 8 podrá seleccionar varias alternativas. 1. Su ingreso mensual real (Ingresos-Gastos) se encuentra en: 0 - 3 millones 3 - 6 millones 6 - 10 millones 10 - 15 millones más de 15 millones

6. ¿Qué porcentaje de su patrimonio disponible para invertir estaría dispuesto a destinar a productos que podrían ser más rentables pero también más riesgosos? 1% al 10% 1 11% al 20% 5 21% al 40% 7 Más del 40% 10

1 2 3 5 6

2. El valor de su patrimonio neto (Activos-Pasivos) es de: Menos de 20 millones De 20 a 70 millones De 70 a 100 millones De 100 a 200 millones Más de 200 millones

7. Objetivo de inversión y tolerancia al riesgo. ¿Cuál de las tres opciones que se describen a continuación reflejan el interés de su inversión?

1 2 3 5 6

3. Si un asesor financiero le ofreciera invertir sus recursos en una de las dos siguientes alternativas A y B ¿Cómo invertiría sus recursos? Inversión A: Genera un rendimiento bajo y un nivel de riesgo conservador. Inversión B: Genera un rendimiento elevado, con un alto nivel de riesgo. 100% en la inversión A 1 80% en la inversión A y 20% en la inversión B 2 50% en cada una de las inversiones 4 20% en la inversión A y 80% en la inversión B 7 100% en la inversión B 10 4. Indique por favor cuál es el horizonte estimado para su inversión ¿Cuándo cree que necesitará el dinero que invertirá? 1 Menos de 1 mes 2 Entre 1 a 6 meses 5 Entre 6 a 12 meses 6 Entre 1 a 3 años 9 Más de 3 años 5. De presentarse una situación adversa en el mercado de valores, ¿cuál es el tiempo que usted estaría dispuesto a permanecer invertido para lograr recuperar la disminución en el valor de sus activos? Menos de 1 mes 1 Entre 1 a 6 meses 2 Entre 6 a 12 meses 4 Entre 1 a 3 años 6 Más de 3 años 9

Liquidez y bajo retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo y que generen un retorno bajo, lo cual tiene asociado un principio de preservación de capital y necesidad de recursos de forma no programada. Liquidez y alto retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo y que generen un retorno alto, lo cual tiene asociado un principio de mayor relación riesgo a retorno. Los recursos los podría necesitar en cualquier momento. Poca liquidez y alto retorno. Invertir en valores que son dificilmente convertibles en efectivo pero que en el tiempo generen un retorno superior a las expectativas generales del mercado para inversiones tradicionales. Tiene un principio asociado de mayor riesgo y no necesidad de dinero en el corto plazo.

1

5

6

8. Alternativas que considera viables para su portafolio de inversión (se aceptan múltiples respuestas) 1 Inversiones en Fondos de Inversión Colectiva de perfil de riesgo bajo. 3 Inversiones en Fondos de Inversión Colectiva de perfil de riesgo medio. 7 Inversiones en Fondos de Inversión Colectiva de perfil de riesgo alto. Inversiones en renta fija – valores emitidos por el Gobierno o por 3 entidades públicas. Inversiones en renta fija – Valores emitidos por entidades del sector 5 financiero. 5 Inversiones en renta fija – valores emitidos por entidades del sector real. Inversiones en renta variable – acciones. 10 Inversiones en otras monedas (existiendo el riesgo de cambio). 10 Inversiones en Instrumentos Financieros Derivados 10

NOTA: 1. Tenga en cuenta que para la pregunta No. 8, solamente será tenido encuenta el puntaje mas alto de las respuestas seleccionadas por usted. 2. Para el resultado del puntaje total, es necesario sumar el puntaje dado en cada una de las preguntas de este formulario. 3. Para determinar el perfil de riesgo, se debe tener en cuenta el puntaje total y asociarlo al rango de puntuación de la siguiente tabla: PERFIL

RANGO DE PUNTUACIÓN

DESCRIPCIÓN

BAJO

6 al 15

MEDIO

15 al 30

ALTO

más de 30

Busca minimizar el riesgo de pérdida de capital aún cuando obtenga baja rentabilidad. Entiende que la posibilidad de perder parte de su capital es baja. Busca mejorar su condición financiera asumiendo un poco más de riesgo que el perfil bajo. Entiende que puede perder parte de su capital. Busca grandes retornos de inversión asumiendo altos niveles de riesgo. Entiende que puede perder parte importante de su capital.

RESULTADOS

Puntaje Total

Perfil de Riesgo

Conozco y acepto que: 1. El resultado del diligenciamiento del perfil de riesgo del inversionista no se entiende como una solicitud de inversión en los productos ofrecidos por VALORALTA S.A. 2. El perfil de riesgo del inversionista es resultado del diligenciamiento completo de la encuesta y de la totalidad de su evaluación. 3. Las respuestas que he seleccionado en la presente encuesta tienen como fin determinar mi perfil de riesgo como inversionista, pero no me eximen del seguimiento que debo hacer a mis inversiones para tomar decisiones con respecto a mi portafolio. 4. Si deseo realizar inversiones que no correspondan a mi perfil de riesgo, me acogeré a los procedimientos definidos por VALORALTA S.A, con el fin de dejar constancia de mi decisión a través de los medios verificables establecidos por ésta. Nombre del Cliente

Firma del Cliente Tipo de Identificación CC PN / Versión 25 RV marzo 16 / 2017.

CE

Pasaporte

No.

de