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Contrato de intermediación de clientes
En los pequeños detalles están las grandes rentabilidades.
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CONTRATO DE CLIENTE Con la firma de los documentos de apertura, el CLIENTE declara que: 1. El CLIENTE actúa por su propia iniciativa y riesgo, y que esta forma de prestación de servicios hace referencia únicamente a la denominada prestación de servicios de «recepción y transmisión de órdenes». 2. El CLIENTE es consciente de que ACTIVOTRADE nunca será responsable de las operaciones que supongan pérdidas financieras y/o pérdidas de beneficios para aquél. 3. El CLIENTE tendrá responsabilidad solidaria frente a ACTIVOTRADE si hay varios titulares en la cuenta. El CLIENTE reconoce que todos los actos (legales), instrucciones, actos de disposición, órdenes sobre activos desde o por parte de uno de los titulares de la cuenta serán vinculantes para el otro titular de la cuenta. 4. El CLIENTE es totalmente consciente de los riesgos asociados a las operaciones con instrumentos financieros, acepta estos riesgos y es capaz de soportarlos. El CLIENTE ha leído y comprendido el contenido del anexo sobre riesgos (ver Anexo III al presente documento). 5. Al proporcionar este servicio de inversión, ACTIVOTRADE no ofrecerá consejo o supervisión de ningún tipo. Cualquier análisis y/u otra información (con independencia de su naturaleza) de ACTIVOTRADE o terceros, bajo ninguna circunstancia, podrá ser considerada o interpretada como asesoramiento o recomendación en materia de inversión por parte de ACTIVOTRADE al CLIENTE. 6. De conformidad con el artículo 19.6 de la Directiva 2004/39/CE, ACTIVOTRADE únicamente revisará si la prestación de servicios de sólo transmisión y recepción de órdenes es adecuada para el CLIENTE respecto a determinadas órdenes sobre activos. 7. El CLIENTE que realice operaciones con productos complejos (por ejemplo: opciones, futuros o CFDs), ha sido suficientemente informado sobre las características y riesgos que suponen, siendo además consciente de su naturaleza especulativa. El CLIENTE está totalmente enterado de los riesgos y consecuencias de su «efecto de apalancamiento», así como de que toda inversión puede perderse e incluso dar lugar a obligaciones extra financieras. 8. ACTIVOTRADE ha informado suficientemente al CLIENTE que realice operaciones con derivados OTC acerca de las características de dichas operaciones y de los elevados riesgos asociados con ellas. Cuando el CLIENTE quiera operar en mercados OTC, expresamente declarará que es consciente del funcionamiento del mercado OTC de que se trate y que acepta todos los riesgos con ello relacionados. El CLIENTE entiende que los mercados OTC están regulados sólo parcialmente y que existen riesgos asociados con ellos. El CLIENTE reconoce que ACTIVOTRADE nunca será responsable de operaciones que supongan pérdidas financieras y/o pérdidas de beneficios como consecuencia de su transmisión de órdenes a mercados OTC. El CLIENTE es consciente de que ACTIVOTRADE no está obligada (aparte de comprobar que hay saldo suficiente en la cuenta), a comprobar la bolsa en ningún otro sentido. El CLIENTE entiende que su posición financiera u objetivo de inversión no serán comprobados. 9. El CLIENTE está de acuerdo con que ACTIVOTRADE envíe información personal, incluyendo órdenes sobre activos (el contrato de confirmación de los títulos) por medios electrónicos en lugar de por correo ordinario. El CLIENTE estará obligado a consultar y guardar esta información electrónica con regularidad, en cualquier caso, una vez a la semana. 10. El CLIENTE deberá pagar a ACTIVOTRADE honorarios (de conformidad con las condiciones generales de las tarifas y productos) por los servicios prestados. 11. El CLIENTE entiende que las condiciones generales y el contrato de CLIENTE de Saxo Bank es parte integrante del presente contrato de CLIENTE y los ha leído y entendido. 12. El CLIENTE entiende que las condiciones generales de ACTIVOTRADE son parte integrante del presente contrato de CLIENTE y las ha leído y entendido.
Más concretamente: 1. Los riesgos de operaciones con instrumentos financieros relacionados con los servicios de ACTIVOTRADE se explican más en detalle en el anexo de riesgos (publicado en la página Web de ACTIVOTRADE). ACTIVOTRADE quiere indicar al CLIENTE que estas explicaciones no son exhaustivas y que el CLIENTE, en todo momento, será responsable de conseguir información adicional. El CLIENTE deberá recabar por sí mismo la información que precise si considera que no cuenta con la suficiente sobre los distintos riesgos relacionados con las actividades de inversión.
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IMPORTANTE Activotrade Valores es una institución autorizada. ACTIVOTRADE está inscrita como Agencia de Valores en la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) con el número 239. Hemos contratado a la sociedad Saxo Bank A/S (Saxo Bank), Philip Heymans Allé 15 2900 Hellerup Dinamarca, para ejecutar y colocar órdenes por cuenta y riesgo del CLIENTE. La cuenta de valores está vinculada con la prestación de servicios de sólo recepción y transmisión de órdenes. Saxo Bank ofrece la plataforma para la negociación de los valores y se encarga y gestiona la cuenta del CLIENTE en la que tienen lugar las operaciones. El depósito de dinero que es parte de su cartera también lo gestionará Saxo Bank. Por ejemplo, el depósito incluye: a) aceptación y contabilización del dinero, b) custodia de los valores del CLIENTE, c) pago de los márgenes de la cuenta del CLIENTE, d) actividades de préstamo de acciones para la cuenta del CLIENTE, e) abonar y cargar intereses en la cuenta del CLIENTE, f) transferir y retirar fondos para el CLIENTE, g) en determinadas circunstancias, liquidar fondos por cuenta y riesgo del CLIENTE. A este respecto, ACTIVOTRADE ayudará al CLIENTE en la apertura de la cuenta. Al cumplimentar y firmar el formulario adjunto, el CLIENTE consiente y otorga poder suficiente a ACTIVOTRADE para abrir una cuenta en Saxo Bank, por y en su nombre, por cuenta y riesgo del CLIENTE, de conformidad con lo establecido en los presentes documentos. ACTIVOTRADE actúa como parte introductora (corredor de introducción) para Saxo Bank y, en su caso, proporciona información al CLIENTE sobre la negociación, los productos y la liquidación de activos y depósitos de titularidad del CLIENTE. Al firmar el presente contrato, el CLIENTE también da su conformidad al contenido del contrato del CLIENTE y condiciones generales de Saxo Bank. Podrá encontrar el resumen en español de las condiciones generales de Saxo Bank en la página web de ACTIVOTRADE. El CLIENTE puede descargar el contrato de CLIENTE y las condiciones generales en inglés en nuestra página web www.activotrade.com. Al firmar el documento de apertura de cuenta, el CLIENTE declara que ha recibido o guardado y leído el contenido del contrato de CLIENTE y las condiciones generales, así como que ha entendido y está de acuerdo con su contenido. El contenido del contrato de CLIENTE y de las condiciones generales de Saxo Bank es vinculante en todo momento y, como tal, constituye parte integrante del presente contrato. En el supuesto de que surgiera cualquier tipo de discrepancia entre lo establecido en el presente contrato y el contrato de CLIENTE y las condiciones generales de Saxo Bank, prevalecerá lo contenido en estos últimos.
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CONTRATO DE RECEPCIÓN Y TRANSMISIÓN DE ÓRDENES Y SERVICIOS FINANCIEROS De una parte: D. Raza Pérez Martínez con N.I.F. 25.482.097-Y, en nombre y representación de ACTIVOTRADE VALORES S.A. y con domicilio en Barcelona -08008, Rambla de Cataluña 105 C.I.F, A64911100 inscrita en el Registro Mercantil de Barcelona, Registro Mercantil de Barcelona. Tomo 40.726, Folio 13, Hoja 372.867-B, y registrada con el nº 239 en el Registro de Sociedades de Valores de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (en adelante CNMV).
En adelante ACTIVOTRADE o la ENTIDAD.
De otra parte: TITULAR 1 APELLIDOS Y NOMBRE / DENOMINACIÓN SOCIAL: TIPO DE DOCUMENTO: (DNI
NIF
PASAPORTE
NIE
)
NÚMERO:
DOMICILIO (CALLE, Nº, PISO):
C.P:
POBLACIÓN: PROVINCIA: PAÍS: TELÉFONO:
FAX:
EMAIL:
OTROS OTROS TITULARES TITULARES O O REPRESENTANTE REPRESENTANTES APELLIDOS Y NOMBRE / DENOMINACIÓN SOCIAL: TIPO DE DOCUMENTO: (DNI
NIF
PASAPORTE
NIE
)
NÚMERO:
DOMICILIO (CALLE, Nº, PISO):
C.P:
POBLACIÓN: PROVINCIA: PAÍS: TELÉFONO:
FAX:
EMAIL:
En adelante el CLIENTE.
EXPONEN Primero: Que ACTIVOTRADE, como Agencia de Valores, recoge en su programa de actividades registrado en la Comisión Nacional del Mercado de Valores, entre otros servicios de inversión, el de prestación del servicio de recepción y transmisión de órdenes de CLIENTES en relación con uno o más instrumentos financieros. Segundo: Que el CLIENTE está interesado en contratar con ACTIVOTRADE el servicio de transmisión de órdenes de CLIENTES en relación con uno o más instrumentos financieros, respecto a los valores e instrumentos financieros comercializados por la ENTIDAD que sean de su interés. Tercero: ACTIVOTRADE está interesada en prestar dicho servicio en favor del CLIENTE, por lo que en consecuencia, las partes, reconociéndose mutuamente capacidad al efecto, suscriben el presente Contrato (en adelante el “Contrato”) de acuerdo con las siguientes,
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ESTIPULACIONES 1
Objeto del “Contrato”
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El presente “Contrato” tiene por objeto regular las condiciones aplicables al servicio de recepción y transmisión de órdenes del CLIENTE en relación con uno o más instrumentos financieros que ACTIVOTRADE va a prestar al CLIENTE a partir de la celebración del mismo. A los efectos del presente “Contrato”, se entenderá por tal servicio, la transmisión de instrucciones recibidas por ACTIVOTRADE de parte del CLIENTE a petición propia de éste con respecto a una o más operaciones relacionadas con valores e instrumentos financieros comercializados por ACTIVOTRADE. Mediante la formalización del presente “Contrato”, el CLIENTE reconoce estar interesado en recibir el servicio enumerado en el párrafo anterior y, a tal fin, reconoce haber recibido de ACTIVOTRADE con carácter previo la información relativa al servicio y a los productos financieros que serán prestados por ACTIVOTRADE bajo el presente “Contrato”. En ningún caso el servicio de recepción y transmisión de órdenes de CLIENTES, en relación con uno o más instrumentos financieros se considerará asesoramiento en materia de inversiones. En este sentido, tampoco deberán ser consideradas asesoramiento en materia de inversiones, las recomendaciones de carácter genérico y no personalizadas al CLIENTE que puedan ser realizadas por ACTIVOTRADE en el desarrollo de acciones comerciales, publicitarias y de comercialización de valores e instrumentos financieros en general a través de cualquiera de sus canales establecidos para la relación con sus CLIENTES. Quedarán igualmente fuera del ámbito del presente “Contrato” las operaciones de cualquier tipo realizadas por el CLIENTE directamente a través de los sitios web de Entidades o intermediarios financieros proveedores de servicios a ACTIVOTRADE.
2 Evaluación y categorización del CLIENTE
a) A los efectos de este “Contrato”, ACTIVOTRADE clasifica al CLIENTE como “MINORISTA”, beneficiándose de esa forma del mayor nivel de protección según las condiciones de la Normativa MIFID. b) Mediante el envío de información por escrito, el CLIENTE podrá solicitar a ACTIVOTRADE que modifique su clasificación para adoptar la de “PROFESIONAL”, y para ello deberá probar que cumple los requisitos de la Normativa MIFID. c) A los efectos del párrafo anterior, ACTIVOTRADE evaluará la solicitud del CLIENTE de conformidad con la Normativa MIFID, notificándole por escrito su decisión. d) Si ACTIVOTRADE decide modificar la clasificación del CLIENTE para adoptar la de “PROFESIONAL”, ACTIVOTRADE informará al CLIENTE de las consecuencias de la nueva categoría en virtud de la Normativa MIFID, en lo que respecta específicamente al menor nivel de protección que se contempla para esa categoría.
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Riesgos de Inversión
a) Por el presente, el CLIENTE reconoce que la actividad de negociación con Valores y/o instrumentos, incluidos los Valores definidos como complejos, es altamente especulativa, supone un alto riesgo y únicamente es apropiada para aquellas personas que puedan asumir el riesgo de perder su capital. b) Por lo tanto, el CLIENTE queda enteramente informado del riesgo inherente a la inversión en Valores y/o en instrumentos y ha sido alertado en concreto en lo que respecta al alto grado de riesgo inherente a la inversión en futuros, opciones, CFDs (contratos por diferencias) y otros instrumentos financieros derivados. c) El CLIENTE ha sido informado, en concreto, acerca del alto grado de apalancamiento de los instrumentos, lo cual puede conllevar tanto grandes ganancias como pérdidas sustanciales, que pueden superar a la totalidad de la inversión inicial, de manera que no sólo puede ser posible la pérdida del capital sino también que el CLIENTE sufra una pérdida superior al importe inicial invertido, contrayendo una deuda con Saxo Bank para cubrir las pérdidas adicionales. d) A los efectos de lo dispuesto en los párrafos anteriores, el CLIENTE declara que conoce los riesgos inherentes a la especulación con las operaciones a las que se hace alusión más arriba y que se enumeran, a modo de ejemplo no exhaustivo en el Anexo III a este “Contrato”, el cual también será firmado por el CLIENTE al igual que una Declaración de Responsabilidad según el texto que aparece en el Anexo V.
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Obligaciones de ACTIVOTRADE
a) Actuar con diligencia y transparencia, en el mejor interés del CLIENTE, de forma honesta, imparcial y profesional, observando los principios establecidos en las normas de conducta para la prestación de servicios de inversión a CLIENTES. b) Enviar y transmitir al intermediario financiero miembro del mercado, las órdenes recibidas del CLIENTE de forma puntual, justa y dentro de los plazos que determine la normativa vigente. c) Velar porque las operaciones del CLIENTE sean ejecutadas y liquidadas por el intermediario financiero en las cuentas indicadas por el CLIENTE a la mayor brevedad posible y acorde a las normas de contratación y liquidación del instrumento o mercado sobre los que hayan sido ejecutadas y liquidadas. d) Sin perjuicio de la información periódica que ACTIVOTRADE establezca con el CLIENTE, ACTIVOTRADE debe velar para que el intermediario financiero envíe la información correspondiente a la ejecución de las órdenes directamente al CLIENTE. e) Mantener el presente “Contrato” incorporado en el registro de contratos que mantiene ACTIVOTRADE de conformidad con las obligaciones de registro de contratos.
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5 Obligaciones del CLIENTE
a) Solicitar a ACTIVOTRADE la transmisión de las órdenes sobre los instrumentos de inversión para que sean ejecutadas por cuenta del CLIENTE y depositados los valores en la cuenta de valores abiertas a su nombre en las oportunas entidades o intermediarios financieros. b) Satisfacer la retribución que, en su caso, haya de percibir ACTIVOTRADE por los servicios prestados conforme a lo acordado en el presente “Contrato”. c) Facilitar a ACTIVOTRADE la información requerida en las normas de conducta aplicables a quienes presten servicios de inversión y, en particular, la información necesaria para realizar la prestación de sus servicios. d) Con la periodicidad legal y/o reglamentariamente establecida, confirmar a ACTIVOTRADE que la información facilitada por el CLIENTE o recabada por ACTIVOTRADE, está actualizada, es completa y exacta.
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Anulación de Órdenes
En el supuesto de anulación de una orden por parte del CLIENTE, ACTIVOTRADE actuará con la diligencia necesaria para cumplir las instrucciones del CLIENTE. No obstante, en la medida en que dicha anulación puede exigir la intervención de terceras entidades, la ENTIDAD no asumirá, en estos casos, responsabilidad alguna si la orden llegara a ejecutarse. La Sociedad podrá condicionar, en cualquier momento, la tramitación de las órdenes recibidas a la recepción de cualquier documentación que ACTIVOTRADE pueda requerir para el adecuado cumplimiento de las mismas o al cumplimiento, por parte del CLIENTE de las obligaciones previstas en el “Contrato” Marco. En el supuesto de existencia o constitución posterior de cargas o gravámenes sobre los valores, el CLIENTE se compromete a poner en conocimiento de la ENTIDAD tal circunstancia, de manera que éste pueda tramitar las órdenes del CLIENTE sobre dichos valores cumpliendo todas las obligaciones que le sean de aplicación. La ENTIDAD se reserva el derecho a, con carácter previo a la tramitación de cualquier orden, comprobar la identidad del ordenante y abstenerse de tramitar aquellas órdenes que (i) sean contradictorias con otras o impliquen un nivel de riesgo elevado; (ii) no cumplan con lo establecido en la presente estipulación o (iii), a su leal saber y entender, puedan implicar un incumplimiento o violación de la legislación vigente.
7 Ejecución de Órdenes
Dado que ACTIVOTRADE no es miembro de ningún mercado financiero, ACTIVOTRADE transmitirá las órdenes de sus CLIENTES a otros intermediarios financieros para su ejecución. Dichos intermediarios financieros son seleccionados a través de un proceso de evaluación que tiene en cuenta la posibilidad de que éstos ofrezcan el mejor resultado posible en la ejecución de órdenes.
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En cuanto a los acuerdos celebrados con esos intermediarios financieros, ACTIVOTRADE asegurará que éstos disponen de una política de ejecución de órdenes que le permita cumplir su deber general de mejor ejecución ante sus CLIENTES. A los efectos, ACTIVOTRADE tiene firmado un contrato de prestación de servicios de inversión y/o auxiliares con Saxo Bank, entidad en la que el CLIENTE ostenta la titularidad o apertura una cuenta de valores y efectivo a efectos de canalizar, entre otra, la operativa de ejecución de las órdenes cuyo objeto es el presente “Contrato”. En el caso de que alguna de las órdenes no pueda ser ejecutada conforme a lo recogido en este “Contrato”, ACTIVOTRADE comunicará al CLIENTE a la mayor brevedad posible dicha circunstancia, así como las causas de la misma.
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Normas de conducta
Las partes se someten a las normas de conducta previstas en la legislación vigente en materia de normas de actuación en operaciones del Mercado de Valores así como en los usos y normas de cada uno de los correspondientes mercados.
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Régimen económico
ACTIVOTRADE tendrá derecho a percibir, como contraprestación por sus servicios, las comisiones acordadas con el CLIENTE y que figuran en el anexo que se incorpora a este “Contrato”. ACTIVOTRADE a través de Saxo Bank repercutirá al CLIENTE las comisiones y gastos derivados de las operaciones y de los saldos de valores, cargados por los diferentes mercados, cámaras de compensación, sistemas de valores, etc. Sin perjuicio del derecho del CLIENTE a solicitar expresamente a ACTIVOTRADE mayor detalle al respecto, el CLIENTE tiene a su disposición en el sitio web de ACTIVOTRADE información resumida acerca de las condiciones esenciales de dicho sistema de comisiones u honorarios, que le permite tomar una decisión suficientemente informada acerca de contratar el servicio de asesoramiento en materia de inversiones y de los instrumentos u operaciones que el CLIENTE desee contratar como consecuencia de las recomendaciones que ACTIVOTRADE le vaya a prestar bajo el presente “Contrato”.
10 Responsabilidad
ACTIVOTRADE no garantiza rentabilidad o garantía de capital alguna en relación con las inversiones que el CLIENTE decida formalizar y transmitir a través de ACTIVOTRADE. ACTIVOTRADE informa al CLIENTE de que la inversión en valores e instrumentos financieros puede conllevar riesgos asociados a la naturaleza de los valores e instrumentos financieros, a la volatilidad de los precios, a la liquidez del mercado donde dichos valores e instrumentos puedan negociarse, a la capacidad financiera y solvencia del emisor de los valores e instrumentos financieros y del tipo de mercado donde se negocian o la divisa en que estén denominadas.
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El CLIENTE declara en este acto que es consciente de dichos riesgos y exonera de toda responsabilidad a ACTIVOTRADE por cualquier pérdida que pueda sufrir como consecuencia de los mismos.
11 Duración
El presente “Contrato” tiene una indefinida desde la fecha de su firma. No obstante, cualquiera de las partes podrá resolver el presente “Contrato” en cualquier momento de su vigencia mediante comunicación por escrito a la otra.
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14 Jurisdicción
Ambas partes acuerdan expresamente que cuantas diferencias puedan surgir en la aplicación, interpretación, ejecución y/o resolución de este “Contrato” serán sometidas a la jurisdicción de los tribunales correspondientes al último domicilio del CLIENTE comunicado a ACTIVOTRADE (en el caso de existir varios cotitulares será el correspondiente al del que figure como primer titular en la cuenta), o a los tribunales de la ciudad de Barcelona capital cuando el CLIENTE no resida en territorio español o cualquier otro fuero que por Ley pudiera corresponderle.
15 Anexos:
12 Gastos e Impuestos
Cuantos gastos e impuestos pudieran derivarse del cumplimiento y aplicación del presente “Contrato”, y/o por las contraprestaciones económicas derivadas del mismo, serán satisfechas, cuando proceda, con arreglo a la Legislación vigente.
A continuación se indican los anexos a este “Contrato”: • Anexo I: Ficha de CLIENTE. • Anexo II: Cuestionario MiFID. Test de Conveniencia sobre conocimientos del CLIENTE. • Anexo III: Riesgos generales de contratación con Valores.
13 Miscelánea
Tanto las Estipulaciones pactadas bajo el presente “Contrato” como cuantos documentos anexos al mismo puedan suscribir las partes, se consideran partes integrantes del “Contrato”. En el supuesto de que alguna de las estipulaciones de este “Contrato” fuese nula o anulable, ello no afectará al resto del “Contrato” que mantendrá su vigencia y eficacia, debiendo reemplazarse las cláusulas nulas por otras que, respondiendo a su mismo espíritu o finalidad se ajusten a la normativa vigente.
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• Anexo IV: Poder a favor de ACTIVOTRADE para la apertura de una cuenta en Saxo Bank. • Anexo V: Comisiones de la cuenta. Y en prueba de conformidad, las partes suscriben el presente “Contrato”, por duplicado, en el lugar y fecha indicados.
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ANEXO I. FICHA DEL CLIENTE (KYC). PERSONA FÍSICA
TITULAR 1 APELLIDOS Y NOMBRE / DENOMINACIÓN SOCIAL: DOMICILIO (CALLE, Nº, PISO): TIPO DE DOCUMENTO: (DNI
NIF
PASAPORTE
NIE
)
NÚMERO:
DIRECCIÓN PARA LA CORRESPONDENCIA: TELÉFONO:
C.P:
FAX:
C.P:
EMAIL:
IDENTIDAD DE LOS BENEFICIARIOS ECONÓMICOS DE LAS OPERACIONES: EL PROPIO TITULAR: OTROS:
ACTIVIDAD DEL CLIENTE PERSONA FÍSICA (situación laboral): ACTIVO
DESEMPLEADO
JUBILADO
OTROS
ES PROFESIONAL POR CUENTA PROPIA O AUTÓNOMO PROFESIÓN:___________________________________________________ACTIVIDAD/CNAE:______________________________________ MERCADOS (países o territorios) EN LOS QUE OPERA: _______________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________ CENTROS DE TRABAJO:________________________________________________________________________________________________ TRABAJADOR POR CUENTA AJENA NOMBRE/S EMPRESA/S:_______________________________________________________________________________________________ DIRECCIÓN:__________________________________________________________________TELÉFONO:_____________________________ NACIONALIDAD DE LA/S EMPRESA/S:__________________________CARGO:____________________________________________________ Desempeña cargos de administración en la empresa o es apoderado con facultad de disposición: SÍ
NO
EMPRESARIO NOMBRE DE LA EMPRESA:__________________________________________ACTIVIDAD/CNAE:____________________________________ Nº EMPLEADOS DE LA EMPRESA:_____________________________________FECHA DE CONSTITUCIÓN:________________________________ PERSONA CON RESPONSABILIDAD PÚBLICA O ALLEGADO OTROS (especificar)
_____________________________________________________________________________________________
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TITULAR 2 APELLIDOS Y NOMBRE / DENOMINACIÓN SOCIAL: DOMICILIO (CALLE, Nº, PISO): TIPO DE DOCUMENTO: (DNI
NIF
PASAPORTE
NIE
)
NÚMERO:
DIRECCIÓN PARA LA CORRESPONDENCIA: TELÉFONO:
C.P:
FAX:
C.P:
EMAIL:
IDENTIDAD DE LOS BENEFICIARIOS ECONÓMICOS DE LAS OPERACIONES: EL PROPIO TITULAR: OTROS:
ACTIVIDAD DEL CLIENTE PERSONA FÍSICA (situación laboral): ACTIVO
DESEMPLEADO
JUBILADO
OTROS
ES PROFESIONAL POR CUENTA PROPIA O AUTÓNOMO PROFESIÓN:___________________________________________________ACTIVIDAD/CNAE:______________________________________ MERCADOS (países o territorios) EN LOS QUE OPERA: _______________________________________________________________________ __________________________________________________________________________________________________________________ CENTROS DE TRABAJO:________________________________________________________________________________________________ TRABAJADOR POR CUENTA AJENA NOMBRE/S EMPRESA/S:_______________________________________________________________________________________________ DIRECCIÓN:__________________________________________________________________TELÉFONO:_____________________________ NACIONALIDAD DE LA/S EMPRESA/S:__________________________CARGO:____________________________________________________ Desempeña cargos de administración en la empresa o es apoderado con facultad de disposición: SÍ
NO
EMPRESARIO NOMBRE DE LA EMPRESA:__________________________________________ACTIVIDAD/CNAE:____________________________________ Nº EMPLEADOS DE LA EMPRESA:_____________________________________FECHA DE CONSTITUCIÓN:________________________________ PERSONA CON RESPONSABILIDAD PÚBLICA O ALLEGADO OTROS (especificar)
_____________________________________________________________________________________________
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ANEXO II. CUESTIONARIO MIFID. TEST DE CONVENIENCIA SOBRE CONOCIMIENTOS DEL CLIENTE
TITULAR 1 APELLIDOS Y NOMBRE / DENOMINACIÓN SOCIAL: TIPO DE DOCUMENTO: (DNI
NIF
PASAPORTE
NIE
)
NÚMERO:
DOMICILIO (CALLE, Nº, PISO):
C.P:
POBLACIÓN: PROVINCIA: PAÍS: TELÉFONO:
FAX:
EMAIL:
2. Experiencia previa y conocimientos 2.1. ¿Con qué productos está familiarizado y en qué medida? Marque los productos con los que tiene experiencia previa
Indique la frecuencia de operaciones en el último año 0
1-10
11-30
+30
Indique el volumen de las operaciones realizadas en el último año 0
1-5.000€
5.001-10.000€
+10.000€
A Renta fija B Fondos de inversión C Acciones y/o ETFs D Opciones y/o Warrants E Futuros F CFD´s y/o divisas 2.2. De acuerdo con la respuesta anterior, ¿con cuál de los siguientes perfiles se identifica? A Defensivo, con nivel de tolerancia muy bajo B Moderado, con nivel de tolerancia al riesgo bajo C Equilibrado, con nivel de tolerancia al riesgo medio D Dinámico, con nivel de tolerancia al riesgo elevado 2.3. Sus conocimientos sobre los instrumentos financieros y mercados de valores son: A Desconozco el funcionamiento y la terminología de los mercados de valores B Entiendo los conceptos básicos y sigo los mercados de valores más importantes C Conozco bien los instrumentos financieros y los mercados de valores, así como los riesgos asociados a los mismos D Elevado, estoy familiarizado con la terminología usada en el sector y comprendo el significado de los términos: volatilidad, PER E Muy elevado, conozco los riesgos asociados a las inversiones en productos apalancados, CFD’s, opciones y divisas 2.4. Actividad laboral (actual o en los últimos años). A Sin relación con el sector financiero B Relacionada con el sector financiero pero en puestos ajenos a los mercados de valores o de capitales C Relacionada con el sector financiero y con conocimiento de la operativa de los mercados de valores o de capitales D Relacionada con el sector financiero en puestos estrechamente ligados a los mercados de valores o de capitales
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ANEXO III. RIESGOS DE LA NEGOCIACIÓN CON VALORES Preámbulo La negociación con activos financieros en general y con valores en particular, supone necesariamente unos riesgos financieros derivados de la exposición de la inversión a la incertidumbre. Esa incertidumbre se deriva de la falta natural de conocimiento, así como de la imposibilidad para prever la evolución futura de los activos. La determinación del grado de riesgo asumido tiene un componente personal que se deriva, por un lado, de la percepción individual de los diversos componentes de la situación financiera y, por el otro, del impacto diferenciado de sus consecuencias. Por lo tanto, constituye un deber de ACTIVOTRADE informar al CLIENTE de que debe asegurarse de que comprende los riesgos que se detallan a continuación y que son aceptables y apropiados para su perfil y su experiencia. Del mismo modo, deberá evitar contratar o negociar cualquier servicio o instrumento cuando no comprenda sus efectos y/o no pueda asumir sus consecuencias. Estas definiciones constituyen los riesgos principales que puede contraer el CLIENTE por la negociación con determinados activos financieros.
Definiciones generales El CLIENTE conoce que la negociación con valores supone alguno de los siguientes riesgos generales: A) Riesgos de mercado: el riesgo de mercado inherente a la negociación con valores consiste en la posibilidad de que una inversión no sea rentable para el CLIENTE, en comparación con sus expectativas, debido a las fluctuaciones en el mercado. El riesgo de mercado supone el riesgo de que los precios o los tipos puedan variar negativamente en relación con los intereses concretos de cada CLIENTE y, como consecuencia, de fuerzas económicas incontrolables e indeterminables. En este tipo de riesgo se incluyen las variaciones en los mercados de tipos de interés, tipos de cambio de divisas y en los precios de los bienes. B) Riesgos de crédito: el riesgo de crédito consiste en la posibilidad de que alguna de las partes no cumpla sus obligaciones y que se produzcan pérdidas por ese incumplimiento. El CLIENTE se encuentra expuesto a los siguientes tipos de riesgos de crédito: a. Riesgos de crédito que se deben al incumplimiento de los emisores: sobre el reembolso del capital, en el caso de los instrumentos financieros con fecha de vencimiento, o sobre el pago de dividendos o intereses. b. Riesgos de crédito que se deben al incumplimiento en la liquidación de las operaciones: el CLIENTE está sujeto a estos riesgos dentro de los términos y condiciones definidos por las distintas contrapartes de las operaciones, y según los términos de cada lugar de contratación.
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Los procedimientos de liquidación vigentes en Saxo Bank eliminan el riesgo de impago de la contraparte correspondiente, aunque puede que siga habiendo consecuencias por las cancelaciones de operaciones o retrasos en su liquidación. c. Los riesgos de crédito que se deban al incumplimiento de las obligaciones de las instituciones depositarias: el CLIENTE está sujeto a los riesgos de incumplimiento de las instituciones depositarias con las cuales Saxo Bank tenga relaciones. En estas condiciones, informamos al CLIENTE de que esas instituciones forman parte del Sistema de Indemnización a inversores vigente en Dinamarca, que ayuda a mitigar este tipo de riesgo. El importe máximo de la indemnización concedida por este sistema es de 100.000 € por inversor. C) Riesgos de liquidez: este riesgo se deriva de la posible imposibilidad de negociación de un valor, en plazo y precio razonables y puede suponer una pérdida para el CLIENTE. D) Riesgos operativos: las dificultades en la tramitación y ejecución de los servicios relacionados con valores, que se deban expresamente a motivos de naturaleza tecnológica, exponen al CLIENTE a las pérdidas derivadas del deterioro en la calidad del servicio resultante de la disminución en la capacidad para la realización de las transacciones, retrasos, imprecisiones, errores, interrupciones, en comparación con los niveles habituales. Por lo tanto, ACTIVOTRADE informa al CLIENTE de que, debido a motivos de fuerza mayor, existe el riesgo de que se produzcan pérdidas por factores que no puedan preverse razonablemente o factores que no se puedan controlar fácilmente, en concreto: huelgas, fallos en las líneas eléctricas o interrupción en el suministro de energía eléctrica debido a factores naturales o por acción humana, asistencia técnica informática, fallos en las líneas telefónicas o en las líneas de transmisión de datos, comunicaciones y sistemas de contratación o de información. E) Riesgos sistémicos: la organización del sistema financiero mundial se basa en la confianza y, por lo tanto, la quiebra de una sociedad, especialmente de una sociedad financiera, o de un sistema de liquidación, u otro acontecimiento de naturaleza catastrófica, puede suponer un “efecto dominó”, generando una crisis de confianza en el sistema financiero. El riesgo del sistema puede modificar significativamente las condiciones habituales de liquidez de los valores y/o incrementar drásticamente la volatilidad de los mercados, destruyendo los niveles habituales de formación de precios.
Definición de riesgos básicos en servicios y valores específicos A los efectos de este documento, existen riesgos básicos en los servicios o valores cuando las pérdidas potenciales queden limitadas al cálculo lineal sobre el valor invertido y la variación negativa en el precio del activo subyacente. No obstante, los distintos riesgos, enumerados en la frase anterior, tienen distintas consecuencias en función del tipo de servicio o
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de valor. Así, el CLIENTE deberá tomar en consideración lo siguiente: A. Servicio de recepción, transmisión de órdenes: este servicio consiste en la recepción de la orden del CLIENTE y su transmisión, para su ejecución en los distintos lugares de negociación facilitados por Saxo Bank. La política general sobre ejecución de órdenes consiste en que se envían directamente al libro de órdenes de los distintos lugares de negociación correspondientes a cada producto. Según estas condiciones, con la firma de este documento el CLIENTE autoriza a que las órdenes relativas a valores admitidos a negociación en un mercado concreto puedan ejecutarse en ese mercado o en otros mercados.
Definición de riesgo añadido o riesgo apalancado en servicios y valores específicos ACTIVOTRADE informa al CLIENTE de que los servicios y productos que se describen en esta sección incrementan los riesgos de mercado de los productos financieros que se describen en las secciones anteriores. Por ello, el CLIENTE no deberá contratar servicios o productos de negociación que se describan en esta sección si no tiene la experiencia y las condiciones apropiadas en lo que respecta a perfil de riesgo. ACTIVOTRADE considera que el CLIENTE no posee las condiciones apropiadas para la negociación o contratación de servicios de esta sección si: 1. No tiene una experiencia mínima en la contratación de acciones, evaluada por la frecuencia media de 10 transacciones por trimestre, en cuatro trimestres consecutivos. 2. Nunca ha enajenado activos con pérdidas o nunca ha demostrado que tiene capacidad para tolerar pérdidas súbitas en el capital. 3. Desea asignar un alto porcentaje de su patrimonio a la contratación de servicios y productos de esta sección que podrían poner en riesgo su estabilidad económica y financiera. 4. No tiene un flujo de ingresos anual estable. 5. No tiene capacidad para movilizar rápidamente la liquidez que le permitiría asumir posiciones de riesgo en el mercado, especialmente en lo que respecta al fortalecimiento de los márgenes. 6. No dispone de tiempo suficiente para supervisar sistemáticamente la evolución de los resultados de los servicios y productos a los que se hace alusión en esta sección.
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Además, el CLIENTE declara conocer que: A) ACTIVOTRADE informa al CLIENTE de que la actividad sistemática de rotación de las inversiones en plazos temporales muy cortos, especialmente en un mismo día, o “intradía”, con el objeto de beneficiarse de las variaciones en el precio de los valores, supone más riesgos de mercado que una actitud de inversión más defensiva a largo plazo. ACTIVOTRADE también informa que esta actividad tiene unos costes de intermediación financiera más altos y, por lo tanto, los beneficios potenciales de esta actividad pueden ser inferiores a los costes adicionales de la intermediación financiera. B) Los futuros son valores que permiten una especulación con respecto a la evolución del precio de un activo financiero concreto, mediante el mantenimiento de garantías de margen. La negociación de estos productos supone una contratación autónoma, puesto que se produce el pago diario de las pérdidas de capital y el incremento en los márgenes para mantener las posiciones de riesgo. C) Los Contratos por diferencias (CFDs) son similares a los futuros, con la particularidad de que el emisor es la contraparte del CLIENTE en la negociación (Saxo Bank). ACTIVOTRADE informa al CLIENTE de que el proceso de contratación de CFDs incluye en el precio unos costes indeterminados de intermediación financiera. D) Las opciones son contratos que otorgan a sus titulares, previo pago de un precio (prima), el derecho pero no la obligación de comprar (call) o vender (put) una determinada cuantía del subyacente, a un precio predeterminando (precio de ejercicio), durante un periodo o una fecha definidos de antemano. Los contratos de opciones que podrán negociarse desde ACTIVOTRADE serán siempre en mercados oficiales organizados. E) Los warrants son valores negociables que otorgan a sus titulares, previo pago de un precio (prima), el derecho pero no la obligación de comprar (call warrant) o vender (put warrant) una cantidad de un activo subyacente (ratio del warrant), a un precio predeterminando (precio de ejercicio), durante un periodo o una fecha definidos de antemano. ACTIVOTRADE informa al CLIENTE de que se le informará de cualquier modificación a este documento con un preaviso mínimo de 7 (siete) días antes de su entrada en vigor como parte integrante de este texto. El CLIENTE declara que conoce este documento y que conoce los riesgos inherentes a la contratación con valores, aceptando que este documento forma parte, para los propósitos oportunos, de los contratos que ha firmado con ACTIVOTRADE.
Cotitular o representante (si existe)
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[email protected] www.activotrade.com
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ANEXO IV. ACEPTACIÓN DEL CLIENTE PARA LA APERTURA DE UNA CUENTA EN SAXO BANK Al cumplimentar y firmar los presentes documentos, el CLIENTE da su consentimiento expreso y otorga poder suficiente a ACTIVOTRADE como apoderado del CLIENTE para abrir una cuenta de valores Saxo Bank A/S (o permite que dicha cuenta se abra) por y en nombre del CLIENTE, por su cuenta y riesgo, y de este modo firma el “Contrato” de CLIENTE pertinente entre Saxo Bank, por un lado, y el CLIENTE por otro. Todas las declaraciones de este tipo realizadas por el CLIENTE al cumplimentar el presente “Contrato” se considerará que determinan y reflejan exclusivamente los deseos del CLIENTE. El CLIENTE no aceptará ninguna trasgresión a este respecto, al igual que Saxo Bank y/o ACTIVOTRADE. ACTIVOTRADE prestará atención a los deseos y declaraciones del CLIENTE al abrir la cuenta en Saxo Bank. Las declaraciones se corresponden con declaraciones realizadas por Saxo Bank en inglés en el “Contrato” de CLIENTE.
Asimismo, el CLIENTE declara que ha leído y comprendido toda la información correspondiente a su cuenta, incluidas las Condiciones Comerciales Generales, la Declaración sobre Riesgos (Risk Disclosure Statement), las Condiciones de Negocio para el Mercado de Valores (Business Terms for Securities Trading), las Condiciones Generales para Gestión de la Custodia (Business Terms for Custody Management), las Condiciones Generales para la Transferencia Internacional de Fondos (Business Terms for International Transfer of Funds), así como la Política de Conflicto de Intereses (Interest of Conflict Policy) y la Política de Mejor Ejecución (Best execution Policy) de Saxo Bank y que puede encontrar en: http://www.saxobank.com/about-us/legal-documentation
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ANEXO V. CONDICIONES DE LA CUENTA Puede ver las condiciones que aplicarán sobre su cuenta en www.activotrade.com/es/productos/tarifas o en su cuenta individual de CLIENTE desde cualquiera de las plataformas de negociación.
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· Firme la copia del contrato que hay a continuación y envíelo firmado junto a una prueba de identidad y una de residencia como las descritas aquí. La copia del contrato en tamaño reducido es exactamente igual a la que aparece en las páginas anteriores y evita que tenga que imprimir, escanear y/o enviar tantas hojas para la apertura de una cuenta.
SÓlo quedarán dos pasos para la aprobación de su cuenta. lea con atención la siguiente información: 1. ACTIVOTRADE está requerida por varias Regulaciones a verificar la identidad de sus CLIENTES obteniendo ciertos documentos. Los documentos requeridos para su cuenta están detallados más abajo. Atención: sólo tiene que enviar un documento para cada categoría. Las fotografías de los documentos deben verse claramente, permitiendo la identificación de la persona. ACTIVOTRADE no puede aceptar otros documentos no incluidos en el siguiente cuadro como prueba de identidad o prueba de residencia. REQUERIDO
Prueba de identidad y fecha de nacimiento del solicitante (Titular de la cuenta)
Prueba de residencia del solicitante (Titular de la cuenta)
POR FAVOR ENVIAR
Instrucciones adicionales
Pasaporte o
El pasaporte tiene que estar en vigor, firmado e incluir una fotografía de la persona, nombre completo, fecha de nacimiento y fecha de caducidad.
DNI o
El DNI tiene que estar en vigor, firmado e incluir una fotografía de la persona, nombre completo, fecha de nacimiento y fecha de caducidad y país de emisión.
Carnet de conducir
El carnet de conducir tiene que estar en vigor, firmado e incluir una fotografía de la persona, nombre completo, fecha de nacimiento y fecha de caducidad y lugar de emisión.
DNI o
El DNI tiene que estar en vigor y mostrar el nombre completo y la dirección actual. Si se utiliza como prueba de residencia, no se podrá utilizar como prueba de identidad.
Factura de suministros (electricidad, agua, teléfono fijo, internet y gas) o
Únicamente, la de electricidad, agua, teléfono fijo, internet y gas. La factura no debe haber sido emitida hace más de 6 meses y mostrar el nombre completo del solicitante de la cuenta y la dirección. Atención: Facturas de teléfonos móviles y/o seguros no se considerarán una prueba válida de residencia.
Carnet de conducir o
El carnet de conducir debe estar en vigor, debe aparecer el nombre completo y la dirección actual. Si se utiliza como prueba de residencia, no se podrá utilizar como prueba de identidad.
Extracto bancario
El extracto bancario no debe tener más de 6 meses y mostrar el nombre completo y la dirección actual. Atención: debe aparecer la fecha de emisión del extracto.
2. Deberá enviarnos el contrato firmado en todas sus hojas y los documentos del punto anterior. Puedes adelantarnos el contrato por correo electrónico a
[email protected] y enviarnos, por favor, los originales por correo postal antes de 8 días a: Rambla de Catalunya 105 08008 Barcelona
Diego de León 47 (Edificio Melior) 28007 Madrid
