Apertura de Cuenta Persona Natural NIT. 860.079.981-0
Esta apertura de cuenta debe ser diligenciada de manera completa, sin enmendaduras, tachones, con las firmas claras y huellas nítidas.
Vinculación
Actualización
Fecha
Ciudad
No. CUENTA
TI
Número
NUIP
Pasaporte
DD
Fecha de Nacimiento
Ciudad de Nacimiento País de Nacimiento Dirección de Residencia
DD
Teléfono
¿Autoriza recibir información de sus operaciones vía correo electrónico o Sí No mensaje de texto en su celular?
Segundo Apellido País de Expedición
Fecha de Expedición
R. Civil MM
TIPO DE VINCULACIÓN Titular de cuenta Ordenante
AAAA
No. DCV
Primer Apellido
Tipo de identificación CE
MM
No. DECEVAL
1. INFORMACIÓN PERSONAL Nombre(s)
CC
DD
MM
Género
Ciudad de Expedición
AAAA
M
Estado Civil Soltero
AAAA
F
Personas a cargo Casado
Unión Libre
Separado
Ciudad
Barrio
País
Tipo de Vivienda
Viudo
Sí
No
Número
Estrato Propia
Familiar
Hipotecada
Arriendo
Celular
Correo Electrónico
Lugar de Envío de Correspondencia
TENGA EN CUENTA: Sus extractos, movimientos de portafolio y cualquier documentación escrita referente a sus inversiones; únicamente será enviada al lugar de correspondencia indicada por usted en el presente documento. Por ningún motivo su asesor y/o ejecutivo comercial es la persona facultada para la entrega de esta información.
Por favor seleccione solo una de las opciones
Física
Email
Residencia
Oficina
AUTORIZACIÓN PARA IMPARTIR ÓRDENES VÍA CORREO ELECTRÓNICO U OTROS MEDIOS
Usuario Skype
Es de mi conocimiento que toda orden impartida debe ser susceptible de reproducción a través de cualquier medio verificable. Para estos efectos, autorizo que, adicionalmente a los convencionales, mis órdenes sean recibidas vía:
Correo Electrónico
Skype
ACTIVIDAD ECONÓMICA, OCUPACIÓN U OFICIO Maneja recursos públicos
Sí
No
Persona con reconocimiento público
Asalariado
Sí
No
Sector Privado
Persona expuesta políticamente
Sí
No
Si alguna de sus respuestas es afirmativa usted será catalogado como PEP
Independientes Sector Público
Pensionado
Comerciante Industrial Profesional en Ejercicio Rentista Capital Sin Actividad Económica Definida o bienes
Dependientes Ama de Casa
Código CIIU Interdicto
Estudiante
DD
MM
Dirección Oficina
Ciudad
Teléfono
País
INFORMACIÓN ADICIONAL PARA INDEPENDIENTES Profesión Tiempo en la actividad
AAAA
¿Cuál?
¿Cuál es su situación tributaria? Contribuyente
Menor de Edad
INFORMACIÓN ADICIONAL PARA ASALARIADOS Fecha de Vinculación Nombre de la empresa donde trabaja
Otra
Tipo de Contrato
Profesión
Indefinido
Cargo
Fijo
Actividad económica de la empresa Comercial Educativo
Industrial Construcción Transporte Agroindustrial Serv. Financiero
Otra
Exento
¿Cuál?
Ciudad / Departamento
Dirección donde desarrolla la actividad
Describa detalladamente la actividad económica que desarrolla
REFERENCIAS COMERCIALES PARA INDEPENDIENTES Nombre Contacto
Entidad Entidad
Nombre Contacto
Dirección
Ciudad
Teléfono
Dirección
Ciudad
Teléfono
INFORMACIÓN ADICIONAL PARA DEPENDIENTES (DATOS DE LA PERSONA DE LA CUAL DEPENDE ECONÓMICAMENTE INDEPENDIENTES Nombres y Apellidos Parentesco Tipo de documento No. de Identificación CC
CE
Pasaporte
Dirección de Residencia
Teléfono
Correo Electrónico
Empresa donde trabaja
Cargo
Ciudad / Departamento
Dirección Oficina
Teléfono
Ciudad / Departamento
Ingresos Mensuales Actividad Principal $
Egresos Mensuales $
Utilidad Mensual $
Total Activo $
Total Pasivo $
Total Patrimonio $
PN / Versión 23 RV Octubre 6 / 2015
Página 1
2. INFORMACIÓN FINANCIERA (EXPRESAR EN PESOS COLOMBIANOS A LA TRM VIGENTE) Activo $ Pasivo $
Patrimonio $
Ingresos Mensual Actividad Principal $
Utilidad Mensual $
Egresos Mensuales $
OTROS INGRESOS DIFERENTES A LA ACTIVIDAD PRINCIPAL QUE DESARROLLA Especifique la actividad
Ingreso Mensual $
INFORMACIÓN SOBRE LAS INVERSIONES A REALIZAR A TRAVÉS DE LA COMISIONISTA Valor de la inversión inicial a realizar Clase de recursos o bienes que se entregan
Dinero
Otro
¿Cuál?
3. PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ÓRDENES Y FIRMAR MANDATO ORDENANTE (Si usted actúa únicamente como ordenante de un titular, por favor absténgase de diligenciar la siguiente información) CC
CE
Número
Yo,
mayor de edad, identificado(a) con
de,
, actuando en nombre propio informo que las personas relacionadas a continuación han sido designadas como ordenantes de mi cuenta
Tipo de Identificación
Nombres y apellidos
Pasaporte
Identificación No.
Parentesco con el Titular
Tipo Orden
CC CE Pasaporte CC CE Pasaporte
Tipo Facultades Ordenante
Verbal
Limitadas
Escrita
Amplias
Verbal
Limitadas
Escrita
Amplias
Cod. OyD
(Uso exclusivo VALORALTA S.A.)
1. Sobre el particular, se entiende como “ordenante con facultades limitadas” a aquella persona que está autorizada por el titular para dar órdenes en cualquier tipo de operación mientras se encuentre en vida (venta, compra, reinversión, cancelación, etc.). Este actúa en calidad de mandatario del titular de la cuenta. El ordenante actúa sin necesidad de un poder previamente otorgado por el titular(es) de la cuenta, a diferencia del Representante Legal, en ese sentido no podrá disponer de los recursos (retiros) del titular ni autorizar el traslado de los mismos a otras cuentas o a terceros. 2. Se entiende como “ordenante con facultades amplias” a aquella persona que esta autorizada por el titular para dar órdenes en cualquier tipo de operación mientras se encuentra en vida (venta, compra, reinversión, cancelación, etc.) Este actúa en calidad de mandatario del titular de la cuenta. El ordenante actúa sin necesidad de un poder previamente otorgado por el titular de la cuenta, a diferencia del Representante Legal en ese sentido incluye entre otros la firma de documentos requeridos para ejecutar las órdenes impartidas, así como disponer de los recursos del titular mediante retiros, transferencias a otras cuentas o a terceros. * El cambio de estas personas deberá ser informado por escrito a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. En este orden de ideas, asumo íntegramente la responsabilidad sobre los giros, transferencias o traslados efectuados por las personas en cita. Con la firma del presente documento se entiende impartido el mandato aquí referido y tendrá vigencia desde el momento en que el mandatario cumpla con los requisitos de vinculación establecidos por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. * Es entendido por LAS PARTES que el mandato conferido al mandatario en ningún momento involucra actividades adicionales a las mencionadas expresamente y jamás se entenderá como un contrato de comisión para la compra y venta de valores, ni como figura que implique operaciones exclusivas de las entidades sujetas a la supervisión de la Superintendencia Financiera de Colombia. * Toda información será enviada al titular de la cuenta. 3. Conforme a lo establecido en el reglamento del Autorregulador del Mercado de Valores, una persona no podrá ser ordenante de más de cinco (5) clientes de VALORALTA S.A., si no es parte relacionada del cliente y de acuerdo con lo previsto en el Decreto 2555 de 2010 y de más normas aplicables. La función de impartir órdenes que le corresponde a los clientes en las operaciones de intermediación de valores, como profesión u oficio, cuando no sea ejercida por personas sometidas a la inspección y vigilancia de la Superintendecia Financiera de Colombia en desarrollo de su respectivo objeto legal, constituye ejercicio ilegal de la actividad de intermediación de valores.
4. CUENTAS BANCARIAS Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, y los Fondos de Inversión Colectiva que sean administradas por esta Firma Comisionista para que realicen los pagos previamente solicitados, mediante transferencia de fondos o consignación, a las cuentas aquÍ autorizadas o a las que autorice a futuro por escrito. Entiendo que las operaciones estarán sometidas a verificación por parte de las entidades que intervengan en el servicio de traslado electrónico de Fondos o consignación. Entidad
Oficina
Cuenta
Ahorros
Corriente
5. PRODUCTOS A INVERTIR Admón. de Valores
Fondos de Inversión Colectiva F.I.C.
Contrato Comisión
Compraventa Títulos
Derivados
Cuentas de margen
Otro
¿Cuál?
6. OPERACIONES INTERNACIONALES ¿Realiza operaciones en moneda extranjera? Sí
No
¿Posee cuentas en el exterior?
Sí
No
Si su actividad económica implica transacciones en moneda extranjera, señale los tipos de transacción que habitualmente realiza: Importaciones
Exportaciones
Inversiones
Préstamos en moneda extranjera
Pago de Servicios
Otras
¿Cuáles?
DESCRIPCIÓN DE LAS CUENTAS EN MONEDA EXTRANJERA Entidad Financiera
PN / Versión 23 RV Octubre 6 / 2015
Número de la Cuenta
Ciudad
País
Moneda
Página 2
LEY DE CUMPLIMIENTO FISCAL DE CUENTAS EXTRANJERAS FATCA (POR SU SIGLA EN INGLÉS) FATCA es una ley estadounidense dirigida a instituciones financieras extranjeras y otros intermediarios financieros, que busca impedir la evasión de impuestos por parte de los ciudadanos y residentes de los Estados Unidos de América mediante el uso de cuentas extraterritoriales (off-shore). La implementación de la ley requiere que las instituciones financieras, tales como VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, obtengan y actualicen información de sus clientes para garantizar el cumplimiento adecuado de la ley.
AGRADECEMOS SU COOPERACIÓN EN LA RESPUESTA AL SIGUIENTE CUESTIONARIO a. ¿Es usted ciudadano de los EE.UU.?
Sí
No
b. ¿Usted está obligado a tributar algobierno estadounidense ?
Sí
No
c. ¿Usted mantiene dentro del territorio de los EE.UU., algún tipo de contrato o relación que le genere pago de intereses, dividendos, rentas, salarios, honorarios, primas, anualidades, compensaciones, remuneraciones, emolumentos y otras ganancias fijas u ocasionales? Si su respuesta es afirmativa, indique qué tipo de contrato y con quién:
Sí
No
d. ¿Usted ha permanecido en EE.UU. o alguno de sus territorios por más de 183 días en el último año?
Sí
No
e. ¿Usted ha permanecido en EE.UU o alguno de sus territorios por más de 122 días en promedio en los últimos 3 años?
Sí
No
Sí
No
Si su respuesta es afirmativa, indique su número de TIN (No. de Identificación Tributaria para EE.UU. por sus siglas en inglés):
Si en el literal (e) su respuesta fue afirmativa por favor indique el motivo:
Estudios
Tratamiento Médico
Actividad Diplomática
Otro
¿Cuál?
e. ¿Ha permanecido en otro país?
Si
No
¿Cuál?
f. ¿Tiene usted obligación tributaria en otros países ? Sí
Años No
Meses
Días
Si su respuesta es positiva indique cuál o cuáles:
g. ¿Usted es poseedor de la tarjeta verde o “Green Card” de los EE.UU.? h. ¿Usted da instrucciones permanentes para transferir fondos auna cuenta en los EE.UU.? Si su respuesta es afirmativa, indique nombre del titular de la cuenta y entidad: Nota:se entiende como territorio de los EE.UU., además de los 50 estados y el Distrito Federal en Washington D.C., los siguientes: Samoa Americana, Islas Marianas del Norte, Puerto Rico e Islas Virgenes U.S. Declaro bajo la gravedad de juramento que la información suministrada es veraz y podrá ser verificada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa en el momento que lo crea conveniente; así mismo eximo a la Firma Comisionista de toda responsabilidad que se derive de información errónea, falsa o inexacta que yo hubiese proporcionado.
Firma del Cliente
CE Pasaporte No. Tipo de Identificación CC 7. CATEGORIZACIÓN COMO INVERSIONISTA PROFESIONAL O CLIENTE INVERSIONISTA
de
Huella Índice Derecho
De acuerdo al artículo 7.2.1.1.5 del decreto 2555 de 2010, es obligación de las Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores categorizar sus clientes en "Inversionistas Profesionales" o "Clientes Inversionistas", términos que se pueden entender de la siguiente forma: 1. INVERSIONISTA PROFESIONAL: es el cliente que cuenta con la experiencia y los conocimientos necesarios para comprender, evaluar y gestionar adecuadamente los riesgos inherentes a los que se ven expuestos dada cualquier decisión de inversión en el mercado de valores; en este grupo clasifican los inversionistas que tengan certificación vigente de profesional del Mercado de Valores y que cumpla dos o más respuestas positivas. 2. CLIENTE INVERSIONISTA: frente a este cliente la Sociedad Comisionista tiene el deber de asesoría profesional en realización de operaciones de intermediación en el mercado de valores. a. Se entiende por asesoría profesional el brindar recomendaciones invidualizadas que incluyan una explicación previa acerca de los elementos relevantes del tipo de operación, con el fin de que el cliente tome decisiones informadas, atendiendo al perfil de riesgo particular que el intermediario le haya asignado, de acuerdo con la información suministrada por el "Cliente Inversionista" sobre sus conocimientos y experiencia en el ámbito de inversión correspondiente al tipo de operación a realizar. b. En desarrollo de este deber será responsabilidad del intermediario establecer un perfil de riesgo del cliente y actuar de conformidad con el mismo. Teniendo en cuenta lo anterior y para cumplir con la obligación mencionada, solicitamos a usted responda las siguientes preguntas: 1. ¿El valor de su patrimonio es igual o superior a 10.000 SMMLV?
Sí
No
2. ¿El valor de su portafolio de inversión de valores es igual o superior a 5.000 SMMLV?
Sí
No
3. ¿En los últimos dos años ha realizado quince (15) o más operaciones durante un período de sesenta (60) días calendario, por un valor acumulado myor o superior a 35.000 SMMLV?
Sí
No
4. ¿El titular tiene certificación vigente de Profesional del Mercado de Valores como Operador otorgada por un organismo autoregulador del Mercado de Valores?
Sí
No
8. CLASIFICACIÓN Evaluadas las respuestas suministradas por usted, VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, lo clasifica como (esta respuesta es exclusiva de la Sociedad Comisionista): Inversionista Profesional Cliente Inversionista 1. Sin perjuicio de la calificación otorgada en precedencia, recordamos a usted que, en el evento que se le haya otorgado la calificación de “Inversionista Profesional” podrá solicitar tratamiento de “Cliente Inversionista”, razón por la cual se le advierte, que de considerarlo así, debe enviar una comunicación escrita a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa en tal sentido. 2. Acorde a lo consagrado en el artículo7.2.1.1.5 del Decreto 2555 de 2010, manifiesto mi aceptación y conocimiento del régimen de protección que le aplica a la categorización realizada. Sí No En constancia se firma:
Firma del Cliente Tipo de Identificación CC PN / Versión 23 RV Octubre 6 / 2015
Huella Índice Derecho CE
Pasaporte
No.
de Página 3
9. DECLARACIÓN DE ORIGEN DE FONDOS Yo, identificado(a) con No. , obrando en nombre propio o en representación de con No. , declaro de manera voluntaria bajo la gravedad de juramento que los recursos que entregué a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, no provienen de actividades ilícitas contempladas en el Código Penal Colombiano o en cualquier norma que los modifique o los adicione, como tampoco permitiré que los recursos girados de mi(s) cuenta(s) por parte de la comisionista de acuerdo a mis instrucciones impartidas, se destine a actividades de financiamiento del terrorismo; dando cumplimiento a lo señalado en las normas expedidas por la Superintendencia Financiera de Colombia, el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero, el Estatuto Anticorrupción y todas las demás normas concordantes. El titular declara que los recursos entregados provienen de fuente lícita y tienen su origen en el desarrollo de la(s) siguiente(s) actividade(s):
Ingreso Laboral
Herencia
Ejercicio de la Actividad Profesional
Negocio Propio
¿Cuál?
Otro
¿Cuál?
1. No permitimos que terceros realicen por cuenta nuestra, depósitos o entregas de bienes, derechos y recursos provenientes de actividades ilícitas. Autorizamos a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a dar por terminados los negocios sin responsabilidad de su parte, en caso de, presentarse indicios sobre la inexactitud y falsedad de la presente declaración o de la información suministrada por la apertura o desarrollo de los negocios. 2. Se entiende que la información obtenida es de carácter reservado, pudiendo ser utilizada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, con fines probatorios en relación con operaciones de Tesorería, absteniéndose de realizar divulgaciones ilícitas o fraudulentas de la misma, o darla a conocer a terceros con fines diferentes a los previstos sin previo y expreso consentimiento. 10. DECLARACIONES Y AUTORIZACIONES 1. Declaro que no estoy impedido para operar en el Mercado Público de Valores. 2. Declaro que conozco y acepto las normas que regulan el Mercado Público de Valores y por lo tanto me obligo a cumplirlas. 3. Declaro que conozco y acepto los reglamentos, circulares e instructivos operativos expedidos por la Bolsa de Valores de Colombia o cualquier otro administrador de sistemas de negociación de registro de operaciones y me obligo a cumplirlos. Por lo tanto, reconozco que en ningún momento servirá como excusa o defensa la ignorancia de dichas normas. 4. Declaro bajo la gravedad de juramento que los recursos que entregaré provienen de las fuentes antes mencionadas y no provienen de ninguna actividad ilícita; como tampoco que los recursos que por giros solicitados de mi cuenta sean destinados a la financiación del terrorismo. No admitiré que terceras personas efectúen depósitos en las cuentas de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, fondos provenientes de actividades ilícitas, ni efectuaré transacciones destinadas a la realización de dichas actividades. 5. Declaro que se me ha dado a conocer la institución del Defensor del Consumidor Financiero y la posibilidad de acudir a él como instrumento de protección de mis derechos. Así mismo me fue entregado un folleto informativo que describe sus funciones, los medios para contactarlo, los derechos que me asisten para presentar reclamaciones, la forma de interponerlas y el procedimiento para resolverlas. 6.Declaro que la dirección aquí registrada se tenga como única para efectos del envío de cualquier tipo de correspondencia (notificaciones, extractos, papeletas de liquidación, información, citaciones, etc.), Por lo anterior, toda obligación de información o de remisión de documentos se entenderá surtida satisfactoriamente con el simple hecho de que los instrumentos correspondientes sean allí remitidos. Asumo toda la responsabilidad que se desprenda de la no actualización de la dirección registrada o de errores que se presenten en el diligenciamiento de este campo. 7. Declaro que en el evento en que haya designado un ordenante manifiesto expresamente (i) Que conozco los riesgos que este proceder conlleva. (ii) Que faculto al Ordenante en forma irrevocable e ilimitada para la realización de cualquier operación en el mercado de valores o de divisas y (iii) Que acepto los resultados de todos y cada uno de los negocios que este efectúe. Por lo anterior, VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, estará exenta de cualquier responsabilidad frente a las consecuencias que se desprenden de los actos de esta persona, incluso de aquellos que se aparten de las normas que regulan el mercado de valores o de las políticas establecidas por la sociedad. 8. Declaro que al momento de mi vinculación se me informó de manera previa a la realización de la primera operación: (a) la naturaleza jurídica y las características de las operaciones de intermediación que se están contratando, (b) las características generales de los valores, productos o instrumentos financieros ofrecidos o promovidos; así como los riesgos inherentes a los mismos y (c) las tarifas que cobra la comisionista por sus servicios en los diferentes productos autorizados, las cuales se encuentran publicados en su página web. 9. Declaro conocer y aceptar que las obligaciones de asesoría que presta VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa a sus clientes en materia de inversiones, son de medio y no de resultado. Soy consciente de que todas las inversiones están sujetas a variaciones en precios, tasas y otros factores de riesgo que pueden resultar inclusive en la pérdida de los recursos invertidos, aun cuando mis decisiones de inversión hayan sido tomadas con base en la asesoría prestada por la fima comisionista, a quien expresamente exonero de todo tipo de responsabilidad por los resultados que llegue a obtener. 10. Reconozco que las inversiones en títulos de renta fija que realice por conducto con la participación de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, involucran riesgos de crédito acordes con su calificación y riesgos de mercado, en particular de liquidez y variación en el precio, en caso de requerir disponer de los recursos invertidos en dichos títulos antes de su vencimiento. Soy consciente de que estas inversiones pueden implicar pérdidas sustanciales, inclusive sobre el capital invertido, por lo cual manifiesto que asumo los riesgos derivados de tales inversiones y las utilidades o pérdidas que puedan generarse en virtud de las mismas, y declaro que soy financieramente solvente para asumir tales riesgos. 11. Reconozco que las inversiones en títulos de renta variable que realice por conducto o con la participación de VALORALTA S.A Comisionista de Bolsa, involucran riesgos derivados de la solvencia del emisor y riesgos derivados de la volatilidad de precios en el mercado. Soy consciente de que estas inversiones pueden implicar pérdidas sustanciales, inclusive el capital invertido, por lo cual manifiesto que asumo los riesgos derivados de tales inversiones y las utilidades o pérdidas que puedan generarse en virtud de las mismas, y declaro que soy financieramente solvente para asumir tal riesgo. 12.Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para realizar los traslados de recursos que ordene por vía telefónica únicamente a las cuentas bancarias relacionadas en este formulario, sin necesidad de confirmación escrita ni ningún tipo de verificación adicional por parte de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, y asumo cualquier tipo de riesgo que se derive de este procedimiento. Si No PN / Versión 23 RV Octubre 6 / 2015
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13. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para realizar transferencias y pagos vía ACH, según las instrucciones que le imparta para tal efecto. 14. Me comprometo a actualizar y enviar la información contenida en el formato de actualización de clientes, junto con los soportes requeridos por la comisionista por lo menos una vez al año y acepto que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, pueda proceder unilateralmente a la inactivación o incluso la cancelación de (los) contrato(s) que me vincule(n) a su(s) producto(s) o servicio(s) si desatiendo mi obligación de actualización. 15. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para que sin previa notificación judicial o extrajudicial y de acuerdo con los procedimientos establecidos por la normatividad vigente y por la sociedad, disponga de los recursos que poseo en la misma o en sus Fondos de Inversión Colectiva y/o venda los valores o títulos que mantenga en su poder o en los depósitos centralizados de valores, para cubrir las comisiones, costos y valores pendientes a favor de la sociedad comisionista de bolsa, o cualquier sobregiro que resulte de las operaciones que se realicen con independencia del producto que se trate. Se entenderá que la autorización aquí plasmada no requerirá de documentación adicional o complementaria, ni de anexos especiales previamente determinados. 16. Declaro que eximo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, de toda responsabilidad que se derive de información errónea, falsa o inexacta que yo hubiese registrado en este documento, igualmente, como ya se ha manifestado previamente, por la actuación de los ordenantes en las operaciones pactadas en nombre de la sociedad que represento. 17. Declaro que autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a cancelar o suspender en cualquier momento las operaciones o relaciones comerciales que se sostengan con el suscrito, en el evento en que se identifique inexactitud en la información presentada en este documento, en cualquier otro allegado a la firma o cuando sea incluido(a) en listas de personas relacionadas con actividades delictivas, lavado de activos o financiación del terrorismo o se tengan serios elementos de juicio que lleven a tal conclusión. 18. En todo caso autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a trasladar al fondo de inversión Colectiva Midas Renta Fija, los recursos que se encuentren en mi cuenta, como resultado de operaciones realizadas a través de la primera de las mencionadas, sin necesidad de que exista previa orden de mi parte en tal sentido. 19. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para que reporte, procese, solicite y consulte mi información comercial y financiera en las centrales de riesgo que para tales efectos cumplan con dicha labor así como la de mi representante legal, apoderado, y/o ordenante. 11. AUTORIZACIÓN GRABACIÓN DE LLAMADAS Con la suscripción del presente documento autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para grabar en cintas magnetofónicas o cualquier otro medio de almacenamiento de información, todas las conversaciones telefónicas, en particular las que correspondan a la negociación, acuerdo o ejecucion de operaciones entre funcionarios o empleados y el personal de la sociedad, de conformidad con lo establecido en las normas vigentes. Queda entendido que la información de esta manera obtenida y autorizada es de carácter reservado, pudiendo ser utilizada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para fines probatorios de control de información y de transparencia en las operaciones que realice. Por tal razón se abstendrá de realizar cualquier divulgación ilícita o fraudulenta de la misma o darla a conocer con fines diferentes a los señalados, sin previo conocimiento mío o de la sociedad que represento. Dejo expresa constancia que la utilización de esta autorización en los términos aquí previstos no es violatoria de de los derechos constitucionales míos o de la entidad que represento o cualquiera.
12. AUTORIZACIÓN PARA CONSULTA, REPORTE Y COMPARTIR INFORMACIÓN 1. Con la suscripción del presente documento autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para que reporte, procese, solicite, consulte y/o divulgue a la Bolsa de Valores de Colombia como administrador de base de datos , o cualquier otra entidad que maneje o administre bases de datos con los mismos fines, toda la información referente a las operaciones que VALORALTA S.A Comisionista de Bolsa, realice o registre en el sistema por mi cuenta, incluyendo aquellas realizadas o registradas con antelación a la fecha de la presente autorización, así como toda aquella información relacionada con el nacimiento, modificación o extinción de las obligaciones surgidas en virtud de dichas operaciones, incluido su manejo y cumplimiento. Lo anterior implica que el cumplimiento o incumplimiento de mis obligaciones en el mercado de valores se reflejará en las mencionadas bases de datos, en donde se consignarán de manera completa todos los datos referentes a mi comportamiento en el sector bursátil. 2. Manifiesto que conozco y acepto que toda la información relacionada con el reporte de las transacciones realizadas o registradas en el sistema por parte de VALORALTA S.A Comisionista de Bolsa, actuando por mi cuenta y toda aquella relacionada con el nacimiento, modificación, o extinción de mis obligaciones surgidas en virtud de dichas operaciones incluido su manejo y cumplimiento, se someterá a las condiciones de reporte detalladas en el artículo 2.1.8 de la Circular Única de la Bolsa de Valores de Colombia, o las normas que la llegasen a modificar o sustituir. 3. Manifiesto y acepto que en mi calidad de titular de los datos, que mantendré indemne a la Bolsa de Valores de Colombia, por cualquier asunto, controversia o reclamo relacionado con la conducta o utilización de la información que reposa en la base de datos personales, asi como los relacionados con los reportes realizados por VALORALTA S.A Comisionista de Bolsa, cuando los mismos sean imputables o de responsabilidad de la Sociedad Comisionista de Bolsa.
13. INFORMACIÓN SOBRE CONSIGNACIÓN Y GIROS
1. No se recibe efectivo en las instalaciones de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, 2. Los pagos que deba efectuar Valoralta S.A. Comisionista de Bolsa, a sus clientes se girarán únicamente a favor del cliente y con cruce restrictivo, salvo que se reciba previamente una autorización escrita de este para girar a un tercero sin cruce restrictivo. En constancia de haber leído, entendido y aceptado lo anterior, firmo la presente solicitud de vinculación.
Firma del Cliente Huella Índice Derecho Tipo de Identificación CC PN / Versión 23 RV Octubre 6 / 2015
CE
Pasaporte
No.
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PERFIL DEL INVERSIONISTA PERSONA NATURAL Para nuestro equipo usted es muy importante, nuestro objetivo es prestarle el mejor servicio, por lo tanto le solicitamos el favor de diligenciar el siguiente formato, sombreando la letra elegida, el cual nos servirá para conocer su perfil de inversionista y de esta forma prestarle la mejor asesoría. 1. Edad del inversionista 8. Objeto de inversión y tolerancia al riesgo. ¿Cuál de las tres opciones que se describen a 18 - 25 años continuación reflejan el interés de su inversión? 26 - 35 años Liquidez y bajo retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo y 36 - 50 años que generen un retorno bajo, lo cual tiene asociado un principio de preservación de 51 - 65 años capital y necesidad de recursos de forma no programada. Mayor de 65 años Liquidez y alto retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo y que generen un retorno alto, lo cual tiene asociado un principio de mayor relación riesgo 2. Situación Laboral. a retorno. Los recursos los podría necesitar en cualquier momento. Empleado tiempo completo Poca liquidez y alto retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en Independiente efectivo pero que en el tiempo generen un retorno superior a las expectativas generales Empleado medio tiempo del mercado para inversiones tradicionales. Tiene un principio asociado de mayor riesgo Desempleado y no necesidad de dinero en el corto plazo. Pensionado Número de años en esta situación 3. Su ingreso mensual real (Ingresos - Gastos) se encuentra en: 0 a 3 millones 3 a 6 millones 6 a 10 millones 10 a 15 millones Más de 15 millones 4. El valor de su patrimonio neto (Activos - Pasivos) es de: Menos de 20 millones De 20 a 70 millones De 70 a 100 millones de 100 a 200 millones Más de 200 millones 5. Si un asesor financiero le ofreciera invertir sus recursos en una de las siguientes alternativas A y B. ¿Cómo invertiría sus recursos? Inversión A: genera un rendimiento bajo y nivel de riesgo conservador. Inversión B: genera un rendimiento elevado, con un alto nivel de riesgo. 100% en la inversión A 80% en la inversión A y 20% en la inversión B 50% en cada una de las inversiones 20% en la inversión A y 80% en la inversión B 100% en la inversión B 6. Indique por favor cuál es el horizonte estimado para su inversión. ¿Cuándo cree que necesitará el dinero que invertirá? Menos de 1 mes Entre 1 a 6 meses Entre 6 a 12 meses Entre 1 a 3 años Más de 3 años
10. Según su experiencia como inversionista usted se considera No conocedor en la realización de inversiones bursátiles Poco conocedor en la realización de inversiones bursátiles Conocedor con experiencia limitada en la realización de las inversiones bursátiles Conocedor con cierta experiencia en la realización de inversiones bursátiles Conocedor con amplio dominio en la realización de inversiones bursátiles 11. Alternativas que considera viables para su portafolio de inversión Inversiones en Fondos de Inversión Colectiva Inversiones en renta fija - valores emitidos por el Gobierno o por entidades públicas Inversiones en renta fija - valores emitidos por entidades del sector financiero Inversiones en renta fija - valores emitidos por entidades del sector real Inversiones en renta variable - acciones Inversiones en otras monedas - (conozco que existe el riesgo de cambio) Inversión en Instrumentos Financieros Derivados 12. El mecanismo a través del cual operaría con nosotros es: Operaré directamente, dando instrucciones a mi asesor A través de un ordenante Mediante la creación de un portafolio manejado por ustedes
7. De presentarse una situación adversa en el mercado de valores, ¿Cuál es el tiempo que usted estaría dispuesto a permanecer invertido para lograr recuperar la la disminución en el valor de sus activos? Menos de 1 mes Entre 1 a 6 meses Entre 6 a 12 meses Entre 1 a 3 años Más de 3 años
Se firma a los
9. ¿Cuál de las tres opciones que se describen a continuación reflejan su interés de retorno de inversión? Preservación de capital. Conservar el valor nominal de la inversión durante un horizonte de inversión, eso significa que deseo concentrarme en la estabilidad del valor de mi inversión incluso a pesar que mi rentabilidad resulte baja. Renta moderada. El objetivo principal es generar una renta periódica existiendo la posibilidad de invertir en múltiples activos; estaría dispuesto a aceptar pérdidas de valor ocasionales siempre y cuando mis inversiones tengan algún potencial de crecimiento. Renta Alta. El objetivo principal es generar altos rendimientos y para ello estoy dispuesto a invertir en múltiples activos que me lo permitan con un mayor riesgo.
13. En caso en que usted esté interesado en apalancar sus operaciones, ¿Qué nivel de apalancamiento solicitaría para su portafolio? Menor a 5 veces Entre 5 y 10 veces Entre 11 y 15 veces Entre 16 y 20 veces No Aplica 14. Si usted se apalancara, ¿En cuál de los siguientes activos realizaría inversiones? Deuda Pública Acciones Derivados No Aplica
días del mes de
de año 20
Firma del Cliente Tipo de Identificación CC PN / Versión 23 RV Octubre 6 / 2015
CE
Pasaporte
No.
de
Huella Índice Derecho Página 6
CONTRATO PARA LA ADMINISTRACIÓN Y CUSTODIA DE VALORES PERSONA NATURAL
Entre los suscritos VALORALTA S.A. comisionista de bolsa, Sociedad con domicilio en la ciudad de Bogotá D.C., debidamente representada por ________________________________ , mayor de edad, vecino de Bogotá, D.C., identificado (a) como aparece al pie de su firma, obrando en calidad de Representante Legal de la Sociedad, quien para los efectos del presente documento se denominará la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, por una parte; y por la otra ______________________________________ __________________________, identificado como aparece al pie de su firma, quien para los efectos del presente contrato se denominará EL PROPIETARIO, hemos celebrado el CONTRATO PARA LA ADMINISTRACIÓN DE VALORES, que se regirá por las siguientes cláusulas: PRIMERA: - OBJETO DEL CONTRATO. - EL PROPIETARIO entregará en administración a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, títulos valores materializados los cuales se enviarán a un depósito centralizado de valores para su inmaterialización o carta autorizando como nuevo depositante a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA de los títulos inmaterializados que posee, aceptando las condiciones establecidas por el depósito centralizado de valores en el cual se depositen, como trata la cláusula sexta, los cuales forman parte integral de este Contrato con el propósito que ejerza, en relación con los mismos, las facultades de administración y custodia en los términos descritos en este Contrato. SEGUNDA ACTOS DE LA ADMINISTRACIÓN,. Las partes convienen en que una vez se produzca la entrega material o inmaterial de los valores a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, por parte de EL PROPIETARIO o por su cuenta, si se recibe de terceros, ésta ejecutará los siguientes derechos de administración: a) EL PROPIETARIO faculta de forma irrestricta a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA para ordenar al DECEVAL S.A. o al D.C.V. del Banco de la República operaciones en su nombre, y confiere a esa Entidad la facultad expresa para realizar las operaciones que se deriven del endoso en administración de los valores entregados. -b) EL PROPIETARIO faculta de manera amplia y suficiente a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, para endosar en administración a los depósitos de valores, todos los títulos valores entregados a éste para su custodia y administración.c) EL PROPIETARIO faculta a los Depósitos de valores debidamente autorizados por las entidades de control para ejercer esta labor, para entregar a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA los recursos provenientes del cobro de los rendimientos, dividendos, redenciones o vencimiento de títulos ante el Emisor o cualquier otro emolumento resultante del manejo de los títulos en administración.- d) EL PROPIETARIO autoriza a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA para reinvertir los dineros recibidos a su nombre de los depósitos de valores en cualquier título valor negociable en la Bolsa, salvo el caso de instrucciones diferentes dadas por éste. - TERCERA - DILIGENCIA. Es entendido que en desarrollo de los actos señalados en la cláusula anterior la SOCIEDAD ADMINISTRADORA empleará el grado de diligencia y cuidado que la ley establece obligándose a adoptar los mecanismos que permitan controlar eficazmente el cobro de los dividendos, rendimientos o redenciones, los cuales deberán ser puestos inmediatamente a disposición de EL PROPIETARIO o reinvertidos de acuerdo con lo establecido por este. - CUARTA - ENVÍO DE LOS TÍTULOS A UN DEPÓSITO DE VALORES. - De acuerdo con el Artículo 17 de la ley 27 de 1.990 las Sociedades Comisionistas de Bolsa que administran valores deben enviar sus valores a un Depósito Centralizado de valores, razón por la cual EL PROPIETARIO acepta que la SOCIEDAD ADMINISTRADORA haga entrega de los títulos a algún depósito de valores y así mismo a endosarlos en administración conforme a lo expuesto en el literal b) de la cláusula segunda del presente contrato. QUINTA - COSTOS. - Las partes acuerdan que el costo de los servicios prestados por los Depósitos de Valores, serán asumidos en su totalidad por EL PROPIETARIO y serán liquidados aplicando las tarifas autorizadas por esas entidades. PARÁGRAFO. - Para el efecto EL PROPIETARIO autoriza a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA para que descuente de la cuenta de aquel el valor total correspondiente a los costos que se causen por dichos conceptos. SEXTA - CERTIFICADO DE CUSTODIA.- Corresponderá a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, cada vez se le entreguen, por parte de EL PROPIETARIO, valores para ser administrados en ejecución de este Contrato, entregar un certificado de custodia emitido por el Depósito Centralizado en el cual se encuentran depositados los documentos electrónicos representativos de los títulos valores donde constan como mínimo los siguientes datos, respecto de los valores que le han sido encomendados. 1- Nombre de EL PROPIETARIO. 2- Descripción de valores especificando su denominación, cantidad, valor nominal, nombre del Emisor, serie y número de los títulos que los representan, y demás información para su debida individualización. 3- Fecha de su entrega. Copia de los respectivos Comprobantes deberá ser remitida a EL PROPIETARIO, tan pronto como se elabore. SÉPTIMA - PROCEDIMIENTOS DE REPOSICIÓN CERTIFICADOS DE CUSTODIA DE VALORES.- En el evento de que el certificado de los valores en custodia desmaterializados por el Depósito Centralizado de Valores, sufra grave deterioro que imposibilite su identificación, la SOCIEDAD ADMINISTRADORA expedirá un duplicado con base en el original que reposa en su poder, o solicitará previa caución de EL PROPIETARIO, al Depósito Centralizado de Valores, la expedición de un nuevo certificado de custodia. De otra parte, en caso de extravío, hurto, robo o destrucción total del certificado de custodia EL PROPIETARIO, deberá agotar los tramites judiciales de cancelación y reposición del certificado de custodia, previstos en el Código de Comercio y en el de Procedimiento Civil. OCTAVA. - VIGENCIA. - Los derechos y obligaciones que por el presente documento adquieran las partes contratantes, tendrán vigencia indefinida a partir de la fecha de suscripción de este contrato, pero las partes de común acuerdo o por decisión unilateral de una de ellas, lo podrán dar por terminado en cualquier momento, pero en todo caso para la devolución de los valores entregados en administración a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA por EL PROPIETARIO, este tiene que estar a Paz y Salvo para con ella tanto por las comisiones cobradas como por el IVA liquidado. NOVENA. - IMPUESTOS. - Las partes dejan expresa constancia de que el pago de los impuestos, derechos, gravámenes y en general de cualquier otro concepto a cargo de EL PROPIETARIO, por razón o con ocasión de las inversiones y utilidades obtenidas por él en desarrollo del presente contrato, son de su exclusiva responsabilidad y por tanto la SOCIEDAD ADMINISTRADORA queda expresamente relevada de toda responsabilidad por las omisiones o violaciones en que incurra EL PROPIETARIO. DÉCIMA. - RESPONSABILIDAD. - Cuando los títulos en custodia no hayan sido adquiridos a través de la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, esta no asume responsabilidad alguna, ni garantiza la vigencia, validez, calidad y autenticidad de los títulos. ONCE. - “CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (SARLAFT)”. - Las partes contratantes expresamente manifiestan, que para el desarrollo del objeto del presente contrato, se han agotado previamente los procedimientos de información, conocimiento y vinculación de clientes de acuerdo a los criterios y exigencias señaladas en el Manual del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo, expedido por la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, en cumplimiento de las disposiciones legales y reglamentarias vigentes, a las cuales EL PROPIETARIO se somete integralmente”. Para Constancia se firma en en el contrato.
a los
REPRESENTANTE LEGAL DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA VALORALTA S.A. NIT.: 860.079.981 - 0
día (s) del mes de
de 20
EL PROPIETARIO Tipo de Identificación CC No.
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, por quienes intervienen
CE
Pasaporte de Página 7
ANEXO CONTRATO FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA PERSONA NATURAL VALORALTA S.A.
Yo como inversionista de los Fondos de Inversión Colectiva, Abierto Midas Renta Fija, Midas Alternativo, administrados por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, me permito manifestar respecto del Contrato suscrito lo siguiente: 1. Es de mi conocimiento que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa como Sociedad Administradora de los Fondos de Inversión Colectiva se encuentra facultada para realizar los negocios propios de los Fondos de Inversión Colectiva. 2. Que he recibido y leído el reglamento y el prospecto de el (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva, administrados por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. 3. Manifiesto que conozco las disposiciones incorporadas en el (los) Reglamento(s) y Prospecto(s) de el (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva, el cual (los cuales) se encuentra(n) expuesto(s) y a mi disposición en www.valoralta.com.co al cual me adhiero en su integridad. 4. Que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa como Sociedad Administradora de los Fondos de Inversión Colectiva, sólo podrá realizar operaciones con los recursos de los Fondos de Inversión Colectiva, acorde con la política de inversión contenida en el reglamento y estas operaciones producirán directamente efectos en cabeza de los Inversionistas de la misma. 5. VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa conforme se encuentra estipulado en el Contrato, deberá cumplir los aspectos operativos señalados por la Superintendencia Financiera de Colombia, para la adecuada administración de los Fondos de Inversión Colectiva, y la debida separación entre sus actividades propias y las que le corresponden en su condición de Sociedad Administradora. 6. Conozco que las obligaciones de la Sociedad Administradora relacionadas con la gestión del portafolio, son de medio y no de resultado. Los dineros entregados por los inversionistas a los Fondos de Inversión Colectiva, no son depósitos, ni generan para la Sociedad Administradora las obligaciones propias de una institución de depósito y no están amparadas por el seguro de depósito del Fondo de Garantías de Instituciones Financieras FOGAFIN, ni por ningún otro esquema de dicha naturaleza. La inversión en los Fondos de Inversión Colectiva, está sujeta a los riesgos de inversión, derivados de la evolución de los precios del mercado de los valores que componen el portafolio de los Fondos de Inversión Colectiva. 7. En todo caso autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a trasladar al Fondo de Inversión Colectivo Abierto Midas Renta Fija los recursos que se encuentren en mi cuenta, como resultado de operaciones realizadas a través de la primera de las mencionadas, sin necesidad de que exista previa orden de mi parte en tal sentido. La inversión en los Fondos de Inversión Colectiva está sujeta a los riesgos de inversión, derivados de la evolución de los precios de mercado de los valores que componen el portafolio del Fondo de Inversión Colectiva.
Se firma a los _____ días del mes de _____________
de 20
Firma del Cliente Tipo de Identificación CC No.
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CE
Pasaporte de
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CARTA DE COMPROMISO PARA LA CELEBRACIÓN DE OPERACIONES DE VENTA CON PACTO DE RECOMPRA SOBRE ACCIONES Señores Bolsa de Valores de Colombia S.A. Valoralta S.A. Ciudad Apreciados Señores , mayor de edad, vecino de , identificado como aparece al pie de su firma, quien actúa en este acto en nombre propio, entidad que para los efectos de esta carta se denominará EL COMITENTE me dirijo a ustedes Bolsa de Valores de Colombia S.A., en adelante BVC, y Valoralta S.A. en adelante LA COMISIONISTA, CONSIDERANDO: Primero. Que de conformidad con lo dispuesto en los artículos 3.2.1.3.3.2, 3.2.1.3.3.8 y 3.2.1.3.3.9 del Reglamento de la BVC y el artículo 3.4.2.3.3.4 de la Circular Única de la BVC, es necesario que los comitentes de operaciones de Reporto o Repo suscriban una carta de compromiso la cual deberá ser custodiada por LA COMISIONISTA. Segundo. Que de conformidad con las disposiciones mencionadas en el considerando anterior dicha carta de compromiso debe contener manifestaciones especiales sobre la cesión de usufructo de las acciones objeto de Repo y sobre la puesta a disposición de los títulos correspondientes a favor de la BVC. Mediante la presente Carta de Compromiso me permito hacer las siguientes manifestaciones y asumir los siguientes compromisos: Artículo Primero. Con la firma de esta carta y dentro del término previsto para atenderlas, EL COMITENTE autoriza expresamente a LA COMISIONISTA a realizar y ejecutar en nombre propio y por cuenta del COMITENTE las operaciones de Reporto o Repo que éste le ordene, sobre acciones que sean emitidas por las siguientes sociedades: [Enumerar emisores autorizados o escribir “todos los emisores de acciones que se encuentren inscritos en la BVC durante la vigencia de la presente carta de compromiso”]. Artículo Segundo. Para todos los efectos, EL COMITENTE declara que las personas autorizadas para representarlo frente a LA COMISIONISTA son única y exclusivamente las que se enuncian a continuación: (Nombres y Apellidos) (Documento de Identificación) 1. 2. Las personas anteriormente mencionadas podrán dar órdenes relacionadas con operaciones de reporto o repo, telefónicamente, por escrito, vía fax o vía correo electrónico, siempre y cuando quede constancia de la orden correspondiente. Artículo Tercero. LA COMISIONISTA queda ampliamente facultada para celebrar en nombre propio y por cuenta del COMITENTE todas y cada una de las operaciones y ejecutar todos los actos necesarios para el cabal desarrollo de la presente Carta de Compromiso. Artículo Cuarto. EL COMITENTE declara y acepta irrevocablemente liberar de toda y cualquiera responsabilidad, contractual y extracontractual, a LA COMISIONISTA y a la BVC por los daños y perjuicios que pudiera sufrir en el evento en que se presente la suspensión de las operaciones en la BVC decretada de conformidad con la ley o los reglamentos. Artículo Quinto. EL COMITENTE declara y acepta expresamente conocer y cumplir las disposiciones legales pertinentes, el Reglamento General, la Circular Única y los Instructivos Operativos de la BVC, en cuanto a operaciones de bolsa, en especial las que se refieren a operaciones de reporto o repo. Artículo Sexto. EL COMITENTE reconoce y acepta que por el simple hecho de ordenar las operaciones respectivas, queda obligado a constituir y ajustar las garantías que exijan las normas aplicables, asi como a constituir las garantías adicionales que fueren necesarias, en el evento en que las iniciales llegaren a ser insuficientes. No obstante lo anterior, LA COMISIONISTA a su voluntad y discreción podrá constituir a nombre de EL COMITENTE, con sus propios recursos o a través de un tercero que lo autorice las mencionadas garantías. Parágrafo. - Para estos efectos, EL COMITENTE expresa e irrevocablemente acepta y autoriza a la BVC que en los eventos en que las normas correspondientes así lo consagren, disponga y/o ejecute las garantías que aquél o LA COMISIONISTA actuando por su cuenta, hayan constituido. Artículo Séptimo. En desarrollo de esta carta LA COMISIONISTA adquiere frente a EL COMITENTE obligaciones de medio, por lo cual en ningún caso garantiza algún tipo de utilidad o rendimiento. Artículo Octavo. EL COMITENTE acepta expresamente que para el cumplimiento de la recompra en la operación de reporto o repo, cuando actúe como comprador final, le sea entregada la misma cantidad de acciones de la venta inicial, independiente del valor nominal de las mismas. Artículo Noveno. EL COMITENTE expresa e irrevocablemente declara reconocer que todas las operaciones bursátiles y, en especial, las operaciones a plazo, en sí mismas implican una serie de riesgos y, por lo tanto, asume plena responsabilidad por la totalidad de aquellos que puedan generarse en desarrollo de una o varias operaciones de venta con pacto de recompra sobre acciones autorizadas por EL COMITENTE. Artículo Décimo. En el evento en que EL COMITENTE no haga entrega oportuna de las sumas de dinero o valores necesarios para el cumplimiento del negocio encomendado, y LA COMISIONISTA asuma con cargo a sus propios recursos el cumplimiento del mismo, ésta tendrá derecho a pagarse los créditos que se causen en su favor con ocasión de la ejecución del encargo, con las sumas de dinero o valores entregados para garantizar el cumplimiento de la correspondiente operación.
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CARTA DE COMPROMISO PARA LA CELEBRACIÓN DE OPERACIONES DE VENTA CON PACTO DE RECOMPRA SOBRE ACCIONES Para estos efectos, EL COMITENTE concede de manera expresa e irrevocable, amplias facultades a la BVC para que haga entrega en favor de LA COMISIONISTA, de dichas sumas de dinero o valores. No obstante lo anterior, si el monto de las sumas de dinero o el precio de venta de los valores excede la cuantía del crédito en favor de LA COMISIONISTA, ésta deberá hacer entrega inmediata de la diferencia en favor de EL COMITENTE. En caso contrario, LA COMISIONISTA podrá exigir de EL COMITENTE el pago de la diferencia, de acuerdo con la preferencia prevista en el articulo 1277 del Código de Comercio. Artículo Undécimo. Siempre que EL COMITENTE actúe como Adquirente Inicial en una operación de reporto o repo asumirá las siguientes obligaciones: a. Comprar las acciones en la operación inicial. b. Dejar a disposición de la BVC, como garantía de sus obligaciones, los títulos objeto de la operación. c. Ceder el derecho de usufructo sobre las acciones objeto de la operación a favor del Enajenante Inicial. Dicho usufructo comprende todos los derechos inherentes a la calidad de accionista excepto el de enajenarlas o pignorarlas y el de reembolso en caso de liquidación de la sociedad emisora, los cuales conservará. d. Vender y entregar los títulos objeto de las operaciones en la operación de recompra o de regreso. Por consiguiente todos los dividendos que se decreten y causen durante el plazo de la operación de reporto o repo y los derechos de suscripción que se llegaren a presentar, le corresponden al Enajenante Inicial en calidad de usufructuario de las acciones señaladas. Así mismo le corresponde al Enajenante Inicial participar en las deliberaciones de la asamblea general de accionistas y votar en ella y el derecho de inspeccionar libremente los libros y papeles sociales dentro de los quince días anteriores a las reuniones de la asamblea general en que se examine los balances de fin de ejercicio. En consecuencia con lo anterior, EL COMITENTE ordena expresamente que se inscriba la cesión del derecho de usufructo a favor del Enajenante Inicial sobre las acciones objeto de la operación siempre que participe como Adquirente Inicial en una operación de reporto o repo sobre acciones. Para el efecto, concede poder especial amplio y suficiente a la BVC para efectuar todas las gestiones necesarias para efectuar la inscripción correspondiente. Artículo Duodécimo. Siempre que EL COMITENTE actúe como Enajenante Inicial en una operación de reporto o repo asumirá las siguientes obligaciones: a. Vender las acciones en la operación inicial. b. Aceptar en calidad de usufructuario la cesión del derecho de usufructo sobre las acciones objeto de la operación. c. Pagar el valor de recompra de las acciones objeto de la operación. d. Readquirir la propiedad de las acciones objeto en la operación de recompra. En consecuencia, en su calidad de cesionario del usufructo sobre las acciones vendidas, a través de la presente carta declara que, le corresponde ejercer todos los derechos inherentes a la calidad de accionista excepto el de enajenarlas o pignorarlas y el de reembolso en caso de liquidación de la sociedad emisora. Por consiguiente, todos los dividendos que se decreten y causen durante el plazo de la operación de venta con pacto de recompra y los derechos de suscripción que se llegaren a presentar, le corresponden en su calidad de usufructuario de las acciones señaladas. Así mismo, en virtud de la mencionada cesión del usufructo, le corresponde ejercer el derecho a participar en las deliberaciones de la asamblea general de accionistas y votar en ella y el derecho de inspeccionar libremente los libros y papeles sociales dentro de los quince días anteriores a las reuniones de la asamblea general en que se examinen los balances de fin de ejercicio. Artículo Decimotercero. La presente carta de compromiso estará vigente desde el día de de 20 hasta el día de de 20 . En consecuencia, LA COMISIONISTA sólo podrá ejecutar órdenes de operaciones de reporto o repo cuya operación inicial o de salida sea celebrada antes de la segunda fecha prevista en el párrafo anterior. Los derechos y obligaciones establecidos en la presente Carta de Compromiso, se mantendrán vigentes y serán aplicables a todas las operaciones de reporto o repo cuya operación inicial o de salida haya sido realizada durante el término previsto en el primer inciso del presente artículo. Artículo Decimocuarto. Las diferencias que surjan entre las partes en relación a la presente carta o su ejecución, serán sometidas a un Tribunal de Arbitramento conformado por tres (3) Árbitros designados para tal efecto por las partes o, en caso de que no lleguen a un acuerdo sobre dicha designación, éstos serán designados por la Camara de Comercio de Bogotá D.C. mediante sorteo entre los árbitros inscritos en las listas que lleva el Centro de Arbitraje y Conciliaciones Mercantiles de dicha Cámara. El Tribunal así constituido se sujetará a lo previsto en las disposiciones contenidas en su Reglamento y su organización interna se sujetará a las reglas previstas para el efecto por el Centro de Arbitraje y Conciliaciones Mercantiles de dicha Cámara de Comercio. los Árbitros fallarán en derecho. En constancia de lo anterior se suscribe la presente Carta de Compromiso por el COMITENTE,
Nombres y Apellidos Tipo de Identificación CC
CE
Actuando en nombre propio Sí
Pasaporte
No.
de
No
Actuando como representante legal de
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Tarjeta de Registro de Firmas Persona Natural TITULAR
Nombres y Apellidos
Firma del Cliente Tipo de Identificación CC
CE
Pasaporte
No.
Huella Índice Derecho
de
REGISTRO DE FIRMAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ÓRDENES La siguiente persona se entiende autorizada para impartir instrucciones sobre la disposición de recursos a nombre del titular de la cuenta. La revocación de esta autorización deberá ser comunicada por escrito a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. En caso de mi muerte cesa totalmente la autorización aquí conferida al ordenante. PRIMERA PERSONA AUTORIZADA
Nombres y Apellidos
Firma del Cliente Tipo de Identificación CC
CE
Pasaporte
No.
Huella Índice Derecho
de
SEGUNDA PERSONA AUTORIZADA (APLICA ÚNICAMENTE PARA CUENTAS ABIERTAS PARA MENORES DE EDAD).
Nombres y Apellidos
Firma del Cliente Tipo de Identificación CC
CE
Pasaporte
No.
Huella Índice Derecho
de
CONDICIONES DE MANEJO
Firma del Ejecutivo Responsable
Nombres y Apellidos Tipo de Identificación CC
CE
Pasaporte
No.
de
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Control de Entrevista - Persona Natural 1. ESPACIO PARA USO EXCLUSIVO DE EJECUTIVO DE NEGOCIOS 1. ¿Cómo se enteró de nuestra Firma Comisionista?
Monto $
2. ¿Realiza inversiones en el mercado bursátil? Sí No ¿Si la respuesta es positiva, por favor conteste: ¿Qué tipo de operaciones realiza en el mercado bursátil?
3. ¿Con qué entidades realiza inversiones actualmente?
Valor que desea invertir $
4. ¿Qué tipo de operaciones desea realizar con VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa?
5. ¿De dónde provienen los recursos que desea invertir?
6. ¿El cliente cuenta con estabilidad económica acorde a los productos solicitados?
Sí
No
7. ¿El cliente cuenta con garantías que soporte los productos solicitados?
Sí
No
8. ¿Considera usted que el cliente cuenta con, respaldo y solidez adecuadas?
Sí
No
9. ¿Recomienda usted al cliente?
Sí
No
10. Lugar donde se realiza la entrevista:
Residencia Cliente
Oficina Cliente
Instalaciones Valoralta
11. Concepto del ejecutivo de negocios sobre la entrevista realizada:
Firma del Ejecutivo Responsable
Tipo de Identificación CC PN / Versión 23 RV Octubre 6 / 2015
CE
Nombre de quien hizo la entrevista
Pasaporte
No.
de Página 12
1. ESPACIO EXCLUSIVO PARA USO DE VALORALTA S.A. Representante Legal
Ejecutivo de Negocios
Asesor de Negocios
Yo , certifico que esta Apertura está bajo mi responsabilidad y que he cumplido con todas las políticas y procedimientos establecidos por la Entidad para la vinculación comercial del cliente y he adoptado los mecanismos de control establecidos en el manual SARLAFT Conocimiento del Cliente
Visita Domiciliaria
Adecuado diligenciamiento del formulario de apertura
Entrevista
1. ¿El cliente es ordenante en otras cuentas en la Comisionista?
Sí
Completitud de los soportes de apertura
No
Si la respuesta es afirmativa, indique el código de las cuentas 2. ¿El cliente tiene alguna relación de consanguinidad o afinidad con algún funcionario de la Comisionista?
Sí
No
Si la respuesta es afirmativa, por favor indique:
Nombre del colaborador
Tipo de relación
Firma del Ejecutivo o Asesor responsable
Pasaporte
CE
Tipo de Identificación CC
No.
de
2. CONFIRMACIÓN DE LA INFORMACIÓN DEL CLIENTE Información Personal
Dirección
Estado Civil
Personas a cargo
Tipo Vivienda
Fecha
DD
MM
Ext.
Hora
Relación con el Cliente
Confirmante
Empresa
AAAA
Cargo
Tipo de contrato
Fecha
Antigüedad
DD
MM
AAAA
Hora
Ext.
Relación con el Cliente
Confirmante Colaborador de VALORALTA S.A. que realiza la confirmación
Nombre
Cargo
3. CONTROL SARLAFT Proceso
Observaciones
Vo.Bo. Oficial Cumplimiento
Vo.Bo.
Diligenciamiento Formulario Entrevista / Visita Documentación Completa Consulta en Listas Validación del Documento Firmas y Huellas
Fecha
DD
MM
AAAA
NOTA La Comisionista garantiza al CLIENTE reserva, confidencialidad y seguridad de la información y documentos soportes, suministrados en la vinculación y actualización de acuerdo con las políticas de la Comisionista. Es posible llegar a exigir documentos adicionales.
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Documentación Requerida Apertura de Cuenta Persona Natural Dependientes
Titulares / Ordenantes
Personas
de Terceros Personas Extranjeras No Comerciante / Empleado / Rentista de Rentista de (Estudiantes, residentes en Extranjeras Pensionado Profesional Negocio Amas de casa, Asalariado Colombia Independiente Bienes Capital Independientes Menor de Edad, Asalariados Propio Interdicto)
Formulario Persona Natural debidamente diligenciado (formato entregado por Valoralta S.A.)
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150% (si el documento de identidad es cédula de extranjería, adjuntar fotocopia del pasaporte)
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Certificado laboral de la empresa donde indique salario, cargo y antigüedad no mayor a 60 días de expedido.
X
Fotocopia de los dos últimos desprendibles de pago ó extractos bancarios en donde conste abono de pensión. Fotocopia de la última declaración de renta país de origen ó declaración juramentada de no estar obligado a declarar renta en Colombia (formato entregado por Valoralta S.A.)
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Estados Financieros firmados por el cliente y Contador Público ó Certificación de ingresos (no mayor a 60 días de expedidos).
X
X
Fotocopia de la tarjeta profesional del Contador Público, acompañado del No. de cédula
X
Fotocopia del Rut actualizado. (o documento equivalente a la identificación tributaria)
Certificado de recibo de honorarios ó servicios (asesor, contratista, consultor, prestación de diferentes servicios profesionales) Certificado de Cámara de Comercio con vigencia no mayor a 60 días de expedido. Fotocopia del contrato de arrendamiento vigente. Fotocopia del certificado expedido por la Entidad Financiera.
X
X
X
X
X X X X
Certificado de ingresos del tercero o persona de la cual depende (según su actividad)
X
Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150% de la persona de la cual depende.
X
Certificación bancaria de la(s) relacionada(s) en el formulario de apertura o actualización.
X
X
X
*Copia del poder vigente (si es apoderado) * Copia del Acto de Designación del Tutor o Curador (cuando aplique) Nota: Tenga en cuenta que en caso de no tener ninguno de los soportes financieros anteriormente mencionados se hace necesario solicitar documento en el que conste el origen de los recursos que desea invertir o de ser necesario solicitar información adicional, en virtud del cumplimiento legal de conocimiento del cliente y debida diligencia ampliada.
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Declaración juramentada Ley FATCA - Persona Natural NIT. 860.079.981-0
Yo,
identificado con
expedida en declaro:
de nacionalidad
número como aparece al pie de mi firma
1. Que no estoy obligado a tributar con el Gobierno de los Estados Unidos y conozco la ley de cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras, por sus siglas en inglés FATCA (Foreign Accont Tax Compliance Act), establecida por el Congreso de los Estados Unidos.
2. Declaro libre de cualquier responsabilidad a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, por los informes que deba realizar o entregar al Gobierno de los Estados Unidos, en el evento de encontrar inexactitud en los datos suministrados, quien lo hace en acatamiento de la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras FATCA.
Declaro bajo la gravedad de juramento que la información entregada a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, es veraz y puede ser confirmada en el momento que lo crea conveniente la Firma Comisionista, lo mismo realizar los reportes o entregar información al Gobierno de los Estados Unidos concerniente a la Ley FATCA.
Para constancia se firma en la ciudad de 20
a los
días del mes de
Atentamente,
Firma Tipo de Identificación CC
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CE
Pasaporte
No.
de
de
Autorización FATCA - Persona Natural NIT. 860.079.981-0
Yo,
identificado con
expedida en
,
de nacionalidad
número como aparece al pie de mi firma declaro:
1. Que soy ciudadano obligado a tributar con el Gobierno de los Estados Unidos y conozco la ley de cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras, por sus siglas en inglés FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act), establecida por el Congreso de los Estados Unidos.
2. Que autorizo por medio de esta a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para que recolecte y entregue toda la información de portafolio de inversión que requiera el Gobierno de los Estados Unidos en desarrollo de la regulación FATCA, aplicada según la ley a partir del año 2015.
3. Declaro libre de cualquier responsabilidad a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, por los informes que deba realizar o entregar al Gobierno de los Estados Unidos, quien lo hace en acatamiento de la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras FATCA.
La presente autorización se firma en la ciudad de de 20
a los
Atentamente,
Firma Tipo de Identificación CC
PN / Versión 23 RV Octubre 6 / 2015
CE
Pasaporte
No.
de
días del mes de
