Curso de Debida Diligencia por parte de una Institución Obligada 9:00 AM - 6:30 PM 13 de octubre del 2011 8:00 AM - 9:00 AM

Inscripción y Desayuno

9:00 AM - 9:05 AM

Bienvenida

9:05 AM - 9:30 AM

Concepto de Debida Diligencia en el contexto de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo

9:30 AM - 10:10 AM

Vista general a la normatividad local e internacional en materia de Debida Diligencia (GAFI, Grupo Wolfsberg, Egmont, Basilea, etc.)

10:10 AM – 10:55 AM

El proceso de Debida Diligencia

10:55 AM - 11:05 AM

Dinámica de retroalimentación 1

11:05 AM – 11:25 AM

Receso

11:25 AM – 11:45 AM

Caso práctico para el diseño de la política de identificación y conocimiento del cliente

11:45 AM – 11:55 AM

Video sobre lavado de dinero

11:55 AM – 12:20 PM

Guía de Debida Diligencia extendida (incluye Banca corresponsal)

12:20 PM – 1:00 PM

El proceso de Debida Diligencia en personas políticamente expuestas y de alto perfil social

1:00 PM - 2:00 PM

Almuerzo

2:00 PM – 3:00 PM

Cómo utilizar Internet para realizar tareas de diligencia debida

3:00 PM – 4:00 PM

Cómo utilizar una matriz de riesgo transaccional en el proceso de debida diligencia

4:00 PM – 4:25 PM

Integración de los expedientes de clientes

4:25 PM - 4:40 PM

Listas de personas restringidas: OFAC, FBI, CIA, PGR, Clinton, Paraísos Fiscales, Países No Cooperantes, etc.

4:40 PM – 5:00 PM

Receso

5:00 PM – 5:15 PM

Utilización de sistemas y herramientas en el mercado para fortalecer el proceso de Debida Diligencia

5:15 PM – 5:35 PM

Revisión de tipologías de casos de lavado de dinero en los que no se hizo un adecuado proceso de Debida Diligencia

5:35 PM – 5:50 PM

Casos prácticos

5:50 PM - 6:00 PM

Dinámica de repaso

6:00 PM – 6:20 PM

Integración del proceso de Debida Diligencia en el programa de cumplimiento y de auditoría interna

6:20 PM – 6:30 PM

Evaluaciones

* El programa está sujeto a cambio