Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero, confirma resolución en contra de Mercado de Valores de Costa Rica y Dos de sus Agentes de Bolsa. ............................................... 2 William Chinchilla S. & Asociados, S. A. .......................................................................................... 3 Información y derechos................................................................................................................... 3 Use los Servicios de Consulta en Línea de William Chinchilla S. & Asociados. ........................... 4

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Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero, confirma resolución en contra de Mercado de Valores de Costa Rica y Dos de sus Agentes de Bolsa. El pasado 4 de abril, la Superintendencia General de Valores de Costa Rica, comunicó al público el Hecho Relevante 1263, por medio del cual informa que el Procedimiento Administrativo Disciplinario, seguido en contra de Mercado de Valores de Costa Rica y los Agentes de Bolsa Mario Laclé Alvarado y Janina Bellavita Herrera había finalizado. En lo que corresponde, dicho comunicado dice literalmente: “(…) Los recursos de apelación fueron declarados sin lugar por el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero mediante acuerdo tomado según artículo catorce del Acta de la Sesión 1097-2014, celebrada el 18 de marzo del 2014, por lo que la resolución recurrida quedó en firme. El “Por tanto” de la citada resolución, en lo que interesa, dispone: 

Declarar a Mercado de Valores de Costa Rica Puesto de Bolsa S.A. responsable por haber realizado operaciones bursátiles en la cuenta de inversiones de uno de sus clientes sin contar con las órdenes de transacción o instrucciones correspondientes. Lo anterior implica una violación a lo dispuesto en el artículo 108 de la LRMV, lo que constituye una infracción muy grave, según lo señalado en el artículo 157 inciso 29) de la Ley Reguladora del Mercado de Valores, cuya sanción, según el inciso 3) del numeral 158 de la Ley, corresponde a la imposición de una multa de doscientos salarios base según se define en la Ley No. 7337, del 5 de mayo de 1993, que constituye la suma de ¢42.120.000, 00 (cuarenta y dos millones ciento veinte mil colones), monto calculado al momento en que ocurrieron los hechos.

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Declarar a los señores Mario Laclé Alvarado y Janina Bellavita Herrera responsables por haber realizado operaciones bursátiles en la cuenta de su cliente sin contar con las órdenes de transacción o instrucciones correspondientes. Lo anterior implica una violación a lo dispuesto en el artículo 108 de la LRMV, lo que constituye una infracción muy grave, y según lo señalado en el artículo 163 inciso a) de la Ley Reguladora del Mercado de Valores, corresponde imponer a cada uno de ellos una sanción de una multa de veinte salarios base según se define en la Ley No. 7337, del 5 de mayo de 1993, que alcanza la suma de ¢4.212.000, 00 (cuatro millones doscientos doce mil colones).



En cuanto a los demás extremos investigados en este procedimiento, desestimar por las razones expuestas la causa en contra de Mercado de Valores de Costa Rica Puesto de Bolsa S.A. y los señores Mario Laclé Alvarado y Janina Bellavita Herrera, en su condición de Agentes de Bolsa.

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En el presente procedimiento administrativo se garantizó a las partes el respeto al debido proceso y su legítima defensa. La divulgación de la presente resolución se lleva a cabo con el propósito de suministrar a los participantes del mercado de valores el acceso a una información relevante, clara, veraz y oportuna.” Si desea bajar el Hecho Relevante, lo puede hacer haciendo click aquí. William Chinchilla S. & Asociados, S. A. Se trata de un Despacho Legal Especializado en Mercados Financieros y de Capitales, tiene énfasis en las siguientes áreas: Banca, Finanzas, Pensiones, Fondos de Inversión, Bolsa, Seguros y Mercados de Valores en General. Es el Primer Despacho en Centroamérica en crear una División Legal y Financiera Especializada en Gestión y Recuperación de Inversiones y una División de Consultoría en Mercados Financieros y de Capitales. Si tiene alguna duda, envíela a [email protected] o a [email protected] Inscríbase a nuestro Boletín gratuito en el siguiente link: http://wchyasociados.com/boletines/

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