CONVOCATORIA PARA INTEGRAR LA LISTA DE AUDITORES DE LA INFORMACIÓN DEL ESQUEMA DE CALIDAD DEL SERVICIO EN LOS SISTEMAS DE DISTRIBUCIÓN LOCAL SDL

9 de junio de 2013

TABLA DE CONTENIDO CAPITULO 1............................................................................................................................. 4 INFORMACIÓN GENERAL ...................................................................................................... 4 1.1 OBJETO .......................................................................................................................................................4 1.2 MARCO JURÍDICO.....................................................................................................................................4 1.3 PLAZO DE LA CONVOCATORIA ............................................................................................................5 1.4 CONSULTA Y ACLARACIÓN DE LA CONVOCATORIA .....................................................................5 1.5 CRONOGRAMA ..........................................................................................................................................5 1.6 FORMA DE PRESENTACIÓN ..................................................................................................................5 1.7 IDIOMA .........................................................................................................................................................6 1.8 EVALUACIÓN DE LAS INSCRIPCIONES Y RECOMENDACIÓN .....................................................6 1.9 PARTICIPANTES ........................................................................................................................................7 1.9.1 Consorcios ............................................................................................................................................7 1.9.2 Uniones Temporales ...........................................................................................................................7 1.10 INCOMPATIBILIDADES Y CONFLICTO DE INTERÉS (ANEXOS 4 Y 5) ......................................8 1.11 COMPROMISO ANTICORRUPCIÓN....................................................................................................9 1.12 DOCUMENTOS COMPLEMENTARIOS ...............................................................................................9

CAPITULO 2........................................................................................................................... 10 CONDICIONES DE LA CONVOCATORIA.............................................................................. 10 2.1 DOCUMENTOS DE CONTENIDO JURÍDICO .................................................................................... 10 2.1.1Carta de Presentación de la Inscripción (ANEXO 1).................................................................... 10 2.1.2 Documento de Existencia y Representación Legal ..................................................................... 10 2.2 DOCUMENTOS DE CONTENIDO TÉCNICO ..................................................................................... 12 2.2.1 Experiencia Específica Mínima del Auditor (ANEXO 6) ............................................................. 12 2.2.2 Perfil de los integrantes del equipo auditor (ANEXO 7).............................................................. 13 2.2.3 Experiencia específica de los integrantes del equipo auditor (ANEXO 8) ............................... 14

CAPITULO 3........................................................................................................................... 19 EVALUACIÓN DE LAS INSCRIPCIONES .............................................................................. 19 3.1 Lista de Auditores .................................................................................................................................... 19 3.2. Reserva durante la Evaluación ............................................................................................................. 19 3.3 Criterios de Evaluación ........................................................................................................................... 19 3.4 Causales de Rechazo de la Inscripción ............................................................................................... 19

ANEXO 1. ............................................................................................................................... 20 CARTA DE PRESENTACIÓN DE LA INSCRIPCIÓN ............................................................. 20

ANEXO 2 ................................................................................................................................ 23 MODELO DE CARTA DE INFORMACIÓN DE CONSORCIOS .............................................. 23 ANEXO 3 ................................................................................................................................ 25 MODELO DE CARTA DE INFORMACIÓN DE UNIÓN TEMPORAL ...................................... 25 ANEXO 4 ................................................................................................................................ 27 FORMATO DE INHABILIDADES Y CONFLICTOS DE INTERÉS DEL AUDITOR .................. 27 ANEXO 5 ................................................................................................................................ 30 FORMATO DE INHABILIDADES Y CONFLICTOS DE INTERÉS INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR ............................................................................................................................... 30 ANEXO No. 6 ......................................................................................................................... 33 EXPERIENCIA ESPECÍFICA MÍNIMA DEL AUDITOR ........................................................... 33 ANEXO 7 ................................................................................................................................ 34 PERFIL DE LOS INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR .................................................. 34 ANEXO 8 ................................................................................................................................ 35 EXPERIENCIA DE LOS INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR ........................................ 35

CAPITULO 1 INFORMACIÓN GENERAL 1.1 OBJETO La presente convocatoria tiene como objeto establecer los términos y condiciones que tienen que cumplir las personas naturales o jurídicas, nacionales o extranjeras, interesadas en inscribirse ante el Consejo Nacional de Operación para integrar la lista de auditores de la información del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribución Local SDL, de acuerdo con lo dispuesto en la Resolución CREG 025 de 2013.

1.2 MARCO JURÍDICO El Consejo Nacional de Operación del sector eléctrico, en adelante CNO, es un organismo creado por el artículo 36 de la Ley 143 de 1994, que tiene como función principal acordar los aspectos técnicos para garantizar que la operación integrada del sistema interconectado nacional sea segura, confiable y económica, y ser el órgano ejecutor del reglamento de operación. La Resolución CREG 025 de 2013 “Por la cual se establecen los criterios y condiciones para la realización de las auditorías a la información del esquema de calidad del servicio en los Sistemas de Distribución Local”, prevé en su artículo 5 lo siguiente: “Artículo 5. Inscripción de auditores y lista de elegibles. Dentro de un plazo máximo de tres meses después de la entrada en vigencia de esta resolución, los auditores interesados podrán inscribirse, con uno o más equipos auditores, para ser tenidos en cuenta en las auditorías. El CNO deberá crear y publicar una lista de elegibles, conformada por los auditores inscritos para los cuales haya verificado el cumplimiento del perfil establecido en el capítulo 2. El plazo máximo para esto será de un (1) mes después de que se cumpla el plazo para la inscripción de auditores interesados. Después de publicada la primera lista de elegibles, nuevos auditores podrán inscribirse en cualquier momento y el CNO tendrá un plazo de un (1) mes, después de la inscripción del auditor, para verificar los requisitos y si es del caso incluirlo en dicha lista. Con base en esto, el CNO siempre mantendrá publicada en su página web la lista de elegibles actualizada.” En el numeral 3.1 del Capítulo 3 de la citada Resolución, se prevé que: “Por razones de organización y logística, el CNO podrá establecer los procedimientos y formatos para la presentación de la información requerida y para la elaboración de la lista de elegibles, dando cumplimiento a los tiempos establecidos en esta resolución”.

1.3 PLAZO DE LA CONVOCATORIA En los términos de la Resolución CREG 025 de 2013, el plazo para que los interesados en la presente convocatoria se inscriban y presenten sus documentos al Consejo Nacional de Operación CNO, ubicado en la Avenida Calle 26 No. 69 – 63 oficina 408 Edificio Torre 26, vence el 22 de agosto de 2013 a las 5:00 p.m.

1.4 CONSULTA Y ACLARACIÓN DE LA CONVOCATORIA Los términos de la presente convocatoria se encuentran publicados en la página WEB del Consejo Nacional de Operación: www.cno.org.co en el menú Auditores/Convocatorias. Las aclaraciones a los términos y condiciones de la presente convocatoria pueden ser solicitadas hasta el 20 de agosto de 2013 en los siguientes correos electrónicos: [email protected] y [email protected] Las respuestas a las aclaraciones que se presenten en relación con los términos y condiciones de la presente convocatoria serán publicadas en el siguiente espacio de la página WEB del Consejo Nacional de Operación: AUDITORÍAS/CONVOCATORIAS, de manera que es responsabilidad de los interesados conocer las modificaciones y aclaraciones que surjan en desarrollo del presente proceso.

1.5 CRONOGRAMA Publicación avisos de convocatoria

9 y 10 de junio de 2013

Cierre de inscripciones

22 de agosto de 2013

Etapa de evaluación (solicitud de 20 de septiembre de 2013 aclaraciones) Expedición y publicación del Acuerdo 23 de septiembre de 2013 Por el cual se integra la lista de auditores del esquema de calidad en los SDL

1.6 FORMA DE PRESENTACIÓN La inscripción deberá presentarse en sobre cerrado en original, acompañado de una copia en medio magnético (CD o DVD). El sobre identificado como original debe contener la inscripción y todos los originales de los documentos solicitados, foliados en forma consecutiva. La copia en medio magnético debe contener los mismos documentos que se aportan como originales.

1.7 IDIOMA La inscripción deberá hacerse en idioma castellano, así como la totalidad de la documentación presentada. La documentación expedida en el exterior, debe presentarse de conformidad con lo previsto en la Ley 455 de 1998 y en el Decreto 106 de 2001 en lo relacionado con el apostillaje. Los documentos expedidos en idioma extranjero deben presentarse acompañados de una traducción simple. De conformidad con el Decreto 106 de 2001, la Convención de La Haya entró en vigencia para Colombia el 30 de enero de 2001 y se aplicará a documentos públicos que hayan sido ejecutados en el territorio de un estado contratante y que deben ser exhibidos en el territorio de otro estado contratante. Son considerados como documentos públicos, para efectos de la mencionada Convención los siguientes: a. Documentos que emanan de una autoridad o funcionario relacionado con las cortes de un Estado, incluyendo los que emanan de un fiscal, un secretario de un tribunal o una autoridad judicial. b. Documentos administrativos. c. Actos notariales. d. Certificados oficiales colocados en documentos firmados por personas a título personal, tales como certificados oficiales que consignan el registro de un documento o que existía en una fecha determinada y autenticaciones oficiales y notariales de firmas. Sin embargo, no se aplicará la mencionada Convención a documentos ejecutados por agentes diplomáticos o consulares. Para los documentos expedidos en países que no hagan parte de la “Convención sobre la abolición del requisito de legalización para documentos públicos extranjeros” de La Haya, el solicitante deberá presentar la documentación de conformidad con lo previsto en los artículos 480 y siguientes del Código de Comercio, en concordancia con las normas que regulan los documentos en los artículos 256 y siguientes del Código de Procedimiento Civil. Cuando se trate de certificaciones que sean expedidas por particulares en el extranjero, deberán presentarse con sello notarial donde conste la autenticidad de la firma y las calidades de los firmantes. Dicha constancia deberá constar adicionalmente con el sello del apostillaje o con el cumplimiento de las disposiciones de los artículos 480 y siguientes del Código de Comercio, en concordancia con las normas que regulan los documentos en los artículos 256 y siguientes del Código de Procedimiento Civil.

1.8 EVALUACIÓN DE LAS INSCRIPCIONES Y RECOMENDACIÓN La verificación del cumplimiento de los requisitos de la presente convocatoria y la evaluación estará a cargo de un Grupo integrado por un representante de los Comités de Operación, Transmisión y Legal del Consejo Nacional de Operación, el Secretario Técnico y la Asesora Legal del CNO, quienes harán un informe de evaluación con una recomendación de integración de la lista de auditores del esquema de calidad del servicio en los SDL al Consejo Nacional de Operación, para la aprobación, expedición y publicación del Acuerdo correspondiente en la

página WEB del CNO: www.cno.org.co

1.9 PARTICIPANTES En la presente convocatoria pueden participar personas naturales o jurídicas, nacionales o extranjeras, que incluyan en su objeto social los servicios de auditoría de recursos informáticos, tecnológicos y financieros de empresas públicas o privadas. Podrán participar también consorcios o uniones temporales. Las personas naturales o jurídicas extranjeras sin domicilio en el país o sin sucursal establecida en Colombia, deben acreditar un apoderado domiciliado en Colombia, debidamente facultado para solicitar la inscripción y representarla judicial y extrajudicialmente.

1.9.1 Consorcios En los términos y para los efectos previstos en el numeral 1º del artículo 7º de la Ley 80 de 1993, dos o más personas en forma conjunta, bajo la modalidad de consorcio, podrán solicitar la inscripción como auditor, respondiendo solidariamente por todas y cada una de las obligaciones derivadas de la inscripción y de las obligaciones previstas en la Resolución CREG 025 de 2013; de manera que las actuaciones, hechos y omisiones que se presenten afectarán a todos los miembros del consorcio. Los solicitantes que se inscriban bajo la modalidad de consorcio, deberán designar la persona que los represente para todos los efectos legales e indicar las reglas básicas que regulen las relaciones entre los miembros del consorcio, así como sus responsabilidades. Ningún integrante de un consorcio que se inscriba como auditor, podrá formar parte de otro u otros auditores que participen en la presente convocatoria, ni presentar inscripción de manera independiente.

1.9.2 Uniones Temporales En los términos y para los efectos previstos en el numeral 2º del artículo 7º de la Ley 80 de 1993, dos o más personas en forma conjunta, bajo la modalidad de unión temporal, podrán solicitar la inscripción como auditor, respondiendo solidariamente por todas y cada una de las obligaciones derivadas de la inscripción y de las obligaciones previstas en la Resolución CREG 025 de 2013, pero las medidas a tomar por el incumplimiento de sus obligaciones, en caso de ser seleccionados para integrar la lista de auditores, se impondrán de acuerdo con la participación en la ejecución de cada uno de los miembros de la unión temporal. Los solicitantes que se presenten bajo la modalidad de unión temporal, deberán designar la persona que los represente para todos los efectos legales e indicar las reglas básicas que regulen las relaciones entre los miembros de la unión temporal, así como sus responsabilidades. Igualmente deben señalar los términos, extensión y grado de participación para la inscripción y la ejecución de las auditorías. Ningún integrante de una unión temporal que se inscriba como auditor, podrá formar parte de

otro u otros equipos auditores que participen en la presente convocatoria, ni presentar inscripción como auditor de manera independiente.

1.10 INCOMPATIBILIDADES Y CONFLICTO DE INTERÉS (ANEXOS 4 Y 5) El auditor solicitante de la inscripción y cada uno de los integrantes del o los equipos auditores inscritos deben declarar bajo la gravedad de juramento, que no incurren en ninguna causal de incompatibilidad o conflicto de intereses, en los términos definidos en el numeral 2.4 del Anexo de la Resolución CREG 025 de 2013. Según lo previsto en el numeral 2.4 del Anexo de la Resolución CREG 025 de 2013, para la selección del auditor se deberá considerar que éste no podrá realizar la auditoría a un operador de red, en adelante (OR), cuando: a) b)

c)

d)

e)

f)

Haya contratado con el OR al que se audita trabajos relacionados con la auditoría de que trata esta resolución, dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría, Haya realizado al OR la verificación de cumplimiento de condiciones iniciales para comenzar la aplicación del esquema, dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría, Haya prestado dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría, o le esté prestando, servicios de consultoría o asesoría en el diseño e implementación de todo o parte del sistema incentivos y compensaciones a la calidad del servicio en el SDL, Haya prestado dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría, o le esté prestando, servicios de consultoría o asesoría en el diseño e implementación de todo o parte de su proceso de distribución, Haya prestado dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría, o le esté prestando, servicios de consultoría o asesoría en el diseño e implementación de todo o parte del sistema de gestión de la calidad de su proceso de distribución, Tenga un conflicto de intereses con el OR respecto a la actividad a desarrollar.

En caso de incurrir en alguna de las anteriores causales respecto de un OR, el auditor debe anunciar y declararse impedido o al respectivo equipo auditor, para realizar el trabajo de auditoría de ese OR en particular. Si el auditor no está impedido para realizarle la auditoría a un OR, podrá realizarla con alguno de sus equipos que no esté impedido. Cuando un miembro de un equipo auditor incurra en alguna de las causales definidas en el numeral 2.4 de la Resolución CREG 025 de 2013, hará incurrir en las mismas causales al equipo auditor. Cuando una empresa auditora incurra en alguna de las causales definidas en el numeral 2.4 de la Resolución CREG 025 de 2013, se entenderá que sus equipos auditores inscritos no podrán realizar la auditoria. Para cumplir con este requisito, los solicitantes de la inscripción como auditor y los integrantes de cada equipo auditor deben diligenciar los ANEXOS 4 y 5 de la presente convocatoria, los cuales deberán estar debidamente suscritos por el auditor solicitante, si es persona natural, o por el Representante Legal del solicitante, para las personas jurídicas, consorcios o uniones

temporales y por cada uno de los integrantes del o de los equipos auditores inscritos por el auditor solicitante.

1.11 COMPROMISO ANTICORRUPCIÓN En todas las actuaciones derivadas de la presente convocatoria, los solicitantes de inscripción como auditores y los integrantes de los equipos de auditoría inscritos deben obrar con la transparencia y moralidad que la Constitución Política y las leyes consagran. En el caso que el Consejo Nacional de Operación advierta hechos constitutivos de corrupción por parte de cualquiera de los solicitantes durante la presente convocatoria, sin perjuicio de las acciones legales pertinentes, se rechazará la inscripción.

1.12 DOCUMENTOS COMPLEMENTARIOS Son documentos complementarios de la presente convocatoria, la Resolución CREG 025 de 2013, el Documento CREG 018 de 2013 y las modificaciones o adiciones del presente documento.

CAPITULO 2 CONDICIONES DE LA CONVOCATORIA

2.1 DOCUMENTOS DE CONTENIDO JURÍDICO 2.1.1Carta de Presentación de la Inscripción (ANEXO 1) La carta de presentación de la inscripción debe ser firmada por el solicitante o el Representante Legal si se trata de persona jurídica, o inscripción presentada bajo la modalidad de formas asociativas (consorcio o unión temporal). Debe utilizarse el modelo del ANEXO 1 CARTA DE PRESENTACIÓN DE LA INSCRIPCIÓN. Dicho documento debe contener como mínimo la identificación del solicitante, número de teléfono, número de fax, dirección, correo electrónico. En caso de tratarse de un Consorcio o Unión Temporal, cada uno de los integrantes debe manifestar, declarar y firmar el ANEXO 1 CARTA DE PRESENTACIÓN DE INSCRIPCIÓN.

2.1.2 Documento de Existencia y Representación Legal Los solicitantes deben adjuntar Certificado de Existencia y Representación Legal expedido por la Cámara de Comercio o su equivalente, como sigue a continuación: A. Solicitante Persona Natural: Debe adjuntar el Certificado de Existencia y Representación Legal para acreditar su calidad de comerciante, acreditando que en su objeto social estén incluidos los servicios de auditoría de recursos informáticos, tecnológicos y financieros de empresas públicas o privadas. B. Solicitante persona jurídica: Debe acreditar su existencia y representación legal mediante el Certificado de Existencia y Representación Legal expedido por la Cámara de Comercio de su domicilio en el cual conste su objeto social, el cual deberá incluir los servicios de auditoría de recursos informáticos, tecnológicos y financieros de empresas públicas o privadas y las facultades del representante legal. El Certificado debe tener una fecha de expedición no mayor a tres (3) meses de antelación a la fecha de la presentación de la inscripción y en el mismo se acreditará que la duración de la persona jurídica no será inferior a (3) tres años. En el evento en que el representante legal tenga alguna limitación para presentarse a esta convocatoria, deberá anexar la autorización del órgano competente (junta de socios, junta directiva, asamblea general) para comprometer a la empresa en la presentación de la inscripción. C. Solicitante Persona Jurídica Extranjera con Domicilio en Colombia: Debe acreditar su existencia y representación legal conforme a la legislación de su país de origen, con

documentos cuya expedición no sea superior a noventa (90) días calendario a la fecha de inscripción. En su objeto social se deben incluir los servicios de auditoría de recursos informáticos, tecnológicos y financieros de empresas públicas o privadas, o servicios afines y las facultades del representante legal D. Solicitante Persona Jurídica Extranjera sin Domicilio en Colombia: Debe comprobar su existencia y representación legal de conformidad con las normas de su país de origen, para ello adjuntará el documento idóneo expedido por la autoridad competente en el país de su domicilio, en el que conste su existencia, fecha de constitución, objeto, vigencia, nombre del representante legal, o de las personas que tengan capacidad para comprometerla jurídicamente y sus facultades, señalando que el representante no tiene limitaciones para contraer obligaciones en nombre de la misma, o aportando la autorización correspondiente del órgano directivo que lo faculte expresamente para hacer la inscripción en la presente convocatoria. El Certificado debe contener como mínimo la siguiente información: fecha de expedición no mayor a (90) noventa días calendario anteriores a la fecha de presentación de la inscripción. El objeto social; que debe incluir los servicios de auditoría de recursos informáticos, tecnológicos y financieros de empresas públicas o privadas, o servicios afines. La duración de la sociedad; la cual no podrá ser inferior a tres (3) años contados a partir de la fecha de presentación de la inscripción. Para la inscripción de las personas jurídicas extranjeras sin domicilio en Colombia, deberán constituir un apoderado domiciliado en Colombia, debidamente facultado para participar en la presente convocatoria y comprometer a su representado, suscribir documentos, hacer declaraciones, suministrar la información que se le solicite, celebrar contratos y representarla judicial o extrajudicialmente. El poder debe ser de fecha anterior a la fecha de presentación de la inscripción y suscrito por quien tenga facultades para ello. Las personas extranjeras que participen en Consorcio o Unión Temporal podrán constituir un solo apoderado común y en tal caso, bastará para todos los efectos la presentación del poder común otorgado por todos los integrantes, con los requisitos de autenticación, consularización y/o apostille y traducción exigidos en el Código de Comercio de Colombia. E. Solicitante bajo forma asociativa (consorcio o unión temporal) (ANEXOS 2 Y 3): Cuando la inscripción como auditor sea presentada en consorcio o unión temporal, el solicitante debe presentar una Carta de Información sobre la conformación de los mismos, siguiendo los modelos suministrados en los ANEXOS 2 y 3. La Carta de Información deberá cumplir con los siguientes requisitos: 1. Los solicitantes deberán indicar si su participación es a título de consorcio o de unión temporal. En el caso de la unión temporal se deben señalar los términos y extensión de la participación en la inscripción y en su posterior ejecución. 2. Indicar el representante del consorcio o de la unión temporal.

3. Indicar la duración del consorcio o de la unión temporal, la cual deberá ser por lo menos de (3) tres años. 4. Declarar que ningún integrante del consorcio o de la unión temporal presenta su inscripción de forma independiente, o forma parte del equipo auditor de otros solicitantes que participen en la presente convocatoria. 5. Indicar el nombre del consorcio o unión temporal. NOTA 1: Al menos uno de los integrantes del consorcio o unión temporal deberá cumplir con el requisito de incluir en su objeto social los servicios de auditoría de recursos informáticos, tecnológicos y financieros de empresas públicas o privadas. NOTA 2: Cuando el solicitante de la inscripción como auditor se presente bajo una modalidad asociativa como son el consorcio y la unión temporal, entre los integrantes del consorcio o la unión temporal se deberá cumplir con los requisitos de perfil y experiencia específica mínima requeridos para el auditor solicitante y los profesionales del equipo auditor inscrito, como se indica en el numeral 2.2 del presente documento.

2.2 DOCUMENTOS DE CONTENIDO TÉCNICO 2.2.1 Experiencia Específica Mínima del Auditor (ANEXO 6) El auditor solicitante de la inscripción debe diligenciar el ANEXO 6 de la presente convocatoria y debe acreditar como mínimo la siguiente experiencia específica: a) En planeación y evaluación empresarial o, en planeación y evaluación de soluciones tecnológicas para información, b) en auditoría organizacional y de procesos, y c) en auditoría de sistemas informáticos. El total de años de experiencia específica mínima por acreditar respecto de todos los requerimientos establecidos en los literales a), b) y c) anteriores, es de mínimo (5) cinco años anteriores a la fecha de inscripción en el CNO. De estos cinco años, mínimo tres años deben ser en empresas del sector eléctrico y mínimo dos certificaciones deben ser de contratos realizados durante los últimos cinco años anteriores a la fecha de inscripción en el CNO. La experiencia puede ser acreditada bajo las siguientes opciones: 1. En caso de que el solicitante presente Certificaciones de Cumplimiento, estas deberán tener como mínimo la siguiente información: - Nombre e identificación del contratante

- Nombre e identificación del contratista - Objeto del contrato - Actividades u obligaciones del contrato - Fecha de inicio y finalización del contrato (Día, mes, año). - Si el contrato fue ejecutado por un consorcio o unión temporal, se deberán señalar los integrantes y el porcentaje de participación de cada uno de ellos. - Firma del contratante o competente para expedir la certificación 2. En caso de que el solicitante presente certificaciones de cumplimiento que no contengan la información que permita su verificación de conformidad con la opción No.1, esta deberá acompañarse de copia del contrato o de los documentos soportes que sean del caso, que permitan extraer la información que falte en la certificación. En caso de que el solicitante certifique la experiencia mediante contratos, estos deberán incluir copia de todos los folios que integran el documento principal contractual, junto con el acta de liquidación y/o documento soporte que demuestre el cumplimiento del contrato, que deberá contener como mínimo la siguiente información: - Nombre e identificación del contratante - Nombre e identificación del contratista - Objeto del contrato - Actividades u obligaciones del contrato - Fecha de inicio y finalización del contrato (Día, mes, año)

2.2.2 Perfil de los integrantes del equipo auditor (ANEXO 7) Un auditor puede participar en la presente convocatoria, inscribiendo a uno o más equipos auditores. Para la inscripción del o de los equipos auditores, se debe diligenciar el ANEXO 7 de la presente convocatoria. El equipo auditor debe estar conformado por personas naturales y tener como mínimo profesionales que cumplan con los siguientes perfiles: a) un especialista informático: profesional universitario graduado y con matrícula profesional en las áreas de ingeniería, estadística o matemáticas, con conocimiento y experiencia en sistemas de información, bases de datos y tecnologías informáticas y de comunicaciones,

b) un especialista administrativo u organizacional: profesional universitario graduado y con matrícula profesional en las áreas de ingeniería, matemáticas o administración, con conocimiento y experiencia en diseño, implementación y/o gestión de procesos y manejo organizacional, c) un experto en el sector eléctrico: profesional universitario graduado y con matrícula profesional en las áreas de ingeniería o física, con conocimientos y experiencia en sistemas de telemedición y control, en sistemas SCADA, en sistemas de atención telefónica o en sistemas de gestión para prestación de servicios de electricidad en distribución o transmisión.

2.2.3 Experiencia específica de los integrantes del equipo auditor (ANEXO 8) Para la inscripción del o de los equipos auditores, se debe diligenciar el ANEXO 8 de la presente convocatoria. Los integrantes del equipo auditor deben cumplir los requisitos que para su correspondiente perfil, se indican a continuación: a) Especialista informático: i. Experiencia de mínimo cinco (5) años en diseño, desarrollo, implementación o administración de sistemas y bases de datos empresariales, ii. Experiencia de mínimo cinco (5) años en proyectos de evaluación y/o auditoría de sistemas de información, bases de datos y soluciones informáticas, iii. Certificación en metodologías ITIL o COBIT, iv. Al menos una certificación en auditoria, con alguno de los siguientes enfoques: CISA (Certified Information System Auditor), CIA (Certified Internal Auditor), CISM (Certified Information Security Manager) o CGEIT (Certified in the Governance of Enterprise IT). b) Especialista administrativo u organizacional: i. Experiencia de mínimo cinco (5) años en diseño, desarrollo, implementación o administración de procesos, desarrollo organizacional, mejoramiento y planeación empresarial y tecnologías, ii. Experiencia mínima de cinco (5) años en proyectos de evaluación y auditoría empresarial, procesos y tecnología informática, iii. Al menos una certificación en auditoria, con alguno de los siguientes enfoques: CISA (Certified Information System Auditor), CIA (Certified Internal Auditor), CISM (Certified Information Security Manager), CGEIT (Certified in the Governance of Enterprise IT) o IRCA con orientación a seguridad de información o auditoría en gestión de calidad ISO 9001 o GP 1000.

c) Experto en el sector eléctrico: i. Experiencia de mínimo cinco (5) años en diseño, desarrollo, implementación, administración, evaluación o auditoría de sistemas y bases de datos especializadas en procesos de operación del sector eléctrico (distribución, transmisión o mercados de energía). ii. Experiencia mínima de cinco (5) años en el desarrollo de trabajos relacionados con la operación o ingeniería de: sistemas de distribución, sistemas de transmisión, mercados de energía del sector eléctrico, sistemas de supervisión y control en tiempo real de redes eléctricas, o sistemas de telemedición. Teniendo en cuenta que en la Resolución CREG 025 de 2013 se prevé que un auditor puede inscribir más de un equipo auditor, cuyos integrantes deben cumplir con la acreditación del perfil y la experiencia previstas en la Resolución CREG 025 de 2013; los profesionales que integran el equipo auditor deben cumplir con lo previsto en los numerales 2.2.2 y 2.2.3 del presente documento, y deben diligenciar el ANEXO 8. NOTA 1: Los profesionales propuestos en un equipo auditor no pueden hacer parte de otros equipos del mismo auditor. NOTA 2: Los profesionales propuestos en un equipo auditor no pueden hacer parte de equipos de otros auditores. Con el ANEXO 8 se deben anexar los siguientes documentos: - Fotocopia legible del título profesional o del acta de grado. Si se tratan de estudios obtenidos en el exterior, se deberá presentar la convalidación del título expedida por el Ministerio de Educación – Sistema Nacional de Información de la Educación Superior SNIES, de acuerdo a lo señalado en la Ley 30 de 1992 y la Resolución 5547 de 2005. - Fotocopia legible de la tarjeta profesional. Sólo se deberá anexar la tarjeta profesional para los profesionales que la ley les establezca este requisito para ejercer su profesión. - Certificado de vigencia de la tarjeta profesional, en caso de ser necesario. - Fotocopia legible del documento de identificación: cédula de ciudadanía, cédula de extranjería o pasaporte. - Fotocopia legible de los documentos soportes de experiencia. La experiencia puede ser certificada bajo las siguientes opciones: 1. En el caso que se presenten certificaciones de cumplimiento, estas deberán tener como mínimo la siguiente información: - Nombre e identificación del contratante

- Nombre e identificación del contratista - Objeto del contrato - Rol o cargo - Obligaciones del contrato - Fecha de inicio y finalización del contrato o proyecto (d/m/a) - Firma del contratante o del competente para emitir la certificación 2. En caso de que el solicitante presente certificaciones de cumplimiento que no contengan la información que permita su verificación de conformidad con la opción No.1, esta deberá acompañarse de copia del contrato o de los documentos soportes que sean del caso, que permita extraer la información que falte en la certificación. En caso de que el solicitante certifique mediante contratos la experiencia, estos deberán incluir copia de todos los folios que integran el documento principal contractual, junto con el acta de liquidación o documento soporte que demuestre el cumplimiento del contrato, que deberá contener como mínimo la siguiente información: - Nombre e identificación del contratante - Nombre e identificación del contratista - Objeto del contrato - Rol o cargo - Obligaciones del contrato - Fecha de inicio y finalización del contrato o proyecto (d/m/a) - Firma del contratante o del competente para emitir la certificación Las certificaciones, constancias o cualquier otro documento que acredite la experiencia de los integrantes del equipo auditor deberán ser expedidas por quienes directamente los contrataron o por la entidad para la que se realizaron los trabajos y en los que éstos participaron. Para acreditar la experiencia de los profesionales que integran el equipo auditor deberá tenerse en cuenta lo siguiente: a) Los trabajos deben haber sido realizados por la persona para la cual el solicitante está aportando la acreditación de la experiencia y que dicha experiencia es la requerida para esta convocatoria. Cuando se hayan realizado trabajos simultáneos (traslapados), se contabilizará una vez el tiempo de experiencia.

b) Se verificará como experiencia, única y exclusivamente la referida o incluida en la inscripción y para ser tenida en cuenta, deberá cumplir con lo solicitado y estar acompañada de los respectivos documentos soporte. c) Si el solicitante es el mismo que certifica la experiencia del profesional propuesto, además de esta certificación, deberá presentar fotocopia legible del contrato suscrito entre el solicitante y la persona, a través del cual se evidencie el vínculo contractual. En caso de no existir contrato suscrito, deberá allegar certificación suscrita por el representante legal y el revisor fiscal o contador (en caso de no existir revisor fiscal) para acreditar la experiencia el profesional propuesto. d) Cada profesional se debe proponer para un solo rol dentro de la inscripción de cada equipo auditor y no podrá presentarse el mismo profesional en diferentes inscripciones, so pena de rechazo de las inscripciones en las cuales se presente al mismo profesional. f) Las certificaciones que acrediten la experiencia del personal propuesto, se considerarán expedidas bajo gravedad de juramento. g) Las certificaciones firmadas por el mismo personal profesional propuesto, es decir, las autocertificaciones o declaraciones extrajuicio, no serán tenidas en cuenta. h) La experiencia profesional será tenida en cuenta de acuerdo con lo establecido en la normatividad vigente. La experiencia mínima de los integrantes del equipo auditor se contará desde la terminación y aprobación del pensum académico o en su defecto desde la expedición del correspondiente título académico, y para los casos en que la ley así lo indique, desde la expedición de la correspondiente matrícula o tarjeta profesional de conformidad con el Decreto 19 de 2012. Para lo anterior, se deberá allegar con la propuesta la certificación de la institución de educación, donde se acredite la terminación y aprobación del pensum académico. En su defecto se tomará la fecha del grado, para lo cual allegará con su propuesta copia del acta de grado o del título profesional expedido por la institución Universitaria. En el evento en que el solicitante no allegue uno u otro de los documentos señalados anteriormente, la experiencia se contará a partir de la matricula o tarjeta profesional. Para contabilizar la experiencia específica mínima de los profesionales en ingeniería se aplicarán los siguientes criterios. Ingenieros: La experiencia profesional específica del profesional inscrito como auditor y/o de los profesionales que conforman el equipo auditor, se contará a partir de la fecha de expedición de la Matricula Profesional o de la Tarjeta Profesional expedida por el COPNIA por tener disposición especial en esta materia, de conformidad con la Ley 842

de 2003. Este criterio se aplicará a los ingenieros que se hayan graduado con posterioridad al 9 de octubre de 2003 (fecha de expedición de la citada ley), Para los profesionales en Ingeniería que se hayan graduado antes del 9 de Octubre de 2003, la experiencia se contará a partir de la fecha de obtención del título. En todos los casos, independientemente de la fecha de obtención del título, deberán tener la Tarjeta de Matrícula Profesional de Ingeniero, la cual se debe adjuntar con el resto de documentos solicitados.

CAPITULO 3 EVALUACIÓN DE LAS INSCRIPCIONES

3.1 Lista de Auditores Una vez culminada la etapa de evaluación, el Consejo Nacional de Operación expedirá un Acuerdo en el que se incluirán los auditores y los equipos auditores que cumplieron con los requisitos previstos en la Resolución CREG 025 de 2013 y en la presente convocatoria, el cual será publicado en la página web del CNO: www.cno.org.co

3.2. Reserva durante la Evaluación La información relativa al análisis y evaluación de las inscripciones y la recomendación de integración de la lista de auditores no podrá ser revelada a los solicitantes ni a terceros hasta tanto se consolide el informe de evaluación y el CNO apruebe la expedición del Acuerdo correspondiente.

3.3 Criterios de Evaluación El Consejo Nacional de Operación evaluará las inscripciones de acuerdo a lo previsto en la Resolución CREG 025 de 2013 y según los términos y condiciones de la presente convocatoria y podrá solicitar aclaraciones a los soportes documentales que considere necesarios.

3.4 Causales de Rechazo de la Inscripción El CNO rechazará la inscripción del auditor por las siguientes causas: a. Cuando se adviertan hechos constitutivos de corrupción por parte de cualquiera de los solicitantes durante la presente convocatoria, sin perjuicio de las acciones legales pertinentes. b. Cuando el solicitante no acredite en el objeto social del Certificado de Existencia y Representación Legal la inclusión de los servicios de auditoría de recursos informáticos, tecnológicos y financieros de empresas públicas o privadas. c. Cuando a pesar de habérsele solicitado aclaración de los documentos aportados, el solicitante no dé respuesta, o no aclare lo solicitado. d. Cuando el auditor no presente el formato del ANEXO 1 Carta de Presentación de la Inscripción, en el que declara bajo la gravedad de juramento que los recursos con los cuales han constituido su empresa no provienen de ninguna actividad ilícita de las contempladas en el Código Penal Colombiano. e. Cuando el auditor no presente diligenciado y firmado los ANEXOS 4 y 5 de la presente convocatoria.

ANEXO 1. CARTA DE PRESENTACIÓN DE LA INSCRIPCIÓN

Ciudad y Fecha:

Señores CONSEJO NACIONAL DE OPERACIÓN Avenida Calle 26 # 69-63 oficina 408 Ciudad

Asunto: Carta de presentación de la Inscripción para integrar la Lista de Auditores de la información del Esquema de Calidad del servicio en los SDL

Nosotros los suscritos (auditor y miembros del o de los equipos auditores) _______________________________________________ de acuerdo con las condiciones que se estipulan en la convocatoria, hacemos la inscripción para integrar la Lista de Auditores de la información del Esquema de Calidad del servicio en los SDL y declaramos bajo la gravedad del juramento, que se entiende prestado al firmar esta carta: 1. Que los recursos con los cuales he (mos) constituido la empresa no provienen de ninguna actividad ilícita de las contempladas en el Código Penal Colombiano. 2. Que ninguna otra persona diferente de las aquí nombradas tenemos participación en esta inscripción y que por lo tanto solamente los firmantes estamos vinculados a esta inscripción. 3. Que las personas que integramos los equipos auditores que inscribimos no hacen parte de equipos auditores de otros auditores solicitantes. 4. Que nos hemos familiarizado y hemos estudiado las condiciones y los términos de la Convocatoria y demás documentos, así como las demás condiciones e informaciones necesarias para la presentación de la inscripción, aceptamos todos los requerimientos establecidos en dichos documentos y elaboramos nuestra inscripción ajustada a los mismos. 5. Que nuestra inscripción cumple con todos y cada uno de los requerimientos y condiciones establecidos en los documentos de la Convocatoria.

6. Que no existe ninguna falsedad en nuestra propuesta. Toda la información aportada y contenida en nuestra propuesta es veraz y susceptible de comprobación. 7. Que los abajo firmantes manifestamos que nos obligamos incondicionalmente a cumplir con los términos y condiciones previstos en la presente convocatoria. 8. Que de acuerdo con lo establecido en la Convocatoria, adjunto se anexa la documentación solicitada en los mismos. 9. Que a solicitud del Consejo Nacional de Operación nos obligamos a suministrar cualquier información adicional necesaria para la correcta evaluación de la inscripción. 10. Que la presente inscripción consta de ________ _____ folios.

AUDITOR: NOMBRE O NIT RAZÓN SOCIAL

NOMBRE DEL CÉDULA DIRECCIÓN TELÉFONOS CORREO REPRESENTANTE ELECTRÓNICO LEGAL

__________________________________ FIRMA Y C.C.

MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR 1: INTEGRANTE NOMBRE EQUIPO AUDITOR

DIRECCIÓN

TELÉFONO

Especialista Informático Especialista administrativo u organizacional Experto en el sector eléctrico

________________________________________ (Firma y Cédula Especialista Informático)

CORREO ELECTRÓNICO

________________________________________ (Firma y Cédula Especialista administrativo u organizacional)

________________________________________ (Firma y Cédula Experto en el sector eléctrico)

MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR 2: (si procede) INTEGRANTE NOMBRE EQUIPO AUDITOR

DIRECCIÓN

TELÉFONO

Especialista Informático Especialista administrativo u organizacional Experto en el sector eléctrico

________________________________________ (Firma y Cédula Especialista Informático)

________________________________________ (Firma y Cédula Especialista administrativo u organizacional)

________________________________________ (Firma y Cédula Experto del sector eléctrico)

CORREO ELECTRÓNICO

ANEXO 2 MODELO DE CARTA DE INFORMACIÓN DE CONSORCIOS

Ciudad y Fecha:

Señores CONSEJO NACIONAL DE OPERACIÓN Avenida Calle 26 # 69 - 63 Ciudad

Asunto: Carta de información de Consorcios Estimados señores:

Los representantes ____________ y __________, debidamente autorizados para actuar en nombre de ____________ y ________________, nos permitimos manifestar por este documento que hemos acordado asociarnos en CONSORCIO denominado _______________________para participar en la presente convocatoria, y por lo tanto manifestamos lo siguiente:

A.- La duración de este consorcio será como mínimo de tres (3) años. B.- El consorcio está integrado así:

Nombre

Porcentaje de participación

C.- La responsabilidad de los integrantes del consorcio es solidaria, ilimitada y mancomunada. D.- El representante del consorcio es ___________, identificado con cédula de ciudadanía No __________ de ____________, quien está expresamente facultado para

presentar la inscripción como auditor y en caso de ser seleccionados para integrar la lista de auditores, para cumplir con lo previsto en la Resolución CREG 025 de 2013 y tomar todas las decisiones que fueren necesarias al respecto, con amplias y suficientes facultades. E- Declaramos que ningún integrante del consorcio está presentando su inscripción como auditor de forma independiente, o forma parte del equipo auditor de otros solicitantes que participen en la presente convocatoria. F- Para todos los efectos el presente documento será considerado el único constitutivo del proponente asociativo.

En constancia se firma en ____________ a los ___ días del mes de ______ de 2013

NOMBRE Y FIRMA C.C. No.

NOMBRE Y FIRMA C.C. No.

NOMBRE Y FIRMA REPRESENTANTE LEGAL DEL CONSORCIO C.C. No.

ANEXO 3 MODELO DE CARTA DE INFORMACIÓN DE UNIÓN TEMPORAL

Ciudad y Fecha:

Señores CONSEJO NACIONAL DE OPERACIÓN Avenida Calle 26 # 69 - 63 Ciudad

Asunto: Carta de información de Unión Temporal

Estimados señores:

Los representantes _______, ______ y _______, debidamente autorizados para actuar en nombre de ______, ______ y ______, nos permitimos manifestar por este documento que hemos acordado asociarnos en UNIÓN TEMPORAL denominada ________________para participar en el presente llamado a ofertas, y por lo tanto manifestamos lo siguiente: A.- La duración de esta UNIÓN TEMPORAL será como mínimo de tres (3) años. B.- La UNIÓN TEMPORAL está integrada por las siguientes personas que desarrollarán las actividades con los porcentajes de participación que a continuación se indican:

Nombre

Actividad a ejecutar

% de participación

(*) Discriminar actividades por ejecutar, de parte de cada uno de los integrantes C.- La responsabilidad de los integrantes de la UNIÓN TEMPORAL será solidaria. D.- El representante de la UNIÓN TEMPORAL es ________________, identificado con cédula de ciudadanía No ____________ de _________, quien está amplia y expresamente facultado para presentar la inscripción como auditor y en caso de ser

seleccionados para integrar la lista de auditores, para cumplir con lo previsto en la Resolución CREG 025 de 2013 y tomar todas las decisiones que fueren necesarias al respecto. E- Declaramos que ningún integrante de la unión temporal está presentando su inscripción como auditor de forma independiente, o forma parte del equipo auditor de otros solicitantes que participen en la presente convocatoria. F- Para todos los efectos el presente documento será considerado el único constitutivo del proponente asociativo. En constancia se firma en _________ a los _____ días del mes de ______ de 2013

NOMBRE Y FIRMA C.C. No.

NOMBRE Y FIRMA C.C. No.

NOMBRE Y FIRMA REPRESENTANTE LEGAL DE LA UNIÓN TEMPORAL C.C. No.

ANEXO 4 FORMATO DE INHABILIDADES Y CONFLICTOS DE INTERÉS DEL AUDITOR Para la inscripción de un auditor, éste debe manifestar bajo la gravedad de juramento que no está incurso en ninguna de las causales previstas en el numeral 2.4 del Anexo de la Resolución CREG 025 de 2013, respecto de cada uno de los operadores de red. INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO DEL ANEXO: A continuación encuentran la lista de las causales previstas en el numeral 2.4 del Anexo de la Resolución CREG 025 de 2013, a cada causal se le asignó un número del 1 al 6. En el cuadro siguiente se encuentra la lista de los 29 operadores de red, respecto de los cuales el auditor debe manifestar bajo la gravedad de juramento si se encuentra o no incurso en alguna de las 6 causales. Favor escribir para cada operador de red de la Lista SI o NO para cada una de las 6 causales.

Causales

Auditor

1

Haya contratado con el OR al que se audita trabajos relacionados con la auditoría de que trata esta resolución, dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría

2

Haya realizado al OR la verificación de cumplimiento de condiciones iniciales para comenzar la aplicación del esquema, dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría,

3

Haya prestado dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría, o le esté prestando, servicios de consultoría o asesoría en el diseño e implementación de todo o parte del sistema incentivos y compensaciones a la calidad del servicio en el SDL

4

Haya prestado dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría, o le esté prestando, servicios de consultoría o asesoría en el diseño e implementación de todo o parte de su proceso de distribución

5

Haya prestado dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría, o le esté prestando, servicios de consultoría o asesoría en el diseño e implementación de todo o parte del sistema de gestión de la calidad de su proceso de distribución

6

Tenga un conflicto de intereses con el OR respecto a la actividad a desarrollar

LISTA DE OPERADORES DE RED

CAUSALES OPERADOR DE RED 1. Central Hidroeléctrica de Caldas S. A. E.S.P. 2. Centrales Eléctricas de Nariño S. A. E.S.P. 3. Centrales Eléctricas del Cauca S. A. E.S.P. 4. Centrales Eléctricas del Norte de Santander S. A. E.S.P. 5. CODENSA S. A. E.S.P. 6. Compañía de Electricidad de Tuluá S. A. E.S.P. 7. Compañía Energética del Tolima S. A. E.S.P. 8. Distribuidora del Pacífico S. A. E.S.P 9. Electrificadora de Santander S. A. E.S.P. 10. Electrificadora del Caquetá. S. A. E.S.P. 11. Electrificadora del Caribe S. A. E.S.P. 12. Electrificadora del Huila S. A. E.S.P. 13. Electrificadora del Meta S. A. E.S.P. 14. Empresa de Energía de Arauca S. A. E.S.P. 15. Empresa de Energía de Boyacá S. A. E.S.P.

1

2

3

4

5

6

LISTA DE OPERADORES DE RED

CAUSALES OPERADOR DE RED 16. Empresa de Energía de Cundinamarca S. A. E.S.P. 17. Empresa de Energía de Pereira S. A. E.S.P. 18. Empresa de Energía del Bajo Putumayo S. A. E.S.P. 19. Empresa de Energía del Casanare S. A. E.S.P. 20. Empresa de Energía del Pacífico S. A. E.S.P. 21. Empresa de Energía del Putumayo S. A. E.S.P. 22. Empresa de Energía del Quindío S. A. E.S.P. 23. Empresa de Energía del Valle del Sibundoy S. A. E.S.P. 24. Empresa de Energía Eléctrica del Departamento del Guaviare S. A. E.S.P. 25. Empresas Municipales de Cali EICE E.S.P. 26. Empresas Municipales de Cartago S. A. E.S.P. 27. Empresas Municipales de Energía Eléctrica S. A. E.S.P. 28. Empresas Públicas de Medellín S. A. E.S.P. 29. Ruitoque S. A. E.S.P.

1

2

3

4

5

6

ANEXO 5 FORMATO DE INHABILIDADES Y CONFLICTOS DE INTERÉS INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR Para la inscripción de un equipo auditor se deberá considerar que cada uno de los integrantes del equipo debe manifestar bajo la gravedad de juramento que no está incurso en ninguna de las causales previstas en el numeral 2.4 del Anexo de la Resolución CREG 025 de 2013, respecto de cada uno de los operadores de red. INSTRUCCIONES DE DILIGENCIAMIENTO DEL ANEXO 5: A continuación encuentran la lista de las causales previstas en el numeral 2.4 del Anexo de la Resolución CREG 025 de 2013, a cada causal se le asignó un número del 1 al 6. En el cuadro siguiente se encuentra la lista de los 29 operadores de red, respecto de los cuales cada uno de los integrantes del equipo auditor debe manifestar bajo la gravedad de juramento si se encuentra o no incurso en alguna de las 6 causales. Favor escribir para cada operador de red de la lista SI o NO para cada una de las 6 causales. Causales

Especialista Informático Propuesto

1

Haya contratado con el OR al que se audita trabajos relacionados con la auditoría de que trata esta resolución, dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría

2

Haya realizado al OR la verificación de cumplimiento de condiciones iniciales para comenzar la aplicación del esquema, dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría,

3

Haya prestado dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría, o le esté prestando, servicios de consultoría o asesoría en el diseño e implementación de todo o parte del sistema incentivos y compensaciones a la calidad del servicio en el SDL

4

Haya prestado dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría, o le esté prestando, servicios de consultoría o asesoría en el diseño e implementación de todo o parte de su proceso de distribución

5

Haya prestado dentro de los 2 años anteriores al inicio de la auditoría, o le esté prestando, servicios de consultoría o asesoría en el diseño e implementación de todo o parte del sistema de gestión de la calidad de su proceso de distribución

6

Tenga un conflicto de intereses con el OR respecto a la actividad a desarrollar

LISTA DE OPERADORES DE RED

CAUSALES OPERADOR DE RED 1. Central Hidroeléctrica de Caldas S. A. E.S.P. 2. Centrales Eléctricas de Nariño S. A. E.S.P. 3. Centrales Eléctricas del Cauca S. A. E.S.P. 4. Centrales Eléctricas del Norte de Santander S. A. E.S.P. 5. CODENSA S. A. E.S.P. 6. Compañía de Electricidad de Tuluá S. A. E.S.P. 7. Compañía Energética del Tolima S. A. E.S.P. 8. Distribuidora del Pacífico S. A. E.S.P 9. Electrificadora de Santander S. A. E.S.P. 10. Electrificadora del Caquetá. S. A. E.S.P. 11. Electrificadora del Caribe S. A. E.S.P. 12. Electrificadora del Huila S. A. E.S.P. 13. Electrificadora del Meta S. A. E.S.P. 14. Empresa de Energía de Arauca S. A. E.S.P. 15. Empresa de Energía de Boyacá S. A. E.S.P.

1

2

3

4

5

6

LISTA DE OPERADORES DE RED

CAUSALES OPERADOR DE RED 16. Empresa de Energía de Cundinamarca S. A. E.S.P. 17. Empresa de Energía de Pereira S. A. E.S.P. 18. Empresa de Energía del Bajo Putumayo S. A. E.S.P. 19. Empresa de Energía del Casanare S. A. E.S.P. 20. Empresa de Energía del Pacífico S. A. E.S.P. 21. Empresa de Energía del Putumayo S. A. E.S.P. 22. Empresa de Energía del Quindío S. A. E.S.P. 23. Empresa de Energía del Valle del Sibundoy S. A. E.S.P. 24. Empresa de Energía Eléctrica del Departamento del Guaviare S. A. E.S.P. 25. Empresas Municipales de Cali EICE E.S.P. 26. Empresas Municipales de Cartago S. A. E.S.P. 27. Empresas Municipales de Energía Eléctrica S. A. E.S.P. 28. Empresas Públicas de Medellín S. A. E.S.P. 29. Ruitoque S. A. E.S.P.

1

2

3

4

5

6

ANEXO No. 6 EXPERIENCIA ESPECÍFICA MÍNIMA DEL AUDITOR

EXPERIENCIA MÍNIMA

Contratante

Objeto del contrato (actividades o funciones)

Fecha de inicio

Fecha de finalización

a)En planeación y evaluación empresarial o, en planeación y evaluación de soluciones tecnológicas para información b) en auditoría organizacional y de procesos, y c) en auditoría de sistemas informáticos

NOTA 1: El auditor solicitante debe acreditar como mínimo la siguiente experiencia específica: a) En planeación y evaluación empresarial o, en planeación y evaluación de soluciones tecnológicas para información, b) en auditoría organizacional y de procesos, y c) en auditoría de sistemas informáticos. NOTA 2: El total de años de experiencia específica mínima por acreditar respecto de todos los requerimientos establecidos en los literales a), b) y c) anteriores, es de mínimo (5) cinco años anteriores a la fecha de inscripción en el CNO. NOTA 3: De estos cinco años, mínimo tres años deben ser en empresas del sector eléctrico y mínimo dos certificaciones deben ser de contratos realizados durante los últimos cinco años anteriores a la fecha de inscripción en el CNO.

ANEXO 7 PERFIL DE LOS INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR ESPECIALISTA INFORMATICO NOMBRE Y APELLIDO: Perfil profesional

TITULO PROFESIONAL

MATRICULA (si aplica)

Profesional universitario graduado y con matrícula profesional en las áreas de ingeniería, estadística o matemáticas, con conocimiento y experiencia en sistemas de información, bases de datos y tecnologías informáticas y de comunicaciones,

ESPECIALISTA ADMINISTRATIVO U ORGANIZACIONAL NOMBRE Y APELLIDO: Perfil profesional

´TITULO PROFESIONAL

MATRICULA (si aplica)

Profesional universitario graduado y con matrícula profesional en las áreas de ingeniería, matemáticas o administración, con conocimiento y experiencia en diseño, implementación y/o gestión de procesos y manejo organizacional,

EXPERTO EN EL SECTOR ELÉCTRICO NOMBRE Y APELLIDO: Perfil profesional

´TITULO PROFESIONAL

MATRICULA (si aplica)

Profesional universitario graduado y con matrícula profesional en las áreas de ingeniería o física, con conocimientos y experiencia en sistemas de telemedición y control, en sistemas SCADA, en sistemas de atención telefónica o en sistemas de gestión para prestación de servicios de electricidad en distribución o transmisión NOTA: Para cada equipo auditor inscrito se debe diligenciar el presente formato

ANEXO 8 EXPERIENCIA DE LOS INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR

ESPECIALISTA INFORMÁTICO NOMBRE Y APELLIDO: Experiencia profesional Experiencia Mínima Solicitada

Empresa o Entidad

Cargo

Tiempo laborado (años y meses)

i. Experiencia de mínimo cinco (5) años en diseño, desarrollo, implementación o administración de sistemas y bases de datos empresariales, ii. Experiencia de mínimo cinco (5) años en proyectos de evaluación y/o auditoría de sistemas de información, bases de datos y soluciones informáticas,

Requerimiento iii.Certificación en metodologías ITIL o COBIT,

iv. Al menos una certificación en auditoria, con alguno de los siguientes enfoques: CISA (Certified Information System Auditor), CIA (Certified Internal Auditor), CISM (Certified Information Security Manager) o CGEIT (Certified in the Governance of Enterprise IT).

Certificación

ESPECIALISTA ADMINISTRATIVO U ORGANIZACIONAL NOMBRE Y APELLIDO: Experiencia profesional Experiencia Mínima Solicitada

Empresa o Entidad

Cargo

Tiempo laborado (años y meses)

i.Experiencia de mínimo cinco (5) años en diseño, desarrollo, implementación o administración de procesos, desarrollo organizacional, mejoramiento y planeación empresarial y tecnologías, ii. Experiencia mínima de cinco (5) años en proyectos de evaluación y auditoría empresarial, procesos y tecnología informática,

Requerimiento iii. Al menos una certificación en auditoria, con alguno de los siguientes enfoques: CISA (Certified Information System Auditor), CIA (Certified Internal Auditor), CISM (Certified Information Security Manager), CGEIT (Certified in the Governance of Enterprise IT) o IRCA con orientación a seguridad de información o auditoría en gestión de calidad ISO 9001 o GP 1000;

Certificación

EXPERTO EN EL SECTOR ELÉCTRICO NOMBRE Y APELLIDO: Experiencia profesional Experiencia Mínima Solicitada

i. Experiencia de mínimo cinco (5) años en diseño, desarrollo, implementación, administración, evaluación o auditoría de sistemas y bases de datos especializadas en procesos de operación del sector eléctrico (distribución, transmisión o mercados de energía).

ii. Experiencia mínima de cinco (5) años en el desarrollo de trabajos relacionados con la operación o ingeniería de: sistemas de distribución, sistemas de transmisión, mercados de energía del sector eléctrico, sistemas de supervisión y control en tiempo real de redes eléctricas, o sistemas de telemedición.

Empresa o Entidad

Cargo

Tiempo laborado (años y meses)