VINCULACIÓN

APERTURA DE CUENTA PERSONA JURÍDICA

ACTUALIZACIÓN

NIT. 860.079.981 - 0

Esta apertura de Cuenta debe ser diligenciada de manera completa, sin enmendaduras, tachones, con las firmas claras y huellas nítidas. FECHA Ciudad

dd

/

mm /

No. CUENTA

aa

No. DECEVAL

No. DCV

1. INFORMACIÓN GENERAL Razón o Denominación Social:

No. de identificación de la Sociedad o Empresa País:

Domicilio Principal: (Ciudad):

Barrio:

Dirección Oficina Principal: Fax:

Teléfonos: Lugar Entrega Correspondencia: Oficina: ó Correo Electrónico

ó Consulta Página Web

Autorretenedor:

SI

NO

Ciudad/Dpto.:

Correo Electrónico:

TENGA EN CUENTA: Sus extractos, movimientos de portafolio y cualquier documentación escrita referente a sus inversiones; únicamente será enviada al lugar de correspondencia indicada por usted en el presente documento. Por ningun motivo su asesor comercial es la persona facultada para la entrega de esta información.

AUTORIZACION PARA IMPARTIR ORDENES VÍA CORREO ELECTRÓNICO U OTROS MEDIOS:

Es de mi conocimiento que toda orden impartida debe ser susceptible de reproducción a través de cualquier medio verificable. Para estos efectos, autorizo que, adicionalmente a los convencionales, Correo Electrónico: Usuario Skype: mis ordenes sean recibidas vía: Clasificación de la Entidad: Financiera Del Sector Público Inscrito en el Registro Nacional de Valores Privada Otros Cual?_______________________________________________________________________________________________________________________________ Escritura de Constitución: No._____________________ Notaria_________________ de _________________________ Fecha.________________________________ Registro en Cámara de Comercio de: Capital autorizado: $ Fecha del certificado de Cámara de Comercio:

2. INFORMACIÓN FINANCIERA (EXPRESAR EN PESOS COLOMBIANOS A LA TRM VIGENTE) Actividad Económica Principal:

Código CIIU:

Activos $

Pasivos $

Patrimonio $

Ingresos mensuales $

Egresos mensuales $

Utilidad mensual $

Otros Ingresos Diferentes a la Actividad Principal:

Capital suscrito y pagado

$

Actividad:__________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________ Monto mensual: $___________________________________

INFORMACIÓN SOBRE INVERSIONES A REALIZAR A TRAVÉS DE LA COMISIONISTA Clase de recursos o bienes que se entregan: Dinero

Valor de la Inversión Inicial a Realizar: $

Otro

Cual?:

3. INFORMACIÓN DEL REPRESENTANTE LEGAL Apellidos y Nombres:

Identificación No.:

Dirección Residencia:

E-mail:

Cargo:

Expedida en:

Teléfono(s):

4. PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ORDENES Y FIRMAR, MANDATO DE ORDENANTE. Yo________________________________________________________________, mayor de edad, identificado (a) con: Tipo Identificación: C.C.

C.E.

Pasaporte

No._____________________ de_____________, actuando en representación Legal de________________________________________________________, identificado con el NIT No._____________________, informo que las personas relacionadas a continuación han sido designadas como ordenantes de mi cuenta: NOMBRES Y APELLIDOS

PARENTESCO TIPO DE IDENTIFICACION IDENTIFICACION No. CON EL TITULAR

TIPO ORDEN

C.C.

Verbal

Limitadas

Pasaporte

Escrita

Amplias

C.C.

Verbal

Limitadas

Pasaporte

Escrita

Amplias

C.C.

Verbal

Limitadas

Escrita

Amplias

C.E.

C.E.

C.E.

Pasaporte

TIPO FACULTADES ORDENANTE

PRODUCTOS AUTORIZADOS A ORDENANTES Admon. Valores Fondos de Inversión Colectiva Contrato Comisión Compraventa Títulos Admon. Valores Fondos de Inversión Colectiva Contrato Comisión Compraventa Títulos Admon. Valores Fondos de Inversión Colectiva Contrato Comisión Compraventa Títulos

1. Sobre el particular, se entiende como “ordenante con facultades limitadas” a aquella persona que está autorizada por el titular para dar órdenes en cualquier tipo de operación mientras se encuentre en vida (venta, compra, reinversión, cancelación etc.). Este actúa en calidad de mandatario del titular de la cuenta. El ordenante actúa sin necesidad de un poder previamente otorgado por el titular de la cuenta, a diferencia del Representante Legal, en ese sentido no podrá disponer de los recursos (retiros) del titular ni autorizar el traslado de los mismos a otras cuentas o a terceros. . 2. Se entiende como “ordenante con facultades amplias” a aquella persona que está autorizada por el titular para dar órdenes en cualquier tipo de operación mientras se encuentre en vida (venta, compra, reinversión, cancelación etc.) Este actúa en calidad de mandatario del titular de la cuenta. El ordenante actúa sin necesidad de un poder previamente otorgado por el titular de la cuenta, a diferencia del Representante Legal, en ese sentido incluye entre otros la firma de documentos requeridos para ejecutar las órdenes impartidas, así como disponer de los recursos del titular mediante retiros, transferencias a otras cuentas o a terceros. . * El cambio de estas personas deberá ser informado por escrito a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. En este orden de ideas, asumo íntegramente la responsabilidad sobre los giros, trasnferencias o traslados efectuados por la persona en cita. . * Con la firma del presente documento se entiende impartido el mandato aquí referido y tendrá vigencia desde el momento en que el mandatario cumpla con los requisitos de vinculación establecidos por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. . * Es entendido por LAS PARTES que el mandato conferido al mandatario en ningún momento involucra actividades adicionales a las mencionadas expresamente y jamás se entenderá como un contrato de comisión para la compra y venta de valores, no como figura que implique operaciones exclusivas de las entidades sujetas a la supervisión de la Superintendencia Financiera de Colombia. . PJ / VERSIÓN 19 - RV ABRIL 15/2015

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5. CUENTAS BANCARIAS Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, y a los Fondos de Inversión Colectiva que sean administradas por esta Firma Comisionista para que realicen los pagos previamente solicitados, mediante transferencia de fondos o consignación, a las cuentas aquí autorizadas o a las que autorice a futuro por escrito. Entiendo que las operaciones estarán sometidas a verificación por parte de las entidades que intervengan en el servicio de traslado electrónico de fondos o consignación.

OFICINA

ENTIDAD

CUENTA

AHORRO

CTE.

6. PRODUCTOS A INVERTIR Fondos de Inversión Colectiva

Admon. de valores

Compraventa Títulos

Contrato Comisión

7. TRANSACCIONES EN MONEDA EXTRANJERA Realiza Operaciones en Moneda Extranjera?: Qué Tipo de Operaciones Realiza?:

SI

Importaciones

NO Exportaciones

Posee Cuentas en el Exterior?: Inversión Extranjera

DESCRIPCIÓN DE LAS CUENTAS CORRIENTES EN MONEDA EXTRANJERA ENTIDAD FINANCIERA NUMERO DE LA CUENTA

Otra:

SI

NO

Cual?:_________________________________

CIUDAD

PAIS

MONEDA

LEY DE CUMPLIMIENTO TRIBUTARIO PARA CUENTAS EXTRANJERAS FATCA (POR SU SIGLA EN INGLES) FATCA es una ley estadounidense dirigida a instituciones financieras extranjeras y otros intermediarios financieros, que busca impedir la evasión de impuestos por parte de los ciudadanos y residentes de los Estados Unidos de América mediante el uso de cuentas extraterritoriales (off-shore). la implementación de la ley requiere que las instituciones Financieras, tales como VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, obtengan y actualicen información de sus clientes para garantizar el cumplimiento adecuado de la ley.

AGRADECEMOS SU COOPERACIÓN EN LA RESPUESTA AL SIGUIENTE CUESTIONARIO: a.- Es usted ciudadano de los EEUU?: b.- Alguno de los socios es ciudadano de los EEUU?:

SI

NO

SI

NO

c.- Usted o la Empresa Posee cuentas de inversión en los EEUU?:

SI

NO

d.- Usted o alguno de los socios ha permanecido en EEUU o alguno de sus territorios por mas de 182 días en el último año?:

SI

NO

e.- Usted o alguno de los socios con una participación al 10%, ha permanecido en EEUU o alguno de sus territorios por mas de 122 días en promedio en los últimos 3 años?

SI

NO

Si en el literal (e) su respuesta fue afirmativa por favor indique motivo: Estudios

Tratamiento Médico

Actividad Diplomática

Otra?

Cual?: _______________________________________________________________________________________________________________________________

RELACIONE NOMBRES Y APELLIDOS 1. 2. 3. 4.

No. Documento Identidad

Tiene usted, o algún socio o la empresa obligación tributaria en otros países? SI

NO

Si su respuesta es positiva indique cuál o cuales países: __________________________________________________________________________________________

RELACIONE NOMBRES Y APELLIDOS DE LOS SOCIOS CON ESTA CONDICIÓN 1.

No. Documento Identidad

2. 3. 4. Declaro bajo gravedad de juramento que la información suministrada es veraz y podrá ser verificada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, en el momento que lo crea conveniente; así mismo eximo a la firma Comisionista de toda responsabilidad que se derive de información errónea, falsa o inexacta que yo hubiese proporcionado. Firma del Representante Legal:

___________________________________________________________________________________________ Tipo de Identificación: C.C.

C.E.

Pasaporte

No._______________________________ de _________________________

Huella Indice Derecho

8. CATEGORIZACIÓN COMO INVERSIONISTA PROFESIONAL O CLIENTE INVERSIONISTA De acuerdo al artículo 7.2.1.1.5. del Decreto 2555 de 2010, es obligación de las Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores categorizar sus clientes en “Inversionistas Profesionales” o “Clientes Inversionistas, términos que se pueden entender de la siguiente forma: 1. INVERSIONISTA PROFESIONAL: Es el cliente que cuenta con la experiencia y los conocimientos necesarios para comprender, evaluar y gestionar adecuadamente los riesgos inherentes a los que se ven expuestos dada cualquier decisión de inversión en el mercado de valores; en este grupo clasifican los inversionistas que tengan certificación vigente de profesional del Mercado de Valores y que cumpla dos o más respuestas positivas. 2- CLIENTE INVERSIONISTA: Frente a este cliente la Sociedad Comisionista tiene el deber de asesoría profesional en la realización de operaciones de intermediación en el mercado de valores. . a. Se entiende por asesoría profesional el brindar recomendaciones individualizadas que incluyan una explicación previa acerca de los elementos relevantes del tipo de operación, con el fin que el cliente tome decisiones informadas, atendiendo al perfil del riesgo particular que el intermediario le haya asignado, de acuerdo con la información suministrada por el “cliente inversionista” sobre sus conocimientos y experiencia en el ámbito de inversión correspondiente al tipo de operación a revisar. . b. En el desarrollo de este deber será responsabilidad del intermediario establecer un perfil de riesgo del cliente y actuar de conformidad con el mismo. . Teniendo en cuenta lo anterior y para cumplir con la obligación mencionada, solicitamos a usted responder las siguientes preguntas: .

1. El valor de su patrimonio es igual o superior a diez mil (10.000) SMMLV 2. El valor de su portafolio de inversión de valores es igual o superior a cinco mil (5.000) SMMLV 3. En los últimos dos años ha realizado quince (15) o más operaciones, durante un periodo de sesenta (60) días calendario, por un valor acumulado mayor o superior a treinta y cinco mil (35.000) SMMLV. 4. El titular tiene certificación vigente de profesional del Mercadeo de Valores como Operador, otorgada por un organismo Autoregulador del Mercado de Valores. PJ / VERSIÓN 19 - RV ABRIL 15/2015

SI SI SI

NO NO NO

SI

NO

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9. CLASIFICACIÓN Evaluadas las respuestas suministradas por usted, VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa lo clasifica como: (Esta respuesta es exclusiva de la Sociedad Comisionista). Inversionista Profesional Cliente Inversionista 1. Sin perjuicio de la calificación otorgada en precedencia, recordamos a usted que, en el evento en que se le haya otorgado la calificación de “Inversionista Profesional” podrá solicitar tratamiento de “Cliente Inversionista”, razón por la cual se le advierte, que de considerarlo así, debe enviar una comunicación escrita a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, en tal sentido. 2. Acorde a lo consagrado en el artículo 7.2.1.1.5. del Decreto 2555 de 2.010, manifiesto mi aceptación y conocimiento del régimen de protección que le aplica a la categorización realizada:

SI

NO

En constancia se firma:

Firma del Representante Legal

Tipo Identificación: C.C.

C.E.

Pasaporte

No._____________________________ de _____________________________

Huella Índice Derecho

10. DECLARACIONES Y AUTORIZACIONES DEL TITULAR: 1. Que la entidad que representó no está impedida para operar en el Mercado Público de Valores. 2. Autorizo expresamente a la Sociedad Comisionista, para que sin previa notificación judicial o extrajudicial, y de acuerdo con los procedimientos establecidos por la Bolsa de Valores, venda en Bolsa los valores o títulos adquiridos por mi representada, que mantenga en poder de la misma, para aplicar el producto de la venta a las obligaciones a cargo de mi representada no cubiertas con la Sociedad Comisionista. 3. El titular de la cuenta declara bajo la gravedad de juramento que los recursos que entrega a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, no provienen de actividades ilícitas ni vinculadas con el cultivo, producción o tráfico de estupefacientes. 4. Declaro que La información aquí suministrada corresponde a la realidad, puede ser verificada por cualquier medio y autorizo igualmente la inclusión de la información básica en las bases de datos que para el efecto se constituyan. 5. Manifiesto que he recibido los prospectos de inversión y el contrato de suscripción de derecho de el Fondo de Inversión Colectiva Administrados por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa y que acepto y me someto a todo lo allí estipulado. 6. Me comprometo a actualizar los datos que varíen, informando oportunamente cualquier cambio en la misma. 7. En todo caso autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, a trasladar al Fondo de Inversión Colectiva Midas Vista, los recursos que se encuentren en mi cuenta, como resultado de operaciones realizadas a través de la primera de las mencionadas, sin necesidad de que exista previa orden de mi parte en tal sentido.

11. AUTORIZACIÓN PARA INCLUSIÓN Y CONSULTA DE DATOS EN CENTRALES DE INFORMACIÓN O BASES DE DATOS QUE NO CORRESPONDAN A PERSONAS VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA Y POR CUENTA DE LOS CUALES UN AFILIADO REALIZA OPERACIONES EN EL SISTEMA MEC. 1. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para que reporte, procese, solicite, consulte, y/o divulgue, a la Bolsa de Valores de Colombia como Administrador de Bases de Datos, o a cualquier otra entidad que maneje o administre bases de datos con los mismos fines, toda la información referente a las operaciones que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, realice ó registre en el Sistema por mi cuenta, incluyendo aquellas realizadas o registradas con antelación a la fecha de la presente autorización, así como toda aquella información relacionada con el nacimiento, modificación o extinción de las obligaciones surgidas en virtud de dichas operaciones, incluido su manejo y cumplimiento. Lo anterior implica que el cumplimiento o incumplimiento de mis obligaciones en el mercado de valores se reflejará en las mencionadas bases de datos, en donde se consignarán de manera completa, todos los datos referentes a mi comportamiento en el sector bursátil. 2. Manifiesto que conozco y acepto que toda la información relacionada con el reporte de las transacciones realizadas o registradas en el Sistema MEC por parte de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, Bolsa actuando por mi cuenta y toda aquella relacionada con el nacimiento, modificación, o extinción de mis obligaciones surgidas en virtud de dichas operaciones, incluido su manejo y cumplimiento, se someterá a las condiciones de reporte detalladas en los artículos 2.1.8. de la Circular Única de la Bolsa y 16.5 de la Circular Única del MEC. 3. Manifiesto y acepto que en mi calidad de Titular de los Datos, mantendré indemne a la Bolsa de Valores de Colombia, por cualquier asunto, controversia o reclamo relacionado con la consulta o la utilización de la información que reposa en las bases de datos personales, así como los relacionados con los reportes realizados por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, cuando los mismos sean imputables o de responsabilidad de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa.

12. AUTORIZACIÓN GRABACIÓN DE LLAMADAS - RESOLUCIÓN 0273 DE 2004 SUPERVALORES (HOY SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA) 1. Autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, para grabar en cintas magnetofónicas o en cualquier otro medio idóneo de almacenamiento de información, las conversaciones telefónicas o la transmisión de cualquier clase de datos realizada por cualquier medio y entre cualesquiera de los negociadores de la mesa de dinero o cualquier funcionario de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa y el suscrito o Representantes de esta Sociedad. 2. Entendiendo que la información obtenida en dichas grabaciones es de carácter reservado, pudiendo ser utilizada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa con fines probatorios, pero se abstendrán de realizar divulgaciones ilicitas o fraudolentas de la misma. Tales grabaciones no son ilegales y su correcta utilización no es violatoria de los derechos constitucionales

13. AUTORIZACIÓN CONSULTA CENTRALES DE RIESGO 1. En calidad de Representante legal autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa consultar, procesar, solicitar y divulgar a DATACRÉDITO, CIFIN, o cualquier base de datos autorizada, toda la información referente a mi comportamiento como cliente del sector financiero. 2. La anterior autorización es válida para realización de operaciones de inversión en acciones, títulos de renta fija, Fondos de Inversión Colectiva y/o para cobro de dividendos ó rendimientos sobre estas estas inversiones. * Se hace constar que la presente autorización no constituye por parte de VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, acto contrario a la ley y que su correcta utilización, de acuerdo con lo aquí previsto, no es ningún caso violatorio de los Derechos Constitucionales o Legales de la Sociedad que represento o de cualquiera de sus funcionarios, ante quienes el suscrito responderá por la utilización aquí concedida.

14. DECLARACIÓN VOLUNTARIA DE ORIGEN DE FONDOS 1. Los recursos que entregamos a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa en desarrollo de los negocios que hemos celebrado o celebraremos en el futuro, provienen de fuente lícita y tienen su origen en el desarrollo de la(s) siguiente(s) actividad(es): Herencia

Desarrollo actividad económica

Otro

Cuál?______________________________________________________________________________:

2. No permitimos que terceros realicen por cuenta nuestra, depósitos o entregas de bienes, derechos y recursos provenientes de actividades ilícitas. Autorizamos a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa a dar por terminados los negocios sin responsabilidad de su parte, en caso de presentarse indicios sobre la inexactitud y falsedad de la presente declaración o de la información suministrada para la apertura o desarrollo de los negocios. Se entiende que la información obtenida es de carácter reservado, pudiendo ser utilizada por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, con fines probatorios en relación con operaciones de Tesorería, absteniéndose de realizar divulgaciones ilícitas o fraudulentas de la misma, o darla a conocer a terceros con fines diferentes a los previstos sin previo y expreso consentimiento.

15. INFORMACIÓN SOBRE CONSIGNACIÓN Y GIROS 1. No se recibe efectivo en las instalaciones de VALORALTA S.A. Comisiónista de Bolsa. 2. Los pagos que deba efectuar VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa sus clientes se girarán únicamente a favor del cliente y con cruce restrictivo, salvo que se reciba previamente una autorización escrita de éste para girar a un tercero o sin cruce restrictivo. Declaro haber leído y entendido los anteriores términos y los acepto.

________________________________________________________________________________________________ Tipo Identificación: C.C. C.E. Pasaporte No.__________________________ de __________________________ PJ / VERSIÓN 19 - RV ABRIL 15/2015

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PERFIL DEL INVERSIONISTA PERSONA JURÍDICA Para nuestro equipo usted es muy importante, nuestro objetivo es prestarle el mejor servicio, por lo tanto le solicitamos el favor de diligenciar el siguiente formato, el cual nos servirá para conocer su perfil de inversionista y de esta forma prestarle la mejor asesoría. 1. Tiempo de Vigencia de la compañía. a. b. c. d. e.

9. ¿Cuál de las tres opciones que se describen a continuación reflejan su interés de retorno de inversión?:

0 - 2 Años 2 - 4 Años 4 - 8 Años 8 - 15 Años Mayor de 15 Años

a.

Preservación de capital. Conservar el valor nominal de la inversión durante un horizonte de inversión, eso significa que deseo concentrarme en la estabilidad del valor de mi inversión incluso a pesar que mi rentabilidad resulte baja.

b.

Renta Moderada. El objetivo principal es generar una renta periódica, existiendo la posibilidad de invertir en múltiples activos; estaría dispuesto a aceptar pérdidas de valor ocasionales siempre y cuando mis inversiones tengan algún potencial de crecimiento.

c.

Renta Alta. El objetivo principal es generar altos rendimientos y para ello estoy dispuesto a invertir en múltiples activos que me lo permitan con un mayor riesgo.

2. Actividad Económica?: ____________________________________________ 3. Ingreso mensual real (Ingresos - Gastos). a. b. c. d. e.

0 a 10 10 a 30 30 a 70 70 a 100 Mas de 100

millones millones millones millones millones

10.- Según su experiencia como inversionista, Usted se considera:

4. El valor de su patrimonio neto (Activos-Pasivos) es de: a. b. c. d. e.

Menos de 50 millones De 50 a 250 millones De 250 a 500 millones De 500 a 1000 millones Más de 1000 millones

a.

No conocedor en la realización de inversiones bursátiles.

b.

Poco conocedor en la realización de Inversiones Bursátiles.

c.

Conocedor con experiencia limitada en la realización de inversiones bursátiles.

d.

Conocedor con cierta experiencia en la realización de inversiones bursátiles.

e.

Conocedor con amplio dominio en la realización de inversiones bursátiles

11.- Alternativas que considera viables para su portafolio de Inversión: 5. Si un asesor financiero le ofreciera invertir sus recursos en una de las dos siguientes alternativas A y B. ¿Cómo invertiría sus recursos?: Inversión A: Genera un rendimiento bajo y un nivel de riesgo conservador. Inversión B: Genera un rendimiento elevado, con un alto nivel de riesgo. a. b. c. d. e.

100% en la inversión A. 80% en la inversión A y 20$ en la inversión B. 50% en cada una de las inversiones. 20% en la inversión A y 80% en la inversión B. 100% en la inversión B.

6. Tiempo estimado para invertir ¿Cuando cree que necesitará el dinero que invertirá?: a. b. c. d. e.

Menos de 1 mes. Entre 1 a 6 meses. Entre 6 a 12 meses. Entre 1 a 3 años Más de 3 años.

Inversiones en Fondos de Inversión Colectiva.

b.

Inversiones en renta fija - valores emitidos por el Gobierno o por entidades públicas.

c.

Inversiones en renta fija - valores emitidos por entidades del sector financiero.

d.

Inversiones en renta fija - valores emitidos por entidades del sector real.

e.

Inversiones en renta variable - acciones.

f.

Inversiones en otras monedas (conozco que existe el riesgo de cambio).

g.

Inversión en Instrumentos Financieros Derivados

12.- El mecanismo a tráves del cual operaría con nosotros es:

7. De presentarse una situación adversa en el mercado de valores, ¿cuál es el tiempo que usted estaría dispuesto a permanecer invertido para lograr recuperar la disminución en el valor de sus activos?. a. b. c. d. e.

a.

Menos de 1 mes. Entre 1 a 6 meses. Entre 6 a 12 meses. Entre 1 a 3 años Más de 3 años.

a.

Operaré directamente, dando instrucciones a mi asesor.

b.

A través de un ordenante.

c.

Mediante la creación de un portafolio manejado por Ustedes.

d.

Ninguna de las anteriores.

13.- En caso que usted este interesado en apalancar sus operaciones, ¿qué nivel de apalancamiento solicitaría para su portafolio?:

8. Objetivo de inversión y tolerancia al riesgo. ¿Cuál de las tres opciones que se describen a continuación reflejan el interés de su inversion?: a. Liquidez y bajo retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo y que generen un retorno bajo, lo cual tiene asociado un principio de preservación de capital y necesidad de recursos de forma no programada. b. Liquidez y alto retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo y que generen un retorno alto, lo cual tiene asociado un principio de mayor relación riesgo a retorno. Los recursos los podría necesitar en cualquier momento. c. Poca liquidez y alto retorno. Invertir en valores que son fácilmente convertibles en efectivo pero que en el tiempo generen un retorno superior a las expectativas generales del mercado para inversiones tradicionales. Tiene un principio asociado de mayor riesgo y no necesidad de dinero en el corto plazo.

a. b. c. d. e.

Menor a 5 Veces Entre 5 y 10 Veces Entre 11 y 15 Veces Entre 16 y 20 Veces No Aplica.

14. Si usted se apalancara, ¿en cuáles de los siguientes activos realizaría inversiones?: a. b. c. d.

Deuda Pública. Acciones. Derivados. No Aplica.

Se firma a los _________ días del mes de ____________ de año 2____. Firma del Representante legal:

Tipo Identificación:

C.C.

C.E.

Pasaporte

No. ________________________________ de ____________________________

Huella Indice Derecho PJ / VERSIÓN 19 - RV ABRIL 15/2015

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CONTRATO PARA LA ADMINISTRACIÓN Y CUSTODIA DE VALORES PERSONA JURÍDICA E n t r e l o s s u s c r i t o s VA L O R A LTA S . A . C O M I S I O N I S TA D E B O L S A , s o c i e d a d c o n d o m i c i l i o e n l a c i u d a d d e B o g o t á D . C . , d e b i d a m e n t e r e p r e s e n t a d a por ____________________________________, mayor de edad, vecino de Bogotá, D.C., identificado (a) como aparece al pie de su firma, obrando en calidad de Representante Legal de la Sociedad, quien para los efectos del presente documento se denominará la SOCIEDAD ADMINISTRADORA , por una parte; y por la otra, _______________________________________, identificado, como aparece al pie de su firma, obrando en nombre y representación de ________________________, quien para los efectos del presente contrato se denominará EL PROPIETARIO, hemos celebrado el CONTRATO PARA LA ADMINISTRACIÓN DE VALORES, que se regirá por las siguientes cláusulas: PRIMERA:- OBJETO DEL CONTRATO. - EL PROPIETARIO entregará en administración a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, títulos valores materializados los cuales se enviarán a un depósito centralizado de valores para su inmaterialización o carta autorizando como nuevo depositante a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA de los títulos inmaterializados que posee, aceptando las condiciones establecidas por el depósito centralizado de valores en el cual se depositen, como trata la cláusula sexta, los cuales forman parte integral de este Contrato con el propósito que ejerza, en relación con los mismos, las facultades de administración y custodia en los términos descritos en este Contrato. SEGUNDA. - ACTOS DE ADMINISTRACIÓN. - Las partes convienen en que una vez se produzca la entrega material o inmaterial de los valores a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, por parte de EL PROPIETARIO o por su cuenta, si se recibe de terceros, ésta ejecutará los siguientes derechos de administración: a) EL PROPIETARIO faculta de forma irrestricta a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, para ordenar al DECEVAL S.A. o al D.C.V. del Banco de la República operaciones en su nombre, y confiere a esa Entidad la facultad expresa para realizar las operaciones que se deriven del endoso en administración de los valores entregados - b) EL PROPIETARIO faculta de manera amplia y suficiente a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, para endosar en administración a los depósitos de valores, todos los títulos valores entregados a éste para su custodia y administración. - c) EL PROPIETARIO faculta a los Depósitos de valores debidamente autorizados por las entidades de control para ejercer ésta labor, para entregar a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA los recursos provenientes del cobro de los rendimientos, dividendos, redenciones o vencimiento de títulos ante el Emisor o cualquier otro emolumento resultante del manejo de los títulos en administración. - d) EL PROPIETARIO autoriza a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA para reinvertir los dineros recibidos a su nombre de los depósitos de valores en cualquier título valor negociable en la Bolsa, salvo el caso de instrucciones diferentes dadas por éste. - TERCERA - DILIGENCIA - Es entendido que en desarrollo de los actos señalados en la cláusula anterior la SOCIEDAD ADMINISTRADORA empleará el grado de diligencia y cuidado que la ley establece, obligándose a adoptar los mecanismos que permitan controlar eficazmente el cobro de los dividendos, rendimientos o redenciones, los cuales deberán ser puestos inmediatamente a disposición del EL PROPIETARIO o reinvertidos de acuerdo con lo establecido por este. - CUARTA. - ENVÍO DE LOS TÍTULOS A UN DEPÓSITO DE VALORES.De acuerdo con el Artículo 17 de la Ley 27 de 1.990 las Sociedades Comisionistas de Bolsa que administran valores deben enviar sus valores a un depósito centralizado de valores razón por la cual EL PROPIETARIO acepta que la SOCIEDAD ADMINISTRADORA haga entrega de los títulos a algún depósito de valores y así mismo a endosarlos en administración conforme a lo expuesto en el literal b) de la cláusula segunda del presente contrato. QUINTA. - COSTOS. Las partes acuerdan que el costo de los servicios prestados por los Depósitos de Valores, serán asumidos en su totalidad por EL PROPIETARIO y serán liquidados aplicando las tarifas autorizadas por esas entidades. PARÁGRAFO. - Para el efecto EL PROPIETARIO autoriza a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA para que descuente de la cuenta de aquel el valor total correspondiente a los costos que se causen por dichos conceptos. SEXTA. - CERTIFICADO DE CUSTODIA.- Corresponderá a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, cada vez que se le entreguen, por parte de EL PROPIETARIO, valores para ser administrador en ejecución de este Contrato, entregar un certificado de custodia emitido por el depósito centralizado en el cual se encuentran depositados los documentos electrónicos representativos de los títulos valores donde constan como mínimo los siguientes datos respecto de los valores que le han sido encomendados. 1- Nombre de EL PROPIETARIO. 2- Descripción de valores especificando su denominación, cantidad, valor nominal, nombre del Emisor, serie y número de los títulos que los representan, y demás información para su debida individualización. 3- Fecha de su entrega. Copia de los respectivos Comprobantes deberán ser remitidos a EL PROPIETARIO, tan pronto como se elabore. SEPTIMA.- PROCEDIMIENTOS DE REPOSICIÓN CERTIFICADOS DE CUSTODIA DE VALORES. - En el evento de que el certificado de los valores en custodia desmaterializados por el depósito Centralizado de Valores, sufra grave deterioro que imposibilite su identificación, la SOCIEDAD ADMINISTRADORA expedirá un duplicado con base en el original que reposa en su poder, o solicitará previa caución de EL PROPIETARIO, Al depósito Centralizado de Valores, la expedición de un nuevo certificado de custodia. De otra parte, en caso de extravio, hurto, robo o destrucción total del certificado de custodia EL PROPIETARIO, deberá agotar los trámites judiciales de cancelación y reposición del certificado de custodia, previstos en el Código de Comercio y en el de Procedimiento Civil. OCTAVA. - VIGENCIA. - Los derechos y obligaciones que por el presente documento adquieren las partes contratantes, tendrán vigencia indefinida a partir de la fecha de suscripción de este contrato, pero las partes de común acuerdo o por decisión unilateral de una de ellas, lo podrán dar por terminado en cualquier momento pero en todo caso, para la devolución de los valores entregados en administración a la SOCIEDAD ADMINISTRADORA por EL PROPIETARIO, este tiene que estar a paz y Salvo para con ella tanto por las comisiones cobradas como por el IVA liquidado. NOVENA. IMPUESTOS. - Las partes dejan expresa constancia de que el pago de los impuestos, derechos, gravámenes y en general de cualquier otro concepto a cargo de EL PROPIETARIO, por razón o con ocasión de las inversiones y utilidades obtenidas por él en desarrollo del presente contrato, son de su exclusiva responsabilidad y por tanto la SOCIEDAD ADMINISTRADORA queda expresamente relevada de toda responsabilidad por las omisiones o violaciones en que incurra EL PROPIETARIO. DECIMA. - RESPONSABILIDAD. - Cuando los títulos en custodia no hayan sido adquiridos a través de la SOCIEDAD ADMINISTRADORA, esta no asume responsabilidad alguna, ni garantiza la vigencia, validez, calidad y autenticidad de los títulos. ONCE. “CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DEL SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO DE LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO (SARLAFT)" . - Las partes contratantes expresamente manifiestan, que para el desarrollo del objeto del presente contrato, se han agotado previamente los procedimientos de información, conocimiento y vinculación de clientes de acuerdo a los criterios y exigencias señaladas en el manual del Sistema de Administración de Riesgos de lavado de Activos y de la Financiación del terrorismo, expedido por la SOCIEDAD ADMINISTRADORA , en cumplimiento de las disposiciones legales y reglamentarias vigentes, a las cuales EL PROPIETARIO se somete integralmente. Para Constancia se firma en _____________________________ a los _____ día(s) del mes de ______________ de _______ por quienes intervienen en el contrato.

EL REPRESENTANTE LEGAL DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA VALORALTA S.A. NIT. 860.079.981 - 0 PJ / VERSIÓN 19 - RV ABRIL 15/2015

EL PROPIETARIO Tipo Identificación C.C.

C.E.

PASAPORTE

No.__________________________

de_________________________ Página No. 5

ANEXO CONTRATO FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA PERSONA JURÍDICA VALORALTA S.A.

Yo______________________________________________________ identificado con C.C. _____________________ de_______________. actuando en representación de _________________________________________ con NIT_____________________, como inversionista de el (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva, Midas Vista, Midas Ecopetrol, Midas Factor, administradas por VALORALTA S.A. Comisonista de Bolsa, me permito manifestar respecto del Contrato suscrito lo siguiente: 1. Es de mi conocimiento que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa como Sociedad Administradora de los Fondos de Inversión Colectiva, se encuentra facultada para realizar los negocios propios de los Fondos de Inversión Colectiva. . 2. Que he recibido y leído el reglamento y el prospecto de el (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva, administradas por VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa. . 3. Manifiesto que conozco las disposiciones incorporadas en el (los) Reglamento(s) y prospecto(s) de el (los) Fondo(s) de Inversión Colectiva, el cual (los cuales) se encuentra(n) expuesto(s) y a mi disposición en www.valoralta.com.co al cual me adhiero en su integridad. . 4. Que VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa como Sociedad Administradora de los Fondos de Inversión Colectiva, solo podrá realizar operaciones con los recursos de los Fondos de Inversión Colectiva, acorde con la política de inversión contenida en el reglamento y estas operaciones producirán directamente efectos en cabeza de los inversionistas de la misma. . 5. VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, conforme se encuentra estipulado en el Contrato, deberá cumplir los aspectos operativos señalados por la Superintendencia Financiera de Colombia, para la adecuada administración de los Fondos de Inversión Colectiva, y la debida separación entre sus actividades propias y las que le corresponden en su condición de Sociedad Administradora. . 6. Conozco que las obligaciones de la Sociedad Administradora de inversión relacionadas con la gestión del portafolio, son de medio y no de resultado. Los dineros entregados por los inversionistas a los Fondos de Inversión Colectiva, no son depósitos, ni generan para la sociedad Administradora las obligaciones propias de una institución de depósito y no están amparadas por el seguro de depósito del fondo de Garantías de Instituciones Financieras FOGAFIN, ni por ningún otro esquema de dicha naturaleza. La inversión en los Fondos de Inversión Colectiva, está sujeta a los riesgos de inversión, derivados de la evolución de los precios de mercado de los valores que componen el portafolio de los Fondos de Inversión Colectiva. . 7. En todo caso autorizo a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa a trasladar al Fondo de Inversión Colectiva Midas Vista, los recursos que se encuentren en mi cuenta, como resultado de operaciones realizadas a través de la primera de las mencionadas, sin necesidad de que exista previa orden de mi parte en tal sentido. .

Se firma en_________ a los _____ días del mes de ______________ de 2____

Firma del Cliente Titular Tipo Identificación C.C.

C.E.

Pasaporte

No.___________________

de _______________________

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Página No. 6

CARTA DE COMPROMISO PARA LA CELEBRACIÓN DE OPERACIONES DE VENTA CON PACTO DE RECOMPRA SOBRE ACCIONES

Señores Bolsa de Valores de Colombia S.A. Valoralta S.A. Ciudad

Apreciados Señores

_________________________________________________, mayor de edad, vecino de_______________, identificado como aparece al pie de su firma, quien actúa en este acto en su calidad de Representante Legal de la Sociedad__________________, entidad que para los efectos de esta carta se denominará EL COMITENTE me dirijo a ustedes Bolsa de Valores de Colombia S.A., en adelante BVC, y Valoralta S.A., en adelante LA COMISIONISTA, CONSIDERANDO: Primero. Que de conformidad con lo dispuesto en los artículos 3.2.1.3.3.2, 3.2.1.3.3.8 y 3.2.1.3.3.9. del Reglamento de la BVC y el artículo 3.4.2.3.3.4 de la Circular Única de la BVC, es necesario que los comitentes de operaciones de Reporto o Repo suscriban una carta de compromiso la cual deberá ser custodiada por LA COMISIONISTA. Segundo. Que de conformidad con las disposiciones mencionadas en el considerando anterior dicha carta de compromiso debe contener manifestaciones especiales sobre la cesión de usufructo de las acciones objeto de Repo y sobre la puesta a disposición de los títulos correspondientes a favor de la BVC.

Mediante la presente Carta de Compromiso me permito hacer las siguientes manifestaciones y asumir los siguientes compromisos:

.

Artículo Primero. Con la firma de esta carta y dentro del término previsto para atenderlas, EL COMITENTE autoriza expresamente a LA COMISIONISTA a realizar y ejecutar en nombre propio y por cuenta del COMITENTE las operaciones del Reporto o repo que éste le ordene, sobre acciones que sean emitidas por las siguientes sociedades: (Enumerar emisores autorizados o escribir “todos los emisores de acciones que se encuentren inscritos en la BVC durante la vigencia de la presente carta de compromiso”) . Artículo Segundo. para todos los efectos, EL COMITENTE declara que las personas autorizadas para representarlo frente a LA COMISIONISTA son única y exclusivamente las que se enuncian a continuación: . (Nombres y Apellidos) (Documento de Identificación) .

1. __________________________________________ 2. __________________________________________ Las personas anteriormente mencionadas podrán dar órdenes relacionadas con operaciones de reporto o repo, telefónicamente, por escrito, vía fax o vía correo electrónico, siempre y cuando quede constancia de la orden correspondiente. . Artículo Tercero. LA COMISIONISTA queda ampliamente facultada para celebrar en nombre propio y por cuenta del COMITENTE todas y cada una de las operaciones y ejecutar todos los actos necesarios para el cabal desarrollo de la presente Carta de Compromiso. . Artículo Cuarto. EL COMITENTE declara y acepta irrevocablemente liberar de toda y cualquiera responsabilidad, contractual y extracontractual, a LA COMISIONISTA y ala BVC por los daños y perjuicios que pudiera sufrir en el evento en que se presente la suspensión de las operaciones en la BVC decretada de conformidad con la ley o los reglamentos. . Artículo Quinto. EL COMITENTE declara y acepta expresamente conocer y cumplir las disposiciones legales pertinentes, el Reglamento general, la Circular Única y los instructivos Operativos de la BVC, en cuanto a operaciones de bolsa, en especial las que se refieren a operaciones de reporto o repo. . Artículo Sexto. EL COMITENTE reconoce y acepta que por el simple hecho de ordenar las operaciones respectivas, queda obligado a constituir y ajustar las garantías que exijan las normas aplicables, así como a constituir las garantías adicionales que fueren necesarias, en el evento en que las iniciales, llegaren a ser insuficientes. . No obstante lo anterior LA COMISIONISTA a su voluntad y discreción podrá constituir a nombre de EL COMITENTE, con sus propios recursos o a través de un tercero que lo autorice las mencionadas garantías. . Parágrafo.- Para estos efectos, EL COMITENTE expresa e irrevocablemente acepta y autoriza a la BVC que en los eventos en que las normas correspondientes así lo consagren, disponga y/o ejecute las garantías que aquél o LA COMISIONISTA actuando por su cuenta, hayan constituido. . Artículo Séptimo. En desarrollo de esta carta LA COMISIONISTA adquiere frente a EL COMITENTE obligaciones de medio, por lo cual en ningún caso garantiza algún tipo de utilidad o rendimiento. . Artículo Octavo. EL COMITENTE acepta expresamente que para el cumplimiento de la recompra en la operación de reporto o repo, cuando actúe como comprador final, le sea entregada la misma cantidad de acciones de la venta inicial, independiente del valor nominal de las mismas. . Artículo Noveno. EL COMITENTE expresa e irrevocablemente declara reconocer que todas las operaciones bursátiles y, en especial, las operaciones a plazo, en sí mismas implican una serie de riesgos y, por lo tanto, asume plena responsabilidad por la totalidad de aquellos que puedan generarse en desarrollo de una o varias operaciones de venta con pacto de recompra sobre acciones autorizadas por EL COMITENTE. . Artículo Décimo. En el evento en que EL COMITENTE no haga entrega oportuna de las sumas de dinero o valores necesarios para el cumplimiento del negocio encomendado, y

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Página No. 7

LA COMISIONISTA, Asuma con cargo a sus propios recursos el cumplimiento del mismo, ésta tendrá derecho a pagarse los créditos que se causen en su favor con ocasión de la ejecución del encargo, con las sumas de dinero o valores entregados para garantizar el cumplimiento de la correspondiente operación . Para tales efectos, cuando las garantías a entregar consistan en valores, sobre los mismos deberá constituirse garantía a favor de la BVC, la cual tendrá el carácter de irrevocable. Para estos efectos, EL COMITENTE concede de manera expresa e irrevocable, amplias facultades a la BVC para que haga entrega en favor de LA COMISIONISTA, de dichas sumas de dinero o valores No obstante lo anterior, si el monto de las sumas de dinero o el precio de venta de los valores excede la cuantía del crédito en favor de LA COMISIONISTA, ésta deberá hacer entrega inmediata de la diferencia en favor de EL COMITENTE. En caso contrario, LA COMISIONISTA podrá exigir de EL COMITENTE el pago de la diferencia, de acuerdo con la preferencia prevista en el artículo 1277 del Código de Comercio. Articulo Undécimo. Siempre que EL COMITENTE actúe como Adquirente inicial en una operación de reporto o repo asumirá las siguientes obligaciones: a. Comprar las acciones en la operación inicial. b. Dejar a disposición de la BVC, como garantía de sus obligaciones, los títulos objetos de la operación c. Ceder el derecho de usufructo sobre las acciones objeto de la operación a favor del Enajenante Inicial. Dicho usufructo comprende todos los derechos inherentes a la calidad de accionista excepto el de enajenarlas o pignorarlas y el de reembolso en caso de liquidación de la sociedad emisora, los cuales conservará. d. Vender y entregar los títulos objeto de las operaciones en la operación de recompra o de regreso. Por consiguiente todos los dividendos que se decreten y causen durante el plazo de la operación de reporto o repo y los derechos de suscripción que se llegaren a presentar, le corresponden al Enajenante Inicial en calidad de usufructario de las acciones señaladas. Así mismo le corresponde al Enajenante inicial participar en las deliberaciones de la asamblea general de accionistas y votar en ella y el derecho de inspeccionar libremente los libros y papeles sociales dentro de los quince días anteriores a las reuniones de la asamblea general en que se examine los balances de fin de ejercicio. En consecuencia con lo anterior, EL COMITENTE ordena expresamente que se inscriba la cesión del derecho de usufructo a favor del Enajenante Inicial sobre las acciones objeto de la operación siempre que participe como Adquirente Inicial en una operación de reporto o repo sobre acciones. Para el efecto, concede poder especial amplio y suficiente a la BVC para efectuar todas las gestiones necesarias para efectuar la inscripción correspondiente. Articulo Duodécimo. Siempre que EL COMITENTE actúe como Enajenante Inicial en una operación de reporto o repo asumirá las siguientes obligaciones: a. Vender las acciones en la operación inicial b Aceptar en calidad de usufructuario la cesión del derecho de usufructo sobre las acciones objeto de la operación c. Pagar el valor de recompra de las acciones objeto de la operación d. Readquirir la propiedad de las acciones objeto en la operación de recompra En consecuencia, en su calidad de cesionario del usufructo sobre las acciones vendidas, a través de la presente carta declara que, le corresponde ejecercer todos los derechos inherentes a la calidad de accionista excepto el de enajenarlas o pignorarlas y el de reembolso en caso de liquidación de la sociedad emisora. Por consiguiente, todos los dividendos que se decreten y causen durante el plazo de la operación de venta con pacto de recompra y los derechos de suscripción que se llegaren a presentar, le corresponden en su calidad de usufructuario de las acciones señaladas. Asi mismo, en virtud de la mencionada cesión del usufructo, le corresponde ejercer el derecho a participar en las deliberaciones de la asamblea general de accionistas y votar en ella y el derecho de inspeccionar libremente los libros y papeles sociales centro de los quince días anteriores a las reuniones de la asamblea general en que se examinen los balances de fin de ejercicio. . Artículo Decimotercero.. La presente carta de compromiso estará vigente desde el día _____ de _________________ de 20__ hasta el día _____ de ______ de 20__. En consecuencia, LA COMISIONISTA sólo podrá ejecutar ordenes de operaciones de reporto o repo cuya operación inicial o de salida sea celebrada antes de la segunda fecha prevista en el párrafo anterior. Los derechos y obligaciones establecidos en la presente Carta de Compromiso, se mantendrán vigentes y serán aplicables a todas las operaciones de reporto o repo cuya operación inicial o de salida haya sido realizada durante el término previsto en el primer inciso del presente artículo. . Artículo Decimocuarto. Las diferencias que surjan entre las partes en relación a la presente carta o su ejecución, serán sometidas a un Tribunal de Arbitramento conformado por tres (3) Árbitros designados para tal efecto por las Partes o, en caso de que no lleguen a un acuerdo sobre dicha designación, éstos serán designados por la Cámara de Comercio de Bogotá D.C., mediante un sorteo entre los árbitros inscritos en las listas que lleva el Centro de Arbitraje y Conciliaciones Mercantiles de dicha Cámara. El Tribunal así constituido se sujetará a lo Previsto en las disposiciones contenidas en su Reglamento y su organización interna se sujetará a las reglas previstas para el efecto por el Centro de Árbitraje y Conciliaciones Mercantiles de dicha Cámara de Comercio. Los Árbitros fallarán en derecho. . En constancia de lo anterior se suscribe la presente Carta de Compromiso por el COMITENTE,

___________________________ Nombre: Tipo Identificación: C.C. No. _______________ de __________________ C.E. PASAPORTE Actuando en nombre propio SI NO Actuando como Representante Legal de _______________________

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TARJETA DE REGISTRO DE FIRMAS PERSONA JURÍDICA FIRMAS Y HUELLAS DACTILARES LEGIBLES REGISTRO DE FIRMAS TITULARES DE LA CUENTA

Nombre (s) y Apellidos Representante Legal

Nombre (s) y Apellidos Representante Legal

Firma

Firma

Tipo Identificación C.C.

Pasaporte

C.E.

Tipo Identificación C.C.

No. ______________________ de _______________________

Huella Índice Derecho

Pasaporte

C.E.

No. ______________________ de _______________________

Huella Índice Derecho

FIRMAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ORDENES 1. Nombre (s) y Apellidos

2. Nombre (s) y Apellidos

Firma

Firma

Tipo Identificación: C.C.

C.E.

Pasaporte

Tipo Identificación: C.C.

No. _______________________ de ______________________

Huella Índice Derecho

3. Nombre (s) y Apellidos

4. Nombre (s) y Apellidos

Firma

Firma

Tipo Identificación: C.C.

C.E.

Pasaporte

Tipo Identificación: C.C.

No. _______________________ de ______________________

Huella Índice Derecho

C.E.

Pasaporte

No. _______________________ de ______________________

C.E.

Pasaporte

No. _______________________ de ______________________

SELLOS / PROTECTOR

Huella Índice Derecho

Huella Índice Derecho

CONDICIONES DE MANEJO ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________

ESPACIO EXCLUSIVO PARA USO DEL COMERCIAL Representante Legal

Operador Asesor Comercial Yo ______________________________________________________________________, certifico que esta Apertura esta bajo mi responsabilidad y que he cumplido con todas las politicas y procedimientos establecidos por la Entidad para la vinculación comercial del cliente y he adoptado los mecanismos de control establecidos en el manual SARLAFT.

Conocimiento del Cliente

Visita Domiciliaria

Entrevista

Adecuado diligenciamiento del formulario de apertura

Completitud de los soportes de apertura

Firma del Comercial Responsable: _________________________________________________________ Tipo Identificación: C.C.

C.E.

Pasaporte

No. ___________________ de ___________________

CONFIRMACIÓN DE LA INFORMACIÓN ÁREA DE SARLAFT Teléfono

Empresa

Dirección

Actividad

Representante Legal: _________________________________________

Cargo: ___________________________________ Antiguedad:____________________

Confirmantel: __________________________________________________ Relación: _________________________

Fecha dd /

Nombre del Colaborador: _______________________________ Firma: __________________________

mm /

aa /

Hora

CONTROL SARLAFT Proceso Diligenciamiento Formulario Entrevista / Visita Documentación Completa

Observaciones

VoBo.

VoBo. Oficial de Cumplimiento

Consulta en Listas Validación del Documento Firmas y Huellas

FECHA dd /

mm /

aa /

Hora

NOTA: La Comisionista garantiza al CLIENTE reserva, confidencialidad y seguridad de la información y documentos soportes, suministrados en la vinculación y actualización de acuerdo con las políticas de la Comisionista. Es posible llegar a exigir documentos adicionales. PJ / VERSIÓN 19 - RV ABRIL 15/2015

Página No. 9

DOCUMENTACIÓN REQUERIDA PARA APERTURA DE CUENTA PERSONA JURÍDICA 1. - PERSONA JURÍDICA NACIONAL

Entregado Cliente

Recibido valoralta el

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TITULAR 1. Fotocopia del documento de identidad del Rep. Legal ampliado al 150% 2. Estados financieros (Balance General y Estado de Ganancias y Pérdidas) del ultimo corte anual, debidamente certificado o dictaminado y firmado por el Contador ó Revisor Fiscal y Representante Legal.

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6. Registro de la Cámara de Comercio (no mayor a 60 días de expedido).

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7. Lista de socios y accionistas que tengan como aportes el 5% o más del capital social o participación directa o indirecta. La certificación de la composición accionaria debe detallar: Nombre, número de identificación (con dígito de verificación cuando aplique) y el porcentaje de participación con fecha de expedición, debidamente firmada y certificada por contador o revisor fiscal, preferiblemente en papel membreteado (con logo) de la entidad.

________

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Entregado Cliente

Recibido Valoralta el

8. El Representante Legal y las personas autorizadas en el registro de firmas deben diligenciar el formulario de vinculación persona natural.

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9. Firma y huella en tarjeta de control de firmas (la misma del titular en campo de ordenante).

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10. Fotocopia del documento de identidad ampliado al 150%

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11. Certificación de la empresa donde indique salario, cargo y antiguedad, no mayor a 60 dias de expedido (pensionados o jubilados entregar copias de los últimos dos desprendibles de pago) ó extracto de la cuenta bancaria donde abonan pensión o certificado de ingresos y retenciones ó fotocopia de la última declaración de renta. .

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Entregado Cliente

Recibido Valoralta el

2. Fotocopia del documento de identidad del apoderado ampliado al 150%

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3. Fotocopia del documento de creación o constitución del la sociedad extranjera, debidamente autenticado por consul y/0 apostillado (no mayor a 60 días de expedido).

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4. Fotocopia vigente del documento equivalente a la identificación tributaria.

________

________

5. Poder original otorgado por el Rep. Legal de la sociedad extranjera en el que se indique el tipo de inversión, monto de inversión y objeto de la misma. Debidamente autenticado por cónsul y/o apostillado (no mayor a 60 días de expedido.)

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6. Estados financieros de los últimos dos años firmados y certificados por un Contador Público. y firmados por el Rep. Legal.

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7. Lista de socios y accionistas que tengan como aportes el 5% o más del capital social o participación directa o indirecta. La certificación de la composición accionaria debe detallar: Nombre, número de identificación (con dígito de verificación cuando aplique) y el porcentaje de participación con fecha de expedición, debidamente firmada y certificada por contador o revisor fiscal, preferiblemente en papel membreteado (con logo) de la entidad.

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8. Certificación del Banco de la cuenta relacionada en el formulario en caso de poseer.

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9. Certificado de Declaración y pagos de Impuestos del País de origen.

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Entregado Cliente

Recibido Valoralta el

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Entregado Cliente

Recibido Valoralta el

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OBSERVACIONES: ___________________________________________________________________________________

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3. Fotocopia de la tarjeta profesional del Contador ó Revisor Fiscal según sea el caso. 4. Declaración de Renta del último periodo gravable. 5. Fotocopia de la identificación tributaria RUT.

PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ORDENES Y FIRMAR

2. - DOCUMENTACIÓN REQUERIDA APERTURA DE CUENTA PERSONA JURÍDICA EXTRANJERA TITULAR 1. Fotocopia del documento de identidad y pasaporte del Rep. Legal ampliados al 150%

PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ORDENES Y FIRMAR 10. El Representante Legal y las personas autorizadas en el registro de firmas deben diligenciar el formulario de vinculación personal natural. 11. Firma y huella en tarjeta de control de firmas (la misma del titular en campo de ordenante). 12. Fotocopia del documento de identidad y pasaporte ampliados al 150% 13. Certificación de la empresa donde indique salario, cargo y antigüedad, no mayor a 60 días de expedido (pensionados o jubilados entregar copias de los últimos dos desprendibles de pago o extracto de la cuenta bancaria donde abonan pensión) ó certificados de ingresos y retenciones o fotocopia de la última declaración de renta. .

NOTA: Los documentos de paìses extranjeros deben ser compatibles o equivalentes a los solicitados en Colombia. 3. - USO EXCLUSIVO VALORALTA S.A. Documentos Adicionales Requeridos (Si Aplica).

___________________________________________________________________________________________________

ENTREGA DOCUMENTACIÓN COMPLETA FECHA Ciudad PJ / VERSIÓN 19 - RV ABRIL 15/2015

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dd

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mm

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aa

Página No. 10

PERSONA JURÍDICA CONTROL DE VISITA Y ENTREVISTA ESPACIO PARA USO EXCLUSIVO DE LA FIRMA COMISIONISTA

1.

Objeto Social o Actividad Económica:

2. ¿ Realiza inversiones en el mercado bursátil?:

SI

NO

Si su respuesta es positiva, por favor conteste: ¿Que tipo de operaciones realiza en el mercado bursátil?:

¿Que Volumen y/0 Monto?:

3. ¿Con que Entidades realiza inversiones actualmente?:

4. ¿Qué tipo de operaciones desea realizar con VALORALTA S.A.?:

5.

¿Monto y/o valor que desea invertir:

$

ESPACIO PARA USO EXCLUSIVO DEL COMERCIAL RESPONSABLE DE LA VISITA

1.

Concepto sobre la visita realizada:

2.

¿El cliente cuenta con instalaciones propias?:

3.

¿El cliente cuenta con Estabilidad Económica acorde a los Productos solicitados?:

SI

NO

4. ¿El Cliente cuenta con Garantías que soporte los Productos solicitados?: 5.

SI

NO

SI

NO

¿Considera Usted que el cliente cuenta con una infraestructura, respaldo y solidez adecuadas?: SI

6.

NO

¿Recomienda usted al cliente?: SI

NO

OBSERVACIONES Y/O COMENTARIOS (SI LOS TIENE):

Firma del Comercial Responsable: _____________________________________________________________________ Nombre de quien hizo la entrevista: ____________________________________________________________________ Tipo Identificación: C.C. PJ / VERSIÓN 19 - RV ABRIL 15/2015

C.E.

Pasaporte

No. ___________________ de ______________________

Página No. 11

NIT. 860.079.981 - 0

DECLARACIÓN JURAMENTADA LEY FATCA PERSONA JURÍDICA

DECLARACIÓN

Yo _________________________________________ Identificado con ________________ No ______________ expedida en _________________, de nacionalidad ___________________ ; como aparece al pie de mi firma como representante legal de la empresa _____________________________________ identificada con registro tributario o Nit. ____________________ declaro: 1. Que la empresa, sus socios y ninguno de sus directores o gerentes a la cual represento no se encuentra obligada a tributar con el Gobierno de los Estados Unidos y conozco la ley de cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras, por sus siglas en inglés FATCA ( Foreing Accont Tax Compliance Act), establecida por el Congreso de los Estados Unidos. 2. Declaro libre de cualquier responsabilidad a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, por los informes que deba realizar o entregar el Gobierno de los Estados Unidos, en el evento de encontrar inexactitud en, los datos suministrados, quien lo hace en acatamiento de la Lay de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras FATCA.

Declaro bajo la gravedad de juramento que la información entregada a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, es veraz y puede ser confirmada en el momento que lo crea conveniente la firma Comisionista, lo mismo realizar los reportes o entregar información al Gobierno de los Estados Unidos concerniente a la LEY FATCA.

Para constancia se firma en la ciudad de ________________ a los ______ días del mes de __________________ de 20____.

Atentamente,

Representante Legal Tipo Identificación: C.C.

PJ / VERSIÓN 2 - RV ABRIL 15/2014

C.E.

PASAPORTE

No. _______________ de __________________

NIT. 860.079.981 - 0

AUTORIZACIÓN REPORTE LEY FATCA PERSONA JURÍDICA

Yo _________________________________________ Identificado con ________________ No ______________ expedida en _________________, de nacionalidad ___________________ ; como aparece al pie de mi firma como representante legal de la empresa _____________________________________ identificada con registro tributario o Nit. ____________________ declaro:

1. Que la empresa a la cual represento se encuentra obligada a tributar con el Gobierno de los Estados Unidos y conozco la ley de cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras, por sus siglas en inglés FATCA (Foreing Accont Tax Compliance Act), establecida por el Congreso de los Estados Unidos. 2. Que autorizo por medio de esta a VALORALTA S.A Comisionista de Bolsa, para que recolecte y entregue toda la información de portafolio de inversión que requiera el Gobierno de los Estados Unidos en desarrollo de la regulación FATCA. Aplicada según la ley a partir del año 2014 3. Declaro libre de cualquier responsabilidad a VALORALTA S.A. Comisionista de Bolsa, por los informes que deba realizar o entregar el Gobierno de los Estados Unidos, quien lo hace en acatamiento de la Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas Extranjeras FATCA. La presente autorización se firma en la ciudad de ______________________ a los ______ días del mes de ________ del año 20___ Atentamente,

Firma Tipo Identificación: C.C.

PJ / VERSIÓN 3 - RV ABRIL 15/2014

C.E.

PASAPORTE

No. _______________ de __________________

NIT. 860.079.981 - 0

SOLICITUD CAMBIO DE DEPOSITANTE FECHA Ciudad

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dd

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mm

/

aa

1. INFORMACIÓN DEL ACCIONISTA Nombre (s) y Apellidos:

Razón Social:

Tipo Documento Identidad: C.C.

C.E.

T.I.

NIT

NUIP

PASAPORTE

No. _______________________________

Dirección: ________________________________________________________ Ciudad: ________________________ Teléfono (s): ______________________________________ 2. INFORMACIÓN DE LOS TITULARES A TRASLADAR Emisor

Clase de Título

Valor Nominal

Fecha de Emisión

Vencimiento

Traslado de Recursos Disponibles en Dinero: $ ____________________________ 3. INFORMACIÓN DEL DEPOSITANTE DIRECTO DONDE TRASLADARA EL PORTAFOLIO Con la suscripción de este documento autorizo trasladar los anteriores títulados a: Nombre (s) y Apellidos Depositante: _____________________________________________________________________________________________ Código Depositante: _________________________ Cuenta Deceval:_________________________ Cuenta DCV ________________________________ 4. INFORMACIÓN DEL DEPOSITANTE A RECIBIR EL DINERO Nombre (s) y Apellidos Depositante (a recibir el dinero): _______________________________________________________________________________ Código Depositante: _________________________ ó Nit. del Depositante: _______________________________________ 5. FIRMA AUTORIZADA

Firma Cliente / Representante Legal

Tipo Identificación Firma Autorizada C.E. Pasaporte No. ______________

C.C.

de ________________

Nombre (s) y Apellidos / Representante Legal

Actuando como Representante Legal de:

5. FIRMA AUTORIZADA * Anexar fotocopia del original del Documento de Identidad. * Certificado Cámara Comercio (No mayor a 30 días de expedido) PJ / VERSIÓN 2 - RV ABRIL 15/2014

Huella Índice Derecho